工程經(jīng)濟(jì)與項(xiàng)目管理 課件 第11、12章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、工程倫理

第11章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理11.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述11.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法與工具111.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程211.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（PMI）的項(xiàng)目管理知識(shí)體系（PMBOK第7版）對風(fēng)險(xiǎn)的定義為：“一旦發(fā)生即會(huì)對一個(gè)或多個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生積極或消極影響的不確定事件或條件”。消極風(fēng)險(xiǎn)稱為威脅，積極風(fēng)險(xiǎn)稱為機(jī)會(huì)。這是因?yàn)椋{是指一旦發(fā)生，會(huì)對一個(gè)或多個(gè)目標(biāo)產(chǎn)生消極影響的事件或條件；機(jī)會(huì)是指一旦發(fā)生，會(huì)對一個(gè)或多個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生積極影響的事件或條件。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

從這個(gè)定義中，可以知道：

（1）風(fēng)險(xiǎn)與未來相連。項(xiàng)目的未來充滿風(fēng)險(xiǎn)。盡管人們經(jīng)常說“已經(jīng)發(fā)生了某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)”，但是“已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)”其實(shí)不再是真正意義上的“風(fēng)險(xiǎn)”了。

（2）風(fēng)險(xiǎn)與不確定性相連。例如，我們不能百分之百地肯定能按期完成一個(gè)項(xiàng)目、能在預(yù)算內(nèi)完成或能達(dá)到所要求的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

（3）風(fēng)險(xiǎn)與目標(biāo)相連。項(xiàng)目執(zhí)行過程中充滿了不確定性事件，但不是所有的不確定性事件都是項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。只有那些對項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有積極或消極影響的不確定性事件，才是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。我們通常用項(xiàng)目范圍、時(shí)間、成本和質(zhì)量來表示項(xiàng)目目標(biāo)，因此項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是一旦發(fā)生會(huì)對其中的至少一個(gè)方面有影響的不確定性事件。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

（4）風(fēng)險(xiǎn)中既包括負(fù)面的威脅，也包括正面的機(jī)會(huì)。威脅和機(jī)會(huì)是密不可分的，相當(dāng)于一枚硬幣的正反兩面。威脅管理得好，可轉(zhuǎn)變成機(jī)會(huì)；機(jī)會(huì)管理得不好，會(huì)轉(zhuǎn)變成威脅。例如，大型商場做大型促銷活動(dòng)，自然希望吸引眾多的消費(fèi)者。人來得多，對商場來說，既是機(jī)會(huì)又是威脅。如果管理得當(dāng)，就是機(jī)會(huì)，能促進(jìn)促銷活動(dòng)的成功；如果管理不當(dāng)，就是威脅，可能使促銷活動(dòng)完全失敗。風(fēng)險(xiǎn)管理就是要提高機(jī)會(huì)、降低威脅。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

我國《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用指南》（GB/T20032）對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義是：“事件發(fā)生的可能性及其對項(xiàng)目目標(biāo)影響的組合”。也就是說項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指在項(xiàng)目生命周期內(nèi)，由于某些不確定性而可能導(dǎo)致項(xiàng)目偏離目標(biāo)的事件或條件。例如，對一架將要執(zhí)行飛行任務(wù)的飛機(jī)來說，在萬米高空突遇駕駛艙風(fēng)擋玻璃爆裂脫落、座艙釋壓，可能會(huì)導(dǎo)致機(jī)毀人亡的事故發(fā)生，這就是飛機(jī)執(zhí)行任務(wù)的一種風(fēng)險(xiǎn)。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

對于一個(gè)具體的風(fēng)險(xiǎn)，通常要考慮以下四個(gè)要素（見圖7-1）:（1）這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)什么樣的事件？（2）這個(gè)事件發(fā)生的概率（可能性）有多大？（3）事件發(fā)生后的影響（后果）有多大？（4）事件發(fā)生的原因是什么？圖7-1風(fēng)險(xiǎn)的四要素模型11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

風(fēng)險(xiǎn)的四要素模型有利于我們找到管理某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的最佳切入點(diǎn)。我們應(yīng)該在弄清風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)什么事件的基礎(chǔ)上，探究其原因、概率和后果中的哪一個(gè)更可管理。有的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該主要從原因入手去管理，如學(xué)生通不過考試的風(fēng)險(xiǎn)；有的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該主要從概率入手去管理，如挑選下雨概率較小的季節(jié)舉辦重要的戶外活動(dòng)；有的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該主要從后果入手去管理，如對地震，其原因和概率都是尚不可管理的，只有后果在一定程度上是可管理的。據(jù)此，對地震的管理就應(yīng)該把重點(diǎn)放在減輕地震萬一發(fā)生的后果上面，而不是放在預(yù)報(bào)地震上。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

由于項(xiàng)目是不確定性程度各異的獨(dú)特性工作，所有項(xiàng)目都有風(fēng)險(xiǎn)。每個(gè)項(xiàng)目都有會(huì)影響項(xiàng)目達(dá)成目標(biāo)的單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，以及由單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的其他來源聯(lián)合導(dǎo)致的整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程同時(shí)兼顧這兩個(gè)層面的風(fēng)險(xiǎn)。其中，單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是一旦發(fā)生，會(huì)對一個(gè)或多個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生正面或負(fù)面影響的不確定事件或條件；整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是不確定性對項(xiàng)目整體的影響，是相關(guān)方面臨的項(xiàng)目結(jié)果正面和負(fù)面變異區(qū)間，它源于包括單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的所有不確定性。如果只管理單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)而不顧及整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，那就是“只見樹木不見森林”。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念，稍加修改，即可應(yīng)用于個(gè)人的健身。每個(gè)人的整體身體風(fēng)險(xiǎn)取決于這四個(gè)因素（對應(yīng)于整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的四個(gè)決定因素）：先天遺傳、所處環(huán)境、人際關(guān)系以及自身習(xí)慣。我們應(yīng)該從這四個(gè)因素入手把整體身體風(fēng)險(xiǎn)（威脅）控制在較低的程度，即保持較好的整體身體狀況。有了較好的整體身體狀況，管理單個(gè)身體風(fēng)險(xiǎn)（威脅）就比較容易，例如較容易預(yù)防或治療某種疾病。同時(shí)，也應(yīng)該通過管理單個(gè)身體風(fēng)險(xiǎn)，如預(yù)防或治療特定疾病，去保持較好的整體身體狀況。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有以下特征。

（1）客觀性。在項(xiàng)目的全生命周期內(nèi)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是無處不在、無時(shí)沒有的，風(fēng)險(xiǎn)的存在取決于風(fēng)險(xiǎn)的各種因素的存在，只要決定風(fēng)險(xiǎn)的各種因素達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)發(fā)生。雖然人們希望能認(rèn)識(shí)和控制風(fēng)險(xiǎn)，但只能在一定的條件下適當(dāng)改變項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的條件、降低其發(fā)生的概率、減少損失程度，消除所有風(fēng)險(xiǎn)是不可能的。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

（2）偶然性和規(guī)律性。風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性，任何一種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都是由許多條件和不確定因素相互作用的結(jié)果，是一種隨機(jī)現(xiàn)象。個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生是偶然的、雜亂無章的，但通過對大量風(fēng)險(xiǎn)事件資料的統(tǒng)計(jì)分析可發(fā)現(xiàn)其概率規(guī)律，即可通過概率統(tǒng)計(jì)的方法來描述具有隨機(jī)不確定性的風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生規(guī)律，在此基礎(chǔ)上可開展風(fēng)險(xiǎn)管理。（3）多樣性。項(xiàng)目實(shí)施全生命周期涉及范圍廣、風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)量多，面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣，如社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、技術(shù)、進(jìn)度、質(zhì)量等風(fēng)險(xiǎn)。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

3、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類方法有很多，按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行不同的分類。按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因可將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)劃分為自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)等。（1）自然風(fēng)險(xiǎn)，指由自然環(huán)境的非規(guī)則運(yùn)動(dòng)所引起的自然現(xiàn)象或物理現(xiàn)象導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。例如，風(fēng)暴、火災(zāi)、洪水等所導(dǎo)致的項(xiàng)目目標(biāo)不能達(dá)到的風(fēng)險(xiǎn)。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

（2）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，指由于政局不穩(wěn)或反常的個(gè)人行為或團(tuán)體行為所造成的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。例如，政權(quán)非正常更換、罷工、戰(zhàn)爭、玩忽職守等事件對項(xiàng)目的影響。（3）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，指由于經(jīng)營管理能力降低、市場預(yù)測失誤、價(jià)格變動(dòng)或成本需求變化等因素導(dǎo)致項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)超支或經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)，以及外匯變動(dòng)和通貨膨脹引起的風(fēng)險(xiǎn)。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類

（4）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，指由于技術(shù)的不成熟、技術(shù)的復(fù)雜性、工作人員掌握技術(shù)的程度等因素導(dǎo)致項(xiàng)目投資方案、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)行等方面的風(fēng)險(xiǎn)。（5）管理風(fēng)險(xiǎn)，指項(xiàng)目管理人員的組織管理能力、領(lǐng)導(dǎo)和成員的個(gè)人素質(zhì)不夠、計(jì)劃和資源調(diào)度能力不強(qiáng)、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理等原因?qū)е马?xiàng)目管理水平低，從而影響項(xiàng)目目標(biāo)完成的風(fēng)險(xiǎn)。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類按照管理目標(biāo)可以將風(fēng)險(xiǎn)分為范圍擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)、工期延誤風(fēng)險(xiǎn)、成本超支風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量缺陷風(fēng)險(xiǎn)、安全事故風(fēng)險(xiǎn)等。通常用風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)來表現(xiàn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)類別（見圖7-2），對風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)中的風(fēng)險(xiǎn)類別，以后還要再細(xì)分出更具體的風(fēng)險(xiǎn)。只有非常具體的風(fēng)險(xiǎn)，才便于管理。例如，某公司承辦一個(gè)會(huì)議，需要到機(jī)場接參會(huì)者。這就有一個(gè)接機(jī)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)（較大的風(fēng)險(xiǎn)類別）。可把接機(jī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步細(xì)分為：飛機(jī)早到或晚到、同時(shí)來的人很多、與參會(huì)者錯(cuò)過（因機(jī)場有多個(gè)出口）、接人車輛不能按時(shí)到機(jī)場等風(fēng)險(xiǎn)，并針對這些很具體的風(fēng)險(xiǎn)制定對策。11.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與分類圖7-2風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)示例11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程：

所有項(xiàng)目及其生命期中的每一過程與決策都存在風(fēng)險(xiǎn)。因此，在項(xiàng)目進(jìn)行的每一階段都應(yīng)當(dāng)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，并且風(fēng)險(xiǎn)管理過程應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目管理過程以及與產(chǎn)品有關(guān)的過程相結(jié)合。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可以按照系統(tǒng)工程的思想進(jìn)行管理，將項(xiàng)目作為一個(gè)系統(tǒng)，對項(xiàng)目的各個(gè)組成部分或工作任務(wù)進(jìn)行分解，找出所有可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，然后對這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性定量分析，并根據(jù)分析的結(jié)果做出決策，最后付諸實(shí)施并進(jìn)行控制。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、應(yīng)對和監(jiān)控的過程，其目標(biāo)在于提高正面風(fēng)險(xiǎn)的概率和（或）影響，降低負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)的概率和（或）影響，從而提高項(xiàng)目成功的可能性。

