哈藥集團(tuán)有限公司外派董事管理制度

哈藥集團(tuán)有限公司外派董事管理制度哈藥集團(tuán)外派董事治理制度北京新華信治理顧問(wèn)2004年4月目錄TOC\o"2-2"\h\z第一章 總則 1第二章 職責(zé)、權(quán)益和義務(wù) 1第三章 聘任 3第四章 工作方式、內(nèi)容和報(bào)告 4第五章 考核和薪酬 6第六章 解聘、辭職和離任 6第七章 附則 8附一：哈藥集團(tuán)公司外派董事任命書(shū) 9附表二：哈藥集團(tuán)公司董事會(huì)決策議案審核表 10附表三：哈藥集團(tuán)公司外派董事工作報(bào)表 11附四：哈藥集團(tuán)公司外派董事解聘書(shū) 12外派董事治理制度總則為建立和完善哈藥集團(tuán)法人治理機(jī)制，科學(xué)有效地治理外派董事，依照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等相關(guān)法律法規(guī)和哈藥集團(tuán)章程，制定本制度。外派董事是指哈藥集團(tuán)公司對(duì)外投資時(shí)，由哈藥集團(tuán)公司提名并代表哈藥集團(tuán)公司在被投資企業(yè)出任董事的職員。外派董事按照是否在被投資企業(yè)里兼任經(jīng)營(yíng)治理職位分為執(zhí)行董事和非執(zhí)行董事。執(zhí)行董事是指在被投資企業(yè)里兼任經(jīng)營(yíng)治理職位的外派董事，非執(zhí)行董事是指在被投資企業(yè)里不兼任經(jīng)營(yíng)治理職位的外派董事。外派董事按照是否在哈藥集團(tuán)公司兼任經(jīng)營(yíng)治理職位分為專(zhuān)職董事和非專(zhuān)職董事。專(zhuān)職董事是指在哈藥集團(tuán)不兼任經(jīng)營(yíng)治理職位的外派董事，非專(zhuān)職董事是指在哈藥集團(tuán)兼任經(jīng)營(yíng)治理職位的外派董事。本制度中，除專(zhuān)門(mén)注明之外，“集團(tuán)”是指哈藥集團(tuán)，“集團(tuán)公司”是指哈藥集團(tuán)，“權(quán)屬公司”是指哈藥集團(tuán)擁有實(shí)際操縱權(quán)的對(duì)外投資企業(yè)。職責(zé)、權(quán)益和義務(wù)集團(tuán)公司的外派董事是集團(tuán)公司對(duì)權(quán)屬公司進(jìn)行治理的受托者，應(yīng)該嚴(yán)格履行其職責(zé)。外派董事的職責(zé)包括：代表集團(tuán)公司對(duì)權(quán)屬公司進(jìn)行科學(xué)有效治理，及時(shí)向集團(tuán)公司匯報(bào)權(quán)屬公司的經(jīng)營(yíng)治理現(xiàn)狀，并對(duì)其存在的問(wèn)題提出相應(yīng)的改善建議；參與制定權(quán)屬公司戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、投資方案和其他重要治理決議；指導(dǎo)和監(jiān)督權(quán)屬公司經(jīng)營(yíng)層實(shí)施權(quán)屬戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、投資方案和其他重要治理決議；參與制定權(quán)屬公司組織結(jié)構(gòu)方案；代表集團(tuán)公司提出權(quán)屬公司總經(jīng)理候選人；對(duì)權(quán)屬公司經(jīng)營(yíng)班子成員的任職資格進(jìn)行審議和表決；參與制定權(quán)屬公司差不多治理制度，并監(jiān)督實(shí)施；集團(tuán)公司給予的其他職責(zé)。外派董事在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)該享有相應(yīng)的權(quán)益。外派董事的權(quán)益包括：獲知權(quán)屬公司各類(lèi)經(jīng)營(yíng)治理信息的權(quán)益；獲知集團(tuán)公司有關(guān)其任職權(quán)屬公司經(jīng)營(yíng)治理信息的權(quán)益；列席集團(tuán)公司有關(guān)其任職權(quán)屬公司經(jīng)營(yíng)治理決策會(huì)議的權(quán)益；出席權(quán)屬公司的董事會(huì)的權(quán)益；在權(quán)屬公司董事會(huì)上對(duì)所議事項(xiàng)進(jìn)行表決的權(quán)益；提議召開(kāi)權(quán)屬公司臨時(shí)董事會(huì)的權(quán)益；提出權(quán)屬公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)和治理議案的權(quán)益；集團(tuán)公司給予的其他權(quán)益。