質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材

質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材2024/3/11質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材培訓(xùn)目標(biāo)1.組織質(zhì)量、環(huán)境管理體系的第一方、第二方、第三方審核的作用，異同內(nèi)容；2.了解如何編制內(nèi)部審核計(jì)劃表、日程表、檢查表、內(nèi)部審核報(bào)告及相關(guān)基本作業(yè)；3.掌握對(duì)質(zhì)量、環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核的方法和技巧.4.了解內(nèi)審員應(yīng)具備的基本能力，為組織內(nèi)部實(shí)施與持續(xù)提升質(zhì)量、環(huán)境管理管理體系水平和績(jī)效提供保障.2質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材內(nèi)部審核的標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)■ISO19011：2002質(zhì)量和或（環(huán)境）管理體系審核指南■ISO14001：2004/GB/T24001：2004環(huán)境管理體系要求及使用指南■GB/T19001：2000/ISO9001：2000質(zhì)量管理體系–規(guī)范■公司內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境管理體系文件、法規(guī)、相關(guān)方具體要求.3質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材公司質(zhì)量、環(huán)境管理體系對(duì)文件的要求ISO從未對(duì)文件的結(jié)構(gòu)或形式有任何固定的要求（文件體系應(yīng)描述質(zhì)量、環(huán)境管理體系的核心要素及其相互關(guān)系，并為文件提供查詢指引）;文件的使用者是企業(yè)本身，是為企業(yè)員工而編寫;審核員必須以企業(yè)的角度來評(píng)審質(zhì)量、環(huán)境文件體系是否健全、適宜和有效。4質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材管理體系文件簡(jiǎn)化整合的優(yōu)點(diǎn)減輕使用者的負(fù)擔(dān)、員工易于接受減短流程周期、提供工作績(jī)效（符合精益生產(chǎn)精神）節(jié)省編寫時(shí)間和維護(hù)資源使用方便（培訓(xùn)、參閱、溝通）避免重復(fù)及矛盾的情況便于整合、增改、評(píng)審5質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材如何簡(jiǎn)化、整合文件體系避免多層次的結(jié)構(gòu)（可以在一階文件中說明的流程，便不要編寫二階文件），簡(jiǎn)化編碼系統(tǒng)各部門相同性質(zhì)的作業(yè)用統(tǒng)一的程序，統(tǒng)一的表格（減少流程及表單的份數(shù)）去掉只產(chǎn)生記錄而對(duì)運(yùn)做沒有潛在或?qū)嶋H效果的程序（從未分析、反饋到運(yùn)作體系中去的記錄）多用流程圖及表單，少用文字?jǐn)⑹隹紤]指令、說明及記錄表單合一文件復(fù)雜的程度依員工素質(zhì)、培訓(xùn)效果、員工的流動(dòng)性、使用文件的人數(shù)等原因而訂由同一職位執(zhí)行不同性質(zhì)的工作可整合在一起溝通！溝通！再溝通?。?質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材綜合管理體系文件與結(jié)構(gòu)

管理手冊(cè)

程序文件

管理規(guī)定/操作指導(dǎo)書

表格、記錄、文件簿、檔案表明意向及達(dá)到此目的的策略及方法說明由誰負(fù)責(zé)執(zhí)行什么及什么情況下執(zhí)行程序詳細(xì)說明如何執(zhí)行某些工作證明以按文件執(zhí)行工作的證據(jù)7質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材質(zhì)量、環(huán)境管理體系審核審核:

為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，經(jīng)確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。8質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材內(nèi)部管理體系審核的特性（5個(gè)）符合性（文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)要求）有效性（有否按文件要求去做）達(dá)標(biāo)性（有無達(dá)到預(yù)定目標(biāo)）系統(tǒng)性（是否從全局著眼有計(jì)劃的進(jìn)行）獨(dú)立性（有無體現(xiàn)客觀、公正、公平）9質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材審核的分類-（特征劃分）