1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是識(shí)別單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以及整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來源，并記錄風(fēng)險(xiǎn)特征的過程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的任務(wù)是確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件、描述風(fēng)險(xiǎn)特征和確定哪些風(fēng)險(xiǎn)條件有可能影響本項(xiàng)目。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，記錄現(xiàn)有的單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，以及整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來源；同時(shí)，匯集相關(guān)信息，以便項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)能夠恰當(dāng)應(yīng)對已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)。在整個(gè)項(xiàng)目生命周期中，單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能隨項(xiàng)目進(jìn)展而不斷出現(xiàn)，整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別也會(huì)發(fā)生變化。因此，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一個(gè)迭代的過程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程的成果一般載入風(fēng)險(xiǎn)登記冊中，形成風(fēng)險(xiǎn)登記冊的最初記錄。隨著風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等過程的開展，這些過程的結(jié)果也要記進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)登記冊，進(jìn)行完善并及時(shí)更新。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

當(dāng)完成識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)過程時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)登記冊的內(nèi)容可能包括（但不限于）：（1）已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的清單。在風(fēng)險(xiǎn)登記冊中，每項(xiàng)單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)都被賦予一個(gè)獨(dú)特的標(biāo)識(shí)號(hào)。要以所需的詳細(xì)程度對已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述，確保明確理解。（2）潛在風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人。如果已在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)過程中識(shí)別出潛在的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，就要把該責(zé)任人記錄到風(fēng)險(xiǎn)登記冊中。隨后將由定性風(fēng)險(xiǎn)分析過程進(jìn)行確認(rèn)。（3）潛在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施清單。如果已在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)過程中識(shí)別出某種潛在的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，就要把它記錄到風(fēng)險(xiǎn)登記冊中。隨后將由規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程進(jìn)行確認(rèn)。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

2、風(fēng)險(xiǎn)分析（1）定性風(fēng)險(xiǎn)分析對所有已經(jīng)識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)，都要做定性分析。定性風(fēng)險(xiǎn)分析是通過評估單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)對項(xiàng)目目標(biāo)的相應(yīng)影響以及其他特征，來評估風(fēng)險(xiǎn)的相對優(yōu)先級(jí)，從而為后續(xù)分析或行動(dòng)提供基礎(chǔ)的過程。該評估基于項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和其他相關(guān)方對風(fēng)險(xiǎn)的感知程度，從而具有主觀性，往往需要由富有經(jīng)驗(yàn)的人來完成。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

如果發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)太大，超出了主要相關(guān)方（特別是業(yè)主）可以承受的區(qū)間，就可建議提前終止項(xiàng)目。如果總體風(fēng)險(xiǎn)水平在可承受的區(qū)間內(nèi)，則需要對已識(shí)別的具體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序，確定哪些風(fēng)險(xiǎn)需重點(diǎn)管理，哪些風(fēng)險(xiǎn)需進(jìn)一步定量分析，哪些風(fēng)險(xiǎn)只需列入觀察清單。為了對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，就需要對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率與后果進(jìn)行評價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

通過風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)，可以確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，例如，《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》GB/T50326將風(fēng)險(xiǎn)事件按照不同風(fēng)險(xiǎn)程度分為四個(gè)等級(jí)，具體劃分可參見表11-1-1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣表。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

實(shí)際工作中，究竟應(yīng)該把概率和后果劃分成幾個(gè)等級(jí)，取決于所在組織的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和本項(xiàng)目的具體需要。例如，可以把概率分成“高”、“中”、“低”三個(gè)等級(jí)，后果也分成“嚴(yán)重”、“中等”、“輕微”三個(gè)等級(jí)。等級(jí)劃分越多，概率和后果之間的組合也就越多?？梢杂镁仃噲D來表示概率與后果的各種組合，如圖11-1-1所示。這個(gè)圖可稱為風(fēng)險(xiǎn)概率和影響矩陣，也可稱為風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別矩陣。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程圖11-1-1風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別矩陣11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

項(xiàng)目所在組織應(yīng)該給所有項(xiàng)目或所有同類項(xiàng)目提供一個(gè)通用的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別矩陣。這個(gè)通用的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別矩陣，相當(dāng)于一把尺子，用來度量各個(gè)項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度，以便度量的結(jié)果可以相互比較。根據(jù)具體需要，各項(xiàng)目可以對通用的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別矩陣做必要的微調(diào)。為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對指明方向，對落入“不可承受”區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)，必須重點(diǎn)管理，以便把本來不可承受的風(fēng)險(xiǎn)減輕為中等風(fēng)險(xiǎn)，甚至可承受的風(fēng)險(xiǎn)。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

在進(jìn)行定性分析時(shí)，需要應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別矩陣對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)和排序。然后，可能還需要考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的緊急性，對風(fēng)險(xiǎn)排序進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。通常，很快就可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，在排序時(shí)應(yīng)該被排在比較靠前的位置，以便重點(diǎn)管理。例如，雖然感冒不是嚴(yán)重的疾病，但如果已經(jīng)有很強(qiáng)的預(yù)警信號(hào)，預(yù)示明天很可能就要感冒，那么今天你就應(yīng)該把感冒排在所有疾病風(fēng)險(xiǎn)的第一位，立即加以處理。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程定性風(fēng)險(xiǎn)分析比定量風(fēng)險(xiǎn)分析要省時(shí)省力得多。項(xiàng)目上的大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)，只需定性分析，無須定量分析。有些風(fēng)險(xiǎn)本來就是不便量化的，有些風(fēng)險(xiǎn)則是不值得做定量分析的。也有些風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目早期只能做定性分析，等情況進(jìn)一步明朗后就可以做定量分析。例如，某建筑企業(yè)計(jì)劃向國外某施工項(xiàng)目投標(biāo)，他們一開始就知道可能因各種情況導(dǎo)致工期延誤，并對工期延誤的風(fēng)險(xiǎn)做了定性分析。在中標(biāo)之后，他們對現(xiàn)場進(jìn)行了更詳細(xì)的調(diào)査，了解了更多的情況，也許就可以對工期延誤的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析了。由于情況千變?nèi)f化，在項(xiàng)目生命周期中，需要定期或不定期地重復(fù)進(jìn)行定性分析，以發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的最新情況和發(fā)展趨勢。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

通過定性分析，應(yīng)該得到：風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)排序、近期需要應(yīng)對的緊急風(fēng)險(xiǎn)、需要進(jìn)一步做定量分析的風(fēng)險(xiǎn)、列為低優(yōu)先級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)（僅需加以觀察）、重復(fù)定性分析所顯示的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展趨勢（如某風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率在不斷下降或上升）。本過程會(huì)為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出責(zé)任人，以便由他們負(fù)責(zé)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，并確保應(yīng)對措施的實(shí)施。如果需要開展定量風(fēng)險(xiǎn)分析過程，則實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析能為其奠定基礎(chǔ)。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程（2）定量風(fēng)險(xiǎn)分析定量風(fēng)險(xiǎn)分析是就已識(shí)別的單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的其他來源對整體項(xiàng)目目標(biāo)的影響進(jìn)行定量分析的過程。通過定量風(fēng)險(xiǎn)分析，量化整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)敞口（RiskExposure，又叫風(fēng)險(xiǎn)暴露值），并提供額外的定量風(fēng)險(xiǎn)信息，以支持風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對規(guī)劃。通俗的說，定量風(fēng)險(xiǎn)分析就是用客觀的方法對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其萬一發(fā)生的后果進(jìn)行量化計(jì)算，并據(jù)此確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性。例如，某臺(tái)設(shè)備萬一出故障就會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目停工，而每停工1小時(shí)，會(huì)造成2天的工期延誤和20萬元的經(jīng)濟(jì)損失。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

并非所有項(xiàng)目都需要實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析，能否開展穩(wěn)健的分析取決于是否有關(guān)于單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和其他不確定性來源的高質(zhì)量數(shù)據(jù)，以及與范圍、進(jìn)度和成本相關(guān)的扎實(shí)項(xiàng)目基準(zhǔn)。只有那些被定性分析確認(rèn)為嚴(yán)重的，而且又是可以量化的風(fēng)險(xiǎn)，才需要做定量分析。定量分析最可能適用于大型或復(fù)雜的項(xiàng)目、具有戰(zhàn)略重要性的項(xiàng)目、合同要求或主要相關(guān)方要求進(jìn)行定量分析的項(xiàng)目。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

定量風(fēng)險(xiǎn)分析通常需要運(yùn)用專門的風(fēng)險(xiǎn)分析軟件，以及編制和解釋風(fēng)險(xiǎn)模式的專業(yè)知識(shí)，還需要額外的時(shí)間和成本投入。與定性風(fēng)險(xiǎn)分析比較，定量風(fēng)險(xiǎn)分析是客觀的方法，需要收集比較多的數(shù)據(jù)，也就比較費(fèi)時(shí)費(fèi)力。定量風(fēng)險(xiǎn)分析也不是一次性的行為，需要在項(xiàng)目生命周期中定期或不定期重復(fù)進(jìn)行，以表明內(nèi)外部環(huán)境的變化，以及這些變化對風(fēng)險(xiǎn)概率和后果的影響。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

（3）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性和定量分析的成果風(fēng)險(xiǎn)登記冊是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中形成的，在風(fēng)險(xiǎn)分析后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果對其進(jìn)行更新，更新的內(nèi)容包括：1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相對排序或優(yōu)先級(jí)清單。2）按照類別分類的風(fēng)險(xiǎn)。3）需要在近期采取應(yīng)對措施的風(fēng)險(xiǎn)清單。4）需要進(jìn)一步分析與應(yīng)對的分析清單。5）低優(yōu)先級(jí)分析觀察清單。6）風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果趨勢。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

3、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對（1）規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對是為處理整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)敞口，以及應(yīng)對單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，而制定可選方案、選擇應(yīng)對策略并商定應(yīng)對行動(dòng)的過程。通過規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對，制定應(yīng)對整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的適當(dāng)方法。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對可以從改變風(fēng)險(xiǎn)后果的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或風(fēng)險(xiǎn)后果大小三個(gè)方面提出多種策略。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程1）威脅針對威脅，可以考慮下列五種備選策略：①規(guī)避。威脅規(guī)避是指項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)采取行動(dòng)來消除威脅，或保護(hù)項(xiàng)目免受威脅的影響。例如，通過趕工搶在雨季到來之前完成項(xiàng)目，使項(xiàng)目不受雨季惡劣天氣的影響；不采用某種尚不成熟的技術(shù)，規(guī)避與該技術(shù)有關(guān)的全部風(fēng)險(xiǎn)。由于威脅和機(jī)會(huì)總是聯(lián)系在一起的，相當(dāng)于一枚硬幣的正反兩面，所以規(guī)避威脅，同時(shí)也就是在規(guī)避相應(yīng)的機(jī)會(huì)。是否采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，取決于人們對威脅與機(jī)會(huì)的權(quán)衡。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避可以是很積極的應(yīng)對策略，也可以是很消極的應(yīng)對策略，取決于與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的事情的性質(zhì)。如果某件事是可做可不做的，你為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)而不做它，那可能是很積極的。如果某件事是必須做的，為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)而不做它，那就是非常消極的。有些風(fēng)險(xiǎn)是應(yīng)該規(guī)避的，但還有許多風(fēng)險(xiǎn)就不應(yīng)該簡單規(guī)避。如果要規(guī)避所有的風(fēng)險(xiǎn)，那就只有什么事都不做。如果我們把一艘船停泊在港灣里，的確沒有任何航行風(fēng)險(xiǎn)，但沒法取得航行可能帶來的任何利益。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