外派董事在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)該表達(dá)相應(yīng)的義務(wù)。外派董事的差不多義務(wù)包括：遵守集團(tuán)公司章程，忠實(shí)履行職務(wù)，愛(ài)護(hù)集團(tuán)公司利益，不得利用董事的職權(quán)為自己謀取私利；不得利用董事職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占集團(tuán)公司的財(cái)產(chǎn)；不得泄露集團(tuán)公司隱秘；作為集團(tuán)公司的產(chǎn)權(quán)代表在權(quán)屬公司董事會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，要慎審行使表決權(quán)，不得損害集團(tuán)公司利益；外派董事不得同所任職公司訂立合同或者進(jìn)行交易。

聘任集團(tuán)公司在選派和任命外派董事時(shí)，要遵循“程序規(guī)范”、“標(biāo)準(zhǔn)透亮”、“用人唯賢”等用人原則。外派董事的差不多任職資格包括：依照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)具備擔(dān)任公司董事的資格；承認(rèn)并信守集團(tuán)公司章程，承諾依照公司章程及有關(guān)的治理制度忠實(shí)、誠(chéng)信、勤奮地履行職責(zé)；具備現(xiàn)代公司治理的差不多知識(shí)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部治理制度；具備所任職權(quán)屬公司的行業(yè)背景和行業(yè)知識(shí)；具備較高的治理能力和專(zhuān)業(yè)能力，治理能力包括決策能力、溝通和諧能力和人際交往能力等，專(zhuān)業(yè)能力包括研究分析能力、問(wèn)題解決能力、表達(dá)能力等；年富力強(qiáng)，有足夠的時(shí)刻和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)；外派董事的選拔和任命流程如下：集團(tuán)公司董事會(huì)依照權(quán)屬公司的實(shí)際情形，向人力資源部提出委派外派董事的需求打算；人力資源部依照外派董事需求打算組織初步選拔，依照初步選拔結(jié)果提出外派董事候選人名單（2－3人）；人事分管副總裁對(duì)外派董事候選人名單進(jìn)行審議，并提出意見(jiàn)；總裁對(duì)外派董事候選人名單進(jìn)行審核，必要時(shí)召集總裁辦公會(huì)進(jìn)行審議，并提出外派董事提名議案（1人）；集團(tuán)公司董事會(huì)對(duì)總裁（總裁辦公會(huì)）審議通過(guò)的外派董事提名議案進(jìn)行審核，并形成集團(tuán)公司的決議；集團(tuán)公司董事會(huì)董事長(zhǎng)依照董事會(huì)決議，在權(quán)屬公司股東大會(huì)上對(duì)外派董事提名議案進(jìn)行表決；外派董事提名議案通過(guò)權(quán)屬公司股東大會(huì)表決通過(guò)之后，由董事會(huì)董事長(zhǎng)簽發(fā)外派董事任命書(shū)（參看附一《哈藥集團(tuán)公司外派董事任命書(shū)》）；外派董事收到外派董事任命書(shū)之后前往權(quán)屬公司就職。外派董事既能夠是專(zhuān)職董事，也能夠是兼職董事。外派董事應(yīng)該要保證有充分的時(shí)刻和精力來(lái)切實(shí)履行其職責(zé)，專(zhuān)職董事最多能夠同時(shí)在不超出3家權(quán)屬公司擔(dān)任外派董事，兼職董事最多能夠同時(shí)在不超出2家權(quán)屬公司擔(dān)任外派董事。工作方式、內(nèi)容和報(bào)告兼職外派董事的日常辦公地點(diǎn)在集團(tuán)公司。專(zhuān)職外派董事的日常辦公地點(diǎn)依照實(shí)際情形來(lái)確定，既能夠在集團(tuán)公司辦公，也能夠在權(quán)屬公司辦公。外派董事假如在集團(tuán)公司辦公，應(yīng)該遵守集團(tuán)公司的日常治理制度，假如在權(quán)屬公司辦公，應(yīng)該遵守權(quán)屬公司的日常治理制度。外派董事應(yīng)該按照權(quán)屬公司董事會(huì)會(huì)議通知準(zhǔn)時(shí)出席董事會(huì)，假如由于客觀因素不能出席董事會(huì)，應(yīng)該以書(shū)面形式托付集團(tuán)公司其他外派董事代為投票，并及時(shí)向集團(tuán)公司匯報(bào)。