經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)課件

經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)2024/4/17經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)InternationalTrade國(guó)際貿(mào)易Whatdetermineswhetheracountryimportsorexportsagood?什么決定一個(gè)國(guó)家是否進(jìn)口或出口一種物品?經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)InternationalTrade國(guó)際貿(mào)易Whogainsandwholosesfromfreetradeamongcountries?在國(guó)際自由貿(mào)易中誰(shuí)獲利誰(shuí)虧損？經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)InternationalTrade國(guó)際貿(mào)易Whataretheargumentsthatpeopleusetoadvocatetraderestrictions?人們用來(lái)支持貿(mào)易限制的各種觀點(diǎn)是什么？經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)貿(mào)易的模式研究1、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易國(guó)家間的差異的存在，即比較優(yōu)勢(shì)導(dǎo)致互利貿(mào)易。假設(shè)生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變。一倍的投入獲得一倍的產(chǎn)出。從事自己擅長(zhǎng)的事情，可以取長(zhǎng)補(bǔ)短。2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易達(dá)到生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象，一倍的投入獲得雙倍或多倍的產(chǎn)出。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)李嘉圖模型（1817年的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》）：國(guó)際貿(mào)易的前提不是絕對(duì)利益而是比較利益。比較優(yōu)勢(shì)的概念：如果一個(gè)國(guó)家在本國(guó)生產(chǎn)一種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本（用其他產(chǎn)品來(lái)衡量）低于在其他國(guó)家生產(chǎn)該種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本的話，則這個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)該種產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢(shì)。互惠互利的貿(mào)易：允許每個(gè)國(guó)家專門(mén)生產(chǎn)自己有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。世界作為一個(gè)整體比以前生產(chǎn)更多了，則在理論上可能提高每個(gè)人的生活水平。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易時(shí)的均衡鋼鐵的價(jià)格均衡價(jià)格0鋼鐵數(shù)量均衡數(shù)量國(guó)內(nèi)供給國(guó)內(nèi)需求生產(chǎn)者剩余消費(fèi)者剩余經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)貿(mào)易模式與貿(mào)易所得第3章的相互依存僅僅給我們說(shuō)明了貿(mào)易使世界作為一個(gè)整體的福利提高了。但這僅僅是貿(mào)易模式的選擇問(wèn)題?，F(xiàn)在我們要看貿(mào)易所得在各部門(mén)、階層之間的分配。與封閉的經(jīng)濟(jì)體相對(duì)應(yīng)，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中的國(guó)際貿(mào)易主要考慮：1/貿(mào)易后市場(chǎng)價(jià)格和銷量的變化2/誰(shuí)能從自由貿(mào)易中受益，誰(shuí)受損，收益和損失的權(quán)衡？3/是否需要運(yùn)用進(jìn)口配額和關(guān)稅來(lái)干預(yù)市場(chǎng)？經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)世界價(jià)格和比較優(yōu)勢(shì)當(dāng)生產(chǎn)國(guó)的產(chǎn)品價(jià)格低于世界價(jià)格時(shí)，該國(guó)會(huì)出口產(chǎn)品。當(dāng)生產(chǎn)國(guó)的產(chǎn)品價(jià)格高于世界價(jià)格時(shí)，該國(guó)會(huì)進(jìn)口產(chǎn)品。通過(guò)比較貿(mào)易之前的世界價(jià)格和國(guó)內(nèi)價(jià)格，我們可以確定貿(mào)易模式和生產(chǎn)格局。出口國(guó)的得失（見(jiàn)圖9-2、9-3）進(jìn)口國(guó)的得失（見(jiàn)圖9-4、9-5）經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)鋼鐵價(jià)格0鋼鐵數(shù)量國(guó)內(nèi)需求出口國(guó)的國(guó)際貿(mào)易國(guó)內(nèi)供給世界價(jià)格貿(mào)易后的價(jià)格出口國(guó)內(nèi)需求量國(guó)內(nèi)供給量貿(mào)易前的價(jià)格經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)鋼鐵價(jià)格0鋼鐵數(shù)量世界價(jià)格國(guó)內(nèi)需求自由貿(mào)易如何影響出口國(guó)的福利國(guó)內(nèi)供給貿(mào)易后的價(jià)格貿(mào)易前的價(jià)格ABCD出口經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)鋼鐵價(jià)格0鋼鐵數(shù)量世界價(jià)格國(guó)內(nèi)需求自由貿(mào)易如何影響出口國(guó)的福利國(guó)內(nèi)供給貿(mào)易后的價(jià)格貿(mào)易前的價(jià)格A貿(mào)易前的消費(fèi)者剩余BC貿(mào)易前的生產(chǎn)者剩余經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)鋼鐵價(jià)格0數(shù)量鋼鐵世界價(jià)格國(guó)內(nèi)需求自由貿(mào)易如何影響出口國(guó)的福利國(guó)內(nèi)供給貿(mào)易后的價(jià)格貿(mào)易前的價(jià)格A貿(mào)易后的消費(fèi)者剩余CB貿(mào)易后的生產(chǎn)者剩余D出口經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)這種對(duì)出口國(guó)的分析可以得出以下兩個(gè)結(jié)論：（1）當(dāng)一國(guó)出口商品時(shí)，該國(guó)生產(chǎn)者的情況變好，而消費(fèi)者的情況變壞。（2）當(dāng)生產(chǎn)者的收益大于消費(fèi)者的損失的時(shí)候，貿(mào)易使一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)福利增加了。