能力和差異：斯賓諾莎的自由概念

能力和差異：斯賓諾莎的自由概念

（作者:單位:郵編:）

國家一方面承認公民之間的差異，另一方面又要保護他們所具的平等

的自由，這是當(dāng)代政治自由問題討論的核心。如果不考察差異在

政治自由中的地位，這一問題就依然十分棘手。我認為，考慮一下斯

賓諾莎的觀點，我們能在這個問題上取得進展。斯賓諾莎認為，我們

的一些差異——我們的各種激情——與我們的自由是相敵對的。在他

看來，隨著公民在某些方面變得更為相似，自由就增加了。斯賓諾莎

在這兒提供了一個框架，在這一框架中，我們可以對各種類型的差異

之價值進行估價。還有，斯賓諾莎認為自由不能僅僅由國家賦予，還

依賴于公民們對其激情進行改造的能力。我們可以借鑒斯賓諾莎的這

個觀點而深化我們的討論。

差異、平等和自由的相互影響是最近政治哲學(xué)的核心論題。

在自由和平等之間雖存競爭，但基本建立了聯(lián)盟。最近二十年來，這

一聯(lián)盟卻因重新估價以下觀點而受到深刻的挑戰(zhàn)：當(dāng)國家給予所有公

民相同的權(quán)利和要求相同的義務(wù)時，就會產(chǎn)生平等分配的個人自由。

一些有影響的研究已經(jīng)表明，通過一整套具體的要求、特權(quán)和程序

加以界定，形成了政治領(lǐng)域。而這將人們所具有的關(guān)于自由的許多差

異當(dāng)作與政治無關(guān)的事情排除在外。這樣當(dāng)政治生活和私人生活中的

自我被分開，一些公民發(fā)現(xiàn)這種區(qū)分相當(dāng)容易而方便時，另一些公民

則感覺到這種區(qū)分不過是謊言、挫折，或者朦朧地承認缺乏這種區(qū)分。

因為在政治和非政治之間劃界，那條界線就象界線兩邊的范圍一樣，

并不能回答他們的自我認知問題。各種自由對表示人們的同一性是至

關(guān)重要的，但自由卻不能為他們所辨別，不能得到保護。［1］

批評所產(chǎn)生的裂縫已進一步豐富了我們對于國家所面臨的問題

的理解。國家很希望確保社會公共生活當(dāng)中所表達的規(guī)范與目標是

最重要的東西，通過表達這些規(guī)范與目標，國家成員表達了他們之為

人的同一性。［2］我們已經(jīng)更清楚地看到，為什么國家在明確表達要求

和義務(wù)——這些要求與義務(wù)構(gòu)成了據(jù)稱是平等的自由——的時候，必

須考慮到公民之間的差異。在設(shè)計這一觀點的變換時，一些作者傾向

于假定，在政治領(lǐng)域，差異、平等與自由產(chǎn)生了聯(lián)系，構(gòu)成了聯(lián)系。

他們在很大程度上聚焦于對國家的起源、對國家在創(chuàng)造與保衛(wèi)政治自

由方面的作用進行契約論與自由論的說明。他們還闡明道，所謂國家

通過給予公民相同的權(quán)利和保護，使其在某些方面更為相似，從而就

能使他們更為自由，這種觀點存在著局限性。

也許由于強調(diào)了上述觀點，相對而言人們很少注意對于相同問

題進行探索的另外一條線路，即利用平等、差異和自由中的同一套聯(lián)

