2020證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)2020證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages2020證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案第1部分：單項(xiàng)選擇題，共97題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A)責(zé)令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B)給予警告；10萬元以上100萬元以下C)暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D)責(zé)令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下答案:A解析:本題考查《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定。公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。[單選題]2.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下（）公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。A)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司B)經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司C)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司D)經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司答案:A解析:本題考查對證券公司建立獨(dú)立董事制度方面的要求。經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。[單選題]3.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。A)監(jiān)事會B)經(jīng)理層C)董事會D)風(fēng)險(xiǎn)管理部門答案:B解析:本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。經(jīng)理層的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。[單選題]4.下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會C)對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見D)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)答案:D解析:本題考查基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（3）對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（5）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（6）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（所以D不包括）（7）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；（10）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。[單選題]5.下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）A)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券）。B)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為C)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為D)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易答案:D解析:內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：（1）知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。（2）非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。（3）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。（4）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。[單選題]6.公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。A)持有證券公司5％以上股權(quán)的股東B)國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D)債權(quán)人答案:C解析:公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。[單選題]7.證券公司開展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于（）風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。A)事前審查B)事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測C)事后評估審計(jì)D)事后排查答案:A解析:本題考查有關(guān)信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制知識點(diǎn)。證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動前，應(yīng)當(dāng)開展內(nèi)部審查,驗(yàn)證下列事項(xiàng)并建立存檔記錄：（1）業(yè)務(wù)系統(tǒng)的流程設(shè)計(jì)、功能設(shè)置、參數(shù)配置和技術(shù)實(shí)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)遵循業(yè)務(wù)合規(guī)的原則，不得違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定；（2）風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行；（3）具備完善的信息安全防護(hù)措施，能夠保障經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的安全、完整；（4）具備符合要求的信息系統(tǒng)備份及運(yùn)維管理能力，能夠保障相關(guān)系統(tǒng)安全、平穩(wěn)運(yùn)行。[單選題]8.公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）?！丁罚ǎ〢)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用B)公司解散或者被宣告破產(chǎn)的C)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)D)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件答案:B解析:本題考查債券交易暫停的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（1）公司有重大違法行為；（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；（3）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；（4）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；（5）公司最近兩年連續(xù)虧損。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于債券交易終止的情形。[單選題]9.對于財(cái)政與預(yù)算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A)1％B)3％C)5％D)10％答案:C解析:本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。[單選題]10.證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A)10B)20C)30D)50答案:C解析:本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。[單選題]11.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。A)首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會B)首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會C)首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官D)子公司董事會；子公司董事會答案:C解析:本題考查證券公司將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。[單選題]12.以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A)自營賬戶由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B)自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控C)應(yīng)確保自營部門和會計(jì)核算部門對自營浮動盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告D)自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容答案:C解析:本題考查自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，自營賬戶由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序；選項(xiàng)B，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨(dú)立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控；選項(xiàng)D，確保自營資金來源的合法性。[單選題]13.以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A)忠實(shí)客戶利益B)提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)C)以個(gè)人名義向客戶收取適當(dāng)?shù)淖C券投資顧問服務(wù)費(fèi)用D)提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)答案:C解析:本題考查證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，（1）忠實(shí)客戶利益；（2）提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)（3）提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)（4）規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。選項(xiàng)C屬于證券投資顧問的禁止行為。[單選題]14.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊(duì)伍以及有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。A)合理的公司文化B)政策支持C)前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制D)量化的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)答案:D解析:本題考查證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的內(nèi)容。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊(duì)伍以及有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。[單選題]15.下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法正確的是（）。