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)自由貿(mào)易如何影響出口國(guó)的福利面積D表示總剩余增加，并代表貿(mào)易的利益貿(mào)易前貿(mào)易后變化消費(fèi)者剩余A+BA-B生產(chǎn)者剩余CB+C+D+(B+D)總剩余A+B+CA+B+C+D+D經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)進(jìn)口國(guó)的國(guó)際貿(mào)易鋼鐵價(jià)格0鋼鐵數(shù)量國(guó)內(nèi)供給國(guó)內(nèi)需求世界價(jià)格貿(mào)易后的價(jià)格國(guó)內(nèi)供給量國(guó)內(nèi)需求量貿(mào)易前的價(jià)格進(jìn)口經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)自由貿(mào)易如何影響進(jìn)口國(guó)的福利鋼鐵價(jià)格0鋼鐵數(shù)量國(guó)內(nèi)供給世界價(jià)格國(guó)內(nèi)需求貿(mào)易后的價(jià)格貿(mào)易前的價(jià)格ABCD進(jìn)口經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)自由貿(mào)易如何影響進(jìn)口國(guó)的福利鋼鐵價(jià)格0鋼鐵數(shù)量國(guó)內(nèi)供給世界價(jià)格國(guó)內(nèi)需求貿(mào)易后的價(jià)格貿(mào)易前的價(jià)格A貿(mào)易后的消費(fèi)者剩余BDC貿(mào)易后的生產(chǎn)者剩余進(jìn)口經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)自由貿(mào)易如何影響進(jìn)口國(guó)的福利面積D表示總剩余的增加量，并代表貿(mào)易的收益貿(mào)易前貿(mào)易后變化消費(fèi)者剩余AA+B+D+(B+D)生產(chǎn)者剩余B+CC-B總剩余A+B+CA+B+C+D+D經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)這種對(duì)進(jìn)口國(guó)的分析得出了兩個(gè)與出口國(guó)情況相對(duì)應(yīng)的結(jié)論：（1）當(dāng)一個(gè)國(guó)家進(jìn)口一種物品時(shí)，國(guó)內(nèi)該物品的消費(fèi)者情況變好，而國(guó)內(nèi)該物品生產(chǎn)者的情況變壞。（2）當(dāng)消費(fèi)者的收益大于生產(chǎn)者的損失時(shí)，貿(mào)易使一國(guó)的總體經(jīng)濟(jì)福利增加了。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)國(guó)際自由貿(mào)易的得與失1/贏家的好處大于輸家的損失。2/總剩余的凈變動(dòng)是正的。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)（3）我們回到經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一：貿(mào)易可以使每個(gè)人的狀況變好。無(wú)論本國(guó)是作為出口國(guó)還是進(jìn)口國(guó)，最終在國(guó)內(nèi)各部門(mén)的貿(mào)易所得分配中，總有贏家和輸家。因贏家和好處大于輸家的損失，所以贏家可以補(bǔ)償輸家，貿(mào)易仍舊是使?fàn)顩r變好。但貿(mào)易真的使每個(gè)人的狀況變好嗎？在現(xiàn)實(shí)中，對(duì)國(guó)際貿(mào)易中輸家的補(bǔ)償往往很少。由此也帶來(lái)了貿(mào)易政策的激烈爭(zhēng)論。只要有贏家、輸家之分，就會(huì)有圍繞該問(wèn)題的政治斗爭(zhēng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅Tariffs關(guān)稅——對(duì)進(jìn)口物品征收的稅。關(guān)稅使進(jìn)口物品的價(jià)格提高到世界價(jià)格之上，其增加量等于關(guān)稅。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅關(guān)稅：最基本的、最古老的貿(mào)易政策，是對(duì)某種進(jìn)口商品征收的稅款。關(guān)稅曾是政府收入的重要來(lái)源，美國(guó)在引入所得稅之前，關(guān)稅是財(cái)政收入的主要來(lái)源。關(guān)稅的目的不在于增加收入，而是保護(hù)國(guó)內(nèi)的某個(gè)產(chǎn)業(yè)。早在19世紀(jì)早期，英國(guó)就曾用《谷物法》來(lái)保護(hù)農(nóng)業(yè)。德國(guó)和美國(guó)曾對(duì)進(jìn)口制造品征收關(guān)稅來(lái)保護(hù)新興工業(yè)。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)最近20-30年的研究表明，各國(guó)政府更愿意用非關(guān)稅壁壘來(lái)保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)。例如進(jìn)口配額、出口補(bǔ)貼、自愿出口限制、政府采購(gòu)等等。關(guān)稅分為從價(jià)稅和從量稅兩種。從價(jià)稅按進(jìn)口商品的價(jià)值來(lái)征收稅款。從量稅對(duì)每單位進(jìn)口商品征收固定的稅款。我們?cè)诜治鲑Q(mào)易政策時(shí)，更多的是使用局部均衡的方法，而當(dāng)需要分析政策對(duì)經(jīng)濟(jì)基本面的影響時(shí)，則要采用一般均衡的分析方法。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)有關(guān)稅時(shí)的價(jià)格世界價(jià)格沒(méi)有關(guān)稅時(shí)的價(jià)格關(guān)稅的影響…鋼鐵價(jià)格0鋼鐵數(shù)量國(guó)內(nèi)供給國(guó)內(nèi)需求關(guān)稅Q1SQ1D沒(méi)有關(guān)稅時(shí)的進(jìn)口量有關(guān)稅時(shí)的進(jìn)口量Q2DQ2S經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅的影響…鋼鐵價(jià)格0鋼鐵數(shù)量國(guó)內(nèi)供給國(guó)內(nèi)需求世界價(jià)格Q1SQ1D沒(méi)有關(guān)稅時(shí)的價(jià)格沒(méi)有關(guān)稅時(shí)的進(jìn)口量關(guān)稅前的消費(fèi)者剩余關(guān)稅前的生產(chǎn)者剩余經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅的影響…鋼鐵價(jià)格0鋼鐵數(shù)量國(guó)內(nèi)供給國(guó)內(nèi)需求關(guān)稅f世界價(jià)格Q1SQ2SQ2DQ1D關(guān)稅前的價(jià)格關(guān)稅后的價(jià)格沒(méi)有關(guān)稅時(shí)的進(jìn)口量有關(guān)稅時(shí)的進(jìn)口量A關(guān)稅后的消費(fèi)者剩余B經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅的影響…鋼鐵價(jià)格0鋼鐵數(shù)量國(guó)內(nèi)供給國(guó)內(nèi)需求關(guān)稅世界價(jià)格Q1SQ2SQ2DQ1D沒(méi)有關(guān)稅時(shí)的進(jìn)口量有關(guān)稅時(shí)的進(jìn)口量CG關(guān)稅后的生產(chǎn)者剩余有關(guān)稅時(shí)的價(jià)格沒(méi)有關(guān)稅時(shí)的價(jià)格經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅的影響…鋼鐵價(jià)格0鋼鐵數(shù)量國(guó)內(nèi)供給國(guó)內(nèi)需求關(guān)稅世界價(jià)格Q1SQ2SQ2DQ1D沒(méi)有關(guān)稅時(shí)的進(jìn)口量有關(guān)稅時(shí)的進(jìn)口量E關(guān)稅收入有關(guān)稅時(shí)的價(jià)格沒(méi)有關(guān)稅時(shí)的價(jià)格經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅的影響…鋼鐵價(jià)格0鋼鐵數(shù)量國(guó)內(nèi)供給國(guó)內(nèi)需求關(guān)稅世界價(jià)格Q1SQ2SQ2DQ1D沒(méi)有關(guān)稅時(shí)的價(jià)格有關(guān)稅時(shí)的價(jià)格沒(méi)有關(guān)稅時(shí)的進(jìn)口量有關(guān)稅時(shí)的進(jìn)口量ABCEGDF無(wú)謂損失經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅帶來(lái)的福利變化關(guān)稅前關(guān)稅后變化

