ISO內審員培訓內審技巧

主講人：沈小武

教程版本：M/2

編制日期：2020年06月23日內審員培訓講義6510課程介紹講師授課語言（節(jié)奏、音量）確認學員基礎調查了解課程目標了解課程內容了解授課及考核方式提出紀律要求

（請按時參加上課、手機調至振動或關機、不準課堂吸煙、認真完成布置的作業(yè)、上課積極回答問題）

652學員相互介紹活動請各公司選出一位代表負責如下介紹：公司名稱、地址、主要產品、聯(lián)系方式參加培訓的人數(shù)、目的與期望值對GB/T19001-2016/ISO9001:2015質量管理體系和GB/T24001-2016/ISO14001:2015環(huán)境管理體系和GB/T24001-

2015標準了解的程度

（每人限時一分鐘，其余學員請按發(fā)言人的聲音響亮度決定鼓掌的熱烈程度）6530課程介紹0.1學員基礎調查

試判斷如下敘述的正確性（）推行GB/T19001-2016/ISO9001:2015質量管理體系和GB/T24001-2016/ISO14001:2015環(huán)境管理體系和GB/T24001-

2015標準必須收集相關的法律法規(guī)與客戶要求，以及企業(yè)標準。（）必須對全部運行過程建立程序文件（）組織所有記錄至少保存五年（）危險廢棄物不用轉移（）審核就是要發(fā)現(xiàn)問題，因此一直要挑出毛病為止（）管理評審的輸入應包括有關內審的結果6540課程介紹0.2課程目標課程結束學員能夠按GB/T19001-2016/ISO9001:2015質量管理體系和GB/T24001-2016/ISO14001:2015環(huán)境管理體系和GB/T24001-

2015標準對一個組織進行內審，能夠：掌握內審標準的要求與應用掌握內審組長和內審員的職責掌握內審的策劃的組織實施及各階段的內審工作客觀地收集和分析證據(jù)的方法正確地評價所審核的環(huán)境管理體系的有效性掌握糾正措施驗證的程序和方法6550課程介紹0.3授課方式講授----內審的概念、總體要求和方法案例分析分組討論課后練習0.4考核方式講師評鑒+課程完畢后筆試

(筆試考核時間1小時、百分制)656環(huán)境管理體系要求及使用指南ISO14001：2015&GB/T24001：2016Environmentalmanagementsystems－RequirementswithguidanceforuseGB/T24001－2016idtISO14001:2015一.ISO9000/14000基礎知識657

二品質/環(huán)境管理體系審核概述

（一）管理體系審核定義確定品質/環(huán)境管理體系的活動和其有關結果是否符合有關標準和文件；品質/環(huán)境管理體系文件中的各項規(guī)定是否得到有效的貫徹并適合于達到品質/環(huán)境目標的系統(tǒng)的、獨立的審查。審核證據(jù)：與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其它信息。658二品質/環(huán)境管理體系概述（二）品質/環(huán)境管理體系審核分類

認證機構

組織

顧客

供應商第一方審核（內審）第二方審核第二方審核（組織審核供應商時）第三方審核第一方659二品質/環(huán)境管理體系審核概述

第一方審核的主要目的（內部審核/稽核）（1）評價組織自身的品質/環(huán)境管理體系。（2）驗證是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求（3）作為一種重要的管理手段和自我改進的機制，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正或預防措施，使體系不斷完善，不斷改進。（4）在外部審核前做好準備。6510二品質/環(huán)境管理體系審核概述第二方審核的主要目的（審核供應商/客戶驗廠）（1）當有建立合同關系的意向時，對供方進行初步評價。（2）在有合同關系的情況下，驗證供方的品質/環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在運行。（3）作為制定和調整合格供方的依據(jù)之一。（4）溝通供需雙方對環(huán)境要求的共識。6511二品質/環(huán)境管理體系審核概述第三方審核的主要目的（體系/產品認證）（1）確定品質/環(huán)境管理體系要素是否符合規(guī)定要求。（2）確定現(xiàn)行的品質/環(huán)境管理體系實現(xiàn)規(guī)定的品質/環(huán)境目標的有效性。（3）確定受審方的品質/環(huán)境管理體系是否能被認證/注冊。（4）為受審方改進其品質/環(huán)境管理體系的機會。（5）減少許多重復的第二方審核。（6）提高企業(yè)聲譽，增強競爭能力。6512二品質/環(huán)境管理體系審核概述（三）品質/環(huán)境管理體系審核的范圍（1）要素（2）場所部門

