負(fù)面清單管理模式與私法自治

負(fù)面清單管理模式與私法自治一、概述負(fù)面清單管理模式是我國深化市場準(zhǔn)入制度改革的一個重要突破口，也是我國全面深化改革的重要內(nèi)容之一。這種模式奉行“法無禁止即自由”的法治理念，充分體現(xiàn)了私法自治的精神。負(fù)面清單管理模式既是私法自治精神的具體落實(shí)，也是私法自治精神的重要保障。它通過明確規(guī)定禁止或限制的行為，為公權(quán)力劃定界限，避免公權(quán)力對公民和企業(yè)合法權(quán)利的侵害，同時激發(fā)市場活力和創(chuàng)造力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。負(fù)面清單模式還有利于減少市場主體所面臨的新業(yè)態(tài)準(zhǔn)入風(fēng)險、降低市場主體的創(chuàng)新風(fēng)險、化解市場主體在法律空白領(lǐng)域的風(fēng)險，以及減少法律行為效力的不確定性。1.負(fù)面清單管理模式的定義與起源負(fù)面清單管理模式，作為一種新型的行政管理手段，在國際貿(mào)易和投資領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。該模式的核心在于明確列出禁止或限制的市場準(zhǔn)入領(lǐng)域，對于未列入清單的行業(yè)和領(lǐng)域，則默認(rèn)為允許市場準(zhǔn)入。這種模式體現(xiàn)了“法無禁止即可為”的原則，旨在通過透明、公平、開放的市場環(huán)境，促進(jìn)貿(mào)易和投資的自由化、便利化。負(fù)面清單管理模式的起源可追溯到20世紀(jì)中葉，當(dāng)時，一些發(fā)達(dá)國家為推動國際貿(mào)易和投資自由化，開始嘗試采用這種模式。例如，1947年簽訂的《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）就采用了類似的概念，明確列出禁止或限制的貿(mào)易措施，對于未列出的領(lǐng)域則默認(rèn)為自由化。隨后，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的推進(jìn)，負(fù)面清單管理模式逐漸被應(yīng)用到更多的領(lǐng)域和層面，如服務(wù)貿(mào)易、投資等。在我國，負(fù)面清單管理模式的應(yīng)用起步較晚，但發(fā)展迅速。2013年，中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（簡稱上海自貿(mào)區(qū)）成立，首次引入負(fù)面清單管理模式，對區(qū)內(nèi)外商投資企業(yè)進(jìn)行管理。此后，負(fù)面清單管理模式在我國不斷推廣和完善，逐步形成了具有中國特色的負(fù)面清單管理模式。2019年，《中華人民共和國外商投資法》正式實(shí)施，進(jìn)一步明確了負(fù)面清單管理模式在外商投資準(zhǔn)入領(lǐng)域的應(yīng)用，體現(xiàn)了我國擴(kuò)大開放、優(yōu)化營商環(huán)境的決心。負(fù)面清單管理模式是一種以“法無禁止即可為”為原則的行政管理手段，其起源可追溯到20世紀(jì)中葉，現(xiàn)已在全球范圍內(nèi)得到廣泛應(yīng)用。在我國，負(fù)面清單管理模式的應(yīng)用雖然起步較晚，但發(fā)展迅速，已成為推動我國貿(mào)易和投資自由化、便利化的重要手段。2.私法自治的概念及其在法律體系中的地位私法自治，作為現(xiàn)代法律體系的核心原則之一，其概念源于羅馬法中的“私法自治”（Autonomiaprivata）。這一原則強(qiáng)調(diào)個人在私法領(lǐng)域內(nèi)享有自主決策的權(quán)利，即在沒有違反法律規(guī)定的前提下，個人可以自由地設(shè)立、變更和終止私法關(guān)系。私法自治不僅是私法的基本精神，也是市場經(jīng)濟(jì)體制下保護(hù)個人權(quán)利、促進(jìn)交易自由的基礎(chǔ)。私法自治原則明確了私法領(lǐng)域與公權(quán)力之間的界限。在私法自治的框架下，國家或政府的干預(yù)應(yīng)當(dāng)限制在維護(hù)公共利益、保護(hù)弱者權(quán)益等必要范圍內(nèi)。這意味著，除非存在法律規(guī)定的特殊情況，否則公權(quán)力不應(yīng)隨意干預(yù)私法關(guān)系的形成和運(yùn)作。合同自由是私法自治原則的重要體現(xiàn)。在合同法中，私法自治意味著個人有權(quán)自主決定是否與他人建立合同關(guān)系、選擇合同相對人、確定合同內(nèi)容和形式等。這種自由是市場經(jīng)濟(jì)條件下交易雙方平等、自愿原則的基礎(chǔ)，有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)活動的繁榮和交易的公平。私法自治原則強(qiáng)調(diào)了個人權(quán)利的保護(hù)。在私法關(guān)系中，個人的財產(chǎn)權(quán)、人身權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等均受到法律的尊重和保護(hù)。私法自治確保了個人在私法領(lǐng)域內(nèi)享有平等的法律地位，能夠自由地行使和保障自己的合法權(quán)益。在法律適用方面，私法自治原則要求法院在處理私法案件時，應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人的意思自治，優(yōu)先考慮適用當(dāng)事人之間的約定。只有在沒有約定或者約定違反法律規(guī)定時，法院才會介入，依據(jù)法律規(guī)定來處理案件。隨著社會的發(fā)展和法律的進(jìn)步，私法自治的內(nèi)涵和外延也在不斷擴(kuò)展?，F(xiàn)代法律趨勢表明，私法自治不僅僅局限于傳統(tǒng)的合同、財產(chǎn)等領(lǐng)域，還涉及到新興的領(lǐng)域，如個人信息保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)空間治理等。在這些領(lǐng)域，如何在保護(hù)個人權(quán)利和自由的同時，確保公共利益的平衡，成為法律發(fā)展的新課題。私法自治在現(xiàn)代法律體系中占據(jù)著至關(guān)重要的地位。它不僅是保障個人權(quán)利、促進(jìn)交易自由的基礎(chǔ)，也是限制公權(quán)力濫用、維護(hù)法律秩序的關(guān)鍵。在負(fù)面清單管理模式下，私法自治原則的應(yīng)用和發(fā)展，對于構(gòu)建公平、自由、有序的法律環(huán)境具有重要意義。3.負(fù)面清單管理模式與私法自治的關(guān)聯(lián)與沖突負(fù)面清單管理模式作為一種政府治理方式，其核心在于通過明確列出禁止或限制的投資領(lǐng)域，為市場主體提供清晰、透明的投資環(huán)境。這種管理模式在某種程度上與私法自治理念存在一定的關(guān)聯(lián)，但同時也不可避免地會產(chǎn)生一些沖突。從關(guān)聯(lián)方面來看，負(fù)面清單管理模式與私法自治都體現(xiàn)了對市場主體權(quán)利的尊重和保護(hù)。私法自治強(qiáng)調(diào)個體在私法領(lǐng)域內(nèi)的自主決策權(quán)，而負(fù)面清單管理模式則通過減少政府干預(yù)，賦予市場主體更大的自主投資空間。