經(jīng)營管理部標(biāo)準(zhǔn)化管理體系工作手冊

100-Q/DT-JYGLB中煤***集團大屯***-公司經(jīng)營管理部標(biāo)準(zhǔn)化管理體系工作手冊20152020-9-01發(fā)布20152020-9-01實施

《經(jīng)營管理部標(biāo)準(zhǔn)化管理體系工作手冊》編審工作人員編制：公祥新王曉東張兆英段愛民馮磊審核：崔瞳李桂華批準(zhǔn)：許之前

目錄TOC\o"1-2"\h\z\u一業(yè)務(wù)管理大綱 11目的 12業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè) 13資源保證 24主要業(yè)務(wù)管理過程 25業(yè)績監(jiān)測與改進(jìn) 5二技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 6標(biāo)準(zhǔn)體系表編制導(dǎo)則 6三管理標(biāo)準(zhǔn) 14生產(chǎn)經(jīng)營計劃管理標(biāo)準(zhǔn) 14公司管理體系內(nèi)部審核員管理標(biāo)準(zhǔn) 19資本支出計劃管理辦法 30公司專項支出管理辦法（試行） 38公司安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法 46統(tǒng)計工作管理辦法 64經(jīng)營責(zé)任管理標(biāo)準(zhǔn) 68月度考核管理標(biāo)準(zhǔn) 71公司招標(biāo)管理辦法 74公司內(nèi)部市場管理實施辦法（試行） 86公司價格管理委員會職責(zé)及工作流程 89外部報審價格管理控制標(biāo)準(zhǔn) 91營銷監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn) 92關(guān)于接納煤炭新客戶的規(guī)定 97內(nèi)、外部溝通管理標(biāo)準(zhǔn) 100管理評審控制標(biāo)準(zhǔn) 102管理體系內(nèi)部審核控制標(biāo)準(zhǔn) 105記錄管理標(biāo)準(zhǔn) 111不符合、糾正與預(yù)防措施管理標(biāo)準(zhǔn) 113法律、法規(guī)和其他要求管理標(biāo)準(zhǔn) 117目標(biāo)、指標(biāo)與方案管理標(biāo)準(zhǔn) 119相關(guān)方管理標(biāo)準(zhǔn) 121五工作標(biāo)準(zhǔn) 123經(jīng)營管理部部長工作標(biāo)準(zhǔn) 123經(jīng)營管理部副部長（造價/企管/統(tǒng)計）工作標(biāo)準(zhǔn) 125經(jīng)營管理部副部長(計劃/市場/績效)工作標(biāo)準(zhǔn) 127經(jīng)營管理部綜合計劃主管工作標(biāo)準(zhǔn) 129經(jīng)營管理部企業(yè)管理主管工作標(biāo)準(zhǔn) 131經(jīng)營管理部績效考核主管工作標(biāo)準(zhǔn) 133經(jīng)營管理部市場管理主管工作標(biāo)準(zhǔn) 135經(jīng)營管理部造價審核主管工作標(biāo)準(zhǔn) 137經(jīng)營管理部綜合統(tǒng)計主管工作標(biāo)準(zhǔn) 139經(jīng)營管理部綜合計劃專員工作標(biāo)準(zhǔn) 141經(jīng)營管理部標(biāo)準(zhǔn)體系專員工作標(biāo)準(zhǔn) 143經(jīng)營管理部企業(yè)管理主管助理工作標(biāo)準(zhǔn) 145經(jīng)營管理部績效考核專員工作標(biāo)準(zhǔn) 147經(jīng)營管理部采購管理專員工作標(biāo)準(zhǔn) 149經(jīng)營管理部銷售管理專員工作標(biāo)準(zhǔn) 151經(jīng)營管理部價費管理專員工作標(biāo)準(zhǔn) 153經(jīng)營管理部造價審核專員工作標(biāo)準(zhǔn) 155經(jīng)營管理部綜合統(tǒng)計專員工作標(biāo)準(zhǔn) 157五、外來文件清單 159六記錄清單 165PAGE5一業(yè)務(wù)管理大綱1目的利用先進(jìn)適用的管理思想、方法及理念，建立行之有效、持續(xù)改進(jìn)的管理體系，不斷提升公司的整體管理水平，實現(xiàn)公司經(jīng)營管理的創(chuàng)新。逐步完善計劃管理、企業(yè)管理、統(tǒng)計管理、績效管理、工程造價管理、市場管理、標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運行管理等制度建設(shè)，確保實現(xiàn)公司的經(jīng)營管理目標(biāo)。2業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)2.1組織結(jié)構(gòu)形式根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營管理業(yè)務(wù)需要，公司明確了經(jīng)營管理部機構(gòu)設(shè)置和職能、相應(yīng)的崗位和管理人員，如下圖：部長部長綜合計劃主管企業(yè)管理主管市場管理主管造價審核管綜合統(tǒng)計主管副部長副部長績效考核主管綜合計劃專員企業(yè)管理主管助理標(biāo)準(zhǔn)化管理主管助理績效考核專員銷售管理主管助理價格管理專員市場管理主管助理造價審核專員綜合統(tǒng)計專員2.2職責(zé)、權(quán)限公司對經(jīng)營管理部人員聘任、各崗位職責(zé)、權(quán)限已明確規(guī)定，具體見各崗位工作標(biāo)準(zhǔn)。