第一方審核—內(nèi)部審核由公司內(nèi)部進(jìn)行的審核，自已審自已

第二方審核—外部審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行

第三方審核（獨(dú)立）—外部審核由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行；提供符合要求

（如ISO14001:2004)的認(rèn)證或注冊(cè)（如ISO9001:2000)的認(rèn)證或注冊(cè)10質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材審核的分類-特征劃分一體化審核—當(dāng)一個(gè)以上的管理體系被一起審核時(shí)，稱之為“一體化審核”Eg:ISO9001&ISO14001聯(lián)合審核—當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上的審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核一個(gè)受審核方時(shí)Eg:美國(guó)RAB認(rèn)可委托EQAICC認(rèn)證機(jī)構(gòu)&中國(guó)CNAB認(rèn)可委托DAS認(rèn)證機(jī)構(gòu)11質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材審核的目的客觀評(píng)估明文規(guī)定的綜合管理體系執(zhí)行的情形：管理體系是否符合綜合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求（符合性）所有的管理規(guī)定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書是否被遵守執(zhí)行（有效性）執(zhí)行的效果是否達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)（適宜性）通過審核找出管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)。12質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材審核階段計(jì)劃準(zhǔn)備執(zhí)行報(bào)告效果跟進(jìn)13質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材準(zhǔn)備審核失敗的準(zhǔn)備，就是準(zhǔn)備失敗failtoprepareispreparetofail14質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材內(nèi)部管理體系審核過程

審核計(jì)劃和準(zhǔn)備階段審核計(jì)劃/準(zhǔn)備階段:年度內(nèi)審計(jì)劃目的：1.確保內(nèi)審有計(jì)劃的進(jìn)行2.便于管理、監(jiān)督和控制內(nèi)審工作審核計(jì)劃：審核組長(zhǎng)編制，管理者代表批準(zhǔn).目的：1.對(duì)外，使受審核方做好準(zhǔn)備2.對(duì)內(nèi)，審核組內(nèi)部分工3.確保審核有目的，按要求進(jìn)行，時(shí)間和進(jìn)度的控制。15質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材確定審核目的、范圍和依據(jù)審核時(shí)機(jī)1.常規(guī)審核—按預(yù)定的時(shí)間進(jìn)行

（如:年度內(nèi)部審核計(jì)劃）；集中全面的對(duì)所有部門或所有過程進(jìn)行審核或分散流動(dòng)式進(jìn)行審核2.追加審核—在特殊情況下增加的審核一般在組織體系，管理結(jié)構(gòu)，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，管理方針、目標(biāo)發(fā)生重大變化時(shí)外審（第二、三方審核前）16質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材內(nèi)部管理體系審核流程內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境管理體系審核流程示例：17質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材內(nèi)部管理體系審核過程

審核準(zhǔn)備階段審核小組的組成及分工審核小組組成--審核組長(zhǎng)--審核員應(yīng)是培訓(xùn)合格內(nèi)審員---是審核組正式成員 專家/實(shí)習(xí)內(nèi)審員/顧問師--非正式成員

備注：1.具備與受審核方有關(guān)的相應(yīng)的知識(shí)和能力2.經(jīng)過培訓(xùn)并認(rèn)可的。編制檢查表內(nèi)審不合格報(bào)告18質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材確定審核目的、范圍和依據(jù)審核的依據(jù)（準(zhǔn)則）質(zhì)量、環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求公司的質(zhì)量、環(huán)境管理體系文件的要求相關(guān)方、顧客的要求及法律法規(guī)方面的要求以往的審核結(jié)果及其糾正措施管理體系變更情況等。19質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材內(nèi)審檢查表Checklist使用檢查表的目的

--實(shí)現(xiàn)審核的專業(yè)化、規(guī)范化--確保審核按計(jì)劃按目標(biāo)進(jìn)行--落實(shí)審核的抽樣方案--作為記錄存檔，證實(shí)審核的可行性檢查內(nèi)容

--查什么（審核要點(diǎn)）

查—法規(guī)、文件、記錄、資質(zhì)；抽樣數(shù)量（3-12）

--如何查—審核方法

問--詢問單位主管及責(zé)任人員

看--現(xiàn)場(chǎng)、標(biāo)識(shí)、操作

20質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材內(nèi)審檢查表的設(shè)計(jì)及應(yīng)用檢查表的設(shè)計(jì)--應(yīng)反映過程方法、體現(xiàn)PDCA循環(huán)，審核流程應(yīng)清楚--將管理手冊(cè)及其支持性文件的要求作為審核要點(diǎn)--選擇典型的質(zhì)量問題（如老大難問題）作為審核要點(diǎn)--結(jié)合受審部門特點(diǎn)/新情況確定審核要點(diǎn)

