2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》高分通關(guān)卷二

第頁2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》高分通關(guān)卷二一、單選題1.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,應(yīng)給予的處罰有()。①責(zé)令停止發(fā)行②退還所募資金并加算銀行同期存款利息③處以50萬元以上500萬元以下的罰款④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告A、②③B、①②④C、①②③④D、①③④【正確答案】：C解析：

擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款;對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款2.股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件有()。①公司股本總額不少于人民幣3000萬元②公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上③公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為15%以上④公司最近5年無重大違法行為A、①④B、①②C、③④D、②④【正確答案】：B解析：

股份有限公司申請(qǐng)股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。3.按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》,一般來說,證券公司自營業(yè)務(wù),持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()A、2%B、3%C、5%D、10%【正確答案】：C解析：

按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》,一般來說,證券公司自營業(yè)務(wù),持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%。因包銷、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形以及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。4.下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中,不正確的是()。①銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪②侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益③犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)④主觀方面表現(xiàn)為無意,一般是為了獲取合法利潤A、②③④B、①②③④C、①②③D、②④【正確答案】：A解析：

背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn),是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的行為。5.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的,中國證監(jiān)會(huì)可以采取()等行政監(jiān)管措施。①自律懲戒措施②出具警示函的措施③責(zé)令參加培訓(xùn)的措施④認(rèn)定為不恰當(dāng)人選的措施A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④【正確答案】：B解析：

考查違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的相關(guān)法律責(zé)任,自律懲戒措施屬于自律措施,不屬于行政監(jiān)管措施。6.證券公司可以動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款③證券公司借用客戶資金,30日內(nèi)還清④法律規(guī)定的其他情形A、①②③④B、②③④C、①②④D、①②③【正確答案】：C解析：

除下列情形外,證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。7.下列說法正確的是()A、被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議B、預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷C、證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【正確答案】：B解析：

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定。不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議,選項(xiàng)A錯(cuò)誤。證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面選項(xiàng)C錯(cuò)誤。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年,選項(xiàng)D錯(cuò)誤。8.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起()個(gè)、()個(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。A、3;1B、5;3C、5;1D、7;5【正確答案】：A解析：

證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告9.股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料有()。①公司章程②招股說明書③承銷機(jī)構(gòu)名稱④營業(yè)執(zhí)照A、①②③B、①④C、②③④D、①③④【正確答案】：A解析：

設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件:①公司章程;②發(fā)起人協(xié)議;③發(fā)起人姓名或者名稱,發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明;④招股說明書;⑤代收股款銀行的名稱及地址;⑥承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的,還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。10.股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的召集和主持程序,不包括()。A、董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長履行職務(wù)B、副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)C、董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議D、副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由監(jiān)事會(huì)履行職務(wù)【正確答案】：D解析：

副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)。11.證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得()的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、5倍以上10倍以下【正確答案】：B解析：

證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。12.名下金融資產(chǎn)不低于人民幣()的個(gè)人投資者,為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A、2000萬元B、1000萬元C、500萬元D、300萬元【正確答案】：D解析：

名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個(gè)人投資者,為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。13.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,有()情形的,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定②違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告③涉及金額較大④曾為公職人員A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④【正確答案】：C解析：

違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形,違反規(guī)定能及時(shí)報(bào)告不屬于從重處理情形。14.()依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則,對(duì)私募基金業(yè)開展行業(yè)自律,協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系,提供行業(yè)服務(wù),促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。A、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C、中國證監(jiān)會(huì)D、證券交易所【正確答案】：A解析：

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則,對(duì)私募基金業(yè)開展行業(yè)自律,協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系,提供行業(yè)服務(wù),促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。15.證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行的原則是()。A、公開、平等、公正B、開放、公平、公正C、公開、公平、平等D、公平、公開、公正【正確答案】：D解析：

證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。16.下列選項(xiàng)中,說法正確的有()。①虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司,處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款②提交虛假材料取得公司登記的,處以5萬元以上50萬元以下的罰款③采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的,處以5萬元以上50萬元以下的罰款④一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照A、①②③B、①④C、②③④D、③④【正確答案】：A解析：

