上市保薦及財務(wù)顧問協(xié)議

上市保薦及財務(wù)顧問協(xié)議本協(xié)議由以下雙方于____年__月__日簽署：甲方（發(fā)行人）：____________________地址：______________________________乙方（保薦人及財務(wù)顧問）：____________________地址：______________________________鑒于甲方是一家在____（國家/地區(qū)）注冊成立的公司，擬在____證券交易所（以下簡稱“交易所”）上市，乙方是一家在____（國家/地區(qū)）注冊成立的證券公司，具備保薦人及財務(wù)顧問資格，甲方委托乙方擔(dān)任其上市保薦及財務(wù)顧問，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以便共同遵守。第一條定義1.1“上市”指甲方在交易所首次公開發(fā)行股票并上市交易。1.2“保薦人”指甲方聘請的，負責(zé)對甲方的上市申請進行審核、輔導(dǎo)、推薦和持續(xù)督導(dǎo)的證券公司。1.3“財務(wù)顧問”指甲方聘請的，為甲方提供上市過程中的財務(wù)咨詢、策劃和協(xié)助的證券公司。第二條乙方的職責(zé)2.1乙方作為甲方的保薦人，應(yīng)負責(zé)對甲方的上市申請進行審核、輔導(dǎo)、推薦和持續(xù)督導(dǎo)，確保甲方符合交易所的上市規(guī)則。2.2乙方作為甲方的財務(wù)顧問，應(yīng)負責(zé)為甲方提供上市過程中的財務(wù)咨詢、策劃和協(xié)助，包括但不限于財務(wù)報告分析、盈利預(yù)測、估值分析等。第三條甲方的職責(zé)3.1甲方應(yīng)按照乙方的指導(dǎo)和要求，提供與上市申請相關(guān)的全部文件和資料，并保證所提供文件和資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。3.2甲方應(yīng)配合乙方進行上市申請的審核、輔導(dǎo)、推薦和持續(xù)督導(dǎo)工作，確保上市申請的順利進行。3.3甲方應(yīng)按照乙方的建議和要求，進行財務(wù)報告的編制和披露，以及其他與上市相關(guān)的財務(wù)事務(wù)。第四條保密條款4.1甲乙雙方應(yīng)對在履行本協(xié)議過程中所獲得的對方商業(yè)秘密和機密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。4.2本協(xié)議終止后，甲乙雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)。第五條違約責(zé)任5.1如果一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對方遭受損失，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向受損方支付相應(yīng)的賠償金。第六條爭議解決6.1對于因本協(xié)議的解釋或履行而產(chǎn)生的任何爭議，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至____（仲裁機構(gòu)）進行仲裁。第七條協(xié)議的生效、變更和終止7.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自協(xié)議生效之日起計算。7.2本協(xié)議的變更和補充須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。7.3在本協(xié)議有效期內(nèi)，除非甲乙雙方另有約定，任何一方不得單方面終止本協(xié)議。第八條其他條款8.1本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商補充。8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（發(fā)行人）：____________________乙方（保薦人及財務(wù)顧問）：____________________簽署日期：____年__月__日2024帶目錄帶附件詳細版-上市保薦及財務(wù)顧問協(xié)議目錄一、定義與術(shù)語二、協(xié)議雙方三、乙方的職責(zé)四、甲方的職責(zé)五、保密條款六、違約責(zé)任七、爭議解決八、協(xié)議的生效、變更和終止九、其他條款十、附件一、定義與術(shù)語1.1“上市”指甲方在交易所首次公開發(fā)行股票并上市交易。1.2“保薦人”指甲方聘請的，負責(zé)對甲方的上市申請進行審核、輔導(dǎo)、推薦和持續(xù)督導(dǎo)的證券公司。1.3“財務(wù)顧問”指甲方聘請的，為甲方提供上市過程中的財務(wù)咨詢、策劃和協(xié)助的證券公司。