②上報(bào)。如果項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)或項(xiàng)目發(fā)起人認(rèn)為某威脅不在項(xiàng)目范圍內(nèi)，或提議的應(yīng)對措施超出了項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限，就應(yīng)該采取上報(bào)策略。③轉(zhuǎn)移。轉(zhuǎn)移策略涉及到將應(yīng)對威脅的責(zé)任轉(zhuǎn)移給第三方，讓第三方管理風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)威脅發(fā)生的影響。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指以一定的代價(jià)，把風(fēng)險(xiǎn)的消極后果，連同對風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對責(zé)任，轉(zhuǎn)移給另外一個(gè)實(shí)體；因?yàn)樵搶?shí)體具備更好的資源與能力去管理相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。是否應(yīng)該采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略，取決于自制或外購分析的結(jié)果。自制或外購分析是指從成本的角度來分析某個(gè)工作究竟是自己做更劃算，還是外包給別人做更劃算。在風(fēng)險(xiǎn)管理中，可以針對具體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自制或外購分析，以便決定究竟應(yīng)該自留還是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通常都需要在風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移方與接受方之間簽署合同。例如，可以用買保險(xiǎn)的方式把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司，用總價(jià)合同把某工作外包給專業(yè)公司去完成。在建設(shè)工程施工合同中，業(yè)主要求承包商提交由指定銀行出具的履約擔(dān)保，這也是一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略。業(yè)主通過該履約擔(dān)保把承包商不履約的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了銀行。在工程建設(shè)業(yè)常用的投標(biāo)擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保，也屬于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

④減輕。威脅減輕是指采取措施來降低威脅發(fā)生的概率和/或影響。既可以降低概率，也可以減輕后果，還可以把概率和后果同時(shí)降低。提前采取減輕措施通常比威脅出現(xiàn)后嘗試進(jìn)行補(bǔ)救更加有效。例如，開車系安全帶，就是減輕后果的風(fēng)險(xiǎn)減輕措施。風(fēng)險(xiǎn)減輕策略經(jīng)常用于那些超過風(fēng)險(xiǎn)承受力且無法規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)減輕策略需要被細(xì)化成各種具體的、可操作的技術(shù)措施。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

大量風(fēng)險(xiǎn)需要采用風(fēng)險(xiǎn)減輕策略。例如，為了降低發(fā)生空難事故的可能性，航空公司需要制定并遵守嚴(yán)格的安全管理制度；開展培訓(xùn)工作，提高工作人員的能力，降低出錯(cuò)的可能性；張貼危險(xiǎn)警告，降低危險(xiǎn)發(fā)生的可能性；編制規(guī)范的操作流程并要求人們嚴(yán)格遵守，降低發(fā)生事故的可能性；采用更可靠、復(fù)雜性更低的工藝流程，降低出錯(cuò)的可能性。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程⑤接受。又叫風(fēng)險(xiǎn)自留，是指不主動(dòng)采取措施去管理風(fēng)險(xiǎn)，而是聽之任之，待發(fā)生后再說，或者只準(zhǔn)備一定的不可預(yù)見費(fèi)或應(yīng)急時(shí)間來應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果。前一種情況，是被動(dòng)接受；后一種情況，是主動(dòng)接受。既然要做事，就肯定要接受一部分風(fēng)險(xiǎn)。下列風(fēng)險(xiǎn)可以采用風(fēng)險(xiǎn)接受策略：在自己的風(fēng)險(xiǎn)承受力之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，即能夠承受的風(fēng)險(xiǎn)；發(fā)生的可能性很低的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生的后果很輕的風(fēng)險(xiǎn)；采用緩解或轉(zhuǎn)移策略的代價(jià)太大的風(fēng)險(xiǎn)；完全無法采取其他應(yīng)對策略的風(fēng)險(xiǎn)；沒有被識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)；對于已經(jīng)識(shí)別出來的、愿意或不得不接受的風(fēng)險(xiǎn)，需要把它們列入風(fēng)險(xiǎn)觀察清單，并指定專人加以觀察。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程對某個(gè)特定威脅的應(yīng)對措施可能包括多種策略。例如，如果不能避免這種威脅，就可以將其減輕到可以轉(zhuǎn)移或接受的程度。實(shí)施威脅應(yīng)對措施的目標(biāo)是減少負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量。有時(shí)，接受的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著時(shí)間的推移或由于風(fēng)險(xiǎn)事件沒發(fā)生而減少。對某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該采取什么應(yīng)對策略和措施，要受客觀與主觀兩方面因素的影響?？陀^的因素包括風(fēng)險(xiǎn)客觀上的嚴(yán)重性和可管理性，主觀的因素包括人們的風(fēng)險(xiǎn)承受力和風(fēng)險(xiǎn)偏好。人們的風(fēng)險(xiǎn)偏好程度，取決于所在的文化及個(gè)人的性格特征。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

從國家文化層面上說，不同國家的人的風(fēng)險(xiǎn)偏好程度會(huì)有差別。如與美國人相比，中國人是較典型的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，不喜歡冒險(xiǎn)。從組織文化的層面上來講，不同組織的員工的風(fēng)險(xiǎn)偏好程度也有不同，如高新技術(shù)企業(yè)的員工通常比傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)的員工更愿意冒險(xiǎn)。從個(gè)人的性格特性來講，有些人比較保守，可能一個(gè)較小的風(fēng)險(xiǎn)也不愿意接受；有些人比較激進(jìn)，甚至愿意冒很大的風(fēng)險(xiǎn)。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

制定威脅應(yīng)對策略的一般流程，如圖11-1-2所示。圖11-1-2制定威脅應(yīng)對策略的一般流程11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

2）機(jī)會(huì)針對機(jī)會(huì)，可以考慮下列五種備選策略：①開拓。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)采取行動(dòng)以確保機(jī)會(huì)出現(xiàn)。②上報(bào)。與威脅一樣，如果項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)或項(xiàng)目發(fā)起人認(rèn)為某機(jī)會(huì)不在項(xiàng)目范圍內(nèi)，或提議的應(yīng)對措施超出了項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限，就應(yīng)該采取機(jī)會(huì)應(yīng)對策略。③分享。機(jī)會(huì)分享涉及將應(yīng)對機(jī)會(huì)的責(zé)任分配給最能獲得該機(jī)會(huì)收益的第三方。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

④提高。在機(jī)會(huì)提高策略中，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)采取行動(dòng)提高機(jī)會(huì)發(fā)生的概率或擴(kuò)大機(jī)會(huì)帶來的影響。提前采取提高措施通常比機(jī)會(huì)出現(xiàn)后嘗試改善機(jī)會(huì)更加有效。⑤接受。與威脅一樣，接受機(jī)會(huì)是指承認(rèn)機(jī)會(huì)的存在性，但并不規(guī)劃主動(dòng)措施。一旦制定了一套風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，就應(yīng)該對其進(jìn)行審查，以確定計(jì)劃的應(yīng)對措施是否增加了任何次生風(fēng)險(xiǎn)。審查還應(yīng)對采取應(yīng)對措施后仍將存在的殘余風(fēng)險(xiǎn)做出評估。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

（2）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對是執(zhí)行商定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的過程。通過實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對，確保按計(jì)劃執(zhí)行商定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，來管理整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)敞口、最小化單個(gè)項(xiàng)目威脅，以及最大化單個(gè)項(xiàng)目機(jī)會(huì)。只有風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人關(guān)注實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程，以必要的努力去實(shí)施商定的應(yīng)對措施，項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)敞口和單個(gè)威脅及機(jī)會(huì)才能得到主動(dòng)管理。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

對每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)處理，都應(yīng)任命專人負(fù)責(zé)。最適當(dāng)?shù)娜诉x可以是：1）對產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)負(fù)責(zé)的人員；2）能夠最好地控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的人員；3）所處職位最適于對風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生作出反應(yīng)、補(bǔ)救或降低其影響的人員；4）有適當(dāng)職權(quán)處理風(fēng)險(xiǎn)的人員。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

4、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是在整個(gè)項(xiàng)目期間，監(jiān)控商定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的實(shí)施、跟蹤已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別和分析新風(fēng)險(xiǎn)，以及評估風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的過程。通過風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，使項(xiàng)目決策都基于關(guān)于整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)敞口和單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的當(dāng)前信息。為了確保項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和關(guān)鍵相關(guān)方了解當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)敞口級(jí)別，應(yīng)該通過監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)過程對項(xiàng)目工作進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，來發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)、正變化和已過時(shí)的單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)過程采用項(xiàng)目執(zhí)行期間生成的績效信息，以確定：（1）實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對是否有效；（2）整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別是否已改變；（3）已識(shí)別單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)是否已改變；（4）是否出現(xiàn)新的單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；（5）風(fēng)險(xiǎn)管理方法是否依然適用；（6）項(xiàng)目假設(shè)條件是否仍然成立；（7）風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序是否已得到遵守；（8）成本或進(jìn)度應(yīng)急儲(chǔ)備是否需要修改；（9）項(xiàng)目策略是否仍然有效。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

具體而言，監(jiān)控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)既要監(jiān)控單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，又要監(jiān)控整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

（1）監(jiān)控單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指由指定的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人動(dòng)態(tài)監(jiān)控已識(shí)別的每一個(gè)單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，主要工作包括：監(jiān)測已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的有效性，注意次生風(fēng)險(xiǎn)，注意新風(fēng)險(xiǎn)和已過時(shí)風(fēng)險(xiǎn)，以及更新風(fēng)險(xiǎn)登記冊。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

1）監(jiān)測已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)必須由每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人，對已識(shí)別的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測，包括觀察那些已列入觀察清單的低優(yōu)先級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)該根據(jù)情況變化，及時(shí)對每一個(gè)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評估，分析其發(fā)生的概率和后果的變化，判斷其發(fā)展趨勢。在監(jiān)測已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的過程中，應(yīng)該特別留意風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)因素。根據(jù)不同的情況，風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)因素可以預(yù)示某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)即將發(fā)生，可以顯示某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)正在或已經(jīng)發(fā)生。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

任何風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都有一定的癥狀，就看你能不能發(fā)現(xiàn)并抓住。風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)因素這個(gè)概念，對提高我們的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防意識(shí)非常有用。例如人員擁擠，就預(yù)示著踩踏風(fēng)險(xiǎn)可能即將發(fā)生；行人闖紅燈，就預(yù)示著汽車撞人的風(fēng)險(xiǎn)可能即將發(fā)生；學(xué)生逃課、學(xué)習(xí)不認(rèn)真，就預(yù)示著可能考不及格。所以，請?zhí)貏e留意風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)因素。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

2）監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的有效性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對，既包括采取措施預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，也包括采取措施處置已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。必須由指定的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人監(jiān)控預(yù)防措施和處置措施的有效性，包括效率和效果。效率是指采取措施的時(shí)間和成本是否劃算，效果是指這些措施能否把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或后果降低到所要求的程度。

3）注意次生風(fēng)險(xiǎn)次生風(fēng)險(xiǎn)又叫“二次風(fēng)險(xiǎn)”，是指應(yīng)對一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)而帶來的另外一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。如果你不應(yīng)對某個(gè)原生風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的次生風(fēng)險(xiǎn)本來是不存在的。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

