責任風險分析與規(guī)避

責任風險分析與規(guī)避2024/3/26責任風險分析與規(guī)避責任追究的依據(jù)《中華人民共和國公務員法》《中華人民共和國行政監(jiān)察法》《中華人民共和國行政處罰法》第五十五條——第六十二條《武漢市執(zhí)法責任制工作條例》《武漢市行政機關工作人員行政過錯責任追究試行辦法》責任風險分析與規(guī)避追責類型行政責任是指執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中，因故意或過失違反黨紀政紀，要承擔的黨紀政紀責任。刑事責任是指執(zhí)法人員在執(zhí)法中，因故意或過失觸犯刑律，而要承擔相應的刑事責任。賠償責任是指執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中，因故意或過失造成行政相對人損害，而要承擔的賠償責任。責任風險分析與規(guī)避追責環(huán)節(jié)行政許可把關不嚴受賄違規(guī)許可行政處罰以罰代刑越權(quán)執(zhí)法行政強制措施越權(quán)使用強制措施違反程序使用強制措施隨意處置罰沒物品行政監(jiān)督高危行業(yè)、重熱點行業(yè)監(jiān)管責任風險分析與規(guī)避被追責的性質(zhì)

不作為對群眾舉報投訴不去處理，或因時間延誤，使違法經(jīng)營轉(zhuǎn)移、當事人逃匿；對無照經(jīng)營行為不取締。不適當作為即表面不違法但實質(zhì)違法的行為以及行使自由裁量權(quán)明顯不當、顯失公正。亂作為違反法律規(guī)定的權(quán)限和程序，濫用職權(quán)或者超越職權(quán)，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為。慢作為沒有及時辦理治庸問責。責任風險分析與規(guī)避責任追究范圍（許可）

(一)對符合規(guī)定條件的行政許可申請不予受理的；

(二)不在辦公場所公示依法應當公示的材料的；

(三)在受理、審查、決定行政許可過程中，未向申請人、利害關系人履行法定告知義務的；

(四)申請人提交的申請材料不全、不符合法定形式，不一次告知申請人必須補正的全部內(nèi)容的；

(五)未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可理由的；

(六)依法應當舉行聽證而不舉行聽證的；

(七)索取或收受他人財物或者謀取其他利益的；

(八)擅自收費或者不按法定項目和標準收費的；

(九)截留、挪用、私分或者變相私分實施行政許可依法收取的費用的；責任風險分析與規(guī)避責任追究范圍（許可）

(十)對不符合法定條件的申請人準予行政許可或者超越法定職權(quán)作出準予行政許可決定的；

(十一)對符合法定條件的申請人不予行政許可或者不在法定期限內(nèi)作出行政許可決定的；

(十二)依法應當根據(jù)招標、拍賣結(jié)果或者考試成績擇優(yōu)作出準予行政許可決定，未經(jīng)招標、拍賣或者考試，或者不根據(jù)招標、拍賣結(jié)果及考試成績擇優(yōu)作出準予行政許可決定的；

(十三)違法委托中介機構(gòu)、下屬事業(yè)單位或者其他組織代行許可管理權(quán)的；

(十四)對涉及不同部門的許可，不及時主動協(xié)調(diào)，相互推諉或拖延不辦，或者在本部門許可事項完成后不移交或拖延移交其他部門的；

(十五)其他違反行政許可規(guī)定，貽誤行政許可工作或損害許可申請人合法權(quán)益的。

前款所稱行政許可，指行政機關根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準予其從事特定活動的行為。責任風險分析與規(guī)避責任追究范圍（征收）(一)無法定依據(jù)實施征收的；