系，卻將國家通過施加某種統(tǒng)一性而保證自由這一主張建立在一種為

克服差異而對自由進行更深的、前政治的闡釋之上。這種路徑以斯賓

諾莎為例，也由斯賓諾莎提出。他的自由概念貫穿于他的形而上學(xué)、

倫理學(xué)和政治學(xué)說，也將這些學(xué)說統(tǒng)一起來。［3］斯賓諾莎相信，常

人因情感或者激情而彼此有些差異，因為激情而不自由。變得自由的

過程就是學(xué)習(xí)依照理性來生活，從而超越激情，同時這也是各個體

在某些方面變得更為相似的過程。

這種解釋區(qū)別于契約論和自由論，它們招致近來的很多的批評，

相同和差異的界限區(qū)別于前政治和政治社會之間的劃分，也不同于公

民和非公民之間的劃分。相反，斯賓諾莎認為公民主要地是富有激情

的從而是不自由的，他們向自由轉(zhuǎn)化——當(dāng)這種情況發(fā)生時——的過

程，就是向理想的公民轉(zhuǎn)化的過程。然而，在斯賓諾莎的著作中，國

家和自由有重要的聯(lián)系。一個好的主權(quán)者的任務(wù)，就是鼓勵其統(tǒng)治下

的人們，只要是自由的，只要他們比實際情況（實際情況是人與人互

異）更為互相一致，就依其愿望行事。這樣國家雖然不能通過使人們

有相當(dāng)?shù)南嗨菩远沟闷渥杂?，但是可以致力于形成次好的情形，?/p>

形成一個自由的共同體，在其中差異是存在的，但是可以在能夠提高

共同的利益這一點上被承認。此外生活在這種國家中的公民，比他們

爭取單純的自由更具有優(yōu)勢。依自由而行事是通向自由本身的一條路

徑。

斯賓諾莎對于這個問題的探索，給我們以指導(dǎo)性的、令人驚嘆

的背景，在此背景之下，我們可以進一步探討我們對于差異、相同和

自由的內(nèi)在聯(lián)系的理解。盡管關(guān)于他對自由的分析學(xué)界已經(jīng)作過廣

泛和富有成果的討論，但是這些討論通常是從模糊和扭曲的角度進行

的［4］。在本文中，我將對于斯賓諾莎的觀點，即隨著人們越來越自由，

彼此也變得更為相象，進行明白無誤的闡釋，并認為這個觀點適合于

對自由作更為廣泛的分析。雖然這種分析在很多方面對于我們來說是

陌生的，但是起碼有兩個理由支持我們做這種分析：首先，對于斯賓

諾莎觀點的研究可以使我們明白，在我們所繼承的哲學(xué)傳統(tǒng)中，在幾

個層次上自由的理念和差異的排除聯(lián)系在一起。這種聯(lián)系不限于自由

政治理論，也不僅僅局限于刻畫公民的政治自由。為了作出盡可能

建設(shè)性的評價，我們需要意識到它的不同表達。其次，國家通過幫助

社會集團認識賴以界定其同一性的種種自由，在將公民之間的重大差

異邊緣化方面大膽地實現(xiàn)對政治自由的界定，這被證明是能給人力量

的。同時，這也使得一些溫和的民主國家的任務(wù)變得更為困難。一個

國家若是希望以使公民獲得更大自由為名，而要求其承擔(dān)義務(wù)的話，

這種做法很可能受到反對。反對者認為這種做法會妨礙一種富有競爭

性的自由。特定群體的公民認為自由的擴大是極端重要的，如果他們

要求給自由的擴大以保護和支持，就會增加對國家的壓力。綜合起來，

這些約束就會威脅和動搖國家的權(quán)力，使其不能保證甚至最基本的自

由O

對于差異在政治層面內(nèi)進行重新估價既可增加又可動搖我們的

信心。如果我們所指的公民的平等的自由在資本主義和社會主義國家

都是海市蜃樓，那么打著差異的旗號也可能帶來喪失自由的危險。面

對這種窘境，政治哲學(xué)家已經(jīng)對于區(qū)分各種相似與差異的需要變得敏

感，他們探索這些概念現(xiàn)在和過去遭到反對的各種方式，以及這些概

念與各種自由觀念的交叉之處。［5］這樣，理解斯賓諾莎的理論對此就

不無裨益。因為它為我們提供了關(guān)于許多信念的新鮮和有價值的看

法，而這些信念在目前的爭論中起著關(guān)鍵作用。

在這篇文章中我將分析斯賓諾莎的作為能力的自由概念，然后

探討由于克服了差異而獲得的自由的程度。從斯賓諾莎的有激情的人

是不自由的這一觀點出發(fā)，在第一部分我提出富有激情的人缺乏自

由，在第二部分我繼續(xù)討論斯賓諾莎的觀點，就是知性可以幫助我們

在增加自由方面更加有力。在第三部分我討論在一個自由社群的生活

中所涉及到的統(tǒng)一性的種類。最后兩部分探討作為私德的自由和政治

的自由之間的聯(lián)系，闡明無論是作為私德的自由還是作為政治上的自

由，對斯賓諾莎來說，二者都依賴于克服差異，而今天差異卻被人們

廣泛地認作自由之質(zhì)料。

一、激情和束縛

斯賓諾莎分析自由及與之反對的束縛，根據(jù)的是能力這個單

一概念，這個概念在斯賓諾莎的哲學(xué)中占有重要地位。［6］他告訴我

們?nèi)魏问挛锏谋举|(zhì)是它的天然發(fā)生力——一物保持自身的存在，使自

己保持自身所屬的種類的能力或企圖［7］。對于除上帝之外的所有事物

——對上帝而言，存在是上帝本質(zhì)的一部分［8］——來說，這種能力都

是有限的。因為任何單一的事物本質(zhì)上都可能被一個更為強大的事物

所摧毀［9］。就象天然發(fā)生力一詞所意味的那樣，有限事物有一種能力，

這種能力企圖保持事物在自身之中而不是超越于自身之外。人類是有

限的，是自然的一部分，象其他的事物一樣追求自我保存，也象其

他事物一樣易受傷害和易于毀滅。但是由于他們的復(fù)雜性，他們的努

力在身體的功能和思想兩方面都表現(xiàn)得很明顯。就象身體的變化會削

弱或者增強我們自我保存的能力一樣，我們也會碰到各種各樣的障礙

物或有用的東西，這些東西會影響我們的天然發(fā)生力的心理作用。

實際上斯賓諾莎認為身體和心理的影響交織一起，無論什么東西，只

要增加或者削弱了我們的體力，也就會增加或削弱心靈的思考力

［10］o這種主張和我們所說的一些道理是一致的，比如我們說有時應(yīng)

該經(jīng)受身體能力的變化，有些情況下應(yīng)該經(jīng)受心靈能力的變化，斯賓

諾莎對自由和束縛的分析主要是針對后者的。

要理解人類的能力的限度，從而理解人類的自由，按照斯賓諾

莎的觀點，我們必須牢記的事實是，我們的身體被其它種類的事物所

包圍，并依賴于這些事物［11］。我們也不能忘記，我們在我們平常的

經(jīng)驗中得來的對于自己和世界上其它事物的觀念，大部分是不確當(dāng)

的。它們碰巧是人們和外在物體接觸中獲得的，這樣它們就是混亂的、

不完全的［12］。然而，他們是我們所擁有的觀念，而因為我們的天然

發(fā)生力是我們的本質(zhì)，所以我們不得不要努力保持自身的存在，我們

注定得根據(jù)我們對世界的一鱗半爪的掌握，盡可能地努力。

我們的天然發(fā)生力的作用沒有止境，這在三種情感或者激情中

表現(xiàn)最為明顯：一種是欲望，它包括所有那些自覺的努力，與我們的

身心相連的努力，而另外兩種則依賴于這一事實，即我們保持自身存

在的努力也許成功也許不那么成功。如果這些努力獲得成功，我們就

變得力量更強，引起喜悅之情。相應(yīng)地，如果努力未獲成功，我們的

能力就受到削弱，就覺得悲哀［13］。這樣的激情或者情感有多種形式，

比如，愛、欽佩、希望、自信，都是歡樂類型的，而恨、嫉妒、害怕、

哀傷是悲傷類的情感。盡管這些感情表現(xiàn)為情感是互異的，但就它們

都能轉(zhuǎn)化成更大或更小的能力這一方面而言，它們卻是一致的［14］。

因此，激情是我們努力保持自身存在的傾向之經(jīng)歷。個體所經(jīng)

驗到的每一種情感是他們能力水平的記錄，與其以前所擁有的能力相

關(guān)。這樣，某人的能力從高水平向低水平轉(zhuǎn)移，就體驗到悲哀，相反

體驗到快樂。從這個意義上說，個體的激情反映著個體的歷史。它

們依賴于我們曾經(jīng)所擁有的能力的大小。

雖然激情的形式千變?nèi)f化，我們還是可以對斯賓諾莎的探討有

一些粗淺的認識，快樂是能力的增加，悲哀是能力的減少。就歡樂而

言，我們可以從例如對愛的理解上懂得。愛能夠使情人心中充滿力量、

決心和信念。而且情感的相互影響會產(chǎn)生進一步的能力，當(dāng)我們試圖

愛和被愛的時候，我們希望周圍的人支持、安慰、保護我們，這樣給

我們信心安全，以達到我們的目標，經(jīng)受住失望。［15］更為明顯的是，

悲哀中的很多類型情感表現(xiàn)為倦怠、厭惡，實際上可以解釋為對于我

們自我保存能力的減弱。悲傷中的麻木、盛怒中的盲目使得我們喪失

了理解和反思的能力，使我們相當(dāng)無助和無能。

每一天我們產(chǎn)生欲望，并通過實現(xiàn)它們增加我們生存的能力。

我們追求那些我們認為會帶來快樂的事物，避免那些我們認為可能會

帶來悲哀的事物。這些追求充滿著不確定性。因為我們的判斷建立在

我們那不充分的觀念上——它們是從經(jīng)驗中被粗劣地連綴在一起形

成片面的概念——這些觀念很容易導(dǎo)致誤解，因此，盡管我們盡了最

大的努力，我們常常以削弱我們能力的方式行事。因為我們保存自己，

需要他人關(guān)注我們的利益，使我們免于悲哀，所以我們能力的水平取

決于他們的行為，不全在我們的控制范圍之內(nèi)。而且，我們的生存努

力貧乏無力，這往往被一些心理的的事件所加重，這些心理的事件對

我們的情感影響很大，而且從無休止。

其中最為簡單的是和觀念聯(lián)系著的兩種情感。第一，如果一種

激情和一種觀念一旦相互聯(lián)系，那么觀念的重現(xiàn)會導(dǎo)致激情的重現(xiàn)；

第二，對于對象的激情會導(dǎo)致相似的客體在觀念中的再現(xiàn)，比如，我

對一個婦女產(chǎn)生一種感覺，因為她使我回憶起我的母親［16］。這樣的

一種聯(lián)系給我們的激情一種任意性，盡管是扭曲的，而且隨著我們對

于世界接觸，引起相互的不斷影響。如果要修正他們，就模仿周圍人

的情感，依照斯賓諾莎的觀點，如此是非常不易的，而且會引起我們

情感上的沖突，使得我們產(chǎn)生嫉妒或者悲憫。其源頭在于，當(dāng)我們面

對那些快樂或者悲哀的人時，我們對于他們并沒有特別的情感，但是

我們會受到他們情感的影響。當(dāng)一個人路過街頭聽見一個小男孩大哭

時就會同情他；一些人路過他人窗前，聽見里面的快樂的歌唱時也會

心旌蕩漾［17］。這種情感的模仿特征會交織在我們增加保存自我的能

力的努力中，產(chǎn)生更長的因果鏈條。為欲望而工作，我們和別人產(chǎn)生

對抗，我們欲他人之所欲。當(dāng)我們欲望的對象是稀缺物品時，我們發(fā)

