ISO內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審技巧

主講人：沈小武

教程版本：M/2

編制日期：2020年06月23日內(nèi)審員培訓(xùn)講義6510課程介紹講師授課語言（節(jié)奏、音量）確認學(xué)員基礎(chǔ)調(diào)查了解課程目標了解課程內(nèi)容了解授課及考核方式提出紀律要求

（請按時參加上課、手機調(diào)至振動或關(guān)機、不準課堂吸煙、認真完成布置的作業(yè)、上課積極回答問題）

652學(xué)員相互介紹活動請各公司選出一位代表負責(zé)如下介紹：公司名稱、地址、主要產(chǎn)品、聯(lián)系方式參加培訓(xùn)的人數(shù)、目的與期望值對GB/T19001-2016/ISO9001:2015質(zhì)量管理體系和GB/T24001-2016/ISO14001:2015環(huán)境管理體系和GB/T24001-

2015標準了解的程度

（每人限時一分鐘，其余學(xué)員請按發(fā)言人的聲音響亮度決定鼓掌的熱烈程度）6530課程介紹0.1學(xué)員基礎(chǔ)調(diào)查

試判斷如下敘述的正確性（）推行GB/T19001-2016/ISO9001:2015質(zhì)量管理體系和GB/T24001-2016/ISO14001:2015環(huán)境管理體系和GB/T24001-

2015標準必須收集相關(guān)的法律法規(guī)與客戶要求，以及企業(yè)標準。（）必須對全部運行過程建立程序文件（）組織所有記錄至少保存五年（）危險廢棄物不用轉(zhuǎn)移（）審核就是要發(fā)現(xiàn)問題，因此一直要挑出毛病為止（）管理評審的輸入應(yīng)包括有關(guān)內(nèi)審的結(jié)果6540課程介紹0.2課程目標課程結(jié)束學(xué)員能夠按GB/T19001-2016/ISO9001:2015質(zhì)量管理體系和GB/T24001-2016/ISO14001:2015環(huán)境管理體系和GB/T24001-

2015標準對一個組織進行內(nèi)審，能夠：掌握內(nèi)審標準的要求與應(yīng)用掌握內(nèi)審組長和內(nèi)審員的職責(zé)掌握內(nèi)審的策劃的組織實施及各階段的內(nèi)審工作客觀地收集和分析證據(jù)的方法正確地評價所審核的環(huán)境管理體系的有效性掌握糾正措施驗證的程序和方法6550課程介紹0.3授課方式講授----內(nèi)審的概念、總體要求和方法案例分析分組討論課后練習(xí)0.4考核方式講師評鑒+課程完畢后筆試

(筆試考核時間1小時、百分制)656環(huán)境管理體系要求及使用指南ISO14001：2015&GB/T24001：2016Environmentalmanagementsystems－RequirementswithguidanceforuseGB/T24001－2016idtISO14001:2015一.ISO9000/14000基礎(chǔ)知識657

二品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核概述

（一）管理體系審核定義確定品質(zhì)/環(huán)境管理體系的活動和其有關(guān)結(jié)果是否符合有關(guān)標準和文件；品質(zhì)/環(huán)境管理體系文件中的各項規(guī)定是否得到有效的貫徹并適合于達到品質(zhì)/環(huán)境目標的系統(tǒng)的、獨立的審查。審核證據(jù)：與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其它信息。658二品質(zhì)/環(huán)境管理體系概述（二）品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核分類

認證機構(gòu)

組織

顧客

供應(yīng)商第一方審核（內(nèi)審）第二方審核第二方審核（組織審核供應(yīng)商時）第三方審核第一方659二品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核概述