2.3內(nèi)部溝通機制建立高效率的內(nèi)部溝通機制，積極拓展溝通渠道，通過分層次的口頭與文字溝通，確保溝通的有效性，保證信息能傳遞到相關(guān)部門、單位、人員。采用多樣化、規(guī)范化的溝通方式，確保信息及時、準(zhǔn)確。建立經(jīng)營管理部周例會制度、月度重點工作制度，不定期召開部務(wù)會議、專業(yè)會議等及時傳達(dá)上級精神，安排業(yè)務(wù)工作。充分利用公司辦公系統(tǒng)、ERP系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，加強溝通信息的自動化，提高辦公效率和信息運行效率。具體執(zhí)行《內(nèi)、外部溝通管理標(biāo)準(zhǔn)》。3資源保證3.1人力資源各崗位人員應(yīng)具備崗位說明書中的任職條件。按公司人力資源管理規(guī)定、工作標(biāo)準(zhǔn)（包括通用工作標(biāo)準(zhǔn)）的要求對各崗位人員進(jìn)行考核、晉升與淘汰；根據(jù)業(yè)務(wù)管理需要和公司培訓(xùn)計劃安排相關(guān)人員參加專業(yè)技能培訓(xùn)，提高部門工作人員的管理水平，確保各崗位人員基本素質(zhì)和專業(yè)能力持續(xù)滿足要求。執(zhí)行公司人力資源有關(guān)的管理辦法。3.2設(shè)備設(shè)施為人員提供能滿足要求的工作場所、必要的辦公設(shè)備，加強設(shè)備設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)，保證設(shè)施、設(shè)備的正常使用。執(zhí)行公司有關(guān)辦公設(shè)備管理辦法。4主要業(yè)務(wù)管理過程4.1經(jīng)營管理部主要業(yè)務(wù)管理模式圖

中煤中煤***集團及公司發(fā)展戰(zhàn)略、長遠(yuǎn)規(guī)劃公司經(jīng)營方案，年度生產(chǎn)經(jīng)營、固定資產(chǎn)投資計劃，季、月度生產(chǎn)計劃公司經(jīng)營方案，年度生產(chǎn)經(jīng)營、固定資產(chǎn)投資計劃，季、月度生產(chǎn)計劃部門工作目標(biāo)和重點工作計劃部門工作目標(biāo)和重點工作計劃資本支出投資管理工程造價管理安全費用計劃管理生產(chǎn)計劃管理分資本支出投資管理工程造價管理安全費用計劃管理生產(chǎn)計劃管理分析改進(jìn)企業(yè)管理體系運行管理績效考核管理市場管理綜合統(tǒng)計管理企業(yè)管理體系運行管理績效考核管理市場管理綜合統(tǒng)計管理月度考核、專業(yè)會議、半年、年度總結(jié)月度考核、專業(yè)會議、半年、年度總結(jié)4.2目標(biāo)管理制定并執(zhí)行《目標(biāo)、指標(biāo)與方案管理標(biāo)準(zhǔn)》，根據(jù)公司的年度目標(biāo)和工作重點，組織制定部門年度工作目標(biāo)和重點工作計劃，通過月度工作計劃分解到各崗位，利用各種會議對目標(biāo)完成情況進(jìn)行監(jiān)視測量。4.3生產(chǎn)經(jīng)營計劃管理制定并執(zhí)行《生產(chǎn)經(jīng)營計劃管理標(biāo)準(zhǔn)》，依據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、長遠(yuǎn)規(guī)劃、內(nèi)外部環(huán)境條件和中煤***集團年度目標(biāo)，組織審定各單位生產(chǎn)經(jīng)營建議計劃，編制公司主要產(chǎn)品的年度生產(chǎn)計劃并分解為季度、月度計劃指標(biāo)，編制產(chǎn)值、收入、利稅等年度綜合指標(biāo)計劃并上報、下達(dá)。監(jiān)督二級單位計劃執(zhí)行情況，對各項計劃指標(biāo)進(jìn)行分析，提出改進(jìn)建議措施。根據(jù)公司總體生產(chǎn)經(jīng)營計劃完成情況，必要時作適當(dāng)調(diào)整。4.4資本支出投資管理執(zhí)行《資本支出投資管理標(biāo)準(zhǔn)》，根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃和年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃以及各單位、部門設(shè)備設(shè)施狀況，組織編制資本支出投資年度計劃，對資金的來源、需求進(jìn)行綜合平衡，合理確定總體投資規(guī)模；參與設(shè)計審定、工程招投標(biāo)、合同鑒定、工程變更、竣工驗收、結(jié)算審核工作以及大型設(shè)備招投標(biāo)采購等供應(yīng)鏈管理；監(jiān)督各項計劃的完成情況，控制工程造價，提高投資效益。4.5安全費用管理按照《安全生產(chǎn)費用提取標(biāo)準(zhǔn)與使用管理辦法》，確定年度資金來源，依據(jù)各單位生產(chǎn)系統(tǒng)工藝和設(shè)備設(shè)施狀況，編制年度安全生產(chǎn)費用計劃并報上級有關(guān)部門，與相關(guān)職能部室一并監(jiān)督實施，保證安全生產(chǎn)投入。