2024年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)附答案【模擬題】

2024年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)第一部分單選題(800題)1、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織架構(gòu)，充分考慮（），制訂有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃。

A.收益來(lái)源結(jié)構(gòu)

B.風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源結(jié)構(gòu)

C.公司戰(zhàn)略發(fā)展

D.壓力測(cè)試結(jié)果

【答案】：D2、在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.財(cái)政部

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：C3、證券交易通常都必須遵循（）。

A.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

B.時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

C.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

D.客戶(hù)優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

【答案】：A4、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過(guò)戶(hù)費(fèi)一部分屬于（）的收入

A.證券交易所

B.國(guó)家稅務(wù)部門(mén)

C.中國(guó)結(jié)算公司

D.國(guó)家財(cái)政部門(mén)

【答案】：C5、關(guān)于“B股”，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.允許境內(nèi)居民個(gè)人使用外幣現(xiàn)鈔買(mǎi)賣(mài)“B股”

B.公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利，可以以外幣支付

C.境內(nèi)居民個(gè)人購(gòu)買(mǎi)的“B股”可以向境外轉(zhuǎn)托管

D.境內(nèi)居民與非居民之間可以進(jìn)行“B股”協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：B6、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說(shuō)法中正確的是（）。

A.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持

B.資產(chǎn)證券化是以企業(yè)為支持

C.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為基礎(chǔ)

D.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分類(lèi)，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

【答案】：A7、（）是金融機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.風(fēng)險(xiǎn)分散

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

【答案】：C8、為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的期貨品種是（）。

A.利率期貨

B.房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨

C.股票價(jià)格指數(shù)期貨

D.消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)期貨

【答案】：C9、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，確認(rèn)成交價(jià)格的原則不包括（）。

A.買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

B.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

C.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

D.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

【答案】：A10、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過(guò)()個(gè)月。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D11、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（）時(shí)。

A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)

B.公司解散清算

C.公司連續(xù)5年虧損

D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

【答案】：B12、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源

C.中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控

D.政府可成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少理性的市場(chǎng)震蕩

【答案】：D13、下列關(guān)于深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.深證綜合指數(shù)于1995年1月23日發(fā)布，是中國(guó)證券市場(chǎng)中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)

B.深證綜合指以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算

C.深證A股指數(shù)于1992年10月4日發(fā)布，包含在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算

D.深證B股指數(shù)于1992年10月6日發(fā)布，包含在深圳證券交易所上市的全部B股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算

【答案】：A14、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資主體，以下（）不屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)。

A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長(zhǎng)

B.資金規(guī)模有限

C.專(zhuān)業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏

D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性

【答案】：A15、下列股價(jià)指數(shù)中，又被稱(chēng)為“派許加權(quán)指數(shù)”的是（）。

A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

C.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

D.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

【答案】：B16、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別不包括（）。

A.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

B.投資者的地位不同

C.基金規(guī)模變化不同

D.資金的性質(zhì)不同

【答案】：C17、依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：B18、股債平衡型基金對(duì)股票和債券的配置較為均衡，約為()左右。

A.40%～60%

B.30%～50%

C.20%～60%

D.20%～40%

【答案】：A19、下列不屬于境內(nèi)上市外資股特點(diǎn)的是（）。

A.記名股票

B.人民幣認(rèn)購(gòu)買(mǎi)賣(mài)

C.人民幣標(biāo)明股票面值

D.投資者包括外國(guó)自然人、法人和其他組織

【答案】：B20、下列關(guān)于證券監(jiān)管的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)管

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)為“兩維護(hù)，一促進(jìn)”

C.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護(hù)基金，自律管理機(jī)構(gòu)不屬于該體系

D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織對(duì)于證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個(gè)，保護(hù)投資者利益；保證證券市場(chǎng)的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C21、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是（）。

A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)

B.公司解散清算之時(shí)

C.公司連續(xù)5年虧損

D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

【答案】：B22、（）是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

A.行政手段

B.政府手段

C.經(jīng)濟(jì)手段

D.法律手段

【答案】：D23、（）是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券

B.收益公司債券

C.可提前贖回債券

D.附有選擇權(quán)的公司債券

【答案】：A24、填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是填寫(xiě)（）。

A.證券賬號(hào)

B.交割日期

C.數(shù)量

D.品種

【答案】：D25、利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類(lèi)中的（）

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：A26、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的（）

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】：C27、1949~1978年的30年間，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國(guó)建立起了“大一統(tǒng)”模式的金融體系。為平抑物價(jià)，穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)和金融秩序，人民政府遂采取的措施不包括（）。

A.建立農(nóng)村信用合作社

B.建立統(tǒng)一的人民幣制度

C.鼓勵(lì)改造私人銀行和錢(qián)莊

D.組建由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的高度集中的金融管理體制

【答案】：C28、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于（）。

A.國(guó)債

B.權(quán)證

C.金融債

D.股票基金

【答案】：B29、下列關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f(shuō)法，正確的是（）。

A.所募集的資金只能用于該項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)或設(shè)備購(gòu)置

B.不能面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行

C.所募集的資金可以用來(lái)置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)

D.可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行，單筆認(rèn)購(gòu)不少于1000萬(wàn)元人民幣

【答案】：A30、選擇性貨幣政策工具包括消費(fèi)者信用控制、證券市場(chǎng)信用控制、（）等。

A.不動(dòng)產(chǎn)信用控制

B.再貼現(xiàn)政策

C.常用借款便利

D.回購(gòu)交易

【答案】：A31、下列關(guān)于企業(yè)債券說(shuō)法正確的是（）。

A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是上市公司

B.企業(yè)債券的發(fā)行采用核準(zhǔn)制

C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?10年，以10年為主

D.企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%

【答案】：D32、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率”僅是理論上的一種設(shè)定

B.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C.金融產(chǎn)品定價(jià)僅考慮收益

D.金融產(chǎn)品具有風(fēng)險(xiǎn)性

【答案】：C33、證券公司借入的次級(jí)債務(wù)如果期限為（）以上，則為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)?