第一方審核的主要目的（內(nèi)部審核/稽核）（1）評價組織自身的品質(zhì)/環(huán)境管理體系。（2）驗證是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求（3）作為一種重要的管理手段和自我改進的機制，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正或預(yù)防措施，使體系不斷完善，不斷改進。（4）在外部審核前做好準備。6510二品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核概述第二方審核的主要目的（審核供應(yīng)商/客戶驗廠）（1）當有建立合同關(guān)系的意向時，對供方進行初步評價。（2）在有合同關(guān)系的情況下，驗證供方的品質(zhì)/環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在運行。（3）作為制定和調(diào)整合格供方的依據(jù)之一。（4）溝通供需雙方對環(huán)境要求的共識。6511二品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核概述第三方審核的主要目的（體系/產(chǎn)品認證）（1）確定品質(zhì)/環(huán)境管理體系要素是否符合規(guī)定要求。（2）確定現(xiàn)行的品質(zhì)/環(huán)境管理體系實現(xiàn)規(guī)定的品質(zhì)/環(huán)境目標的有效性。（3）確定受審方的品質(zhì)/環(huán)境管理體系是否能被認證/注冊。（4）為受審方改進其品質(zhì)/環(huán)境管理體系的機會。（5）減少許多重復(fù)的第二方審核。（6）提高企業(yè)聲譽，增強競爭能力。6512二品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核概述（三）品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核的范圍（1）要素（2）場所部門

地區(qū)（3）活動與品質(zhì)/環(huán)境管理體系有關(guān)的產(chǎn)品范圍6513二品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核概述（四）品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核的依據(jù)（1）ISO9000/14001品質(zhì)/環(huán)境管理體系標準（2）品質(zhì)/環(huán)境管理體系文件（企業(yè)要求）（3）品質(zhì)/環(huán)境計劃（特定產(chǎn)品或項目）（4）合同（客戶要求）（5）國家有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求6514二品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核概述（五）品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核的時機和頻度（一）內(nèi)部審核的時機和頻度第二方審核的時機和頻度★重要的供應(yīng)商每年有大量新產(chǎn)品委托加工出現(xiàn)嚴重環(huán)境問題★客戶投訴及客戶退貨第三方審核的時機和頻度★認證前6515內(nèi)部審核的時機和頻度

外部審核前１個月體系初步執(zhí)行后１～２個月每半年一次重要客戶拜訪前

二品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核概述6516二品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核概述（六）內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核的一般順序（內(nèi)審程序流程）內(nèi)審計劃審核準備現(xiàn)場審核編制審核報告糾正/預(yù)防跟蹤全面匯總分析、編制內(nèi)審報告按計劃實施或特殊情況內(nèi)審檢查表/計劃/審核組首/末次會議、搜集客觀證據(jù)、制定糾正預(yù)防措施本次審核結(jié)論糾正、預(yù)防跟蹤驗證編制評價體系有效性的分析報告并輸入管理評審6517三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核

（一）內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核策劃1領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵。2管理者代表親自主抓內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核工作。3內(nèi)審工作需要有一個職能部門來管理。4組建一支合格內(nèi)審員隊伍。5內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核需要有確定的程序。6建立品質(zhì)/環(huán)境管理體系時應(yīng)考慮內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核工作。6518三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（二）內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核的準備1

