證券公司融資融券業(yè)務(wù)專項(xiàng)方案專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)說明材料內(nèi)容與格式

證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)方案專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料內(nèi)容和格式一、申請(qǐng)材料內(nèi)容證券企業(yè)報(bào)送專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料應(yīng)該包含以下內(nèi)容：（一）申請(qǐng)書簡明說明本企業(yè)是否符合開展融資融券業(yè)務(wù)各項(xiàng)要求和條件，企業(yè)相關(guān)開展融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部決議情況及企業(yè)章程相關(guān)要求，企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作情況等。（二）承諾書企業(yè)及法定代表人、經(jīng)營管理關(guān)鍵責(zé)任人應(yīng)該在承諾書中就以下事項(xiàng)做出承諾，并蓋章、簽字：1、本企業(yè)及本人對(duì)申報(bào)材料內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)審查，確定申報(bào)材料所載內(nèi)容均真實(shí)、正確、完整。2、在專業(yè)評(píng)價(jià)期間，確保不以不正當(dāng)手段影響評(píng)價(jià)教授對(duì)本企業(yè)判定，不以任何方法干擾評(píng)價(jià)教授工作；確保在接收評(píng)價(jià)教授問詢時(shí)，本企業(yè)陳說內(nèi)容真實(shí)、客觀、正確。3、若本企業(yè)或本人違反上述承諾，將負(fù)擔(dān)由此引發(fā)一切責(zé)任。（三）技術(shù)系統(tǒng)經(jīng)過測試證實(shí)文件證券交易所、證券登記結(jié)算企業(yè)出具相關(guān)證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)過測試證實(shí)文件。（四）業(yè)務(wù)方案證券企業(yè)應(yīng)該根據(jù)《證券企業(yè)監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)管理措施》、《證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指導(dǎo)》、滬深證券交易所及證券登記結(jié)算企業(yè)相關(guān)實(shí)施細(xì)則、窗口指導(dǎo)內(nèi)容、融資融券協(xié)議必備條款和融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款等相關(guān)要求確定融資融券業(yè)務(wù)方案。業(yè)務(wù)方案包含但不限于以下內(nèi)容：1、業(yè)務(wù)決議和授權(quán)體系具體說明：本企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)開展模式及業(yè)務(wù)決議和授權(quán)體系；內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)置，職責(zé)、權(quán)限劃分及相互分離和制約機(jī)制；分支機(jī)構(gòu)從事融資融券業(yè)務(wù)操作選擇標(biāo)準(zhǔn)；負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員配置、職責(zé)等。2、業(yè)務(wù)開展計(jì)劃具體說明：本企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)計(jì)劃及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)影響；開展融資融券業(yè)務(wù)所需資金和證券起源情況；目標(biāo)用戶需求分析等。3、關(guān)鍵業(yè)務(wù)步驟具體說明：本企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)賬戶體系及席位(交易單元)設(shè)置；信用賬戶管理，包含開立、查詢、更改注冊(cè)資料、注銷、幫助司法實(shí)施，和發(fā)生繼承、財(cái)產(chǎn)分割、遺贈(zèng)和捐贈(zèng)等情形處理；用戶資格審查和授信管理，包含用戶選擇標(biāo)準(zhǔn)、開戶審查和征信、用戶信用評(píng)定和連續(xù)維護(hù)、授信額度審批權(quán)限；擔(dān)保物和標(biāo)證券管理；融資利息和融券費(fèi)用管理；融資融券交易、結(jié)算基礎(chǔ)步驟，及柜臺(tái)系統(tǒng)前端控制、標(biāo)識(shí)設(shè)置、交易統(tǒng)計(jì)維護(hù)等；盯市和平倉制度和程序；可充抵確保金有價(jià)證券范圍和折算率調(diào)整，確保金百分比和維持擔(dān)保百分比調(diào)整，標(biāo)證券范圍調(diào)整，標(biāo)證券暫停交易或終止上市，證券企業(yè)被取消或限制融資融券交易權(quán)限等特殊情況時(shí)，對(duì)還未了結(jié)融資融券交易處理；融資融券交易所包含權(quán)益處理；融資融券業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)處理；信息披露和匯報(bào)安排等。4、業(yè)務(wù)隔離和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控具體說明：本企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)和其它業(yè)務(wù)隔離制度和方法，利益沖突防范方法；業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、步驟和方法，風(fēng)險(xiǎn)集中監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)情況及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)種類和閥值等。5、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)具體說明：本企業(yè)和融資融券交易、結(jié)算相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)、功效設(shè)計(jì)、內(nèi)部測試情況，和和證券交易所、登記結(jié)算企業(yè)、存管銀行相關(guān)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試情況等。6、業(yè)務(wù)協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)揭示書具體說明：本企業(yè)業(yè)務(wù)協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)揭示書講解、簽署、存放等管理制度和步驟，及制訂業(yè)務(wù)協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)揭示書標(biāo)準(zhǔn)文本等。7、用戶管理和投資者教育具體說明：本企業(yè)和融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)用戶服務(wù)制度、內(nèi)容、方法，用戶檔案管理；用戶投訴處理機(jī)制；突發(fā)事件應(yīng)急處理工作制度及相關(guān)組織架構(gòu)、處理步驟和應(yīng)對(duì)方法；本企業(yè)投資者教育工作相關(guān)安排等。8、附件包含：用戶信用賬戶開戶申請(qǐng)表、信用賬戶卡樣張、其它信用交易業(yè)務(wù)表單、業(yè)務(wù)步驟圖等。（五）內(nèi)部管理制度具體說明：證券企業(yè)要對(duì)企業(yè)內(nèi)部管理制度進(jìn)行匯編，并提交制度匯編電子版。申請(qǐng)證券企業(yè)能夠結(jié)合上述指導(dǎo)內(nèi)容和本企業(yè)準(zhǔn)備情況，具體說明業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度特點(diǎn)、做法和風(fēng)險(xiǎn)控制方法具體內(nèi)容。二、申請(qǐng)材料格式（一）紙張應(yīng)采取幅面為209×295毫米規(guī)格紙張（相當(dāng)于A4紙規(guī)格）。（二）封面1、標(biāo)有“證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)方案專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料”字樣。2、申請(qǐng)企業(yè)名稱。3、正式報(bào)送申請(qǐng)材料日期。4、企業(yè)關(guān)鍵承接人姓名、聯(lián)絡(luò)方法。（三）頁碼申請(qǐng)材料頁碼應(yīng)置于每頁下端居中。（四）份數(shù)申請(qǐng)材料一式25份，并附申請(qǐng)材料電子版。（五）尤其提醒1、證券企業(yè)應(yīng)在業(yè)務(wù)方案中將相關(guān)制度要求和具體做法具體加以敘述和說明，并注明在本企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)制度匯編中對(duì)應(yīng)出處，方便評(píng)價(jià)教授閱讀