經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)課件

經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)2024/4/17經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)InternationalTrade國際貿(mào)易Whatdetermineswhetheracountryimportsorexportsagood?什么決定一個國家是否進口或出口一種物品?經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)InternationalTrade國際貿(mào)易Whogainsandwholosesfromfreetradeamongcountries?在國際自由貿(mào)易中誰獲利誰虧損？經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)InternationalTrade國際貿(mào)易Whataretheargumentsthatpeopleusetoadvocatetraderestrictions?人們用來支持貿(mào)易限制的各種觀點是什么？經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)貿(mào)易的模式研究1、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易國家間的差異的存在，即比較優(yōu)勢導(dǎo)致互利貿(mào)易。假設(shè)生產(chǎn)的規(guī)模報酬不變。一倍的投入獲得一倍的產(chǎn)出。從事自己擅長的事情，可以取長補短。2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易達到生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟。規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象，一倍的投入獲得雙倍或多倍的產(chǎn)出。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)李嘉圖模型（1817年的《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》）：國際貿(mào)易的前提不是絕對利益而是比較利益。比較優(yōu)勢的概念：如果一個國家在本國生產(chǎn)一種產(chǎn)品的機會成本（用其他產(chǎn)品來衡量）低于在其他國家生產(chǎn)該種產(chǎn)品的機會成本的話，則這個國家在生產(chǎn)該種產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢?；セ莼ダ馁Q(mào)易：允許每個國家專門生產(chǎn)自己有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品。世界作為一個整體比以前生產(chǎn)更多了，則在理論上可能提高每個人的生活水平。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)沒有國際貿(mào)易時的均衡鋼鐵的價格均衡價格0鋼鐵數(shù)量均衡數(shù)量國內(nèi)供給國內(nèi)需求生產(chǎn)者剩余消費者剩余經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)貿(mào)易模式與貿(mào)易所得第3章的相互依存僅僅給我們說明了貿(mào)易使世界作為一個整體的福利提高了。但這僅僅是貿(mào)易模式的選擇問題?，F(xiàn)在我們要看貿(mào)易所得在各部門、階層之間的分配。與封閉的經(jīng)濟體相對應(yīng)，開放經(jīng)濟中的國際貿(mào)易主要考慮：1/貿(mào)易后市場價格和銷量的變化2/誰能從自由貿(mào)易中受益，誰受損，收益和損失的權(quán)衡？3/是否需要運用進口配額和關(guān)稅來干預(yù)市場？經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)世界價格和比較優(yōu)勢當生產(chǎn)國的產(chǎn)品價格低于世界價格時，該國會出口產(chǎn)品。當生產(chǎn)國的產(chǎn)品價格高于世界價格時，該國會進口產(chǎn)品。通過比較貿(mào)易之前的世界價格和國內(nèi)價格，我們可以確定貿(mào)易模式和生產(chǎn)格局。出口國的得失（見圖9-2、9-3）進口國的得失（見圖9-4、9-5）經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)鋼鐵價格0鋼鐵數(shù)量國內(nèi)需求出口國的國際貿(mào)易國內(nèi)供給世界價格貿(mào)易后的價格出口國內(nèi)需求量國內(nèi)供給量貿(mào)易前的價格經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)鋼鐵價格0鋼鐵數(shù)量世界價格國內(nèi)需求自由貿(mào)易如何影響出口國的福利國內(nèi)供給貿(mào)易后的價格貿(mào)易前的價格ABCD出口經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)鋼鐵價格0鋼鐵數(shù)量世界價格國內(nèi)需求自由貿(mào)易如何影響出口國的福利國內(nèi)供給貿(mào)易后的價格貿(mào)易前的價格A貿(mào)易前的消費者剩余BC貿(mào)易前的生產(chǎn)者剩余經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)鋼鐵價格0數(shù)量鋼鐵世界價格國內(nèi)需求自由貿(mào)易如何影響出口國的福利國內(nèi)供給貿(mào)易后的價格貿(mào)易前的價格A貿(mào)易后的消費者剩余CB貿(mào)易后的生產(chǎn)者剩余D出口經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)這種對出口國的分析可以得出以下兩個結(jié)論：（1）當一國出口商品時，該國生產(chǎn)者的情況變好，而消費者的情況變壞。（2）當生產(chǎn)者的收益大于消費者的損失的時候，貿(mào)易使一個國家的經(jīng)濟福利增加了。