現(xiàn)是我們和別人競爭，于是嫉妒之情油然而生［18］。在隨后的沖突中，

敗者注定要忍受悲哀的不幸，勝者的快樂也受到了威脅。次要的和平

等情感建立在這樣的假設(shè)之上，就是我們的激情可以得到證實，并會

因為得知人們同樣具有這種情感而得到加強［19］。事實是你愛我所愛

的人，使得我更愛他們，這樣就增加了我的能力。認識到我們身上的

這些特點，我們每一個人就會盡力確證自己，盡力提升能力，以使得

別人按照自己的脾氣生存。但是在追求與別人相同的欲望時，我們希

望他人的欲望遭受挫折。如斯賓諾莎所言，我們變得嫉妒和易于仇恨。

生存努力是我們的本質(zhì)，這使得我們每一個人對權(quán)力無厭地追

求也使得我們的激情本質(zhì)上是自私的。無論它們表面上看起來如何,

我們的欲望都在于增加保存自己的能力，如果我們的能力能夠保持，

我們就能夠滿足欲望，快樂就在延續(xù)。比如，和朋友們做伴時很快樂，

但是當(dāng)他們不能完成我們所指定的任務(wù)時，嫉妒和怨恨就會產(chǎn)生；愛

情也只有在被愛的人接受或者滿足愛人的對于力量的追求時才延續(xù)。

同時我們的安排和周圍情形使得我們的能力不能保持穩(wěn)定。我們前撕

后扯，倍受折磨，如斯賓諾莎所言，宛如浪在海上［20］。

這種情況下我們何來自由？如果象斯賓諾莎所言，自由在于能

力，我們就期望斯賓諾莎認為自由隨著我們保存自我和享受快樂而變

化。我們越是具有愛、自信這些快樂的情感，越是能夠避免嫉妒、怨

恨一類的悲哀的情感，我們就越自由。但是斯賓諾莎不同意這種觀點，

他認為我們對世界的不充分的理解（這些理解來源于我們的經(jīng)驗）作

為對付世界的基礎(chǔ)，我們依然是情感和激情的奴隸，只要我們是富有

激情的，我們依然在束縛之中［21］。作為情感性的存在物，我們天性

是反對自由的，我們的情感使得我們的能力經(jīng)常處于動搖之中并無益

于我們的自由。

這種主張在現(xiàn)實中，在我們反思情感的等級時變得非常明顯，

有些人性格反復(fù)無常，對于他們環(huán)境中的每一種變化有相當(dāng)?shù)那榫w反

應(yīng)，有些人小心翼翼，不會從他們精心選擇的目標上轉(zhuǎn)移注意力，他

們可以有一種合理水平的快樂與能力。反復(fù)無常者為欲望所困，醉心

于某事、大怒、絕望，他們沒有保護自己從悲哀中擺脫的能力。他們

容易被誤導(dǎo)，很難抓住機會。對于小心翼翼的人來說，他們經(jīng)歷過戰(zhàn)

勝激情可能帶來的毀滅性的詭計，一般來說有能力抵擋各種去追求對

于自己來說過于危險的對象和機會的誘惑，但是他們應(yīng)該有多小心、

有這種能力嗎？他們相對于那些性格上反復(fù)無常的人來說，有更大的

能力獲得快樂和保持自己嗎？他們是否更為自由呢？

斯賓諾莎的觀點是他們并不自由。他在這兒拒絕了自由的自我

決定的所有可能。從已有觀點我們可以得出結(jié)論，想象一個人特別小

心，對于自己所欲非常明確，仔細考慮了各種前因后果，對于所有增

加他的快樂的事物有明確的自我意識。他們不會被充滿激情的幻想所

控制，他們的欲望隨著人格的整合與敏感而變化。這樣的人也許習(xí)慣

于小心翼翼、周詳嚴密地決策，面對高風(fēng)險，如果失敗他們就不可能

面對現(xiàn)實，免受悲哀情緒的折磨。再來看這個例子，他們也許是精心

考量了環(huán)境，但是仍然在此環(huán)境中，他們自我保存的能力被削弱了。

這種行為自由地進行，顯得沒有什么明顯的意圖。我們假設(shè)的人沒有

被有些強制性的激情所困，沒有欺騙，懂得風(fēng)險，以相當(dāng)?shù)男⌒臎Q策。

還有比這更自由的嗎？

斯賓諾莎并不同意我們的推導(dǎo)。第一，他認為所描述的人物進

行選擇或者決定，有自由意志的含義，這就模糊了宇宙決定論的特征,

從而也就模糊了動因的作用之決定性特征［22］。斯賓諾莎的決定論并

沒有阻止他認為，激情之間有現(xiàn)象上的差別，這樣我們的一些欲望對

于我們而言似乎是由我們自由選擇的，而相對地其他一些情感如渴望

酒精、復(fù)仇，則是我們不顧一切地處于它們的制約之下［23］。他自己

關(guān)于情感和觀念關(guān)聯(lián)的討論是建立在這樣的假設(shè)上面，即我們經(jīng)歷過

的一些激情是恰好發(fā)生在我們身上的（比如我發(fā)現(xiàn)自己注意到一位婦

女，而實際上是因為她讓我回憶起我的母親），有些則是更多的對于

自己情感進行控制的經(jīng)歷。他強調(diào)說這些明顯的差異是由于我們?nèi)狈?/p>

知識。因為所有事物的狀態(tài)，包括人類的情感和行為，是被因果規(guī)

律所決定的［24］,對自由的令人滿意的解釋不能訴諸自由意志或者

自由選擇的概念。這樣上述例子中的小心翼翼的人并不能根據(jù)他已經(jīng)

自由地選擇其所欲為而變得自由。

第二，斯賓諾莎堅持認為人們是富有激情的——也就是說他們

增加其能力的努力是建立在對自己和世界的并不充分的理解之上，他

們并不自由。也許這種情況是真實的，有一些不確實的觀念比另外一

些更加不確實，那些小心翼翼的人們所堅持的觀念相對要有一些確定

性（少一些片面和扭曲）,這樣他們相對于那些個性反復(fù)無常的人，

在維護自我的能力上就能保持相當(dāng)?shù)某晒Α５沁@種不確定性的差

別，雖然影響我們的情感和行為，但是并不能保證我們有自由。為了

了解自由和奴役之間的區(qū)別，我們必須進一步探討那些任由激情驅(qū)使

和按照理性生活的人之間的關(guān)鍵性的差別。如果能力與激情和理性的

聯(lián)系不甚緊密，兩種人之間的差異無足輕重，那么兩種人同樣處于被

奴役的地位。

二、理性和自由

我們處于束縛的狀態(tài)中具有的觀念是不完全的，實際上它們來

源于我們的經(jīng)驗，是片面的。但是它們也是對我們身體產(chǎn)生影響的

事物的作用所產(chǎn)生的；［25］如斯賓諾莎所言，那些觀念是我們所擁有

的據(jù)以行為的觀念［26］。更通俗地說，關(guān)于蜥蜴，我們認為它綠色、

有攻擊性，這些觀念是因為蜥蜴的某些特征和我們?nèi)说纳眢w的某些特

征相互作用，我們能夠獲得這樣的觀念是我們和世界相互作用的結(jié)

果。這樣斯賓諾莎就主張我們依照“一些事情遵循著我們的特征而發(fā)

