項目后評價編制標準格式和提綱

附件1：項目后評價邏輯框架表項目描述可客觀驗證的指標原因分析項目可持續(xù)能力原定指標實現(xiàn)指標差別或變化內(nèi)部原因外部條件項目宏觀目標項目直接目的產(chǎn)出/建設內(nèi)容投入／活動

附件2：項目后評價參考指標集1投資環(huán)境1.1宏觀經(jīng)濟(國內(nèi)生產(chǎn)總值、進出口總額、匯率、財政收入、物價指數(shù)、固定資產(chǎn)投資)1.2產(chǎn)業(yè)結構（一、二、三產(chǎn)業(yè)結構，同一行業(yè)內(nèi)不同產(chǎn)品的結構）1.3產(chǎn)業(yè)政策（配額、價格補貼、轉移支付）1.4產(chǎn)業(yè)技術進步（產(chǎn)品質量提高速度、技術進步周期、高技術產(chǎn)品生命周期、新產(chǎn)品研發(fā)周期）1.5融資環(huán)境（資金市場、利率、信貸政策）1.6項目產(chǎn)出市場環(huán)境（市場總容量、目標市場容量、競爭對手成本、產(chǎn)出價格、市場周期）1.7項目投入市場環(huán)境（資源量、主要投入供給量、主要投入價格、市場周期）1.8國際貿(mào)易（國際市場、產(chǎn)出與投入的進出口量、關稅稅率）1.9運輸條件（原料與產(chǎn)品運輸方式、條件與運距）2工程技術2.1產(chǎn)出規(guī)模（設計能力、實際產(chǎn)出能力）2.2選址及總圖（地質條件、地理條件、廠區(qū)布局）2.3技術或工藝路線（合理性、可靠性、先進性、適應性、試車成功率）2.4主要設備（標稱性能指標、實際達到指標）2.5基礎（配套）設施（水、電、氣、熱、路、訊、網(wǎng)）2.6施工（設計變更、進度、工程造價控制、施工記錄）2.7工程質量（監(jiān)理報告、工程竣工驗收、試運行報告、施工企業(yè)質量管理體系）2.8產(chǎn)品質量（產(chǎn)品檢驗報告、生產(chǎn)企業(yè)質量管理體系、產(chǎn)品質量認證）2.9污染排放（污染排放標準、污染實際排放量）2.10節(jié)能（設計能耗指標、實際耗能指標）2.11節(jié)水（設計用水標準、實際用水指標、水循還使用率、中水使用量）2.12工期（開工日期、完工日期、計劃工期、）3采購與支付3.1采購（設計招標、咨詢招標、施工招標、監(jiān)理招標、采購合同）3.2支付（合同執(zhí)行驗證、監(jiān)理報告、支付記錄）4財務與經(jīng)濟4.1項目級指標4.1.1財務指標投資費用（總投資、建設投資[土建與設備]、預備費、財務費用、資本金比例）融資（資金結構、借款利率、資金成本、外資借款融資費用、債務擔保）資金使用（長期借款總額及分年用款計劃、長期借款還款計劃與實際還款額、短期借款）市場指標（產(chǎn)品市場價格、目標市場銷量）運營期財務指標（單位產(chǎn)出成本與價格、年均收入、年均利潤、年均稅金、借款償還期、利息備付率、償債備付率、資產(chǎn)負債率）折現(xiàn)財務盈利指標（財務內(nèi)部收益率、凈現(xiàn)值、財務折現(xiàn)率）非折現(xiàn)財務盈利指標（投資回收期、總投資報酬率、權益資金凈利潤率）4.1.2.