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)自由貿(mào)易如何影響出口國的福利面積D表示總剩余增加，并代表貿(mào)易的利益貿(mào)易前貿(mào)易后變化消費者剩余A+BA-B生產(chǎn)者剩余CB+C+D+(B+D)總剩余A+B+CA+B+C+D+D經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)進口國的國際貿(mào)易鋼鐵價格0鋼鐵數(shù)量國內(nèi)供給國內(nèi)需求世界價格貿(mào)易后的價格國內(nèi)供給量國內(nèi)需求量貿(mào)易前的價格進口經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)自由貿(mào)易如何影響進口國的福利鋼鐵價格0鋼鐵數(shù)量國內(nèi)供給世界價格國內(nèi)需求貿(mào)易后的價格貿(mào)易前的價格ABCD進口經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)自由貿(mào)易如何影響進口國的福利鋼鐵價格0鋼鐵數(shù)量國內(nèi)供給世界價格國內(nèi)需求貿(mào)易后的價格貿(mào)易前的價格A貿(mào)易后的消費者剩余BDC貿(mào)易后的生產(chǎn)者剩余進口經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)自由貿(mào)易如何影響進口國的福利面積D表示總剩余的增加量，并代表貿(mào)易的收益貿(mào)易前貿(mào)易后變化消費者剩余AA+B+D+(B+D)生產(chǎn)者剩余B+CC-B總剩余A+B+CA+B+C+D+D經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)這種對進口國的分析得出了兩個與出口國情況相對應(yīng)的結(jié)論：（1）當一個國家進口一種物品時，國內(nèi)該物品的消費者情況變好，而國內(nèi)該物品生產(chǎn)者的情況變壞。（2）當消費者的收益大于生產(chǎn)者的損失時，貿(mào)易使一國的總體經(jīng)濟福利增加了。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)國際自由貿(mào)易的得與失1/贏家的好處大于輸家的損失。2/總剩余的凈變動是正的。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)（3）我們回到經(jīng)濟學(xué)十大原理之一：貿(mào)易可以使每個人的狀況變好。無論本國是作為出口國還是進口國，最終在國內(nèi)各部門的貿(mào)易所得分配中，總有贏家和輸家。因贏家和好處大于輸家的損失，所以贏家可以補償輸家，貿(mào)易仍舊是使狀況變好。但貿(mào)易真的使每個人的狀況變好嗎？在現(xiàn)實中，對國際貿(mào)易中輸家的補償往往很少。由此也帶來了貿(mào)易政策的激烈爭論。只要有贏家、輸家之分，就會有圍繞該問題的政治斗爭。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅Tariffs關(guān)稅——對進口物品征收的稅。關(guān)稅使進口物品的價格提高到世界價格之上，其增加量等于關(guān)稅。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅關(guān)稅：最基本的、最古老的貿(mào)易政策，是對某種進口商品征收的稅款。關(guān)稅曾是政府收入的重要來源，美國在引入所得稅之前，關(guān)稅是財政收入的主要來源。關(guān)稅的目的不在于增加收入，而是保護國內(nèi)的某個產(chǎn)業(yè)。早在19世紀早期，英國就曾用《谷物法》來保護農(nóng)業(yè)。德國和美國曾對進口制造品征收關(guān)稅來保護新興工業(yè)。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)最近20-30年的研究表明，各國政府更愿意用非關(guān)稅壁壘來保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。例如進口配額、出口補貼、自愿出口限制、政府采購等等。關(guān)稅分為從價稅和從量稅兩種。從價稅按進口商品的價值來征收稅款。從量稅對每單位進口商品征收固定的稅款。我們在分析貿(mào)易政策時，更多的是使用局部均衡的方法，而當需要分析政策對經(jīng)濟基本面的影響時，則要采用一般均衡的分析方法。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)有關(guān)稅時的價格世界價格沒有關(guān)稅時的價格關(guān)稅的影響…鋼鐵價格0鋼鐵數(shù)量國內(nèi)供給國內(nèi)需求關(guān)稅Q1SQ1D沒有關(guān)稅時的進口量有關(guān)稅時的進口量Q2DQ2S經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅的影響…鋼鐵價格0鋼鐵數(shù)量國內(nèi)供給國內(nèi)需求世界價格Q1SQ1D沒有關(guān)稅時的價格沒有關(guān)稅時的進口量關(guān)稅前的消費者剩余關(guān)稅前的生產(chǎn)者剩余經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅的影響…鋼鐵價格0鋼鐵數(shù)量國內(nèi)供給國內(nèi)需求關(guān)稅f世界價格Q1SQ2SQ2DQ1D關(guān)稅前的價格關(guān)稅后的價格沒有關(guān)稅時的進口量有關(guān)稅時的進口量A關(guān)稅后的消費者剩余B經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅的影響…鋼鐵價格0鋼鐵數(shù)量國內(nèi)供給國內(nèi)需求關(guān)稅世界價格Q1SQ2SQ2DQ1D沒有關(guān)稅時的進口量有關(guān)稅時的進口量CG關(guān)稅后的生產(chǎn)者剩余有關(guān)稅時的價格沒有關(guān)稅時的價格經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅的影響…鋼鐵價格0鋼鐵數(shù)量國內(nèi)供給國內(nèi)需求關(guān)稅世界價格Q1SQ2SQ2DQ1D沒有關(guān)稅時的進口量有關(guān)稅時的進口量E關(guān)稅收入有關(guān)稅時的價格沒有關(guān)稅時的價格經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅的影響…鋼鐵價格0鋼鐵數(shù)量國內(nèi)供給國內(nèi)需求關(guān)稅世界價格Q1SQ2SQ2DQ1D沒有關(guān)稅時的價格有關(guān)稅時的價格沒有關(guān)稅時的進口量有關(guān)稅時的進口量ABCEGDF無謂損失經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅帶來的福利變化關(guān)稅前關(guān)稅后變化