生，我們僅僅是其中的部分原因”［27］。這種相互影響的狀態(tài)的確立一

—據(jù)以行動、體驗感情或者激情、不自由——勾畫出我們所面臨的有

限和容易受到傷害的情況。但是斯賓諾莎將它和用來確定人類是否自

由的一種差異狀態(tài)并列。

我們大多數(shù)的觀念是不充分的，但是有一些是明確的和自明的，

斯賓諾莎稱之為充分的［28］。我關(guān)于一事物的觀念是完全的、知道該

事物的原因的時候，就是充分的（例如，當(dāng)我知道所有屬于三角形的

定義和基本性質(zhì)的時候，我就有了關(guān)于三角形的充分的觀念卜（進一

步討論這個例子，我并不需要知道為什么有一個特殊的三角形存在；

我僅僅需要知道一個關(guān)于三角形的本質(zhì)的觀念。［29］）但是一旦我擁

有了一些清晰的觀念，就能推導(dǎo)出什么是他們的后續(xù)情況，斯賓諾莎

認為當(dāng)我們從一個充分的觀念進行推導(dǎo)時，我們在作為［30］。作為之

時，心靈有從自身產(chǎn)生觀念的能力，這種能力不依賴于我們在世界上

連續(xù)地體驗對象。它所依賴的是心靈中的充分觀念，它無須借助充分

觀念以外的東西，就能夠?qū)τ谖覀兯_到的任何觀念作出解釋。當(dāng)我

們獨立開始自己的思考時，“在我們之內(nèi)和之外的一些事情就隨著我

們的思考而進行，通過充分觀念就可以清晰地理解事物。”［31］無論如

何當(dāng)我們進行這樣的思考的時候，我們是在推理或者理解。

在此我們把握了斯賓諾莎對于束縛的反對和什么是自由的探

索。我們有了能使我們行動的充分的觀念，我們就是自由的。到我們

能夠行動的程度，我們就在推理或者理解。用這樣的尺度來衡量，我

們前面所提到的反復(fù)無常的人或者小心翼翼的人都是不自由的，因為

他們沒有充分的觀念［32］。他們之間的區(qū)別，在激情和理性、奴役和

自由這些更為廣大、重要的區(qū)分面前，就顯得很不重要了。這種解釋

同時也可以說明斯賓諾莎何以定義自由，但是仍然需要說明為什么理

性使得我們有自由。他對于思維類型的分析，即對于理性人和激情

型的人的思維類型的分析，可以給我們以啟發(fā)，理性的人較激情型的

人更為積極。這也指向這樣的一種認識（雖然并不熟悉），在這當(dāng)中

理性的人是作為者，是動因，激情型的人的思維和行為則依賴于、在

結(jié)果上受制于他們從實踐中得來的片面的觀念，而理性的人處在一個

控制和推進他們的思想過程的位置。這些分析是一些理論的碎片，

需要整合為一種綜合的分析。為了構(gòu)建一種令人滿意的說明，我們必

須返回到理性和能力的關(guān)系問題，問一下：我們的理性或者知性何

以使得我們更加具有能力？

斯賓諾莎將知性作為一種能力，在幾個層次上加以使用：第一,

理性包括一種理智的獨立，一種進行思考而不需要依賴于外界發(fā)生的

事物的能力，一種出自一個人本身的法則而進行思考的能力，是我們

自我保護的能力的一個方面。但是這樣的一種能力容易被認為是有限

的，因為它是從對日常生活中威脅著我們的某些事物的理解當(dāng)中分離

出來的。為了明確理性何以增加我們自我保存的實踐能力，我們需要

考慮，我們的充分觀念是不是真的。當(dāng)我們基于不充分的觀念，企圖

變得強有力時，我們常常被我們的無知所困，為周圍的世界和我們自

己所限制。例如，一位作家也許因為近來的作品受到很高的評價而興

高采烈。但是如果她低估了自己對于阿諛的懷疑能力，如果她對表示

贊揚的評論家的動機知道得更多的話，她的快樂也許就變成恥辱。斯

賓諾莎相信我們經(jīng)常處于容易喪失能力和容易悲哀的境地，他從來不

認為充分的觀念能夠幫助我們避免這種情況的發(fā)生。我對自己的理解

越是充分和全面，我就越是能夠在努力自我保存中考慮我的力量和弱

點。我對周圍的事物理解越是全面，我就越是能夠?qū)⑺麄兊男再|(zhì)考慮

進我的生活計劃和構(gòu)成我的欲望。從充分觀念，我們獲得一種重要的

能力，在面對威脅和障礙的時候保持自己的力量，能夠保持快樂的能

力而不因外物的變化而轉(zhuǎn)移。它們幫助我們自我保存，擁有一種更為

堅定的有效行為的能力。

斯賓諾莎對知性和能力的還有更加形而上學(xué)的維度。人們進行

理性思考的時候，他們在充分地行使作為其心靈之本質(zhì)的一種能力，

同時從一種充分的觀念推導(dǎo)出另外一種充分的觀念，他們也思考一些

上帝之所思。從這種意義上說，他們就進入到上帝的無限的力量中，

變得更加有能力［33］。這種主張是重要的；因為斯賓諾莎將推理的概

念認作一種神圣的思考，這與他賦予推理的其他特征相聯(lián)系，這些在

一種更為世俗的意義上解釋人們何以能夠有力量。這也暗含著這樣的

意思，斯賓諾莎倚重于這一熟悉的觀念，即推理對于我們有某種特別

的影響。充分的觀念自己向我們展示其真實性，這樣我們就會發(fā)現(xiàn)很

難將這樣的觀念趕走。而且，當(dāng)我們從一種思想向另一種思想推理時，

推論也是可信的。他的論點部分地有這樣的意思：當(dāng)我們推理時，我

們得出真理，真理對于我們的認知有一種控制力。充分觀念和真理之

間的聯(lián)系使得它們具有很大的強制性：我們不能否定它很難忽視它。

推理使得我們的心靈集中于真理。

進而言之，這種認知上的強制力因伴隨理解而來的情感而得到

加強。推理為欲望所導(dǎo)引，產(chǎn)生了我們所能經(jīng)歷的最強烈的快樂。而

因為快樂的增加就是我們的自我保存的能力的增長，推理就增加了我

們的力量［34］。這種觀點可能并不是很具有說服力的，但是比僅僅作

為一種約定或者假設(shè)要好；因為它建立在力量和快樂的結(jié)合上，這種

結(jié)合是斯賓諾莎的哲學(xué)之關(guān)鍵。我們已經(jīng)知道，每當(dāng)我們的能力增

加時，我們經(jīng)歷某種形式的快樂。這樣當(dāng)我們從事最能增加能力的推

理時，我們經(jīng)歷一種最高層次的快樂。然而，這種快樂的隨意歷史使

得斯賓諾莎能夠?qū)⒅c相應(yīng)的激情分開。這一點是十分重要的。由于

歡樂的激情來自于不充分的觀念，當(dāng)我們和一些其它的事情相互影響

時，這種情形就很典型地發(fā)生。相對而言，伴隨著推理而來的歡樂來

自于我們的充分的觀念，這些全面的觀念僅僅來自于我們的本性。雖

然理性和快樂有相同的感覺，但是推理者在和其它事物的關(guān)系中所享

有的快樂，沒有在增加保存和提升自己的能力中的快樂大。

最后，理智使得我們能夠躲避不利的競爭關(guān)系而激情肯定使我

們落入圈套。由于知性不是一種稀缺的利益，事實上一個人擁有它，

并不意味著他人就很難獲得它［35］。富有激情的個體在自我保存中連

續(xù)受到其他人和事物的威脅，而理性的人所擁有來自理智的力量是安

全的。應(yīng)該明確知性不是一旦獲得，完全不會受到損害的，它能夠丟

掉。（斯賓諾莎詳細敘述了一位西班牙詩人在一次疾病后離開世界，