A)發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B)募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司C)募集設(shè)立時(shí)，全部股份均向社會公開募集D)發(fā)起設(shè)立時(shí)，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份答案:D解析:考點(diǎn)：本題考查公司的設(shè)立方式。發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司，選項(xiàng)A錯(cuò)誤；募集設(shè)立只適用于股份有限公司，選項(xiàng)B錯(cuò)誤；募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。[單選題]16.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。A)5B)7C)10D)15答案:B解析:本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。[單選題]17.某證券公司設(shè)立監(jiān)事會，以下關(guān)于監(jiān)事會的說法正確的是（）。A)監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席B)監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人C)監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D)對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會，并向董事會提出專項(xiàng)議案答案:C解析:本題考查監(jiān)事會的有關(guān)要求。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席；監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人；對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開股東（大）會，并向股東（大）會提出專項(xiàng)議案。[單選題]18.甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司董事會的說法錯(cuò)誤的是（）。A)甲公司股東人數(shù)只有3人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會B)甲公司決定不設(shè)副董事長C)董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)D)董事會中的職工代表由董事會民主選舉產(chǎn)生答案:D解析:本題考查有限責(zé)任公司董事會的規(guī)定。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或其他形式民主選舉產(chǎn)生。[單選題]19.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。A)90％B)80％C)60％D)50％答案:B解析:上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額80％的，中國證監(jiān)會責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50％的，中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。[單選題]20.僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。A)250％；300％B)250％；250％C)300％；300％D)300％；250％答案:C解析:本題考查維持保證金比例的有關(guān)內(nèi)容。僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過300％時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持擔(dān)保比例不得低于300％。[單選題]21.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）。A)受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作B)證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解，并關(guān)注委托人資金來源的合法性C)為加強(qiáng)客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國債收益率的保底條款D)證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作、專戶管理受托資產(chǎn)，確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨(dú)立運(yùn)作答案:C解析:本題考查證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。受托投資管理合同中不得有承諾收益條款。[單選題]22.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)（）。A)證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B)證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會C)證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D)證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會答案:A解析:本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。[單選題]23.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。A)1000萬元B)2000萬元C)5000萬元D)1億元答案:B解析:本題考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。?證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。[單選題]24.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）?！丁罚ǎ〢)申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B)申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C)申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D)申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的答案:D解析:《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。[單選題]25.董事會應(yīng)當(dāng)至少每（）舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價(jià)工作。A)年B)半年C)季度D)月答案:A解析:本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制的細(xì)節(jié)規(guī)定。董事會負(fù)責(zé)督促、檢查和評價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢査評價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告。[單選題]26.證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A)財(cái)政部、中國銀保監(jiān)會B)財(cái)政部、中國證監(jiān)會C)中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會D)中國人民銀行、中國證監(jiān)會答案:D解析:證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行、中國證監(jiān)會等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。[單選題]27.證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評級證券或者收評級機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過（）萬元的，應(yīng)當(dāng)回避。A)20B)50C)100D)120答案:B解析:本題考查證券資信評級業(yè)務(wù)人員的回避及禁止行為。證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評級證券或者收評級機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元的，應(yīng)當(dāng)回避。[單選題]28.按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列哪一情形，屬于公開發(fā)行證券（）。A)向不特定對象發(fā)行證券的B)向特定對象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到100人的C)向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過50人D)向特定對象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到150人的答案:A解析:符合下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：（1）向不特定對象發(fā)行證券的；（2）向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。[單選題]29.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行（）。A)評估B)審計(jì)C)驗(yàn)資D)稽核答案:C解析:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動結(jié)束后.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。[單選題]30.根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日期滿（）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A)十B)二十C)四十D)三十答案:D解析:根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日期滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。[單選題]31.?了解你的客戶?是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，以下（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。A)誠信記錄B)投資經(jīng)驗(yàn)C)實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人D)自然人的家庭成員情況答案:D解析:本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息。[單選題]32.根據(jù)有關(guān)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的有（）。①由普通合伙人組成②除法律另有規(guī)定外，合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任③普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織④對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③④答案:C解析:本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，選項(xiàng)①正確；普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，但對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定，選項(xiàng)②④正確；普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，選項(xiàng)③正確。[單選題]33.按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項(xiàng)中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)。