檢查表的編制和應(yīng)用--由審核組長(zhǎng)按審核計(jì)劃分工編制，管理代表審查確認(rèn)--可以編制定型的檢查清單，每次審核再根據(jù)具體審核任務(wù)加以增刪應(yīng)用--審核時(shí)原則上按檢查表，有新情況需調(diào)整時(shí)要經(jīng)組長(zhǎng)同意--作為備忘使用，而不要出示給受審方逐項(xiàng)核對(duì)--根據(jù)檢查表審核，符合與不符合兩方面均要如實(shí)作好客觀記錄21質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材使用檢查表的好處確保準(zhǔn)備工作的完整性作為審核員之引導(dǎo)及備忘審核的客觀證據(jù)減少筆記時(shí)間幫助準(zhǔn)備審核結(jié)束會(huì)議幫助撰寫內(nèi)部審核報(bào)告真實(shí)的記錄質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表-PDCA質(zhì)量：5.5.1-5.4.1-4.2.3-6.2.2-（7.5）-8.2.3-8.3-8.5-4.2.4環(huán)境：4.4.1-4.3.1-4.3.2-4.3.3-4.4.2-4.4.5-4.4.6-4.4.7-

4.5.1-4.5.2-4.5.3-4.5.422質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材審核的安排和頻率審核安排的決定因素ISO9001、ISO14001要求

—覆蓋全部區(qū)域和部門

—每年修訂內(nèi)審計(jì)劃

—如出現(xiàn)內(nèi)部的不符合情況或顧客投訴，需增加頻次。與產(chǎn)品/環(huán)境、服務(wù)有關(guān)項(xiàng)目的關(guān)鍵性相關(guān)方、客戶的要求管理，技術(shù)，措施或體系上的顯著變動(dòng)

23質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材審核前小組會(huì)議（即首次會(huì)議）審核組長(zhǎng)應(yīng)于審核前召集所有審核員進(jìn)行審核小組會(huì)議確認(rèn)準(zhǔn)備工作均已完成，各審核員亦明了其將扮演的角色討論可能出現(xiàn)的問題及需注意事項(xiàng)交流經(jīng)驗(yàn)及審核技巧首次會(huì)議的作用—表示審核正式開始，創(chuàng)造良好氣氛，保持審核的正規(guī)化；—讓受審方了解審核意圖和要求，以便配合審核組順利完成審核；—內(nèi)審時(shí)，首次會(huì)議不能取消，但內(nèi)容可以簡(jiǎn)化。24質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材首次會(huì)議首次會(huì)議議程

--簽到(內(nèi)審小組成員，各部門主管，各組陪同人員等)；--管理者代表宣布會(huì)議開始，介紹到會(huì)各組內(nèi)審員和本次內(nèi)審組長(zhǎng)；--審核組長(zhǎng)主持會(huì)議；--對(duì)首次會(huì)議進(jìn)行記錄。◆內(nèi)審組長(zhǎng)會(huì)議內(nèi)容(也可作為審核組長(zhǎng)講話內(nèi)容)

--介紹內(nèi)審小組成員及分工；--重申審核目的、范圍、依據(jù)；--審核起止時(shí)間、審核安排及計(jì)劃的確認(rèn)；--末次會(huì)議的時(shí)間。25質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材首次會(huì)議

（首次會(huì)議組長(zhǎng)講話內(nèi)容續(xù)）--強(qiáng)調(diào)審核的原則、方法和程序；--客觀公正、找客觀證據(jù)；--正面取證，負(fù)面報(bào)告；--抽樣方法（查、問、聽、看、追溯）--不合格的確定與現(xiàn)埸確認(rèn)；--不符合事項(xiàng)的判定方法；--審核過程中各部門配合時(shí)間的要求；--澄清其它事項(xiàng)；26質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核的實(shí)施

內(nèi)審組長(zhǎng)控制審核的全過程審核路線的展開檢查表的使用審核技術(shù)與訣竅審核的抽樣審核的驗(yàn)證做好檢查筆記不確定問題的處理不符合項(xiàng)的處理27質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核要點(diǎn)一、信息的收集和驗(yàn)證1.客觀證據(jù)：支持事物存在或其真實(shí)性數(shù)據(jù)。2.審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄，事實(shí)陳述或其它信息。3.現(xiàn)埸審核的信息源，可包括：