編制內(nèi)審計劃（練習(xí)）2

組成審核組3

收集有關(guān)文件4

編寫內(nèi)審檢查表5

通知受審核部門并約定時間具體工作6519三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核1編制內(nèi)審計劃滾動式審核計劃集中式審核計劃２、內(nèi)審計劃應(yīng)包含的內(nèi)容（二）內(nèi)審的準備6520三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（二）內(nèi)審計劃應(yīng)包含的內(nèi)容１、審核目的（確保品質(zhì)/環(huán)境管理體系符合性、有效性和適宜性）２、審核范圍（ISO9000/14000所涵蓋的要求品質(zhì)/環(huán)境管理體系所涵蓋的部門/品質(zhì)體系相關(guān)的活動）３、審核準則/依據(jù)（ISO9000/14000品質(zhì)/環(huán)境管理體系要求/依ISO9000/14000所建立起來的體系及文件/客戶要求/法律法規(guī)要求）４、審核起止日期５、審核組成員６、詳細的審核日程安排及分組審核的部門6521三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核部門的規(guī)模職責(zé)大小涉及的條款工作的復(fù)雜程度審核員的能力（二）如何分配審核時間6522三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（二）內(nèi)審的準備2組成審核組由管理者代表指派內(nèi)審組長和內(nèi)審組員組成。審核員應(yīng)具備的資格：熟悉ISO9000/14000最新標準受培訓(xùn)資格對公司的熟悉程度業(yè)務(wù)范圍不能與其審核范圍重疊專業(yè)知識工作中的協(xié)調(diào)為受審部門所接受6523三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（二）內(nèi)審的準備審核組長應(yīng)具備的能力：具備審核員資格業(yè)務(wù)范圍工作經(jīng)驗有較好組織和溝通能力6524三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（二）內(nèi)審的準備

3收集有關(guān)文件（1）提前翻閱前面的內(nèi)審報告，對易出問題點特別注意。（2）相關(guān)部門審核時要注意相關(guān)文件與其它部門之接口是否明確，內(nèi)容是否協(xié)調(diào)。（3）對通用文件要一并考慮。（4）注意外來文件的檢查。（5）三級文件一般應(yīng)到現(xiàn)場查詢。（6）事先記錄文件審查問題點，編寫記錄表單。6525參考：國際公司第一次內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核通知

審

核

目

的

按策劃的時間間隔進行內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核,確保EMS符合性、有效性和適宜性.

審

核

依

據(jù)

ISO9000/14000環(huán)境的管理體系要求/依ISO9000/14000所建立起來的體系及文件/客戶要求/法律法規(guī)要求.

審

核

范

圍

ISO9000/14000所涵蓋的要求/環(huán)境體系所涵蓋的部門/環(huán)境體系相關(guān)的活動.

審

核

人

員

劉德華（兼審核組長）、張學(xué)友、郭富城、黎明（兼技術(shù)專家）

審

核

日

期

2019年3月13日（星期六）

審

核

時

間

劉德華、張學(xué)友（第一組）

郭富城、黎明（第二組）

09：30首次會議（與公司方各位主管見面，并通報本次審核的時間安排等）

09：45-10：00參觀工廠（由總經(jīng)理或管理代表陪同）

10：00-11：00

總經(jīng)理/管理代表4.1/4.2/4.3/4.4.5/4.6

品管部4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.5.4/4.5.3

11：00-11：45

總務(wù)部4.3.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7

工程部4.4.6/4.5.1/4.5.2

11：45-13：20

午

餐

13：20-14：20

營業(yè)部4.4.6/4.3.1

14：20-15：20

開發(fā)部4.4.6/4.3.1

制造部4.4.6/4.3.1

15：20-15：40

審核小組內(nèi)部會議

15：40-16：20

末次會議（向公司通報本次審核的不合格項并要求在兩個星期內(nèi)改善完畢；若涉及公司自身不能在兩個星期內(nèi)完成的，可以延遲但需有正當理由）。備注：1.要素4.4.5/4.5.4/4.2/4.3.1/在審核到各單位時，一并作以審核，其他單位不單獨列出。

2本次的審核方式是以抽查的方式，有許多作業(yè)無法一次查出，故希公司各部門能夠針對本次查出的問題，舉一反三作出改善。

3.在審核各單位時，希各單位主管在場予以陪同。4.另外，在審核時公司內(nèi)部須給每一個小組指定一個陪同人員。

制定

核準6526三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（二）內(nèi)審的準備

4編寫檢查表

檢查表的作用（1）明確與審核目標有關(guān)的樣本。（2）使審核程序規(guī)范化。（3）按檢查表的要求進行調(diào)查研究可使審核目標始終終明確。（4）保持審核進度。（５）作為審核的證據(jù)6527三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（二）內(nèi)審的準備如何設(shè)計檢查表（注意要點）1）對照標準和手冊的要求。2）選擇典型的品質(zhì)／環(huán)境問題。3）結(jié)合受審部門的特點。4）抽樣應(yīng)有代表性。5）時間要留有余地。6）檢查表應(yīng)有可操作性。7）按部門審核時，要包括涉及的要素；