①接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令②代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收③代理保管客戶買入或存入的有價(jià)證券④接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單A)①②③B)①②③④C)①③④D)①②④答案:B解析:本題考查用戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)，選項(xiàng)①②③④均正確。[單選題]34.境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行以下（）等活動。①股權(quán)融資②債權(quán)融資③債務(wù)重組④資產(chǎn)重組A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:A解析:本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的功能。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等活動。[單選題]35.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括（）。①法律關(guān)系的目標(biāo)②法律關(guān)系的客體③法律關(guān)系的內(nèi)容④法律關(guān)系的主體A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③④答案:B解析:本題考查法律關(guān)系的構(gòu)成要素。法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容三個(gè)要素構(gòu)成，選項(xiàng)B正確。[單選題]36.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)該符合的條件有（）。①具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)②經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)③經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人④社會保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:D解析:本題考查合格投資者的條件資質(zhì)，選項(xiàng)①②③④均正確?！豆緜l(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合下列資質(zhì)條件：①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等，以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人。②上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金。③凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)。④合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。⑤社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金。⑥名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個(gè)人投資者。⑦經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格投資者。[單選題]37.下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。①違背客戶的委托為其買賣證券②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息A)①②B)③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：（1）違背客戶的委托為其買賣證券。（2）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。（3）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。（4）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。（6）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。（7）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。[單選題]38.證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關(guān)于證券賬戶的說法，正確的有（）。①中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理②證券賬戶的開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)場方式③1個(gè)投資者最多可以申請開立2個(gè)A股賬戶④1個(gè)投資者只能申請開立1個(gè)信用賬戶A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:C解析:證券賬戶的管理。1個(gè)投資者最多可以申請開立3個(gè)A股賬戶、3個(gè)封閉式基金賬戶，只能申請開立1個(gè)信用賬戶、1個(gè)B股賬戶。[單選題]39.關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的下列說法，錯(cuò)誤的有（）。①標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不可以順延②標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示日后一天將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍③標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍④證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同無效A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④答案:B解析:本題考查標(biāo)的證券暫停終止的相關(guān)規(guī)定。標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限可以順延。標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示當(dāng)日將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。[單選題]40.下列哪一情形，屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。①采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓②公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過200人③向特定對象發(fā)行證券累計(jì)不超過200人④未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④答案:B解析:變相公開發(fā)行包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，釆用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行；（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票；（3）向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人。[單選題]41.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品（）。①證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品②銀行通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品③保險(xiǎn)公司通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品④金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的產(chǎn)品A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:C解析:本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類。[單選題]42.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，不正確的有（）。①合同應(yīng)約定乙方清償債務(wù)的范圍、方式、期限②合同應(yīng)約定甲方強(qiáng)制平倉的各類情形③合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度④合同應(yīng)載明乙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源的聲明與保證A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:C解析:本題考查融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容。合同應(yīng)約定甲方清償債務(wù)的范圍、方式、期限；合同應(yīng)約定乙方強(qiáng)制平倉的各類情形；合同應(yīng)載明甲乙雙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源的聲明與保證。[單選題]43.下列屬于申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有（）。①股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本②負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件③申請書④證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收報(bào)告A)①②③④B)①②③C)①③④D)①④答案:A解析:本題考查申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求。證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（1）申請書；（2）股東會（股東大會）或董事會關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件；（3）股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本；（4）負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件；（5）證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收報(bào)告（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。[單選題]44.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯(cuò)誤的有（）。①另類子公司下不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)②證券公司不應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系③另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)④證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍A)③B)②④C)②③D)①④答案:C解析:證券公司另類投資業(yè)務(wù)。選項(xiàng)②，證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系選項(xiàng)③，另類子公司不得從事投資以外的業(yè)務(wù)。[單選題]45.以下關(guān)于公開發(fā)行公司債券的說法，正確的有（）。①公開發(fā)行公司債券，應(yīng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)②公開發(fā)行公司債券，應(yīng)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息③公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用④公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出A)②③④B)①②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第十五條，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（二）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（三）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)遵守本法第十二條第二款的規(guī)定。