《DB32T 4180-2021行政規(guī)范性文件合法性審核規(guī)范》

ICS03.160

CCSA00

DB32

江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB32/T4180—2021

行政規(guī)范性文件合法性審核規(guī)范

Specificationforlegalityexaminationofadministrativenormativedocument

2021-12-31發(fā)布2022-01-31實(shí)施

江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB32/T4180—2021

行政規(guī)范性文件合法性審核規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了行政規(guī)范性文件合法性審核的審核范圍、審核機(jī)構(gòu)、審核內(nèi)容、審核程序、審核意見、

檔案管理要求。

本文件適用于江蘇省各級(jí)人民政府、縣級(jí)以上地方人民政府所屬工作部門、縣級(jí)以上地方人民政府

依法設(shè)立的派出機(jī)關(guān)及法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下統(tǒng)稱“制定單位”）的行

政規(guī)范性文件合法性審核工作。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

行政規(guī)范性文件administrativenormativedocument

除地方政府規(guī)章外，由制定單位依照法定權(quán)限、程序制定并公開發(fā)布，涉及公民、法人和其他組織

權(quán)利義務(wù)，具有普遍約束力，在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的公文。

4總體要求

4.1明確行政規(guī)范性文件合法性審核的范圍、主體、程序等，建立健全程序完備、權(quán)責(zé)一致、相互銜

接、運(yùn)行高效的合法性審核機(jī)制。

4.2明確工作部門或者設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)合法性審核工作，配備合法性審核人員。省、市、縣承擔(dān)法

制審核職能的部門宜按照不低于5人、3人、1人的標(biāo)準(zhǔn)配備審核專門人員。

4.3各地應(yīng)將行政規(guī)范性文件合法性審核機(jī)制建設(shè)情況納入法治政府建設(shè)督查內(nèi)容，將行政規(guī)范性文

件合法性審核工作納入法治政府建設(shè)考評(píng)指標(biāo)體系。

4.4確保所有行政規(guī)范性文件均經(jīng)過(guò)合法性審核，未經(jīng)合法性審核或者經(jīng)合法性審核不合法的文件，

不應(yīng)提交集體審議。不應(yīng)以征求意見、會(huì)簽、參加審議等方式代替合法性審核。

5審核范圍

5.1建立行政規(guī)范性文件識(shí)別程序，凡涉及公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)的行政規(guī)范性文件，均要

納入合法性審核范圍，確保實(shí)現(xiàn)全覆蓋，做到應(yīng)審必審。

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5.2行政機(jī)關(guān)內(nèi)部執(zhí)行的文件不納入行政規(guī)范性文件合法性審核范圍，包括但不限于管理規(guī)范、工作

制度、機(jī)構(gòu)編制、會(huì)議紀(jì)要、工作方案、請(qǐng)示報(bào)告及表彰獎(jiǎng)懲、人事任免等文件。

6審核機(jī)構(gòu)

6.1行政規(guī)范性文件合法性審核實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)制，各級(jí)人民政府及所屬工作部門應(yīng)明確具體承擔(dān)行政

規(guī)范性文件合法性審核工作的部門或者機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱審核機(jī)構(gòu)），包括以下情形：

——縣級(jí)以上地方人民政府及其辦公機(jī)構(gòu)、縣級(jí)以上地方人民政府所屬工作部門制定的行政規(guī)范性

文件由其明確的審核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)合法性審核，鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府以及街道辦事處制定的行政規(guī)范性文

件由基層司法所負(fù)責(zé)合法性審核；

——以縣級(jí)以上地方人民政府及其辦公機(jī)構(gòu)名義印發(fā)的行政規(guī)范性文件，或者由縣級(jí)以上地方人民

政府所屬工作部門起草、報(bào)請(qǐng)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)后以部門名義印發(fā)的行政規(guī)范性文件，應(yīng)先由

起草部門審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，再由政府審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核。