A.三年（含）

B.二年（含）

C.四年（含）

D.五年（含）

【答案】：B34、交易所市場(chǎng)的債券清算和結(jié)算主要采取的是中央對(duì)手方的（）。

A.全額逐筆結(jié)算機(jī)制

B.差額逐筆結(jié)算機(jī)制

C.凈額結(jié)算機(jī)制

D.差額結(jié)算機(jī)制

【答案】：C35、沒(méi)有固定的交易場(chǎng)所的全球最大的外匯批發(fā)市場(chǎng)是（）。

A.上海外匯市場(chǎng)

B.倫敦外匯市場(chǎng)

C.東京外匯市場(chǎng)

D.紐約外匯市場(chǎng)

【答案】：B36、下列關(guān)于非流通國(guó)債的說(shuō)法中，不正確的是()。

A.不可以記名

B.不允許在流通市場(chǎng)上交易

C.不能自由轉(zhuǎn)讓

D.發(fā)行對(duì)象是一些特殊機(jī)構(gòu)或個(gè)人

【答案】：A37、間接融資的特點(diǎn)不包括（）。

A.資金獲得的間接性

B.融資的相對(duì)集中性

C.全部具有可逆性

D.信譽(yù)的差異性較大

【答案】：D38、下列關(guān)于我國(guó)證券金融公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.證券金融公司負(fù)有對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)

B.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立普通證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)

C.證券金融公司是實(shí)行會(huì)員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利

D.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以盈利為目的，其設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定

【答案】：C39、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于()人。

A.20

B.30

C.55

D.200

【答案】：D40、金融的本質(zhì)要求是（）。

A.服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)

B.更好地發(fā)展金融行業(yè)

C.服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)

D.服務(wù)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)

【答案】：C41、世界上第一個(gè)有形有組織的證券交易所成立在（）。

A.英國(guó)

B.荷蘭

C.美國(guó)

D.法國(guó)

【答案】：B42、恒生指數(shù)于1985年推出的分類(lèi)指數(shù)不包括（）。

A.金融

B.地產(chǎn)

C.公用事業(yè)

D.制造業(yè)

【答案】：D43、下列關(guān)于私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在私募基金募集過(guò)程中行為說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.不得向《私募辦法》規(guī)定的合格投資者之外的單位、個(gè)人募集資金或者為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足合格投資者要求的便利

B.不得向不特定對(duì)象宣傳推介，但是通過(guò)設(shè)置特定對(duì)象確定程序的官網(wǎng)、客戶(hù)端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進(jìn)行宣傳推介的情形除外

C.不得口頭、書(shū)面或者通過(guò)短信、即時(shí)通訊工具等方式直接或者間接向投資者承諾保本保收益

D.可以以從事資金募集活動(dòng)為目的設(shè)立或者變相設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

【答案】：D44、以下（）不是我國(guó)企業(yè)債券的種類(lèi)。

A.普通企業(yè)債券

B.中小企業(yè)集合債券

C.可續(xù)期企業(yè)債券

D.國(guó)際債券

【答案】：D45、以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品可以自己獨(dú)立開(kāi)立產(chǎn)品賬戶(hù)

B.證券公司開(kāi)展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)措施

C.證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

D.證券公司不可以采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

【答案】：A46、傘形基金又被稱(chēng)為（），是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.分級(jí)基金

B.混合型基金

C.結(jié)構(gòu)型基金

D.系列基金

【答案】：D47、全國(guó)社保基金境外投資的比例，按成本計(jì)算，不得超過(guò)全國(guó)社?；鹂傎Y產(chǎn)的（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：C48、證券機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對(duì)公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢測(cè)，編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息順暢并及時(shí)地在公司內(nèi)部傳遞。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：C49、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.荷蘭

D.中國(guó)

【答案】：C50、滬港通中滬股通起始額度為每日（）億元人民幣。

A.130

B.120

C.140

D.150

【答案】：A51、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是指()。

A.國(guó)際債券

B.亞洲債券

C.外國(guó)債券

D.歐洲債券

【答案】：A52、使中央銀行處于被動(dòng)地位的一般性貨幣政策是（）。

A.證券市場(chǎng)信用控制

B.存款準(zhǔn)備金制度

C.再貼現(xiàn)政策

D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

【答案】：C53、將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場(chǎng)的突變，是指（）

A.敏感性分析

B.壓力測(cè)試

C.情景分析

D.壓力情景

【答案】：B54、基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是()。

A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.社會(huì)基金管理

C.證券投資基金業(yè)務(wù)

D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

【答案】：C55、下列關(guān)于委托撤銷(xiāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.在委托未成交之前，客戶(hù)有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托

B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)

C.在委托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶(hù)

D.在委托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用客戶(hù)或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶(hù)或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

【答案】：C56、下列不屬于影響債券利率因素的是（）。

A.籌資者的資信

B.債券票面金額

C.債券期限長(zhǎng)短

D.借貸資金市場(chǎng)利率水平

【答案】：B57、反映一家公司的股票市值對(duì)其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。

A.市凈率倍數(shù)

B.市盈率倍數(shù)

C.市銷(xiāo)率倍數(shù)

D.企業(yè)價(jià)值／息稅前利潤(rùn)倍數(shù)

【答案】：A58、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B59、交易所市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)和詢(xún)價(jià)系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行（）交易模式，跨系統(tǒng)實(shí)行（）交易模式。

A.T+0.T+0

B.T+0，T-1

C.T-0，T+1

D.T+0，T+1

【答案】：D60、約翰.格利和愛(ài)德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。

A.儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制

B.利率-投資互動(dòng)機(jī)制

C.儲(chǔ)蓄-利率互動(dòng)機(jī)制

D.收入-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制

【答案】：A61、地方政府債券可以分為（）和（）。

A.一般債券；普通債券

B.一般債券；收入債券

C.普通債券；特種債券

D.專(zhuān)項(xiàng)債券；收入債券

【答案】：B62、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.無(wú)論通過(guò)市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股

B.賣(mài)出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣(mài)出

C.通過(guò)市價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)10萬(wàn)股

D.通過(guò)限價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)5萬(wàn)股

【答案】：A63、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的主要手段是()

A.法律手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.行政手段

D.窗口指導(dǎo)