但是，按照公司債券募集辦法，上市公司通過收購本公司股份的方式進(jìn)行公司債券轉(zhuǎn)換的除外。[單選題]46.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內(nèi)幕信息的有（）。①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化②公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更③公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定④公司實(shí)際控制人的董事發(fā)生變動⑤公司的董監(jiān)高的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任⑥上市公司收購的有關(guān)方案A)①②③④⑥B)②③④⑤⑥C)①③④⑤⑥D(zhuǎn))①②③⑤⑥答案:D解析:本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。公司實(shí)際控制人的董事發(fā)生變動，不會對該證券公司的市場價(jià)格產(chǎn)生重大影響，并且屬于已經(jīng)公開的信息，所以選項(xiàng)④不屬于內(nèi)幕信息。[單選題]47.下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。①非依法發(fā)行的證券，不得買賣②在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣③證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式④證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易A)①②B)①④C)③④D)②③答案:A解析:①項(xiàng)正確，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券，非依法發(fā)行的證券，不得買賣。②項(xiàng)正確，依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。③項(xiàng)錯(cuò)誤，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式（并非必須采用公開的集中交易方式）。④項(xiàng)錯(cuò)誤，證券交易可以以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易（并非必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易）。綜上所述，①②項(xiàng)符合題意。[單選題]48.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括()。①證券投資顧問②證券分析師③客戶經(jīng)理④保薦代表人A)①②B)①④C)②③D)③④答案:A解析:[單選題]49.根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實(shí)施細(xì)則》，無法連續(xù)交易是指()等情形。①交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷②交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷③10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)④10%以上的證券中斷交易A)②③B)①③④C)①②③④D)①②答案:C解析:[單選題]50.獨(dú)立董事最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。A)2B)3C)4D)5答案:A解析:獨(dú)立董事最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。[單選題]51.李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程中，以下行為不合規(guī)定的是（）。A)李明在網(wǎng)上開戶時(shí)，通過開戶代理機(jī)構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理B)李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個(gè)A股賬戶C)辦理見證開戶時(shí)，證券公司委派了2名工作人員為其辦理手續(xù)，其中1名為見證人員D)李明目前只申請開立了1個(gè)信用賬戶答案:A解析:證券賬戶的開立。網(wǎng)上開戶的特殊要求：開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)通過其公司網(wǎng)站為投資者辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)，不得利用第三方網(wǎng)站辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。[單選題]52.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A)90％B)80％C)60％D)50％答案:D解析:上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額80％的，中國證監(jiān)會責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50％的，中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。[單選題]53.下列說法錯(cuò)誤的是（）。A)對于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請B)對于法人資格喪失情形，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請C)客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理D)客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的資金存管模式答案:C解析:本題考查證券賬戶的非交易過戶和客戶交易結(jié)算資金存管制度。按照《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。[單選題]54.按因?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）。A)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財(cái)產(chǎn)B)原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)C)管理人管理、運(yùn)用和處分不同專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得互相抵銷D)因處理日常計(jì)劃事務(wù)所支出的費(fèi)用、對第三人所負(fù)債務(wù)，以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)答案:D解析:本題考查專項(xiàng)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定。因處理專項(xiàng)計(jì)劃務(wù)所支出的費(fèi)用、對第三人所負(fù)債務(wù)，以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)。[單選題]55.下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）。A)發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化B)發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C)發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20％D)發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5％答案:D解析:本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)10％的屬于重大事項(xiàng)。[單選題]56.有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A)有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B)股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C)股份流動性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D)股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可以答案:A解析:本題考查有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，二者都是有限責(zé)任，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。[單選題]57.投資者在購買?薦股軟件?和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備（）資格。A)證券投資咨詢業(yè)務(wù)B)證券從業(yè)C)證券投資顧問D)理財(cái)師答案:A解析:根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用?薦股軟件?從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，投資者在購買?薦股軟件?和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí).應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，也可以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動的，請及時(shí)向公安機(jī)關(guān)、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)舉報(bào)。[單選題]58.按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A)會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易B)會員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個(gè)席位，但會員（證券公司）不得共有席位C)會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，也可以退出證券交易所D)未經(jīng)證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人答案:C解析:席位的定義及一般規(guī)定。會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，但不得退回證券交易所，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。[單選題]59.下列說法正確的是（）A)我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理B)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以實(shí)體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營銷C)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物D)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程。答案:C解析:本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容。按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司以及對證券經(jīng)紀(jì)人等證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理，選項(xiàng)A錯(cuò)誤；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷，選項(xiàng)B錯(cuò)誤；客戶招攬，是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。