外派董事在出席權(quán)屬公司董事會(huì)之前，要做好充分的預(yù)備工作，包括：主動(dòng)向權(quán)屬公司其他董事、經(jīng)營(yíng)層和相關(guān)部門(mén)了解和獵取董事會(huì)議題的相關(guān)信息；對(duì)董事會(huì)擬審議的議題，外派董事之間要及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部溝通，并在充分溝通的基礎(chǔ)上提出初步的決策議案；外派董事依照所獲得的信息以及初步?jīng)Q策議案填寫(xiě)權(quán)屬公司決策議案審核表（參看附表二《權(quán)屬公司董事會(huì)決策議案審核表》），并及時(shí)地轉(zhuǎn)交給集團(tuán)公司相關(guān)職能部門(mén)；外派董事應(yīng)該大力配合集團(tuán)公司職能部門(mén)和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)擬審核的議題進(jìn)行審議和決策，必要時(shí)列席集團(tuán)公司總裁辦公會(huì)和董事會(huì)會(huì)議。外派董事依照集團(tuán)公司的決議，代表集團(tuán)公司在權(quán)屬公司董事會(huì)上進(jìn)行表決，并及時(shí)把表決結(jié)果向集團(tuán)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)。外派董事在權(quán)屬公司董事會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，必須遵循集團(tuán)公司的決議。外派董事在權(quán)屬公司董事會(huì)閉會(huì)期間的要緊工作內(nèi)容包括：研究權(quán)屬公司產(chǎn)業(yè)進(jìn)展趨勢(shì)，提交權(quán)屬公司產(chǎn)業(yè)進(jìn)展建議報(bào)告；了解權(quán)屬公司治理現(xiàn)狀，向權(quán)屬公司提交治理改善建議報(bào)告，并及時(shí)反饋到集團(tuán)公司；指導(dǎo)和監(jiān)督權(quán)屬公司經(jīng)營(yíng)班子執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)的各項(xiàng)決議；配合集團(tuán)公司相關(guān)部門(mén)對(duì)權(quán)屬公司的各項(xiàng)治理。集團(tuán)公司外派董事實(shí)行工作匯報(bào)制度，具體安排如下：外派執(zhí)行董事每月匯報(bào)一次，通過(guò)列席總裁辦公會(huì)進(jìn)行匯報(bào)；外派專(zhuān)職董事每月匯報(bào)一次，通過(guò)列席總裁辦公會(huì)進(jìn)行匯報(bào)；外派兼職董事和外派非執(zhí)行董事每季度匯報(bào)一次，通過(guò)列席總裁辦公會(huì)進(jìn)行匯報(bào)；對(duì)重大事項(xiàng)，依照實(shí)際情形進(jìn)行不定期匯報(bào)，既能夠是單獨(dú)對(duì)總裁進(jìn)行匯報(bào)，也能夠列席總裁辦公會(huì)進(jìn)行匯報(bào)；外派董事工作匯報(bào)的要緊內(nèi)容包括：匯報(bào)期內(nèi)個(gè)人要緊的工作內(nèi)容及其取得的工作業(yè)績(jī)；匯報(bào)期內(nèi)權(quán)屬公司的重要決策及事實(shí)上施情形；匯報(bào)期內(nèi)權(quán)屬公司經(jīng)營(yíng)治理現(xiàn)狀及其存在的問(wèn)題；集團(tuán)公司要求權(quán)屬公司執(zhí)行治理制度的實(shí)施情形；本人對(duì)權(quán)屬公司改進(jìn)經(jīng)營(yíng)治理的各項(xiàng)建議；集團(tuán)公司所要求的其他匯報(bào)內(nèi)容。外派董事列席集團(tuán)公司董事會(huì)進(jìn)行年度述職報(bào)告，年度述職報(bào)告是對(duì)外派董事進(jìn)行考核的重要依據(jù)。外派董事工作匯報(bào)既要按要求進(jìn)行當(dāng)面的述職匯報(bào)，也要提交書(shū)面的工作報(bào)表，書(shū)面工作報(bào)表（參看附表三《哈藥集團(tuán)公司外派董事工作報(bào)表》）是對(duì)外派董事進(jìn)行考核的重要依據(jù)?？己撕托匠昙瘓F(tuán)公司對(duì)外派董事實(shí)施定期考核，詳細(xì)的考核方法詳見(jiàn)《哈藥集團(tuán)公司職員考核治理方法》和《哈藥集團(tuán)職員考核標(biāo)準(zhǔn)》。集團(tuán)公司實(shí)施外派董事補(bǔ)貼制度，外派執(zhí)行董事補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)能夠由權(quán)屬公司發(fā)放，也能夠由集團(tuán)公司發(fā)放，其他外派董事補(bǔ)貼由集團(tuán)公司發(fā)放，在集團(tuán)公司治理費(fèi)用列支。