6.2行政規(guī)范性文件起草部門以及其他相關(guān)單位應(yīng)配合審核機(jī)構(gòu)做好行政規(guī)范性文件的合法性審核工

作。

7審核內(nèi)容

7.1制定主體合法性

7.1.1地方各級(jí)人民政府、縣級(jí)以上地方人民政府所屬工作部門、縣級(jí)以上地方人民政府依法設(shè)立的

派出機(jī)關(guān)及法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織有權(quán)依照法定權(quán)限和規(guī)定程序制定行政規(guī)范

性文件。政府非常設(shè)機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、下設(shè)機(jī)構(gòu)，不應(yīng)制定行政規(guī)范性文件。

7.1.2應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章、“三定”方案等，對(duì)是否超越行政機(jī)關(guān)法定職權(quán)進(jìn)行審核。

7.2文件形式合法性

7.2.1名稱

7.2.1.1行政規(guī)范性文件可根據(jù)需要使用“決定”“辦法”“規(guī)定”“細(xì)則”“意見”“通告”

等名稱，不應(yīng)使用“條例”“批復(fù)”“報(bào)告”等名稱。

7.2.1.2制定單位應(yīng)對(duì)行政規(guī)范性文件統(tǒng)一編排文號(hào)。兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)聯(lián)合制定的行政規(guī)范性文件，

應(yīng)只標(biāo)明主辦機(jī)關(guān)文號(hào)。

7.2.2體例

行政規(guī)范性文件可以采取條目式或者段落式。除內(nèi)容復(fù)雜情形外，行政規(guī)范性文件不宜分章、節(jié)。

7.3制定內(nèi)容合法性

7.3.1是否與憲法、法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家政策相抵觸；是否與黨中央的重大決策部署不相符或者

與國(guó)家重大改革決定不一致；是否與上級(jí)行政規(guī)范性文件不一致或者其他相關(guān)行政規(guī)范性文件不協(xié)調(diào)。

7.3.2是否存在違法設(shè)立行政許可事項(xiàng)，包括但不限于：

——將禁止事項(xiàng)轉(zhuǎn)變?yōu)樾姓S可；

——自行增設(shè)或者縮減許可條件；

——以審批、批準(zhǔn)、登記、同意、要求備案等名目變相設(shè)立行政許可；

——變更行政許可主體、程序、期限；

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——擴(kuò)大或者縮小法定的行政許可事項(xiàng)范圍；

——在其他實(shí)施主體實(shí)施的行政許可事項(xiàng)中增加前置許可或者程序環(huán)節(jié)。

7.3.3是否存在違法設(shè)立行政處罰事項(xiàng)，包括但不限于：

——自行設(shè)立、變更或者取消行政處罰；

——擴(kuò)大或者縮小行政處罰的范圍、幅度；

——上位法未設(shè)立行政處罰的情況下，冠以“依法”二字變相設(shè)立行政處罰事項(xiàng)。

7.3.4是否存在違法設(shè)立行政強(qiáng)制事項(xiàng)，包括但不限于：

——自行設(shè)立行政強(qiáng)制措施；

——自行變更行政強(qiáng)制程序；

——擴(kuò)大或者縮小行政強(qiáng)制范圍、幅度；

——自行延長(zhǎng)或者縮短行政強(qiáng)制期限。

7.3.5是否存在違法設(shè)立行政收費(fèi)事項(xiàng)，包括但不限于：

——自行設(shè)定、變更、取消或者暫停收費(fèi)項(xiàng)目；

——提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

——擴(kuò)大收費(fèi)范圍、對(duì)象；

——延長(zhǎng)收費(fèi)期限；

——違法違規(guī)減少、免除或者延緩收費(fèi)。

7.3.6是否存在無(wú)法律、法規(guī)依據(jù)作出減損公民、法人和其他組織合法權(quán)益、增加其義務(wù)的情形，包

括但不限于：

——違法設(shè)立行政征收、征用事項(xiàng)；

——增加禁止事項(xiàng)、變更禁止行為種類、轉(zhuǎn)換表述變相縮減范圍；

——侵犯公民人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、人格權(quán)、勞動(dòng)權(quán)、休息權(quán)等基本權(quán)利；