消費者剩余A+B+C+D+E+FA+B-(C+D+E+F)

生產(chǎn)者剩余GC+G+C

政府收入

無E+E

總剩余A+B+C+D+E+F+GA+B+C+E+G-(D+F)面積（D+F）表示總剩余減少，并代表關(guān)稅的無謂損失經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅是稅收的一種，它同任何物品的銷售稅一樣，其作用是扭曲了激勵，使資源配置未達最優(yōu)水平。因此它會引起無謂損失。關(guān)稅使物品價格高于世界水平，結(jié)果是賣者多生產(chǎn)，買者少消費。出現(xiàn)了因過度生產(chǎn)和消費不足引起的兩塊無謂損失。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅的保護程度如果不存在小國情況，則關(guān)稅不僅會提高國內(nèi)價格，還會降低國外出口價格。關(guān)稅對不同生產(chǎn)類別企業(yè)的保護情況也有所不同。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)TheEffectsofanImportQuota

進口配額的影響進口配額——對進口物品的數(shù)量限制。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)有配額時的價格世界價格沒有配額時的價格進口配額的影響…鋼鐵價格0鋼鐵數(shù)量國內(nèi)供給國內(nèi)需求Q1SQ2SQ2D無配額時的進口量有配額時的進口量國內(nèi)供給+進口供給配額有配額時的均衡沒有貿(mào)易時的均衡Q1D經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)進口配額的影響…鋼鐵價格0鋼鐵數(shù)量國內(nèi)供給國內(nèi)需求世界價格Q1SQ2SQ2DQ1D沒有配額時的價格有配額時的價格無配額時的進口量有配額時的進口量國內(nèi)供給+進口供給配額ABCE'E''FGD經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)進口配額的影響…1/因為進口配額使物品的國內(nèi)價格上升到世界價格之上，所以國內(nèi)買者的狀況變壞了，國內(nèi)賣者的狀況變好了。2/許可證持有者的狀況變好了，因為他們能從按世界價格購買并按較高的國內(nèi)價格出售中得到利潤。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)進口配額引起的福利變化A+B+C+D+E’+E”+F+GA+B+C+E’+E”+G面積（D+F）表示總剩余的減少，并代表進口配額的無謂損失。配額以前配額以后變化消費者剩余生產(chǎn)者剩余許可證持有者收入總剩余A+B+C+D+E’+E”+FA+B-(C+D+E’+E”+F)GC+G+CNoneE’+E”+(E’+E”)-(D+F)經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)進口配額的影響1/有進口配額時，市場總剩余減少，這種減少被稱為進口配額的無謂損失。2/如果采用游說議員這一機制來分配進口許可證，進口配額有可能引起更大的無謂損失。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)關(guān)稅和進口配額影響的比較如果政府按其全部價值出售進口許可證，政府收入就等于等量關(guān)稅時的收入，進口許可證和關(guān)稅的效果一樣。關(guān)稅是對進口物品征收的稅，征收的關(guān)稅所得歸政府所有。進口配額是對進口量的限制，因此進口配額所產(chǎn)生的收入歸許可證持有者所有。美國向日本要求“自愿出口限制”中的例子。政策實施后稅收和剩余的歸屬不同。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)進口配額和關(guān)稅引起相似的無謂損失，但進口配額有可能引起更大的無謂損失，這取決于用來分配進口許可證的機制。進口配額通常分配給那些用最多資源游說的人，因此除了因配額引起的過度生產(chǎn)的損失和消費不足的損失之外，還有因游說而浪費的損失。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)

關(guān)稅和進口限額都…raisedomesticprices.

提高了國內(nèi)價格。reducethewelfareofdomesticconsumers.減少了國內(nèi)消費者的福利。increasethewelfareofdomesticproducers.

增加了國內(nèi)生產(chǎn)者的福利。causedeadweightlosses.