二者都致力于推動市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，促進(jìn)資源的優(yōu)化配置。二者之間也存在著明顯的沖突。負(fù)面清單管理模式的出發(fā)點(diǎn)在于通過政府監(jiān)管來維護(hù)市場秩序和公平競爭，而私法自治則更側(cè)重于個體的自由決策和權(quán)利行使。在某些情況下，政府的監(jiān)管可能會限制市場主體的自由決策權(quán)，這與私法自治理念相悖。例如，當(dāng)負(fù)面清單中的某些規(guī)定與市場主體的自主決策發(fā)生沖突時，市場主體可能需要在遵守政府規(guī)定和行使自主權(quán)利之間做出選擇。負(fù)面清單管理模式與私法自治在實(shí)施過程中也可能產(chǎn)生摩擦。由于負(fù)面清單的制定和執(zhí)行需要政府部門的參與和監(jiān)管，這可能會增加市場主體的運(yùn)營成本和時間成本。而私法自治則強(qiáng)調(diào)市場主體的自主性和靈活性，過多的政府干預(yù)可能會阻礙市場主體的正常運(yùn)營和發(fā)展。負(fù)面清單管理模式與私法自治既存在一定的關(guān)聯(lián)，又不可避免地會產(chǎn)生沖突。為了平衡二者之間的關(guān)系，需要在尊重市場主體自主權(quán)利的同時，加強(qiáng)政府監(jiān)管的透明度和合理性，以促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展和資源的優(yōu)化配置。二、負(fù)面清單管理模式的特征與優(yōu)勢其最顯著的特征在于其明確性與透明度。負(fù)面清單以列舉的方式明確規(guī)定了哪些行業(yè)或領(lǐng)域外資不能進(jìn)入，從而給予市場主體清晰、明確的指引。這一特性使得企業(yè)能夠更為準(zhǔn)確地預(yù)見和評估市場風(fēng)險，進(jìn)而做出更為合理的投資決策。同時，負(fù)面清單的公開透明也有助于增強(qiáng)政府的公信力，減少權(quán)力尋租的空間。負(fù)面清單管理模式還體現(xiàn)了高度的靈活性與適應(yīng)性。隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，負(fù)面清單可以適時進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新需求。這種靈活性使得負(fù)面清單管理模式能夠更好地應(yīng)對復(fù)雜多變的市場環(huán)境，保持經(jīng)濟(jì)政策的連貫性和穩(wěn)定性。負(fù)面清單管理模式還有助于促進(jìn)市場競爭和激發(fā)市場活力。通過限制政府干預(yù)，負(fù)面清單為市場主體提供了更為廣闊的競爭空間，有助于激發(fā)市場主體的創(chuàng)新活力和提升市場競爭力。同時，負(fù)面清單的實(shí)施也有助于推動政府職能的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)政府從“管理型”向“服務(wù)型”的轉(zhuǎn)變。負(fù)面清單管理模式以其明確性、透明度、靈活性和促進(jìn)市場競爭等特征，為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)治理提供了新的思路和工具。其優(yōu)勢不僅在于提升市場主體的投資信心和預(yù)期，更在于推動經(jīng)濟(jì)社會的持續(xù)健康發(fā)展。進(jìn)一步完善和推廣負(fù)面清單管理模式，對于提升我國經(jīng)濟(jì)治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平具有重要意義。1.負(fù)面清單管理模式的特征負(fù)面清單管理模式體現(xiàn)了私法自治的原則。私法自治是民法的基本原則，強(qiáng)調(diào)個人或組織在法律允許的范圍內(nèi)享有自主決策的權(quán)利。負(fù)面清單管理模式通過明確禁止或限制的事項，為市場主體劃定了明確的邊界，保障了市場主體的自由選擇權(quán)，充分體現(xiàn)了私法自治的精神。負(fù)面清單管理模式具有高度的透明性和可預(yù)測性。負(fù)面清單管理模式通過明確列出禁止或限制的事項，為市場主體提供了清晰的行為準(zhǔn)則，減少了政策的不確定性，提高了市場準(zhǔn)入的透明度，有利于市場主體進(jìn)行長期規(guī)劃和投資決策。再者，負(fù)面清單管理模式有助于促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變。在負(fù)面清單管理模式下，政府的主要職責(zé)轉(zhuǎn)變?yōu)橹贫ê捅O(jiān)督負(fù)面清單的實(shí)施，對于清單之外的事項，政府不再進(jìn)行干預(yù)，從而實(shí)現(xiàn)了政府職能從“審批”向“監(jiān)管”的轉(zhuǎn)變，有助于提高政府管理效率，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。負(fù)面清單管理模式有助于推動市場化改革。負(fù)面清單管理模式通過明確禁止或限制的事項，為市場主體提供了更大的自由度，有助于打破市場準(zhǔn)入壁壘，促進(jìn)公平競爭，推動市場化改革進(jìn)程。負(fù)面清單管理模式以其特有的特征，對于促進(jìn)私法自治、提高市場準(zhǔn)入透明度、推動政府職能轉(zhuǎn)變以及市場化改革具有重要的意義。2.負(fù)面清單管理模式的優(yōu)勢激活市場主體活力：負(fù)面清單管理模式遵循“法無禁止即自由”的法治理念，明確規(guī)定禁止或限制的事項，而未列舉的事項則默認(rèn)為允許。這賦予了市場主體更充分的行為自由，有利于激發(fā)市場活力和創(chuàng)造力，促進(jìn)社會財富的創(chuàng)造。限制政府自由裁量權(quán)：與正面清單管理模式相比，負(fù)面清單管理模式能夠明確劃定政府權(quán)力的邊界，限制了政府的自由裁量權(quán)。只有在法律法規(guī)明確禁止的領(lǐng)域，市場主體才無法進(jìn)入，這有助于減少政府對市場的不當(dāng)干預(yù)。降低市場準(zhǔn)入風(fēng)險：負(fù)面清單管理模式有利于減少市場主體所面臨的新業(yè)態(tài)準(zhǔn)入風(fēng)險、降低市場主體的創(chuàng)新風(fēng)險，以及化解市場主體在法律空白領(lǐng)域的風(fēng)險。通過明確禁止或限制的事項，市場主體可以更好地預(yù)測和評估其行為的法律風(fēng)險。減少法律行為效力的不確定性：負(fù)面清單管理模式能夠減少法律行為效力的不確定性，提高市場交易的可預(yù)測性和穩(wěn)定性。市場主體可以更加明確地了解其行為的法律后果，從而更好地規(guī)劃和決策。這些優(yōu)勢使得負(fù)面清單管理模式成為深化市場準(zhǔn)入制度改革、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要工具。三、私法自治的核心原則與實(shí)踐1.私法自治的核心原則私法自治，作為民商法的基本精神與核心原則，體現(xiàn)了一種法律對個人自由意志及其自我規(guī)制能力的高度尊重。其內(nèi)涵主要包含以下幾個方面：私法自治首先強(qiáng)調(diào)的是個體在民事交往中的自由意志至上。這意味著每個民事主體在法律允許的范圍內(nèi)，享有根據(jù)自己的意愿選擇、設(shè)定、變更、終止法律關(guān)系的絕對權(quán)利。