[單選題]60.下列屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A)違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場B)違反規(guī)定為客戶開立賬戶C)將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D)客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托答案:A解析:本題考查管理風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別，選項(xiàng)B、C、D均屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。[單選題]61.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A)3萬元以上30萬元以下B)10萬元以上30萬元以下C)30萬元以上300萬元以下D)50萬元以上500萬元以下答案:D解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實(shí)際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]62.有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?。A)甲、乙、丙、丁B)丙、甲、乙、丁C)丙、甲、丁、乙D)丁、乙、甲、丙答案:B解析:證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按?價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先?的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。較高的買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，丙價(jià)最高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。[單選題]63.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。A)當(dāng)證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時(shí)，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責(zé)，甚至責(zé)令其更換董監(jiān)高B)證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并且自其審計(jì)結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C)證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行審計(jì)D)未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任人員不得在其他證券公司任職答案:B解析:本題考查對證券公司董監(jiān)高持續(xù)監(jiān)管方面的有關(guān)規(guī)定。證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并且自其離任之日起兩個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。[單選題]64.證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)不少于（）。A)10個(gè)小時(shí)B)20個(gè)小時(shí)C)30個(gè)小時(shí)D)40個(gè)小時(shí)答案:B解析:證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)不少于20個(gè)小時(shí)。[單選題]65.下列說法錯(cuò)誤的是（）。A)金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價(jià)證券B)金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)C)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券D)金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行答案:C解析:金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券。[單選題]66.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對變更公司章程的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A)20B)30C)45D)60答案:C解析:證券公司變更公司章程中的重要條款，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對變更公司章程的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起45個(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。[單選題]67.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是（）。A)收益性和安全性B)凈資本和收益性C)凈資本和流動性D)安全性和流動性答案:C解析:證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是凈資本和流動性。[單選題]68.2013年實(shí)施的（）為非銀行金融機(jī)構(gòu)從事基金托管業(yè)務(wù)預(yù)留了法律空間。A)《證券投資基金法》B)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》D)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》答案:A解析:本題考查托管業(yè)務(wù)相關(guān)知識。2013年實(shí)施的《證券投資基金法》為非銀行金融機(jī)構(gòu)從事基金托管業(yè)務(wù)預(yù)留了法律空間。[單選題]69.下列說法正確的有（）。①證券分析師參加媒體組織的研究評價(jià)活動，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當(dāng)手段爭取較高的研究評價(jià)結(jié)果②證券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重，共同維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，不得在公眾場合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽(yù)的言論，不得以不正當(dāng)手段與同行競爭③證券分析師明知特定客戶，公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項(xiàng)違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應(yīng)當(dāng)予以拒絕，并及時(shí)向公司報(bào)告④證券分析師應(yīng)當(dāng)珍惜職業(yè)稱號和職業(yè)聲譽(yù)，以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)A)①②③B)①②③④C)①③④D)②③④答案:B解析:本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。①②③④都是正確的。[單選題]70.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了以下（）的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。①證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)②證券自營業(yè)務(wù)③證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)④證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)⑤融資融券業(yè)務(wù)A)①②③④B)①②③⑤C)①②④⑤D)②③④⑤答案:B解析:本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定?！蹲C券公司管理?xiàng)l例》以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。[單選題]71.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布（）。①轉(zhuǎn)融資余額②轉(zhuǎn)融券余額③轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)④轉(zhuǎn)融通費(fèi)率A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的公布信息，選項(xiàng)①②③④均正確。[單選題]72.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員②證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)③證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)⑥證券公司的客戶A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③④⑥D(zhuǎn))①②④⑤⑥答案:A解析:本題考查證券公司監(jiān)督管理中不定期報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。報(bào)送內(nèi)容中不包括證券公司客戶。[單選題]73.證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關(guān)自律規(guī)則包括（）。①《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》②《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》③《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》④《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④答案:B解析:本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)的法律法規(guī)與部門規(guī)章?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于法規(guī)，題干問的是主要部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關(guān)自律規(guī)則。[單選題]74.以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為（）。①共益權(quán)②自益權(quán)③單獨(dú)股東權(quán)④少數(shù)股東權(quán)A)①②③B)③④C)①②③④D)②④答案:B解析:以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。[單選題]75.投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是（）。①代理委托人從事證券投資②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失③利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息④買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票A)①③④B)②③④C)①②③④D)②③答案:C解析:證券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)作為一種證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。[單選題]76.公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額（）的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以（）的罰款。①5％以上15％以下②5％以上10％以下③3萬元以上10萬元以下④1萬元以上10萬元以下A)①③B)②③C)①④D)②④答案:D解析:本題考查公司的其他法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5％以上10％以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]77.基金銷售人員應(yīng)符合的資質(zhì)要求有（）。