地區(qū)（3）活動與品質/環(huán)境管理體系有關的產品范圍6513二品質/環(huán)境管理體系審核概述（四）品質/環(huán)境管理體系審核的依據(jù)（1）ISO9000/14001品質/環(huán)境管理體系標準（2）品質/環(huán)境管理體系文件（企業(yè)要求）（3）品質/環(huán)境計劃（特定產品或項目）（4）合同（客戶要求）（5）國家有關的法律、法規(guī)及其他要求6514二品質/環(huán)境管理體系審核概述（五）品質/環(huán)境管理體系審核的時機和頻度（一）內部審核的時機和頻度第二方審核的時機和頻度★重要的供應商每年有大量新產品委托加工出現(xiàn)嚴重環(huán)境問題★客戶投訴及客戶退貨第三方審核的時機和頻度★認證前6515內部審核的時機和頻度

外部審核前１個月體系初步執(zhí)行后１～２個月每半年一次重要客戶拜訪前

二品質/環(huán)境管理體系審核概述6516二品質/環(huán)境管理體系審核概述（六）內部品質/環(huán)境管理體系審核的一般順序（內審程序流程）內審計劃審核準備現(xiàn)場審核編制審核報告糾正/預防跟蹤全面匯總分析、編制內審報告按計劃實施或特殊情況內審檢查表/計劃/審核組首/末次會議、搜集客觀證據(jù)、制定糾正預防措施本次審核結論糾正、預防跟蹤驗證編制評價體系有效性的分析報告并輸入管理評審6517三內部品質/環(huán)境管理體系審核

（一）內部品質/環(huán)境管理體系審核策劃1領導重視是關鍵。2管理者代表親自主抓內部品質/環(huán)境管理體系審核工作。3內審工作需要有一個職能部門來管理。4組建一支合格內審員隊伍。5內部品質/環(huán)境管理體系審核需要有確定的程序。6建立品質/環(huán)境管理體系時應考慮內部品質/環(huán)境管理體系審核工作。6518三內部品質/環(huán)境管理體系審核（二）內部品質/環(huán)境管理體系審核的準備1

編制內審計劃（練習）2

組成審核組3

收集有關文件4

編寫內審檢查表5

通知受審核部門并約定時間具體工作6519三內部品質/環(huán)境管理體系審核1編制內審計劃滾動式審核計劃集中式審核計劃２、內審計劃應包含的內容（二）內審的準備6520三內部品質/環(huán)境管理體系審核（二）內審計劃應包含的內容１、審核目的（確保品質/環(huán)境管理體系符合性、有效性和適宜性）２、審核范圍（ISO9000/14000所涵蓋的要求品質/環(huán)境管理體系所涵蓋的部門/品質體系相關的活動）３、審核準則/依據(jù)（ISO9000/14000品質/環(huán)境管理體系要求/依ISO9000/14000所建立起來的體系及文件/客戶要求/法律法規(guī)要求）４、審核起止日期５、審核組成員６、詳細的審核日程安排及分組審核的部門6521三內部品質/環(huán)境管理體系審核部門的規(guī)模職責大小涉及的條款工作的復雜程度審核員的能力（二）如何分配審核時間6522三內部品質/環(huán)境管理體系審核（二）內審的準備2組成審核組由管理者代表指派內審組長和內審組員組成。審核員應具備的資格：熟悉ISO9000/14000最新標準受培訓資格對公司的熟悉程度業(yè)務范圍不能與其審核范圍重疊專業(yè)知識工作中的協(xié)調為受審部門所接受6523三內部品質/環(huán)境管理體系審核（二）內審的準備審核組長應具備的能力：具備審核員資格業(yè)務范圍工作經驗有較好組織和溝通能力6524三內部品質/環(huán)境管理體系審核（二）內審的準備

3收集有關文件（1）提前翻閱前面的內審報告，對易出問題點特別注意。（2）相關部門審核時要注意相關文件與其它部門之接口是否明確，內容是否協(xié)調。（3）對通用文件要一并考慮。（4）注意外來文件的檢查。（5）三級文件一般應到現(xiàn)場查詢。（6）事先記錄文件審查問題點，編寫記錄表單。6525參考：國際公司第一次內部品質/環(huán)境管理體系審核通知

審

核

目

的

按策劃的時間間隔進行內部品質/環(huán)境管理體系審核,確保EMS符合性、有效性和適宜性.