1>與部門主管人員或作業(yè)人員等的面談；2>對(duì)活動(dòng)和周圍環(huán)境、條件的觀察；3>文件.例如：方針、目標(biāo)、計(jì)劃、程序、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)書、執(zhí)照和許可證，規(guī)范、圖樣、合同和訂單等。4>記錄。例如：檢驗(yàn)記錄、監(jiān)測(cè)和測(cè)量記錄、會(huì)議記錄、審核報(bào)告、管理方案等。5>數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績(jī)指標(biāo)；6>其它方面的報(bào)告。例如：來自外部和供方、顧客批饋等的相關(guān)信息。7>計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站等。28質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材29質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核要點(diǎn)審核三步曲:

(1)向督導(dǎo)者詢問(2)以標(biāo)準(zhǔn)書要求進(jìn)行調(diào)查(3)觀察實(shí)際作業(yè)審核三查:

查規(guī)范查執(zhí)行查記錄審核三找:

找實(shí)物找標(biāo)識(shí)找結(jié)果審核三公:

公開公平公正30質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材31質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核過程的控制

※合理抽樣：1>抽樣策劃要合理，要具代表性，樣本是3-12；2>結(jié)合檢查表，現(xiàn)埸隨機(jī)抽樣，審核員應(yīng)親自選擇樣本；3>樣本在時(shí)間、地點(diǎn)、產(chǎn)品上合理分布；4>抽樣應(yīng)分層：點(diǎn)面遠(yuǎn)近結(jié)合，以近為主；5>抽樣僅限于同一主題、要素、區(qū)域，部門和要素不可抽樣。32質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核過程的控制

※識(shí)別關(guān)鍵過程、把握審核重點(diǎn)：1>應(yīng)準(zhǔn)確識(shí)別與控制環(huán)境因素相關(guān)的關(guān)鍵過程，明確控制重點(diǎn)；2>審核員應(yīng)關(guān)注過程控制的結(jié)果及過程的有效性，不是過程控制的表面現(xiàn)象；3>注意要素間相互關(guān)系，注意審核小組內(nèi)部分組之間的信息傳遞；4>控制審核節(jié)奏，確保證據(jù)可靠；5>與受審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)。33質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧

基本審核方法按部門—考慮該涉及的主要活動(dòng)及涉及的相關(guān)要素按要素—考慮涉及的部門審核的路線(一）

A）順向跟蹤

即：文件—記錄（或：策劃—實(shí)施—結(jié)果）

B）逆向跟蹤

即：記錄—文件（或：結(jié)果—實(shí)施—策劃）

C）環(huán)境因素為主線

即：識(shí)別—評(píng)價(jià)—控制—結(jié)果—改進(jìn)。34質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧審核的路線（續(xù)）

D）橫向式(抓住一點(diǎn)查其相關(guān))E）交叉審核35質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧審核路線（一）某一部門審核路線

主要職能和職責(zé)相關(guān)的程序和要求相關(guān)質(zhì)量/環(huán)境記錄比較符合性和有效性

自上而下

自下而上36質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧

自上而下

自下而上37質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧

檢查表的使用依據(jù)檢查表并考慮靈活性標(biāo)準(zhǔn)要求文件要求檢查表（問題）現(xiàn)場(chǎng)審核（面談/提問/觀察/抽樣/驗(yàn)證)回答/事實(shí)/記錄結(jié)果結(jié)論（合格/不合格)檢查表（答案）38質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧

調(diào)查方法及審核技巧調(diào)查方法----審核技巧提問----提問技巧傾聽----傾聽技巧觀察----觀察技巧記錄----記錄技巧驗(yàn)證----驗(yàn)證技巧面談的方法和技巧39質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧

與各級(jí)職能人員會(huì)談，特別是執(zhí)行人員

會(huì)談應(yīng)在工作正常進(jìn)行時(shí)及在正常工作現(xiàn)場(chǎng)

會(huì)談可由員工描述他的工作開始

應(yīng)控制會(huì)談放松的氣氛

解釋會(huì)談原因及記錄的目的

總結(jié)會(huì)談結(jié)果，可能時(shí)與會(huì)談人員核實(shí)發(fā)現(xiàn)點(diǎn)

避免引導(dǎo)性提問應(yīng)當(dāng)感謝被面談人員的參與和合作面談的方法和技巧40質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧

查閱的方法和技巧評(píng)審相關(guān)規(guī)定環(huán)境活動(dòng)的文件，例如：方針、目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)書；執(zhí)照、許可證、規(guī)范；地下管網(wǎng)圖；三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告;環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告等。41質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧

