2021年證券從業(yè)資格考試真題

PGE\*MERGEFORMTPGE\*MERGEFORMT120XX年證券從業(yè)資格考試真題20XX年證券從業(yè)資格考試真題

證券交易試題本

（課程：03）

ZG證監(jiān)會從業(yè)資格考試委員會

一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0．5分，共30分）以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將

答題卡上相應(yīng)選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。

1．我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得（）。

．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

D．由證券公司按證券文易業(yè)務(wù)量的—定比例繳納

2．按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

．交易規(guī)模

B．交易對象的品種

C．交易性質(zhì)

D．交易場所

3．我國XX深證券交易所目前采納的報價方式是（）。

．口頭報價

B．書面報價

C．電腦報價

D．人工報價

4．從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有（）的性質(zhì)。

．債權(quán)

B．場外交易

C．基金

D．期權(quán)

5．（）不是證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用。

．充當證券買賣的媒介

B．提高證券市場效率

C．提供咨詢服務(wù)

D．防止股價波動

6．深圳證券交易所和證券交易所的組織形式都屬于（）。

．公司制

B．會員制

C．合同制

D．合伙制

7．XX深兩個證券交易所對會員須承擔義務(wù)的規(guī)定（）。

．完全一致

B．大致相同

C．有較大差異

D．完全不一致

8．在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為（）。

B．代理席位

C．一般席位

D．專用席位

9．下面哪一項不屬于證券交易風(fēng)險的制度防范措施（）。

．全額交易結(jié)算資金制度

B．風(fēng)險準備金制度

C．壞賬準備

D．行業(yè)檢查

10．對于開放式基金來說，在基金（）的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。

．負債凈值

B．資產(chǎn)凈值

C．負債總值

D．資產(chǎn)總值

11．對于證券公司來說，在證券交易風(fēng)險防范方面，自律治理主要指（）。

．制度建設(shè)、實施監(jiān)控、壞賬準備

B．法律制定、內(nèi)部目查、事后監(jiān)督

C．制度建沒、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查

D．法律制定、實施監(jiān)控、事后監(jiān)督

12．我國經(jīng)紀類證券公司只能從事（）。

．經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C．承銷業(yè)務(wù)

D．發(fā)行業(yè)務(wù)

13．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，代理托付關(guān)系建立的一個環(huán)節(jié)是開戶，另一個環(huán)節(jié)是（）。

．主體

B．托付

C．代理

D．對象

14．在開設(shè)資金帳戶準備進行股票交易時，（）必須留存其身份證、證券帳戶卡復(fù)印件和其他有關(guān)資料。

．證券從業(yè)人員

B．投資者

C．證券經(jīng)紀商的代表

D．證券交易所工作人員

15．新ZG證券交易所出現(xiàn)的時期是（）。

．二十世紀八十年代初期

B．二十世紀八十年代中期

C．二十世紀八十年代末期

D．二十世紀九十年代初期

16．證券公司同時接受兩個以上托付人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的托付時，應(yīng)該（）完成交易。

．自行對沖

B．向交易所竟價申報

C．與托付人協(xié)商對沖

D．報交易所批準后對沖

17．下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是（）。

．交易物的不變性

B．客戶資料的保密性

C．客戶指令的權(quán)威性

D．證券經(jīng)紀商的中介性

18．關(guān)于股票帳戶，下述說法錯誤的是（）。

．股票帳戶是認定股東身份的重要憑證

B．股票帳戶具有認定股東身份的法律效力

C．開立股票帳戶是投資者進行股票交易的一個條件

D．要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶

19．下列不具有B股帳戶開立資格的人員有（）。

．境內(nèi)自然人

B．境內(nèi)法人

C．定居國外的ZG公民

D．XX地區(qū)的自然人

20．采納（）的股權(quán)登記與XX上定價或XX上競價發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。