4.6工程造價管理執(zhí)行《工程造價管理標(biāo)準(zhǔn)》，根據(jù)年度工程項目計劃，突出工程造價的全過程管理，以項目審批、方案審查、委托設(shè)計、圖紙會審和設(shè)計交底、施工圖預(yù)算審查等工作為重點，突出抓好項目投資管理的事前控制；以現(xiàn)場技術(shù)核定、變更簽證工作為重點，抓好項目投資管理的事中控制；以工程結(jié)算審查和結(jié)算清核為重點，抓好項目投資管理的事后控制。按照公司相關(guān)管理程序?qū)こ添椖款A(yù)結(jié)算進(jìn)行審定，核對工程量、材料價格及費用定額取費標(biāo)準(zhǔn)，確保工程造價真實、合理。4.7專項工程管理按照《專項工程管理標(biāo)準(zhǔn)》，根據(jù)公司年度預(yù)算規(guī)模和各單位生產(chǎn)經(jīng)營需要編制專項工程計劃，組織相關(guān)部門對立項內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場審核，合理確定費用額度，嚴(yán)格控制成本，掌握工程進(jìn)度，提高資金使用效果。4.8績效考核管理根據(jù)中煤***集團下達(dá)的年度生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)和公司年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃，編制公司年度經(jīng)營管理總體方案，制定各項考核政策，修改完善二級單位經(jīng)營責(zé)任書，分月進(jìn)行績效考核，確保公司年度績效目標(biāo)的實現(xiàn)。4.9綜合統(tǒng)計管理執(zhí)行《統(tǒng)計工作管理辦法》，根據(jù)行業(yè)、地方政府統(tǒng)計報表制度要求，及時編報各類報表，整理統(tǒng)計臺帳，匯編、分發(fā)統(tǒng)計手冊，不定期進(jìn)行統(tǒng)計分析與預(yù)測，保證統(tǒng)計信息的全面性、準(zhǔn)確性和及時性。4.10管理體系運行管理對管理體系策劃，并組織體系文件（標(biāo)準(zhǔn)）的編、審和更新工作，包括公司《管理手冊》、公司通用管理標(biāo)準(zhǔn)和公司層面的綜合性程序性文件類。組織貫徹《內(nèi)、外部溝通管理標(biāo)準(zhǔn)》，規(guī)范公司內(nèi)各單位、上下級、部門之間管理工作的相互協(xié)調(diào)工作，促進(jìn)體系的有效性的發(fā)揮。監(jiān)控管理體系的運行；按照《管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)》組織公司管理體系審核，協(xié)調(diào)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)評、監(jiān)督審核等相關(guān)工作；按照《管理評審標(biāo)準(zhǔn)》要求，協(xié)助最高管理層組織管理評審；按照《不符合、糾正與預(yù)防措施控制標(biāo)準(zhǔn)》，梳理不符合項的糾正和預(yù)防措施整改情況，提高管理體系的適宜性、有效性、充分性。4.11企業(yè)管理分析公司各單位企業(yè)管理方面存在的問題、開展相關(guān)管理業(yè)務(wù)的研究，提出企業(yè)經(jīng)營管理方面的建議，推廣先進(jìn)管理方法；匯編、審核、考核公司工作綱要；開展企業(yè)信用等級評價體系的運行、改進(jìn)工作；負(fù)責(zé)公司管理制度建立、修訂工作，完善公司職權(quán)配置，健全業(yè)務(wù)流程。根據(jù)管理需要，按時完成企業(yè)排序、“雙優(yōu)”評選、質(zhì)量管理、管理創(chuàng)新成果實施、申報等工作。4.12市場管理進(jìn)行市場分析及信息發(fā)布、采購監(jiān)管、銷售監(jiān)管、招標(biāo)監(jiān)管、價費管理、內(nèi)部市場管理。研究制訂公司內(nèi)部市場及有關(guān)價格收費政策，對公司價費工作進(jìn)行歸口管理，規(guī)范內(nèi)部交易，審核內(nèi)銷產(chǎn)品價格和內(nèi)部市場有關(guān)收費標(biāo)準(zhǔn)，參與進(jìn)行價格檢查認(rèn)證，服務(wù)公司生產(chǎn)經(jīng)營，對公司內(nèi)部市場運行情況進(jìn)行歸口管理。研究制訂公司招標(biāo)、集中采購相關(guān)政策，進(jìn)行集中采購宏觀管理及重要采購業(yè)務(wù)程序監(jiān)管，審核非招標(biāo)采購項目。制訂市場營銷策略和相關(guān)管理制度，進(jìn)行市場調(diào)研和市場分析，對公司主營產(chǎn)品銷售和用戶進(jìn)行監(jiān)管。5業(yè)績監(jiān)測與改進(jìn)5.1績效的監(jiān)測a)及時下達(dá)年、季、月生產(chǎn)計劃，核對各指標(biāo)當(dāng)期完成情況。b)投資計劃的完成與規(guī)?？刂品弦?。c)安全費用計劃符合要求。d)工程預(yù)結(jié)算審核及時、規(guī)范。e)綜合統(tǒng)計數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，上報及時。f)體系運行按標(biāo)準(zhǔn)要求組織內(nèi)審，確保體系外審無嚴(yán)重不符合項，不符合項跟蹤驗證率100%。