消費(fèi)者剩余A+B+C+D+E+FA+B-(C+D+E+F)

生產(chǎn)者剩余GC+G+C

政府收入

無(wú)E+E

總剩余A+B+C+D+E+F+GA+B+C+E+G-(D+F)面積（D+F）表示總剩余減少，并代表關(guān)稅的無(wú)謂損失經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅是稅收的一種，它同任何物品的銷售稅一樣，其作用是扭曲了激勵(lì)，使資源配置未達(dá)最優(yōu)水平。因此它會(huì)引起無(wú)謂損失。關(guān)稅使物品價(jià)格高于世界水平，結(jié)果是賣(mài)者多生產(chǎn)，買(mǎi)者少消費(fèi)。出現(xiàn)了因過(guò)度生產(chǎn)和消費(fèi)不足引起的兩塊無(wú)謂損失。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅的保護(hù)程度如果不存在小國(guó)情況，則關(guān)稅不僅會(huì)提高國(guó)內(nèi)價(jià)格，還會(huì)降低國(guó)外出口價(jià)格。關(guān)稅對(duì)不同生產(chǎn)類別企業(yè)的保護(hù)情況也有所不同。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)TheEffectsofanImportQuota

進(jìn)口配額的影響進(jìn)口配額——對(duì)進(jìn)口物品的數(shù)量限制。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)有配額時(shí)的價(jià)格世界價(jià)格沒(méi)有配額時(shí)的價(jià)格進(jìn)口配額的影響…鋼鐵價(jià)格0鋼鐵數(shù)量國(guó)內(nèi)供給國(guó)內(nèi)需求Q1SQ2SQ2D無(wú)配額時(shí)的進(jìn)口量有配額時(shí)的進(jìn)口量國(guó)內(nèi)供給+進(jìn)口供給配額有配額時(shí)的均衡沒(méi)有貿(mào)易時(shí)的均衡Q1D經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)進(jìn)口配額的影響…鋼鐵價(jià)格0鋼鐵數(shù)量國(guó)內(nèi)供給國(guó)內(nèi)需求世界價(jià)格Q1SQ2SQ2DQ1D沒(méi)有配額時(shí)的價(jià)格有配額時(shí)的價(jià)格無(wú)配額時(shí)的進(jìn)口量有配額時(shí)的進(jìn)口量國(guó)內(nèi)供給+進(jìn)口供給配額ABCE'E''FGD經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)進(jìn)口配額的影響…1/因?yàn)檫M(jìn)口配額使物品的國(guó)內(nèi)價(jià)格上升到世界價(jià)格之上，所以國(guó)內(nèi)買(mǎi)者的狀況變壞了，國(guó)內(nèi)賣(mài)者的狀況變好了。2/許可證持有者的狀況變好了，因?yàn)樗麄兡軓陌词澜鐑r(jià)格購(gòu)買(mǎi)并按較高的國(guó)內(nèi)價(jià)格出售中得到利潤(rùn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)進(jìn)口配額引起的福利變化A+B+C+D+E’+E”+F+GA+B+C+E’+E”+G面積（D+F）表示總剩余的減少，并代表進(jìn)口配額的無(wú)謂損失。配額以前配額以后變化消費(fèi)者剩余生產(chǎn)者剩余許可證持有者收入總剩余A+B+C+D+E’+E”+FA+B-(C+D+E’+E”+F)GC+G+CNoneE’+E”+(E’+E”)-(D+F)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)進(jìn)口配額的影響1/有進(jìn)口配額時(shí)，市場(chǎng)總剩余減少，這種減少被稱為進(jìn)口配額的無(wú)謂損失。2/如果采用游說(shuō)議員這一機(jī)制來(lái)分配進(jìn)口許可證，進(jìn)口配額有可能引起更大的無(wú)謂損失。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅和進(jìn)口配額影響的比較如果政府按其全部?jī)r(jià)值出售進(jìn)口許可證，政府收入就等于等量關(guān)稅時(shí)的收入，進(jìn)口許可證和關(guān)稅的效果一樣。關(guān)稅是對(duì)進(jìn)口物品征收的稅，征收的關(guān)稅所得歸政府所有。進(jìn)口配額是對(duì)進(jìn)口量的限制，因此進(jìn)口配額所產(chǎn)生的收入歸許可證持有者所有。美國(guó)向日本要求“自愿出口限制”中的例子。政策實(shí)施后稅收和剩余的歸屬不同。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)進(jìn)口配額和關(guān)稅引起相似的無(wú)謂損失，但進(jìn)口配額有可能引起更大的無(wú)謂損失，這取決于用來(lái)分配進(jìn)口許可證的機(jī)制。進(jìn)口配額通常分配給那些用最多資源游說(shuō)的人，因此除了因配額引起的過(guò)度生產(chǎn)的損失和消費(fèi)不足的損失之外，還有因游說(shuō)而浪費(fèi)的損失。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)

關(guān)稅和進(jìn)口限額都…raisedomesticprices.