按要素審核時，要包括涉及的部門。6528三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（二）內(nèi)審的準備如何設(shè)計檢查表１、體現(xiàn)關(guān)鍵問題２、體現(xiàn)抽樣３、體現(xiàn)審核的手段★按流程審核（順方向/逆方向）★按形態(tài)審核（要素/部門）6529三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（二）內(nèi)審的準備〈查核表〉

□ISO9001■ISO9000/14000被審核部門：被審核部門主管簽名：審核員：

審核日期：年月日ISO條文審核文件及內(nèi)容審核結(jié)果所見事實YES/NG/NA4.3.1《環(huán)境因素識別與評價程序》

1.每次環(huán)境因素評價前,環(huán)境管理者代表是否指定評價小組?YES

2.評估有無覆蓋活動，產(chǎn)品和服務(wù)的過程？

3.環(huán)境因素識別與評價時是否識別環(huán)境因素的三種狀態(tài)、三種時態(tài)、七種污染類開型方面？YES

4.環(huán)境因素更新時,環(huán)境管理者代表是否組織相關(guān)部門進行環(huán)境因素的重作識別及評價？NG

5.評價小組是否根據(jù)評估結(jié)果列出<重要環(huán)境因素一覽表>？YES2019年6月23日第一次環(huán)境因素評價前，環(huán)境管理者代表有指定環(huán)境因素評價小組，見2019年6月12日〈內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單〉之名單。查2019年3月26日組織有新增加五金車間，但未對環(huán)境因素的重作識別及評價？2019年6月23日環(huán)境因素因素評價小組對組織進行了第一環(huán)境因素評價，對重要環(huán)境因素有登記在〈重要環(huán)境因素一覽表〉中。生產(chǎn)噴油工序排出的廢氣有登記在〈環(huán)境因素評價表〉中，其環(huán)境因素狀態(tài)為“一般”，時態(tài)為“現(xiàn)在/將來”，污染類型為“大氣污染”，評價人是張XX，評價日期：2019年6月21日。6530三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（二）內(nèi)審的準備通知受審核部門并約定審核時間（或參考〈審核通知單〉時間）1）提前3-5天通知受審部門。2）確定陪同人員。3）其它事項。6531三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核三）內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核---實施程序1首次會議2現(xiàn)場審核3確定不合格及不合格報告4匯總分析審核結(jié)果5末次會議6編寫審核報告6532三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）首次會議1）向受審方的最高管理者介紹審核組成員。2）重申審核的目的、范圍和依據(jù)。3）介紹審核的方法和程序。4）說明抽樣的方式/樣本數(shù)。5）在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)系。6）確認審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備。7）確認末次會議的時間和地點。8）注意事項/疑難問題/保密聲明6533內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）現(xiàn)場審核----之一需注意的問題：1）審核組長應(yīng)控制審核的全過程。2）要相信樣本。3）選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機抽樣。4）要依靠檢查表，若偏離檢查表，應(yīng)小心謹慎。5）要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)。6）當發(fā)現(xiàn)不合格時，要調(diào)查研究到必要的深度。7）與被審方負責(zé)人共同確認事實。8）始終保持客觀、公正和有禮貌。6534三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）審核準則：審核用來同所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求審核證據(jù)：關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)與審核準則進行比較所得出的評價結(jié)果審核結(jié)論：審核關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。