'他是如此健忘，以至他不相信以往的生活中的故事和悲劇是他自己

所寫的［36］）但與作為我們的欲望之客體的其他事物不同，知性不

容易受到持續(xù)不斷的競爭性的追求。

總而言之，這些論證是為了說明斯賓諾莎的主張：知性就是力

量。但是這種力量何以使我們自由？考慮到剛才所提出的的理性能力

的特點，有兩點相關(guān)的回答：第一，理性是自我決定的：它可以使得

我們擺脫生活中激情對周圍環(huán)境的應(yīng)答式的反應(yīng)，使得我們能夠控制

自己的思想和行為。第二，理性增強我們抵擋周圍世界強加于我們的

不利影響的能力，盡管與對于世界的不充分的把握相隨的力量有失去

的可能，充分的觀念卻能創(chuàng)造持久而安全的力量。我們在這兒發(fā)現(xiàn)了

常常和自由相互聯(lián)系的一些觀念——自決、抗爭、安全。我們能夠明

白斯賓諾莎將這些當(dāng)作只有知性才能提供的那種自由的核心特征。但

知性如何能夠做到這一點，依然十分難懂。

這兒的問題是如何理解知性如何能夠增強我們決定自己的思想

與行為的能力，以一種增大自由的方式來抗拒悲哀。首先，有些理性

和我們的自由無關(guān)。比如，理解歐幾里德證明的過程，如何能夠讓一

個人更為自由？看來斯賓諾莎必須讓一些知性與自由的聯(lián)系比另外

一些知性與自由的聯(lián)系更為密切。其次，如果一種環(huán)境中到處是比自

身更為強大的事物，抵擋不幸的能力也許僅會產(chǎn)生一種非常有限的自

由。一位入獄的圣哲通過忙碌地進行幾何學(xué)證明而使得自己擺脫失

落。但是這樣也許會被認為是對自由做了非常有限的解釋。斯賓諾莎

對于這些問題的解決辦法，走到了這樣的觀點：理性需要一些實在的

真理，在我們變得自由的過程中發(fā)揮重要的作用。盡管所有的知性都

間接地有助于我們的自由，但是如果一個人要想將自由增加到有意義

的程度，那么，理解有些觀念是至關(guān)重要的。在本文的第四節(jié)，我們

將看到這些觀念也是知性產(chǎn)生的自由的范圍之第二個問題探討的關(guān)

鍵。它們使得我們超越入獄圣哲的自衛(wèi)的寧靜主義，而進展到更為積

極的和政治的自由概念。

三、理性的成果

在斯賓諾莎看來，獲得知性的途徑是一個激烈的轉(zhuǎn)化過程，徹

底改變我們關(guān)于自己和世界的觀念，和日常的信念和態(tài)度相反對，這

些日常的觀念和態(tài)度來源于狹隘的不正當(dāng)?shù)挠钪嬗^念。尤其是知性能

夠使得我們抵消對世界進行目的論的解釋的傾向，克服我們那普遍存

在的自由信念；它引導(dǎo)我們認識到，世界不會迎合于我們?nèi)祟惖哪康模?/p>

我們對于自己的思想和行為的控制最多只能算是有限的。如此一來，

就將我們重新定位在盤算我們具有什么樣的能力上，并盤算在條件給

定的情況下，如何能夠最大地獲得這種能力。

也許像我們所期望的那樣，斯賓諾莎在對于自由和能力的解釋

中，充分觀念問題的解釋在《倫理學(xué)》中有充足的展開。就像善

于吸收這本煌煌巨作的讀者一樣，理性人終于理解宇宙是一個獨立的

系統(tǒng)，既是自然的又是神圣的，是永恒、完善和因果決定性的。人

雖然只是這全體的一部分，但是和自然的其余部分是連續(xù)的。像所有

的其他事物一樣，人企圖努力保全自身，但是由于他們自然地傾向于

充滿激情地做努力，所以往往是沒有結(jié)果的。他們只有在知性的指導(dǎo)

下才可以避免——至少只有人類才可以擁有這種能力。為了說明知

性、能力和自由的關(guān)系，斯賓諾莎進行了形而上學(xué)的建構(gòu)，訴諸于他

認為已經(jīng)被最終證明的命題。這些充分的觀念進行組合然后形成遠離

日常經(jīng)驗的觀點，從這一有利位置，理性的人就會明白何以保持和增

加能力。

人們獲得知性，他們的注意力經(jīng)歷了從不充分的觀念到充分觀

念的轉(zhuǎn)換過程，前者是他們?nèi)粘Ｅ袛嗟臉藴?，后者則來自理性。這種

提升的過程，開始于欲望的變化；為了變得更為理性，一個人要懂得

比激情下所經(jīng)歷的痛苦和歡樂更多的東西。［37］一旦開始著手，那么

獲得知性的事業(yè)就如此吸引人，有這樣多的歡樂，激情和事物的不充

分的觀念就不再是強制性的。它們還會存在但是不再具有緊迫性。這

些使得激情黯然失色的充分觀念是什么？理性的人，認識到物質(zhì)的運

動過程同時是上帝的思想中設(shè)計出來的。與這種認識相隨，知道上帝

是完美的，理性人會發(fā)現(xiàn)在自然的范圍中所發(fā)生的事情沒有一個是不

完善的［38］。斯賓諾莎認為這種洞察對于人們對事變的反應(yīng)有重要的

影響。比如，設(shè)想一個人的最為親密的朋友去世了——不充分的和

神人同性論的觀念會將這個事件看作自我保存能力的減少，也會帶來

悲傷。但是充分觀念將會使得他認為失去密友這件事是事變過程的一

部分，全面地看來，這一過程是上帝的完善之舉。如果到此還是處于

激情之中，由于失去了愛的支持，也不再能象原來一樣從密友處獲得

忠告，他的自我保存的能力將會降低；當(dāng)一個人是理性的時候，他就

會理解自己是整體的一部分這個大的圖景，從而減弱自己的悲傷。

通過理解宇宙的完善來抗拒能力的喪失，這種抗拒是有限的。

然而，斯賓諾莎認為，即使是面對極端的不幸，理性的人也會在其他

的充分觀念的支持下保持其自我保護的能力。此事的關(guān)鍵是明白：宇

宙是因果決定的，不幸難以避免，悲哀是不合適的。［39］這種斯多葛

式的主張建立在這樣的基礎(chǔ)之上：災(zāi)難性事件的發(fā)生是有原因的，事

變所帶來的悲哀會沿著導(dǎo)致不幸事件的因果鏈條傳播，只要這么一

想，事變本身所引起的情感就會減弱［40］。為什么這樣不會使我們感

到普遍的悲觀？在這一點上，斯賓諾莎再次訴諸于這種有安慰性的知

識：宇宙作為一個整體是完善的。也許他更具有說服力地主張，理性

的人明確知道他周圍的事物比他要強，它們不能被完全控制。當(dāng)不幸

來臨時，他們已經(jīng)盡了力去扭轉(zhuǎn)不幸事件的發(fā)生，對此他們已經(jīng)感到

滿意，一般不會感受到悲哀。因為他們知道自己本質(zhì)上只能盡力增加

自己的能力而不能取得勝利，他們知道，在能力給定的情況下，不幸

是不能避免的［41］。

通過以知性指導(dǎo)生活，理性的人能夠抗拒能力的喪失，不易感受

到悲傷的情感。因為他們能夠?qū)⑹澜缃忉尀橥昝赖暮蜎Q定論的，這種

觀點會塑造他們的經(jīng)驗，產(chǎn)生一種穩(wěn)定的能力以抗拒命運的變化，保

存自我。托爾斯泰對于這種心靈的狀態(tài)有很著名的描寫，臨死的安德

魯?布爾肯斯基王子：

“他明白地發(fā)現(xiàn)很難理解對于這個世界的關(guān)懷；同時發(fā)現(xiàn)不能理

解，不是因為他沒有這個能力，而是因為他理解了其他的東西——這

些東西活著的人沒有理解，不能理解，這些東西完全吸引住了他。”