【答案】：A64、股票平價(jià)發(fā)行時(shí)，面值和發(fā)行價(jià)的關(guān)系是（）。

A.發(fā)行價(jià)高于面值

B.發(fā)行價(jià)等于面值

C.發(fā)行價(jià)低于面值

D.發(fā)行價(jià)可能高于面值，也可能低于面值

【答案】：B65、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為（）。

A.每點(diǎn)100元

B.每點(diǎn)300元

C.每點(diǎn)600元

D.每點(diǎn)900元

【答案】：B66、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。

A.政府機(jī)構(gòu)

B.地方公共團(tuán)體

C.符合規(guī)定條件的私營(yíng)企業(yè)

D.金融機(jī)構(gòu)

【答案】：D67、以下關(guān)于擔(dān)保承諾類(lèi)業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類(lèi)業(yè)務(wù)的關(guān)系說(shuō)法正確的是（）

A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任

B.兩者均需承擔(dān)投資回報(bào)責(zé)任

C.擔(dān)保承諾類(lèi)業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類(lèi)業(yè)務(wù)需要

D.擔(dān)保承諾類(lèi)業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類(lèi)業(yè)務(wù)不需要

【答案】：D68、資本市場(chǎng)劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，是按照（）作出的劃分。

A.交易品種的不同

B.市場(chǎng)功能的不同

C.組織形式和交易活動(dòng)是否集中

D.是否規(guī)范化

【答案】：C69、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)證券投資基金行業(yè)的（）。

A.自律性組織

B.審批組織

C.登記備案組織

D.監(jiān)管組織

【答案】：A70、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C71、以下（）股票是指，在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在

A.外資股

B.紅籌股

C.H股

D.B股

【答案】：B72、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

A.3個(gè)月10

B.3個(gè)月7

C.4個(gè)月10

D.4個(gè)月7

【答案】：D73、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過(guò)從事（）和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶(hù)進(jìn)行證券投資。

A.債券交易業(yè)務(wù)

B.投資銀行業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

【答案】：D74、下列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是（）

A.自然人

B.各國(guó)政府

C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

D.工商財(cái)團(tuán)

【答案】：B75、外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的可能是損失也可能是營(yíng)利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有()。

A.或然性

B.不確定性

C.相對(duì)性

D.隱藏性

【答案】：B76、下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的交易價(jià)格是否包含交易手續(xù)費(fèi)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.兩者均不包含

B.兩者都包含

C.前者不包含，后者包含

D.前者包含，后者不包含

【答案】：D77、根據(jù)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險(xiǎn)特征，保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類(lèi)業(yè)務(wù)和擴(kuò)展類(lèi)業(yè)務(wù)，以下屬于人身保險(xiǎn)公司的擴(kuò)展類(lèi)業(yè)務(wù)的是（）。

A.普通型保險(xiǎn)

B.健康保險(xiǎn)

C.分紅型保險(xiǎn)

D.投資連結(jié)型保險(xiǎn)

【答案】：D78、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人數(shù)不得超過(guò)（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C79、下列關(guān)于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買(mǎi)”的說(shuō)法，正確的（）

A.也在上海證券交易所市場(chǎng)實(shí)行

B.指投資者可以利用同一證券賬戶(hù)，在國(guó)內(nèi)任意一家券商托管部買(mǎi)入證券

C.指投資者可以利用同一證券賬戶(hù)，在其開(kāi)戶(hù)券商的任意一家營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券

D.指投資者可以利用同一證券賬戶(hù)，在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券

【答案】：D80、根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

【答案】：C81、（）發(fā)行金融債券沒(méi)有強(qiáng)制擔(dān)保要求。

A.財(cái)務(wù)公司

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.資產(chǎn)管理公司

【答案】：B82、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》在（）注冊(cè)。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.商務(wù)部

【答案】：B83、A公司目前的資產(chǎn)總額是8000萬(wàn)元，負(fù)債總額為3000萬(wàn)元，發(fā)行在外的普通股股數(shù)是1000萬(wàn)元，無(wú)優(yōu)先股，因此A公司的股票賬面價(jià)值為（）元。

A.8

B.3

C.5

D.11

【答案】：C84、（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性作合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券交易所和證券中介機(jī)構(gòu)來(lái)判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。

A.審批制

B.核準(zhǔn)制

C.注冊(cè)制

D.審定制

【答案】：C85、按照權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為（）。

A.股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證以及其他權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

【答案】：A86、將金融市場(chǎng)劃分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類(lèi)

【答案】：C87、證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本（）的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

A.80%

B.60%

C.50%

D.30%

【答案】：A88、將金融市場(chǎng)劃分為債權(quán)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類(lèi)

【答案】：A89、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的目標(biāo)債權(quán)人為（）。

A.政策性銀行

B.企業(yè)法人

C.其他金融機(jī)構(gòu)

D.其他商業(yè)銀行

【答案】：B90、下列關(guān)于債券評(píng)級(jí)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）

A.評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)或者工作程序有調(diào)整的，不需要充分披露

B.國(guó)內(nèi)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)還沒(méi)有統(tǒng)一的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

C.債券信用評(píng)級(jí)大多是對(duì)企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)

D.債券信用評(píng)級(jí)是以企業(yè)或經(jīng)濟(jì)主體發(fā)行的有價(jià)債券為對(duì)象進(jìn)行的信用評(píng)級(jí)

【答案】：A91、（）年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】：B92、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國(guó)第一只上市交易的投資基金的是（）。

A.武漢證券投資基金

B.建業(yè)基金

C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

D.富島基金

【答案】：C93、A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率為2，則A公司的股票價(jià)值為（）元。

A.2

B.2.5

C.4

D.5

【答案】：D94、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，說(shuō)法正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖僅對(duì)管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)有效

B.為了防范和化解非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，人們需要借助于金融衍生工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

C.套期保值是常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖工具

D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是指投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體

【答案】：C95、股份公司自身的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和（）是股票價(jià)格的基石。

A.股票價(jià)值

B.發(fā)展前景

C.股票份額

D.以上都不對(duì)

【答案】：B96、()是中國(guó)人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)

A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國(guó)結(jié)算所

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中央登記所

【答案】：A97、下列關(guān)于國(guó)際資金流動(dòng)方式的說(shuō)法，正確的是（）

A.保值性資金的流動(dòng)屬于國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)