4）注意新風(fēng)險(xiǎn)和已過時(shí)風(fēng)險(xiǎn)新風(fēng)險(xiǎn)可能是以前本來就存在但未被識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)，也可能是隨情況的變化而新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)（以前不存在的）。已過時(shí)風(fēng)險(xiǎn)是指不會(huì)再發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)該及時(shí)把新風(fēng)險(xiǎn)添加到風(fēng)險(xiǎn)登記冊中，也應(yīng)該及時(shí)從風(fēng)險(xiǎn)登記冊中剔除已過時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。

5）更新風(fēng)險(xiǎn)登記冊除了把新風(fēng)險(xiǎn)添加進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)登記冊以及從中刪去已過時(shí)風(fēng)險(xiǎn)，還要根據(jù)前1-3項(xiàng)工作的結(jié)果來更新風(fēng)險(xiǎn)登記冊。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程（2）監(jiān)控整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指由項(xiàng)目經(jīng)理本人在風(fēng)險(xiǎn)管理專家和相關(guān)團(tuán)隊(duì)成員的協(xié)助下，動(dòng)態(tài)監(jiān)控整個(gè)項(xiàng)目失敗的可能性以及萬一失敗的后果，主要工作包括：評估單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對對整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響，評估整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的變化，更新風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。雖然往往由不同的團(tuán)隊(duì)成員擔(dān)任各單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人，但是整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人通常都由項(xiàng)目經(jīng)理本人擔(dān)任。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

1）評估單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對對整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人只需要考慮應(yīng)對措施對特定的單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效性。項(xiàng)目經(jīng)理則要站在整個(gè)項(xiàng)目的高度考慮所有單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施對整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度的影響，確保單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對有利于維持或降低整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。特別是，必須防止因應(yīng)對單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)變得更加嚴(yán)重。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

2）評估整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的變化整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的程度變化，既可能由單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對引起，也可能由項(xiàng)目內(nèi)部的其他不確定性事件引起，還可能由項(xiàng)目之外的各種環(huán)境變化引起。項(xiàng)目經(jīng)理必須動(dòng)態(tài)評估整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的變化。

3）更新風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告要根據(jù)前述兩項(xiàng)工作的結(jié)果，來更新風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告通常要定期編制（更新），也可以在特殊需要時(shí)專門編制，并且報(bào)送給高級(jí)管理人員和其他主要相關(guān)方（如客戶），供他們了解整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)情況。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程（3）溝通風(fēng)險(xiǎn)情況和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)無論是監(jiān)控單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)還是監(jiān)控整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，都需要經(jīng)常溝通風(fēng)險(xiǎn)情況，并經(jīng)常總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

1）溝通風(fēng)險(xiǎn)情況應(yīng)該鼓勵(lì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員經(jīng)常談?wù)擁?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，以保持和加強(qiáng)他們的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。如果長時(shí)間不討論風(fēng)險(xiǎn)情況，人們就不太可能具備很強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

要真正做好風(fēng)險(xiǎn)管理，就必須依靠眾多相關(guān)方的智慧和力量。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)不僅要在項(xiàng)目規(guī)劃階段，邀請眾多相關(guān)方參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和應(yīng)對規(guī)劃，而且要在項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)控階段，邀請眾多相關(guān)方協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程中，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人必須及時(shí)、全面地與眾多相關(guān)方溝通所發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)情況。相關(guān)方在了解風(fēng)險(xiǎn)情況之后，也許能夠?yàn)檫M(jìn)一步管理風(fēng)險(xiǎn)貢獻(xiàn)智慧。11.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程

2）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)管理非常需要經(jīng)驗(yàn)的積累。應(yīng)該定期或不定期地總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，更新與風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的組織過程資產(chǎn)。必須在項(xiàng)目階段結(jié)束時(shí)和整個(gè)項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，更新相應(yīng)的組織過程資產(chǎn)，以便以后的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作做得更好。為了更好地總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，應(yīng)該定期或不定期邀請外部的風(fēng)險(xiǎn)管理專家對本項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)。單個(gè)與整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法與工具風(fēng)險(xiǎn)分析的方法與工具12311.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法與工具111.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法與工具單個(gè)與整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法與工具2

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法與工具311.2.1單個(gè)與整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

通過前文所述，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是通過主動(dòng)、系統(tǒng)地對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過程識(shí)別、分析、應(yīng)對及監(jiān)控，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的科學(xué)管理方法。一個(gè)項(xiàng)目的整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度取決于這四個(gè)因素：項(xiàng)目本身的復(fù)雜性、項(xiàng)目所處的環(huán)境、相關(guān)方的復(fù)雜性、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的能力。開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，必須先在項(xiàng)目啟動(dòng)之前通過項(xiàng)目設(shè)計(jì)和決策來考慮上述四個(gè)因素，把整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的區(qū)間內(nèi)，然后在項(xiàng)目啟動(dòng)之后通過標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)管理過程去有效應(yīng)對單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。11.2.1單個(gè)與整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

在應(yīng)對單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也要監(jiān)控整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的變化。如果整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（威脅）太高，那么無論多么好的單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理都起不到應(yīng)有的作用。當(dāng)然，也需要通過單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理去維持整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)始終處于可接受的區(qū)間內(nèi)。如果對重大的單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（威脅）失控，那么整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（威脅）就會(huì)提高，甚至超出可接受的區(qū)間。整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理和單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是相互影響的，兩者都不可或缺。11.2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法與工具

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的工具和方法很多，本書介紹幾種常見的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)。當(dāng)然，其中的一些方法也可能適用于風(fēng)險(xiǎn)管理的其他環(huán)節(jié)。11.2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法與工具

1、專家判斷。

應(yīng)考慮了解類似項(xiàng)目或業(yè)務(wù)領(lǐng)域的個(gè)人或小組的專業(yè)意見。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該選擇相關(guān)專家，邀請他們根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)來考慮單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的方方面面，以及整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的各種來源。需要注意的是，專家的判斷可能持有偏見。該方法也可用于風(fēng)險(xiǎn)定性和定量分析。2、訪談?？梢酝ㄟ^對資深項(xiàng)目參與者、相關(guān)方和主題專家的訪談，來識(shí)別單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以及整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來源。可以是一對一的訪談，也可以是一對多的訪談，但應(yīng)該在信任和保密的環(huán)境下開展訪談，以獲得真實(shí)可信、不帶偏見的意見。11.2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法與工具3、核對單。

核對單是基于類似項(xiàng)目和其他信息來源積累的歷史信息和知識(shí)編制的，是包括需要考慮的項(xiàng)目、行動(dòng)或要點(diǎn)的清單，常被用作提醒。通過編制核對單，列出過去曾出現(xiàn)且可能與當(dāng)前項(xiàng)目相關(guān)的具體單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，這是吸取已完成的類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的有效方式。雖然核對單簡單易用，但不可能窮盡所有風(fēng)險(xiǎn)。所以，不能用核對單來取代所需的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作；同時(shí)，還應(yīng)該不時(shí)地審查核對單，增加新信息，刪除或存檔過時(shí)信息。11.2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法與工具4、SWOT分析。

SWOT分析法是一種環(huán)境分析方法，作為一種系統(tǒng)分析工具，其主要目的是對項(xiàng)目的Strength（優(yōu)勢）與Weakness（劣勢）、Opportunity（機(jī)遇）與Threat（威脅）各方面，從多角度對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析識(shí)別。在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，它會(huì)將內(nèi)部產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)包含在內(nèi)，從而拓寬識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的范圍。首先，關(guān)注項(xiàng)目、組織或一般業(yè)務(wù)領(lǐng)域，識(shí)別出組織的優(yōu)勢和劣勢；然后，找出組織優(yōu)勢可能為項(xiàng)目帶來的機(jī)會(huì)，組織劣勢可能造成的威脅。11.2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法與工具

SWOT一般分為以下五步進(jìn)行。

（1）列出項(xiàng)目的優(yōu)勢和劣勢、可能的機(jī)會(huì)與威脅，填入道斯矩陣的Ⅰ、II、Ⅲ和IV區(qū)，如表11-2-1所示。11.2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法與工具

（2）將內(nèi)部優(yōu)勢與外部優(yōu)勢組合，形成SO策略，制定抓住機(jī)會(huì)、發(fā)揮優(yōu)勢的策略，填入道斯矩陣的V區(qū)。

（3）將內(nèi)部劣勢與外部優(yōu)勢組合，形成WO策略，制定利用機(jī)會(huì)、克服弱點(diǎn)的策略，填入道斯矩陣的VI區(qū)。

（4）將內(nèi)部優(yōu)勢與外部威脅相結(jié)合，形成ST策略，制定利用優(yōu)勢、減少威脅的策略，填入道斯矩陣的VII區(qū)。

（5）將內(nèi)部劣勢與外部威脅相結(jié)合，形成WT策略。制定彌補(bǔ)缺點(diǎn)、規(guī)避威脅的策略，填入道斯矩陣的VIII區(qū)。11.2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法與工具5、頭腦風(fēng)暴法

頭腦風(fēng)暴法是指許多人在一起集思廣益，識(shí)別出盡可能多的風(fēng)險(xiǎn)，可分幾個(gè)階段進(jìn)行。第一階段，主持人宣布會(huì)議主題（識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)）和會(huì)議規(guī)則；第二階段，每個(gè)成員積極參與，提出盡可能多的主意（風(fēng)險(xiǎn)），但不允許進(jìn)行任何評論；第三階段，對主意（風(fēng)險(xiǎn)）進(jìn)行討論和評價(jià)；第四階段，得到結(jié)論（單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和整體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來源的清單）。11.2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法與工具

通常由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)開展頭腦風(fēng)暴，同時(shí)邀請團(tuán)隊(duì)以外的多學(xué)科專家參與，由全體成員自發(fā)地提出主張和想法。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中可使用頭腦風(fēng)暴法來識(shí)別項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及集思廣益地收集風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，以得到最優(yōu)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案等。利用頭腦風(fēng)暴法可以想出許多主意，能產(chǎn)生熱情的、富有創(chuàng)造性的更好的方案。由于頭腦風(fēng)暴生成的創(chuàng)意并不成型，所以應(yīng)該特別注意對頭腦風(fēng)暴識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行清晰描述。11.2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法與工具6、德爾菲法

德爾菲法本質(zhì)上是一種反饋匿名函詢法。其做法是：在對所有要預(yù)測的問題征得專家的意見之后，進(jìn)行整理、歸納、統(tǒng)計(jì)，再匿名反饋給各專家，再次征求意見，再集中，再反饋，知道得到穩(wěn)定的意見。與其它專家預(yù)測法相比，具有三個(gè)明顯特點(diǎn)，即匿名性、多次反饋、小組的統(tǒng)計(jì)回答。該方法有助于減少數(shù)據(jù)中的偏倚，并防止任何人對結(jié)果產(chǎn)生不適當(dāng)?shù)挠绊憽?1.2.3風(fēng)險(xiǎn)分析的方法與工具風(fēng)險(xiǎn)分析的方法與工具1、模擬

在定量風(fēng)險(xiǎn)分析中，使用模型來模擬單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和其他不確定性來源的綜合影響，以評估它們對項(xiàng)目目標(biāo)的潛在影響。模擬通常采用蒙特卡洛分析。對成本風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行蒙特卡洛分析時(shí)，使用項(xiàng)目成本估算作為模擬的輸入；對進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行蒙特卡洛分析時(shí)，使用進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖和持續(xù)時(shí)間估算作為模擬的輸入。開展綜合定量成本-進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，同時(shí)使用這兩種輸入。其輸出就是定量風(fēng)險(xiǎn)分析模型。用計(jì)算機(jī)軟件數(shù)千次迭代運(yùn)行定量風(fēng)險(xiǎn)分析模型。每次運(yùn)行，都要隨機(jī)選擇輸入值（如成本估算、持續(xù)時(shí)間估算或概率分支發(fā)生頻率）。這些運(yùn)行的輸出構(gòu)成了項(xiàng)目可能結(jié)果（如項(xiàng)目結(jié)束日期、項(xiàng)目完工成本）的區(qū)間。比如，蒙特卡洛成本風(fēng)險(xiǎn)分析所得到的成本S曲線。11.2.3風(fēng)險(xiǎn)分析的方法與工具2、決策樹分析