于是他全神貫注從另外的很遠的距離理解他的妹妹的悲痛：

“他用了很大的努力醒過來，企圖從她們的觀點來看待這個事

情。”

“是的，在她們看來肯定很傷心”，他想,“但是，這一切是多么的

簡單啊……她們不能理解她們長期以來所形成并存儲起來的所有情

感——這些對于我們顯得很重要——實際上無關(guān)要緊。實際上我們彼

此不能理解?！彼聊徽Z。[42]

在這個場景中，就像在斯賓諾莎的《倫理學(xué)》中那樣，知性能

夠使得我們從無關(guān)要緊的干擾上轉(zhuǎn)移開我們的注意力，這就會帶來情

感上的調(diào)適。安德魯王子沒有對瑪利亞和娜塔莎作出很激情的回應(yīng)。

他能感覺到她們的悲傷，但對于激情的理解使得他沒有對她們的悲傷

情感作出回應(yīng)。

也許從斯賓諾莎的知性的理解，去分析安德魯王子的臨死時

情況并非毫不相關(guān)的——確實，托爾斯泰將他的心態(tài)和活著的人進行

比較，似乎他已經(jīng)離開了這個世界。在活人中，這種超然的態(tài)度是以

社會的孤獨（理性人對于他人的激情無動于衷勢必將他們自己和別

人分開）和連續(xù)的小心謹慎（理性的人必須阻擋非理性的誘惑，以免

落入激情所必然具有的圈套中）為代價的［43］。自我保存的能力被小

心翼翼、不知疲倦地進行保護，難道這樣的生活能夠解釋為自由嗎？

在一種意義上可以這樣講。我們可以認為斯賓諾莎的理性人是那種產(chǎn)

生了內(nèi)在自由的人，這種內(nèi)在自由使他們免于激情的侵入。人們的自

我保存的能力，一方面是抵擋情感和欲望，避免喪失知性能力；另外

一方面是抵擋和激情情感相互伴隨的悲傷。這樣就能夠產(chǎn)生擺脫二者

的相對自由的生活。這種對世界的普通方式的脫離與抵抗，為我們勾

畫出一種奇怪的脆弱的自由的圖景，并描繪了一種自保的能力，其中

知性常常面臨競爭，有時會被他人的激情打敗。這很難說是一幅誘人

的自由生活的圖景。

四、自由與社群

然而，理性人還懂得其他的事情。迄今為止我們對此還未予考

慮。我們自我保存能力有限的充分觀念，使得我們能夠理解，無論我

們擁有多少的知性，我們作為個體依然被那些比我們有力的東西包圍

著，它們依然威脅著我們的生存［44］。因此我們就會明白對于充分觀

念的把握，并不能使我們按照理性的欲望而行動。知性所推薦的目標

的實現(xiàn)并不能使我們自由，因為我們依然被激情的人或者沒有生命的

事物所強制和傷害。為了獲得更大的行動自由，理性的人必須和他人

合作。這兒斯賓諾莎研究了自我保存的能力的一個方面，從表面上

看自保能力是個體能夠獲得的一種能力。我們已經(jīng)明白，每一個人在

不危及他人，不損害我們的安全的情況下可以獲得知性。知性自身也

會給我們展現(xiàn)出我們的自保能力——這里指控制發(fā)生在我們身上的

事情的能力——依賴于合作。有兩種途徑對于自由是必要的，能夠使

得理性或者知性為我們增加力量。一種情況是知性能夠改變我們對日

常事件的觀察，能夠使我們更加容易對付激情。另外一方面，理性通

過展示那些與他人的關(guān)系，在控制風(fēng)險、增加安全的意義上增加我們

的自由，能夠使我們實現(xiàn)目標，增加我們潛在的力量。這種自由是潛

在的，因為僅僅理解這些關(guān)系是什么不足以產(chǎn)生自由。這對于斯賓諾

莎的說明是很關(guān)鍵的，因為它表明，行動是如何從被理解為推理行為

延伸至在世界上做事的行為，自由作為理智的活動又是如何與不屈服

于某些外在的強迫聯(lián)系起來。圣哲的清凈由于在一個自由的社群中生

活的有效性而得以完善，我們自保能力不僅體現(xiàn)在身體的自由，也體

現(xiàn)在政治自由方面。

那么，人們怎樣減少激情所帶來的危險而增加在社群中的自由

呢？答案在于要設(shè)計出一些方案，人們要真誠合作，彼此能夠在共同

關(guān)心的問題上達成一種均衡的自保能力的增長［45］。不能以別人為

代價來增加自己的自保能力，一個人應(yīng)該努力在增加自己的能力時和

別人的能力相當(dāng)一致地同步增長［46］。但是在什么樣的社群中這種情

況是可能的？一個理性的人知道何以通過追求知性增加自己的能力，

但是他會發(fā)現(xiàn)與沒有這種認識的人進行合作非常困難：他們不會就他

們的目的達成共識，富有激情的人可能會低估他們共同的努力。雙方

已經(jīng)開始追求共同的目標，由于知性不是稀缺的利益，每一個人都可

能提升它而無丟失之虞［47］。此外，他們將自己的要求強加于別人意

志之上的天性導(dǎo)致互利，每一方面都將增進對方的知性［48］。

也許現(xiàn)在我們能夠理解相互依賴同時是一種自由，人們共同分

享一種觀念，產(chǎn)生同樣的優(yōu)勢。在斯賓諾莎這種合作是唯一的相互支

持增加自保能力的途徑。這樣做，從消極意義上來看避免了人們之間

威脅他人能力的關(guān)系，從積極的意義上看形成了一種集體的知性要

求，人們從中可以受益［49］。先看消極的方面，在一個理想的合作群

體中，人們可以擺脫直接或者間接地產(chǎn)生于人們激情的限制，包括減

弱別人的激情所煽動起來的情緒（比如小心翼翼或者恐懼），減弱他

人以激情行事給我們強加的限制（恨我的人限制我的機會）o從積極

意義上來說，集體對于知性的渴求比個體的追求要更為有效，這樣可

以加速錯誤概念的清除，設(shè)計一種制度，其中充分的概念得以實現(xiàn)。

接著在這樣的合作關(guān)系中，我們能夠加強自保能力而無丟失之虞（我

們能夠獲得對于自由而言是基本要求的控制和機會卜

我們已經(jīng)明白，按照斯賓諾莎，使我們自由的力量在于知性一

一擁有充分的觀念。但是由于人性的虛弱，我們僅僅能夠增加我們的

知性能力，從而增加自由，這要在這樣的一個社群中才能形成：成員

們都渴望一種理想的狀態(tài)，在這種狀態(tài)中每個人都能免于力量的削

減，每個人都被增加我們力量的知識所武裝。作為個體我們擁有一些

自由，有一些充分的觀念，但是只有在他人的幫助下，我們才能夠有

效增進自由，全面實現(xiàn)我們的本質(zhì)。在交往中，我們才能夠達到人類

可能達到的完善，變得盡可能的自由［50］。

斯賓諾莎對于自由作為人的自保能力的解釋，大多數(shù)的說明是

清晰的。他利用一些力量概念，諸如安全和作用者，這些概念也是現(xiàn)