無論是訂立合同、設(shè)立法人、處分財產(chǎn)，還是參與其他各類民事活動，主體均能以其獨(dú)立意志為指引，不受外界不正當(dāng)干預(yù)，體現(xiàn)了“我的事務(wù)我做主”的精神實(shí)質(zhì)。私法自治原則賦予民事主體在法律框架內(nèi)自我創(chuàng)設(shè)法律關(guān)系的能力。主體間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系并非單純由法律規(guī)定預(yù)先設(shè)定，而是可以通過協(xié)商一致的契約行為自由約定。只要這些約定不違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定和公序良俗，即具有法律效力。這種契約自由原則使得法律關(guān)系更加靈活多樣，能夠適應(yīng)復(fù)雜多變的社會經(jīng)濟(jì)生活需求。伴隨自由意志行使與法律關(guān)系自我創(chuàng)設(shè)而來的是自我責(zé)任的承擔(dān)。私法自治要求主體對其基于自由意志所作出的行為及其后果負(fù)責(zé)，即“責(zé)任自負(fù)”。無論是在合同履行過程中出現(xiàn)的違約責(zé)任，還是在侵權(quán)行為中產(chǎn)生的賠償責(zé)任，主體都必須依法對自己的行為后果承擔(dān)責(zé)任，不得推諉。這一原則確保了交易安全，維護(hù)了民事流轉(zhuǎn)秩序。私法自治原則內(nèi)在地要求國家權(quán)力對私法領(lǐng)域的干預(yù)保持適度與節(jié)制。除非為了保護(hù)公共利益、維護(hù)市場公平競爭、矯正市場失靈或防止社會弱勢群體被剝削，否則國家不應(yīng)過度介入私人間的自愿交易。負(fù)面清單管理模式正是這一理念在特定政策領(lǐng)域的具體實(shí)踐，它通過明確列舉禁止或限制的行為清單，而非事無巨細(xì)地規(guī)定所有允許行為，實(shí)質(zhì)上是對私法自治空間的尊重與保障。私法自治的核心原則集中體現(xiàn)了法律對個體自由意志的尊重、對契約自由的推崇、對自我責(zé)任的強(qiáng)調(diào)以及對國家干預(yù)邊界的界定。在負(fù)面清單管理模式下，這一原則得到了進(jìn)一步的強(qiáng)化與制度化，國家通過制定并公布負(fù)面清單，明確告知市場主體哪些行為不可為，而對于清單之外的領(lǐng)域，則充分賦予市場主體按照自身意愿進(jìn)行商業(yè)決策的權(quán)利，從而在制度層面保障了私法自治精神的實(shí)現(xiàn)。2.私法自治在各國法律體系中的實(shí)踐私法自治，作為法律原則，在各國法律體系中均有所體現(xiàn)，但其具體實(shí)踐和表現(xiàn)形式卻因地而異。這主要源于各國的歷史傳統(tǒng)、文化背景以及社會經(jīng)濟(jì)制度的不同。在大陸法系國家，如德國和法國，私法自治原則在民法典中得到了明確體現(xiàn)。德國民法典強(qiáng)調(diào)個人的權(quán)利和自由，認(rèn)為個體有權(quán)自主決定自己的事務(wù)，不受他人非法干預(yù)。法國民法典也類似，尊重個人的自主權(quán)和意思自治，確保公民在私法關(guān)系中的主體地位。而在英美法系國家，雖然沒有明確的民法典，但私法自治原則同樣得到了廣泛認(rèn)可。英國普通法和美國法律都強(qiáng)調(diào)契約自由和個體權(quán)利，允許當(dāng)事人在合法范圍內(nèi)自由約定權(quán)利和義務(wù)。一些新興市場經(jīng)濟(jì)國家，如中國和印度，在法制建設(shè)過程中也積極引入和借鑒了私法自治原則。這些國家通過制定民法典、公司法、合同法等法律法規(guī)，保障公民和企業(yè)的自主權(quán)和合法權(quán)益，促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。雖然私法自治原則在各國法律體系中得到了廣泛認(rèn)可和實(shí)踐，但其具體實(shí)現(xiàn)方式卻受到各國法律制度、社會環(huán)境以及司法實(shí)踐等多種因素的影響。在借鑒他國經(jīng)驗(yàn)時，需要結(jié)合本國實(shí)際情況，確保私法自治原則的有效實(shí)現(xiàn)。四、負(fù)面清單管理模式對私法自治的影響負(fù)面清單管理模式，作為一種新型的政府管理模式，對私法自治產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。私法自治是指在私法領(lǐng)域內(nèi)，當(dāng)事人依法自主決定其權(quán)利義務(wù)關(guān)系的原則。負(fù)面清單管理模式在尊重私法自治的基礎(chǔ)上，對其進(jìn)行了必要的調(diào)整和補(bǔ)充，以實(shí)現(xiàn)公私法之間的平衡。負(fù)面清單管理模式明確了政府與市場的關(guān)系。在負(fù)面清單管理模式下，政府對市場的干預(yù)主要體現(xiàn)在對禁止和限制事項的管理，而對于未列入清單的事項，市場主體享有自主決策權(quán)。這種模式有助于保障市場主體的合法權(quán)益，促進(jìn)市場公平競爭，從而實(shí)現(xiàn)私法自治。負(fù)面清單管理模式強(qiáng)化了私法自治的效力。在負(fù)面清單管理模式下，政府尊重市場主體的自主選擇，對市場主體的合法權(quán)益給予充分保障。市場主體在遵守負(fù)面清單規(guī)定的前提下，可以依法自主設(shè)立、變更和終止民事法律關(guān)系，這有助于提高私法自治的效力。再次，負(fù)面清單管理模式有助于完善私法體系。負(fù)面清單管理模式要求政府在制定負(fù)面清單時，充分考慮市場主體的需求和實(shí)際情況，以確保負(fù)面清單的合理性和可操作性。這有助于推動私法體系的完善，為私法自治提供更為堅實(shí)的法律基礎(chǔ)。負(fù)面清單管理模式有助于提高私法自治的透明度。負(fù)面清單管理模式要求政府公開負(fù)面清單，使市場主體能夠清晰地了解政府的管理范圍和限制事項。這有助于提高私法自治的透明度，降低市場主體的法律風(fēng)險。負(fù)面清單管理模式對私法自治產(chǎn)生了積極的影響。在負(fù)面清單管理模式下，政府與市場的關(guān)系得以明確，私法自治的效力得到強(qiáng)化，私法體系得到完善，私法自治的透明度得到提高。負(fù)面清單管理模式在實(shí)施過程中也面臨一些挑戰(zhàn)，如如何確保負(fù)面清單的合理性和可操作性，如何平衡公私法之間的關(guān)系等。在推進(jìn)負(fù)面清單管理模式的過程中，需要不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善相關(guān)制度，以實(shí)現(xiàn)公私法之間的平衡，促進(jìn)社會公平正義。1.負(fù)面清單管理模式對私法自治的限制負(fù)面清單管理模式，作為一種新興的政府監(jiān)管方式，其核心在于明確列出禁止或限制的投資領(lǐng)域，而清單之外則充分賦予市場主體以自由。這種管理模式在一定程度上對傳統(tǒng)的私法自治原則構(gòu)成了限制。在負(fù)面清單的制定過程中，政府需要對哪些領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)納入清單進(jìn)行嚴(yán)格的篩選和判斷。這一過程中，政府的角色從單純的守夜人轉(zhuǎn)變?yōu)榱耸袌龌顒拥姆e極參與者，這無疑是對私法自治的一種限制。