B.國(guó)際信貸屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)

C.國(guó)際間接投資屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)

D.套利性資金的流動(dòng)屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)

【答案】：D98、首次公開(kāi)發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的是（）。

A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行

B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行

C.按發(fā)行人和主承銷(xiāo)商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行

D.需進(jìn)行網(wǎng)下詢(xún)價(jià)

【答案】：B99、所謂最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)，是指以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方（）依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。

A.最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列

B.所有申報(bào)隊(duì)列

C.由高到低隊(duì)列

D.由低到高隊(duì)列

【答案】：A100、下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著

B.股票價(jià)格的變動(dòng)往往與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退同步運(yùn)行

C.經(jīng)濟(jì)景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)

D.股票價(jià)格水平通常是經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的先導(dǎo)性指標(biāo)

【答案】：B101、完整的貨幣乘數(shù)公式與理論上的貨幣乘數(shù)公式之間的差別不在于（）。

A.公眾手中是否保留部分存款

B.提取現(xiàn)金與活期存款總額的比率是否為零

C.是否考慮超額準(zhǔn)備金影響

D.是否考慮法定存款準(zhǔn)備金影響

【答案】：D102、優(yōu)先股票依據(jù)在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可以分為（）。

A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

【答案】：C103、下列關(guān)于委托指令的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.委托指令無(wú)需包含買(mǎi)賣(mài)方向

B.委托指令需要反映客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的具體要求

C.委托指令應(yīng)包括證券賬戶(hù)號(hào)碼和證券代碼

D.委托指令應(yīng)包括委托數(shù)量和委托價(jià)格

【答案】：A104、某股票即時(shí)揭示的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此時(shí)該股票有一筆買(mǎi)入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為（）。

A.買(mǎi)入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買(mǎi)入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為500股

B.買(mǎi)入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買(mǎi)入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為100股

C.買(mǎi)入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買(mǎi)入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為300股

D.買(mǎi)入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買(mǎi)入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為400股

【答案】：A105、國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早（）。

A.3—5個(gè)月

B.4—6個(gè)月

C.1—2個(gè)月

D.2—3個(gè)月

【答案】：B106、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類(lèi)和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。

A.30%

B.20%

C.15%

D.10%

【答案】：C107、下列關(guān)于直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.直接融資和間接融資比例反映了一國(guó)金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相匹配

B.通過(guò)市場(chǎng)主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場(chǎng)篩選作用

C.我國(guó)目前可通過(guò)提高直接融資比重，特別是發(fā)展多種股權(quán)融資方式能夠彌補(bǔ)間接融資的不足

D.降低直接融資比重平衡金融體系結(jié)構(gòu)，有利于金融和經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行

【答案】：D108、對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，資金投資面臨著（）與（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.外部風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B109、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券

B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長(zhǎng)期債券

C.期限通常在3個(gè)月至3年

D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

【答案】：B110、股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性是股票是最基本的特征，這特征成為股票的（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)性

B.收益性

C.流動(dòng)性

D.參與性

【答案】：B111、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B112、股票、債券等屬于（）。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：C113、首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢(xún)價(jià)方式的，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分不得（）。

A.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的5%

B.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的5%

C.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%

D.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%

【答案】：C114、下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定

B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同

C.上市公司增發(fā)，主承銷(xiāo)商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)不同類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對(duì)同一類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售

D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露

【答案】：D115、屬于金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債的是（）。

A.發(fā)行債券

B.吸收存款

C.發(fā)放貸款

D.購(gòu)入債券

【答案】：A116、我國(guó)的證券登記結(jié)算制度不包括（）

A.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

B.證券實(shí)名制

C.無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D.結(jié)算證券和資金的專(zhuān)用性制度

【答案】：C117、下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，正確的是（）。

A.公司型基金是通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

C.公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)

D.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

【答案】：B118、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行（）；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所對(duì)基金業(yè)實(shí)施行業(yè)的（）。

A.監(jiān)督管理日常管理

B.監(jiān)督管理自律管理

C.日常管理監(jiān)督管理

D.自律管理日常管理

【答案】：B119、1774年，世界上第一個(gè)投資基金誕生于（）。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.瑞士

D.荷蘭

【答案】：D120、金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種（）。

A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

B.無(wú)資產(chǎn)的結(jié)算制度

C.無(wú)負(fù)債的結(jié)算制度

D.有負(fù)債的結(jié)算制度

【答案】：C121、下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法中正確的是（）。

A.國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券

B.國(guó)際債券的投資者不包括自然人

C.國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家

D.同國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券不具有特殊性

【答案】：C122、我國(guó)的混合資本債券的清償順序是（）。?

A.位于一般債務(wù)之前

B.位于次級(jí)債務(wù)之前

C.位于股權(quán)資本之后

D.位于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

【答案】：D123、滬股通股票以（）報(bào)價(jià)和交易。

A.人民幣

B.歐元

C.港元

D.美元

【答案】：A124、（）的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開(kāi)募集證券投資基金。

A.分級(jí)基金

B.上市開(kāi)放式基金

C.避險(xiǎn)策略基金

D.系列基金

【答案】：C125、我國(guó)目前的金融中介機(jī)構(gòu)體系包括了多層次銀行機(jī)構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險(xiǎn)中介體系，其中在多層次銀行機(jī)構(gòu)體系中占據(jù)主導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)人民銀行股份

B.股份制商業(yè)銀行

C.證券公司

D.大型商業(yè)銀行

【答案】：D126、在我國(guó)，非公開(kāi)募集證券投資基金合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250

【答案】：C127、（）是股票價(jià)格的基石。

A.投資者的預(yù)期

B.股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展

C.行業(yè)的發(fā)展前景

D.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

【答案】：B128、如果期望尾損失與VaR值的差越大，說(shuō)明該組合（或證券）損益分布的肥尾性越（），風(fēng)險(xiǎn)在相同的VaR水平上更（）。

A.弱高

B.弱低

C.強(qiáng)高

D.強(qiáng)低

【答案】：C129、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測(cè)試結(jié)果，制訂有效的（），確保公司可以應(yīng)對(duì)緊急情況下的流動(dòng)性需求。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃

【答案】：D130、曾在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的權(quán)證，存續(xù)時(shí)間至少為（）。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：C131、以下貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制中，著重考慮到開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件的是（）。

A.利率傳導(dǎo)機(jī)制

B.信用傳導(dǎo)機(jī)制

C.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制

D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制

【答案】：D132、下列關(guān)于信用違約互換（CDS）的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換

B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)

C.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人

D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買(mǎi)方支付賠償

【答案】：B133、投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金管理公司申購(gòu)和贖回的基金被稱(chēng)為（）。?