提高了國(guó)內(nèi)價(jià)格。reducethewelfareofdomesticconsumers.減少了國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的福利。increasethewelfareofdomesticproducers.

增加了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的福利。causedeadweightlosses.

引起了無(wú)謂損失。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)貿(mào)易政策的其他工具出口補(bǔ)貼進(jìn)口配額自愿出口限制國(guó)產(chǎn)化程度要求出口信貸補(bǔ)貼政府采購(gòu)繁瑣的通關(guān)手續(xù)等。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)出口補(bǔ)貼：是對(duì)出口國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的公司和個(gè)人的補(bǔ)貼。分從量補(bǔ)貼和從價(jià)補(bǔ)貼兩種。當(dāng)政府提供補(bǔ)貼時(shí)，出口商會(huì)盡量出口產(chǎn)品直到國(guó)內(nèi)價(jià)格與國(guó)外價(jià)格的差額正好等于補(bǔ)貼額時(shí)為止。出口的前提是國(guó)內(nèi)價(jià)格小于國(guó)際價(jià)格，補(bǔ)貼的目的是為了增加出口量?；驀?guó)內(nèi)價(jià)格大于國(guó)際價(jià)格，補(bǔ)貼的目的是為了鼓勵(lì)出口。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)出口補(bǔ)貼與關(guān)稅的影響正好相反。（1）關(guān)稅的目的在于保護(hù)進(jìn)口國(guó)生產(chǎn)者的利益，而出口補(bǔ)貼的目的在于保護(hù)出口國(guó)生產(chǎn)者的利益。（2）關(guān)稅提高了一種產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)的價(jià)格，降低了一種產(chǎn)品在出口國(guó)的價(jià)格。而出口補(bǔ)貼提高了一種產(chǎn)品在出口國(guó)的價(jià)格，降低了一種產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)的價(jià)格。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)進(jìn)口配額：是對(duì)可能進(jìn)口的商品實(shí)行直接的進(jìn)口數(shù)量限制。常見(jiàn)誤解：進(jìn)口配額只會(huì)限制進(jìn)口，但不會(huì)抬高產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)價(jià)格。事實(shí)上，進(jìn)口配額由抬高進(jìn)口商品國(guó)內(nèi)價(jià)格的作用。只要存在限制，產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)需求便超過(guò)國(guó)內(nèi)供給加進(jìn)口，價(jià)格就上升直到市場(chǎng)均衡時(shí)止。進(jìn)口配額與關(guān)稅的區(qū)別在于沒(méi)有政府收入。卻增加了持證的公司或個(gè)人的收入。配額的成本與收益取決于誰(shuí)獲得了“租”。如果把國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售權(quán)給與出口國(guó)政府，則租被轉(zhuǎn)移到國(guó)外。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)自愿出口限制：是進(jìn)口配額的一種特殊形式。只是自愿出口限制不是由進(jìn)口國(guó)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)行配額，而是由出口國(guó)對(duì)出口產(chǎn)品實(shí)行配額。例如1981年日本對(duì)向美國(guó)出口的汽車實(shí)行自愿限制。原因是如果日本不答應(yīng)美國(guó)的要求，可能會(huì)招致美國(guó)單方面的保護(hù)措施。由于實(shí)施了自愿出口限制，日本汽車在美國(guó)的售價(jià)上升，日本公司獲得了“租”。美國(guó)的損失在于轉(zhuǎn)移到日本的“租”而非效率損失。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)國(guó)產(chǎn)化程度要求：要求在最終產(chǎn)品中必須有一個(gè)明確規(guī)定的比例是本國(guó)生產(chǎn)的。出口信貸補(bǔ)貼政府采購(gòu)：政府或由政府控制的公司必須購(gòu)買(mǎi)國(guó)產(chǎn)商品，而不論這些產(chǎn)品的價(jià)格是否比進(jìn)口產(chǎn)品高。煩瑣的通關(guān)手續(xù)：政府有時(shí)為了限制進(jìn)口無(wú)須明確立法，只需設(shè)置一些煩瑣的貿(mào)易通關(guān)手續(xù)即可。例如法國(guó)在1982年時(shí)規(guī)定所有從日本進(jìn)口的錄像機(jī)不許經(jīng)過(guò)一個(gè)海關(guān)，有效地限制了進(jìn)口量。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)OtherBenefitsofInternationalTrade

國(guó)際貿(mào)易的其它利益1/Increasedvarietyofgoods

增加了物品的多樣性2/Lowercoststhrougheconomiesofscale

通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)降低了成本3/Increasedcompetition

增加了競(jìng)爭(zhēng)4/Enhancedflowofideas

加強(qiáng)了思想交流經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)TheArgumentsforRestrictingTrade

各種限制貿(mào)易的觀點(diǎn)1/Jobs工作崗位論2/NationalSecurity國(guó)家安全論3/InfantIndustry幼稚產(chǎn)業(yè)論4/UnfairCompetition公平競(jìng)爭(zhēng)論5/ProtectionasaBargainingChip