違反《公司法》規(guī)定,虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司,處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司,處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。17.下列有關(guān)上市公司收購的說法,錯(cuò)誤的是()。A、收購行為完成后,收購人與被收購單位合并,并將該公司解散的,被解散公司的原有股票由收購人依法更換B、收購行為完成后,收購人應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告C、收購行為完成后,被收購公司不再具備股份有限公司條件的,應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式D、收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【正確答案】：B解析：

收購行為完成后,收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。選項(xiàng)B錯(cuò)誤。18.()是指客戶在證券公司開立的,用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A、客戶信用資金臺(tái)賬B、客戶信用資金賬戶C、客戶信用證券臺(tái)賬D、客戶信用證券賬戶【正確答案】：A解析：

客戶信用資金臺(tái)賬是指客戶在證券公司開立的,用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。19.以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法中正確的是()。A、監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席B、監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人C、監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查,必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助D、對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為,監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開董事會(huì),并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案【正確答案】：C解析：

監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)主席,可以設(shè)副主席;監(jiān)事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的召集人;對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為,監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開股東(大)會(huì),并向股東(大)會(huì)提出專項(xiàng)議案。20.按照《證券投資基金法》,違反本法規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處()罰款。A、30萬元以上60萬元以下B、3萬元以上30萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、10萬元以上100萬元以下【正確答案】：D解析：

《證券投資基金法》第一百二十三條規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下罰款。21.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;證券公司整改后,經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A、1B、3C、5D、7【正確答案】：B解析：

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。22.下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定,說法正確的是()。A、證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和3名以上投資經(jīng)理,應(yīng)具有投資研究部門,且專職從事投資研究的人員不少于3人。B、資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于500萬元。C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過30天D、資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限,且首期繳付資金不得少于l000萬元,全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過5年?！菊_答案】：A解析：

選項(xiàng)B,資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于l000萬元。選項(xiàng)C,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過60天選項(xiàng)D,資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限,且首期繳付資金不得少于l000萬元,全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過3年。23.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性為核心,主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括()。①凈資本②風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率③資本杠桿率④銷售利潤率⑤流動(dòng)性覆蓋率⑥凈穩(wěn)定資金率A、①②③④⑥B、②③④⑤⑥C、①③④⑤⑥D(zhuǎn)、①②③⑤⑥【正確答案】：D解析：

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性為核心,主要包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本杠桿率、流動(dòng)性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率等24.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)將()告知客戶。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式④投資決策由客戶做出,投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān),證券投資顧問不得代客戶做出投資決策A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

選項(xiàng)①②③④是正確的,符合證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。25.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件()。①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷②最近2年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人③未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)④參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效A、③④B、①③④C、①②③④D、①②③【正確答案】：B解析：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:1.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;2.最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;3.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;4.誠實(shí)守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰;5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);6.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間,申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料。中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng),自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。26.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法,正確的是()①投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易,可以不開立證券賬戶②證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券③證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定,以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶④證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券,必須存放于專門的清算交收賬戶A、①③B、②④C、①③④D、②③④【正確答案】：D解析：

投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易,應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定,以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券,必須存放于專門的清算交收賬戶。因此①說法錯(cuò)誤,②③④說法正確。27.下列對(duì)法的概念的描述,正確的是()。①法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的②法是反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志③法是以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)④法以保障和約束為內(nèi)容A、①②③B、①②③④C、①③④D、①②④【正確答案】：A解析：

法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的,反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志,以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容,以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)。28.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易的異常情況包括但不限于()。①證券公司質(zhì)押專用證券賬戶質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行②證券公司被暫?；蚪K止報(bào)價(jià)回購式證券交易權(quán)限③證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序④質(zhì)押券中的證券到期A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③【正確答案】：C解析：