A.風(fēng)險(xiǎn)基金

B.開(kāi)放式基金

C.產(chǎn)業(yè)基金

D.封閉式基金

【答案】：B134、公司并購(gòu)重組對(duì)公司的長(zhǎng)期發(fā)展是否有利，是否能夠（），是決定股價(jià)變動(dòng)方向的重要因素。

A.提高公司的股票價(jià)格

B.提高公司管理層的決策能力

C.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況

D.改善公司的績(jī)效考核

【答案】：C135、在我國(guó)，自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股東所持股份在（）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

A.10

B.12

C.24

D.36

【答案】：B136、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映（）股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。

A.N

B.H

C.A

D.B

【答案】：C137、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。

A.50％

B.100％

C.150％

D.200％

【答案】：B138、金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成，這是金融市場(chǎng)的（）功能。

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.提供流動(dòng)性

【答案】：A139、整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是（）。

A.證券發(fā)行人

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：B140、下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金的特點(diǎn)，錯(cuò)誤的是（）

A.可以在交易所申購(gòu)、贖回

B.申購(gòu)和贖回以現(xiàn)金進(jìn)行

C.對(duì)申購(gòu)，贖回有規(guī)模上的限制

D.可以在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)，贖回

【答案】：C141、證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中，（）要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

A.公開(kāi)原則

B.誠(chéng)信原則

C.公正原則

D.公平原則

【答案】：A142、證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙。乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。

A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙

B.乙不得融資

C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)保

【答案】：A143、從市場(chǎng)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。

A.買(mǎi)賣(mài)差價(jià)法

B.換手率

C.沖擊成本

D.流動(dòng)性覆蓋率

【答案】：D144、下列關(guān)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的說(shuō)法有誤的是（）。

A.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)公司的母公司的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保

B.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保

C.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券可在銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行

D.只可采取一次足額發(fā)行的方式

【答案】：D145、律師事務(wù)所為了加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，應(yīng)當(dāng)建立健全（）。

A.盡責(zé)調(diào)查制度

B.專(zhuān)業(yè)測(cè)評(píng)制度

C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.誠(chéng)信資質(zhì)制度

【答案】：C146、下列關(guān)于企業(yè)法人類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類(lèi)企業(yè)可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)

B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類(lèi)企業(yè)不可參與股票配售

C.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的閑置資金進(jìn)行證券投資

D.企業(yè)可以通過(guò)股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫時(shí)閑置的資金通過(guò)自營(yíng)或委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益

【答案】：B147、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D148、投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括（）。

A.增值稅

B.傭金

C.過(guò)戶(hù)費(fèi)

D.印花稅

【答案】：A149、下列關(guān)于我國(guó)創(chuàng)業(yè)板的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板投資良性循環(huán)

B.提高了我國(guó)資本市場(chǎng)的運(yùn)行效率和競(jìng)爭(zhēng)力

C.強(qiáng)化以市場(chǎng)為導(dǎo)向的資本約束機(jī)制

D.有效降低我國(guó)金融市場(chǎng)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D150、下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法，有誤的是（）。

A.國(guó)際債券籌集資金的來(lái)源比國(guó)內(nèi)債券廣泛

B.國(guó)際債券的發(fā)行規(guī)模一般都比較大

C.發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金

D.到期不支付本息風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D151、（）=期權(quán)價(jià)值變化/到期時(shí)間變化。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：D152、債券按券面形態(tài)分類(lèi)，可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

【答案】：C153、()職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

A.發(fā)行的銀行

B.政府的銀行

C.銀行的銀行

D.人民的銀行

【答案】：C154、關(guān)于基金的交易制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的交易實(shí)行集中交易管理制度

B.基金管理人設(shè)有中央交易室，以保證公正、公平為原則，實(shí)行統(tǒng)一交易、統(tǒng)一管理

C.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

D.基金的投資指令進(jìn)行交易執(zhí)行前，不需要經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理控制部門(mén)的審核

【答案】：D155、推動(dòng)同業(yè)拆借市場(chǎng)形成發(fā)展的根本原因是()。

A.存款準(zhǔn)備金制度

B.再貼現(xiàn)政策

C.公開(kāi)市場(chǎng)政策

D.存款派生機(jī)制

【答案】：A156、A公司的每股市價(jià)為8元，每股銷(xiāo)售收入為10元，則A公司的市銷(xiāo)率倍數(shù)為（）。

A.0.8

B.1

C.1.25

D.4

【答案】：A157、證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是：遵守國(guó)家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會(huì)道德風(fēng)尚，業(yè)自律管理，堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行（）的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理。

A.特許監(jiān)督管理

B.混業(yè)監(jiān)督管理

C.分層監(jiān)督管理

D.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

【答案】：D158、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場(chǎng)正式運(yùn)作開(kāi)始的事件是（）。

A.1922年，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)的成立

B.資本市場(chǎng)的初步建立

C.2004年，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的成立

D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)業(yè)

【答案】：D159、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。

A.封閉式基金開(kāi)放式基金

B.公募基金私募基金

C.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金

D.債券基金股票基金

【答案】：C160、關(guān)于證券投資基金作用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

B.基金的發(fā)展有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定

C.起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用

D.縮小了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模

【答案】：D161、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)10萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：B162、債券信用評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)結(jié)果須經(jīng)（）以上評(píng)審委員同意方為有效。

A.1／2

B.1／3

C.3／4

D.4／5

【答案】：A163、中央銀行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運(yùn)用方向和信貸資金利率結(jié)構(gòu)的各種措施是指（）。

