證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案

證券行業(yè)-合規(guī)管理平臺解決方案0證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/20241目錄證券公司合規(guī)經(jīng)營背景分析（為什么做）1合規(guī)經(jīng)營解決方案（怎么做，合規(guī)理解）23合規(guī)經(jīng)營對證券公司的價值（做的價值）1證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024證券公司合規(guī)經(jīng)營背景分析-由于特殊的市場地位和作用，證券業(yè)歷來便為國家和企業(yè)所重視，近年來金融企業(yè)的重組、大型產(chǎn)業(yè)集團的進入、國際金融企業(yè)的逐步滲入，使得我國證券市場的競爭日益加劇，證券企業(yè)開始面臨空前的壓力。-政策面的逐步放開、技術(shù)的不斷發(fā)展和激烈的競爭形勢，將大大激活企業(yè)的創(chuàng)新能力，使得新的業(yè)務(wù)品種、業(yè)務(wù)模式等不斷涌現(xiàn)，證券市場的金融創(chuàng)新和業(yè)務(wù)變化速度日益加快。-證券業(yè)存在的不規(guī)范和風(fēng)險，加上以巴塞爾資本協(xié)議為代表的國際監(jiān)管框架的普及，以及市場開放和混業(yè)經(jīng)營所蘊含的風(fēng)險和管理壓力，使得監(jiān)管層將不斷提升監(jiān)管要求、加大監(jiān)管力度，以便讓證券企業(yè)不斷規(guī)范業(yè)務(wù)，提高自身的風(fēng)險監(jiān)控能力

競爭日益激烈業(yè)務(wù)變化和創(chuàng)新加快監(jiān)管要求不斷提高2證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024證券公司合規(guī)經(jīng)營分析準(zhǔn)備情況證券公司合規(guī)經(jīng)營監(jiān)管的相關(guān)配套規(guī)則即將出臺，各券商已暫停相關(guān)業(yè)務(wù)等待規(guī)則出臺，并趁機做好遺留問題的規(guī)范處理您是否做好了快人一步的準(zhǔn)備？合規(guī)要求符合規(guī)定、具備條件的券商才能跟上監(jiān)管機構(gòu)的要求，秉著“成熟一家、推出一家”的原則，從2009年起券商將合規(guī)經(jīng)營做為工作的重點您能否在激烈的競爭中奪取先機呢？系統(tǒng)支持依據(jù)證監(jiān)會[2019]30號文件提出的要求，券商除了建立相關(guān)制度和流程外，還明確指出必須建立后臺技術(shù)服務(wù)和業(yè)務(wù)保障系統(tǒng)。您的業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)滿足需求嗎？3證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024目錄證券公司合規(guī)經(jīng)營背景分析（為什么做）2合規(guī)經(jīng)營解決方案（怎么做，合規(guī)理解）13合規(guī)經(jīng)營對證券公司的價值（做的價值）4證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/20245合規(guī)經(jīng)營的價值合規(guī)創(chuàng)造價值深化認識，完善制度體系，組織體系加強內(nèi)控，完善治理結(jié)構(gòu)，量化風(fēng)險構(gòu)建合規(guī)管理基礎(chǔ)框架，樹立合規(guī)理念，加強合規(guī)意識優(yōu)化過程控制，完善考核機制提升品牌價值規(guī)范業(yè)務(wù)發(fā)展防范違規(guī)風(fēng)險，提升公司業(yè)績完善后臺支撐和保障系統(tǒng)5證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/20246目錄證券公司合規(guī)經(jīng)營背景分析（為什么做）3合規(guī)經(jīng)營解決方案（怎么做，合規(guī)理解）13合規(guī)經(jīng)營對證券公司的價值（做的價值）26證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)管理涵蓋內(nèi)容7證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/20248證券公司合規(guī)管理核心工作合規(guī)經(jīng)營業(yè)務(wù)監(jiān)管建立面向?qū)ΡO(jiān)管部門可報告、對管理層可視、對合規(guī)部門可管、對業(yè)務(wù)部門可操作、對IT部門可控的管理工作過程與運營體系。合規(guī)經(jīng)營知識運營建立高效的合規(guī)管理體系，實現(xiàn)合規(guī)管理工作科學(xué)化、流程化，實現(xiàn)合規(guī)管理工作的全覆蓋和高效率，從而提升券商品牌價值，創(chuàng)造更有利的內(nèi)外部環(huán)境，支撐公司長遠健康發(fā)展。合規(guī)經(jīng)營文化建設(shè)通過營造券商合規(guī)管理經(jīng)營的文化底蘊和氛圍，在券商持續(xù)推廣并完善管理行為。提升券商管理水平，增強券商品牌價值8證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/20249合規(guī)管理的四級管控組織體系合規(guī)總監(jiān)合規(guī)部門董事會分公司合規(guī)專員子公司合規(guī)專員分支機構(gòu)合規(guī)專員業(yè)務(wù)部門合規(guī)專員在事前