選項(xiàng)①②③④屬于質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購式證券的異常情況處理。29.下列選項(xiàng)中,不屬于股份有限公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是()。A、檢查公司財(cái)務(wù)B、執(zhí)行股東會(huì)的決議C、向股東會(huì)會(huì)議提出提案D、對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟【正確答案】：B解析：

股份有限公司中,執(zhí)行股東會(huì)的決議屬于董事會(huì)的職權(quán),選項(xiàng)A、C、D均屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)。30.我國《公司法》適用的公司有兩種:有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括()。A、有限責(zé)任公司中,股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司中,股東對(duì)公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B、股東人數(shù)上,有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過50人,股份有限公司股東人數(shù)無上限C、股份流動(dòng)性上,有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的資本劃分為等額股份,股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由D、股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責(zé)任公司不可【正確答案】：A解析：

有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,二者都是有限責(zé)任,選項(xiàng)A錯(cuò)誤。31.財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于()年。A、20B、15C、10D、5【正確答案】：C解析：

財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于10年。32.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中,正確的是()。①發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的②利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的④偽造、變?cè)靽夜?、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：C解析：

欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn):根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定,在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的;(2)偽造、變?cè)靽覚C(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的;(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的;(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;(5)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。33.單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰。A、30萬元以上60萬元以下B、3萬元以上60萬元以下C、違法所得1倍以上5倍以下D、20萬元以上200萬元以下【正確答案】：D解析：

根據(jù)《證券法》第一百九十一條證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的,從重處罰。34.下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說法中,正確的有()。①股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì),其成員不得少于3人②監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不得低于1/3③監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生④監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生A、①③④B、①②③C、①②④D、①②③④【正確答案】：D解析：

根據(jù)《公司法》第117條的規(guī)定,股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì),其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不得低于1/3,具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人,可以設(shè)副主席。監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。35.對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng),證券公司的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn),說法不正確的有()。①從事證券交易的時(shí)間滿1年以上②最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于60萬元③可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人④客戶信譽(yù)良好,無重大違約記錄A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：A解析：

從事證券交易半年以上;最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬元;不可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人。36.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定,不屬于操縱期貨交易價(jià)格的是()。A、蓄意串通,按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的B、以自己為交易對(duì)象,自買自賣,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的C、不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的D、單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價(jià)格的【正確答案】：C解析：

選項(xiàng)C屬于期貨公司欺詐客戶的行為。37.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,有()情形的,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定②違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告③涉及金額較大④曾為公職人員A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④【正確答案】：C解析：

違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形,違反規(guī)定能及時(shí)報(bào)告不屬于從重處理情形。38.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度,并對(duì)中國證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證,審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由()簽名,并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位簽章。①部門負(fù)責(zé)人②財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人③財(cái)務(wù)顧問主辦人④項(xiàng)目協(xié)辦人A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：C解析：

財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度,財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告,并對(duì)中國證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證,審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名,并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。39.甲公司是一家證券公司,其已委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)承銷,則甲公司的下列情況中符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的是()。A、甲公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度,采取有效措施,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理B、甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)C、甲公司負(fù)責(zé)電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)D、甲公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控,并規(guī)定發(fā)現(xiàn)異常情況的,記錄存檔并在7日內(nèi)查明原因【正確答案】：A解析：

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度,采取有效措施,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理,保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害投資者合法權(quán)益的行為。40.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中,正確的是()。①證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1②證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%③證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù),其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于70%④證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù),持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的20%A、①②④B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：A解析：

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù),其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%。41.股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的召集和主持程序,不包括()。A、董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長履行職務(wù)B、副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)C、董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議D、副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由監(jiān)事會(huì)履行職務(wù)【正確答案】：D解析：

副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)。42.按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》,自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過()的100%。A、營業(yè)利潤B、最近三年累計(jì)凈利潤C(jī)、凈資本D、總資產(chǎn)【正確答案】：C解析：

自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。43.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括()。①法律關(guān)系的目標(biāo)②法律關(guān)系的客體③法律關(guān)系的內(nèi)容④法律關(guān)系的主體A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④【正確答案】：B解析：