審

核

依

據(jù)

ISO9000/14000環(huán)境的管理體系要求/依ISO9000/14000所建立起來的體系及文件/客戶要求/法律法規(guī)要求.

審

核

范

圍

ISO9000/14000所涵蓋的要求/環(huán)境體系所涵蓋的部門/環(huán)境體系相關的活動.

審

核

人

員

劉德華（兼審核組長）、張學友、郭富城、黎明（兼技術專家）

審

核

日

期

2019年3月13日（星期六）

審

核

時

間

劉德華、張學友（第一組）

郭富城、黎明（第二組）

09：30首次會議（與公司方各位主管見面，并通報本次審核的時間安排等）

09：45-10：00參觀工廠（由總經理或管理代表陪同）

10：00-11：00

總經理/管理代表4.1/4.2/4.3/4.4.5/4.6

品管部4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.5.4/4.5.3

11：00-11：45

總務部4.3.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7

工程部4.4.6/4.5.1/4.5.2

11：45-13：20

午

餐

13：20-14：20

營業(yè)部4.4.6/4.3.1

14：20-15：20

開發(fā)部4.4.6/4.3.1

制造部4.4.6/4.3.1

15：20-15：40

審核小組內部會議

15：40-16：20

末次會議（向公司通報本次審核的不合格項并要求在兩個星期內改善完畢；若涉及公司自身不能在兩個星期內完成的，可以延遲但需有正當理由）。備注：1.要素4.4.5/4.5.4/4.2/4.3.1/在審核到各單位時，一并作以審核，其他單位不單獨列出。

2本次的審核方式是以抽查的方式，有許多作業(yè)無法一次查出，故希公司各部門能夠針對本次查出的問題，舉一反三作出改善。

3.在審核各單位時，希各單位主管在場予以陪同。4.另外，在審核時公司內部須給每一個小組指定一個陪同人員。

制定

核準6526三內部品質/環(huán)境管理體系審核（二）內審的準備

4編寫檢查表

檢查表的作用（1）明確與審核目標有關的樣本。（2）使審核程序規(guī)范化。（3）按檢查表的要求進行調查研究可使審核目標始終終明確。（4）保持審核進度。（５）作為審核的證據(jù)6527三內部品質/環(huán)境管理體系審核（二）內審的準備如何設計檢查表（注意要點）1）對照標準和手冊的要求。2）選擇典型的品質／環(huán)境問題。3）結合受審部門的特點。4）抽樣應有代表性。5）時間要留有余地。6）檢查表應有可操作性。7）按部門審核時，要包括涉及的要素；

按要素審核時，要包括涉及的部門。6528三內部品質/環(huán)境管理體系審核（二）內審的準備如何設計檢查表１、體現(xiàn)關鍵問題２、體現(xiàn)抽樣３、體現(xiàn)審核的手段★按流程審核（順方向/逆方向）★按形態(tài)審核（要素/部門）6529三內部品質/環(huán)境管理體系審核（二）內審的準備〈查核表〉