因?yàn)樗椒ㄗ灾卧瓌t強(qiáng)調(diào)的是個體在法律規(guī)定范圍內(nèi)的自由意志和自主決策，而負(fù)面清單的設(shè)定則在一定程度上剝奪了市場主體在某些領(lǐng)域的自主決策權(quán)。負(fù)面清單管理模式要求市場主體在投資活動中必須遵守清單的規(guī)定，不得涉足清單所列明的禁止或限制領(lǐng)域。這種強(qiáng)制性的規(guī)定無疑是對私法自治的另一種限制。私法自治原則強(qiáng)調(diào)的是個體的自主性和自由性，而負(fù)面清單的強(qiáng)制性規(guī)定則要求市場主體在投資活動中必須遵循政府的意志和決策。需要指出的是，負(fù)面清單管理模式對私法自治的限制并非絕對的。相反，這種管理模式在保護(hù)市場主體自由的同時，也有效地維護(hù)了市場的公平競爭秩序和國家的經(jīng)濟(jì)安全。在負(fù)面清單管理模式下，私法自治原則仍然具有一定的適用空間，只是其適用范圍和方式受到了一定的限制。2.負(fù)面清單管理模式與私法自治的平衡與協(xié)調(diào)負(fù)面清單管理模式和私法自治在保護(hù)市場主體行為自由的精神和理念上具有一致性，兩者都主張減少公權(quán)力對私人領(lǐng)域的過度介入，擴(kuò)大市場主體依法享有的行為自由。負(fù)面清單管理模式源于“法無禁止即自由”的法治理念，這一理念最早出現(xiàn)在古希臘的政治準(zhǔn)則中，并在經(jīng)濟(jì)交往中得到廣泛應(yīng)用，如美國與相關(guān)國家訂立的《友好通商航海條約》以及1994年生效的北美自由貿(mào)易協(xié)定。作為一種市場準(zhǔn)入管理模式，負(fù)面清單管理模式既是私法自治精神的具體落實(shí)，也是私法自治精神的重要保障。它通過明確規(guī)定禁止或限制的行為，為公權(quán)力劃定界限，避免公權(quán)力對公民和企業(yè)合法權(quán)利的侵害。同時，負(fù)面清單管理模式也能夠激發(fā)市場活力和創(chuàng)造力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。負(fù)面清單管理模式和私法自治也存在一些不足。負(fù)面清單管理模式需要耗費(fèi)大量時間和精力進(jìn)行制定和更新，且可能存在監(jiān)管漏洞和風(fēng)險。私法自治則可能存在信息不對稱、霸王條款等問題，需要加強(qiáng)監(jiān)管和規(guī)范。需要進(jìn)一步完善和發(fā)展這兩種制度，以實(shí)現(xiàn)平衡與協(xié)調(diào)。具體建議包括：完善負(fù)面清單管理模式，加強(qiáng)對負(fù)面清單的制定和監(jiān)管，建立更加科學(xué)、合理、透明的管理機(jī)制加強(qiáng)私法自治的規(guī)范和監(jiān)管，完善相關(guān)法律法規(guī)，明確私法自治的范圍和界限探索負(fù)面清單管理模式與私法自治的有機(jī)結(jié)合，將某些領(lǐng)域的監(jiān)管權(quán)限交給市場主體自行管理推進(jìn)相關(guān)法律制度和文化建設(shè)，培育公民的法律意識和素質(zhì)，加強(qiáng)社會信用體系建設(shè)。通過這些措施，可以實(shí)現(xiàn)負(fù)面清單管理模式與私法自治的平衡與協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮兩者在促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步中的作用。五、負(fù)面清單管理模式與私法自治的未來發(fā)展趨勢完善負(fù)面清單管理模式：加強(qiáng)對負(fù)面清單的制定和監(jiān)管，建立更加科學(xué)、合理、透明的管理機(jī)制。同時，加強(qiáng)負(fù)面清單與其他法律制度的銜接和協(xié)調(diào)，以避免出現(xiàn)監(jiān)管漏洞和風(fēng)險。加強(qiáng)私法自治的規(guī)范和監(jiān)管：完善相關(guān)法律法規(guī)，明確私法自治的范圍和界限，防止出現(xiàn)信息不對稱、霸王條款等問題。同時，加強(qiáng)對私法自治的監(jiān)管力度，打擊不公平競爭和壟斷行為。探索負(fù)面清單管理模式與私法自治的有機(jī)結(jié)合：在制定負(fù)面清單時引入私法自治的原則和精神，將某些領(lǐng)域的監(jiān)管權(quán)限交給市場主體自行管理。同時，可以借鑒私法自治的經(jīng)驗(yàn)和做法，完善負(fù)面清單管理模式的實(shí)施機(jī)制。推進(jìn)相關(guān)法律制度和文化建設(shè)：加強(qiáng)法律制度建設(shè)和文化建設(shè)，培育公民的法律意識和素質(zhì)。同時，加強(qiáng)社會信用體系建設(shè)，建立健全企業(yè)信用信息公示和懲戒機(jī)制。負(fù)面清單管理模式和私法自治的發(fā)展需要在實(shí)踐中不斷探索和完善，以實(shí)現(xiàn)市場準(zhǔn)入管理的高效性和合法性的平衡。1.負(fù)面清單管理模式的完善與優(yōu)化負(fù)面清單管理模式，作為現(xiàn)代行政管理的一種創(chuàng)新手段，其核心在于明確界定政府行為的邊界，即規(guī)定哪些領(lǐng)域和事項是政府不得干預(yù)的，從而為市場主體的自主行為提供更大的空間。這種模式的有效實(shí)施和作用發(fā)揮，依賴于其自身的完善與優(yōu)化。完善負(fù)面清單管理模式需要進(jìn)一步明確和細(xì)化負(fù)面清單的內(nèi)容。當(dāng)前，負(fù)面清單的制定多依賴于行政部門的自我審查和判斷，這在一定程度上可能導(dǎo)致清單的不透明和不明確。應(yīng)建立一套更為科學(xué)和透明的機(jī)制，例如通過立法程序明確負(fù)面清單的制定標(biāo)準(zhǔn)和流程，確保清單內(nèi)容的準(zhǔn)確性和可操作性。優(yōu)化負(fù)面清單管理模式需要強(qiáng)化其法律效力。目前，負(fù)面清單的法律地位和效力尚未得到充分明確，這在一定程度上影響了其約束力和執(zhí)行力。有必要通過立法手段，如制定專門的法律法規(guī)，明確負(fù)面清單的法律地位和效力，使其成為具有強(qiáng)制力的法律文件。負(fù)面清單管理模式的優(yōu)化還需注重與私法自治的銜接。私法自治是市場經(jīng)濟(jì)的基石，強(qiáng)調(diào)市場主體在法律允許的范圍內(nèi)自主決定其行為。負(fù)面清單管理模式與私法自治的銜接，不僅要求負(fù)面清單的內(nèi)容不得與私法自治原則相沖突，還要求在負(fù)面清單之外，市場主體享有充分的自主權(quán)。有必要對現(xiàn)行法律法規(guī)進(jìn)行梳理，消除與私法自治原則不相符的規(guī)定，確保負(fù)面清單管理模式與私法自治的有效銜接。完善和優(yōu)化負(fù)面清單管理模式需要加強(qiáng)公眾參與和社會監(jiān)督。負(fù)面清單管理模式的實(shí)施效果，直接關(guān)系到市場主體的權(quán)益和公共利益。應(yīng)建立和完善公眾參與和社會監(jiān)督機(jī)制，如設(shè)立公開征求意見程序、建立投訴舉報渠道等，確保負(fù)面清單管理模式的實(shí)施能夠得到廣泛的社會認(rèn)同和支持。負(fù)面清單管理模式的完善與優(yōu)化，是推動政府職能轉(zhuǎn)變、保障市場主體權(quán)益、促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的重要舉措。