引起了無謂損失。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)貿(mào)易政策的其他工具出口補貼進口配額自愿出口限制國產(chǎn)化程度要求出口信貸補貼政府采購繁瑣的通關(guān)手續(xù)等。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)出口補貼：是對出口國內(nèi)產(chǎn)品的公司和個人的補貼。分從量補貼和從價補貼兩種。當政府提供補貼時，出口商會盡量出口產(chǎn)品直到國內(nèi)價格與國外價格的差額正好等于補貼額時為止。出口的前提是國內(nèi)價格小于國際價格，補貼的目的是為了增加出口量?；驀鴥?nèi)價格大于國際價格，補貼的目的是為了鼓勵出口。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)出口補貼與關(guān)稅的影響正好相反。（1）關(guān)稅的目的在于保護進口國生產(chǎn)者的利益，而出口補貼的目的在于保護出口國生產(chǎn)者的利益。（2）關(guān)稅提高了一種產(chǎn)品在進口國的價格，降低了一種產(chǎn)品在出口國的價格。而出口補貼提高了一種產(chǎn)品在出口國的價格，降低了一種產(chǎn)品在進口國的價格。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)進口配額：是對可能進口的商品實行直接的進口數(shù)量限制。常見誤解：進口配額只會限制進口，但不會抬高產(chǎn)品的國內(nèi)價格。事實上，進口配額由抬高進口商品國內(nèi)價格的作用。只要存在限制，產(chǎn)品的國內(nèi)需求便超過國內(nèi)供給加進口，價格就上升直到市場均衡時止。進口配額與關(guān)稅的區(qū)別在于沒有政府收入。卻增加了持證的公司或個人的收入。配額的成本與收益取決于誰獲得了“租”。如果把國內(nèi)市場銷售權(quán)給與出口國政府，則租被轉(zhuǎn)移到國外。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)自愿出口限制：是進口配額的一種特殊形式。只是自愿出口限制不是由進口國對進口產(chǎn)品實行配額，而是由出口國對出口產(chǎn)品實行配額。例如1981年日本對向美國出口的汽車實行自愿限制。原因是如果日本不答應(yīng)美國的要求，可能會招致美國單方面的保護措施。由于實施了自愿出口限制，日本汽車在美國的售價上升，日本公司獲得了“租”。美國的損失在于轉(zhuǎn)移到日本的“租”而非效率損失。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)國產(chǎn)化程度要求：要求在最終產(chǎn)品中必須有一個明確規(guī)定的比例是本國生產(chǎn)的。出口信貸補貼政府采購：政府或由政府控制的公司必須購買國產(chǎn)商品，而不論這些產(chǎn)品的價格是否比進口產(chǎn)品高。煩瑣的通關(guān)手續(xù)：政府有時為了限制進口無須明確立法，只需設(shè)置一些煩瑣的貿(mào)易通關(guān)手續(xù)即可。例如法國在1982年時規(guī)定所有從日本進口的錄像機不許經(jīng)過一個海關(guān)，有效地限制了進口量。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)OtherBenefitsofInternationalTrade

國際貿(mào)易的其它利益1/Increasedvarietyofgoods

增加了物品的多樣性2/Lowercoststhrougheconomiesofscale

通過規(guī)模經(jīng)濟降低了成本3/Increasedcompetition

增加了競爭4/Enhancedflowofideas

加強了思想交流經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)TheArgumentsforRestrictingTrade

各種限制貿(mào)易的觀點1/Jobs工作崗位論2/NationalSecurity國家安全論3/InfantIndustry幼稚產(chǎn)業(yè)論4/UnfairCompetition公平競爭論5/ProtectionasaBargainingChip