法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容三個(gè)要素構(gòu)成,選項(xiàng)B正確。44.依法設(shè)立的公司,由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。①名稱②住所③注冊(cè)資本④經(jīng)營管理制度⑤經(jīng)營范圍⑥法定代表人姓名A、①②④⑤B、②③④⑤⑥C、①②③④⑤⑥D(zhuǎn)、①③④⑤⑥【正確答案】：C解析：

依法設(shè)立的公司,由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括下列事項(xiàng):名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營管理制度、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名。45.非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前買賣該證券,可采取的處罰措施有()。①責(zé)令依法處理非法持有的證券②沒收違法所得③處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的,從重處罰。A、②③④B、③④C、②D、①②③④【正確答案】：D解析：

第一百九十一條:證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反證券法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的,從重處罰。46.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,取得從業(yè)資格的人員,通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近()年未受過刑事處罰的條件。A、1年B、2年C、3年D、5年【正確答案】：C解析：

申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員,必須最近3年未受過刑事處罰。47.財(cái)務(wù)顧問服務(wù)對(duì)象有()。①企業(yè)②個(gè)人③政府④上市公司A、②③④B、①③④C、①④D、①②③【正確答案】：C解析：

財(cái)務(wù)顧問主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動(dòng)提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù),服務(wù)對(duì)象為企業(yè)、上市公司等。48.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的,下列說法,不符合要求的是()。A、客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能,不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B、揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn),不得隱瞞或者有重大遺漏C、對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D、表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的,應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限【正確答案】：C解析：

以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供投資建議的規(guī)范要求。應(yīng)當(dāng)說明軟件工具、終端設(shè)備所使用數(shù)據(jù)的信息來源,選項(xiàng)C錯(cuò)誤。49.下列關(guān)于私募基金子公司說法錯(cuò)誤的是()。A、私募基金子公司下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)只能管理與本機(jī)構(gòu)設(shè)立目的一致的私募股權(quán)基金,各下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)清晰明確,不得交叉重復(fù)B、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金C、私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的D、私募基金子公司不得在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu)【正確答案】：B解析：

私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金,但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則。50.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起()個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更,中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。A、6B、12C、24D、36【正確答案】：B解析：

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更,中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。51.下列選項(xiàng)中,屬于獎(jiǎng)勵(lì)信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有()。①受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人②表彰單位③表彰內(nèi)容④獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間和文號(hào)等。52.()證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。①A股②B股③權(quán)證④證券投資基金A、①②④B、①③④C、①②③④D、①③【正確答案】：A解析：

根據(jù)《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》,其第一條明確規(guī)定了我國現(xiàn)行的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金標(biāo)準(zhǔn),A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。53.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括()。①合法合規(guī)原則②集中管理原則③獨(dú)立運(yùn)行原則④崗位分離原則A、②③④B、①②④C、①③④D、①②【正確答案】：D解析：

融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有:①合法合規(guī)性原則;②集中管理原則;③業(yè)務(wù)隔離原則;④了解客戶原則。54.證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中,以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù),情節(jié)比較嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會(huì)可以采取()暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A、1—12個(gè)月B、3—12個(gè)月C、6—12個(gè)月D、12—24個(gè)月【正確答案】：B解析：

中國證監(jiān)會(huì)可以采取《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十八條規(guī)定的監(jiān)管措施;情節(jié)比較嚴(yán)重的,還可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券(股票類)承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施;55.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化,對(duì)證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)()目標(biāo)提供合理保證。①保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行②防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)③保障客戶及證券公司資金的安全、完整④提高證券公司經(jīng)營效率和效果⑤保證證券公司利潤最大化⑥保證公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)A、①②③④⑤B、②③④⑤⑥C、①②③④⑥D(zhuǎn)、①②④⑤⑥【正確答案】：C解析：

