黑龍江2015年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)資料：期貨公司管理辦法考試題

黑龍江2015年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)資料：期貨公司管理方法考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立__。A．終止組B．處理組C．清算組D．清理組2、在我國(guó)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（）。A．期貨交易所B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)3、若市場(chǎng)處于反向市場(chǎng)，做多頭的投機(jī)者應(yīng)__。A．買入交割月份較近的合約B．賣出交割月份較近的合約C．買入交割月份較遠(yuǎn)的合約D．賣出交割月份較遠(yuǎn)的合約4、下列不屬于跨市套利的前提A：期貨交割標(biāo)的物的品質(zhì)相同或相近B：期貨品種在兩個(gè)期貨市場(chǎng)的價(jià)格趨勢(shì)具有很強(qiáng)的相關(guān)性C：進(jìn)出口政策寬松，商品可以在兩國(guó)自由流通D：對(duì)參加者有肯定資金規(guī)模量的要求5、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)依據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．交易所C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．人事部門6、期貨公司（）時(shí)，必需向居處地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。A．變更居處B．變更注冊(cè)資本C．變更法定代表人D．在異地設(shè)立營(yíng)業(yè)部7、期貨公司一般設(shè)置__等組織機(jī)構(gòu)。A．客戶服務(wù)部門B．研發(fā)部C．現(xiàn)貨交割部門D．結(jié)算部8、期貨公司的股東、實(shí)際限制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)B．股東未依據(jù)出資比例行使表決權(quán)C．報(bào)送、供應(yīng)或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏D．干脆任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)9、下列關(guān)于期貨交易的杠桿機(jī)制特點(diǎn)的說法，不正確的是__。A．杠桿機(jī)制指的是期貨交易具有的以少量資金進(jìn)行較大價(jià)值額的投資的特點(diǎn)B．杠桿機(jī)制使期貨交易具有高收益高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)C．期貨交易既能給交易者帶來高收益機(jī)會(huì)，也可能給交易者帶來遭遇巨大損失的風(fēng)險(xiǎn)D．保證金比例越高，期貨交易的杠桿作用就越大10、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開隔離。A．相互協(xié)作B．獨(dú)立經(jīng)營(yíng)C．合作辦公D．各司其職

11、下列關(guān)于美式看漲期權(quán)的說法，不正確的是____A：當(dāng)股價(jià)足夠高時(shí)期權(quán)價(jià)值可能會(huì)等于股票價(jià)格B：當(dāng)股價(jià)為0時(shí)，期權(quán)的價(jià)值也為0C：只要期權(quán)沒有到期，期權(quán)的價(jià)格就會(huì)高于其內(nèi)在價(jià)值D：期權(quán)價(jià)值的下限為其內(nèi)在價(jià)值12、通過傳播媒介，交易者能夠剛好了解期貨市場(chǎng)的交易狀況和價(jià)格改變，這反映了期貨價(jià)格的__。A．公開性B．預(yù)期性C．連續(xù)性D．權(quán)威性13、非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能過（）辦理。A．各自的期貨保證金賬戶B．銀行存款賬戶C．期貨公司的資金D．銀行借款14、具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（）。A．工會(huì)B．董事會(huì)C．獨(dú)立監(jiān)事D．獨(dú)立董事15、設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本方法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣億元。A：15；5B：10；15C：10；5D：15；1016、下列各項(xiàng)符合自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易條件的是__。A．申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元B．具備股指期貨基礎(chǔ)學(xué)問，通過相關(guān)測(cè)試C．具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄D．不存在嚴(yán)峻不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形17、某公司現(xiàn)有資金1000萬元，確定投資于A、B、C、D四只股票。四只股票與S&P500的p系數(shù)分別為0.8、1、1.5、2。公司確定投資A股票100萬元，B股票200萬元，C股票300萬元，D股票400萬元。則此投資組合與S&P500的β系數(shù)為（）。A．0.81B．1.32C．1.53D．2.4418、目前，中國(guó)四大期貨交易所在每日收盤后都將各品種主要合約當(dāng)日交易量排名至少前名會(huì)員的名單及持倉量予以公布，同時(shí)，多空持倉量排在前名的會(huì)員及數(shù)量也予以公布。A：10,20B：10,10C：20,10D：20,2019、銅期貨市場(chǎng)出現(xiàn)反向市場(chǎng)的緣由可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工B．銅現(xiàn)貨庫存大量增加C．某銅消費(fèi)大國(guó)突然大量買入銅D．替代品的出現(xiàn)20、期貨經(jīng)紀(jì)公司（），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種限制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作限制程序、措施和方法的總稱。A．內(nèi)部限制制度B．內(nèi)部限制文本制度C．內(nèi)部監(jiān)督體系D．內(nèi)部限制模式21、一些商品由于季節(jié)變動(dòng)會(huì)產(chǎn)生規(guī)律性的改變，如在供應(yīng)淡季或者消費(fèi)旺季價(jià)格，而在供應(yīng)旺季或消費(fèi)淡季時(shí)價(jià)格A：高企、低落B：低落、高企C：高企、不定D：不定、低落22、已知某期貨今日收盤價(jià)為11250元，結(jié)算價(jià)11200元。該品種每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±4%，則下一交易日該期貨的漲停板為__元。A．11700B．11648C．12150D．1209623、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必需具備的條件不包括__。A．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施B．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部限制制度C．公司實(shí)際限制人具有持續(xù)盈利實(shí)力D．實(shí)繳資本全部為貨幣出資24、會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是。A：董事會(huì)B：股東大會(huì)C：會(huì)員大會(huì)D：理事會(huì)25、動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，__依法獲得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參加期貨公司清算。A．期貨交易所B．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、依據(jù)2007年4月頒布實(shí)施的《證券公司為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》的規(guī)定，券商申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)符合“凈資本不低于__億元人民幣”的條件。A．5B．10C．12D．162、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述，正確的有__。A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng)．交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金C．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金D．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金3、下列關(guān)于期貨行情技術(shù)分析法的說法，不正確的是__。A．通過對(duì)市場(chǎng)行為本身的分析來預(yù)料期貨市場(chǎng)價(jià)格的改變趨勢(shì)B．分析期貨價(jià)格改變圖及指標(biāo)C．不關(guān)切市場(chǎng)行為背后的影響因素D．得出的結(jié)果告知人們?nèi)绾稳ヒ龑?dǎo)趨勢(shì)4、從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)履行以下__程序。A．向公司居處地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告B．向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)書面報(bào)告C．向公司全體董事書面報(bào)告D．向公司全體股東書面報(bào)告5、RSI研判的一般分析方法主要包括A：RSI取值的范圍大小B：長(zhǎng)短期RSI線的位置及交叉C：RSI曲線形態(tài)D：RSI與價(jià)格的背離6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部作出等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。A：整改通知B：監(jiān)管措施C：行政懲罰D：責(zé)令停業(yè)7、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上年度工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)狀況B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部限制狀況D．提出的整改看法及期貨公司整改效果8、期貨公司為客戶開設(shè)賬戶的基本程序包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)揭示B．簽署合同C．繳納保證金D．下單交易9、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，詳細(xì)內(nèi)容包括__。A．保守國(guó)家隱私B．保守所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)隱私C．保守投資者的商業(yè)隱私D．保守投資者的個(gè)人隱私10、某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價(jià)格為4000元/噸，市場(chǎng)上該合約價(jià)格上漲到4050元/噸時(shí)，該投資者可實(shí)行的交易行為有__。A．若該投資者預(yù)料該合約價(jià)格將下跌，則可買入6手該合約，以降低平均成本B．若該投資者預(yù)料該合約價(jià)格將下跌，則可賣出10手該合約，以獲得現(xiàn)有利潤(rùn)C(jī)．若該投資者預(yù)料該合約價(jià)格將接著上漲，可買入8手該合約，以擴(kuò)大盈利D．若該投資者預(yù)料該合約價(jià)格將接著上漲，可買入12手該合約，當(dāng)持有合約總量達(dá)到肯定程度后再分次逐步遞減賣出合約