作為討價還價籌碼的保護論

經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)各種限制貿(mào)易政策的觀點工作崗位論（1）貿(mào)易可以減少國內(nèi)的工作崗位，貿(mào)易使產(chǎn)品進口國的產(chǎn)量減少，從而引起失業(yè)。（2）但貿(mào)易在增加了一些工作崗位的同時，也可以創(chuàng)造一些崗位。進口國在進口一種產(chǎn)品的同時，也會出口另外一些產(chǎn)品，這時出口產(chǎn)品行業(yè)的生產(chǎn)中則會增加就業(yè)機會。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)國家安全論：保護關(guān)鍵行業(yè)問題。由此引發(fā)的問題是怎樣防止某行業(yè)的人為地夸大其對國家安全方面的作用，從而得到不當保護。不公平競爭論：通過給企業(yè)減稅來補貼生產(chǎn)。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)幼稚產(chǎn)業(yè)論（1）幼稚產(chǎn)業(yè)在現(xiàn)實中難以實施。（2）要確定哪個產(chǎn)業(yè)是有用、并對其實施保護的利益大于保護消費者付出的代價，比較困難。（3）通常是在政治上強有力的行業(yè)比較容易成為幼稚產(chǎn)業(yè)。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)幼稚產(chǎn)業(yè)的定義：某種產(chǎn)業(yè)由于技術(shù)經(jīng)驗不足、勞動生產(chǎn)率低下，產(chǎn)品生產(chǎn)成本高于世界價格，無法與國外產(chǎn)業(yè)競爭，但能在關(guān)稅、補貼等措施保護下繼續(xù)發(fā)展生產(chǎn)，經(jīng)過一段時間的發(fā)展能在自由貿(mào)易條件下獲利，達到其他國家同類產(chǎn)品的技術(shù)和生產(chǎn)水平的產(chǎn)業(yè)，即為幼稚產(chǎn)業(yè)。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)國際經(jīng)濟學(xué)中，幼稚產(chǎn)業(yè)有穆勒標準、巴斯塔布爾標準、肯普標準。1/穆勒標準：英國經(jīng)濟學(xué)家約翰·穆勒認為，在保護時，能將產(chǎn)業(yè)潛在的比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的比較利益，可以自我投資發(fā)展，即為幼稚產(chǎn)業(yè)。2/巴斯塔布爾標準：英國的經(jīng)濟學(xué)家巴斯塔布爾在確定幼稚產(chǎn)業(yè)時，認為除了堅持穆勒的產(chǎn)業(yè)自立原則之外，還應(yīng)引進經(jīng)濟學(xué)中的成本-收益分析方法，認為保護、扶持幼稚產(chǎn)業(yè)所需的社會成本不能超過該產(chǎn)業(yè)將來收益的現(xiàn)值。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)3/肯普標準：除了穆勒和巴斯塔布爾的標準之外，美國經(jīng)濟學(xué)家肯普認為，在確定幼稚產(chǎn)業(yè)時，還應(yīng)考慮產(chǎn)業(yè)在被保護時期的外部效應(yīng)為題。例如產(chǎn)業(yè)的外部性。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)貿(mào)易政策的實施效果貿(mào)易政策實施的效果取決于具體環(huán)境。每個國家的經(jīng)濟發(fā)展水平和貿(mào)易政策實施的背景都有所差異。國與國之間所實施的貿(mào)易政策效果差異的最根本原因是收入水平。發(fā)達國家、新興工業(yè)化國家、發(fā)展中國家、不發(fā)達國家的收入水平各有差異。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實踐（1）日本1/日本從廢墟上發(fā)展起來的國家，經(jīng)濟發(fā)展的過程在某種程度上體現(xiàn)了實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的過程。2/在50-60年代，政府把資金從傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)引向工人人均增加值高的重工業(yè)。政府鼓勵那些在未來具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。3/但也不能將經(jīng)濟的增長完全歸功于戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。無法確定戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是否比自由貿(mào)易更快地推動了增長？產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有時源于一些要素而非戰(zhàn)略型貿(mào)易政策。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)4/日本的鋼鐵業(yè)政策（1960-1970）日本從50年代開始實施鋼鐵工業(yè)優(yōu)先發(fā)展目標。到70年代初期時，日本鋼鐵工業(yè)有最先進的工廠和最低的運行成本，成為世界上最大的鋼鐵出口國。鋼鐵業(yè)的發(fā)展是否是產(chǎn)業(yè)政策使然？如果沒有政策扶持，鋼鐵行業(yè)能否一樣獲得迅速的發(fā)展？（當時鋼鐵行業(yè)的利潤率比制造業(yè)的平均利潤率低很多，但鋼鐵業(yè)仍舊迅速發(fā)展，這說明政府的產(chǎn)業(yè)政策對鋼鐵行業(yè)發(fā)展一定的促進作用）經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)這種產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展政策對經(jīng)濟的影響如何？政策本身促進了鋼鐵行業(yè)的發(fā)展，但產(chǎn)業(yè)政策是否使日本經(jīng)濟作為一個整體增長得更快呢？如果把鋼鐵業(yè)的資源用在其它地方，是否會獲得更高的回報呢？經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)鋼鐵行業(yè)本身不存在高收益，也不是一個期望能夠產(chǎn)生重要的技術(shù)外部性的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。由此也并不需要用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策來與外國競爭者爭奪。盡管鋼鐵工業(yè)發(fā)展帶來的就業(yè)增加，但不能代表日本的額外收益，因為日本經(jīng)濟已經(jīng)處于充分就業(yè)狀態(tài)。盡管鋼鐵工業(yè)獲得了發(fā)展，但一個戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在經(jīng)濟上是否成功，不能簡單地用目標產(chǎn)業(yè)的增長或市場份額來衡量。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)5/日本的半導(dǎo)體目標產(chǎn)業(yè)政策20世紀70年代以來，日本的產(chǎn)業(yè)政策以及貿(mào)易政策轉(zhuǎn)向以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為重點。