通過明確清單內(nèi)容、強(qiáng)化法律效力、銜接私法自治、加強(qiáng)公眾參與和社會監(jiān)督等多方面的努力，可以更好地發(fā)揮負(fù)面清單管理模式的作用，為市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展提供有力的制度保障。2.私法自治的拓展與深化私法自治作為現(xiàn)代法治體系中的核心原則，其重要性不言而喻。在負(fù)面清單管理模式下，私法自治得到了進(jìn)一步的拓展與深化。這一拓展與深化不僅體現(xiàn)在對個體權(quán)利的尊重和保護(hù)上，更在于對市場機(jī)制的充分信任與釋放。負(fù)面清單管理模式的本質(zhì)，在于明確界定政府與市場之間的邊界，將更多的事項交由市場去調(diào)節(jié)和決定。在這一過程中，私法自治得到了極大的釋放空間。過去，許多涉及微觀經(jīng)濟(jì)管理的事項，往往由政府主導(dǎo)和決策，這不僅限制了市場的活力，也制約了私法自治的實(shí)現(xiàn)。而在負(fù)面清單管理模式下，除非被列入清單的禁止和限制事項，其余均交由市場主體自主決策，這無疑是對私法自治的極大拓展。與此同時，負(fù)面清單管理模式也推動了私法自治的深化。在這一模式下，政府不再過度干預(yù)市場主體的經(jīng)營行為，而是更加注重對市場行為的規(guī)范和引導(dǎo)。這種轉(zhuǎn)變，使得市場主體在享有更多自主權(quán)的同時，也更加注重對自身行為的規(guī)范和約束。這種自律性的增強(qiáng)，不僅有助于市場的健康發(fā)展，也是私法自治深化的重要體現(xiàn)。負(fù)面清單管理模式還通過完善法律法規(guī)體系，為私法自治提供了更加堅實(shí)的制度保障。在這一模式下，政府更加注重法律法規(guī)的透明度和公平性，確保市場主體在相同的法律框架內(nèi)開展競爭。這種公平競爭的環(huán)境，不僅有助于激發(fā)市場主體的活力，也是私法自治得以深化的重要基礎(chǔ)。負(fù)面清單管理模式通過明確界定政府與市場之間的邊界、推動市場主體的自律性增強(qiáng)以及完善法律法規(guī)體系等方式，拓展了私法自治的空間并推動了其深化。這種拓展與深化不僅有助于市場的健康發(fā)展，也為法治社會的建設(shè)奠定了堅實(shí)的基礎(chǔ)。六、結(jié)論負(fù)面清單管理模式作為一種新型的政府治理方式，在現(xiàn)代法治國家的建設(shè)中發(fā)揮著日益重要的作用。通過減少行政干預(yù)，激發(fā)市場活力，負(fù)面清單不僅促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，也體現(xiàn)了對私法自治的尊重與保障。本文通過分析負(fù)面清單管理模式的內(nèi)涵與特點(diǎn)，探討了其與私法自治之間的關(guān)系。在負(fù)面清單管理模式下，政府通過明確禁止或限制的事項，為市場主體提供了清晰的行為邊界，從而確保了市場的公平競爭。這種管理方式不僅有助于減少政府對市場的不當(dāng)干預(yù)，也有助于提升市場主體的自主決策權(quán)，體現(xiàn)了私法自治的精神。同時，負(fù)面清單管理模式的實(shí)施也需要法治環(huán)境的支撐。只有建立健全的法律制度，才能確保負(fù)面清單的有效執(zhí)行，也才能保障市場主體的合法權(quán)益。在推進(jìn)負(fù)面清單管理模式的過程中，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法治建設(shè)，完善相關(guān)法律法規(guī)，為市場的健康發(fā)展提供堅實(shí)的法治保障。負(fù)面清單管理模式與私法自治之間存在著密切的關(guān)系。通過實(shí)施負(fù)面清單管理，政府能夠更好地平衡市場與政府的關(guān)系，促進(jìn)市場的公平競爭，同時也能夠保障市場主體的自主決策權(quán)，體現(xiàn)私法自治的精神。未來，隨著法治建設(shè)的深入推進(jìn)和市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，負(fù)面清單管理模式將在更廣泛的領(lǐng)域得到應(yīng)用，為我國的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展注入新的活力。1.總結(jié)負(fù)面清單管理模式與私法自治的關(guān)聯(lián)與沖突關(guān)聯(lián)方面，負(fù)面清單管理模式本質(zhì)上是對政府權(quán)力的限制和對市場自由的釋放，這與私法自治所追求的個體權(quán)利與自由意志的實(shí)現(xiàn)有著共通之處。兩者都體現(xiàn)了對市場主體自主決策權(quán)的尊重，以及對非必要干預(yù)的排斥。在負(fù)面清單管理模式下，政府僅在清單明確列出的領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行監(jiān)管，清單之外則留給市場自由運(yùn)作，這有助于構(gòu)建公正、透明、可預(yù)期的法治化營商環(huán)境，與私法自治所追求的法律環(huán)境下的自由和平等相契合。沖突方面，負(fù)面清單管理模式在劃定政府監(jiān)管邊界的同時，也可能與私法自治產(chǎn)生摩擦。由于負(fù)面清單的制定和執(zhí)行往往涉及到公共利益的考量，政府在清單的制定過程中可能會因過度審慎而限制市場主體的自由空間，這在一定程度上可能與私法自治原則發(fā)生沖突。負(fù)面清單的實(shí)施也可能導(dǎo)致市場主體在清單之外尋求法律漏洞或規(guī)避監(jiān)管的行為，這同樣可能威脅到私法自治原則下的法律秩序和市場公平。負(fù)面清單管理模式與私法自治的關(guān)系需要在實(shí)踐中不斷平衡和調(diào)整。既要充分發(fā)揮負(fù)面清單管理模式在促進(jìn)市場自由和激發(fā)市場活力方面的優(yōu)勢，又要尊重私法自治原則，保護(hù)市場主體的合法權(quán)益，確保兩者在法治框架內(nèi)和諧共存，共同推動市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。2.展望負(fù)面清單管理模式與私法自治在未來的發(fā)展趨勢進(jìn)一步完善負(fù)面清單管理模式：加強(qiáng)對負(fù)面清單的制定和監(jiān)管，建立更加科學(xué)、合理、透明的管理機(jī)制。同時，加強(qiáng)負(fù)面清單與其他法律制度的銜接和協(xié)調(diào)，以避免出現(xiàn)監(jiān)管漏洞和風(fēng)險。加強(qiáng)私法自治的規(guī)范和監(jiān)管：完善相關(guān)法律法規(guī)，明確私法自治的范圍和界限，防止出現(xiàn)信息不對稱、霸王條款等問題。同時，加強(qiáng)對私法自治的監(jiān)管力度，打擊不公平競爭和壟斷行為。探索負(fù)面清單管理模式與私法自治的有機(jī)結(jié)合：在制定負(fù)面清單時引入私法自治的原則和精神，將某些領(lǐng)域的監(jiān)管權(quán)限交給市場主體自行管理。同時，借鑒私法自治的經(jīng)驗(yàn)和做法，完善負(fù)面清單管理模式的實(shí)施機(jī)制。推進(jìn)相關(guān)法律制度和文化建設(shè)：加強(qiáng)法律制度建設(shè)和文化建設(shè)，培育公民的法律意識和素質(zhì)。同時，加強(qiáng)社會信用體系建設(shè)，建立健全企業(yè)信用信息公示和懲戒機(jī)制。