——超越職權(quán)規(guī)定應(yīng)由市場(chǎng)調(diào)節(jié)、企業(yè)和社會(huì)自律、公民自我管理的事項(xiàng)。

7.3.7是否存在無(wú)法律、法規(guī)依據(jù)作出增加本機(jī)關(guān)行政權(quán)力事項(xiàng)或者減少本機(jī)關(guān)法定職責(zé)的情形。

7.3.8是否存在無(wú)法律、法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定依據(jù)設(shè)立證明事項(xiàng)，要求出具循環(huán)證明、重復(fù)證明、無(wú)謂

證明等情形。

7.3.9是否違反公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)定，包括但不限于：

——含有排除或者限制公平競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的措施；

——違法干預(yù)或者影響市場(chǎng)主體正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違法設(shè)置市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出條件。

7.3.10是否存在明顯違反客觀規(guī)律、顯失公平，或者與社會(huì)主義核心價(jià)值觀明顯不相適應(yīng)的情形。

7.3.11是否存在照搬上位法的情形。法律、法規(guī)、規(guī)章已經(jīng)明確規(guī)定的內(nèi)容，行政規(guī)范性文件不宜作

重復(fù)規(guī)定；上級(jí)行政規(guī)范性文件已經(jīng)明確規(guī)定的內(nèi)容，下級(jí)行政規(guī)范性文件也不宜作重復(fù)規(guī)定。

7.3.12涉及長(zhǎng)三角一體化建設(shè)發(fā)展的政策文件，是否符合政策互認(rèn)、政策協(xié)同原則，是否符合產(chǎn)業(yè)鏈

相互協(xié)同、深化“放管服”改革、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、消除行政壁壘等要求。

7.3.13依法需要審核的其他內(nèi)容。

7.4制定程序合法性

7.4.1制定計(jì)劃

7.4.1.1通過(guò)書面審核等方式審核制定計(jì)劃程序合法性、完備性，行政規(guī)范性文件制定計(jì)劃申報(bào)材料

宜包含以下內(nèi)容：

——項(xiàng)目名稱；

——起草部門；

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——制定必要性和可行性論證；

——制定的相關(guān)依據(jù)；

——需解決的主要問題、擬規(guī)定的有關(guān)制度和措施等。

7.4.2評(píng)估論證

7.4.2.1通過(guò)書面審核等方式，對(duì)于制定單位或者起草部門是否依法開展評(píng)估論證及其程序完備性進(jìn)

行審核。

7.4.2.2制定單位或者起草部門應(yīng)對(duì)有關(guān)行政措施的預(yù)期效果和可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行評(píng)估，對(duì)該行政

規(guī)范性文件是否符合法律、法規(guī)和國(guó)家政策、是否符合社會(huì)主義核心價(jià)值觀、是否符合公平競(jìng)爭(zhēng)審查要

求等進(jìn)行把關(guān)。

7.4.2.3對(duì)專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的行政規(guī)范性文件，應(yīng)組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行論證。評(píng)估論證結(jié)論應(yīng)

在文件起草說(shuō)明中寫明，作為制定行政規(guī)范性文件的重要依據(jù)。

7.4.3征求意見

7.4.3.1通過(guò)書面審核等方式，對(duì)于制定單位或者起草部門是否依法開展征求意見及其程序完備性進(jìn)

行審核。

7.4.3.2起草行政規(guī)范性文件，應(yīng)廣泛征求相關(guān)部門、公民和其他組織的意見。聽取意見可采取書面

征求意見和座談會(huì)、論證會(huì)、聽證會(huì)等多種形式。

7.4.3.3除依法需要保密外，對(duì)涉及群眾切身利益或者對(duì)公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)有重大影響

的行政規(guī)范性文件，應(yīng)向社會(huì)公開征求意見。制定單位或者起草部門可通過(guò)政府網(wǎng)站、新聞發(fā)布會(huì)以及