□ISO9001■ISO9000/14000被審核部門：被審核部門主管簽名：審核員：

審核日期：年月日ISO條文審核文件及內容審核結果所見事實YES/NG/NA4.3.1《環(huán)境因素識別與評價程序》

1.每次環(huán)境因素評價前,環(huán)境管理者代表是否指定評價小組?YES

2.評估有無覆蓋活動，產品和服務的過程？

3.環(huán)境因素識別與評價時是否識別環(huán)境因素的三種狀態(tài)、三種時態(tài)、七種污染類開型方面？YES

4.環(huán)境因素更新時,環(huán)境管理者代表是否組織相關部門進行環(huán)境因素的重作識別及評價？NG

5.評價小組是否根據(jù)評估結果列出<重要環(huán)境因素一覽表>？YES2019年6月23日第一次環(huán)境因素評價前，環(huán)境管理者代表有指定環(huán)境因素評價小組，見2019年6月12日〈內部聯(lián)絡單〉之名單。查2019年3月26日組織有新增加五金車間，但未對環(huán)境因素的重作識別及評價？2019年6月23日環(huán)境因素因素評價小組對組織進行了第一環(huán)境因素評價，對重要環(huán)境因素有登記在〈重要環(huán)境因素一覽表〉中。生產噴油工序排出的廢氣有登記在〈環(huán)境因素評價表〉中，其環(huán)境因素狀態(tài)為“一般”，時態(tài)為“現(xiàn)在/將來”，污染類型為“大氣污染”，評價人是張XX，評價日期：2019年6月21日。6530三內部品質/環(huán)境管理體系審核（二）內審的準備通知受審核部門并約定審核時間（或參考〈審核通知單〉時間）1）提前3-5天通知受審部門。2）確定陪同人員。3）其它事項。6531三內部品質/環(huán)境管理體系審核三）內部品質/環(huán)境管理體系審核---實施程序1首次會議2現(xiàn)場審核3確定不合格及不合格報告4匯總分析審核結果5末次會議6編寫審核報告6532三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）首次會議1）向受審方的最高管理者介紹審核組成員。2）重申審核的目的、范圍和依據(jù)。3）介紹審核的方法和程序。4）說明抽樣的方式/樣本數(shù)。5）在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)系。6）確認審核組所需要的資源和設施已齊備。7）確認末次會議的時間和地點。8）注意事項/疑難問題/保密聲明6533內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）現(xiàn)場審核----之一需注意的問題：1）審核組長應控制審核的全過程。2）要相信樣本。3）選擇樣本要有代表性，應由審核員隨機抽樣。4）要依靠檢查表，若偏離檢查表，應小心謹慎。5）要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)。6）當發(fā)現(xiàn)不合格時，要調查研究到必要的深度。7）與被審方負責人共同確認事實。8）始終保持客觀、公正和有禮貌。6534三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）審核準則：審核用來同所收集的關于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求審核證據(jù)：關于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)與審核準則進行比較所得出的評價結果審核結論：審核關于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它應基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。6535三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）審核員在審核車間時，問一名操作工的設備保養(yǎng)及防泄漏的狀況時，操作工說：“我們所有設備根本沒有保養(yǎng)及防泄漏措施，作業(yè)指導書昨天晚上才發(fā)下來，管理者代表讓我們做假記錄?！闭垎枺耗鳛閷徍藛T應如何處理？6536三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）如何判別客觀證據(jù)：1）存在的客觀事實可以成為客觀證據(jù)，而主觀分析、推斷、臆測要發(fā)生的事不能成為客觀證據(jù)。2）環(huán)境活動的負責人的談話可以成為客觀證據(jù)，傳聞、其他人的談話不能成為客觀證據(jù)；面談的信息應通過實際觀察、測量和記錄等其他渠道予以驗證。3）現(xiàn)行有效的文件規(guī)定和記錄可成為當前發(fā)生的環(huán)境活動的的客觀證據(jù)。6537三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）客觀事實判別舉例分析：某公司的工程師小張接到公司辦公室的通知請其到會議室開會。小張在去開會的路上被車撞傷，被送往醫(yī)院。辦公室在接到通知后，詢問小張情況，醫(yī)院的人說小張還沒有脫離危險，可能正在進行手術，并請公司盡快去人處理此事。6538三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）請說明以下屬于客觀事實的判斷：工程師張先生接到辦公室通知開會。小張在去公司開會的路上被車撞傷。醫(yī)院通知公司小張發(fā)生意外。小張正在危險期。小張正在做手術。6539三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）審核路線安排：1）正向和逆向的審核方法。２）按要素審核３）按部門審核的方法。6540三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）審核的手段：1、提問與交談。2、查閱文件與記錄3、現(xiàn)場觀察6541三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）問的類型：開放式的問封閉式的問引導式（探索式）的問6542三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）發(fā)問的技巧：１、５Ｗ１Ｈ２、盡量少用封閉式的問“您有沒有接受過與這工作有關的訓練？”“請問您曾經接受過哪些培訓呢？”３、問應包含盡可能多信息４、問題應與主題有關6543三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）審核員應控制審核過程，避免以下事項：1、被轉移項目。2、被引導或誤導3、陷入困境4、被受審核方帶領審核的節(jié)奏5、作假定或推測6、同時問２個以上問題6544三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）較好的工作習慣：1、做好準備2、守時3、堅持被問者要自己回答問題4、少說話/多問5、避免誤解6、問題要清晰7、有禮鎮(zhèn)定6545三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）應處理好以下項目：1、好爭辯的被審核者2、膽怯的被審核者3、被審核者不在4、文件不存在5、預先準備好樣本6、特殊情況7、被審核方頻繁接電話或離開6546三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）不合格項的確定和不合格報告的編寫