決策樹是以方框和圓圈為節(jié)點(diǎn)，并由直線連接而成的一種像樹枝形狀的結(jié)構(gòu)，其中，方框表示決策點(diǎn)，圓圈表示機(jī)會(huì)點(diǎn)；從決策點(diǎn)畫出的每條直線代表一個(gè)方案，叫作方案枝，從機(jī)會(huì)點(diǎn)畫出的每條直線代表一種自然狀態(tài)，叫作概率枝。用決策樹在若干備選行動(dòng)方案中選擇一個(gè)最佳方案，其評價(jià)準(zhǔn)則可以是收益期望值、效用期望值或其他指標(biāo)，期望也叫作數(shù)學(xué)期望值、平均數(shù)。其計(jì)算公式為：11.2.3風(fēng)險(xiǎn)分析的方法與工具

決策樹的繪制是自左向右（決策點(diǎn)和機(jī)會(huì)點(diǎn)的編號(hào)左小右大，上小下大），而計(jì)算則是自右向左。各機(jī)會(huì)點(diǎn)的期望值計(jì)算結(jié)果應(yīng)標(biāo)在該機(jī)會(huì)點(diǎn)上方，最后將決策方案以外的方案枝用兩短線排除。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)要能反映項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的背景環(huán)境，同時(shí)又要能描述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、后果以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展動(dòng)態(tài)。決策樹這種結(jié)構(gòu)模型既簡明又符合上述兩項(xiàng)要求。采用決策樹法來分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，比較直觀、清晰。11.2.3風(fēng)險(xiǎn)分析的方法與工具

【例題11-2-1】某投資者預(yù)投資興建一工廠，建設(shè)方案有兩種：①大規(guī)模投資300萬元；②小規(guī)模投資160萬元。兩個(gè)方案的生產(chǎn)期均為10年，其每年的損益值及銷售狀態(tài)的規(guī)律見表11-2-2。試用決策樹法選擇最優(yōu)方案。11.2.3風(fēng)險(xiǎn)分析的方法與工具