6535三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）審核員在審核車間時，問一名操作工的設(shè)備保養(yǎng)及防泄漏的狀況時，操作工說：“我們所有設(shè)備根本沒有保養(yǎng)及防泄漏措施，作業(yè)指導(dǎo)書昨天晚上才發(fā)下來，管理者代表讓我們做假記錄?！闭垎枺耗鳛閷徍藛T應(yīng)如何處理？6536三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）如何判別客觀證據(jù)：1）存在的客觀事實可以成為客觀證據(jù)，而主觀分析、推斷、臆測要發(fā)生的事不能成為客觀證據(jù)。2）環(huán)境活動的負責(zé)人的談話可以成為客觀證據(jù)，傳聞、其他人的談話不能成為客觀證據(jù)；面談的信息應(yīng)通過實際觀察、測量和記錄等其他渠道予以驗證。3）現(xiàn)行有效的文件規(guī)定和記錄可成為當前發(fā)生的環(huán)境活動的的客觀證據(jù)。6537三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）客觀事實判別舉例分析：某公司的工程師小張接到公司辦公室的通知請其到會議室開會。小張在去開會的路上被車撞傷，被送往醫(yī)院。辦公室在接到通知后，詢問小張情況，醫(yī)院的人說小張還沒有脫離危險，可能正在進行手術(shù)，并請公司盡快去人處理此事。6538三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）請說明以下屬于客觀事實的判斷：工程師張先生接到辦公室通知開會。小張在去公司開會的路上被車撞傷。醫(yī)院通知公司小張發(fā)生意外。小張正在危險期。小張正在做手術(shù)。6539三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）審核路線安排：1）正向和逆向的審核方法。２）按要素審核３）按部門審核的方法。6540三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）審核的手段：1、提問與交談。2、查閱文件與記錄3、現(xiàn)場觀察6541三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）問的類型：開放式的問封閉式的問引導(dǎo)式（探索式）的問6542三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）發(fā)問的技巧：１、５Ｗ１Ｈ２、盡量少用封閉式的問“您有沒有接受過與這工作有關(guān)的訓(xùn)練？”“請問您曾經(jīng)接受過哪些培訓(xùn)呢？”３、問應(yīng)包含盡可能多信息４、問題應(yīng)與主題有關(guān)6543三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）審核員應(yīng)控制審核過程，避免以下事項：1、被轉(zhuǎn)移項目。2、被引導(dǎo)或誤導(dǎo)3、陷入困境4、被受審核方帶領(lǐng)審核的節(jié)奏5、作假定或推測6、同時問２個以上問題6544三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）較好的工作習(xí)慣：1、做好準備2、守時3、堅持被問者要自己回答問題4、少說話/多問5、避免誤解6、問題要清晰7、有禮鎮(zhèn)定6545三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）應(yīng)處理好以下項目：1、好爭辯的被審核者2、膽怯的被審核者3、被審核者不在4、文件不存在5、預(yù)先準備好樣本6、特殊情況7、被審核方頻繁接電話或離開6546三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）不合格項的確定和不合格報告的編寫

不合格的定義：沒有滿足某個規(guī)定的要求。

“規(guī)定的要求”來自：有關(guān)的法律、法規(guī)、環(huán)境管理標準、品質(zhì)／環(huán)境手冊、質(zhì)量計劃、合同、程序文件和工作文件等必須遵循的文件。6547三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）不合格項的分類1）體系性不合格：------有關(guān)的法律、法規(guī)、環(huán)境管理標準、合同。2）實施性不合格：------未按文件規(guī)定實施。3）效果性不合格：------糾正措施實施后沒有達到規(guī)定的要求。也可根據(jù)不合格的嚴重程度分為:嚴重不合格、輕微不合格及觀察項（證據(jù)不足時）6548三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）不合格報告的內(nèi)容：1）受審部門及負責(zé)人姓名。2）審核員姓名。3）審核依據(jù)。4）不合格事實的描述。5）不合格類型。6）糾正措施及完成日期。7）糾正措施完成情況及驗證。6549三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）