不合格的定義：沒有滿足某個規(guī)定的要求。

“規(guī)定的要求”來自：有關的法律、法規(guī)、環(huán)境管理標準、品質／環(huán)境手冊、質量計劃、合同、程序文件和工作文件等必須遵循的文件。6547三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）不合格項的分類1）體系性不合格：------有關的法律、法規(guī)、環(huán)境管理標準、合同。2）實施性不合格：------未按文件規(guī)定實施。3）效果性不合格：------糾正措施實施后沒有達到規(guī)定的要求。也可根據(jù)不合格的嚴重程度分為:嚴重不合格、輕微不合格及觀察項（證據(jù)不足時）6548三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）不合格報告的內容：1）受審部門及負責人姓名。2）審核員姓名。3）審核依據(jù)。4）不合格事實的描述。5）不合格類型。6）糾正措施及完成日期。7）糾正措施完成情況及驗證。6549三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）

依據(jù)：缺陷：不符合標準的條款：不符合報告編寫：6550三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）

NO.01818-01

受審單位

生產一部

責任部門

生產一部

審核時間

01/8/18

不合格事實描述：查生產一部操作員（工號001）在操作的第16號車床在“設備點檢記錄表”上17、18日空白（檢查是否漏油）違反《機器設備管理程序》（文件編號QP08現(xiàn)行A1版）之“5.4.1設備操作員需于每日一下班時做檢查是否漏油并填寫保養(yǎng)記錄。”

審核員：公孫策8/18責任部門主管：歐陽春8/18不合格類型：輕微不合格違反章節(jié)（要素）：ISO9000/14000之4.4.6違反文件：〈EP08〉之.4.1、

要求完成期限：2019年8月25日

前

原因分析：

新進員工展昭為8月15日尚未進行培訓。

責任主管：

歐陽春8/18

糾正措施及完成時間：

（1）8月19日由生產一部班長羅漢對其進行《機器設備管理程序》及《機器保養(yǎng)手冊》的培訓，并對此設備檢查是否漏油及填寫保養(yǎng)記錄。

責任主管：歐陽春8/18

預防措施及完成時間：

責任部門主管：

糾正和預防措施執(zhí)行狀況驗證描述：（1）查生產一部16號車床從8月19日至今，保養(yǎng)工作做的完好，且展昭對保養(yǎng)程序和保養(yǎng)手冊回答很好。（2）在人事處查知展昭的培訓記錄上顯示培訓日期為8月19日19：00-20：00羅漢對其進行培訓了《機器設備管理程序》及《機器保養(yǎng)手冊》，執(zhí)行可。

審核員/時間：公孫策8/25

結案：

同意以上追蹤結果。

審核組長：包拯8/26

管理者代表意見：可。

簽名：趙楨8/28

6551□ISO9001■ISO9000/14000NO：Q/E-01-003

受審部門:總務部條文要素:4.3.1開出日期:2019/12/26

1.不符合事實：

公司在環(huán)境因素識別方面存在個別問題,如:

公司未對辦公產生的“電池廢棄、日光燈廢棄”列為環(huán)境因素，不符合《環(huán)境因素識別與評價程序》（IS-EPM-001）的要求。

以上不符合ISO9000/14000:2004標準4.3.1要求。

受審部門(缺失)主管：劉背

審核員：張非

2.糾正措施:(請朝具體、量化、可操作及預防再發(fā)生方向研擬,并請先說明原因)

原因分析:

由于環(huán)境因素評價人員對文件理解錯誤所造成.