①基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得從業(yè)資格②證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證③證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理人員應(yīng)取得從業(yè)資格④商業(yè)銀行總行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本題是有關(guān)證券投資基金銷售人員資質(zhì)要求。[單選題]78.以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。①合規(guī)負(fù)責(zé)人李某②副總經(jīng)理王某③獨(dú)立董事孫某④財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某⑤董事會秘書陳某⑥總經(jīng)理錢某A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③④⑥D(zhuǎn))①②④⑤⑥答案:D解析:本題考查證券公司高級管理人員的定義。高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。[單選題]79.下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。①基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)②基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷③非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行④基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立A)①②③B)①③④C)①④D)②③答案:B解析:基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求包括：（1）基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。（2）基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。（3）非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。（4）基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立。[單選題]80.虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括（）。①國家工作人員②證券交易所從業(yè)人員③證券業(yè)協(xié)會工作人員④新聞傳播媒介從業(yè)人員A)①②③④B)③④C)②③D)②③④答案:A解析:虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。[單選題]81.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條的規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，以下哪些選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯（）。①利用募集的資金從事公司活動的②發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬元的③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的④偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的A)①②B)②④C)①③D)③④答案:D解析:本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條的規(guī)定。欺詐發(fā)行股票、證券案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；（2）偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動的；（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。[單選題]82.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。①證券交易成交額累計(jì)達(dá)到30萬元的②期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬元的③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬元的④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的A)①②B)①③C)②③D)③④答案:D解析:本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定。利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的；（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的：（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的；（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的；（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。[單選題]83.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括（）。①與證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制②提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)2年以上，且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表③提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表④提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:C解析:使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用符合下列情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案：（1）與證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制；（2）提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表；（3）提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣。[單選題]84.除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的有（）。①改變合伙企業(yè)的名稱②改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)③處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)④轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保⑥聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員A)①②③④⑥B)①②③④C)①②③④⑤D)①②③④⑤⑥答案:D解析:本題考查《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十一條的規(guī)定，除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意：（1）改變合伙企業(yè)的名稱；（2）改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)；（3）處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)；（4）轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；（5）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；（6）聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。[單選題]85.以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的說法正確的有（）。①基金管理人依法宣告破產(chǎn)時(shí)，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)算入清算財(cái)產(chǎn)②基金財(cái)產(chǎn)與基金份額持有人未投資于基金的其他財(cái)產(chǎn)相區(qū)別③基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別④基金財(cái)產(chǎn)與托管人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:B解析:基金財(cái)產(chǎn)與信托財(cái)產(chǎn)一樣，既與基金份額持有人未投資于基金的其他財(cái)產(chǎn)相區(qū)別，也與基金管理人和基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。[單選題]86.以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法中加分項(xiàng)的有（）。①證券公司上一年度營業(yè)收入位于行業(yè)前20名②證券公司上一年度代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前20名，且營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上或證券公司上一年度營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前20名③證券公司最近1個(gè)、最近2個(gè)評價(jià)期內(nèi)主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)的④證券公司凈資本達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的5倍以上的⑤證券公司上一年度凈利潤為正且成本管理能力位于行業(yè)前20名的A)①③④⑤B)①②③⑤C)②③⑤D)①②⑤答案:D解析:本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法中加分項(xiàng)。證券公司最近2個(gè)、最近3個(gè)評價(jià)期內(nèi)主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)的，可加分。證券公司凈資本達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的10倍以上的，每一倍數(shù)加0．1分，最高可加3分。[單選題]87.以下選項(xiàng)中，具有法人資格的是（）。①有限責(zé)任公司②股份有限公司③子公司④分公司A)①②③④B)①②③C)①③④D)②③④答案:B解析:分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。[單選題]88.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則①自愿②客戶利益至上③公平④誠實(shí)信用A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③④答案:C解析:證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權(quán)益。[單選題]89.合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。①申請人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員③具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范④最近2年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查A)①②④B)①②③C)①②③④D)①③④答案:B解析:本題考查合格境外投資者的資格條件。最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。[單選題]90.上市公司年度報(bào)告的內(nèi)容包括（）。①公司概況②公司財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營情況③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況④公司實(shí)際控制人⑤已