事中

事后處理中，合規(guī)部門的介入，與風(fēng)控、稽核部門介入的區(qū)別權(quán)限與職責(zé)權(quán)限與職責(zé)合規(guī)總監(jiān)是整個合規(guī)組織體系中的核心與關(guān)鍵，對內(nèi)直接向董事會負責(zé)，對外向監(jiān)管部門負責(zé)。9證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024券商核心競爭力

全員參與部門內(nèi)部，從上到下的全部人員都參與到合規(guī)經(jīng)營管理的過程中來，營造出合現(xiàn)全員參與的企業(yè)氛圍。全面學(xué)習(xí)合規(guī)的管理過程中是一個學(xué)習(xí)的過程，包括合規(guī)法規(guī)、合規(guī)業(yè)務(wù)、合規(guī)意識的全面學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)體現(xiàn)出券商整體的合規(guī)管理水平以及員工的合規(guī)素質(zhì)

全程持續(xù)合規(guī)管理不是一時工作，而是一個持續(xù)的過程，不僅體現(xiàn)監(jiān)管機關(guān)的要求，更是券商提高自身健康發(fā)展的基石。券商的合規(guī)管理工作引入“三全”原則10證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/202411券商合規(guī)管理系統(tǒng)體現(xiàn)合規(guī)工作的核心合規(guī)管理系統(tǒng)，體現(xiàn)合規(guī)管理工作的核心能夠預(yù)先判斷風(fēng)險，并且能夠根據(jù)風(fēng)險進行處理，最后能夠返回來查詢風(fēng)險的預(yù)警、發(fā)生以及處理過程。11證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)管理整體規(guī)劃12隔離墻管理外部法規(guī)業(yè)務(wù)模塊法律法規(guī)基礎(chǔ)建設(shè)合規(guī)管理門戶系統(tǒng)運行保障體系系統(tǒng)安全保障體系合規(guī)咨詢合規(guī)審查合規(guī)檢查內(nèi)部制度業(yè)務(wù)風(fēng)險點合規(guī)投訴與舉報合規(guī)監(jiān)測合規(guī)配合合規(guī)考核合規(guī)問責(zé)合規(guī)報告合規(guī)宣導(dǎo)在線學(xué)習(xí)合規(guī)文化建設(shè)合規(guī)培訓(xùn)合規(guī)考試合規(guī)管理矩陣反洗錢數(shù)據(jù)采集隔離監(jiān)控跨/回墻管理隔離檢測客戶身份識別大額/可疑交易報告數(shù)據(jù)交換平臺(數(shù)據(jù)交換/服務(wù)調(diào)用)自營數(shù)據(jù)資管數(shù)據(jù)投行數(shù)據(jù)經(jīng)紀業(yè)務(wù)研究咨詢其他數(shù)據(jù)源合規(guī)管理職能OA系統(tǒng)法律法規(guī)追蹤WEB手機PDA12證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)門戶13合規(guī)管理職能合規(guī)操作快捷方式合規(guī)信息平臺13證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)知識庫合規(guī)咨詢合規(guī)審查合規(guī)檢查合規(guī)投訴與舉報合規(guī)配合合規(guī)報告合規(guī)考核合規(guī)問責(zé)合規(guī)文化建設(shè)專項合規(guī)（信息隔離墻、反洗錢）合規(guī)管理14證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)知識庫15合規(guī)知識庫：將外部法律法規(guī)、內(nèi)部制度與業(yè)務(wù)模塊、業(yè)務(wù)線涉及風(fēng)險點通過勾稽關(guān)系關(guān)聯(lián)起來。15證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)知識庫—截圖16特點：法律法規(guī)、內(nèi)部制度的錄入、自動拆分。法律法規(guī)的解讀。法律法規(guī)、內(nèi)部制度與業(yè)務(wù)線、風(fēng)險的勾稽。法律法規(guī)版本控制全文搜索16證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)咨詢17合規(guī)咨詢：指當(dāng)公司各項業(yè)務(wù)開展及內(nèi)部管理中出現(xiàn)規(guī)則適用與規(guī)則理解困惑時，合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門為各層級機構(gòu)與人員提供意見，以保證法律、法規(guī)與準(zhǔn)被準(zhǔn)確理解與適用。17證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)咨詢—截圖18特點：類別設(shè)置。合規(guī)專家設(shè)定及設(shè)計領(lǐng)域配置。對咨詢問題的多次回復(fù)。對已回復(fù)問題的繼續(xù)提問。收藏、點評、推薦機制。分類查詢。18證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)審查19合規(guī)審查：指證券公司對其本身的經(jīng)營管理和及其人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查的行為。（1、公司內(nèi)部管理制度，2、重大決策，3、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方案，4、證券監(jiān)管機構(gòu)要求的合規(guī)審查內(nèi)容，5、其他需要審查的內(nèi)容）19證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)審查—截圖20特點：審查類別設(shè)置。審查流程自定義。審查項的知識關(guān)聯(lián)。分類查詢。20證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)檢查21合規(guī)檢查：指證券公司對本公司的經(jīng)營管理和及其人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。包括準(zhǔn)備階段：立項書、通知書、底稿、審計方案；執(zhí)行階段：底稿；報告階段：審計報告；整改階段：審計整改、審計建議；歸檔階段：所有的相關(guān)文檔都不能再修改；每個階段都有對應(yīng)的文檔模板。21證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)檢查項目管理22證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024檢查項目信息庫創(chuàng)建項目名稱——在項目啟動階段由部門負責(zé)人或項目負責(zé)人創(chuàng)建，標(biāo)志項目立項，任命項目負責(zé)人、項目組成員，確認被審計單位聯(lián)絡(luò)人。