通過這些發(fā)展方向，負(fù)面清單管理模式和私法自治將更好地適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展需求，促進(jìn)市場活力和創(chuàng)造力的釋放，同時保障公民和企業(yè)的合法權(quán)益。3.提出相關(guān)政策建議與研究方向提出增強(qiáng)私法自治的方法，如簡化審批流程、增加市場主體的自主權(quán)。參考資料：“負(fù)面清單管理模式”是指政府規(guī)定哪些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域不開放，除了清單上的禁區(qū)，其他行業(yè)、領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)活動都許可。凡是與外資的國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理措施均以清單方式列明。這是負(fù)面清單管理模式在外商投資領(lǐng)域的運(yùn)用。世界大多數(shù)國家均針對外商投資實(shí)行負(fù)面清單管理模式，少有在國內(nèi)市場推行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的嘗試。參與負(fù)面清單相關(guān)課題研究的重慶大學(xué)公共管理學(xué)院教授陳升說，我國將負(fù)面清單管理模式從外資引入內(nèi)資市場準(zhǔn)入領(lǐng)域,是市場準(zhǔn)入制度的重大突破。而市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，是指國務(wù)院以清單方式明確列出在中華人民共和國境內(nèi)禁止和限制投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各級政府依法采取相應(yīng)管理措施的一系列制度安排。市場準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各類市場主體皆可依法平等進(jìn)入。負(fù)面清單管理模式，指的是一個國家在引進(jìn)外資的過程中，對某些與國民待遇不符的管理措施，以清單形式公開列明，在一些實(shí)行對外資最惠國待遇的國家，有關(guān)這方面的要求也以清單形式公開列明。這種模式的好處是讓外資企業(yè)可以對照這個清單實(shí)行自檢，對其中不符合要求的部分事先進(jìn)行整改，從而提高外資進(jìn)入的效率。但是在我國，對外資進(jìn)入依然實(shí)行政府審批制，這使外資企業(yè)很不適應(yīng)，常常在審批過程中陷入扯皮，降低了外資進(jìn)入的效率。所謂負(fù)面清單管理模式，相當(dāng)于投資領(lǐng)域的“黑名單”，列明了企業(yè)不能投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)。學(xué)術(shù)上的說法是，凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理限制措施，均以清單方式列明。與負(fù)面清單相對應(yīng)的是，正面清單（PositiveList），即列明了企業(yè)可以做什么領(lǐng)域的投資。在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）中，利用正面清單來確定覆蓋的領(lǐng)域，而負(fù)面清單則用來圈定在這些開放領(lǐng)域清單上，有關(guān)市場準(zhǔn)入和國民待遇問題的限制，這種做法也被當(dāng)下不少國家采用，從而有效利用正面和負(fù)面清單的手段，在開放市場的同時，保護(hù)部分敏感產(chǎn)業(yè)?！吨袊ㄉ虾＃┳杂少Q(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2013年）》（以下簡稱“負(fù)面清單”），以外商投資法律法規(guī)、《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011年修訂）》等為依據(jù)，列明中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”）內(nèi)對外商投資項目和設(shè)立外商投資企業(yè)采取的與國民待遇等不符的準(zhǔn)入措施。負(fù)面清單按照《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類及代碼》（2011年版）分類編制，包括18個行業(yè)門類。S公共管理、社會保障和社會組織、T國際組織2個行業(yè)門類不適用負(fù)面清單。除列明的外商投資準(zhǔn)入特別管理措施，禁止（限制）外商投資國家以及中國締結(jié)或者參加的國際條約規(guī)定禁止（限制）的產(chǎn)業(yè)，禁止外商投資危害國家安全和社會安全的項目，禁止從事?lián)p害社會公共利益的經(jīng)營活動。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的外資并購、外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資、境外投資者以其持有的中國境內(nèi)企業(yè)股權(quán)出資，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定要求；涉及國家安全審查、反壟斷審查的，按照相關(guān)規(guī)定辦理。香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)投資參照負(fù)面清單執(zhí)行。內(nèi)地與香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)《關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》及其補(bǔ)充協(xié)議、《海峽兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》及其后續(xù)《海峽兩岸服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》、我國簽署的自貿(mào)協(xié)定中適用于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)并對符合條件的投資者有更優(yōu)惠的開放措施的，按照相關(guān)協(xié)議或協(xié)定的規(guī)定執(zhí)行。負(fù)面清單一詞出現(xiàn)在《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》所列的9項主要任務(wù)和措施中，“探索建立負(fù)面清單管理模式”位列第三，排名僅在“深化行政管理體制改革”、“擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放”之后?！犊傮w方案》提出，“探索建立負(fù)面清單管理模式。借鑒國際通行規(guī)則，對外商投資試行準(zhǔn)入前國民待遇，研究制訂試驗(yàn)區(qū)外商投資與國民待遇等不符的負(fù)面清單，改革外商投資管理模式。