作為討價(jià)還價(jià)籌碼的保護(hù)論

經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)各種限制貿(mào)易政策的觀點(diǎn)工作崗位論（1）貿(mào)易可以減少國(guó)內(nèi)的工作崗位，貿(mào)易使產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)的產(chǎn)量減少，從而引起失業(yè)。（2）但貿(mào)易在增加了一些工作崗位的同時(shí)，也可以創(chuàng)造一些崗位。進(jìn)口國(guó)在進(jìn)口一種產(chǎn)品的同時(shí)，也會(huì)出口另外一些產(chǎn)品，這時(shí)出口產(chǎn)品行業(yè)的生產(chǎn)中則會(huì)增加就業(yè)機(jī)會(huì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)國(guó)家安全論：保護(hù)關(guān)鍵行業(yè)問(wèn)題。由此引發(fā)的問(wèn)題是怎樣防止某行業(yè)的人為地夸大其對(duì)國(guó)家安全方面的作用，從而得到不當(dāng)保護(hù)。不公平競(jìng)爭(zhēng)論：通過(guò)給企業(yè)減稅來(lái)補(bǔ)貼生產(chǎn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)幼稚產(chǎn)業(yè)論（1）幼稚產(chǎn)業(yè)在現(xiàn)實(shí)中難以實(shí)施。（2）要確定哪個(gè)產(chǎn)業(yè)是有用、并對(duì)其實(shí)施保護(hù)的利益大于保護(hù)消費(fèi)者付出的代價(jià)，比較困難。（3）通常是在政治上強(qiáng)有力的行業(yè)比較容易成為幼稚產(chǎn)業(yè)。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)幼稚產(chǎn)業(yè)的定義：某種產(chǎn)業(yè)由于技術(shù)經(jīng)驗(yàn)不足、勞動(dòng)生產(chǎn)率低下，產(chǎn)品生產(chǎn)成本高于世界價(jià)格，無(wú)法與國(guó)外產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，但能在關(guān)稅、補(bǔ)貼等措施保護(hù)下繼續(xù)發(fā)展生產(chǎn)，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的發(fā)展能在自由貿(mào)易條件下獲利，達(dá)到其他國(guó)家同類產(chǎn)品的技術(shù)和生產(chǎn)水平的產(chǎn)業(yè)，即為幼稚產(chǎn)業(yè)。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)中，幼稚產(chǎn)業(yè)有穆勒標(biāo)準(zhǔn)、巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)、肯普標(biāo)準(zhǔn)。1/穆勒標(biāo)準(zhǔn)：英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·穆勒認(rèn)為，在保護(hù)時(shí)，能將產(chǎn)業(yè)潛在的比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的比較利益，可以自我投資發(fā)展，即為幼稚產(chǎn)業(yè)。2/巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)：英國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴斯塔布爾在確定幼稚產(chǎn)業(yè)時(shí)，認(rèn)為除了堅(jiān)持穆勒的產(chǎn)業(yè)自立原則之外，還應(yīng)引進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的成本-收益分析方法，認(rèn)為保護(hù)、扶持幼稚產(chǎn)業(yè)所需的社會(huì)成本不能超過(guò)該產(chǎn)業(yè)將來(lái)收益的現(xiàn)值。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)3/肯普標(biāo)準(zhǔn)：除了穆勒和巴斯塔布爾的標(biāo)準(zhǔn)之外，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯普認(rèn)為，在確定幼稚產(chǎn)業(yè)時(shí)，還應(yīng)考慮產(chǎn)業(yè)在被保護(hù)時(shí)期的外部效應(yīng)為題。例如產(chǎn)業(yè)的外部性。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)貿(mào)易政策的實(shí)施效果貿(mào)易政策實(shí)施的效果取決于具體環(huán)境。每個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和貿(mào)易政策實(shí)施的背景都有所差異。國(guó)與國(guó)之間所實(shí)施的貿(mào)易政策效果差異的最根本原因是收入水平。發(fā)達(dá)國(guó)家、新興工業(yè)化國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家、不發(fā)達(dá)國(guó)家的收入水平各有差異。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)踐（1）日本1/日本從廢墟上發(fā)展起來(lái)的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程在某種程度上體現(xiàn)了實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的過(guò)程。2/在50-60年代，政府把資金從傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)引向工人人均增加值高的重工業(yè)。政府鼓勵(lì)那些在未來(lái)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。3/但也不能將經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)完全歸功于戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。無(wú)法確定戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是否比自由貿(mào)易更快地推動(dòng)了增長(zhǎng)？產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有時(shí)源于一些要素而非戰(zhàn)略型貿(mào)易政策。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)4/日本的鋼鐵業(yè)政策（1960-1970）日本從50年代開(kāi)始實(shí)施鋼鐵工業(yè)優(yōu)先發(fā)展目標(biāo)。到70年代初期時(shí)，日本鋼鐵工業(yè)有最先進(jìn)的工廠和最低的運(yùn)行成本，成為世界上最大的鋼鐵出口國(guó)。鋼鐵業(yè)的發(fā)展是否是產(chǎn)業(yè)政策使然？如果沒(méi)有政策扶持，鋼鐵行業(yè)能否一樣獲得迅速的發(fā)展？（當(dāng)時(shí)鋼鐵行業(yè)的利潤(rùn)率比制造業(yè)的平均利潤(rùn)率低很多，但鋼鐵業(yè)仍舊迅速發(fā)展，這說(shuō)明政府的產(chǎn)業(yè)政策對(duì)鋼鐵行業(yè)發(fā)展一定的促進(jìn)作用）經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)這種產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展政策對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響如何？政策本身促進(jìn)了鋼鐵行業(yè)的發(fā)展，但產(chǎn)業(yè)政策是否使日本經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)整體增長(zhǎng)得更快呢？如果把鋼鐵業(yè)的資源用在其它地方，是否會(huì)獲得更高的回報(bào)呢？經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)鋼鐵行業(yè)本身不存在高收益，也不是一個(gè)期望能夠產(chǎn)生重要的技術(shù)外部性的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。由此也并不需要用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策來(lái)與外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者爭(zhēng)奪。盡管鋼鐵工業(yè)發(fā)展帶來(lái)的就業(yè)增加，但不能代表日本的額外收益，因?yàn)槿毡窘?jīng)濟(jì)已經(jīng)處于充分就業(yè)狀態(tài)。盡管鋼鐵工業(yè)獲得了發(fā)展，但一個(gè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在經(jīng)濟(jì)上是否成功，不能簡(jiǎn)單地用目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)或市場(chǎng)份額來(lái)衡量。