經(jīng)濟指標經(jīng)濟費用與收益因素經(jīng)濟費用與效益量化與貨幣化經(jīng)濟盈利能力指標（內(nèi)部收益率、經(jīng)濟折現(xiàn)率）4.2企業(yè)級指標（資產(chǎn)結構、債務結構、企業(yè)競爭力、利潤水平、資產(chǎn)增值、對外投資總額、對外投資結構、對外投資收益、企業(yè)銀行信用等級）4.3財政指標（流轉稅、所得稅、物業(yè)稅和資源稅稅率、財政對項目的補貼、項目國家資本金數(shù)量及占資本金總量的比例）4.4目標群體財務指標（人均支出、收入、土地、房產(chǎn)、生產(chǎn)資料等）5費用效果5.1單位效果（效能）的費用5.2單位費用的效果（效能）6環(huán)境與生態(tài)6.1環(huán)境容量（水環(huán)境容量、空氣環(huán)境容量）6.2環(huán)境控制指標及實際達標情況（空氣質量標準、水質標準、噪聲控制標準、振動控制標準、固體廢棄物指標、輻射污染標準、光污染標準，項目實施過程中及項目完工后以上指標的實際值）6.3生態(tài)指標（物種數(shù)量、水土保持、植被保護、土壤改良等指標項目前及項目后的實際值、）6.4文化及自然遺產(chǎn)保護6.5環(huán)境影響貨幣化6.6環(huán)境治理與保護投資7衛(wèi)生與健康7.1衛(wèi)生指標（發(fā)病率、治愈率、傳染病感染率、醫(yī)療廢棄物處理、危險及有毒化學物標準）7.2衛(wèi)生環(huán)境指標的貨幣化7.3健康指標（死亡率、平均壽命、增加的壽命年限、病殘調(diào)整壽命年限、質量調(diào)整的壽命年限）7.4衛(wèi)生與健康投資8安全生產(chǎn)8.1安全生產(chǎn)指標（有毒有害氣體泄漏標準、易燃易爆物體存放標準、防塵標準、防噪標準、萬噸產(chǎn)量死亡率）8.2消防指標8.3安全生產(chǎn)投資9社會環(huán)境9.1利益相關群體（受益群體及數(shù)量、受損群體及數(shù)量、對項目有決定性影響的群體）9.2社會性別與平等發(fā)展機會9.3少數(shù)民族平等或優(yōu)先發(fā)展機會9.4移民和拆遷（移民人口數(shù)量、安置計劃、安置率、生計水平、發(fā)展機會）9.5項目區(qū)貧困人口數(shù)量9.6最低生活保障線9.7移民社區(qū)環(huán)境改變9.8項目移民總投資、移民人均投資10假設與風險10.1假設（因素識別、發(fā)生的概率、假設條件的下限）10.2風險（因素識別、發(fā)生的概率、造成不利影響的程度、可容忍風險因素的上限）11組織管理11.1前期程序與手續(xù)（相關程序）11.2招投標（設計、施工、監(jiān)理）11.3工程合同管理11.4施工組織與管理11.5采購（招標程序、招標公開度、公平性、合同簽訂與履行）11.6支付（支付制度、支付計劃、實際執(zhí)行）11.7機構（組織評價、機制評價、管理制度）11.8項目管理程序11.9主要領導人員素質及成就評11.10領導集體能力評價12監(jiān)督12.1項目內(nèi)部監(jiān)督機構與機制12.2項目外部監(jiān)督機構與機制12.3企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督機構與機制12.4企業(yè)外部監(jiān)督機構與機制12.5利益相關群體監(jiān)督機制（目標群體）12.6法律允許的其它監(jiān)督（審計、稽查、聽證）13項目周期管理信息系統(tǒng)13.1工程技術信息13.2經(jīng)濟信息13.3環(huán)境生態(tài)信息13.4社會發(fā)展信息13.5風險信息13.6管理信息13.7監(jiān)督信息以上所有信息的記錄、保存、加工處理、檢索、報告、網(wǎng)絡傳輸能力14項目目標14.1項目宏觀目標14.2項目具體目的