對負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項目由核準(zhǔn)制改為備案制（國務(wù)院規(guī)定對國內(nèi)投資項目保留核準(zhǔn)的除外），由上海市負(fù)責(zé)辦理；將外商投資企業(yè)合同章程審批改為由上海市負(fù)責(zé)備案管理，備案后按國家有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)；工商登記與商事登記制度改革相銜接，逐步優(yōu)化登記流程；完善國家安全審查制度，在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)試點(diǎn)開展涉及外資的國家安全審查，構(gòu)建安全高效的開放型經(jīng)濟(jì)體系。在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，逐步形成與國際接軌的外商投資管理制度?！?013年9月30日，負(fù)面清單公布。清單寫明，新聞機(jī)構(gòu)，圖書、報紙、期刊的出版業(yè)務(wù)，音像制品和電子出版物的出版、制作業(yè)務(wù)，均屬外商投資的“禁區(qū)”。在娛樂場所方面，電影院的建設(shè)經(jīng)營受到限制，須中方控股。廣播電視節(jié)目、電影的制作業(yè)務(wù)，也僅限合作的方式。廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營公司、電影制作公司、發(fā)行公司、院線公司，屬于外資不能進(jìn)駐的領(lǐng)域。此前備受關(guān)注的互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所（網(wǎng)吧），也在“負(fù)面清單”的禁止之列。博彩業(yè)（含賭博類跑馬場）、色情業(yè)，外商也不能在自貿(mào)區(qū)投資。在體育場館中，高爾夫球場的建設(shè)、經(jīng)營明確禁止投資。大型主題公園的建設(shè)、經(jīng)營雖未禁止，卻受到一定限制。根據(jù)自貿(mào)區(qū)總體方案，外商獨(dú)資的醫(yī)療機(jī)構(gòu)獲得了準(zhǔn)入的機(jī)會，中外合作的經(jīng)營性教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和職業(yè)技能培訓(xùn)機(jī)構(gòu)也將開放。負(fù)面清單則顯示，醫(yī)療機(jī)構(gòu)投資受到三條明確的限制：投資總額不得低于2000萬元人民幣，經(jīng)營期限不能超過20年，不允許設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。至于教育領(lǐng)域，則進(jìn)一步明確了總體方案的限定。經(jīng)營性教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、職業(yè)技能培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，只能以中外合資的方式開展。如果外資試圖投資非經(jīng)營性學(xué)前教育、中等職業(yè)教育、普通高中教育、高等教育等教育機(jī)構(gòu)，以及非經(jīng)營性教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、職業(yè)技能培訓(xùn)機(jī)構(gòu)僅限合作，且不允許設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。義務(wù)教育以及軍事、警察、政治、宗教和黨校等特殊領(lǐng)域教育機(jī)構(gòu)，經(jīng)營性學(xué)前教育、中等職業(yè)教育、普通高中教育高等教育等教育機(jī)構(gòu)，屬于明確禁止的范圍。上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單依據(jù)法律法規(guī)作了大量梳理，按國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類，列出18個門類，89個大類，419個中類，1069個小類，190條管理措施。約占試驗(yàn)區(qū)內(nèi)1069個小經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類的8%。對于未列入負(fù)面清單的外商投資一般項目，最快4天企業(yè)可以拿到營業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記等。對于列入負(fù)面清單的外商投資，試驗(yàn)區(qū)將按照原有辦法進(jìn)行管理。而對于未列入清單的外商投資一般項目，則將按照內(nèi)外資一致的原則，把項目的核準(zhǔn)制改為備案制，把原來合同章程的審批改為備案管理。2018年10月9日，上海發(fā)布最新制定的《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理模式實(shí)施辦法》和《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易特別管理措施（負(fù)面清單）》，標(biāo)志著上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理模式的建立。實(shí)施辦法旨在推進(jìn)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理的法治化、制度化、規(guī)范化和程序化，構(gòu)建與負(fù)面清單管理模式相匹配的權(quán)責(zé)明確、公平公正、透明高效、法治保障的跨境服務(wù)貿(mào)易事中事后監(jiān)管體系，共15條內(nèi)容。負(fù)面清單從自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)深化改革開放的要求出發(fā)，本著遵循國際通行規(guī)則的原則，以國際化、透明度、開放度為標(biāo)準(zhǔn)。中國商務(wù)部新聞發(fā)言人沈丹陽日前就中方同意以準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單為基礎(chǔ)與美方進(jìn)行投資協(xié)定實(shí)質(zhì)性談判發(fā)表談話，他表示，同意采用這種模式是適應(yīng)國際發(fā)展趨勢的需要，與中國正在推進(jìn)的行政審批制度改革的方向一致。所謂準(zhǔn)入前國民待遇是指在企業(yè)設(shè)立、取得、擴(kuò)大等階段給予外國投資者及其投資不低于本國投資者及其投資的待遇。負(fù)面清單是指凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理措施均以清單方式列明。我國對外資的管理一直采用的是《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》模式，在這份由國家發(fā)改委和商務(wù)部制訂的目錄中，列出了我國鼓勵、限制、禁止外商進(jìn)入的行業(yè)。所有的外商投資和商業(yè)投資只能在規(guī)定的范圍內(nèi)活動。而負(fù)面清單是給不開放的行業(yè)和受限制的商業(yè)活動列一個清單，明確告訴對方哪些領(lǐng)域和行業(yè)是限制或禁止外商活動的。那么，只要未列入名單的就是法無禁止皆可為。相比較而言，負(fù)面清單管理可以簡化對外資進(jìn)入的審批管理，同時擴(kuò)大開放。對外資來說，在外資準(zhǔn)入方面更加透明，對于增強(qiáng)外資信心，鼓勵、吸引外商投資都將起到積極作用。