A.一般性貨幣政策工具

B.選擇性貨幣政策工具

C.創(chuàng)新性貨幣政策工具

D.其他貨幣工具

【答案】：B164、回購(gòu)交易通常在（）交易中運(yùn)用。

A.遠(yuǎn)期

B.現(xiàn)貨

C.債券

D.股票

【答案】：C165、個(gè)人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括（）。

A.隨意性

B.專(zhuān)業(yè)性

C.分散性

D.短期性

【答案】：B166、投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF（）的特點(diǎn)。

A.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

B.被動(dòng)操作指數(shù)基金

C.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

D.只能通過(guò)交易所進(jìn)行交易

【答案】：A167、下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。

A.趙某是政府部門(mén)工作人員，申請(qǐng)開(kāi)設(shè)了個(gè)人證券賬戶(hù)

B.張某在開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)時(shí)，采用的是其身份證上的姓名

C.王某使用其妻子的名義開(kāi)設(shè)了證券賬戶(hù)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為李某開(kāi)立一碼通賬戶(hù)和相應(yīng)子賬戶(hù)

【答案】：C168、2008年1月20日，財(cái)政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價(jià)格為85元。2010年3月5日的累計(jì)利息為（）元。

A.5.00

B.6.13

C.9.23

D.10.59

【答案】：D169、市場(chǎng)利率影響股票價(jià)格的途徑不包括（）。

A.絕大部分公司都負(fù)有債務(wù)，利率提高，利息負(fù)擔(dān)加重，公司凈利潤(rùn)和股息相應(yīng)減少，股票價(jià)格下降

B.在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)減少，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降

C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上升

D.利率提高，一部分投資者要負(fù)擔(dān)較高的利息才能借到所需資金進(jìn)行證券投資

【答案】：B170、設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)人員。

A.20

B.40

C.30

D.10

【答案】：C171、地方政府專(zhuān)項(xiàng)債券的規(guī)模（）。

A.自行決定

B.不得超過(guò)財(cái)政部確定的本地區(qū)專(zhuān)項(xiàng)債券規(guī)模

C.不得超過(guò)國(guó)務(wù)院確定的本地區(qū)專(zhuān)項(xiàng)債券規(guī)模

D.不得超過(guò)國(guó)務(wù)院確定的本地區(qū)債券規(guī)模

【答案】：C172、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)，可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中不屬于“四個(gè)獨(dú)立”的是（）。

A.運(yùn)行獨(dú)立

B.法規(guī)獨(dú)立

C.代碼獨(dú)立

D.指數(shù)獨(dú)立

【答案】：B173、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）

A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

C.股票類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

【答案】：C174、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）。

A.欺詐類(lèi)強(qiáng)制退市

B.規(guī)范類(lèi)強(qiáng)制退市

C.交易類(lèi)強(qiáng)制退市

D.重大違法強(qiáng)制退市

【答案】：A175、（）是在交易系統(tǒng)中，一次報(bào)價(jià)、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對(duì)手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式。

A.公開(kāi)報(bào)價(jià)

B.對(duì)話報(bào)價(jià)

C.小額報(bào)價(jià)

D.雙邊報(bào)價(jià)

【答案】：C176、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括()。

A.所借貸貨幣資金的數(shù)額

B.借貸的時(shí)間

C.債券的利息

D.債券的價(jià)值

【答案】：D177、私募基金不能進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說(shuō)法正確的是（）。

A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金額不能低于50萬(wàn)元

B.最近一年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位

C.家庭金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元的個(gè)人

D.最近兩年年均收人不低于50萬(wàn)元的個(gè)人

【答案】：B178、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)用于基金的持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)和為基金份額持有人提供服務(wù)

B.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)從基金財(cái)產(chǎn)中按一定比例計(jì)提

C.我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金通常申購(gòu)和贖回費(fèi)為0

D.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比率一般不高于0.15%

【答案】：D179、下列符合《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》的是（）。

A.甲證券公司設(shè)立2家另類(lèi)子公司

B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家另類(lèi)子公司

C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立1家另類(lèi)子公司

D.丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家另類(lèi)子公司

【答案】：D180、下列期貨中，（）不屬于金融期貨。

A.商品期貨

B.外匯期貨

C.股票價(jià)格指數(shù)期貨

D.利率期貨

【答案】：A181、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類(lèi)子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。

A.甲以自有資金全資設(shè)立乙

B.乙向投資者募集資金開(kāi)展基金業(yè)務(wù)

C.乙不得對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款

【答案】：B182、根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分類(lèi)，優(yōu)先股票可以分為（）。

A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票

C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

【答案】：C183、下列關(guān)于特殊類(lèi)型基金說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.避險(xiǎn)策略基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)

B.MOM產(chǎn)品的母管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任因委托而免除

C.目前我國(guó)暫無(wú)傘形基金

D.養(yǎng)老目標(biāo)基金應(yīng)當(dāng)采用基金中基金形式或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式運(yùn)作

【答案】：B184、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率為2，則A公司的股票價(jià)值為（）元。

A.2

B.2.5

C.4

D.5

【答案】：D185、證券公司（）業(yè)務(wù)是指證券公司在機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)或在柜臺(tái)，根據(jù)與交易對(duì)手達(dá)成的協(xié)議，與交易對(duì)手直接開(kāi)展的期權(quán)交易。

A.場(chǎng)外期權(quán)

B.50ETF期權(quán)

C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)

D.股票期權(quán)

【答案】：A186、下列不屬于倫敦證交所的層次或板塊的有（）。

A.主板市場(chǎng)

B.專(zhuān)業(yè)投資市場(chǎng)

C.專(zhuān)業(yè)證券市場(chǎng)

D.精英項(xiàng)目

【答案】：B187、下列關(guān)于證券公司債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開(kāi)發(fā)行新股

C.證券公司債券公開(kāi)發(fā)行僅向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行

D.證券公司債券可以一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行

【答案】：C188、保險(xiǎn)公司次級(jí)債是指保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時(shí)性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在（）以上（含此數(shù)），且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

【答案】：B189、（）市場(chǎng)是全球最大的黃金現(xiàn)貨市場(chǎng)。

A.上海黃金市場(chǎng)

B.香港黃金市場(chǎng)

C.倫敦黃金市場(chǎng)