報(bào)刊、廣播、電視等便于群眾知曉的方式，公開文件草案及其說(shuō)明等材料，并明確意見反饋的渠道和期

限，期限不宜少于7個(gè)工作日。制定與市場(chǎng)主體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)的行政規(guī)范性文件，公開征求意

見的期限一般不少于30日。

7.4.3.4制定單位或者起草部門在制定行政規(guī)范性文件過(guò)程中，對(duì)企業(yè)切身利益或者權(quán)利義務(wù)有重大

影響的，應(yīng)充分征求有代表性的企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)的意見。

7.4.4合法性審核

7.4.4.1通過(guò)書面審核等方式，對(duì)于制定單位或者起草部門是否依法開展合法性審核及其程序完備性

進(jìn)行審核。

7.4.4.2制定單位與起草部門非同一主體的，應(yīng)由起草部門審核機(jī)構(gòu)對(duì)行政規(guī)范性文件草案送審稿進(jìn)

行初步審核，并出具審核意見。

7.4.4.3制定單位的審核機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)行政規(guī)范性文件草案送審稿的制定主體、文件形式、制定內(nèi)容、制

定程序的合法性、適當(dāng)性等進(jìn)行審核。

7.4.5集體審議

7.4.5.1在合法性審核意見中通過(guò)后續(xù)法定程序提示方式，對(duì)于集體審議程序作出提示告知。

7.4.5.2地方各級(jí)人民政府制定的行政規(guī)范性文件應(yīng)經(jīng)本級(jí)政府常務(wù)會(huì)議或者全體會(huì)議審議決定，政

府所屬工作部門制定的行政規(guī)范性文件應(yīng)經(jīng)本部門辦公會(huì)議審議決定。

7.4.5.3集體審議應(yīng)充分發(fā)揚(yáng)民主，確保參會(huì)人員充分發(fā)表意見，集體討論情況和決定應(yīng)如實(shí)記錄，

不同意見應(yīng)如實(shí)載明。

7.4.6公開發(fā)布

7.4.6.1在合法性審核意見中通過(guò)后續(xù)法定程序提示方式，對(duì)于公開發(fā)布程序作出提示告知。

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7.4.6.2行政規(guī)范性文件應(yīng)及時(shí)通過(guò)政府公報(bào)、政府網(wǎng)站、政務(wù)新媒體、報(bào)刊、廣播、電視、公示欄

等向社會(huì)公開發(fā)布，不應(yīng)以內(nèi)部文件形式印發(fā)執(zhí)行，未經(jīng)公布的行政規(guī)范性文件不應(yīng)作為行政管理依據(jù)。

7.4.6.3行政規(guī)范性文件應(yīng)明確施行日期。施行日期與公布日期的間隔期限，參照國(guó)務(wù)院《規(guī)章制定

程序條例》第三十二條執(zhí)行。

8審核程序

8.1提交材料

起草部門報(bào)送的審核材料包括但不限于：

——行政規(guī)范性文件草案送審稿；

——行政規(guī)范性文件制定說(shuō)明，包括制定的必要性、擬規(guī)定的主要制度和措施等內(nèi)容；

——行政規(guī)范性文件的制定依據(jù)對(duì)照表；

——征求意見、意見采納、協(xié)調(diào)分歧及評(píng)估論證、公平競(jìng)爭(zhēng)審查等有關(guān)材料；

——起草部門審核機(jī)構(gòu)出具的合法性審核意見。

8.2初步審核

8.2.1起草部門將合法性審核材料報(bào)送制定單位辦公機(jī)構(gòu)的，制定單位辦公機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)材料的完備性、

規(guī)范性進(jìn)行初步審核，不符合本文件8.1要求的，應(yīng)退回起草部門，并要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充材料或者

說(shuō)明情況。起草部門直接將合法性審核材料報(bào)送審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核的，審核機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)材料的完備性、規(guī)