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)5/日本的半導(dǎo)體目標(biāo)產(chǎn)業(yè)政策20世紀(jì)70年代以來(lái)，日本的產(chǎn)業(yè)政策以及貿(mào)易政策轉(zhuǎn)向以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)。其中最有爭(zhēng)議的就是半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。半導(dǎo)體芯片和硅芯片是核心技術(shù)，決定著一個(gè)國(guó)家能否在技術(shù)前沿占有一席之地。該領(lǐng)域一直被美國(guó)壟斷。日本政府通過(guò)謹(jǐn)慎地鼓勵(lì)“購(gòu)買(mǎi)日本貨”的政策，非常有效地保護(hù)了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。在之后的10中發(fā)展迅速。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)與鋼鐵工業(yè)的案例一樣，日本的半導(dǎo)體工業(yè)投資的直接收益很低。這樣大規(guī)模的芯片生產(chǎn)完全可以放在發(fā)展中國(guó)家。像韓國(guó)的公司也搶走了許多日本的市場(chǎng)份額。日本的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)被認(rèn)為是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策獲得成功的一個(gè)不可爭(zhēng)辯的例子。但這類政策并沒(méi)有帶來(lái)相關(guān)的技術(shù)外溢效果，而且也是基于相當(dāng)草率的評(píng)價(jià)之上的。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)（2）法國(guó)1/法國(guó)在扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面有特定的政策。主要在于實(shí)施對(duì)參與國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)的支持。2/法國(guó)政府鼓勵(lì)小公司合并成大公司。3/對(duì)產(chǎn)業(yè)實(shí)施廣泛的補(bǔ)貼，例如航空業(yè)。4/政策實(shí)施效果，法國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率比德國(guó)高，比英國(guó)高，但失業(yè)率較高。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)5/歐洲對(duì)飛機(jī)生產(chǎn)的支持美國(guó)在飛機(jī)制造方面一直擁有統(tǒng)治地位，這是國(guó)家科技實(shí)力的標(biāo)志。歐洲各國(guó)也希望發(fā)展本國(guó)的飛機(jī)制造業(yè)。從60年代，歐洲為合作開(kāi)發(fā)飛機(jī)進(jìn)行了兩次努力。一是英法共同開(kāi)發(fā)的協(xié)和型超音速飛機(jī)。盡管運(yùn)行成本過(guò)高，但對(duì)空中客車的生產(chǎn)產(chǎn)生了技術(shù)外溢。二是空中客車的生產(chǎn)，直接與美國(guó)的飛機(jī)競(jìng)爭(zhēng)。公司的資本費(fèi)用和其他成本由成員國(guó)政府補(bǔ)貼。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)空中客車的生產(chǎn)或許是世界上最大的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的例子。但用嚴(yán)格的布朗德-斯潘塞分析來(lái)看，公司并沒(méi)有獲得超額利潤(rùn)，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)也沒(méi)有很強(qiáng)的技術(shù)外溢。空中客車只是加劇了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，限制了波音公司的壟斷力量。真正了解一個(gè)產(chǎn)業(yè)是非常困難的，僅僅對(duì)技術(shù)和市場(chǎng)的了解，也很難轉(zhuǎn)換成制定合理貿(mào)易政策的依據(jù)。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)（3）美國(guó)1/對(duì)農(nóng)業(yè)采取的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。一方面致力于農(nóng)業(yè)技術(shù)的研究，另一方面通過(guò)農(nóng)業(yè)輔助服務(wù)局推廣先進(jìn)的農(nóng)業(yè)技術(shù)。在大型的協(xié)同項(xiàng)目中，政府一直發(fā)揮著主導(dǎo)作用。2/對(duì)國(guó)防工業(yè)的支持。美國(guó)的國(guó)防開(kāi)支比其他工業(yè)化國(guó)家要多得多。3/但和其他的戰(zhàn)略型貿(mào)易政策研究一樣，如何將這些政策的影響量化是一個(gè)問(wèn)題。4/歐洲沒(méi)有趕上美國(guó)，是因?yàn)槊绹?guó)和日本一樣實(shí)施了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策嗎？經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)5/“平面顯示屏”的扶持案例?？肆诸D政府偏好用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策來(lái)扶持產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。1993年時(shí)，克林頓政府的首席經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)勞拉·泰森建議扶持“平面顯示屏”產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這一技術(shù)主要用于制造手提電腦和加油泵的數(shù)字讀數(shù)器。原本由日本廠商主導(dǎo)，而美國(guó)政府希望該領(lǐng)域成為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的示范項(xiàng)目。美國(guó)的理由是：該領(lǐng)域有顯著的技術(shù)外溢效應(yīng)；擁有這一生產(chǎn)的主導(dǎo)地位，在其它相關(guān)領(lǐng)域也可獲得技術(shù)優(yōu)勢(shì)；該領(lǐng)域的生產(chǎn)技術(shù)對(duì)于提高軍事硬件性能也很重要。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)但美國(guó)并沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，政府的扶持資金減少，而且進(jìn)入這個(gè)行業(yè)生產(chǎn)比原先設(shè)想的要困難得多。尤其是日本和韓國(guó)的廠商都斥巨資加強(qiáng)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。這一動(dòng)議徹底失敗了。評(píng)價(jià)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的影響是十分復(fù)雜的。僅僅依據(jù)市場(chǎng)份額和產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)是不夠的。必須要看成本-收益分析。以往的經(jīng)驗(yàn)表明，事實(shí)上政府扶持目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的成功例子并不很多。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)小結(jié)1/通過(guò)比較沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易時(shí)的國(guó)內(nèi)價(jià)格和世界價(jià)格，可以確定自由貿(mào)易的影響。2/國(guó)內(nèi)價(jià)格低表明，該國(guó)在生產(chǎn)這種物品上有比較優(yōu)勢(shì)，而且該國(guó)將成為出口國(guó)。3/國(guó)內(nèi)價(jià)格高表明，世界其他國(guó)家在生產(chǎn)該物品上有比較優(yōu)勢(shì)，而且，該國(guó)將成為進(jìn)口國(guó)。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)小結(jié)4/當(dāng)一國(guó)允許貿(mào)易并成為一種物品的出口國(guó)時(shí)，該物品的生產(chǎn)者狀況變好，而該物品的消費(fèi)者狀況變壞。5/當(dāng)一國(guó)允許貿(mào)易并成為一種物品的進(jìn)口國(guó)時(shí)，該物品的消費(fèi)者狀況變好，而該物品的生產(chǎn)者狀況變壞。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)小結(jié)6/關(guān)稅——進(jìn)口稅——使市場(chǎng)接近于沒(méi)有貿(mào)易時(shí)的均衡，因此減少了貿(mào)易的好處。7/進(jìn)口限額的影響與關(guān)稅類似。8/有各種限制貿(mào)易論：保護(hù)工作崗位，保衛(wèi)國(guó)家安全，幫助幼稚產(chǎn)業(yè)，防止不公平競(jìng)爭(zhēng)以及對(duì)外國(guó)的貿(mào)易限制作出反應(yīng)。9/但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家相信，自由貿(mào)易通常是一種更好的政策。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)4