．認購證發(fā)行方式

B．與儲蓄行款掛鉤發(fā)行方式

C．市值配售發(fā)行方式

D．XX下發(fā)行方式

21．在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為（）。

．復(fù)合托管

B．雙重托管

C．指定托管

D．轉(zhuǎn)托管

22．關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B股資金帳戶，以下說法錯誤的是（）。

．開戶時帳戶的最低余額為等值1000美元

B．先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉(zhuǎn)帳

C．不同意使用外幣現(xiàn)鈔

D．可使用外幣現(xiàn)鈔存款

23．我國基金交易的申報價格以（）為計價單位。

．100份

B．1手

C．1份

D．1個交易單位

24．在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于（）。

．上證股

B．深證股

C．基金

D．B股

25．（）是投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的托付指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券。

．限價托付

B．市價托付

C．當面托付

D．XX托付

26．投資者發(fā)出托付指令的形式不能以（）的形式出現(xiàn)。

．代理托付

B．當面托付

C．XX托付

D．函電托付

27．證券經(jīng)紀商接受客戶托付時必須進行托付人、證件與（）的一致性審查。

．托付資金

B．代理人

C．經(jīng)紀商

D．托付單

28．根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（）。

．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間

價成交

B．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間

價成交

C．次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

29．證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（）。

．當日開盤價

B．該證券發(fā)行價

C．零

D．開盤價與發(fā)行價的均值

30．根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有（）可以進行回轉(zhuǎn)交易。

．B股

B．股

C．債券

D．基金證券

31．證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件之一是：由（）家以上營業(yè)部，并且布局合理。

．10

B．15

C．20

D．25

32．根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的（）。

．3%

B．5%

C．7%

D．10%

33．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當具備的條件之一。

．2/3以上的高級治理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序

B．2/3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識

C．1/3以上的高級治理人員近2年內(nèi)沒有嚴峻違法違規(guī)行為

D．2/3以上的高級治理人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

34．證券交易所和證券登記結(jié)算公司通過（）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

．交易清算系統(tǒng)

B．交易系統(tǒng)

C．各證券公司

D．各銀行

35．新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是（）。

．廣泛的市場性

B．一、二級市場的聯(lián)動性

C．經(jīng)濟高效性

D．股價的被操縱性

36．在采納新股上XX競價發(fā)行的情形下，當累計有效申報數(shù)量未達到新股實際發(fā)行數(shù)量時，則所有申報（）。

．按各自申報價成交

B．按發(fā)行底價成交

C．按平均申報價成交

D．按最低申報價成交

37．在XX上累計投標詢價發(fā)行中，當有效申購量大于公開發(fā)行總量，但超額認購倍數(shù)小于預(yù)先規(guī)定的倍數(shù)時，以（）為發(fā)行價格。

．詢價下限

B．詢價區(qū)間中間價

C．有效申購的平均價

D．詢價上限

38．證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。

．配股公告日

B．配股公告日后一天

C．配股登記日

D．配股登記日后—天

39．下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風(fēng)險的四種陳述中，正確的是（）。

．凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司均可免除賠償責(zé)任

B．凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司均不可免除賠償責(zé)任

C．因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司不可免除賠償責(zé)任

D．因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司不可免除賠償責(zé)任

40．自營買賣上市證券具有吞吐量大、（）特點。

．交易手續(xù)簡單

B．流動性強

C．比較分散

D．費時少

41．（）是明文列示的內(nèi)幕交易行為。

．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

B．發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述

C．發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

D．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

42．在證券自營業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機構(gòu)欺詐客戶的行為主要是（）。

．將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作

B．假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

C．頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場價格異常變動

D．以散布謠言等手段影響證券交易

43．證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴厲處罰是（）。

．警告

B．罰款

C．沒收非法所得

D．暫停自營業(yè)務(wù)一段時間

44．下列四種表述中，正確的是（）。

．證券清算又稱證券結(jié)算

B．證券交割交收簡稱證券結(jié)算

C．證券清算又稱證券交收

D．證券清算與交割交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算

45．清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于（）。

．是否發(fā)生交易行為

B．是否發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

C．是否形成盈虧

D．是否導(dǎo)致證券持有者改變

46．一證券公司在證券交易所有三個席位、B、C，其中，席位為和B的債券結(jié)算主席位，C為獨立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是（）。