項目名稱命名規(guī)范：被審計單位+4位數(shù)年度+審計類型+固定字段，可修改。23證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024檢查項目信息庫項目名稱保存完畢后，可以看到“通知被審計單位聯(lián)絡(luò)人”按鈕。通知被審計單位提交審計數(shù)據(jù)。24證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/202425檢查項目基礎(chǔ)配置庫25證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/202426模板配置審計檢查點：每個檢查點中通過項目類別、審計數(shù)據(jù)源類別、審計數(shù)據(jù)源附件名稱這三個配置定位檢查點底稿的審計數(shù)據(jù)。創(chuàng)建底稿時，系統(tǒng)根據(jù)檢查點的配置檢查審計數(shù)據(jù)源中數(shù)據(jù)是否上載、是否符合檢查點中配置要求。26證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/202427模板配置各個模板通過“所屬項目類別”相關(guān)聯(lián)。27證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/202428檢查項目信息新建項目：選擇項目名稱，所有模板信息自動繼承。28證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/202429檢查項目管理庫提交后的項目：五大審計階段。審計準(zhǔn)備、審計執(zhí)行、審計報告、審計整改、審計歸檔階段。29證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)投訴與舉報3030證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)投訴與舉報—截圖31特點：對投訴與舉報的錄入與跟蹤。分類查詢。31證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)配合32合規(guī)配合：合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門主動配合監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作，處理和回應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)及自律組織的質(zhì)詢和檢查的事項，并跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。32證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)配合—截圖33特點：合規(guī)配合類別設(shè)置。合規(guī)配合任務(wù)分派。合規(guī)配合任務(wù)反饋與跟蹤。分類查詢。33證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)報告34合規(guī)報告：合規(guī)總監(jiān)對合規(guī)風(fēng)險事件、合規(guī)風(fēng)險隱患、合規(guī)管理基本情況、合規(guī)總監(jiān)履職情況、合規(guī)管理有效性評估等事項向規(guī)定主體進行定期或不定期報告。34證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)投訴與舉報—截圖35特點：報告類型設(shè)置。合規(guī)報告的錄入。合規(guī)報告的關(guān)聯(lián)。定時報告觸發(fā)。分類查詢。35證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)考核36合規(guī)考核：合規(guī)考核包括兩個方面的考核，1、對全員合規(guī)的考核，包括管理層和一般員工，合規(guī)報告，檢查報告，違規(guī)情況、學(xué)習(xí)情況、考試成績等作為考核依據(jù)。2、對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理工作的考核。36證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)問責(zé)37合規(guī)問責(zé)：問責(zé)主體主動發(fā)起的針對證券公司工作人員，就其違反公司內(nèi)部控制制度，從而帶來合規(guī)風(fēng)險，造成或可能造成公司聲譽、財產(chǎn)等方面損失的行為進行問責(zé)的一種機制。37證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)問責(zé)—截圖38特點：問責(zé)類型設(shè)置問責(zé)追蹤。問責(zé)關(guān)聯(lián)。分類查詢。38證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024合規(guī)文化建設(shè)39合規(guī)文化建設(shè)主要涵蓋：外部合規(guī)要求及內(nèi)部合規(guī)相關(guān)信息發(fā)布（外部合規(guī)新動態(tài)、合規(guī)的有利案例、內(nèi)部合規(guī)成果、合規(guī)成績公布）、合規(guī)文件（合規(guī)手冊、合規(guī)管理制度等）的傳遞、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)在線學(xué)習(xí)、合規(guī)考試。合規(guī)文化建設(shè)合規(guī)信息發(fā)布論壇合規(guī)最佳實踐合規(guī)考試系統(tǒng)合規(guī)學(xué)習(xí)系統(tǒng)合規(guī)培訓(xùn)推廣合規(guī)CKO積分39證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024信息隔離墻40信息隔離墻：指金融機構(gòu)內(nèi)部需建立有效的內(nèi)部控制和隔離制度，防止研究部門、投資銀行部門與交易部門的互泄，避免內(nèi)部交易和操縱市場，以解決證券市場的利益沖突問題。40證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024反洗錢41反洗錢：是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動，依照本法規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。身份識別大額交易和可疑交易報告41證券行業(yè)合規(guī)管理平臺解決方案5/9/2024券商合規(guī)管理系統(tǒng)系統(tǒng)特點

系統(tǒng)支持多種數(shù)據(jù)庫（SQL

SERVER/ORACLE/DOMINO/DB2）網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)靈活，可以通過VPN、DDN實現(xiàn)數(shù)據(jù)集中可以實現(xiàn)合規(guī)審查異地審批，業(yè)務(wù)非現(xiàn)場稽核方便靈活的