THEECONOMICSOFTHEPUBLICSECTOR公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)

Externalities

外部性Chapter10經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)市場(chǎng)效率和市場(chǎng)失靈回顧:

亞當(dāng).斯密所說(shuō)的市場(chǎng)中“看不見(jiàn)的手”引導(dǎo)著市場(chǎng)中自利的買(mǎi)者和賣(mài)者追求自己利益最大化的同時(shí)，使整個(gè)社會(huì)從市場(chǎng)中獲得的總利益也達(dá)到最大化。但是市場(chǎng)也會(huì)失靈經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)什么是市場(chǎng)？我們將獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)單位按功能分成兩大類：---買(mǎi)方（Buyers）---賣(mài)方（Sellers）買(mǎi)方和賣(mài)方的相互作用形成市場(chǎng)。（Markets）市場(chǎng)是通過(guò)相互作用決定一種或一些列產(chǎn)品價(jià)格的買(mǎi)賣(mài)雙方的集合。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)市場(chǎng)中“看不見(jiàn)的手”引導(dǎo)買(mǎi)者和賣(mài)者，使社會(huì)從市場(chǎng)上得到的利益最大化。市場(chǎng)是組織經(jīng)濟(jì)的一種好方法。市場(chǎng)運(yùn)用供求的力量來(lái)配置稀缺資源但市場(chǎng)有時(shí)會(huì)失靈，會(huì)出現(xiàn)外部性，這時(shí)需要運(yùn)用政府政策來(lái)改善市場(chǎng)結(jié)果外部性使社會(huì)對(duì)市場(chǎng)結(jié)果的關(guān)注超出了生產(chǎn)者和消費(fèi)者，開(kāi)始關(guān)注旁觀者的福利。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的中心。許多經(jīng)濟(jì)上有趣的問(wèn)題和爭(zhēng)議都與市場(chǎng)的運(yùn)行有關(guān)。為什么有些市場(chǎng)上，只有少數(shù)幾個(gè)廠商彼此競(jìng)爭(zhēng)？而在有的市場(chǎng)上，有那么多廠商在競(jìng)爭(zhēng)？如果廠商眾多，消費(fèi)者就一定會(huì)受益嗎？如果是這樣，政府就應(yīng)該干預(yù)僅有少數(shù)廠商的市場(chǎng)嗎？為什么在某些市場(chǎng)上，價(jià)格漲跌迅速？而在另一些市場(chǎng)上，價(jià)格幾乎不變？哪些市場(chǎng)為打算經(jīng)商的企業(yè)家提供了最好的機(jī)會(huì)？經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)Anexternalityarises…外部性產(chǎn)生… ...whenapersonengagesinanactivitythatinfluencesthewell-beingofabystanderandyetneitherpaysnorreceivesanycompensationforthateffect.…當(dāng)一個(gè)人的行為影響到旁觀者的福利時(shí)，若此人既不為此支付成本（給旁觀者帶來(lái)成本時(shí)）又不能得到補(bǔ)償（給旁觀者帶來(lái)利益時(shí)），外部性就產(chǎn)生了。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)外部性問(wèn)題外部性概念：當(dāng)一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者的福利發(fā)生影響時(shí)，這種影響得不到補(bǔ)償時(shí)，就產(chǎn)生了外部性。外部性的分類（1）負(fù)的外部性：一個(gè)人的行為如果對(duì)旁觀者的影響是不利的，就稱為“負(fù)的外部性”。（2）正的外部性：一個(gè)人的行為如果對(duì)旁觀者的影響是有利的，就稱為“正的外部性”。政府干預(yù)外部性的目標(biāo)是努力改善行為者行為的外部效應(yīng)，以保護(hù)旁觀者的利益。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)

負(fù)外部性例子：

汽車尾氣吸煙狂叫的狗在公寓樓里大聲放立體聲經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)正外部性例子：免疫修復(fù)歷史古跡新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)

經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)負(fù)的外部性生產(chǎn)者的行為對(duì)旁觀者的利益產(chǎn)生了負(fù)面的影響。生產(chǎn)鋁的廠商向社會(huì)排污，導(dǎo)致生產(chǎn)鋁的社會(huì)成本（生產(chǎn)成本＋旁觀者的成本）大于生產(chǎn)成本。這時(shí)生產(chǎn)的最適量小于生產(chǎn)的均衡量。政府應(yīng)如何運(yùn)用政策干預(yù)來(lái)消除或盡可能減少這一負(fù)的外部性效應(yīng)呢？對(duì)污染者征稅，這種稅的應(yīng)用被稱為外部性內(nèi)在化，也是通過(guò)改變激勵(lì)，使人們考慮自己行為的外部效應(yīng)。（見(jiàn)圖10-1、10-2。）經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)TheMarketforAluminum鋁市場(chǎng)數(shù)量QuantityofAluminum0PriceofAluminum鋁的價(jià)格QMARKETDemand(privatevalue）需求（私人價(jià)值)Supply(privatecost）供給（