．、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手

B．和B席位分別增加某實物券100手和500手

C．B和C席位均增加某實物券300手

D．和C席位均增加某實物券300手

47．在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收帳戶。

．法人

B．證券營業(yè)部

C．投資者

D．分支機構(gòu)

48．證券買賣雙方在證券交易達成后，于成交當日即進行交割和交收，完成交易的全過程。這種方式稱為（）。

．次日交割、交收

B．例行日交割、交收

C．特約日交割、交收

D．當日交割、交收

49．某證券公司標準券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品

種4000萬元，成交價格為9%，若該公司在回購到期前無其他交易，試計算到期日資金清算結(jié)果（不考慮各項稅費，一年按360天計算）（）。

．4000萬元

B．4100萬元

C．4050萬元

D．4003萬元

50．下列證券品種中不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是（）。

．股票

B．基金

C．無紙化國債

D．憑證式國債

51．國債回購交易的開展會提高國情的（）。

．利率風(fēng)險

B．收益率

C．流動性

D．發(fā)行成本

52．一筆國債回購涉及（）交易契約行為。

．四次

B．三次

C．二次

D．一次

53．某投資者持有公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元（面值）可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成公司股票，可換股數(shù)為（）。

．8000股

B．8300股

C．8330股

D．8333股

54．在證券回購交易中，（）是被同意的行為。

．將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)

B．租賃交易

C．借券交易

D．挪用他人證券交易

55．國債回購有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“R003”表示（）。

．3個月回購

B．資金年收益率為3%

C．3年期國債

D．3天回購

56．證券營業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址（）。

．同城

B．同省

C．垮省

D．境內(nèi)外

57．根據(jù)證券營業(yè)部業(yè)務(wù)操什規(guī)程，下面的（）不屬于資金柜XX的工作人員必須做的工作。

．滿足客戶的交易咨詢要求

B．收付復(fù)核

C．賬賬、賬證相符

D．賬表、賬實相符

58．不屬于證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的有（）。

．自助托付中斷

B．銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障

C．客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失

D．不能及時開立股票賬戶

59．投資者交付證券經(jīng)營機構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（）

轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機構(gòu)的資金帳戶。

．固定資產(chǎn)貸款利率

B．流動資金貸款利率

C．定期存款利率

D．活期存款利率

60．證券營業(yè)部財務(wù)評價要從以下方面進行總結(jié)、評價和考核。

．經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果

B．固定資本比率

C．資產(chǎn)負債率和權(quán)益負債率

D．資產(chǎn)利潤率

二、多項選擇題（本大題共70小題，每小題0．5分，共35分）以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，多涂、少涂，錯涂均不得分。

61．對于可轉(zhuǎn)換債，以下表述正確的是（）。

．持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票

B．持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券

C．持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息

D．持有者可選擇在證券市場上將其拋售

62．看漲期權(quán)給予期權(quán)購買者（）。

．有買入的權(quán)利

B．有賣出的權(quán)利

C．有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利

D．有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利

63．我國證券交易所的職能包括（）。

．制定證券經(jīng)紀人業(yè)務(wù)規(guī)則

B．組織監(jiān)督證券交易

C．治理和公布市場信息

D．設(shè)立或參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司

64．關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有（）。

．在場外交易市場上，交易方式有不同的形式

B．場外市場包括第—市場

C．場外交易市場包括店頭市場

D．柜XX市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式

65．關(guān)于我國證券交易所會員，以下說法正確的有（）。

．證券交易所會員應(yīng)具有法人資格

B．證券交易所會員要經(jīng)過地方證管辦批準才能設(shè)立

C．證券交易所會員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)

D．證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司

66．在我國，證券交易所會員享有（）等權(quán)利。

．參加會員大會

B．選舉和被選舉權(quán)

C．對證券交易所事務(wù)表決權(quán)