g)績效考核按公司標(biāo)準(zhǔn)及時進(jìn)行。h)市場管理符合要求。5.2數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)各職能崗位要不定期對主管業(yè)務(wù)進(jìn)行分析，總結(jié)完成情況，查找存在的問題，制定改進(jìn)措施，并在下期中落實。各業(yè)務(wù)主管每周、月對目標(biāo)、重點工作完成情況進(jìn)行監(jiān)視，分析存在的問題，持續(xù)改進(jìn)業(yè)務(wù)績效。每年在管理評審（年度總結(jié)）前，寫出業(yè)務(wù)系統(tǒng)分析報告。PAGE166二技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)Q/01-2014標(biāo)準(zhǔn)體系表編制導(dǎo)則1范圍本體系規(guī)定了公司標(biāo)準(zhǔn)體系表編制目的、原則要求以及體系表的組成、結(jié)構(gòu)形式、內(nèi)容和表示格式。本標(biāo)準(zhǔn)適應(yīng)于公司標(biāo)準(zhǔn)體系表的編制.2引用標(biāo)準(zhǔn)GB/T13016-1991標(biāo)準(zhǔn)體系表編制原則和要求GB/T15496-2003企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系要求GB/T13017-2003企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表編制指南GB/T15497-2003企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系GB/T15498-2003企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)體系3總則3.1目的研究和編制企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表是建立和健全企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的開端。有計劃將企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)的全部項目制訂、貫徹和取得實效，真正建立起企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表是編制企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的目的。3.2編制原則和要求3.2.1編制原則應(yīng)充分研究當(dāng)前經(jīng)濟、科學(xué)、技術(shù)及管理中需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的各種事物，力求在一定范圍內(nèi)的應(yīng)有標(biāo)準(zhǔn)全面成套。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的適應(yīng)范圍，恰當(dāng)?shù)貙?biāo)準(zhǔn)安排在不同的層次上，即應(yīng)在大范圍內(nèi)協(xié)調(diào)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)在數(shù)個小范圍內(nèi)各自制訂，達(dá)到體系組成盡量合理簡化。體系表內(nèi)不同的行業(yè)、專業(yè)、門類間或不同的分系統(tǒng)要統(tǒng)籌考慮。3.2.2編制要求應(yīng)結(jié)合本企業(yè)的具體情況采用和貫徹全國標(biāo)準(zhǔn)體系表中的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)并納入本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表內(nèi)。應(yīng)結(jié)合本單位部門特點需要，采用貫徹煤炭及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并積極在企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表內(nèi)列出和制訂出上層空缺標(biāo)準(zhǔn)，使企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系成為發(fā)展和補充行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表的基礎(chǔ)。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)在上級標(biāo)準(zhǔn)化法規(guī)、本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)定和本企業(yè)方針目標(biāo)以及各種相關(guān)國家法規(guī)的指導(dǎo)下形成。體系應(yīng)符合GB/T13016、GB/T13017和GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011的規(guī)定。