代自由理論的慣常的成分，他將這些概念構(gòu)筑進對于知性（知性

在理性的社群中能夠?qū)崿F(xiàn)）的著名的闡釋之中。這樣的自由存在于克

服個體之間的差異，達到共同向往的一定程度的一致性之中。在斯賓

諾莎，這種互相給予力量的關(guān)系所產(chǎn)生的是非激情的友誼和愛。［51］

理性的人們因其同具知性而相互關(guān)愛。每一個人對于他人都是一面鏡

子，人人在其中反觀自己，這種反觀中人們保持相互的友誼，一種相

互的認可，把單獨的自我合并于其中。斯賓諾莎說他們變得“宛如一

個靈魂、一個身體”［52］。

友誼和心靈自由所產(chǎn)生的愛建立在一種相似性上［53］。作為朋

友，人們必然相互喜歡，在他們所知、所重、所欲的各個方面都是如

此。他們因為都有一種去理解、去過一種知性所指導(dǎo)的有價值的生活

的強烈愿望而走到一起，這樣他們的愛就是平等的，是在很多方面相

同的人之間的愛。這樣的一致性又可以減弱根于不可協(xié)調(diào)的欲望的沖

突。常人為很多不能協(xié)調(diào)的目的而爭，理性的人則只有一個共同的目

標。

在一個充滿友誼的社群中，每一個人都有盡可能多的自由，免

于在追求知性的過程中所形成的限制。這種自由只有通過對于個人欲

望和情感的（作為實際的或者潛在的紛爭和悲哀的源頭）的屏蔽才能

夠?qū)崿F(xiàn)。某些人非常確信他們有能力抗拒自保能力的喪失，他們與各

種與已不同的渴望和感情接合，以便更好地理解它們。他們越有力量,

越能這樣做。但是一個人認識到自己知性的限度和對于他人激情的敏

感程度，就不會將這樣的差異看作是洞見和可能性的淵源。他們可能

會以防御的態(tài)度接合，以免召來損害，但是他們不能用一種積極的眼

光看到自由的前景，或提供另外一種不同的自由的生活的范例。[54]

也許有人會反對說，對于斯賓諾莎的友誼的解釋過于狹窄，不

能對這樣的假設(shè)進行考慮：理性的人能夠有一種外向的正常的存在。

正如政治家、農(nóng)夫、戰(zhàn)士、哲學(xué)家等由于他們的歷史、興趣和氣

質(zhì)而不同。然而這種個體之間的差異和每個人的自由是相互協(xié)調(diào)的，

差異和自由沒有多少關(guān)聯(lián)。使得一個戰(zhàn)士自由，使得戰(zhàn)士在一個智者

的眼里更為可愛的，不是他的英武志氣而是他的知性，這種知性使戰(zhàn)

士能夠適應(yīng)他的戰(zhàn)士生活。理性的人雖然千差萬別，但是這并不妨礙

他們在形成知性和自由時具有相似性。

但是也許有人會反對說，知性不會像所陳述的那樣具有一致性。

不同的人理解不同事情，這樣每一個人的知識是不同的。比如，一個

人對于幾何學(xué)有充分的觀念，另外一個人通過對于經(jīng)驗的反思，能

夠獲得一種理解，教育學(xué)生欣賞歐幾里德。難道他們每一個人沒有

一些知性嗎？一個人難道不能因其所知而去愛、去估價他人嗎？我們

和斯賓諾莎必須對于這個問題作出肯定的回答。理性者之間的合作的

觀點部分由這樣的觀點而得到加強：通過集體的努力，每一個人能夠

獲得或者擴大這種觀念。這需要勞動分工，結(jié)果是不同的人懂得不同

的事物。

除此之外，我們應(yīng)該注意到知性不僅僅存在于擁有一堆充分觀

念之中的各種情形。斯賓諾莎將知性視為自我保存能力及自由。斯賓

諾莎確實說過我們擁有充分的觀念而行動，如此行動就有自由，所以

可以假定，擁有任何充分的觀念將使得我們至少有一點兒自由。但是

我們所追求的對于自由的實質(zhì)性的解釋不能只限于此。首先它要求我

們擁有一些特定的充分的觀念。我們知道我們可以通過獲得特殊的形

而上學(xué)真理（比如人和自然中的其他事物是相連的，所有的事件都

有原因）和特殊的關(guān)于我們自己的真理（我們的本質(zhì)是自我保存的能

力，這種能力由于激情而減弱，也表現(xiàn)在歡樂中），就能夠克服激情。

沒有這些充分的觀念我們就不能駕御我們的激情，這樣就不能朝理性

邁進，所以，如果人們要和其他的理性人友好相處，就必須有一些基

本的充分觀念［55］;除非他們采取了這一步，否則他們對于自由的追

求不會得到太多的實現(xiàn)。另外，只有人們意識到充分觀念為什么重要

時，一個人才能夠提升其知性。他們必須了解掌握一些真理和增加自

我保存能力之間的關(guān)系，他們必須理解這一點，就是知性能夠增進他

們的自由。理性者將開始從不同的角度追求知性，只有當(dāng)他們和共同

的知識、與關(guān)于它的意義融合起來時，他們才獲得了它。在這些方面

他們必然相似，在這種程度上，他們之間的互愛是對于他們共性的回

報。

即使上面的說法正確，也還會有人爭論說，理性的人還是有相

互區(qū)別的可能。他們共有的充分觀念，這些觀念所導(dǎo)致的他們共同的

行為方式，不能排除他們具有個性，這樣每一個人有信念、欲望和情

感，這讓他們各自具有個性和特征。這也是真的。但是斯賓諾莎認為，

個體能夠形成對于劇場、飲食、綠色植物的不同的偏好，但是他們的

理性保證他們將私人的偏好控制在知性所限定的范圍之內(nèi)［56］。去劇

場的愿望不應(yīng)該以他人能力的損失為代價。理性人不允許自己逃避義

務(wù)，為自己的嗜好或者壞情緒找借口。

我們已經(jīng)知曉，理性者只遵從必須的標準，這樣他們會意識到

也會記得這符合他們的利益，如果他們偏離這些標準，他們的自我保

存能力就會減弱。他們有了這樣的安排，就會認為偏好是不重要的。

他們會努力控制容易導(dǎo)致對穩(wěn)定不利和由于產(chǎn)生悲傷情緒而富有激

情、所擁有的愛，避免財富之不平等或者炫耀引起監(jiān)督，限制野心使

進入更為廣闊的知性的創(chuàng)造中。這種自由的追求，有各種形式的自我

建構(gòu)，在二十世紀末，被認為構(gòu)成了我們個性，也是自由的重要組成

部分。性的探索、資本的積累、種族特性的形成，通常被認為是自由

生活的核心組成部分。但是這些要素會吸引我們的激情，危害我們的

自我保存能力。斯賓諾莎認為這些是自由的障礙而不是自由的表現(xiàn)