其中最有爭議的就是半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。半導(dǎo)體芯片和硅芯片是核心技術(shù)，決定著一個國家能否在技術(shù)前沿占有一席之地。該領(lǐng)域一直被美國壟斷。日本政府通過謹慎地鼓勵“購買日本貨”的政策，非常有效地保護了國內(nèi)市場。在之后的10中發(fā)展迅速。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)與鋼鐵工業(yè)的案例一樣，日本的半導(dǎo)體工業(yè)投資的直接收益很低。這樣大規(guī)模的芯片生產(chǎn)完全可以放在發(fā)展中國家。像韓國的公司也搶走了許多日本的市場份額。日本的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)被認為是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策獲得成功的一個不可爭辯的例子。但這類政策并沒有帶來相關(guān)的技術(shù)外溢效果，而且也是基于相當草率的評價之上的。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)（2）法國1/法國在扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面有特定的政策。主要在于實施對參與國際技術(shù)競爭的企業(yè)的支持。2/法國政府鼓勵小公司合并成大公司。3/對產(chǎn)業(yè)實施廣泛的補貼，例如航空業(yè)。4/政策實施效果，法國的經(jīng)濟增長率比德國高，比英國高，但失業(yè)率較高。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)5/歐洲對飛機生產(chǎn)的支持美國在飛機制造方面一直擁有統(tǒng)治地位，這是國家科技實力的標志。歐洲各國也希望發(fā)展本國的飛機制造業(yè)。從60年代，歐洲為合作開發(fā)飛機進行了兩次努力。一是英法共同開發(fā)的協(xié)和型超音速飛機。盡管運行成本過高，但對空中客車的生產(chǎn)產(chǎn)生了技術(shù)外溢。二是空中客車的生產(chǎn)，直接與美國的飛機競爭。公司的資本費用和其他成本由成員國政府補貼。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)空中客車的生產(chǎn)或許是世界上最大的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的例子。但用嚴格的布朗德-斯潘塞分析來看，公司并沒有獲得超額利潤，對其他產(chǎn)業(yè)部門也沒有很強的技術(shù)外溢?？罩锌蛙囍皇羌觿×耸袌龈偁?，限制了波音公司的壟斷力量。真正了解一個產(chǎn)業(yè)是非常困難的，僅僅對技術(shù)和市場的了解，也很難轉(zhuǎn)換成制定合理貿(mào)易政策的依據(jù)。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)（3）美國1/對農(nóng)業(yè)采取的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。一方面致力于農(nóng)業(yè)技術(shù)的研究，另一方面通過農(nóng)業(yè)輔助服務(wù)局推廣先進的農(nóng)業(yè)技術(shù)。在大型的協(xié)同項目中，政府一直發(fā)揮著主導(dǎo)作用。2/對國防工業(yè)的支持。美國的國防開支比其他工業(yè)化國家要多得多。3/但和其他的戰(zhàn)略型貿(mào)易政策研究一樣，如何將這些政策的影響量化是一個問題。4/歐洲沒有趕上美國，是因為美國和日本一樣實施了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策嗎？經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)5/“平面顯示屏”的扶持案例?？肆诸D政府偏好用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策來扶持產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。1993年時，克林頓政府的首席經(jīng)濟顧問勞拉·泰森建議扶持“平面顯示屏”產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這一技術(shù)主要用于制造手提電腦和加油泵的數(shù)字讀數(shù)器。原本由日本廠商主導(dǎo)，而美國政府希望該領(lǐng)域成為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的示范項目。美國的理由是：該領(lǐng)域有顯著的技術(shù)外溢效應(yīng)；擁有這一生產(chǎn)的主導(dǎo)地位，在其它相關(guān)領(lǐng)域也可獲得技術(shù)優(yōu)勢；該領(lǐng)域的生產(chǎn)技術(shù)對于提高軍事硬件性能也很重要。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)但美國并沒有達到預(yù)期的目標，政府的扶持資金減少，而且進入這個行業(yè)生產(chǎn)比原先設(shè)想的要困難得多。尤其是日本和韓國的廠商都斥巨資加強產(chǎn)品開發(fā)。這一動議徹底失敗了。評價戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的影響是十分復(fù)雜的。僅僅依據(jù)市場份額和產(chǎn)業(yè)的增長是不夠的。必須要看成本-收益分析。以往的經(jīng)驗表明，事實上政府扶持目標產(chǎn)業(yè)的成功例子并不很多。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)小結(jié)1/通過比較沒有國際貿(mào)易時的國內(nèi)價格和世界價格，可以確定自由貿(mào)易的影響。2/國內(nèi)價格低表明，該國在生產(chǎn)這種物品上有比較優(yōu)勢，而且該國將成為出口國。3/國內(nèi)價格高表明，世界其他國家在生產(chǎn)該物品上有比較優(yōu)勢，而且，該國將成為進口國。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)小結(jié)4/當一國允許貿(mào)易并成為一種物品的出口國時，該物品的生產(chǎn)者狀況變好，而該物品的消費者狀況變壞。5/當一國允許貿(mào)易并成為一種物品的進口國時，該物品的消費者狀況變好，而該物品的生產(chǎn)者狀況變壞。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)小結(jié)6/關(guān)稅——進口稅——使市場接近于沒有貿(mào)易時的均衡，因此減少了貿(mào)易的好處。7/進口限額的影響與關(guān)稅類似。8/有各種限制貿(mào)易論：保護工作崗位，保衛(wèi)國家安全，幫助幼稚產(chǎn)業(yè)，防止不公平競爭以及對外國的貿(mào)易限制作出反應(yīng)。9/但是，經(jīng)濟學(xué)家相信，自由貿(mào)易通常是一種更好的政策。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)4