D．派遣合格代表入場從事證券交易活動

67．證券公司申請成為證券交易所會時，應(yīng)報送的材料包括（）。．申請報告

B．機構(gòu)設(shè)立的有效批準文件

C．主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度

D．證券業(yè)務(wù)負責(zé)人的簡歷

68．關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（）。

．無形席位屬于場內(nèi)報盤

B．無形席位不需要證券公司派駐場內(nèi)交易員

C．有形席位的一個特點是交易速度有了提高

D．有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸入買賣指令

69．證券公司向證券交易所申請取得交易席位時，應(yīng)出示或提供的材料包括（）。

．會員資格證明文件

B．證券公司職工名冊及身份證明

C．經(jīng)營證券業(yè)許可證

D．營業(yè)執(zhí)照（副本）

70．證券交易風(fēng)險從證券公司的角度看，可以分為（）。

．證券交易規(guī)則風(fēng)險

B．證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險

C．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險

D．證券法律制定風(fēng)險

78．法人開立證券交易結(jié)算資金帳戶，須提交的材料有（）。

．企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

B．法人證券帳戶

C．企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)托付書

D．經(jīng)辦人身份證

79．按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，帳戶可分為（）類別。

．自然人帳戶

B．法人帳戶

C．境外投資者帳戶

D．基金帳戶

80．根據(jù)GJ法律法規(guī)規(guī)定，（）不得開立股票帳戶。

．證券從業(yè)人員

B．證券交易所工作人員

C．證券治理機構(gòu)工作人員

D．GJ機關(guān)工作人員

81．關(guān)于證券存管，下列說法中正確的有（）。

．證券存管是財產(chǎn)保管制度的一種形式

B．證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股權(quán)登記變更的服務(wù)

C．證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股票賬戶查詢掛失的服務(wù)

D．證券存管使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定

82．投資者辦理了指定交易登記手續(xù)后，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)為指定交易客戶建立完整的交易數(shù)據(jù)庫，并提供下列（）服務(wù)。

．交易查詢服務(wù)

B．代理領(lǐng)取股票現(xiàn)金紅利，并及時記入指定交易客戶的資金帳戶

C．在與客戶簽訂“代理客戶辦理配股協(xié)議”后，為客戶辦理配股業(yè)務(wù)

D．在與客戶簽訂“代理交易托付書”后，為客戶選擇股票和入市價格

83．關(guān)于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法正確的是（）。

．股價格最小變動單位為0．01元

B．證券交易所B股價格最小變動單位為0．001美元

C．目前債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格

D．基金報價為每份基金價格

84．自助托付的方式包括（）托付。

．磁卡

B．電腦自助

C．遠程終端

D．傳真

85．證券營業(yè)部在審單時應(yīng)拒絕辦理的托付有（）。

．全權(quán)托付

B．未辦妥過戶手續(xù)的記名證券托付

C．采取信用交易方式的托付

D．已辦妥過戶手續(xù)的記名證券托付

86．對托付人撤消的托付，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的（）解凍。

．資金

B．證券

C．帳戶

D．股東卡

87．關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。

．上市首日集合竟價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下150元

B．非上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下10元

C．上市首日連續(xù)競價的有效競價范圍最近成交價的15元

D．非上市首日連續(xù)競價的有效競價范圍最近成交價10元

88．根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，證券交易的競價結(jié)果可能有（）。

．T＋1日成交

B．T日部分成交

C．T日全部成交

D．T日不成交

89．上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行特別處理（）。

．最近兩個會計年度的XX結(jié)果顯示的凈利潤均為負值

B．最近一個會計年度的XX結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊資本（每股凈資產(chǎn)低于股票面值）

C．公司主要銀行賬號被凍結(jié)影響公司正常經(jīng)營活動

D．因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動基本中止，在三個月內(nèi)不能恢復(fù)

90．在我國，證券交易所編制的股價指數(shù)有（）。

．綜合指敷

B．成份指數(shù)

C．分類指數(shù)

D．合成指數(shù)

91．對于（）達到漲跌幅限制的證券，我國的證券交易所要對其實施停牌（暫停交易）1小時，并予以公告。

．連續(xù)2天

B．一周有3天

C．連續(xù)3天

D．連續(xù)3天以上

92．下列有關(guān)我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有（）。

．、B股除息交易的操作方法相同

B．、B股除息交易的操作方法有別

C．B股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利

D．B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利

93．在我國，代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓不包括（）。

．非上市公司的股份

B．上市公司的流通股份

C．海外上市公司的股份

D．上市公司的非流通股份

94．證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所公布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)讓日當天的價格信息公布內(nèi)容有（）。