依據(jù)：缺陷：不符合標準的條款：不符合報告編寫：6550三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）

NO.01818-01

受審單位

生產(chǎn)一部

責(zé)任部門

生產(chǎn)一部

審核時間

01/8/18

不合格事實描述：查生產(chǎn)一部操作員（工號001）在操作的第16號車床在“設(shè)備點檢記錄表”上17、18日空白（檢查是否漏油）違反《機器設(shè)備管理程序》（文件編號QP08現(xiàn)行A1版）之“5.4.1設(shè)備操作員需于每日一下班時做檢查是否漏油并填寫保養(yǎng)記錄?！?/p>

審核員：公孫策8/18責(zé)任部門主管：歐陽春8/18不合格類型：輕微不合格違反章節(jié)（要素）：ISO9000/14000之4.4.6違反文件：〈EP08〉之.4.1、

要求完成期限：2019年8月25日

前

原因分析：

新進員工展昭為8月15日尚未進行培訓(xùn)。

責(zé)任主管：

歐陽春8/18

糾正措施及完成時間：

（1）8月19日由生產(chǎn)一部班長羅漢對其進行《機器設(shè)備管理程序》及《機器保養(yǎng)手冊》的培訓(xùn)，并對此設(shè)備檢查是否漏油及填寫保養(yǎng)記錄。

責(zé)任主管：歐陽春8/18

預(yù)防措施及完成時間：

責(zé)任部門主管：

糾正和預(yù)防措施執(zhí)行狀況驗證描述：（1）查生產(chǎn)一部16號車床從8月19日至今，保養(yǎng)工作做的完好，且展昭對保養(yǎng)程序和保養(yǎng)手冊回答很好。（2）在人事處查知展昭的培訓(xùn)記錄上顯示培訓(xùn)日期為8月19日19：00-20：00羅漢對其進行培訓(xùn)了《機器設(shè)備管理程序》及《機器保養(yǎng)手冊》，執(zhí)行可。

審核員/時間：公孫策8/25

結(jié)案：

同意以上追蹤結(jié)果。

審核組長：包拯8/26

管理者代表意見：可。

簽名：趙楨8/28

6551□ISO9001■ISO9000/14000NO：Q/E-01-003

受審部門:總務(wù)部條文要素:4.3.1開出日期:2019/12/26

1.不符合事實：

公司在環(huán)境因素識別方面存在個別問題,如:

公司未對辦公產(chǎn)生的“電池廢棄、日光燈廢棄”列為環(huán)境因素，不符合《環(huán)境因素識別與評價程序》（IS-EPM-001）的要求。

以上不符合ISO9000/14000:2004標準4.3.1要求。

受審部門(缺失)主管：劉背

審核員：張非

2.糾正措施:(請朝具體、量化、可操作及預(yù)防再發(fā)生方向研擬,并請先說明原因)

原因分析:

由于環(huán)境因素評價人員對文件理解錯誤所造成.

糾正措施:由總務(wù)部組織環(huán)境因素評價人員重新對環(huán)境因素識別與評價，并登錄在

〈環(huán)境因素識別與評價表〉中，見附件1。

預(yù)防措施:1)后續(xù)環(huán)境管理者代表在簽核〈環(huán)境因素識別與評價表〉時，先根據(jù)環(huán)

境因素項目與現(xiàn)狀查一次，以確保環(huán)境因素識別的全面性。

2)針對以上問題由環(huán)境管理者代表對環(huán)境因素評價人員作培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容