4企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的組成4.1企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系由技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)組成。4.2企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系從范圍上包括企業(yè)所采用的上層標(biāo)準(zhǔn)和本企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系采用層次結(jié)構(gòu)形式，如圖1所示：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理標(biāo)準(zhǔn)工作標(biāo)準(zhǔn)各種相關(guān)國家、（地方）法規(guī)企業(yè)貫徹的標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)定企業(yè)方針目標(biāo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理標(biāo)準(zhǔn)工作標(biāo)準(zhǔn)各種相關(guān)國家、（地方）法規(guī)企業(yè)貫徹的標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)定企業(yè)方針目標(biāo)圖1企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系層次結(jié)構(gòu)圖圖１中的標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)補充制訂的標(biāo)準(zhǔn)安排在不同層次上，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)三大類。圖１中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理標(biāo)準(zhǔn)兩個分體系間的連線表示二者之間的相互制約作用。圖１中工作標(biāo)準(zhǔn)必須同時實施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理標(biāo)準(zhǔn)中的相應(yīng)規(guī)定。4.4企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表的格式要求4.4.1企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表只能反映出標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)成和相互之間的關(guān)系，各類標(biāo)準(zhǔn)和單項標(biāo)準(zhǔn)還需要用明細(xì)表列出。4.4.2技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表。如股份公司機關(guān)采煤技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)列表為：序號標(biāo)準(zhǔn)代號標(biāo)準(zhǔn)名稱備注1Q/.02.1.05.001-2011ⅹⅹⅹⅹⅹⅹ生產(chǎn)技術(shù)部4.4.3管理標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表。

如股份公司機關(guān)采煤管理標(biāo)準(zhǔn)列表為：序號標(biāo)準(zhǔn)代號標(biāo)準(zhǔn)名稱備注1Q/.02.2.05.001-2011ⅹⅹⅹⅹⅹⅹ生產(chǎn)技術(shù)部4.4.4工作標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表。如股份公司機關(guān)生產(chǎn)部部長工作標(biāo)準(zhǔn)列表為：序號標(biāo)準(zhǔn)代號標(biāo)準(zhǔn)名稱備注1Q/.02.3.03.XXX-2011ⅹⅹⅹⅹⅹⅹ生產(chǎn)技術(shù)部5企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的編號5.1企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編號中各段編制方法企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)代號為“Q/”分類標(biāo)準(zhǔn)代號為：5.1.2企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)代號為“1”5.1.3企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)代號為“2”5.1.4企業(yè)工作標(biāo)準(zhǔn)代號為“3”5.1.5單位名稱代號用漢語拼音或阿拉伯?dāng)?shù)字表示，亦可兩者兼用共同組成企業(yè)名稱代號。5.1.6單項標(biāo)準(zhǔn)號用阿拉伯?dāng)?shù)字表示。位數(shù)根據(jù)實際確定。5.1.7企業(yè)名稱代號如下：序號單位代號備注1公司機關(guān)012股份公司機關(guān)023姚橋礦034孔莊礦045徐莊礦056龍東礦067發(fā)電廠078鋁業(yè)公司089選煤中心0910鐵路管理處1011拓特機械廠1112鋁板帶廠1213物業(yè)公司1314汽運公司1415中心醫(yī)院1516中煤***職業(yè)技術(shù)學(xué)院1617房產(chǎn)公司1718咨詢公司1819四方鋁業(yè)19