附件3：項目后評價需要提供的資料目錄一、項目前期文件項目建議書（或項目申請報告）、環(huán)境影響評價報告、項目可行性研究報告、項目評估報告，以及相關的批復文件。二、項目實施文件初步設計文件、開工報告、招投標文件、主要合同、工程概算調(diào)整報告、監(jiān)理報告、竣工驗收報告及其相關的批復文件與資料。三、項目自我總結評價報告四、其他資料項目運行和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務報表以及其他相關資料等；與項目有關的審計報告、稽查報告和統(tǒng)計資料等。

附件4：《項目自我總結評價報告》編寫提綱一、項目概況（一）項目情況簡述（二）項目決策目標和目的（三）項目主要建設內(nèi)容（四）項目實施進度（五）項目總投資（六）項目資金來源及到位情況（七）項目運行及效益現(xiàn)狀二、項目實施過程總結（一）項目前期決策總結（二）項目實施準備工作（三）項目建設實施總結（四）項目運營情況三、項目效果和效益評價（一）項目技術水平評價（二）項目財務經(jīng)濟效益評價（三）項目經(jīng)營管理評價四、項目環(huán)境和社會效益評價（一）項目環(huán)境效益評價（二）項目的社會效益評價五、項目目標和可持續(xù)性評價（一）項目目標評價（二）項目持續(xù)能力評價（三）項目存在的主要問題六、項目主要經(jīng)驗教訓、結論和相關建議

附件5：《投資項目后評價報告》標準格式××××××××××項目后評價報告××××××（編制單位）××××年××月目錄編制單位資質證書項目后評價實施單位參加項目后評價人員名單和專家組人員名單附圖：項目地理位置示意圖報告摘要一、項目概況（一）項目情況簡述概述項目建設地點、項目業(yè)主、項目性質、特點，以及項目開工和竣工時間。（二）項目決策要點項目建設的理由，決策目標和目的。（三）項目主要建設內(nèi)容項目建設的主要內(nèi)容決策批準生產(chǎn)能力，實際建成生產(chǎn)能力。（四）項目實施進度項目周期各個階段的起止時間，時間進度表，建設工期。（五）項目總投資項目立項決策批復投資、初步設計批復概算及調(diào)整概算、竣工決算投資和實際完成投資情況。（六）項目資金來源及到位情況資金來源計劃和實際情況。（七）項目運行及效益現(xiàn)狀項目運行現(xiàn)狀，生產(chǎn)能力實現(xiàn)狀況，項目財務經(jīng)濟效益情況等。二、項目實施過程的總結與評價（一）項目前期決策總結與評價項目立項的依據(jù)，項目決策過程和程序。項目評估和可研報告批復的主要意見。（二）項目實施準備工作與評價項目勘察、設計、開工準備、采購招標、征地拆遷和資金籌措等情況和程序。（三）項目建設實施總結與評價項目合同執(zhí)行與管理情況，工程建設與進度情況，項目設計變更情況，項目投資控制情況，工程質量控制情況，工程監(jiān)理和竣工驗收情況。（四）項目運營情況與評價項目運營情況，項目設計能力實現(xiàn)情況，項目運營成本和財務狀況，以及產(chǎn)品結構與市場情況。三、項目效果和效益評價（一）項目技術水平評價項目技術水平（設備、工藝及輔助配套水平，國產(chǎn)化水平，技術經(jīng)濟性）。（二）項目財務經(jīng)濟效益評價項目資產(chǎn)及債務狀況，項目財務效益情況，項目財務效益指標分析和項目經(jīng)濟效益變化的主要原因。（三）項目經(jīng)營管理評價項目管理機構設置情況，項目領導班子情況，項目管理體制及規(guī)章制度情況，項目經(jīng)營管理策略情況，項目技術人員培訓情況。四、項目環(huán)境和社會效益評價（一）項目環(huán)境效益評價項目環(huán)保達標情況，項目環(huán)保設施及制度的建設和執(zhí)行情況，環(huán)境影響和生態(tài)保護。（二）項目的社會效益評價項目主要利益群體，項目的建設實施對當?shù)兀ê暧^經(jīng)濟、區(qū)域經(jīng)濟、行業(yè)經(jīng)濟）發(fā)展的影響，對當?shù)鼐蜆I(yè)和人民生活水平提高的影響，對當?shù)卣呢斦杖牒投愂盏挠绊?。五、項目目標和可持續(xù)性評價（一）項目目標評價項目的工程目標；技術目標；效益目標（財務經(jīng)濟）；影響目標（社會環(huán)境和宏觀目標）。（二）項目持續(xù)性評價根據(jù)項目現(xiàn)狀，結合國家的政策、資源條件和市場環(huán)境對項目的可持續(xù)性進行分析，預測產(chǎn)品的市場競爭力，從項目內(nèi)部因素和外部條件等方面評價整個項目的持續(xù)發(fā)展能力。六、項目后評價結論和主要經(jīng)驗教訓（一）項目成功度評價（二）評價結論和存在的問題（三）主要經(jīng)驗教訓七、對策建議（一）對項目和項目執(zhí)行機構的建議（二）對中央企業(yè)的對策建議（三）宏觀對策建議附件：1.后評價項目邏輯框架表2.后評價項目成功度評價表附件1：項目后評價邏輯框架表項目描述可客觀驗證的指標原因分析項目可持續(xù)能力原定指標實現(xiàn)指標差別或變化內(nèi)部原因外部條件項目宏觀目標項目直接目的產(chǎn)出/建設內(nèi)容投入／活動