11、下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)B．名稱、居處和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部限制制度12、下列屬于期貨公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管措施的有。A：設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官制度B：限制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)C：嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度D：嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理13、下列選項(xiàng)中，關(guān)于價(jià)差交易，說法正確的有__。A．假如套利者預(yù)期不同交割月的合約價(jià)差將縮小，則進(jìn)行買進(jìn)套利B．建倉時(shí)計(jì)算價(jià)差，用近期合約價(jià)格減去遠(yuǎn)期合約價(jià)格C．計(jì)算價(jià)差應(yīng)用建倉時(shí)用價(jià)格較高的一“邊”減去價(jià)格較低的一“邊”D．在價(jià)差交易中，交易者要同時(shí)在相關(guān)合約上進(jìn)行交易方向相反的交易14、下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是（）。A．期貨交易所不具有法人資格B．期貨交易所不以營(yíng)利為目的C．期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人D．期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理方法》和《公司法》設(shè)立的15、以下屬于CPO在投資管理方面職責(zé)的有__。A．制定投資目標(biāo)B．設(shè)計(jì)交易程序C．確定投資組合中投資品種的范圍D．對(duì)CTA投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控16、為商品市場(chǎng)供應(yīng)量的重要組成部分，并對(duì)期貨價(jià)格產(chǎn)生影響。A：前期庫存量B：當(dāng)期生產(chǎn)量C：當(dāng)期進(jìn)口量D：當(dāng)期出口量17、下列選項(xiàng)中，屬于編制股票指數(shù)采納的計(jì)算方法的是__。A．指數(shù)法B．幾何平均法C．加權(quán)平均法D．算術(shù)平均法18、下列關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的說法正確的是__。A．兩者的交易對(duì)象相同B．遠(yuǎn)期交易是在期貨交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的C．履約方式相同D．信用風(fēng)險(xiǎn)不同19、K線理論中，價(jià)格的變動(dòng)主要體現(xiàn)在__。A．開盤價(jià)B．收盤價(jià)C．最高價(jià)D．最低價(jià)20、關(guān)于外匯儲(chǔ)備的改變說法正確的是____A：國(guó)際收支順差，外匯儲(chǔ)備削減B：國(guó)際收支逆差，外匯儲(chǔ)備增加C：國(guó)際收支順差，外匯儲(chǔ)備增加D：以上說法都不對(duì)21、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括．A：珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)B：以本人名義從事期貨交易C：向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)D：具有良好的職業(yè)道德與遵守法律意識(shí)22、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使下列（）職權(quán)。A．檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B．監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C．向股東大會(huì)會(huì)議提出提案D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)23、下列關(guān)于期貨期權(quán)的說法，正確的有__。A．期貨期權(quán)對(duì)現(xiàn)貨商具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)