5.1.8職能標(biāo)準(zhǔn)代號序號技術(shù)職能標(biāo)準(zhǔn)代號管理職能標(biāo)準(zhǔn)代號工作職能代號1技術(shù)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)01管理基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)01012煤炭質(zhì)量02煤炭質(zhì)量02煤炭貿(mào)易部023安全管理03安全管理03安全監(jiān)察部034環(huán)保管理04環(huán)保管理04技術(shù)中心045采掘技術(shù)05采掘技術(shù)05生產(chǎn)技術(shù)部056戰(zhàn)略規(guī)劃06戰(zhàn)略規(guī)劃06發(fā)展戰(zhàn)略部067機電設(shè)備07機電設(shè)備07機電管理部078運輸提升08運輸提升08089通風(fēng)技術(shù)09通風(fēng)技術(shù)09通風(fēng)管理部0910地質(zhì)測量10地質(zhì)測量10地質(zhì)測量部1011調(diào)度管理11調(diào)度管理11調(diào)度室1112經(jīng)營計劃12經(jīng)營計劃12經(jīng)營管理部1213科技計量13科技計量131314檢驗試驗14檢驗試驗14質(zhì)量監(jiān)督站1415能源管理15能源管理151516市場營銷16市場營銷161617財務(wù)會計17財務(wù)會計17財務(wù)部1718人力資源18人力資源18人力資源部1819員工培訓(xùn)19員工培訓(xùn)19培訓(xùn)中心1920物資采購20物資采購20物資貿(mào)易部2021基本建設(shè)21基本建設(shè)21建設(shè)管理部2122計算機信息22計算機信息22信息中心2223設(shè)計工藝23設(shè)計工藝232324救護(hù)消防24救護(hù)消防24救護(hù)大隊2425安全保衛(wèi)25安全保衛(wèi)25保衛(wèi)部2526后勤服務(wù)26后勤服務(wù)262627養(yǎng)老統(tǒng)籌27養(yǎng)老統(tǒng)籌27社保中心2728行政管理28行政管理28辦公室2829紀(jì)監(jiān)審計29紀(jì)監(jiān)審計29紀(jì)委、監(jiān)察審計部2930綜合管理30綜合管理303031公共協(xié)調(diào)管理31公共協(xié)調(diào)管理31公共協(xié)調(diào)部3132離退休管理32離退休管理32離退休管理中心3233工會管理33工會管理33工會3334股東關(guān)系34股東關(guān)系34證券部3435企業(yè)文化35企業(yè)文化35企業(yè)文化部3536教育衛(wèi)生36教育衛(wèi)生36教衛(wèi)辦3637組織建設(shè)37組織建設(shè)37黨委工作部3738設(shè)備租賃38設(shè)備管理38設(shè)備管理中心3839法律事務(wù)39法律事務(wù)39法律事務(wù)部3940共青團管理40共青團管理40團委4041相關(guān)方管理41相關(guān)方管理414142鋁業(yè)技術(shù)42鋁業(yè)管理42425.2企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編號的格式Q/ⅹⅹⅹ.ⅹⅹ.ⅹⅹⅹ—ⅹⅹⅹⅹ標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實施年號單項標(biāo)準(zhǔn)順序號職能標(biāo)準(zhǔn)代號分類標(biāo)準(zhǔn)代號企業(yè)名稱代號企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)代號3引用或采用標(biāo)準(zhǔn)的編號對列入企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的被引用或采用的國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)，可直接引用，同時還要注明原標(biāo)準(zhǔn)的編號。5.4標(biāo)準(zhǔn)的格式統(tǒng)一使用標(biāo)準(zhǔn)軟件的形式編制，軟件另發(fā)。5.5標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容要求5.5.1技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容要求技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的編排封面目次資料性概述要素前言引言名稱規(guī)范性一般要素范圍引用文件（標(biāo)準(zhǔn)）術(shù)語、定義要求抽樣規(guī)范性技術(shù)要素試驗方法……規(guī)范性附錄注：產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的編排，參照上述增加或刪減，但封面、前言、名稱、范圍是不可刪減的要素。