糾正措施:由總務部組織環(huán)境因素評價人員重新對環(huán)境因素識別與評價，并登錄在

〈環(huán)境因素識別與評價表〉中，見附件1。

預防措施:1)后續(xù)環(huán)境管理者代表在簽核〈環(huán)境因素識別與評價表〉時，先根據(jù)環(huán)

境因素項目與現(xiàn)狀查一次，以確保環(huán)境因素識別的全面性。

2)針對以上問題由環(huán)境管理者代表對環(huán)境因素評價人員作培訓，培訓內容

為《環(huán)境因素識別與評價程序》,以防止再發(fā)生類似問題，培訓記錄（見

附件2）。

缺失單位主管（擬訂年月日）：劉背預計完成日期：2019/12/21

3.擬訂措施審查：

■OK備查

■可接受

□退件□不接受原因：

管理代表：關羽

審核組長：大長今

4.改善確認：

■已執(zhí)行——改善證據(jù)□無■有-附復印件于后

□未執(zhí)行——下次預計完成日：6552三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）練習：編制一份不合格報告：審核員在審核總務部時，接待他們的是文員張小姐，張小姐說：“王經理今天出差了，不知什么時候回來”臨走時交代我，有關總務部的資料都在我這里，審核員說：“請找一下采購產品的目錄”張女士想了想：“應該有，我找找看?！笔昼姾?，張女士捧了一大堆資料說：“所有資料都在這里，你們自己翻翻看?！闭堥_出不符合項。

6553三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）匯總分析審核結果（末次會議前進行）1）從發(fā)現(xiàn)的不合格來匯總分析。2）從發(fā)展的歷史和趨勢來分析。3）從各部門在兩次內審之間對最終產品的影響來分析。4）總結部門工作的優(yōu)點。

如果是集中式審核應對整個體系進行分析。6554三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）末次會議（練習）審核小組組長準備末次會議，內容包括：1）會議出席人員。2）致謝。3）目的和范圍。4）報告不合格。5）審核局限。6）總結本次審核。7）建議（第三方）。8）事實確認。9）澄清。10）結束會議。6555三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）編寫審核報告1）審核的目的和范圍2）審核組成員和受審部門及其負責人3）審核日期4）審核所依據(jù)的文件5）不合格項的觀察結果。6）品質/環(huán)境管理體系運行有效性的結論性意見。7）審核報告的分發(fā)清單。6556三內部品質/環(huán)境管理體系審核（內審實施）國際制造公司2019年第1次內部品質/環(huán)境管理體系審核報告

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審核目的：為檢查本公司品質/環(huán)境管理體系運作狀況的符合性、有效性及適應性，同時改進品質/環(huán)境管理體系。

審核范圍：本公司與品質/環(huán)境管理體系有關的所有部門。

審核組成員：包拯（組長）、公孫策、張龍、趙虎、王朝、馬漢

受審部門名稱及負責人：業(yè)務張學友、采購劉德華、品管黎明、倉庫郭富城、生產一部歐陽春、工程部襄陽王、文控常娥、管理者代表趙楨、總經理趙楨、內審組長：包拯

審核的日期：2019年8月17日

審核依據(jù)：ISO9000/14000：2004版標準、品質/環(huán)境管理體系文件、合同和法規(guī)。

不合格項的觀察結果：

本次審核共發(fā)現(xiàn)33個不合格項（嚴重0項，輕微26項，建議項18項，具體見附件），其中缺點數(shù)來看生產部門12項，品管部門9項，總經理1項，倉庫5項，工程部3項，文控3項；從章節(jié)來看4.4.6\4.5.4共分布了19個缺點（不合格項）；總體來講，本次審核表明本公司的品質/環(huán)境管理體系是有效的。

但，也看的出本次的生產部門和品管部門出現(xiàn)的問題較多，希該部門主管注意改善；涉及4.4.6\4.5.4這兩個條款（章節(jié)）也本次改善的重點希望各部門引起注意，作為重點改善；另外，本次審核為抽樣審核，故希望本次沒有查到問題的部門，也要對該類問題引起注意及作出改善；特別說明的是本次的改善截止今日8月30日止，所有問題已全部做了改善，并結案很好。

環(huán)境管理體系運行有效性的結論性意見：

本次審核表明本公司的品質/環(huán)境管理體系是有效的。

審核報告的分發(fā)清單:

業(yè)務