(二)未經(jīng)法定程序批準，擅自設立征收項目的；

(三)未按法定范圍、時限實施征收的；

(四)截留、私分或擅自開支征收款的；

(五)實施征收不開具合法票據(jù)的；

(六)不出示有效資格證件實施征收的；

(七)其他違反征收規(guī)定的行為。

責任風險分析與規(guī)避責任追究范圍（監(jiān)督檢查）(一)無法定依據(jù)實施檢查的；

(二)無正當理由、事項、內(nèi)容實施檢查的；

(三)不出示有效資格證件實施檢查的；

(四)不按法定程序、時限實施檢查的；

(五)不按法定權(quán)限或超越法定權(quán)限實施檢查的；

(六)放棄、推諉、拖延、拒絕履行檢查職責的；

(七)對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為隱瞞、包庇、袒護、縱容，不予制止和糾正的；

(八)損害被檢查對象合法權(quán)益的；

(九)其他違反行政檢查工作規(guī)定的。責任風險分析與規(guī)避責任追究范圍（強制措施）(一)無法定依據(jù)采取強制措施的；

(二)違反法定程序采取行政強制措施的；

(三)超越法定權(quán)限采取強制措施的；

(四)其他違反行政強制措施規(guī)定，損害行政相對人合法權(quán)益的。

責任風險分析與規(guī)避責任追究范圍（處罰）(一)不具備行政執(zhí)法主體資格實施行政處罰的；

(二)違法委托實施行政處罰的；

(三)沒有法律和事實依據(jù)實施行政處罰的；

(四)擅自設定行政處罰或者改變行政處罰種類、幅度的；

(五)違反法定行政處罰程序的；

(六)符合聽證條件，行政相對人要求聽證，應予組織聽證而不組織聽證的；

(七)不使用罰款、沒收財物單據(jù)或者使用非法定部門制發(fā)的罰款、沒收財物單據(jù)的；

(八)違反行政處罰法規(guī)定自行收繳罰款的；

(九)利用職務上的便利，索取或者收受他人財物，收繳罰款據(jù)為已有的；

(十)應當移交司法機關追究刑事責任而不移交，以行政處罰代替刑罰的；

(十一)玩忽職守，對應當依法予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益、公共利益和公共秩序遭受損害的；

(十二)其他違法實施行政處罰的。責任風險分析與規(guī)避責任追究范圍（履職）(一)具有行政管理職能的單位，未在辦理場所明顯位置懸掛辦事示意圖和公開辦事流程圖的；

(二)不涉密的服務內(nèi)容、辦事程序、承諾時間、收費標準、監(jiān)督渠道、辦事結(jié)果未公開的；

(三)面向社會直接受理業(yè)務的窗口單位，工作期間空崗的；

(四)工作人員上崗未按規(guī)定佩帶工作牌、穿著制服的；

(五)對服務對象不理睬、不答復的，屬于職責范圍內(nèi)的事項推諉、拖延不辦的；

(六)對來文、來電，未按規(guī)定簽收、登記、審核、提出擬辦意見，無正當理由未按規(guī)定時限報送領導批辦的；

(七)對不屬于本單位職權(quán)范圍或不宜由本單位辦理的事項，不說明、不請示、不轉(zhuǎn)送，置之不理的；

(八)公文辦理中遇有涉及其他部門職權(quán)的事項，不與有關部門協(xié)商或協(xié)商不能取得一致意見，未報請上級領導或機關裁決，擅作決定的；

(九)未嚴格執(zhí)行保密和文件管理規(guī)定，致使文件、檔案、資料泄密、損毀或者丟失的；

(十)制發(fā)公文，未嚴格核對文種、文號、格式、文字及加蓋印章，導致發(fā)生嚴重后果的；

(十一)未經(jīng)領導審定簽發(fā)擅自發(fā)文的；

(十二)未按規(guī)定時限發(fā)文的；

(十三)未按規(guī)定使用單位印章的；

(十四)其他違反內(nèi)部行政管理制度，貽誤行政內(nèi)部事務管理工作的。責任風險分析與規(guī)避行政過錯責任的劃分直接責任主要領導責任重要領導責任責任風險分析與規(guī)避行政過錯責任的承擔承辦人未經(jīng)審核人、批準人批準，直接作出具體行政行為，導致行政過錯后果發(fā)生的，負直接責任。承辦人弄虛作假、徇私舞弊，致使審核人、批準人未能正確履行審核、批準職責，導致行政過錯后果發(fā)生的，承辦人負直接責任。雖經(jīng)審核人審核、批準人批準，但承辦人不依照審核、批準事項實施具體行政行為，導致行政過錯后果發(fā)生的，承辦人負直接責任。

責任風險分析與規(guī)避行政過錯責任的承擔承辦人提出方案或意見有錯誤，審核人、批準人應當發(fā)現(xiàn)而沒有發(fā)現(xiàn)，或者發(fā)現(xiàn)后未予糾正，導致行政過錯后果發(fā)生的，承辦人負直接責任，審核人負主要領導責任，批準人負重要領導責任。審核人不采納或改變承辦人正確意見，經(jīng)批準人批準導致行政過錯后果發(fā)生的，審核人負直接責任，批準人負主要領導責任。審核人不報請批準人批準直接作出決定，導致行政過錯后果發(fā)生的，審核人負直接責任。批準人不采納或改變承辦人、審核人正確意見，導致行政過錯后果發(fā)生的，批準人負直接責任。

未經(jīng)承辦人擬辦、審核人審核，批準人直接作出決定，導致行政過錯后果發(fā)生的，批準人負直接責任。責任風險分析與規(guī)避行政過錯責任的承擔領導指令、干預具體行政行為，導致行政過錯后果發(fā)生的，指令、干預的領導負直接責任。上級機關改變下級機關作出的具體行政行為，導致行政過錯后果發(fā)生的，上級機關負責人負重要領導責任。經(jīng)過聽證作出的決定，批準人同意聽證主持人的錯誤建議導致行政過錯后果發(fā)生的，聽證主持人負直接責任，批準人負主要領導責任；批準人不采納聽證主持人的正確建議導致行政過錯后果發(fā)生的，批準人負直接責任。復議機關改變原具體行政行為，導致行政過錯后果發(fā)生的，復議機關負責人負重要領導責任。兩人以上故意或者過失，導致行政過錯后果發(fā)生的，按個人所起的作用確定責任。責任風險分析與規(guī)避被追責的原因分析思想素質(zhì)風險意識責任心不強程序不到位業(yè)務素質(zhì)法