5.5.2管理標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容要求管理標(biāo)準(zhǔn)的編排封面或首頁資料性概述要素目次引言名稱規(guī)范性一般要素范圍引用文件（標(biāo)準(zhǔn)）術(shù)語、定義管理職能（管理流程圖）管理職責(zé)規(guī)范性管理要素管理內(nèi)容與要求……檢查與考核規(guī)范性附錄注：規(guī)范性管理要素是管理標(biāo)準(zhǔn)的正文是主體，封面或首頁、名稱、范圍是必備要素，其他均為可選要素。5.5.3工作標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容要求工作標(biāo)準(zhǔn)的編排格式工作標(biāo)準(zhǔn)名稱：序號崗位使命與考核目標(biāo)職責(zé)與權(quán)限任職能力要求需執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)形成記錄備注6其他未盡事項按GB/T1.1—2000和GB/T1.2—2002的規(guī)定執(zhí)行。三管理標(biāo)準(zhǔn)Q/001-2014生產(chǎn)經(jīng)營計劃管理標(biāo)準(zhǔn)1目的企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營計劃是企業(yè)全體員工的奮斗目標(biāo)和行動綱領(lǐng)，是各級管理人員指揮生產(chǎn)、經(jīng)營管理工作的依據(jù),制定公司生產(chǎn)經(jīng)營計劃管理辦法是為全面完成企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)。2范圍本標(biāo)準(zhǔn)適用于上海大屯***-能源股份有限公司及所屬生產(chǎn)單位、部門。3術(shù)語定義3.1生產(chǎn)經(jīng)營計劃是在國家宏觀經(jīng)濟指導(dǎo)下，根據(jù)市場需求和企業(yè)本身的生產(chǎn)經(jīng)營狀況制定的，它主要包括計劃期內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)量、進(jìn)尺、煤質(zhì)、采掘比例安排、采掘接續(xù)、利潤、銷售收入以及其它各項經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)計劃，以上指標(biāo)在充分發(fā)揮人、財、物的條件下，通過綜合平衡編制，將企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營等各項工作納入計劃指導(dǎo)之下，經(jīng)過加強管理，以取得最大的經(jīng)濟效益。3.2生產(chǎn)經(jīng)營中長期規(guī)劃，系指一年以上較長時間的計劃，有三年、五年等等,它規(guī)劃企業(yè)較長時期生產(chǎn)發(fā)展的規(guī)模、速度、生產(chǎn)能力水平、生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展方向、機械化水平、開拓延深和技術(shù)改造工作，主要經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)水平的輪廓安排等，使企業(yè)有預(yù)見性的掌握發(fā)展規(guī)律，制定措施，使之逐步達(dá)到行動目標(biāo)。3.3年度計劃是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中最主要的計劃，它反映了企業(yè)年度內(nèi)的主要生產(chǎn)經(jīng)營活動的各個方面，并體現(xiàn)其成果，是企業(yè)全體員工為之努力的行動綱領(lǐng)。編制年度計劃按年度建議計劃和正式年度計劃階段進(jìn)行編制。3.4年度建議計劃是各單位根據(jù)本單位的實際可能，向股份公司提出的計劃年度內(nèi)可以擔(dān)負(fù)的生產(chǎn)經(jīng)營任務(wù)和主要經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)的安排意見，這些意見作為股份公司安排年度計劃時的參考，同時也為下階段編制正式年度計劃作好準(zhǔn)備，3.5季度生產(chǎn)經(jīng)營計劃是年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃的具體執(zhí)行計劃，它起著調(diào)節(jié)、指導(dǎo)生產(chǎn)的作用。通過季度計劃各項指標(biāo)的不斷平衡，協(xié)調(diào)年度計劃的任務(wù)，進(jìn)一步明確奮斗目標(biāo)，以便充分調(diào)動廣大職工的生產(chǎn)積極性，最大限度的挖掘和利用企業(yè)內(nèi)部潛力，以保證年度計劃任務(wù)的完成和超額完成。4職責(zé)公司經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)編制公司生產(chǎn)經(jīng)營計劃。職能部室負(fù)責(zé)編制提供職能分配生產(chǎn)計劃。