查閱的方法和技巧環(huán)境運(yùn)行過程控管狀態(tài)和結(jié)果的記錄，例如：環(huán)境管理體系監(jiān)視記錄；檢查記錄；會(huì)議記要；審核報(bào)告;管理方案及監(jiān)視、測(cè)量結(jié)果、評(píng)審結(jié)果。相關(guān)方的反饋信息等。42質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧觀察的方法和技巧環(huán)境運(yùn)行過程控管充分性、準(zhǔn)確性、完整性。例如：環(huán)境管理體系運(yùn)行、檢測(cè)設(shè)備的狀態(tài)；環(huán)境管理體系運(yùn)行、活動(dòng)、檢測(cè)人員的操作狀態(tài)；重要環(huán)境污染埸所的現(xiàn)狀和異常情況，如：對(duì)使用、生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品埸所應(yīng)觀察相應(yīng)的監(jiān)測(cè)、通風(fēng)、防曬、調(diào)溫、防火、滅火、防爆、泄壓、防毒、中和、防潮、防雷、防火、防靜電、防滲漏防護(hù)堤或隔離操作等控制條件。43質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧觀察的方法和技巧環(huán)境管理體系運(yùn)行、檢測(cè)、儲(chǔ)存環(huán)境；與環(huán)境管理體系有關(guān)的原料采購、運(yùn)輸、儲(chǔ)存環(huán)境；與環(huán)境管理體系有關(guān)的應(yīng)緊準(zhǔn)備與響應(yīng)措施；排污口及環(huán)境污染源等。44質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧現(xiàn)埸觀察區(qū)域生產(chǎn)車間：廢棄物分類符合性；廢水排放點(diǎn)及污水處理站；廢氣、噪音排放點(diǎn)及治理設(shè)施；廢棄物堆放點(diǎn)；維修車間、車間化學(xué)品存放點(diǎn)；倉庫（化學(xué)品倉、油庫、原材料）、壓力容器放置點(diǎn)；鍋爐房、食堂、衛(wèi)生室等。45質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧現(xiàn)埸觀察的內(nèi)容：散發(fā)的氣味及排放粉塵；廢水排放的流向、廢水的顏色、渾濁度、漂浮物等；聽廠界的噪音，是否有突發(fā)噪音；環(huán)保設(shè)施是否正常運(yùn)行；生產(chǎn)設(shè)備是否有異常跑、冒、滴、漏；廢棄物、化學(xué)品的標(biāo)識(shí)情況；危險(xiǎn)廢棄物、化學(xué)品是否按規(guī)定存放，是否有防火、防雨淋、防泄漏的預(yù)防響應(yīng)材料或設(shè)備；地面上是否有油類或其它污染物；其它被遺忘的角落。46質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧法律、法規(guī)和其它要求執(zhí)行情況的審核：國(guó)空/地方/行業(yè)法律法規(guī)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的要求，有無總量控制指標(biāo)要求—注意地方標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，地方標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)先的原則。國(guó)家/地方/行業(yè)法律法規(guī)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)要求的實(shí)施、評(píng)審情況；明確執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)界線；執(zhí)行國(guó)家綜合排放標(biāo)準(zhǔn)還是行業(yè)性排放標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行時(shí)間：新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告（表）的批準(zhǔn)時(shí)間；企業(yè)所在功能區(qū)，是否在環(huán)境敏感區(qū)、33211區(qū)域。47質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧法律、法規(guī)和其它要求執(zhí)行情況的審核：排放方式：是否有組織排放、排放位置、排氣筒高度；監(jiān)測(cè)取樣點(diǎn)；污染物類別、允許排放濃度、排放量；監(jiān)測(cè)頻率、達(dá)標(biāo)頻率。48質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧現(xiàn)埸審核記錄的技巧：時(shí)間、地點(diǎn)；人員：被訪問、調(diào)查的人員及見證人；見到的事實(shí)：應(yīng)記錄與審核目、準(zhǔn)則、范圍、計(jì)劃相關(guān)的每一個(gè)符合與不符合的記錄；現(xiàn)埸審核記錄應(yīng)能為環(huán)境管理體系評(píng)價(jià)提供充分的信息；審核記錄應(yīng)保持清淅、完整、準(zhǔn)確。49質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧

審核提問技巧（5W1H）

如何HOW

何處WHERE

何時(shí)WHEN

是什么WHAT

為何WHY

何人WHO

用有效的開放式的問題來獲取信息50質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧

審核提問技巧（5W1H）

WHAT該工作做些什么?WHO是誰負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作?WHEN何時(shí)做該工作?WHERE在何處做該工作?HOW該項(xiàng)工作如何做?WHY為何要如此做?