D.美國(guó)黃金市場(chǎng)

【答案】：C190、（）是指依據(jù)基金合同設(shè)立的一類(lèi)基金，在我國(guó)，是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額后成為基金持有人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。

A.公司型基金

B.債券基金

C.公募基金

D.契約型基金

【答案】：D191、優(yōu)先股對(duì)發(fā)行人的意義包括（）。

A.享受利息稅前抵扣

B.享有較為固定的收益

C.避免決策權(quán)分散

D.為公司籌集短期資金

【答案】：C192、下列關(guān)于短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債的說(shuō)法不正確的是（）。

A.短期國(guó)債一般是指償還期限在1年以?xún)?nèi)的國(guó)債

B.中期國(guó)債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國(guó)債

C.長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在10年或10年以上的國(guó)債

D.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債都屬于有期國(guó)債

【答案】：C193、以下關(guān)于我國(guó)金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）。

A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來(lái)源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占有主導(dǎo)地位

B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)

C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的融資活動(dòng)靈活性不具有優(yōu)勢(shì)

D.股份制銀行資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)較快

【答案】：C194、對(duì)固定凈值型（）而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，投資者在申購(gòu)、贖回貨幣基金時(shí)，按固定價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)、贖回。

A.股票基金

B.混合基金

C.貨幣基金

D.債券基金

【答案】：C195、下列關(guān)于我國(guó)證券托管制度的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和全面指定交易制度聯(lián)系在一起的

B.上海證券交易所證券交易實(shí)行全面指定交易制度，境外投資者從事N股交易除外

C.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限

D.深圳證券市場(chǎng)投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，投資者在哪家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券，這些證券就自動(dòng)托管在哪家證券營(yíng)業(yè)部

【答案】：B196、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。

A.不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化、債券組合證券化

B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

D.應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化

【答案】：A197、從全球來(lái)看，場(chǎng)外交易的（）占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個(gè)衍生品種類(lèi).

A.匯率互換

B.貨幣互換

C.利率互換

D.信用違約互換

【答案】：C198、（）負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.商務(wù)部

【答案】：B199、反映一家公司的股票價(jià)值對(duì)其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。

A.市凈率倍數(shù)

B.市盈率倍數(shù)

C.市銷(xiāo)率倍數(shù)

D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)

【答案】：A200、（）是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。

A.基金份額凈值

B.基金份額

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金總份額

【答案】：A201、（）是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動(dòng)的重要措施，有利于推動(dòng)監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。

A.信息報(bào)送與披露制度

B.業(yè)務(wù)許可制度

C.分類(lèi)監(jiān)管制度

D.合規(guī)管理制度

【答案】：D202、基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類(lèi)型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多為1%—1.5%,貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。

A.2%

B.1.5%

C.1%

D.0.5%

【答案】：C203、從市場(chǎng)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。

A.買(mǎi)賣(mài)差價(jià)法

B.換手率

C.沖擊成本

D.流動(dòng)性覆蓋率

【答案】：D204、國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員最低承銷(xiāo)額（含追加承銷(xiāo)部分）為當(dāng)期（次）國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的（）；乙類(lèi)為（）。

A.0.1％.0.2％

B.0.2％，0.2％

C.0.2％.1％

D.1％，0.2％

【答案】：D205、《個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人投資的以下（）可免納個(gè)人所得稅。

A.公司債券利息

B.股息

C.紅利所得

D.國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入

【答案】：D206、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）來(lái)確定的。

A.現(xiàn)值理論

B.預(yù)期理論

C.合理收益理論

D.流動(dòng)性理論

【答案】：A207、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)（）人民幣。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

【答案】：B208、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說(shuō)法,，錯(cuò)誤的是（）

A.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場(chǎng)開(kāi)展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)

B.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的，對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)

C.公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)

D.債券買(mǎi)賣(mài)交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式

【答案】：A209、從提高公司績(jī)效的角度，公司治理主要解決兩大問(wèn)題，一是經(jīng)理層、內(nèi)部人的利益機(jī)制及其與公司的外部投資者利益和社會(huì)利益的兼容問(wèn)題；二是（）問(wèn)題。

A.公司的股票價(jià)值

B.公司的發(fā)展前景

C.經(jīng)理層的管理能力

D.董事會(huì)的決策能力

【答案】：C210、為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金時(shí)，由（）制定基金使用方案。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券投資者保護(hù)基金公司

D.證券交易所

【答案】：C211、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司可代客戶(hù)下達(dá)交易指令

B.證券公司不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易

C.證券公司不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼

D.證券公司不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：A212、證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對(duì)接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。

A.籌資與投資

B.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)

C.發(fā)行與回購(gòu)

D.投資與并購(gòu)

【答案】：A213、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動(dòng)中，慈善組織可以開(kāi)展的投資活動(dòng)是（）。

A.直接購(gòu)買(mǎi)商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B.直接購(gòu)買(mǎi)商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品

C.直接買(mǎi)賣(mài)股票

D.投資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品

【答案】：A214、地方債債權(quán)確立實(shí)行（）方式。

A.中標(biāo)得券

B.認(rèn)購(gòu)得券

C.見(jiàn)款付券

D.見(jiàn)認(rèn)購(gòu)單付券

【答案】：C215、下列關(guān)于證券公司次級(jí)債的發(fā)行條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入

B.證券公司次級(jí)債對(duì)發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況沒(méi)有要求

C.借入或募集資金有合理用途

D.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的50%

【答案】：B216、主板（中小企業(yè)板）非公開(kāi)發(fā)行股票的條件正確的是（）。

A.發(fā)行對(duì)象人數(shù)大于10人

B.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%

C.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓答

【答案】：B217、關(guān)于基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)受基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)委托，為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供基金銷(xiāo)售結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)服務(wù)

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具備相應(yīng)條件的商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售支付業(yè)務(wù)

C.支付機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售支付業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

D.基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)在最近1年沒(méi)有受到刑事處罰或者重大行政處罰

【答案】：D218、以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的（）特點(diǎn)。

A.集合投資

B.專(zhuān)業(yè)理財(cái)

C.分散風(fēng)險(xiǎn)