解：

（1）繪制決策樹，見下圖：（2）計(jì)算各狀態(tài)點(diǎn)的期望收益值節(jié)點(diǎn)①：[100×0.7+（-20）×0.3]×10-300=340萬元節(jié)點(diǎn)②：[60×0.7+20×0.3]×10-160=320萬元將各狀態(tài)點(diǎn)的期望收益值標(biāo)在圓圈上方。（3）決策比較節(jié)點(diǎn)①與節(jié)點(diǎn)②的期望收益值可知，大規(guī)模投資方案優(yōu)于小規(guī)模投資方案，故應(yīng)選擇大規(guī)模投資方案，用符號(hào)“//”在決策樹上“剪去”被淘汰的方案。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，項(xiàng)目環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性變化逐步加劇，項(xiàng)目面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)能否被很好地控制成為決定項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵，對項(xiàng)目管理者而言能夠在實(shí)際的項(xiàng)目管理工作中運(yùn)用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的思維和方法變得越來越重要。因此，本章首先介紹了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵，學(xué)習(xí)了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義、特征和分類，明確了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過程以及各過程之間的區(qū)別與聯(lián)系。在此基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，如規(guī)避、緩解、轉(zhuǎn)移和保留等策略的選擇原則和具體方法，了解了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控、監(jiān)督和評估的機(jī)制及方法。最后，基于風(fēng)險(xiǎn)管理各過程，具體介紹了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)控制過程中所涉及的重點(diǎn)方法和技術(shù)，為項(xiàng)目管理者掌握與其他項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域的接口，理解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)目管理體系中的地位和作用，最終運(yùn)用所學(xué)知識(shí)對項(xiàng)目案例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和應(yīng)對,制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃提供了參考。本章小結(jié)一、思考題1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)有哪些？并舉例說明。2、簡述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過程，并結(jié)合具體案例說明。3、結(jié)合所學(xué)專業(yè)選擇一個(gè)具有較大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，對其進(jìn)行SWOT分析。二、計(jì)算題1、某項(xiàng)目有兩個(gè)備選方案A和B，兩個(gè)方案的壽命期均為10年，生產(chǎn)的產(chǎn)品也完全相同，但投資額及年凈收益均不相同。A方案的投資額為600萬元，其年凈收益在產(chǎn)品銷售好時(shí)為150萬元，銷售差時(shí)為50萬元；B方案的投資額為400萬元，其年凈收益在產(chǎn)品銷路好時(shí)為100萬元，銷路差時(shí)為10萬元，根據(jù)市場預(yù)測，在項(xiàng)目壽命期內(nèi)，產(chǎn)品銷路好時(shí)的可能性為70%，銷路差的可能性為30％，試根據(jù)以上資料對方案進(jìn)行比選。已知基準(zhǔn)折現(xiàn)率ic=10%。習(xí)題第12章工程倫理學(xué)習(xí)目標(biāo)：1.了解工程價(jià)值的多元性；掌握工程倫理的內(nèi)涵；了解工程中的四個(gè)倫理問題；掌握倫理的四個(gè)主要立場；熟悉工程師的倫理困境的含義和本質(zhì)。2.了解可接受風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵；掌握倫理評估的原則；熟悉倫理評估的程序；熟悉鄰避效應(yīng)。3.了解工程環(huán)境倫理的基本思想與核心問題；熟悉工程環(huán)境價(jià)值觀；掌握工程活動(dòng)中的環(huán)境倫理原則；了解工程師的環(huán)境倫理責(zé)任及其實(shí)現(xiàn)。4.熟悉倫理責(zé)任的內(nèi)涵和主體；掌握倫理責(zé)任的類型；掌握工程師的倫理原則；了解工程師的職業(yè)倫理。12.1工程與工程倫理引導(dǎo)案例：命運(yùn)各異的各國奧運(yùn)場館（數(shù)字資源）12.1.1工程價(jià)值的多元性工程規(guī)模不斷擴(kuò)大，技術(shù)綜合性越來越強(qiáng)，工程要素日益復(fù)雜，對自然和社會(huì)的影響也越來越深遠(yuǎn)。在衡量工程價(jià)值的時(shí)候，很自然的會(huì)想到這個(gè)工程賺不賺錢，也就是從它的經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)去評價(jià)一個(gè)項(xiàng)目的成敗，這是工程的經(jīng)濟(jì)價(jià)值性。但工程價(jià)值具有多元化的特點(diǎn)，需要從科學(xué)價(jià)值、政治價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值和生態(tài)價(jià)值等多維的角度去分析。12.1.1工程價(jià)值的多元性1.工程的科學(xué)價(jià)值工程是科學(xué)技術(shù)的載體，在工程實(shí)踐的過程中，科學(xué)探索在不斷的深入，比如我國從2003年開始，正式開展月球探測工程，并命名為“嫦娥工程”。中國人的探月工程，為人類和平使用月球做出了新的貢獻(xiàn)。嫦娥五號(hào)主要科學(xué)目標(biāo)包括對著陸區(qū)的現(xiàn)場調(diào)查和分析，以及月球樣品返回地球以后的分析與研究，具有重大的科學(xué)研究價(jià)值。除了航空航天工程外，我們可以看到在生命科學(xué)領(lǐng)域，以基因工程、細(xì)胞工程、酶工程、發(fā)酵工程為代表的四大工程領(lǐng)域，諸如轉(zhuǎn)基因技術(shù)、克隆技術(shù)、雜交技術(shù)在工程探索和應(yīng)用的過程中取得了重大進(jìn)展。12.1.1工程價(jià)值的多元性1.工程的科學(xué)價(jià)值工程是科學(xué)技術(shù)的載體，在工程實(shí)踐的過程中，科學(xué)探索在不斷的深入，比如我國從2003年開始，正式開展月球探測工程，并命名為“嫦娥工程”。中國人的探月工程，為人類和平使用月球做出了新的貢獻(xiàn)。嫦娥五號(hào)主要科學(xué)目標(biāo)包括對著陸區(qū)的現(xiàn)場調(diào)查和分析，以及月球樣品返回地球以后的分析與研究，具有重大的科學(xué)研究價(jià)值。除了航空航天工程外，我們可以看到在生命科學(xué)領(lǐng)域，以基因工程、細(xì)胞工程、酶工程、發(fā)酵工程為代表的四大工程領(lǐng)域，諸如轉(zhuǎn)基因技術(shù)、克隆技術(shù)、雜交技術(shù)在工程探索和應(yīng)用的過程中取得了重大進(jìn)展。12.1.1工程價(jià)值的多元性2.工程的政治價(jià)值政治價(jià)值是從國家和政府的戰(zhàn)略角度出發(fā)來進(jìn)行工程的設(shè)計(jì)，其中一個(gè)極端的表現(xiàn)就是其軍事價(jià)值，例如，萬里長城的工程價(jià)值就主要在于其軍事防御功能。12.1.1工程價(jià)值的多元性2018年10月開通的港珠澳大橋，跨越伶仃洋，東接香港，西接珠海和澳門，在粵港澳大灣區(qū)建設(shè)中發(fā)揮重要作用，被視為粵港澳大灣區(qū)互聯(lián)互通的“脊梁”，可有效打通灣區(qū)內(nèi)部交通網(wǎng)絡(luò)的“任督二脈”。香港、珠海、澳門三地間的時(shí)空距離將大大縮短，從而促進(jìn)人流、物流、資金流、技術(shù)流等創(chuàng)新要素的高效流動(dòng)和配置。但除了推動(dòng)粵港澳大灣區(qū)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作用之外，港珠澳大橋的戰(zhàn)略意義不言而喻，是連接內(nèi)地與港澳的紐帶，是“一國兩制”框架下粵港澳三地首次合作建設(shè)的大型跨海交通工程，也是世界上最長的跨海大橋工程，被譽(yù)為“世紀(jì)工程”。在這樣一個(gè)大時(shí)代、大背景下，港珠澳大橋的建成，體現(xiàn)了我國正走向民族復(fù)興強(qiáng)盛的新階段，是新時(shí)代民族復(fù)興的標(biāo)志。12.1.1工程價(jià)值的多元性3.工程的社會(huì)價(jià)值隨著工程技術(shù)的進(jìn)步，社會(huì)的生產(chǎn)水平得到了巨大提升，更好的滿足了人們生產(chǎn)生活的需求，提高了人們的生活質(zhì)量。但是，同時(shí)工程的社會(huì)價(jià)值并不總是正向、積極的，熊彼特曾經(jīng)說：技術(shù)創(chuàng)新是一種“創(chuàng)造性的破壞”，創(chuàng)造了新的產(chǎn)業(yè)，同時(shí)也打破了舊的產(chǎn)業(yè)，知識(shí)密集型、技術(shù)密集型的企業(yè)逐步替代了勞動(dòng)密集型的企業(yè)，使得原來產(chǎn)業(yè)的工人下崗。而如果這部分工人由于知識(shí)水平和年齡無法更新認(rèn)知水平，就容易造成社會(huì)的進(jìn)一步分化和不穩(wěn)定。12.1.1工程價(jià)值的多元性4.工程的文化價(jià)值工程作為科技、藝術(shù)、管理等多要素集成的結(jié)晶，具有其鮮明的文化藝術(shù)價(jià)值，好的工程會(huì)給人以美的享受，標(biāo)志性的工程會(huì)成為一個(gè)地區(qū)或者甚至一個(gè)國家的象征，可以增進(jìn)民族和國家的自豪感和凝聚力，例如北京的故宮建筑群，是世界上現(xiàn)存建筑面積最大、保存最完整的古代宮殿建筑群，不僅僅是一個(gè)北京旅行的打卡地，更是一個(gè)研究中國歷史、建筑歷史和傳統(tǒng)文化的一個(gè)寶庫。12.1.1工程價(jià)值的多元性5.工程的生態(tài)價(jià)值傳統(tǒng)的工程以自然界作為作用的對象，為了滿足人類生存和發(fā)展的需要，無節(jié)制的開發(fā)和利用，向自然界肆意排放廢棄物，造成了環(huán)境急劇惡化，生態(tài)系統(tǒng)遭到嚴(yán)重的破壞。黨的二十大指出，2013年以來，我國堅(jiān)持綠水青山就是金山銀山的理念，堅(jiān)持山水林田湖草沙一體化保護(hù)和系統(tǒng)治理，全方位、全地域、全過程加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)，生態(tài)文明制度體系更加健全，污染防治攻堅(jiān)向縱深推進(jìn)，綠色、循環(huán)、低碳發(fā)展邁出堅(jiān)實(shí)步伐，生態(tài)環(huán)境保護(hù)發(fā)生歷史性、轉(zhuǎn)折性、全局性變化，我們的祖國天更藍(lán)、山更綠、水更清。12.1.1工程價(jià)值的多元性工程的價(jià)值不是單一存在的，總是包含著多種價(jià)值，即具有綜合性，應(yīng)當(dāng)避免和防止極端地追求某一方面的價(jià)值，比如說為了追求經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而犧牲了其他方面的價(jià)值，甚至以犧牲其他價(jià)值為代價(jià)，比如威脅人的健康和安全、破壞環(huán)境等。同時(shí)也應(yīng)該讓工程能服務(wù)于大多數(shù)民眾，而不能成為服務(wù)于少數(shù)人的工具，只有這樣才能體現(xiàn)公正的理念。視頻12-1：工程價(jià)值的多元性12.1.2工程倫理的內(nèi)涵如何定義工程倫理，學(xué)界說法不一。比如，美國《韋氏大辭典》界定“倫理是一門探討什么是好什么是壞，以及討論道德責(zé)任義務(wù)的學(xué)科”；《牛津高階辭典》界定“倫理是控制或影響人類行為的道德原則”。我國學(xué)者王晃三定義工程倫理為“工程師在其專業(yè)生涯中，除對雇主與業(yè)主負(fù)責(zé)之外，兼承擔(dān)保護(hù)社會(huì)公眾的健康、安全、福祉與生活環(huán)境的責(zé)任下，當(dāng)利益與道德、關(guān)系、責(zé)任互有沖突時(shí)，化解兩難問題所應(yīng)考慮的道德倫理課題、抉擇準(zhǔn)則、相關(guān)的化解原則與預(yù)防措施”。倫理與道德都強(qiáng)調(diào)值得倡導(dǎo)和遵循的行為方式，都以“善”為追求的目標(biāo)。一般而言，道德更突出個(gè)人因?yàn)樽裱?guī)則而具有“德性”；倫理則突出依照行為規(guī)范來處理人與人、人與社會(huì)、人與自然之間的關(guān)系。12.1.2工程倫理的內(nèi)涵倫理是社會(huì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基石。在工程活動(dòng)中倫理因素是一個(gè)“滲透性”的要素，深刻地滲透在工程活動(dòng)的其他成分和要素之中；倫理因素既可能是促使工程成功的原因，也可能是導(dǎo)致工程出現(xiàn)問題的原因。工程對倫理的呼喚，倫理對工程的輔佐，既是工程職業(yè)的內(nèi)在要求，亦是工程實(shí)踐活動(dòng)的客觀需要，同時(shí)是工程價(jià)值和工程目標(biāo)得以彰顯的必然途徑。世界上不存在與倫理無關(guān)的工程，工程活動(dòng)作為人類最基本的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，涉及許多復(fù)雜的倫理問題，應(yīng)受到倫理的評價(jià)與指引。這便需要工程師除了具備專業(yè)知識(shí)和技能外，還尤其需要接受倫理學(xué)的學(xué)習(xí)，形成以工程倫理的視角和準(zhǔn)則來處理工程活動(dòng)的自覺意識(shí)和行為能力，否則可能會(huì)給社會(huì)帶來非常大的危險(xiǎn)。