附件2：項目成功度評價表評定項目指標項目相關重要性評定等級宏觀目標和產(chǎn)業(yè)政策決策及其程序布局與規(guī)模項目目標及市場設計與技術裝備水平資源和建設條件資金來源和融資項目進度及其控制項目質量及其控制項目投資及其控制項目經(jīng)營機構和管理項目財務效益項目經(jīng)濟效益和影響社會和環(huán)境影響項目可持續(xù)性項目總評注：1．項目相關重要性：分為重要、次重要、不重要2．評定等級分為：A-成功、B-基本成功、C-部分成功、D-不成功、E-失敗《投資項目后評價報告》標準格式××××××××××項目后評價報告

××××××（編制單位）××××年××月

目

錄

編制單位資質證書項目后評價實施單位參加項目后評價人員名單和專家組人員名單附圖：項目地理位置示意圖報告摘要一、項目概況（一）項目情況簡述

概述項目建設地點、項目業(yè)主、項目性質、特點，以及項目開工和竣工時間。（二）項目決策要點

項目建設的理由，決策目標和目的。（三）項目主要建設內(nèi)容

項目建設的主要內(nèi)容決策批準生產(chǎn)能力，實際建成生產(chǎn)能力。（四）項目實施進度

項目周期各個階段的起止時間，時間進度表，建設工期。（五）項目總投資

項目立項決策批復投資、初步設計批復概算及調(diào)整概算、竣工決算投資和實際完成投資情況。（六）項目資金來源及到位情況資金來源計劃和實際情況。（七）項目運行及效益現(xiàn)狀項目運行現(xiàn)狀，生產(chǎn)能力實現(xiàn)狀況，項目財務經(jīng)濟效益情況等。二、項目實施過程的總結與評價（一）項目前期決策總結與評價項目立項的依據(jù)，項目決策過程和程序。項目評估和可研報告批復的主要意見。（二）項目實施準備工作與評價項目勘察、設計、開工準備、采購招標、征地拆遷和資金籌措等情況和程序。（三）項目建設實施總結與評價項目合同執(zhí)行與管理情況，工程建設與進度情況，項目設計變更情況，項目投資控制情況，工程質量控制情況，工程監(jiān)理和竣工驗收情況。（四）項目運營情況與評價項目運營情況，項目設計能力實現(xiàn)情況，項目運營成本和財務狀況，以及產(chǎn)品結構與市場情況。三、項目效果和效益評價（一）項目技術水平評價項目技術水平（設備、工藝及輔助配套水平，國產(chǎn)化水平，技術經(jīng)濟性）。（二）項目財務經(jīng)濟效益評價

項目資產(chǎn)及債務狀況，項目財務效益情況，項目財務效益指標分析和項目經(jīng)濟效益變化的主要原因。（三）項目經(jīng)營管理評價項目管理機構設置情況，項目領導班子情況，項目管理體制及規(guī)章制度情況，項目經(jīng)營管理策略情況，項目技術人員培訓情況。四、項目環(huán)境和社會效益評價（一）項目環(huán)境效益評價項目環(huán)保達標情況，項目環(huán)保設施及制度的建設和執(zhí)行情況，環(huán)境影響和生態(tài)保護。（二）項目的社會效益評價項目主要利益群體，項目的建設實施對當?shù)兀ê暧^經(jīng)濟、區(qū)域經(jīng)濟、行業(yè)經(jīng)濟）