D.收益共享

【答案】：C219、在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行和交易中長(zhǎng)期有價(jià)證券所形成的國(guó)際資本流動(dòng)是（）。

A.國(guó)際直接投資

B.國(guó)際間接投資

C.投機(jī)性資金流動(dòng)

D.保值性資金流動(dòng)

【答案】：B220、為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所指的是（）。

A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)

B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

D.私募基金市場(chǎng)

【答案】：A221、下列不屬于商品期貨的是()

A.金屬期貨

B.農(nóng)產(chǎn)品期貨

C.能源化工期貨

D.利率期貨

【答案】：D222、狹義的有價(jià)證券是指（）。

A.政府債券

B.商品證券

C.貨幣證券

D.資本證券

【答案】：D223、（）是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或多項(xiàng)套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.套利

C.套期保值

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃

【答案】：C224、下列關(guān)于信用公司債券的說(shuō)法正確的是（）。

A.所有公司都可以發(fā)行信用公司債券

B.信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保

C.信用公司債券不可以附有某些限制性條款

D.信用公司債券屬于有擔(dān)保證券范疇

【答案】：B225、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征描述正確的是（）。

A.除資金赤字單位和盈余單位外，沒(méi)有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入

B.證券公司可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體

C.真實(shí)的資金交易需要促成證券發(fā)行買(mǎi)賣(mài)的中介機(jī)構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來(lái)實(shí)現(xiàn)

D.證券市場(chǎng)融資是一種間接融資

【答案】：A226、公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)的（）。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％

【答案】：B227、相對(duì)于銀行信貸等融資方式，證券市場(chǎng)融資是一種()的融資活動(dòng)。

A.反市場(chǎng)性

B.弱市場(chǎng)性

C.非市場(chǎng)性

D.強(qiáng)市場(chǎng)性

【答案】：D228、通過(guò)證券交易所進(jìn)行的融資屬于（）。

A.股權(quán)融資

B.間接融資

C.債券融資

D.直接融資

【答案】：D229、股票發(fā)行制度不包括（）。

A.發(fā)行主體

B.發(fā)行監(jiān)管制度

C.發(fā)行方式

D.發(fā)行定價(jià)

【答案】：A230、A借給B100元，約定以10％的年利率復(fù)利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。

A.100元

B.110元

C.150元

D.161.05元

【答案】：D231、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的（）。

A.100％

B.120％

C.140％

D.150％

【答案】：C232、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。?

A.中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B233、（）是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融（借）入一定數(shù)量的資金買(mǎi)入股票的交易行為。

A.融資交易

B.融券交易

C.證券交易

D.信用交易

【答案】：A234、金融債券的發(fā)行主體可以是（）。

A.公司

B.政府

C.個(gè)人

D.銀行

【答案】：D235、以下（）股票發(fā)行監(jiān)管制度是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來(lái)判斷和決定（）。

A.審批制

B.核準(zhǔn)制

C.注冊(cè)制

D.審定制

【答案】：C236、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類(lèi)。

A.契約型基金公司型基金

B.封閉式基金開(kāi)放式基金

C.公募基金私募基金

D.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金

【答案】：C237、下列關(guān)于證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.②③

B.②④

C.③④

D.②③④

【答案】：A238、通常情況下，（）發(fā)行的債券被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券，其收益率被稱(chēng)為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率，是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。

A.中央政府

B.地方政府

C.大型企業(yè)

D.金融機(jī)構(gòu)

【答案】：A239、債券現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)是（）

A.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)均按凈價(jià)交易

B.遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)均按凈價(jià)交易

C.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)均按全價(jià)交易

D.遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)均按全價(jià)交易

【答案】：A240、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融遠(yuǎn)期合約

【答案】：A241、（）是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

A.商業(yè)銀行金融債券

B.證券公司金融債券

C.商業(yè)銀行次級(jí)債券

D.證券公司次級(jí)債券

【答案】：C242、單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30％以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。

A.10％

B.30％

C.50％

D.70％

【答案】：C243、下列有關(guān)滬港通與滬倫通區(qū)別的說(shuō)法，正確的是（）

A.只有在中國(guó)境內(nèi)符合要求的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)開(kāi)展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

B.滬港通與滬倫通業(yè)務(wù)均已開(kāi)通，目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易

C.滬倫通下，投資者跨境互相到對(duì)方市場(chǎng)直接買(mǎi)賣(mài)股票，滬港通則是將境外基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境

D.滬港通與滬倫通實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境所采用的模式是不同的

【答案】：D244、代銷(xiāo)期滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量的比例為（）時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)加算銀行同期利息返還給已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。

A.60％

B.65％

C.70％

D.75％

【答案】：C245、以下關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

B.從理論來(lái)說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值

C.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

D.股票合并后，對(duì)股票的流動(dòng)性和估值均不會(huì)產(chǎn)生影響

【答案】：D246、發(fā)行短期融資融券，注冊(cè)會(huì)議由（）名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B247、下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對(duì)而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是（）。

A.證券投資基金

B.社?；?/p>

C.企業(yè)年金

D.社會(huì)公益基金

【答案】：B248、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括：財(cái)務(wù)公司設(shè)立（）以上。

A.—年

B.半年

C.兩年

D.三年

【答案】：A249、下列關(guān)于債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.公司債、證券公司次級(jí)債、中小企業(yè)私募債可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管

B.由于托管機(jī)構(gòu)之間存在著不同的運(yùn)作模式，轉(zhuǎn)托管的完成至少需要一天

C.目前，最快的國(guó)債轉(zhuǎn)托管能實(shí)現(xiàn)T+1日到賬

D.投資人辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，需要填寫(xiě)“債券賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表”。

【答案】：A250、下列關(guān)于競(jìng)價(jià)原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易所內(nèi)的證券競(jìng)價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先”的原則撮合成交

B.成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)

C.成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定

D.證券交易所內(nèi)的證券競(jìng)價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交

【答案】：A251、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()億元，可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通。

A.3

B.4

C.5

D.7

【答案】：C252、M公司將自己擁有的10%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的90%用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為（）。

A.偏債基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.債券基金

【答案】：D253、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

B.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

C.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值

D.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

【答案】：B254、（）是金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)前提。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

【答案】：A255、電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與（）連接起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易