為《環(huán)境因素識別與評價程序》,以防止再發(fā)生類似問題，培訓(xùn)記錄（見

附件2）。

缺失單位主管（擬訂年月日）：劉背預(yù)計完成日期：2019/12/21

3.擬訂措施審查：

■OK備查

■可接受

□退件□不接受原因：

管理代表：關(guān)羽

審核組長：大長今

4.改善確認：

■已執(zhí)行——改善證據(jù)□無■有-附復(fù)印件于后

□未執(zhí)行——下次預(yù)計完成日：6552三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）練習(xí)：編制一份不合格報告：審核員在審核總務(wù)部時，接待他們的是文員張小姐，張小姐說：“王經(jīng)理今天出差了，不知什么時候回來”臨走時交代我，有關(guān)總務(wù)部的資料都在我這里，審核員說：“請找一下采購產(chǎn)品的目錄”張女士想了想：“應(yīng)該有，我找找看。”十分鐘后，張女士捧了一大堆資料說：“所有資料都在這里，你們自己翻翻看?！闭堥_出不符合項。

6553三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）匯總分析審核結(jié)果（末次會議前進行）1）從發(fā)現(xiàn)的不合格來匯總分析。2）從發(fā)展的歷史和趨勢來分析。3）從各部門在兩次內(nèi)審之間對最終產(chǎn)品的影響來分析。4）總結(jié)部門工作的優(yōu)點。

如果是集中式審核應(yīng)對整個體系進行分析。6554三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）末次會議（練習(xí)）審核小組組長準備末次會議，內(nèi)容包括：1）會議出席人員。2）致謝。3）目的和范圍。4）報告不合格。5）審核局限。6）總結(jié)本次審核。7）建議（第三方）。8）事實確認。9）澄清。10）結(jié)束會議。6555三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）編寫審核報告1）審核的目的和范圍2）審核組成員和受審部門及其負責(zé)人3）審核日期4）審核所依據(jù)的文件5）不合格項的觀察結(jié)果。6）品質(zhì)/環(huán)境管理體系運行有效性的結(jié)論性意見。7）審核報告的分發(fā)清單。6556三內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核（內(nèi)審實施）國際制造公司2019年第1次內(nèi)部品質(zhì)/環(huán)境管理體系審核報告

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審核目的：為檢查本公司品質(zhì)/環(huán)境管理體系運作狀況的符合性、有效性及適應(yīng)性，同時改進品質(zhì)/環(huán)境管理體系。

審核范圍：本公司與品質(zhì)/環(huán)境管理體系有關(guān)的所有部門。

審核組成員：包拯（組長）、公孫策、張龍、趙虎、王朝、馬漢

受審部門名稱及負責(zé)人：業(yè)務(wù)張學(xué)友、采購劉德華、品管黎明、倉庫郭富城、生產(chǎn)一部歐陽春、工程部襄陽王、文控常娥、管理者代表趙楨、總經(jīng)理趙楨、內(nèi)審組長：包拯

審核的日期：2019年8月17日

審核依據(jù)：ISO9000/14000：2004版標準、品質(zhì)/環(huán)境管理體系文件、合同和法規(guī)。

不合格項的觀察結(jié)果：

本次審核共發(fā)現(xiàn)33個不合格項（嚴重0項，輕微26項，建議項18項，具體見附件），其中缺點數(shù)來看生產(chǎn)部門12項，品管部門9項，總經(jīng)理1項，倉庫5項，工程部3項，文控3項；從章節(jié)來看4.4.6\4.5.4共分布了19個缺點（不合格項）；總體來講，本次審核表明本公司的品質(zhì)/環(huán)境管理體系是有效的。

但，也看的出本次的生產(chǎn)部門和品管部門出現(xiàn)的問題較多，希該部門主管注意改善；涉及4.4.6\4.5.4這兩個條款（章節(jié)）也本次改善的重點希望各部門引起注意，作為重點改善；另外，本次審核為抽樣審核，故希望本次沒有查到問題的部門，也要對該類問題引起注意及作出改善；特別說明的是本次的改善截止今日8月30日止，所有問題已全部做了改善，并結(jié)案很好。

環(huán)境管理體系運行有效性的結(jié)論性意見：

本次審核表明本公司的品質(zhì)/環(huán)境管理體系是有效的。

審核報告的分發(fā)清單:

業(yè)務(wù)