管理與倫理有很強(qiáng)的內(nèi)在聯(lián)系和相關(guān)性，管理活動(dòng)是人類社會(huì)活動(dòng)的一種形式，當(dāng)然離不開倫理的規(guī)范作用。任何影響社會(huì)的團(tuán)體行為或?qū)I(yè)行為都有其內(nèi)在特殊的倫理要求。12.1.3工程中的倫理問題現(xiàn)代工程已經(jīng)不僅僅是技術(shù)的應(yīng)用，而是多種要素的集成，其中包括了技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然和倫理等要素，將倫理的維度運(yùn)用到其他要素，就形成了工程倫理關(guān)注的四個(gè)主要問題：1、工程的技術(shù)倫理問題工程技術(shù)活動(dòng)中所涉及的倫理問題。技術(shù)工具論認(rèn)為，技術(shù)是一種手段，本身無善惡。而技術(shù)是一把雙刃劍，使用技術(shù)的結(jié)果的好壞取決于技術(shù)的運(yùn)用的主體，即道德主體（人類）。人擁有如何應(yīng)用技術(shù)的自主性，人是道德的主體，有道德選擇的自由，同時(shí)也應(yīng)該有道德評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和干預(yù)的機(jī)制，防止人將技術(shù)應(yīng)用于不道德的用途。所以，在工程的技術(shù)活動(dòng)中必須要考慮到技術(shù)運(yùn)用的主體——人。12.1.3工程中的倫理問題2、工程的利益?zhèn)惱韱栴}工程活動(dòng)中的利益關(guān)系可以從以下兩個(gè)方面分析：一是工程內(nèi)部的利益關(guān)系：主要發(fā)生在工程活動(dòng)各主體之間，比如工程師和工人之間的利益關(guān)系；二是工程外部的利益關(guān)系：主要發(fā)生在工程與外部社會(huì)環(huán)境、自然環(huán)境之間，包括經(jīng)濟(jì)利益、文化利益、環(huán)境利益等。如何通過工程活動(dòng)平衡好各方利益，在爭取實(shí)現(xiàn)利益最大化的同時(shí)，協(xié)調(diào)好各方利益，兼顧效益和公平，是利益?zhèn)惱韱栴}要解決的核心問題，也是衡量工程實(shí)踐活動(dòng)好壞的重要標(biāo)準(zhǔn)。12.1.3工程中的倫理問題3、工程的責(zé)任倫理問題責(zé)任倫理超越傳統(tǒng)倫理以人類為中心而忽視自然和生命固有價(jià)值的缺陷，從當(dāng)代人對“已經(jīng)存在”的自然和“未來”生命的責(zé)任出發(fā)，提出以“關(guān)注人類未來生存可能性”。責(zé)任倫理學(xué)將倫理學(xué)關(guān)系由“人與人”擴(kuò)展至“人與自然和社會(huì)”。工程的責(zé)任包括了事前決策責(zé)任還有事后追究性責(zé)任。工程師是工程責(zé)任倫理的重要主體，隨著工程倫理學(xué)的發(fā)展，工程責(zé)任主體擴(kuò)散到投資人、決策者、管理者以及公眾。工程倫理的內(nèi)容也隨時(shí)代變遷而改變，從工程師的忠誠責(zé)任逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)責(zé)任，然后進(jìn)一步延伸到自然責(zé)任，也就是對環(huán)境所承擔(dān)的責(zé)任。12.1.3工程中的倫理問題4、工程的環(huán)境倫理問題環(huán)境污染問題的嚴(yán)重性與工程活動(dòng)密不可分。黨的二十大報(bào)告指出，要堅(jiān)持全方位、全地域、全過程加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)。工程實(shí)踐的各個(gè)環(huán)節(jié)都要力爭減少對環(huán)境的負(fù)面影響，考慮自然的承受力，避免浪費(fèi)自然資源，限制過度開發(fā)，保持生態(tài)平衡。應(yīng)將自然環(huán)境納入道德關(guān)懷的范疇，確立人對自然環(huán)境的道德責(zé)任和義務(wù)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。隨著技術(shù)的快速進(jìn)步，工程對自然的利用和改造也日益深入，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與保護(hù)環(huán)境之間如何協(xié)調(diào)關(guān)系，成為工程在決策階段就需要思考的問題。視頻12-2：主要的工程倫理問題12.1.4倫理的四個(gè)主要立場倫理規(guī)范并不是一成不變的，對于什么是正當(dāng)?shù)男袨榈乃伎己蜖幷摚纬闪瞬煌膫惱砹?，主要有以下四種立場：1、功利論如果某種行為能得到預(yù)期的結(jié)果，就可以認(rèn)為這種行為在道德上正確或可接受。功利主義者認(rèn)為每一個(gè)人所實(shí)施的行為或所遵循的道德規(guī)則應(yīng)該為每一個(gè)相關(guān)者帶來最大的好處。以英國思想家穆勒和邊沁為代表，他們認(rèn)為一種行為如果有助于增進(jìn)好處就是正確的，這種好處包括了行為的當(dāng)事人，也包括了行為可能影響的其他人。這種立場關(guān)注于行為的后果，兩利相較取其大，目標(biāo)是追求最大的好處！12.1.4倫理的四個(gè)主要立場2、義務(wù)論強(qiáng)調(diào)關(guān)注人們行為的動(dòng)機(jī)，強(qiáng)調(diào)行為的出發(fā)點(diǎn)要遵循道德的規(guī)范，體現(xiàn)人的責(zé)任，比如我們中國傳統(tǒng)的儒家思想倡導(dǎo)“取義成仁”，哲學(xué)家康德作為這種立場的代表人物，強(qiáng)調(diào)要道德自律，在工程中要求工程師在履行職業(yè)職責(zé)時(shí)不得受到利益沖突的影響，要為自己的職業(yè)行為承擔(dān)責(zé)任。12.1.4倫理的四個(gè)主要立場3、契約論通過一個(gè)規(guī)則性的框架體系，把個(gè)人行為的動(dòng)機(jī)和規(guī)范倫理看作是一種社會(huì)協(xié)議。代表人物是美國學(xué)者羅爾斯，主張倫理規(guī)范應(yīng)該用一種契約協(xié)議進(jìn)行制度化，來維護(hù)正義這一根本的道德原則。羅爾斯發(fā)展出了正義倫理學(xué)的兩個(gè)基本原則，一個(gè)是自由原則，也就個(gè)人自由和人人平等；一個(gè)是差異原則，要求機(jī)會(huì)均等和惠顧少數(shù)不利者。因此西方工程師協(xié)會(huì)的倫理準(zhǔn)則，將公眾的安全、健康、福祉放在首位的同時(shí)，也認(rèn)同工程師有生活和自由追求自己正當(dāng)利益的基本權(quán)利。12.1.4倫理的四個(gè)主要立場4、德性論功利論強(qiáng)調(diào)行為的對錯(cuò)要視行為所帶來的后果而定，義務(wù)論則堅(jiān)持行為的對錯(cuò)取決于行為本身。兩者之爭折射出兩者都忽視了人的德性在倫理抉擇上的重要性。德性論認(rèn)為，道德行為真正的核心在于行為主體養(yǎng)成良好的習(xí)慣或品德。以古希臘哲學(xué)家亞里士多德和當(dāng)代倫理學(xué)家麥金泰爾為代表，主張應(yīng)該關(guān)注人的內(nèi)心品德的養(yǎng)成，而不是外在行為的規(guī)則，強(qiáng)調(diào)的是“德性人”的發(fā)展，而德性只有通過實(shí)踐才能達(dá)到實(shí)現(xiàn)，因此工程師需要通過學(xué)習(xí)來培養(yǎng)倫理意識(shí)，在實(shí)踐中才能自我實(shí)現(xiàn)。12.1.4倫理的四個(gè)主要立場討論案例：某五金公司銷售員推銷玻璃幕墻連接件案例柯爾·道格拉斯是某五金公司銷售員，正在為新奧爾良市某商廈的玻璃幕墻連接件訂購業(yè)務(wù)競標(biāo)準(zhǔn)備講稿。該商廈為超高層建筑，外部全部采用點(diǎn)式玻璃幕墻，因此所需的連接件數(shù)量巨大，業(yè)務(wù)利潤相當(dāng)可觀。柯爾所屬五金公司生產(chǎn)的連接件缺損率為3.5%，在一般建筑中足以保證幕墻的牢國穩(wěn)定，但是新奧爾良市特殊的地理位置和自然氣候?qū)B接件的質(zhì)量提出更高要求。新奧爾良是美國路易斯安那州南部港口城市，瀕臨墨西哥灣，大西洋的颶風(fēng)可以輕易登陸上岸。柯爾所屬公司生產(chǎn)的連接件可以抵抗較弱颶風(fēng)的侵襲，但是面對強(qiáng)颶風(fēng)的肆虐就有些“疲于應(yīng)對”。12.1.4倫理的四個(gè)主要立場氣象專家統(tǒng)計(jì)，美國東海岸強(qiáng)颶風(fēng)平均每十年登陸一次，但是偶發(fā)的惡劣天氣也可能造成強(qiáng)颶風(fēng)突然而至，例如，2005年卡特里娜颶風(fēng)的侵襲就令民眾“措手不及”?？聽柷宄溟g的問題，但又想贏得這項(xiàng)業(yè)務(wù)。因?yàn)槿绻聽栚A得這次競標(biāo)，他將在正常工資基礎(chǔ)上獲得另外30000美元的酬金。但如果柯爾將連接件缺損率告訴承包商，其所屬五金公司可能會(huì)將這筆生意輸給那些連接件可靠性更高的對手。因此，柯爾·道格拉斯面臨的倫理抉擇為是否應(yīng)該向工程承包商指出:若遭遇強(qiáng)颶風(fēng)侵襲，其公司生產(chǎn)的連接件可能會(huì)失效，而玻璃幕墻墜落到商廈下面的繁華步行街，將會(huì)造成嚴(yán)重人員傷亡。12.1.4倫理的四個(gè)主要立場如果柯爾是功利主義者，在做決定之前，他會(huì)分析不同選擇所帶來的效用，并采用能獲得最大效用的方案。在案例中，可能的效用包括通過商廈帶動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、借助工程創(chuàng)造數(shù)百個(gè)工作機(jī)會(huì)、增加五金公司的收入等。而成本則是連接件缺損率可能會(huì)增加玻璃幕墻在強(qiáng)颶風(fēng)天氣時(shí)的墜落風(fēng)險(xiǎn)（這種風(fēng)險(xiǎn)不可知）。作為功利主義者的柯爾可能會(huì)認(rèn)為用公司的連接件來固定玻璃幕墻比通知幕墻氶包商連接件或許會(huì)在強(qiáng)颶風(fēng)天氣時(shí)失效的效用更大，因此，他會(huì)對公司的連接件缺損率保持沉默。如果柯爾認(rèn)同義務(wù)論，他會(huì)從責(zé)任本體的視角審視自身行為，把履行職業(yè)責(zé)任放在首位，盡義務(wù)告知幕墻承包商有關(guān)連接件缺損率的情況，并詳細(xì)說明強(qiáng)颶風(fēng)可能導(dǎo)致幕墻墜落并造成潛在的人員傷亡。12.1.4倫理的四個(gè)主要立場如果柯爾認(rèn)同契約論，他在考慮自己及承包商會(huì)獲得期望的經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，也會(huì)考慮墜落的玻璃幕墻會(huì)危及人們的生命安全，考量是否會(huì)影響公眾福祉?？聽栕鳛閾碛袑I(yè)技能的權(quán)威人士，較之民眾更知曉內(nèi)情，也更能預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。如果柯爾知情不報(bào)，那么這一欺瞞行為對于毫不知情的民眾而言極不公正。如果柯爾看重公正理念，選擇告知承包商是必然之舉。如果柯爾遵循德性論，他可能會(huì)考慮美德要素，并且告訴潛在客戶連接件缺損率及他本人對幕墻墜落、人員傷亡的關(guān)心，在介紹產(chǎn)品時(shí)他不會(huì)肆意吹捧或者刻意隱瞞風(fēng)險(xiǎn)。因此他可能建議客戶選擇其他產(chǎn)品或其他公司，以減小玻璃幕墻墜落的可能性。12.1.4倫理的四個(gè)主要立場綜上所述，功利論提倡追求“最大幸?！保紤]最大多數(shù)人的最大快樂；義務(wù)論基于道德自律，強(qiáng)調(diào)行為本身的價(jià)值；契約論從追求公正作為出發(fā)點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)行為的準(zhǔn)則和規(guī)范；德性論倡導(dǎo)從個(gè)人修身做起，強(qiáng)調(diào)行為內(nèi)在的傾向性標(biāo)準(zhǔn)，將美德滲透在倫理問題的解決過程中。12.1.5工程師的倫理困境1、倫理困境的含義“困境”一詞指現(xiàn)實(shí)狀態(tài)與理想狀態(tài)或合理狀態(tài)的不契合情境。不契合是因?yàn)閷ΜF(xiàn)實(shí)情境出現(xiàn)了多重評價(jià)體系，不同的評價(jià)體系可能出現(xiàn)意識(shí)形態(tài)或原則上的對立或相悖。倫理困境是指道德原則的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用情境引發(fā)了質(zhì)疑，在同一境域中出現(xiàn)了幾種可能的道德選擇，且都具有各自的合理性和不合理性。1967年由哲學(xué)家菲利帕.福特提出電車難題（trolleyproblem），這是倫理學(xué)非常著名的兩難思想實(shí)驗(yàn)：假設(shè)一個(gè)瘋子把五個(gè)人綁在鐵軌上，一輛失控的電車朝他們駛來，并且片刻后就要碾壓到他們。這時(shí)你可以搬動(dòng)操縱桿，讓電車開到另一條軌道上。但瘋子還把另外一個(gè)人綁在另一個(gè)鐵軌上，如果你扳動(dòng)了操縱桿，那么電車將碾壓這一個(gè)人，考慮以上狀況，你應(yīng)該搬動(dòng)拉桿嗎？你會(huì)犧牲一個(gè)人的生命去救另外五個(gè)人的生命嗎？12.1.5工程師的倫理困境如果從功利主義的立場，為了追求最大的善的結(jié)果，兩害相較取其輕，那么可以犧牲一個(gè)人的生命去保全更多人的生命。但如果用義務(wù)論的角度去判斷，一旦拉了拉桿，你就成為一個(gè)不道德行為的同謀——你要為另一條軌道上的一個(gè)人的死負(fù)責(zé)任。這個(gè)行為的本身就是不道德的甚至是涉嫌謀殺。但如果身處這種狀況下毫無作為呢，很多人認(rèn)為不作為同樣是不道德的。人只能是目的，不能是手段，不能犧牲一個(gè)無辜的人去犧牲他人的生命，沒有權(quán)利去剝奪他人的生命，因此聽天由命就是最好的選擇。12.1.5工程師的倫理困境2、工程師倫理困境的本質(zhì)工程師依據(jù)“實(shí)踐智慧”對具體情境加以審慎判斷，這種判斷需要從兩個(gè)方向?qū)ふ遗袚?jù)：一是工程師的決策方案和職業(yè)行為是否合科學(xué)性、規(guī)律性；二是對照倫理規(guī)范是否合目的性、價(jià)值性以及倫理性。哪怕工程師在專業(yè)選擇上盡可能做到科學(xué)、合理，但境域的千差萬別，往往使得工程師無法規(guī)避多元價(jià)值沖突和兩難困境的倫理考量。12.1.5工程師的倫理困境倫理困境存在于工程師專業(yè)實(shí)踐的各個(gè)維度。在工程決策、實(shí)施、運(yùn)營等階段，工程師都面臨諸如“義利”抉擇、國家利益與人類共同利益之取舍、技術(shù)要求與人權(quán)保障之矛盾等具有多元性、復(fù)雜性、競爭性的價(jià)值沖突，涉及多元價(jià)值觀念、多重責(zé)任義務(wù)、多方利益糾紛的評判和決斷。