．股份編碼和名稱

B．上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

C．轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)

D．當日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

95．對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是（）。

．上市公司股東人數(shù)

B．股利分配方案中送股比例

C．股東的持股數(shù)

D．股東認購新股繳款額

96．采納XX上定價市值配售方式，其申購程序正確表述的有（）。

．T－2日刊登《招股說明書概要》

B．T－1日刊登《發(fā)行公告》

C．T日自愿申購

D．T＋1日劃款

97．在XX上增發(fā)新股采納累計投標詢價方式確定發(fā)行價時，主要考慮（）等因素。

．申購情況

B．主承銷商

C．其它市場因素

D．發(fā)行人募集資金目標

98．在深圳證券交易市場，證券登記結(jié)算公司辦理配股登記的依據(jù)是（）。

．承銷商提供的上市公司驗資報告

B．承銷商提供承銷配股清單

C．承銷商提供的法人股、高級治理人員持股的磁盤

D．承銷商提供的法人股、高級治理人員持股的清單

99．關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法正確的有（）。

．股權(quán)登記日收市后在冊股東享受分紅派息權(quán)利

B．股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定

C．分紅派息公告的時間應(yīng)在股權(quán)登記日3個工作日前

D．紅股于股權(quán)登記日的下一日直接記入股東證券賬戶

100．ZG證監(jiān)會對受托投資治理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查包括（）。

．受托投資治理資金來源審查

B．資格審批

C．檢查制度

D．托付人資格審批

101．辦理證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本要求是（）。

．建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)治理制度

B．建立健全規(guī)范的業(yè)務(wù)操作制度

C．強化對客戶的信息服務(wù)功能

D．強化對客戶的風(fēng)險揭示功能

102．代理買賣證券風(fēng)險的防范措施主要有（）。

．加強遵紀守法意識，防范信用交易風(fēng)險

B．嚴格操作規(guī)程、提高員工素養(yǎng)、嚴格內(nèi)部治理和提高差錯或糾紛處理效率，防范交易差錯風(fēng)險

C．從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量入手，防范系統(tǒng)保障風(fēng)險

D．建立重大投資活動的集體決策和科學(xué)決策制度，防止決策風(fēng)險

103．證券交易所對證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（）。

．審查代理協(xié)議的格式及其合法性

B．檢查執(zhí)行客戶托付的情況

C．抽查會員的則務(wù)狀況

D．全面檢查會員遵守法律法規(guī)情況

104．在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部操縱的要求，自營部門必須與（）等部門嚴格分開。

．資金

B．財會

C．經(jīng)紀

D．物業(yè)治理

105．自營業(yè)務(wù)的范圍包括（）。

．上市證券的自營買賣

B．柜XX證券的自營買賣

C．非上市證券的自營買賣

D．承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

106．已取得資格證書的證券公司如需保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的規(guī)定時間內(nèi)，向ZG證監(jiān)會提出申請并報送（）材料。

．經(jīng)XX的上一年度末的資產(chǎn)負債表

B．經(jīng)XX的上一年度末的損益表

C．經(jīng)XX的本年度的財務(wù)狀況變動表

D．上一年度經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明

107．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。

．發(fā)行人的打字員

B．為發(fā)行人進行XX的注冊會計師

C．證券監(jiān)督治理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員

D．通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員

108．證券營業(yè)部客戶服務(wù)創(chuàng)新進展方向是（）。

．交易手段高教化

B．服務(wù)功能自動化

C．信息治理智能化

D．業(yè)務(wù)處理XX絡(luò)化

109．依據(jù)產(chǎn)生的原因，信用交易風(fēng)險可進—步分為（）。

．違法違規(guī)風(fēng)險

B．交易差錯風(fēng)險

C．服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險

D．虧損風(fēng)險

110．下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的是（）。

．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

B．公司涉及的重大訴訟

C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30%但不及50%

D．公司債務(wù)擔保的重大變更

111．下列說法正確的有（）。

．證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月向ZG證監(jiān)會報送自營業(yè)務(wù)狀況統(tǒng)計表