外派董事補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)如下：假如外派執(zhí)行董事的補(bǔ)貼由權(quán)屬公司發(fā)放，其標(biāo)準(zhǔn)由權(quán)屬公司提出，集團(tuán)公司審核通過(guò)后執(zhí)行；其他外派董事年度補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為XXXX元，同時(shí)兼任多家公司的外派董事每增加一家公司年度補(bǔ)貼增加X(jué)XXX元。外派董事補(bǔ)貼在董事任期滿整年時(shí)以現(xiàn)金形式發(fā)放。任期不滿整年的外派董事假如是正常離任，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)按任期月度進(jìn)行折算；假如是非正常離任，取消當(dāng)期的補(bǔ)貼。解聘、辭職和離任外派董事實(shí)行任期制，具體任期由其所任職的權(quán)屬公司依照公司章程確定。外派董事假如不能勝任工作，集團(tuán)公司應(yīng)該及時(shí)予以解聘。外派董事解聘方案由集團(tuán)公司人力資源部提出，報(bào)集團(tuán)公司總裁辦公會(huì)和董事會(huì)審核通過(guò)，提交集團(tuán)公司股東大會(huì)審批，具體的流程如下：人力資源部依照外派董事工作表現(xiàn)和考核結(jié)果，關(guān)于不能勝任工作需要的外派董事提出解聘方案；人事分管副總裁對(duì)外派董事解聘方案進(jìn)行審議，并提出意見(jiàn)；總裁辦公會(huì)對(duì)外派董事解聘方案進(jìn)行審議，并提出集團(tuán)公司關(guān)于外派董事解聘議案；集團(tuán)公司董事會(huì)對(duì)外派董事解聘議案進(jìn)行審核，并形成集團(tuán)公司關(guān)于外派董事解聘的決議；集團(tuán)公司董事會(huì)董事長(zhǎng)依照董事會(huì)決議，在權(quán)屬公司股東大會(huì)上對(duì)外派董事解聘決議進(jìn)行表決；外派董事解聘決議通過(guò)權(quán)屬公司股東大會(huì)表決通過(guò)之后，由董事會(huì)董事長(zhǎng)簽發(fā)外派董事解聘書(shū)（參看附四《哈藥集團(tuán)公司外派董事解聘書(shū)》）；外派董事在任期內(nèi)能夠提出辭職，然而辭職方案須經(jīng)集團(tuán)公司審核通過(guò)之后提交權(quán)屬公司股東大會(huì)審批，具體流程如下：外派董事提出辭職方案；集團(tuán)公司人力資源部對(duì)外派董事辭職緣故進(jìn)行調(diào)查，并提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；集團(tuán)公司人力資源分管副總裁批閱辭職方案，并出示意見(jiàn)；集團(tuán)公司總裁辦公會(huì)審議辭職方案，并出示意見(jiàn)集團(tuán)公司董事會(huì)審議辭職方案，并形成集團(tuán)公司關(guān)于辭職方案的決議；集團(tuán)公司董事會(huì)董事長(zhǎng)依照集團(tuán)公司決議在權(quán)屬公司股東大會(huì)上進(jìn)行表決。外派董事的非正常離任是指被解聘或者任期主動(dòng)辭職而離任，其他情形均為正常離任。外派董事離任時(shí)，由審計(jì)監(jiān)察部對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。外派董事離任前要把有關(guān)檔案材料、正在辦理的事務(wù)及其他遺留問(wèn)題全部移交。附則本制度由集團(tuán)公司人力資源部起草和修訂，由集團(tuán)公司總裁（辦公會(huì)）審議，集團(tuán)公司董事會(huì)審批后公布。本制度自公布之日起施行。本制度由哈藥集團(tuán)公司人力資源部負(fù)責(zé)說(shuō)明。

附一：哈藥集團(tuán)公司外派董事任命書(shū)先生（女士）：經(jīng)集團(tuán)公司總裁辦公會(huì)研究，經(jīng)集團(tuán)公司董事會(huì)審議，并由公司股東大會(huì)表決通過(guò)，決定由你自年月日起開(kāi)始擔(dān)任公司董事職務(wù)，任期年。特此任命。哈藥集團(tuán)（蓋章）年月日

附表二：權(quán)屬公司董事會(huì)決策議案審核表權(quán)屬公司名稱(chēng)議案提交時(shí)刻議案名稱(chēng)議案要緊內(nèi)容（附上議案書(shū)）外派董事意見(jiàn)責(zé)任者（簽名）時(shí)刻相關(guān)職能部門(mén)意見(jiàn)責(zé)任者（簽名）時(shí)刻分管副總意見(jiàn)責(zé)任者（簽名）時(shí)刻集團(tuán)公司最終決議責(zé)任者（簽名）時(shí)刻

附表三：哈藥集團(tuán)公司外派