1994年生效的北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）被認(rèn)為是最早采用負(fù)面清單的FTA之一，在美國和新加坡達(dá)成FTA之后，這種制度也被亞洲多國所仿效，但各國的做法并不一樣。例如在金融服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，美國-新加坡FTA就在跨境金融服務(wù)貿(mào)易的子領(lǐng)域采取了正面清單的形式，韓國-美國FTA則進(jìn)一步將正面清單拓展至金融服務(wù)的投資領(lǐng)域，并以一個混合清單的模式允許雙方金融投資領(lǐng)域子項目的開放程度。但日本-墨西哥FTA則將金融服務(wù)領(lǐng)域排除在投資之外。一般在FTA中，各國會利用負(fù)面清單在服務(wù)貿(mào)易、投資和金融領(lǐng)域做出不同程度的安排，在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，負(fù)面清單往往會引入對本地市場份額的要求，在投資領(lǐng)域則會對業(yè)績有要求，并對高管和董事會成員的國籍做出限制，這事實(shí)上來源于雙邊投資協(xié)定。業(yè)內(nèi)通常認(rèn)為，知道什么是不允許的，比知道哪些是可以做的，更能幫助服務(wù)業(yè)供應(yīng)商理解在國外如何開展業(yè)務(wù)，并且負(fù)面清單也適用于未來新出現(xiàn)的服務(wù)活動，因?yàn)檫@些新的活動在FTA制定之初可能還沒有出現(xiàn)。知道哪些是不允許做的意義取決于開放的程度，但當(dāng)某個領(lǐng)域的限制清單就像一本電話本一樣厚時，知道哪些是可以做的或許更能幫助商業(yè)人士來開展業(yè)務(wù)。一些行業(yè)觀察人士認(rèn)為，帶有對現(xiàn)有政策約束可能性的正面清單可以給政府提供重要的自由呼吸空間，當(dāng)政府只有有限的行政能力，來匯總所有有貿(mào)易限制政策的領(lǐng)域清單時，這種自由空間的給予尤為重要，包括子領(lǐng)域的開放，或者是一些對外資參與敏感的產(chǎn)業(yè)。對于外商來講，更重要的是負(fù)面清單到底包含了哪些內(nèi)容，如果依舊是之前《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中的禁止和限制投資類別，那負(fù)面清單的價值就大大縮水。以美國為例，已經(jīng)與42個國家和地區(qū)簽訂了以準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單為基礎(chǔ)的雙邊投資協(xié)定（BIT），最新一起生效的是與盧旺達(dá)的BIT。美國在其附錄里對核能、采礦、航空運(yùn)輸、通信、金融、保險和其他金融服務(wù)做出了國民待遇和最惠國待遇的例外，早期美國與其他國家和地區(qū)簽署的BIT都是按照產(chǎn)業(yè)大類加以說明，并未列出詳細(xì)產(chǎn)業(yè)中的負(fù)面清單。但與美國簽訂BIT的國家以發(fā)展中國家為主，G20成員國一個都沒有參與。試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)如何審批，也尚待明確此次在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)暫停的是三部涉及外資的法律，《公司法》卻不在有待厘清。消除隱性壁壘要與實(shí)行“負(fù)面清單”的管理模式同步推進(jìn)，在項目核準(zhǔn)、行政管理、公共財政、金融支持等方方面面的配套改革需要及時跟進(jìn)，否則負(fù)面清單無疑畫餅充饑，落入與非公36條類似的尷尬境地。上海出入境檢驗(yàn)檢疫局（簡稱“上海國檢局”）昨天發(fā)布《上海國檢局關(guān)于深化檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管模式改革支持上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的意見》。該意見共24條舉措，涉及體制機(jī)制創(chuàng)新、簡政放權(quán)、提升貿(mào)易便利化水平、服務(wù)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、加快互聯(lián)互通等5個方面。根據(jù)該意見，上海國檢局將在自貿(mào)區(qū)推出“十檢十放”分類監(jiān)管新模式，包括先檢后放、通檢通放、快檢快放、邊檢邊放、空檢海放、即檢即放、外檢內(nèi)放、少檢多放、他檢我放、不檢就放等。國檢部門還將在自貿(mào)區(qū)建立跨境電商負(fù)面清單管理制度，除清單內(nèi)的商品禁止以跨境電商形式入境外，全面支持跨境電商發(fā)展。如在出口跨境電商方面，對按個人訂單出境的商品，除必要的檢疫處理外，不實(shí)施檢驗(yàn)。同時，實(shí)施跨境電商備案管理，支持在自貿(mào)區(qū)建立進(jìn)口水果、生鮮電商綜合交易平臺。上海國檢局局長俞太尉表示，新的國檢24條內(nèi)容更加注重頂層設(shè)計，更有針對性和操作性，形成了檢驗(yàn)檢疫政策改革的組合拳。負(fù)面清單管理模式是全球貿(mào)易和投資治理中的重要制度創(chuàng)新，它強(qiáng)調(diào)在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對于市場準(zhǔn)入、資質(zhì)要求、行政許可等方面進(jìn)行明確規(guī)定，以保障公平、透明和負(fù)責(zé)任的商業(yè)環(huán)境。這種模式的核心在于法治精神的貫徹和實(shí)施，以下是關(guān)于負(fù)面清單管理模式的法治之維的一些思考。負(fù)面清單管理模式保障了市場主體的自由。這種模式在法無禁止即可為的原則下，明確了政府和市場的界限，為市場主體提供了明確的行為預(yù)期。這不僅激發(fā)了市場主體的積極性和創(chuàng)造力，也保障了市場主體在法律框架內(nèi)的自治權(quán)利。負(fù)面清單管理模式促進(jìn)了法治政府的建設(shè)。這種模式要求政府在制定規(guī)則和政策時遵循科學(xué)、民主、透明的原則，使政府的權(quán)力在陽光下運(yùn)行。同時，負(fù)面清單管理模式也強(qiáng)化了對政府行為的監(jiān)督，保障了政府行為的合法性和公正性。再者，負(fù)面清單管理模式有利于構(gòu)建公平、公正的市場環(huán)境。在負(fù)面清單管理模式下，所有市場主體都受到同樣的法律約束，無論其所有制形式、地域歸屬、規(guī)模大小，都平等地享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。這有利于建立統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系，提高資源配置的效率和公平性。負(fù)面清單管理模式也鼓勵社會各方廣泛參與和監(jiān)督。這種模式不僅要求政府公開行政權(quán)力清單，也要求社會各方面的廣泛參與和監(jiān)督。這種機(jī)制有利于促進(jìn)社會公正和透明，增強(qiáng)公眾對政府的信任和支持。負(fù)面清單管理模式的法治之維體現(xiàn)在保障市場主體的自由、促進(jìn)法治政府的建設(shè)、構(gòu)建公平公正的市場環(huán)境以及鼓勵社會各方的廣泛參與和監(jiān)督等方面。它不僅是一種有