二、協(xié)議雙方2.1甲方（發(fā)行人）：____________________2.2乙方（保薦人及財務(wù)顧問）：____________________三、乙方的職責(zé)3.1乙方作為甲方的保薦人，應(yīng)負責(zé)對甲方的上市申請進行審核、輔導(dǎo)、推薦和持續(xù)督導(dǎo)，確保甲方符合交易所的上市規(guī)則。3.2乙方作為甲方的財務(wù)顧問，應(yīng)負責(zé)為甲方提供上市過程中的財務(wù)咨詢、策劃和協(xié)助，包括但不限于財務(wù)報告分析、盈利預(yù)測、估值分析等。四、甲方的職責(zé)4.1甲方應(yīng)按照乙方的指導(dǎo)和要求，提供與上市申請相關(guān)的全部文件和資料，并保證所提供文件和資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。4.2甲方應(yīng)配合乙方進行上市申請的審核、輔導(dǎo)、推薦和持續(xù)督導(dǎo)工作，確保上市申請的順利進行。4.3甲方應(yīng)按照乙方的建議和要求，進行財務(wù)報告的編制和披露，以及其他與上市相關(guān)的財務(wù)事務(wù)。五、保密條款5.1甲乙雙方應(yīng)對在履行本協(xié)議過程中所獲得的對方商業(yè)秘密和機密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。5.2本協(xié)議終止后，甲乙雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)。六、違約責(zé)任6.1如果一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對方遭受損失，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向受損方支付相應(yīng)的賠償金。七、爭議解決7.1對于因本協(xié)議的解釋或履行而產(chǎn)生的任何爭議，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至____（仲裁機構(gòu)）進行仲裁。八、協(xié)議的生效、變更和終止8.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自協(xié)議生效之日起計算。8.2本協(xié)議的變更和補充須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。8.3在本協(xié)議有效期內(nèi)，除非甲乙雙方另有約定，任何一方不得單方面終止本協(xié)議。九、其他條款9.1本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商補充。9.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。十、附件（附件內(nèi)容可根據(jù)實際情況添加）甲方（發(fā)行人）：____________________乙方（保薦人及財務(wù)顧問）：____________________簽署日期：____年__月__日附件列表：1.甲方公司的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.甲方公司的章程或類似組織文件3.甲方公司的最近三年的財務(wù)報表4.甲方公司的上市申請文件5.交易所的上市規(guī)則6.乙方的保薦人及財務(wù)顧問資格證書復(fù)印件7.雙方協(xié)商確定的上市時間表8.雙方協(xié)商確定的其他文件法律名詞及解釋：-上市：指公司首次在證券交易所公開發(fā)行股票并交易的過程。-保薦人：指負責(zé)對公司的上市申請進行審核、輔導(dǎo)、推薦和持續(xù)督導(dǎo)的證券公司。-財務(wù)顧問：指為公司提供上市過程中的財務(wù)咨詢、策劃和協(xié)助的證券公司。-交易所：指公司股票上市交易的證券交易所。實際執(zhí)行過程中可能遇到的相關(guān)問題及注意事項：1.甲方提供的信息不真實、不準(zhǔn)確或不完整，可能導(dǎo)致上市申請被拒絕或被交易所處罰。解決辦法：甲方應(yīng)確保提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整，乙方應(yīng)對甲方提供的信息進行嚴(yán)格審核。2.上市過程中可能遇到市場環(huán)境變化、政策調(diào)整等因素，影響上市進程。解決辦法：雙方應(yīng)密切關(guān)注市場和政策動態(tài)，及時調(diào)整上市策略和計劃。3.保密信息泄露，可能導(dǎo)致商業(yè)損失或糾紛。解決辦法：雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密條款，加強信息安全管理，限制信息接觸范圍。4.甲方未按約定履行職責(zé)，可能導(dǎo)致上市進程延誤或失敗。解決辦法：乙方應(yīng)及時與甲方溝通，催促其履行職責(zé)，確保上市進程順利進行。5.乙方未能履行保薦人及財務(wù)顧問職責(zé)，導(dǎo)致甲方遭受損失。解決辦法：甲方有權(quán)