THEECONOMICSOFTHEPUBLICSECTOR公共部門經(jīng)濟學(xué)經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)

Externalities

外部性Chapter10經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)市場效率和市場失靈回顧:

亞當.斯密所說的市場中“看不見的手”引導(dǎo)著市場中自利的買者和賣者追求自己利益最大化的同時，使整個社會從市場中獲得的總利益也達到最大化。但是市場也會失靈經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)什么是市場？我們將獨立的經(jīng)濟單位按功能分成兩大類：---買方（Buyers）---賣方（Sellers）買方和賣方的相互作用形成市場。（Markets）市場是通過相互作用決定一種或一些列產(chǎn)品價格的買賣雙方的集合。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)市場中“看不見的手”引導(dǎo)買者和賣者，使社會從市場上得到的利益最大化。市場是組織經(jīng)濟的一種好方法。市場運用供求的力量來配置稀缺資源但市場有時會失靈，會出現(xiàn)外部性，這時需要運用政府政策來改善市場結(jié)果外部性使社會對市場結(jié)果的關(guān)注超出了生產(chǎn)者和消費者，開始關(guān)注旁觀者的福利。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)市場是經(jīng)濟活動的中心。許多經(jīng)濟上有趣的問題和爭議都與市場的運行有關(guān)。為什么有些市場上，只有少數(shù)幾個廠商彼此競爭？而在有的市場上，有那么多廠商在競爭？如果廠商眾多，消費者就一定會受益嗎？如果是這樣，政府就應(yīng)該干預(yù)僅有少數(shù)廠商的市場嗎？為什么在某些市場上，價格漲跌迅速？而在另一些市場上，價格幾乎不變？哪些市場為打算經(jīng)商的企業(yè)家提供了最好的機會？經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)Anexternalityarises…外部性產(chǎn)生… ...whenapersonengagesinanactivitythatinfluencesthewell-beingofabystanderandyetneitherpaysnorreceivesanycompensationforthateffect.…當一個人的行為影響到旁觀者的福利時，若此人既不為此支付成本（給旁觀者帶來成本時）又不能得到補償（給旁觀者帶來利益時），外部性就產(chǎn)生了。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)外部性問題外部性概念：當一個人的行為對旁觀者的福利發(fā)生影響時，這種影響得不到補償時，就產(chǎn)生了外部性。外部性的分類（1）負的外部性：一個人的行為如果對旁觀者的影響是不利的，就稱為“負的外部性”。（2）正的外部性：一個人的行為如果對旁觀者的影響是有利的，就稱為“正的外部性”。政府干預(yù)外部性的目標是努力改善行為者行為的外部效應(yīng)，以保護旁觀者的利益。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)

負外部性例子：

汽車尾氣吸煙狂叫的狗在公寓樓里大聲放立體聲經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)正外部性例子：免疫修復(fù)歷史古跡新技術(shù)研究開發(fā)

經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)負的外部性生產(chǎn)者的行為對旁觀者的利益產(chǎn)生了負面的影響。生產(chǎn)鋁的廠商向社會排污，導(dǎo)致生產(chǎn)鋁的社會成本（生產(chǎn)成本＋旁觀者的成本）大于生產(chǎn)成本。這時生產(chǎn)的最適量小于生產(chǎn)的均衡量。政府應(yīng)如何運用政策干預(yù)來消除或盡可能減少這一負的外部性效應(yīng)呢？對污染者征稅，這種稅的應(yīng)用被稱為外部性內(nèi)在化，也是通過改變激勵，使人們考慮自己行為的外部效應(yīng)。（見圖10-1、10-2。）經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)TheMarketforAluminum鋁市場數(shù)量QuantityofAluminum0PriceofAluminum鋁的價格QMARKETDemand(privatevalue）需求（私人價值)Supply(privatecost）供給（