范性進(jìn)行初步審核，不符合本文件8.1要求的，應(yīng)退回起草部門，并要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充材料或者說(shuō)

明情況。

8.2.2屬于合法性審核范圍的，進(jìn)入合法性審核程序；不屬于合法性審核范圍的，退回報(bào)送材料，并

書面說(shuō)明不予審核的理由。

8.3審核方式

8.3.1審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行合法性審核，根據(jù)實(shí)際需要，可采取下列工作方式：

——書面審核；

——要求起草部門、承辦部門進(jìn)行說(shuō)明；

——通過(guò)實(shí)地考察、召開座談會(huì)等方式組織開展調(diào)研論證；

——通過(guò)召開座談會(huì)、聽證會(huì)、發(fā)函書面征求意見以及公開征求意見等形式聽取社會(huì)各方面的意見；

——組織有關(guān)行業(yè)專家進(jìn)行咨詢或者論證；

——組織法律顧問、公職律師進(jìn)行法律咨詢或者論證。

8.3.2有關(guān)行政機(jī)關(guān)對(duì)行政規(guī)范性文件草案送審稿有不同意見的，由審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)調(diào)；經(jīng)協(xié)調(diào)，不

能達(dá)成一致意見的，審核機(jī)構(gòu)應(yīng)將協(xié)調(diào)的有關(guān)情況和處理意見，報(bào)制定單位決定。

8.3.3涉及長(zhǎng)三角一體化建設(shè)發(fā)展的政策文件，應(yīng)注重推動(dòng)審核方式創(chuàng)新，建立專家協(xié)審機(jī)制，發(fā)揮

法律顧問、公職律師和有關(guān)專家作用等方式，加強(qiáng)審核能力建設(shè)、促進(jìn)政策協(xié)同。

8.4審核期限

除為了預(yù)防、應(yīng)對(duì)和處置突發(fā)事件，或者執(zhí)行上級(jí)機(jī)關(guān)的緊急命令和決定需要立即制定實(shí)施行政規(guī)

范性文件外，行政規(guī)范性文件合法性審核時(shí)間不宜少于5個(gè)工作日，最長(zhǎng)不超過(guò)15個(gè)工作日，審核過(guò)程

中的征求意見、專家論證等時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。

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9審核意見

9.1審核機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)不同情形提出合法、不合法、應(yīng)予以修改的審核意見，審核工作完畢后，在規(guī)定

時(shí)限內(nèi)形成合法性審核意見書。

9.2行政規(guī)范性文件合法性審核意見書宜包含以下內(nèi)容：

——起草部門報(bào)送行政規(guī)范性文件合法性審核的基本情況和提交的審核材料；

——審核機(jī)構(gòu)的審核方式；

——審核機(jī)構(gòu)對(duì)行政規(guī)范性文件的合法性審核意見；

——審核機(jī)構(gòu)對(duì)行政規(guī)范性文件的修改意見和理由等。

9.3起草部門應(yīng)根據(jù)合法性審核意見對(duì)行政規(guī)范性文件作必要的修改或者補(bǔ)充；特殊情況下，起草部

門未完全采納合法性審核意見的，應(yīng)在提請(qǐng)制定單位審議時(shí)詳細(xì)說(shuō)明理由和依據(jù)。

10檔案管理

10.1應(yīng)建立行政規(guī)范性文件合法性審核檔案，檔案管理應(yīng)遵循統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、集中管理原則，宜利用信息

化手段進(jìn)行檔案管理。

10.2審核機(jī)構(gòu)應(yīng)將合法性審核材料的收集、整理、歸檔作為工作程序列入有關(guān)人員崗位職責(zé)，加強(qiáng)檔

案管理，確保檔案的完整、安全并積極提供利用。

10.3合法性審核材料應(yīng)按年度歸檔，宜一件一卷，材料過(guò)多的可一件數(shù)卷。

10.4合法性審核檔案宜包含以下材料：

——收件審批單或者轉(zhuǎn)辦公函；

——行政規(guī)范性文件草案送