有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)后述目標(biāo)提供合理保證:保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行;防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn);保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整;保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí);提高證券公司經(jīng)營效率和效果。56.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法,錯(cuò)誤的是()。A、自然人股東死亡后,其合法繼承人可以繼承股東資格;但是,公司章程另有規(guī)定的除外B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí),公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說明書,向新股東簽發(fā)出資說明書,并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決C、人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí),其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)D、有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí),2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購買權(quán)的,若公司章程沒有規(guī)定,股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)【正確答案】：D解析：

有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí),經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購買權(quán)的,協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,從其規(guī)定。選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。57.上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu),隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的,給予警告,并處以()罰款。A、3萬30萬元B、4萬40萬元C、30萬60萬元D、20萬60萬元【正確答案】：C解析：

上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu),隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的,給予警告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。58.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以()的罰款;在改正前,收購人對(duì)其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權(quán)。A、3萬元以上10萬元以下B、10萬元以上30萬元以下C、3萬元以上60萬元以下D、50萬元以上500萬元以下【正確答案】：D解析：

第一百九十六條=收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。59.發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工可以設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售。前述專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃獲配的股票數(shù)量不得超過首次公開發(fā)行股票數(shù)量的(),且應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()個(gè)月。A、5%;12B、10%;12C、5%;6D、10%;6【正確答案】：B解析：

發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工可以設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售。前述專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃獲配的股票數(shù)量不得超過首次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%,且應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。60.下列關(guān)于要約收購的說法,正確的有()。①收購要約約定的收購期限不得少于20日②在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷其收購要約③收購要約提出的各項(xiàng)收購條件,適用于被收購公司的所有股東④采取要約收購方式的,收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票A、②③B、②③④C、①③④D、①②④【正確答案】：B解析：

收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60日。61.在投資者準(zhǔn)入方面,針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度,并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);對(duì)自然人投資者從()等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。①財(cái)務(wù)狀況②投資資質(zhì)③投資經(jīng)驗(yàn)④專業(yè)知識(shí)A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③【正確答案】：B解析：

針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度,并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);對(duì)自然人投資者從財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識(shí)三個(gè)維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。62.下列選項(xiàng)中,不屬于基金管理人職責(zé)的是()。A、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益B、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料C、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D、對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)【正確答案】：D解析：

公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):(一)依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;(二)辦理基金備案手續(xù);(三)對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資;(四)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益;(五)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;(六)編制中期和年度基金報(bào)告;(七)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價(jià)格;(八)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);(十)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;(十一)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。63.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí),與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。①介紹業(yè)務(wù)的范圍②介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則③執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施④客戶投訴的接待處理方式A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④【正確答案】：D解析：

證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。(6)違約責(zé)任。(7)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。64.按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求,以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯(cuò)誤的是()。A、專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)B、非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投資銀行類業(yè)務(wù)C、分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)D、證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除【正確答案】：B解析：

非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不得開展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投資銀行類業(yè)務(wù),專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)除外。65.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員,要求最近()年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。A、1B、2C、3D、4【正確答案】：C解析：

資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員,要求最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。66.違反《公司法》規(guī)定,在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的,由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正,處以()的罰款。A、5萬元以上50萬元以下B、3萬元以上30萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、3萬元以上10萬元以下【正確答案】：A解析：

根據(jù)《公司法》規(guī)定,在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的,由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正,處以5萬元以上50萬元以下的罰款。67.違反《公司法》規(guī)定,虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的,可對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司,處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額()的罰款,情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。A、5%以上10%以下B、5%以上15%以下C、10%以上15%以下D、15%以上20%以下【正確答案】：B解析：

根據(jù)《公司法》第一百九十八條規(guī)定:虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司的登記的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司,處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款。68.上市公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有()。①公司概況②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況③持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額④公司的實(shí)際控制人A、①②③B、①③④C、②④D、①②③④【正確答案】：D解析：

上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告,并予公告:①公司概況;②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。69.異議股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形有()。①公司連續(xù)5年盈利,并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤②公司合并③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿,但股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)④公司分立A、①②③④B、②③④C、①②③D、③④【正確答案】：A解析：