私人成本)Equilibrium均衡經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)TheMarketforAluminumandWelfareEconomics

鋁市場和福利經(jīng)濟學(xué)“市場均衡時的生產(chǎn)量和消費量是有效率的”，這句話的意思是說生產(chǎn)者和消費者的總剩余最大。如果鋁廠排放污染（負外部性），那么生產(chǎn)鋁的社會成本就比鋁生產(chǎn)者的私人成本高。每生產(chǎn)一個單位量的鋁，社會成本既包括鋁生產(chǎn)者的私人成本，也包括污染給旁觀者帶來的成本。需求曲線和社會成本曲線的交點決定了社會最優(yōu)產(chǎn)量。社會最優(yōu)產(chǎn)量比市場均衡產(chǎn)量低。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)QMARKETPollutionandtheSocialOptimum

污染和社會最優(yōu)產(chǎn)量QuantityofAluminum0PriceofAluminum

鋁的價格Demand(privatevalue）

需求（私人價值)Supply(privatecost）供給（私人成本)Socialcost社會成本QoptimumCostofPollution污染成本Equilibrium均衡Optimum社會最優(yōu)經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)NegativeExternalities

負外部性外部性的內(nèi)在化——通過改變激勵，使人們考慮他們自己行為的外部效應(yīng)。政府可以向生產(chǎn)者收稅以降低市場均衡產(chǎn)量為社會所希望的產(chǎn)量，將外部性內(nèi)在化。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)PositiveExternalities正外部性當外部性有利于旁觀者時，就存在正外部性。物品的社會價值大于私人價值。一個企業(yè)的創(chuàng)新或設(shè)計不僅給本企業(yè)帶來效益，還會增加社會的技術(shù)知識存量，給全社會帶來效益，也就是說創(chuàng)新和設(shè)計存在著技術(shù)溢出效應(yīng)，技術(shù)溢出效應(yīng)是一種正外部性。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)正的外部性一些活動或行為給第三方帶來了利益。例如教育。這時社會對這類活動或行為的需求曲線并不一定真正反映該活動或行為的價值。社會價值大于私人價值，而社會價值曲線則反映了對該物品或活動的最適量。在具有正的外部性時，物品的社會價值大于私人價值，該物品的社會最適量大于均衡量或市場量。（見圖10-3）經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)圖3.教育與社會最優(yōu)教育的數(shù)量0教育的價格需求(私人價值)社會價值供給(私人成本)Q市場Q最優(yōu)經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)正外部性供給曲線和社會價值曲線的交點決定了社會最優(yōu)產(chǎn)量水平。社會最優(yōu)產(chǎn)量比市場均衡產(chǎn)量多。市場生產(chǎn)的量比社會所希望的量少。物品的社會價值大于私人價值。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)負的外部性使市場生產(chǎn)的數(shù)量大于社會合意的數(shù)量。正的外部性使市場生產(chǎn)的數(shù)量小于社會合意的數(shù)量。政府可以把外部性內(nèi)在化，即對負的外部性征稅，對正的外部性給與補貼。（1）例如鼓勵新技術(shù)研究、或用產(chǎn)業(yè)政策來干預(yù)實現(xiàn)技術(shù)溢出效應(yīng)，但前提是要衡量不同市場技術(shù)溢出效應(yīng)的大小。這往往也是很困難的。若沒有準確的衡量，容易導(dǎo)致政策補貼的是那些最具有政治影響的行業(yè)，而不是具有最大正外部性的行業(yè)。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)（2）例如可以用專利保護手段來鼓勵技術(shù)溢出效應(yīng)?？梢再x予企業(yè)對其發(fā)明的產(chǎn)權(quán)，從而使外部性內(nèi)在化。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)外部性的私人解決方法外部性引起了市場資源配置的效率低下。政府的公共政策制定者會用各種方式來對外部性做出反應(yīng)。同時私人主體也會考慮各種解決外部性的方法。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)（1）用行為規(guī)范、道德準則來減少負的外部性出現(xiàn)。例如不亂扔垃圾或隨地吐痰等。（2）慈善行為規(guī)范。社會上已有的各種慈善基金會等。（3）利益各方簽訂合約來解決外部性問題?？扑苟ɡ恚核饺私?jīng)濟主體可以解決他們之間的外部性問題。無論最初的權(quán)利如何分配，有關(guān)各方總可以達成一種協(xié)議，在這種協(xié)議中，每個人的狀況都可以變好，而且結(jié)果是有效率的。經(jīng)濟學(xué)原理9-10(1)科斯定理科斯定理——一種觀點，認為如果私人各方可以無成本地就資源配置進行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問題。交易成本交易成本——各方在協(xié)商達成與遵守協(xié)