在特殊的問題情境中，多個(gè)道德原則、多種價(jià)值觀念并存，指向不同的道德判斷和行動(dòng)過程。大體而論，奉行理性價(jià)值觀的工程師注重產(chǎn)品的質(zhì)量和功能而可能忽視產(chǎn)品的人性化。具有政治價(jià)值觀的工程師就會(huì)把權(quán)力和職位看得最有價(jià)值，例如夸大工作業(yè)績等。崇尚經(jīng)濟(jì)性價(jià)值觀的工程師則把利潤最大化作為追求目標(biāo)。信奉利己主義的工程師會(huì)把一己私利放在首位，做出犧牲集體和他人利益的非倫理行為。只有抱持社會(huì)價(jià)值觀的工程師在工程實(shí)踐中會(huì)考慮公眾的健康、安全和福祉。12.1.5工程師的倫理困境作為道德主體的工程師，不是在善與惡，即正負(fù)價(jià)值間進(jìn)行選擇；也不是在善與非善，即有無價(jià)值之間進(jìn)行選擇；而是在善與善，即正價(jià)值與正價(jià)值之間加以選擇，每一種選擇都蘊(yùn)含著做錯(cuò)事的道德風(fēng)險(xiǎn)，工程師必須要勇敢決斷卻又皆難割舍，這正是工程倫理困境的本質(zhì)所在。12.2工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估引導(dǎo)案例：加拿大魁北克大橋坍塌案例（數(shù)字資源）12.2.1工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的原則風(fēng)險(xiǎn)具有很大的不確定性，導(dǎo)致不同個(gè)體甚至同一個(gè)體在不同狀態(tài)下對風(fēng)險(xiǎn)的感受與理解存在差別。目的導(dǎo)向的不同，導(dǎo)致不同利益主體在感知風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其內(nèi)心可接受的風(fēng)險(xiǎn)范圍各異。從工程倫理的角度來看，工程風(fēng)險(xiǎn)的核心就是工程風(fēng)險(xiǎn)可接受性在社會(huì)范圍的公正問題?？山邮茱L(fēng)險(xiǎn)既是技術(shù)問題，更是倫理問題，很有必要從倫理學(xué)的角度來對工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。12.2.1工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的原則1、可接受風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵可接受風(fēng)險(xiǎn)是指預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)事故的最大損失程度在人們的經(jīng)濟(jì)能力和心理承受能力的最大限度之內(nèi)。不同的工程實(shí)踐活動(dòng)所關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)范圍也不同。在有些專家看來，一個(gè)相對輕微但發(fā)生可能性很大的的危害，比起一個(gè)強(qiáng)度很大但發(fā)生可能性很小的危害來說，具有更大的風(fēng)險(xiǎn)。而另外一些專家認(rèn)為處于可接受水平的安全生產(chǎn)隱患可以適當(dāng)存在，造成“群死群傷”、超出人們心理承受的安全生產(chǎn)事故則嚴(yán)重得多，需要盡可能規(guī)避。例如，2016年江西豐城發(fā)電廠“11.24”冷卻塔施工平臺(tái)倒塌特別重大安全事故，導(dǎo)致73人死亡，造成極為惡劣的社會(huì)影響。12.2.1工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的原則學(xué)界有很多“可接受風(fēng)險(xiǎn)”的支撐觀點(diǎn)。例如，為了把風(fēng)險(xiǎn)控制在合理范圍內(nèi)，必須付出相應(yīng)的成本。該成本不僅是簡單意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，還包括更加復(fù)雜的社會(huì)成本分析，例如對于人類生命的尊重、珍稀動(dòng)植物的保護(hù)等一系列價(jià)值判斷。減少風(fēng)險(xiǎn)需要付出代價(jià)，無論是減少事故發(fā)生概率還是采取措施使風(fēng)險(xiǎn)損失減小，都要投入資金、技術(shù)和勞動(dòng)。通過風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則的確定，解決“怎樣的安全是安全”這一問題，其做法通常是將風(fēng)險(xiǎn)限定在一個(gè)合理、可接受的水平上，針對影響風(fēng)險(xiǎn)的各種因素進(jìn)行優(yōu)化，尋求最佳的投資方案。12.2.1工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的原則確定“可接受風(fēng)險(xiǎn)”時(shí)應(yīng)遵循的最基本原則有兩條：第一，不要接受不必要的風(fēng)險(xiǎn)。第二，如果一個(gè)事故可能造成較嚴(yán)重的后果，應(yīng)該努力降低此事故發(fā)生的概率。僅有基本原則是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還得深入了解基本原則如何合理應(yīng)用。倘若工程師對于工程潛在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判不準(zhǔn)，極有可能濫用“可接受風(fēng)險(xiǎn)”這一風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對手段。最典型的案例體現(xiàn)在巴黎戴高樂機(jī)場的兩次風(fēng)險(xiǎn)事件上，2004年，巴黎戴高樂機(jī)場因結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)存在缺陷、劣質(zhì)水泥引發(fā)拱形頂棚穿孔、復(fù)雜殼體的結(jié)構(gòu)強(qiáng)度儲(chǔ)備不足等原因，導(dǎo)致航站樓的一段走道坍塌。事故的發(fā)生充分說明工程師在設(shè)計(jì)方案的風(fēng)險(xiǎn)評估方面，出現(xiàn)了嚴(yán)重的專業(yè)誤判。12.2.1工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的原則痛定思痛，戴高樂機(jī)場就此對機(jī)場進(jìn)行整體質(zhì)量檢測并開始制訂詳盡可行的應(yīng)急預(yù)案。2010年，戴高樂機(jī)場遭遇罕見暴雪。一方面，得益于前次事故后的亡羊補(bǔ)牢，機(jī)場的結(jié)構(gòu)性能得以增強(qiáng)，抗風(fēng)險(xiǎn)能力大大提升；另一方面，機(jī)場方面立即調(diào)動(dòng)大量人員緊急疏散2000名候機(jī)乘客，并派出上百名員工將樓頂厚達(dá)0.6m的積雪及時(shí)清除，盡量減少重大風(fēng)險(xiǎn)源的持續(xù)存在，避免了重大災(zāi)難的再次發(fā)生。對于突發(fā)性災(zāi)難，重在“提前預(yù)警”和“考慮周全”。是否落實(shí)了上述兩項(xiàng)工作，是能否避免天災(zāi)引發(fā)人禍的關(guān)鍵所在，也是工程師作出“可接受風(fēng)險(xiǎn)”之決定是否正確的重要保障。12.2.1工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的原則2、倫理評估的原則（1）以人為本的原則風(fēng)險(xiǎn)評估中要體現(xiàn)“人不是手段而是目的”的倫理思想，要充分保障人的安全、健康和全面的發(fā)展，避免狹隘的功利主義。尤其要重視對弱勢群體的關(guān)注。同時(shí)要重視公眾對風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)了解，尊重當(dāng)事人的“知情同意權(quán)”，考慮公眾的利益訴求，很多技術(shù)層面非常合理的工程項(xiàng)目，由于沒有讓社會(huì)公眾得到充分的了解，造成了社會(huì)問題，那么項(xiàng)目就很難順利的推進(jìn)和實(shí)施。12.2.1工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的原則（2）預(yù)防為主的原則工程在設(shè)計(jì)之初都設(shè)定了一些預(yù)期的功能，但是在工程的使用中往往會(huì)產(chǎn)生一些負(fù)面效應(yīng)。工程風(fēng)險(xiǎn)的倫理評估，要實(shí)現(xiàn)從“事后處理”向“事先預(yù)防”的轉(zhuǎn)變，要充分預(yù)見工程可能產(chǎn)生的負(fù)面影響，工程在立項(xiàng)決策和設(shè)計(jì)階段，就應(yīng)該盡到考慮周全的義務(wù)。同時(shí)，還要加強(qiáng)安全知識(shí)的教育，提高社會(huì)群體的安全意識(shí)，做到防患于未然。12.2.1工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的原則（3）整體主義的原則任何工程活動(dòng)都是在一定的社會(huì)環(huán)境和生態(tài)環(huán)境中進(jìn)行的，工程活動(dòng)的進(jìn)行一方面要受到社會(huì)環(huán)境和生態(tài)的制約，另一方面也會(huì)對社會(huì)環(huán)境和生態(tài)環(huán)境造成影響。倫理評估要從社會(huì)整體和生態(tài)整體的角度來衡量某一具體的工程實(shí)踐活動(dòng)所帶來的影響，當(dāng)個(gè)人價(jià)值與社會(huì)價(jià)值發(fā)生沖突的時(shí)候，要將局部的利益放在社會(huì)的背景中衡量利益得失。而在處理人與自然的關(guān)系上，中國的哲學(xué)強(qiáng)調(diào)“天人合一”消除小我，融入天地，要將工程與周圍的環(huán)境看作一個(gè)整體，綜合考慮工程短期和長期影響。12.2.1工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的原則（4）制度約束的原則建立完善的制度是實(shí)現(xiàn)工程倫理有效評估的切實(shí)保障途徑，首先，要建立健全安全管理的法律法規(guī)，保障日常的風(fēng)險(xiǎn)管控措施有據(jù)可依，有章可循。其次，要建立并落實(shí)安全問責(zé)機(jī)制，建立主要負(fù)責(zé)人、分管安全負(fù)責(zé)人和其他負(fù)責(zé)人在各自職責(zé)內(nèi)的安全生產(chǎn)工作責(zé)任體系。再次，要建立媒體監(jiān)督的制度，發(fā)揮媒體的快速報(bào)道傳播迅速、影響廣泛、披露深刻等特點(diǎn)。通過媒體的報(bào)導(dǎo)，迅速吸引大眾的注意，從而起到了群眾監(jiān)督的目的，同時(shí)促進(jìn)相關(guān)部門加快解決矛盾。視頻12-3：倫理評估的原則12.2.2工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的程序工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的程序包括以下三方面。（1）信息公開。工程專業(yè)人員有義務(wù)將工程風(fēng)險(xiǎn)的信息客觀的傳達(dá)給決策者、媒體和公眾，決策者應(yīng)該認(rèn)真聽取公眾的呼聲，媒體應(yīng)該無偏見的傳播相關(guān)信息，引導(dǎo)公眾監(jiān)督工程共同體的決策，公眾也應(yīng)該做出理性的選擇。（2）確定利益相關(guān)者。分析其中的利益關(guān)系，利益相關(guān)者需要主要管理負(fù)責(zé)人、主要工程負(fù)責(zé)人、主要工程參與人、社會(huì)公眾或?qū)＜叶啻螀⑴c風(fēng)險(xiǎn)聽證后選定，確定后，要分析他們與工程風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，以及工程分別給他們帶來的收益及需要承擔(dān)的責(zé)任和可能面臨的損失及程度。12.2.2工程風(fēng)險(xiǎn)倫理評估的程序（3）民主決策。具有多元價(jià)值取向的利益相關(guān)者有不同的利益訴求，要讓具有不同倫理關(guān)系的利益相關(guān)者充分表達(dá)他們的意見和合理訴求，使工程決策在公共理性和專家理性之間進(jìn)行平衡，并通過多次協(xié)商對話充分分析工程潛在的風(fēng)險(xiǎn)，采取逐項(xiàng)評估和跟蹤評估的途徑，及時(shí)調(diào)整決策。12.2.3鄰避效應(yīng)工程倫理的關(guān)注點(diǎn)恰恰在于目標(biāo)人群之外的第三方可能受到工程及其結(jié)果影響尤其負(fù)面影響的情況。隨著工程活動(dòng)的作用尤其是副作用效應(yīng)的不斷累積和增強(qiáng)，引起了媒體、公益組織、政府部門以及社會(huì)公眾的反應(yīng)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中開始關(guān)注經(jīng)濟(jì)行為的外部性問題，社會(huì)成本的理念得以確立。在工程全壽命周期，都可能對社會(huì)造成不利的影響，發(fā)生社會(huì)成本，工程的社會(huì)成本主要表現(xiàn)在：12.2.3鄰避效應(yīng)（1）對環(huán)境、資源影響所形成的社會(huì)成本。比如水污染、空氣污染、噪聲污染、固體垃圾廢棄物等，其中還包括了各種原材料對不可再生能源的消耗。（2）對社會(huì)影響所形成的社會(huì)成本。比如，空氣污染和工程施工過程中產(chǎn)生的噪聲、震動(dòng)的對人們的身心健康造成的損害和引發(fā)的疫病。另外一些工程建設(shè)引起的拆遷移民，可能增加社會(huì)秩序的不安定因素。（3）對經(jīng)濟(jì)影響所形成的社會(huì)成本。比如項(xiàng)目干擾了附近商業(yè)活動(dòng)的正常開展，而影響了銷售收入?；蛘哂捎谛碌男屡d產(chǎn)業(yè)對原有產(chǎn)業(yè)的替代和沖擊。由于工程產(chǎn)出的產(chǎn)品數(shù)量巨大，在其生命周期后期，使用及其之后的報(bào)廢、回收、處理階段的社會(huì)成本都不能忽視。12.2.3鄰避效應(yīng)目前我國建設(shè)實(shí)踐中，還存在只偏重資金成本的管理，而對社會(huì)成本考慮得較少的情況。很多項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益顯著，但是存在環(huán)境污染和健康傷害風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)減少項(xiàng)目所在地的發(fā)展機(jī)會(huì)。如果風(fēng)險(xiǎn)失控，將導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境破壞，甚至影響居民健康，這