有下列情形之一的,對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán):(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤,而公司該5年連續(xù)盈利,并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的;(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn),股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的,股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。70.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券人員不得從事的活動(dòng)包括()。①利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)②編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場(chǎng)③從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)④接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂A、①②③B、③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：D解析：

證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng):①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng),泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);②利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場(chǎng);④損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂,如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等,或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng):⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益,損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑧中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。71.退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括()。A、法定退伙B、除名退伙C、事實(shí)退伙D、自愿退伙【正確答案】：C解析：

實(shí)踐中,退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。72.證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上()萬元以下的罰款。A、10B、20C、30D、50【正確答案】：C解析：

證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。73.存在以下行為的視為剛性兌付()。①金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購等代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾②資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則,對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益;采取滾動(dòng)發(fā)行等方式,使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益③資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí),發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付④金融管理部門認(rèn)定的其他情形A、①②④B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

存在以下行為的視為剛性兌付:1.金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購等代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾。2.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則,對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益;采取滾動(dòng)發(fā)行等方式,使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益;資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí),發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付;金融管理部門認(rèn)定的其他情形。74.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條的規(guī)定,證券公司從事(),其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在(),以每個(gè)客戶的名義獨(dú)立立戶管理。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);商業(yè)銀行B、證券資產(chǎn)管理;證券交易所C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、證券承銷業(yè)務(wù);證券登記結(jié)算有限公司【正確答案】：A解析：

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條的規(guī)定,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義獨(dú)立立戶管理。75.下列選項(xiàng)中,簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)有()。①股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期②持有公司股份最多的前10名股東的名單③公司的實(shí)際控制人④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。A、①③B、①②④C、①②③④D、②③④【正確答案】：C解析：

股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后,簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件,并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。除上述上市的有關(guān)文件之外,公司還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng):(1)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;(2)持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;(3)公司的實(shí)際控制人;(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。76.公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合()。①最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載,無其他重大違法行為②具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好③經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件④具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)A、②③④B、①②③④C、①②④D、①③④【正確答案】：B解析：

公司首次公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);(二)具有持續(xù)經(jīng)營能力;(三)最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告;(四)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪;(五)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件,具體管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。公開發(fā)行存托憑證的,應(yīng)當(dāng)符合首次公開發(fā)行新股的條件以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。77.除合伙企業(yè)另有約定外,合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是()。①改變合伙企業(yè)的名稱②改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場(chǎng)所的地點(diǎn)③處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)④轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保⑥聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員A、①②③④⑥B、①②③④C、①②③④⑤D、①②③④⑤⑥【正確答案】：D解析：

根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十一條規(guī)定,除合伙企業(yè)另有約定外,合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意:(1)改變合伙企業(yè)的名稱;(2)改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場(chǎng)所的地點(diǎn);(3)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn);(4)轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利;(5)以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保;(6)聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。78.下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有()。①證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理②股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金,并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。③股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)④股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度A、①②③④B、①②③C、①③④D、①④【正確答案】：A解析：

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理;股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金,并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金;股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán);股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度79.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列()行為。①以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶②挪用客戶資產(chǎn)③將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易④操縱市場(chǎng)A、①②③B、③④C、①②③④D、①②【正確答案】：C解析：

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為:(1)挪用客戶資產(chǎn)。(2)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的,在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣,損害客戶的利益。(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易,損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng)。(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。80.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。①《證券法》②《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》③《公司法》④《證券交易管理?xiàng)l例》A、②③④B、①②C、①②③④D、①③④【正確答案】：B解析：

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。81.下列有關(guān)法律關(guān)系的說法,正確的是()。A、確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系B、第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系C、創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系D、多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系【正確答案】：A解析：

