科研院所改制流程

SICHUANCHUANGZHITOUZI 第5頁 DATE\@"yyyy-M-d"2024-3-13共7頁科研院所改制流程SCCZ-2010-10-20根據(jù)《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于深化科研機構(gòu)管理體制改革實施意見的通知》（國辦發(fā)[2000]38號）、《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于非營利性科研機構(gòu)管理的若干意見（試行）》的通知（國辦發(fā)[2000]78號）、根據(jù)《四川省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省科技廳等部門關(guān)于19個省屬科研機構(gòu)管理體制改革實施意見的通知》（川辦發(fā)[2000]62號）、成都市委辦公廳《關(guān)于9個市屬科研院所管理體制改革的指導意見》等文件精神，現(xiàn)在一些地區(qū)政府部門對口下屬性科研院所（以下簡稱“企業(yè)”）改制工作進入了新的時期，在實際工作中，除企業(yè)主管和國資部門外，多個政府部門如勞動社會保障、財政、稅收，以及專業(yè)機構(gòu)包括律師、會計事務所，評估事務所，乃至潛在的收購方、合作方都將參與到改制的流程中來，因此，一個科學、公開、公正高效的操作流程對于整個改制工作的控制越發(fā)成為成敗的關(guān)鍵。近幾年來隨著科研院所改制的全面鋪開及深入開展，接受的客戶委托也日益增多，我們總結(jié)了改制流程中的四階段工作，雖然各個主體的改制進程不盡相同，但基本的流程可以歸為以下四段。(一)第一階段——改制準備階段主要包括九項工作1、宣傳政策——由改制單位上級主管部門或指定的改制咨詢機構(gòu)負責組織對目標企業(yè)改制的相關(guān)政策作傳達貫徹，并制定宣傳提綱。主要工作內(nèi)容包括：講清改革意義，面臨的困難；改制的配套政策環(huán)境，意圖采取的改制模式和改制后未來發(fā)展的前景。2、進行"三清"——對企業(yè)資產(chǎn)、債務、職工勞動關(guān)系進行全面認真地清理。由企業(yè)主管部門負責選聘專業(yè)中介資訊機構(gòu)組織進行。對改制標的企業(yè)各類資產(chǎn)和負債進行全面認真清查，從調(diào)查職工勞動關(guān)系入手，摸清各類人員分布情況，做到家底清晰，并據(jù)此制定職工安置框架意見。3、推介企業(yè)及篩選投資者——對外公開尋覓外投資者、介紹企業(yè)情況。在遴選投資者過程中，可以由原改制主體上級主管部門或由中介機構(gòu)出面，利用媒體、產(chǎn)權(quán)交易中心、以及業(yè)內(nèi)關(guān)系等多種方式，向可能有意向參與改制的投資人推介。之后主管部門會同改制方和專業(yè)中介機構(gòu)可同各類投資者廣泛接觸，進行商務談判和必要的資質(zhì)調(diào)查，從中進行篩選。4、確定改制取向——為改制后市場主體形式準確定位。由專業(yè)的咨詢機構(gòu)通過客觀分析和可行性論證，科學確定企業(yè)改制方向以及改制后企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。選擇最適合自己企業(yè)的一種改制模式，防止盲目改制造成的無效或是國有資產(chǎn)流失5、完善職代會——參考《全民所有制工業(yè)企業(yè)職工代表大會條例》等法律規(guī)范，完善職代會。改制主題需要確保職代會產(chǎn)生的合法性，為下一步主體改制啟動階段，召開職代會討論職工安置方案和編寫改制方案做好準備。6、制定改制預案——改制主體改制必須先制定改制預案。改制預案可由改制主體的國有產(chǎn)權(quán)持有單位制定，也可由其委托中介機構(gòu)制定。改制預案的主要內(nèi)容包括：(1)改制主體的資產(chǎn)、負債、人員的基本情況；(2)改制預付成本，資產(chǎn)和債務處置方式；(3)職工安置框架意見；(4)改制形式；(5)改制后發(fā)展取向；(6)主輔分離輔業(yè)改制，企辦社會職能剝離等內(nèi)容。7、申報改制預案按各地市級政府相關(guān)主管部門規(guī)定，將該改制預案以及相關(guān)配套文件報送相關(guān)主管部門立項審批(或備案)。并在決策部門積極溝通，統(tǒng)一思想。(二)第二階段--啟動階段主要包括四項工作1、確定進度——即確定改制主體改制工作各個階段的時間進度、步驟和任務。在改制主體改制預案批復后，按照改制工作總體規(guī)劃，由改制方與專業(yè)中介服務機構(gòu)共同制定推進改制主體的具體工作方案，排出時間進度、制定實施步驟、明確主要任務，落實責任人。(17)對受讓方的約束條件；(18)改制后的發(fā)展規(guī)劃；(19)其它需要申報的文件。3、審批改制方案由主管政府主導，國資監(jiān)管部門協(xié)調(diào)，各相關(guān)職能部門審批改制方案。4、產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)批準改制的科研院所，根據(jù)國家政策處理產(chǎn)權(quán)，上級主管部門要求對國有產(chǎn)權(quán)進入產(chǎn)權(quán)\o"房地產(chǎn)交易"交易中心的，按照《\o"房地產(chǎn)企業(yè)"企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》的規(guī)定，公開信息，競價轉(zhuǎn)讓，同等條件下，改制主體內(nèi)部員工有優(yōu)先購買、受讓權(quán)。具體轉(zhuǎn)讓方式可以采取拍賣、招投標、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式。涉及土地交易的按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。產(chǎn)權(quán)交易的全部要件副本或復印件一套由改制企業(yè)轉(zhuǎn)交相應主管部門、資產(chǎn)經(jīng)營公司存檔備查。5、投資者注入資金