私人成本)Equilibrium均衡經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)TheMarketforAluminumandWelfareEconomics

鋁市場(chǎng)和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)“市場(chǎng)均衡時(shí)的生產(chǎn)量和消費(fèi)量是有效率的”，這句話的意思是說(shuō)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的總剩余最大。如果鋁廠排放污染（負(fù)外部性），那么生產(chǎn)鋁的社會(huì)成本就比鋁生產(chǎn)者的私人成本高。每生產(chǎn)一個(gè)單位量的鋁，社會(huì)成本既包括鋁生產(chǎn)者的私人成本，也包括污染給旁觀者帶來(lái)的成本。需求曲線和社會(huì)成本曲線的交點(diǎn)決定了社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量。社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量比市場(chǎng)均衡產(chǎn)量低。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)QMARKETPollutionandtheSocialOptimum

污染和社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量QuantityofAluminum0PriceofAluminum

鋁的價(jià)格Demand(privatevalue）

需求（私人價(jià)值)Supply(privatecost）供給（私人成本)Socialcost社會(huì)成本QoptimumCostofPollution污染成本Equilibrium均衡Optimum社會(huì)最優(yōu)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)NegativeExternalities

負(fù)外部性外部性的內(nèi)在化——通過(guò)改變激勵(lì)，使人們考慮他們自己行為的外部效應(yīng)。政府可以向生產(chǎn)者收稅以降低市場(chǎng)均衡產(chǎn)量為社會(huì)所希望的產(chǎn)量，將外部性內(nèi)在化。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)PositiveExternalities正外部性當(dāng)外部性有利于旁觀者時(shí)，就存在正外部性。物品的社會(huì)價(jià)值大于私人價(jià)值。一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新或設(shè)計(jì)不僅給本企業(yè)帶來(lái)效益，還會(huì)增加社會(huì)的技術(shù)知識(shí)存量，給全社會(huì)帶來(lái)效益，也就是說(shuō)創(chuàng)新和設(shè)計(jì)存在著技術(shù)溢出效應(yīng)，技術(shù)溢出效應(yīng)是一種正外部性。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)正的外部性一些活動(dòng)或行為給第三方帶來(lái)了利益。例如教育。這時(shí)社會(huì)對(duì)這類活動(dòng)或行為的需求曲線并不一定真正反映該活動(dòng)或行為的價(jià)值。社會(huì)價(jià)值大于私人價(jià)值，而社會(huì)價(jià)值曲線則反映了對(duì)該物品或活動(dòng)的最適量。在具有正的外部性時(shí)，物品的社會(huì)價(jià)值大于私人價(jià)值，該物品的社會(huì)最適量大于均衡量或市場(chǎng)量。（見(jiàn)圖10-3）經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)圖3.教育與社會(huì)最優(yōu)教育的數(shù)量0教育的價(jià)格需求(私人價(jià)值)社會(huì)價(jià)值供給(私人成本)Q市場(chǎng)Q最優(yōu)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)正外部性供給曲線和社會(huì)價(jià)值曲線的交點(diǎn)決定了社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量水平。社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量比市場(chǎng)均衡產(chǎn)量多。市場(chǎng)生產(chǎn)的量比社會(huì)所希望的量少。物品的社會(huì)價(jià)值大于私人價(jià)值。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)負(fù)的外部性使市場(chǎng)生產(chǎn)的數(shù)量大于社會(huì)合意的數(shù)量。正的外部性使市場(chǎng)生產(chǎn)的數(shù)量小于社會(huì)合意的數(shù)量。政府可以把外部性內(nèi)在化，即對(duì)負(fù)的外部性征稅，對(duì)正的外部性給與補(bǔ)貼。（1）例如鼓勵(lì)新技術(shù)研究、或用產(chǎn)業(yè)政策來(lái)干預(yù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出效應(yīng)，但前提是要衡量不同市場(chǎng)技術(shù)溢出效應(yīng)的大小。這往往也是很困難的。若沒(méi)有準(zhǔn)確的衡量，容易導(dǎo)致政策補(bǔ)貼的是那些最具有政治影響的行業(yè)，而不是具有最大正外部性的行業(yè)。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)（2）例如可以用專利保護(hù)手段來(lái)鼓勵(lì)技術(shù)溢出效應(yīng)。可以賦予企業(yè)對(duì)其發(fā)明的產(chǎn)權(quán)，從而使外部性內(nèi)在化。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)外部性的私人解決方法外部性引起了市場(chǎng)資源配置的效率低下。政府的公共政策制定者會(huì)用各種方式來(lái)對(duì)外部性做出反應(yīng)。同時(shí)私人主體也會(huì)考慮各種解決外部性的方法。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)（1）用行為規(guī)范、道德準(zhǔn)則來(lái)減少負(fù)的外部性出現(xiàn)。例如不亂扔垃圾或隨地吐痰等。（2）慈善行為規(guī)范。社會(huì)上已有的各種慈善基金會(huì)等。（3）利益各方簽訂合約來(lái)解決外部性問(wèn)題?？扑苟ɡ恚核饺私?jīng)濟(jì)主體可以解決他們之間的外部性問(wèn)題。無(wú)論最初的權(quán)利如何分配，有關(guān)各方總可以達(dá)成一種協(xié)議，在這種協(xié)議中，每個(gè)人的狀況都可以變好，而且結(jié)果是有效率的。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理9-10(1)科斯定理科斯定理——一種觀點(diǎn)，認(rèn)為如果私人各方可以無(wú)成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問(wèn)題。交易成本交易成本——各方在協(xié)商達(dá)成與遵守協(xié)