確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系;創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系;第一性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系;多邊法律關(guān)系是指在三個(gè)或三個(gè)以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。選項(xiàng)A正確,選項(xiàng)B、選項(xiàng)C、選項(xiàng)D錯(cuò)誤。82.中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制,其具體內(nèi)容為()。①中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購買最小交易份額的存托憑證,依法行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利②中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受存托憑證持有人的委托,代為行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利③中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟④存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的,可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請(qǐng)調(diào)解A、①②③④B、①②④C、①③④D、①②③【正確答案】：A解析：

考查存托憑證的投資者保護(hù),①②③④均正確。83.下列選項(xiàng)中,屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有()。①分享基金財(cái)產(chǎn)收益②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)③召開基金份額持有人大會(huì)④對(duì)基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

根據(jù)《證券投資基金法》第四十六條的規(guī)定,基金份額持有人依法享有下列權(quán)利:(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)。(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(7)公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)對(duì)涉及自身利益的情況,查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。除上述權(quán)利以外,基金份額持有人還享有基金合同約定的其他權(quán)利。84.證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件()。①最近2年未受過刑事處罰②取得相應(yīng)的從業(yè)資格③未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過禁入期的④具有完全民事行為能力A、①②③B、①②④C、③④D、②③④【正確答案】：D解析：

申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用;(3)具有完全民事行為能力;(4)最近3年未受過刑事處罰;(5)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過禁入期的;(6)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。85.證券研究報(bào)告主要包括()。①價(jià)值分析報(bào)告②財(cái)務(wù)分析報(bào)告③行業(yè)研究報(bào)告④投資策略報(bào)告A、①②③B、①③④C、②③④D、②④【正確答案】：B解析：

證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式。86.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,涉嫌下列哪一情形時(shí),應(yīng)予操縱證券、期貨市場(chǎng)罪立案追訴()。A、與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易,且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量30%以上的B、單獨(dú)或者合謀,當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報(bào),撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量40%以上的C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對(duì)象,自買自賣期貨合約,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的D、單獨(dú)或者合謀,持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量30%以上,且在該期貨合約連續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的【正確答案】：C解析：

涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:(1)單獨(dú)或者合謀,持有或?qū)嶋H控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上,且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的;(2)單獨(dú)或者合謀,持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上,且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的;(3)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的;(4)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對(duì)象,自買自賣期貨合約,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的;(5)單獨(dú)或者合謀,當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報(bào),撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量50%以上的;(6)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀,利用信息優(yōu)勢(shì),操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的;(7)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員,違背有關(guān)從業(yè)禁止的規(guī)定,買賣或者持有相關(guān)證券,通過對(duì)證券或者其發(fā)行人、上市公司公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議,在該證券的交易中謀取利益,情節(jié)嚴(yán)重的;(8)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。87.下列說法正確的是()。①金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)②資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品,但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品(公募證券投資基金除外)③金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品,從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的,該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)④委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查,實(shí)行名單制管理,明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任A、①②③B、②③④C、①②D、①②③④【正確答案】：D解析：

選項(xiàng)①②③④是正確的,符合金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。88.證券公司編造虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場(chǎng),造成嚴(yán)重后果的,()A、處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng)、處5年上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C、處5年上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D、處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金【正確答案】：D解析：

考查證券公司違反自營業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司編造虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場(chǎng),造成嚴(yán)重后果的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上1〇萬元以下的罰金。89.經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,未按建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫的,應(yīng)當(dāng)給予警告,并處()萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處()萬元以下罰款。A、1;1B、2;2C、3;3D、3;1【正確答案】：C解析：

未按建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫的,應(yīng)當(dāng)給予警告,并處3萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處3萬元以下罰款。90.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于()。①銀行存款②購買國債③購買中央銀行債券④購買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券A、①②③④B、①③④C、①②④D、①②③【正確答案】：A解析：

證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款或購買囯債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。91.經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的,應(yīng)當(dāng)給予警告,并處()萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處()萬元以下罰款。A、1;1B、2;2C、3;3D、3;1【正確答案】：C解析：

未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的,應(yīng)當(dāng)給予警告,并處3萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處3萬元以下罰款。92.下列說法中,錯(cuò)誤的是()。A、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研