改制主體改制方案經(jīng)批準后，受讓方按雙方協(xié)議將國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價款一次性或分期付清，上繳國資監(jiān)管部門指定的專戶存儲。6、處理原職工勞動關(guān)系由改革責任主體按照勞動和社會保障部門審核認定的職工安置方案，支付解除原企業(yè)職工勞動關(guān)系的經(jīng)濟補償金，償還職工內(nèi)欠，及時為職工接續(xù)養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療等社會保險關(guān)系，依法維護員工的合法權(quán)益。(四)第四階段--收尾階段1、原改制主體終結(jié)手續(xù)——上級主管部門、資產(chǎn)經(jīng)營公司和國資監(jiān)管部門負責監(jiān)督改制主體到國資監(jiān)管部門和工商部門辦理產(chǎn)權(quán)注銷、變更登記手續(xù)。2、辦理相關(guān)手續(xù)——改制主體持批復文件，到有關(guān)部門辦理房產(chǎn)過戶、土地更名及相關(guān)清算交割手續(xù)。3、新主體掛牌——改制后的主體辦理工商登記、稅務登記等相關(guān)手續(xù)，正式掛牌。4、處理未盡事宜——托管人員、離退休人員落實管理部門、相關(guān)費用撥付到位，按照有關(guān)規(guī)定妥善處理各種遺留問題。第五部分：科研院所改制的模式模式一：大循環(huán)模式即走企業(yè)集團內(nèi)部的大循環(huán)道路。是指研究機構(gòu)并入企業(yè)集團，為所在企業(yè)提供技術(shù)支撐，為企業(yè)集團的整體效益服務。在這種大循環(huán)的運作模式中，院所與企業(yè)的關(guān)系，既是隸屬關(guān)系，又是相互依存關(guān)系，院所的發(fā)展與企業(yè)的發(fā)展息息相關(guān)。模式二：獨立發(fā)展模式這種模式主要是科研院所通過自辦企業(yè)、領辦企業(yè)和一院兩制等途徑和手段，走自主開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化的自身循環(huán)道路，以期達到發(fā)展為高科技企業(yè)集團的目的。（如冶金部自動化研究院）。模式三：股份制發(fā)展模式科研院所進行股份制改組并上市，通過資本市場募集產(chǎn)業(yè)化發(fā)展所需的資金，營造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的良好環(huán)境和條件。（如成功的上市公司：有研硅股、火箭股份、大唐電信、貴研鉑業(yè)、中科合臣、達安基因等）。模式四：高新技術(shù)切入模式這種模式是充分發(fā)揮轉(zhuǎn)制科研機構(gòu)優(yōu)勢，通過聯(lián)合重點大型企業(yè)及行業(yè)科技力量等形式，整合科技資源，重點培育一批高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，并在實施土地、稅收政策優(yōu)惠，建立風險投資服務體系，為高新技術(shù)企業(yè)提供各類創(chuàng)業(yè)人才，面向國內(nèi)外開放的社會環(huán)境和文化環(huán)境等條件為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好的氛圍。模式五：特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式圍繞特色資源的利用與轉(zhuǎn)化，結(jié)合當?shù)貙嶋H服務于地方經(jīng)濟，使產(chǎn)業(yè)化發(fā)展具有明顯的區(qū)域特色。（如：新疆機械研究院；海南省案例：海南農(nóng)墾農(nóng)業(yè)研究院）。模式六：研發(fā)銷并重發(fā)展模式轉(zhuǎn)制科研院所利用自身的優(yōu)勢，通過有計劃的資源整合，使科研、開發(fā)、銷售協(xié)調(diào)發(fā)展，逐步形成自己的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。（如煤炭科學研究院太原分院）。模式七：產(chǎn)權(quán)多元化的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式這種模式通過實行多元化的產(chǎn)權(quán)最佳組合，創(chuàng)造良好的運行機制，面向市場，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。（如四川省交通規(guī)劃勘察設計院）總結(jié)、分析上述改制模式和較為成功的案例，中國科研院所改制的發(fā)展思路有以下幾種：1.依靠自身所研發(fā)和掌握的前沿科技知識，創(chuàng)辦高科技股份制企業(yè)；2.轉(zhuǎn)為中介機構(gòu)提供各種科研服務；3.并入企業(yè)研究部門；4.繼續(xù)走單純學術(shù)研究道路，對國內(nèi)外科學領域的重大課題展開重點研究。附件:科研院所改制參考法律、法規(guī)、政策目錄一覽一、《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》二、《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門<關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定>的通知》三、《中共中央國務院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的決定》四、《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于深化科研機構(gòu)管理體制改革實施意見的通知》五、《關(guān)于國有高新技術(shù)企業(yè)開展股權(quán)激勵試點工作指導意見的通知》六、《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于深化科研機構(gòu)管理體制改革實施意見的通知》七、《中共中央