B．ZG證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)實行日常治理

C．ZG證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料

D．自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容之一

112．按現(xiàn)有規(guī)定，受托投資治理業(yè)務(wù)中托付人包括（）。

．商業(yè)銀行

B．非銀行企業(yè)法人

C．社團法人

D．自然人

113．受托人必須以托付人的名義設(shè)置（）。

．股票帳戶

B．資金帳戶

C．證券營業(yè)部代碼

D．交易席位號

114．清算的解釋一般有（）。

．一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算

B．公司企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債券、處置分配財產(chǎn)等行為的總和

C．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

D．個人的日常收支

115．目前，我國證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是（）。

．錢貨兩清原則

B．實物交收原則

C．凈額清算原則

D．會計日交原則

116．新ZG證券市場建立以來使用的結(jié)算模式主要有（）。

．五級結(jié)算

B．異地代理結(jié)算

C．法人結(jié)算

D．投資者相互結(jié)算

117．XX深證券交易所目前未采納的證券交收方式有（）。

．T＋0

B．T＋1

C．T＋2

D．T＋3

118．下列哪些行為屬于證券過戶（）。

．因交易引起的證券從一個帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶

B．因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶

C．因贈與引起的證券從一個帳戶轉(zhuǎn)移至另—個帳戶

D．因股份注銷使某證券從某帳戶中單方面減少

119．下列事件屬于證券營業(yè)部突發(fā)事件的有（）。

．自然災(zāi)害

B．搶劫

C．設(shè)備故障

D．內(nèi)部矛盾激化成打砸事件

120．證券回購交易是（）以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。

．證券持有者

B．資金需求者

C．融資者

D．資金貸出方

121．將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些

債券本身具有（）的特點。

．信譽高

B．流動性好

C．發(fā)行期限長

D．收益高

122．XX深證券交易所回購交易的最小報價變動單位（省略%）分別是（）。

．0．001

B．0．005

C．0．01

D．0．05

123．假設(shè)某證券公司國債庫存余額是券面值1000萬元，B券

面值4000萬元，兩券種的標準券折算比率分別為1∶1．10和

1∶1．30，T日上午買入R003品種5000萬元，成定價格為5．00%，下午賣出B券面值4000萬元，成交價格為150元/100元面值。請

選擇下列正確的表述：（）（不考慮各項稅費）。

．T日交易中不存在欠庫

B．T日交易中該公司賣山B券后，標準券欠庫4000萬元

C．T日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為應(yīng)收資金6000多萬

元

D．T日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為該公司應(yīng)收資金

1100萬元

124．下列關(guān)于債券回購業(yè)務(wù)清算特點的表述，正確的有（）。

．一次交易，即回購交易雙方只需在初始交易時就將來成交價進行競價申報，成交后回購到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生成交記錄，無需交易雙方再進行申報

B．二次交易，即初始交易時交易雙方申報—次，回購到期前再由原交易雙方再申報一次

C．二次清算，即包括回購初始交易當日的清算和回購到期日的清算

D．二次清算，即一次是清算以券融資方應(yīng)收的資金和應(yīng)付抵押券，另一次是清算以資融券方應(yīng)付的資金和應(yīng)收的抵押券

125．營業(yè)部完善內(nèi)部操縱機制應(yīng)遵循以下原則（）。

．獨立性原則

B．相互制約原則

C．防火墻原則

D．健全性原則

126．證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)滿足以下條件（）。

．內(nèi)操縱度和規(guī)章制度健全

B．營業(yè)場所的面積不小于1000平方米

C．直接委派的人員不少于2人

D．資金存取采納銀證轉(zhuǎn)帳方式進行

127．證券營業(yè)部的電腦治理包括（）。

．硬件治理、軟件治理

B．備件治理

C．備文治理

D．維修保養(yǎng)治理

128．證券營業(yè)部交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)必須具有如下特征（）。

．自動記錄全部操作過程

B．系統(tǒng)治理與業(yè)務(wù)操作權(quán)限嚴格分開

C．防止異常中斷后非法進入系統(tǒng)