SHOWME請(qǐng)拿出左證資料給我查看。

51質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧

審核提問技巧

關(guān)閉式提問(應(yīng)避免或少用）“你有什么資格做這項(xiàng)工作”？“做這一項(xiàng)工作的人需要有什么樣的資格”“做這個(gè)工作之前你進(jìn)行了哪些培訓(xùn)？”“你怎樣學(xué)會(huì)做這項(xiàng)工作的？”“什么是質(zhì)量方針”？“質(zhì)量方針怎樣影響你的工作？”“誰告訴你那樣做”？“你接受到什么指令來完成工作？”“我可以看一下你的顧客提供產(chǎn)品的控制程序嗎？”“你們的客戶會(huì)提供產(chǎn)品的控制程序嗎？”“為什么這臺(tái)設(shè)備沒有校正呢？”“這臺(tái)設(shè)備用來做什么用的？”52質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧

審核提問技巧

審核員不應(yīng)1.被轉(zhuǎn)移目標(biāo)2.被引導(dǎo)或誤導(dǎo)3.陷于困境4.讓受審人員支配審核的步伐5.假設(shè)或假定

審核員應(yīng)該1.有準(zhǔn)備2.準(zhǔn)時(shí)3.堅(jiān)持被審核方回答的問題4.盡可能不說話5.避免誤解6.問題清晰7.鎮(zhèn)靜8.表示敬意9.給予稱贊控制審核53質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧

審核提問技巧在下例情況，審核員應(yīng)牢記審核的目的，表現(xiàn)果斷，職業(yè)及公平：

好爭(zhēng)辯的受審人員

膽怯的受審人員

情緒化

找不到人

找不到文件

預(yù)先準(zhǔn)備好樣板

特別情況應(yīng)變能力54質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧審核的抽樣隨機(jī)抽樣適當(dāng)數(shù)量（檢查表）審核員親自抽樣征得被審核人員同意55質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材現(xiàn)埸審核取證的方法和技巧不合格的確定什么是不合格？

未滿足要求A）顧客要求B）ISO9001標(biāo)準(zhǔn)、ISO14001標(biāo)準(zhǔn) C）公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系文件D）法律、法規(guī)和其它相關(guān)要求56質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材不合格判斷依據(jù)依據(jù)客觀證據(jù)確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款確定不符合相關(guān)的文件要求

現(xiàn)埸審核不合格判定依據(jù)57質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材客觀證據(jù)實(shí)際（客觀）存在的不受情緒或偏見左右的可以闡述的可以形成文件（書面表達(dá)）的可以是定量的可以是定性的與質(zhì)量有關(guān)的可經(jīng)受驗(yàn)證的現(xiàn)埸審核的客觀證據(jù)58質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材審核不合格報(bào)告不合格的確定不合格的定義不合格的判斷不合格的描述不合格報(bào)告現(xiàn)埸審核不合格項(xiàng)報(bào)告59質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材

不合格的描述事實(shí)的準(zhǔn)確觀察（判斷）在哪里發(fā)現(xiàn)（地點(diǎn)）發(fā)現(xiàn)了什么（事實(shí)）為什么不合格（原因）誰在場(chǎng)（職位）采用專業(yè)術(shù)語（正規(guī)）要便于查找（追溯）利于的改進(jìn)（幫助）現(xiàn)埸審核不合格的描述60質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材審核不合格描述注意事項(xiàng)