[57]o自由在他的眼里是知性所賦予的能力，這種能力可以通過犧牲

一些個性而提升，個性的東西在富有激情的人那兒很多。

五、政治自由和差異

大體上說，一個徹底理性的社群，可以具有斯賓諾莎所提倡的

自由，但是他強調(diào)說人只能通過其他的事物而生存，所以他們永遠有

不充分的觀念和一些激情，這樣，徹底的自由最多不過是一個理想。

難道這意味著斯賓諾莎認為理性人獨具的對差別的超越，對于普通的

公民來說是過高的要求嗎？難道超越差別是烏托邦的渴望，永遠也不

需要打擾現(xiàn)實的政府和公民嗎？是，又不是。斯賓諾莎確信沒有社群

能夠單獨依靠理性的指引存活下來，任何一個希望如此的人，必然放

棄政治學(xué)而沉溺于小說中，那是“詩人的黃金時代的夢想或者童

話?！盵58]然而我們發(fā)現(xiàn)在他的形而上學(xué)中植根的自由概念，對于他的

政治哲學(xué)絕對重要。由于國家的主要目標是安全[59],安全和自由

是相互交織的。自由的關(guān)鍵組成部分是保持我們力量、使其免受悲哀

的能力。

斯賓諾莎看來，沒有理由認為，激情在私人生活中使得人們相

互區(qū)別、相互競爭和爭吵，而這不會影響國家的安全。完全自由的

政體免于激情之苦，但是完全自由是童話中的幻想，一個統(tǒng)治者如果

想使所統(tǒng)治的國家盡可能自由，必須控制自己和市民的激情。為了作

到這一點，統(tǒng)治必須有一些觀念，比如一個安全的國家是什么樣的，

對于自由的充足的概念，將自己限制于理性的旗幟下[60]。在這種有

限和也許是間斷的知性之下，統(tǒng)治者將設(shè)計出制度，來中和激情和超

越差異帶來的影響，使得這些過程適應(yīng)于國家和國民。斯賓諾莎指出

了在何種情況下這種理想能夠?qū)崿F(xiàn)，在一個貴族政體的國家里由一個

國會進行決策，在一個君主國里由一個國王來指定法律，國會比國

王在決策時更倚重理性而不是富有激情的欲望。很難阻止國王隨心所

欲地進行統(tǒng)治。但是議會的成員也可能有不同的意見不能達成一致，

但是他們所追求的結(jié)果是理性的，“他們似乎由一個心靈指引”[61]。由

于理性要求我們做“對每一個人都好的事情”[62],國會的理性的建議

易于被它的成員所接受，他們將接受這些。人們不需要恐懼束縛和不

自由。這樣一種集體性來中和激情和差異，也是對斯賓諾莎所說的民

主的保護。

一個統(tǒng)治體系維護安全和自由的能力，不是從它的成員的理性

中得來的，雖然成員的理性使得協(xié)議容易達成，會有助于統(tǒng)治。制度

的規(guī)則可以約束具有激情的立法者，他們私人的利益或者差別被控

制，其決策與理性或者知性相符合。另外這種設(shè)計可以通過一個好的

政體來完成，這種體制使得所有市民適應(yīng)于共同的利益的需要，而不

管他們的動機如何［63］。這種法律上的控制和均衡保證了，如果行為

者擁有更大的知性，依照他們的意愿行動是符合他們的利益的；如果

是自由的按照他們的意愿行動是符合他們的利益的。

可是，如果人們是富有激情的，那么他們就不會是自由的。在

這兒斯賓諾莎和那些認為自由的產(chǎn)生是政治行為所致的理論家有

了分野，變得自由是個人所采取的一個過程，雖然他們不能單獨獲得

自由［64］。獲得自由一方面是獲得給我們的自我理解定型的形而上學(xué)

真理，一方面是社會性事物，在于避免激化沖突、減弱集體自由的

行為。因知性能夠緩和激情，理性者所要超越的差別的類型也不是固

定的：比如兩個相互敵對的群體，每一方不能容忍對方的生活方式，

如果獲得足夠的知性理解他們之間的差異，不再將差異作為減弱雙方

自由的破壞性激情的源頭。斯賓諾莎并不樂觀，因為激情是必然的不

可或缺的人類本性的組成部分，堅持理性的道路如此漫長艱難，激情

和束縛永遠和我們相伴。變得自由永遠將是一種在獲得更大的自由下

克服差異、舍棄激發(fā)沖突的愿望的過程。

這種觀點給我們提供了一個壓縮的或者漫畫式的自由概念，自

由讓我們生活達致完滿，這個觀點使得我們小心謹慎。在一定意義上

說，這種診斷是正確的。但是斯賓諾莎嚴密周詳?shù)鼗卮鹆四切┱嬲?/p>

危險和理論家們要面對的問題。從這個意義上來說，它建設(shè)性地動

搖了我們總體上、恰當(dāng)?shù)睾蜐M懷希望地對于差異探討的進程。進而言

之，斯賓諾莎強調(diào)自由和束縛的情感經(jīng)驗，使得我們形成一種在理性

的相似性和差異間的矛盾心態(tài)，當(dāng)代的著作者卻對此視而不見。由于

目前對于差異的興趣，部分地是由于在壓迫的和遵從國教的國家中

個人的自由常常被否定所激起的，所以我們對于這些做法所引起的失

望和憂傷相當(dāng)敏感。在一個統(tǒng)治和壓迫的背景下，差異似乎是解放，

是情感的發(fā)現(xiàn)和發(fā)泄［65］。斯賓諾莎提醒我們，對比可不是如此簡單。

如果我們遵從他的觀點，認為人的自我保存能力是自由的核心構(gòu)成部

分，我們就會發(fā)現(xiàn)自足性的激情的追求，常常伴隨著政治和情感上的

危險。在創(chuàng)造與表達我們的同一性時，我們要冒險挑戰(zhàn)集體知性所帶

來的安全，我們同時免不了悲傷，情感能力和體力也會受到削減。

由于我們幾乎不能希望對差異可以視而不見，或者無視我開始

所說的論題，我們不可能徑直得出結(jié)論說斯賓諾莎是很正確的。然而，

他闡明一種了橫亙于當(dāng)代正統(tǒng)學(xué)說中的自由、差異和情感的幸福之間

的關(guān)系問題。仰賴于我們的激情，我們能夠考慮它，力圖對于自由作

出新穎而恰當(dāng)?shù)慕忉專?6］。

注釋:

[1]這一立場有著不止一種血統(tǒng)?？_爾?帕特曼(Carole

Pateman)清晰地闡述了這一立場的女性主義版本，該版本有著深

遠的影響。參見《女性的失序：民主女性主義與政治理論＞[The

DisorderofWomen:DemocracyFeminismandPoliticalTheory

(Cambridge,PolityPress,I989)]及《性契約》[TheSexualContract

(Cambridge,PolityPress,I988)]O后現(xiàn)代的版本可以從讓?弗朗索

瓦?劉塔爾(Jean-FrancoisLyotard)的《差異：論爭中的術(shù)語》[The

Differend:PhrasesinDisputetrans.GeorgesVanDenAbbeele

(Minneapolis,UniversityofMinnesotaPress,I988)]O本文的探討吸

收并結(jié)合了二者。

[2]CharesTaylor,HegelandtheModernState,(Cambridge,

CambridgeUniversityPress,I979).p.90.

[3]在某些地方，伊塞亞?伯林認為斯賓諾莎持有積極自由論，或

許促成了對它的忽視。DavidWest最近表明，將積極自由中的消極

含義用之于斯賓諾莎的觀點，是多么地不適用。I'SpinozaonPositive

Freedom',PoliticalStudiesXLL2.(I993)PP284-96.

[4]在最近的評論者當(dāng)中，JonathanBennett.AStudyof

Spinoza'sEthics,(Cambridge,CambridgeUniversityPress,1984),

EdwinCurley,BehindtheGeometricalMethod(Princeton.

PrincetonUniversityPress,1988),R.J.Delahunty,Spinoza

(London,Routledge,1985)andGH.R.Parkinson,'Spinozaonthe

PowerandFreedomofMan'inM.MandelbaumandE.Freeman

eds.,Spinoza:EssaysinInterpretation(LaSalle,OpenCourt,I975)

都已主要集中于探討斯賓諾莎哲學(xué)當(dāng)中自由與決定論的關(guān)系。

HeqE.Allison與BennettandDelahunty持相同觀點:Benedictde

Spinoza:anIntroduction(NewHaven,YaleUniversityPress,I987),

DonGarrett,“'AFreemanalwaysactshonestlyandnot

deceptively:freedomandthegoodinSpinoza'sEthics”載E.Curley

andP.-F.Moreaueds.Spinoza:IssuesandDirections(LEiden,Brill,

I990)而DouglasJ.denUyl,PowerStateandFreedom(Van

Gorcum,I983)探討了自由與自我利益的相容性。Inhis

importantDawesHicksLectureonPhilosophy,Spinozaandthe

IdeaofFreedom,(Oxford,