D．提供超時鍵盤鎖定功能

129．證券營業(yè)部財產(chǎn)登記與保管制度要求包括（）。

．自營證券進行定期或不定期盤點

B．對代保管證券進行定期或不定期盤點

C．對固定資產(chǎn)進行定期或不定期的盤點

D．及時處理盤盈盤虧并分析總結(jié)原因

130．證券營業(yè)部的自有資金包括（）。

．上級撥入的營運資金

B．從業(yè)務(wù)治理費中列支的專用基金

C．從利潤分配中留存的專用基金

D．客戶保證金

三、推斷題（本大題共70小題，每小題0．5分，共35分）判

斷以下各小題的對錯，并將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，正確的選，

錯誤的選B，全部選或全部選B的本大題不得分）。

131．在我國，證券交易的原則是準確、及時和完整。

132．目前，我國兩個證券交易所的債券交易品種包括政府債券、公司債券和金融債券。

133．債券的凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票

面利息的價格報價，但以全價價格即含有應(yīng)計利息的價格作為量后

清算交割價格。

134．我國綜合類證券公司注冊資本最低限額為RM幣2億元。

135．金融期貨交易是指以外匯、債券、股價指數(shù)等金融商品為

對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

136．證券交易所是提供證券分散競價交易場所的不以營利為目

的的法人。

137．證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是基

本相同的。

138．證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內(nèi)

幕交易行為進行審查把關(guān)。

139．證券公司—旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。

140．證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下同意

轉(zhuǎn)讓。

141．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價，只收取一定

的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。

142．證券經(jīng)紀商與投資者簽訂的證券買賣代理協(xié)議的事項之一

是違約責(zé)任及免責(zé)條款。

143．證券交易和證券發(fā)行是兩個不同的領(lǐng)域，它們是相互獨立、沒有聯(lián)系的。

144．證券經(jīng)紀商可以讓托付人在一定范圍內(nèi)透支，一旦發(fā)生虧損，由托付人承擔罰款責(zé)任。

145．在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以臨時借用客

戶保證金。

146．證券交易風(fēng)險防范是有目的、有意識地通過有關(guān)活動阻止

風(fēng)險損失的發(fā)生，削弱損失發(fā)生的影響程度。

147．如因證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀

商應(yīng)承擔賠償責(zé)任。

148．個人開立證券帳戶托付他人代辦的，需提供經(jīng)公證的托付代理書、代辦人的有效身份證明文件。

149．股權(quán)登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

150．配股中未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)ZG證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股總數(shù)中予以扣除，不予以登記。

151．在我國，證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人。

152．目前我國投資者的資金存取已經(jīng)沒有證券營業(yè)部自辦資金存取方式了。

153．目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)托付。

154．我國現(xiàn)行的證券買賣托付有效期，分當日有效和約定日有效兩種。

155．營業(yè)部應(yīng)依據(jù)自身的經(jīng)營特點設(shè)立順序遞進、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴密有效的三道監(jiān)控防線。

156．在托付單上填寫具體托付時點，是檢查證券經(jīng)紀商是否執(zhí)行時間優(yōu)先原則的依據(jù)。

157．根據(jù)競價原則，在證券買賣撮合中，同價位申報競價依照申報時序決定優(yōu)先順序。

158．在深圳證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位。

159．股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必頂按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負責(zé)辦理。

160．按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過漲跌限價的托付。

161．證券交易所對股和基金每日漲跌幅比例超過7%（含7%）的前5只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金額選取證券。

162．深圳證券交易所的規(guī)則是：交易所開市期間停牌的，停牌

前的申報參加當日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以申報，申

報也可以撤銷；復(fù)牌時對已接受的申報實行連續(xù)競價。

163．根據(jù)規(guī)定，自然人和法人在同一證券交易所可開立兩個以

上的同一類型證券帳戶。

164．現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證

券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所

要實行臨時停