—描述文件的標(biāo)識(shí)/名稱

—描述記錄的標(biāo)識(shí)/名稱

—描述相關(guān)職位/工位

—描述設(shè)備的編號(hào)/名稱

—描述相關(guān)的區(qū)域

—描述不符合的原因

—描述不符合標(biāo)準(zhǔn)條款和文件現(xiàn)埸審核不合格項(xiàng)的描述61質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材收集審核證據(jù)應(yīng)注意的問題應(yīng)收集“正”、“反”兩方面的客觀證據(jù)，重點(diǎn)收集不符合要求的客觀證據(jù)；只收集和審核有關(guān)的證據(jù)；不介入受審方的矛盾；不憑個(gè)人愛好和專業(yè)興趣收集信息；做好記錄，使收集的信息具有重查性；注意收集潛在信息。62質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材審核員常用問式——5W1H現(xiàn)狀如何為什么能否改善該怎么改善對(duì)象（What)做(干）什么為什么生產(chǎn)這種產(chǎn)品或配件是否可以生產(chǎn)別的到底應(yīng)該生產(chǎn)什么目的（Why)什么目的為什么是這種目的有無別的目的應(yīng)該是什么目的埸所（Where)在哪兒干為什么在哪兒干是否在別處干應(yīng)該在哪兒干時(shí)間和程序（When)何時(shí)干為什么在哪時(shí)干能否其它時(shí)候干應(yīng)該什么時(shí)候干作業(yè)人員（Who)誰來干為什么哪人干是否由其它人干應(yīng)該由誰干手段（How)怎么干為什么哪么干有無其它方法應(yīng)該怎么干63質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材提問注意事項(xiàng)--明確觀點(diǎn)和目的，準(zhǔn)確表達(dá)；--發(fā)問一定考慮被問者的背景；--注意神態(tài)表情；--適時(shí)表達(dá)好意；--努力理解回答；--不能建議或暗示某種答案；--不說有情緒的話；--不可連續(xù)發(fā)問。64質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材聆聽聆聽重要性--審核過程中，審核員聆聽的時(shí)間可能會(huì)達(dá)到總時(shí)間80%；--聆聽效率對(duì)得出客觀結(jié)果起重要作用；--謙和認(rèn)真的聆聽?wèi)B(tài)度有助于形成融洽氣氛和獲取得有價(jià)值的信息。

65質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材影響傾聽的因素不專注集中選擇性的聽個(gè)人偏見情緒與喜惡草率的結(jié)論審核特別避免的事項(xiàng)：66質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材除了聽，還要看

溝通時(shí)，需注意對(duì)方的身體語言身體動(dòng)作、手部動(dòng)作…..面部表情眼神67質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材審核/客觀證據(jù)定義：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其客觀存在的信息。注：審核證據(jù)可以是定性的也可以是定量的。在審核中應(yīng)分清什么可以作為審核證據(jù)，什么不可以作為審核證據(jù)。序號(hào)可用作審核結(jié)論不可用作審核結(jié)論1存在的客觀事實(shí)或情況估計(jì)、猜想、分析、推斷2部門負(fù)責(zé)人談話（并有其它物證來證明）陪同人員或其他無關(guān)人員的談話、傳聞。3現(xiàn)行的有效文件和有效的質(zhì)量記錄（審查當(dāng)前的質(zhì)量活動(dòng)）過期或作廢的文件，擅自涂改的質(zhì)量記錄，未經(jīng)證實(shí)的談話、傳聞。68質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材審核方法現(xiàn)場(chǎng)審核方法可歸納4個(gè)字：?jiǎn)枺嬲劊⒉椋ㄩ啠?、看（觀察）、記（錄）.

問：與被訪人面談、提問；

查：查閱相關(guān)記錄和文件；

看：現(xiàn)場(chǎng)觀察；

記：記錄審核過程的有關(guān)事實(shí)。69質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材不符合事項(xiàng)的分類

嚴(yán)重（主要）不符合項(xiàng)

一般（次要）不符合項(xiàng)

觀察（建議）事項(xiàng)70質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材不符合事項(xiàng)的分類嚴(yán)重不符合有三種情況:系統(tǒng)性或區(qū)域性失效

所謂系統(tǒng)性失效是指某一要素或某一關(guān)鍵過程重復(fù)發(fā)生,已構(gòu)成系統(tǒng)性的問題;所謂區(qū)域性失效是指某一部門或場(chǎng)所的活動(dòng)全面失效的現(xiàn)象.對(duì)產(chǎn)品或體系運(yùn)行造成嚴(yán)重后果.體系文件與標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重相違背.違背適用的法律法規(guī)和其它要求71質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材不符合事項(xiàng)的分類一般不符合有三種情況：未構(gòu)成系統(tǒng)性或區(qū)域性失效未對(duì)產(chǎn)品或體系運(yùn)行造成嚴(yán)重后果體系文件與標(biāo)準(zhǔn)未嚴(yán)重相違背72質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格培訓(xùn)教材不符合事項(xiàng)的分類觀察事項(xiàng)開出的原則:事實(shí)已構(gòu)成不符合,但性