二級單位負(fù)責(zé)編制、上報各單位生產(chǎn)經(jīng)營計劃。5管理要求5.1計劃編制要求5.1.1中長期規(guī)劃的編制要求是：a)根據(jù)市場和國家宏觀經(jīng)濟形勢，結(jié)合企業(yè)實際情況組織編制。b)以國民經(jīng)濟的發(fā)展方向為核心，以企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營和技術(shù)水平為基礎(chǔ)，從客觀實際出發(fā)，努力克服困難因素，力求穩(wěn)定發(fā)展。c)實事求是，長短結(jié)合，合理搭配，綜合平衡，留有余地，保持礦井接續(xù)正常，三量符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。d)核查系統(tǒng)、環(huán)節(jié)的生產(chǎn)能力，使之配套合理并符合規(guī)劃的要求。e)測算主要經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)，研究利弊因素，提出需要上級協(xié)助解決的問題。f)中長期規(guī)劃圖、表、文字說明按規(guī)定要求，準(zhǔn)確繪制、填報和編寫。g)中長期規(guī)劃由礦（廠、處）長或總工程師主持編制，礦（廠、處）辦公會審查通過上報。h)股份公司對下屬單位的中長期規(guī)劃組織審查，匯總后，報董事會審查批準(zhǔn)。i)股份公司的中長期規(guī)劃經(jīng)董事會批準(zhǔn)并經(jīng)股東大會通過后下達(dá)執(zhí)行。5.1.2年度建議計劃的編制要求是：a)根據(jù)股份公司的要求，結(jié)合中長期規(guī)劃，在對本單位的生產(chǎn)因素進(jìn)行分析、摸底的基礎(chǔ)上，提出各項生產(chǎn)經(jīng)營計劃的建議方案。b)預(yù)計本年度生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)的完成情況，查清各環(huán)節(jié)的生產(chǎn)能力和計劃年度采掘地段的地質(zhì)儲量，對計劃年度有關(guān)經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行分析。c)年度建議計劃的圖、表、文字說明必須符合上級規(guī)定，并按計劃編制的原則進(jìn)行。d)各單位編制年度建議計劃必須在礦（廠、處）長或總工程師的主持下進(jìn)行。年度建議計劃在礦（廠、處）辦公會審查通過后上報公司。5.1.3年度正式計劃是根據(jù)股份公司平衡下達(dá)的主要指標(biāo)進(jìn)行編制，其主要內(nèi)容是：a)核算產(chǎn)品產(chǎn)量計劃、鐵路運輸計劃、總進(jìn)尺計劃以及各項技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)計劃。b)各單位的指標(biāo)必須符合股份公司下達(dá)的各項主要生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)的要求，在安排采掘接續(xù)的同時，平衡系統(tǒng)和環(huán)節(jié)的生產(chǎn)能力，同時展望下一年度的生產(chǎn)和發(fā)展，統(tǒng)籌安排，保持持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。c)年度計劃的圖、表、文字說明必須符合股份公司的規(guī)定，并按計劃編制的原則進(jìn)行。d)各單位編制年度計劃必須在礦（廠、處）長或總工程師的主持下進(jìn)行，經(jīng)礦（廠、處）辦公會審查通過后上報股份公司。e)各礦在接到股份公司下達(dá)的年度計劃后，進(jìn)行指標(biāo)分解并通過各種形式下達(dá)落實到區(qū)隊班組，作為全年考核的依據(jù)。5.1.4季度計劃的編制要求是a)季度計劃由各單位參照股份公司下達(dá)的年度計劃分季指標(biāo)并結(jié)合各單位生產(chǎn)實際進(jìn)行編制。b)季度計劃使用公司規(guī)定的統(tǒng)一表式和要求編制。c)在編制季度計劃的同時，必須提出安全生產(chǎn)、經(jīng)營的實際措施。d)季度計劃經(jīng)審查批準(zhǔn)下達(dá)后，作為季度考核的依據(jù)，在計劃期內(nèi)無出現(xiàn)重大自然災(zāi)害或重大事故影響不得修改。5.1.5月度計劃由各單位按照季度計劃編制，報股份公司備案，其主要產(chǎn)品產(chǎn)量指標(biāo)要同股份公司生產(chǎn)平衡會下達(dá)的指標(biāo)一致，其編制內(nèi)容按股份公司統(tǒng)一規(guī)定。5.1.6生產(chǎn)經(jīng)營計劃管理要求生產(chǎn)經(jīng)營計劃的管理主要是年度計劃和季度計劃的管理，其中又以季度生產(chǎn)經(jīng)營計劃為主，它起著季度不斷平衡，確保全年計劃完成的作用。生產(chǎn)經(jīng)營計劃經(jīng)編制、報審、下達(dá)后，即作為股份公司及各單位的奮斗目標(biāo)，然后進(jìn)入執(zhí)行、檢查、分析、平衡的計劃管理階段。由于生產(chǎn)經(jīng)營計劃是一項綜合性業(yè)務(wù)工作，它要求全體職工共同努力，各系統(tǒng)、環(huán)節(jié)相互配合。又由于它是通過一系列指標(biāo)進(jìn)行管理的，所以計劃指標(biāo)分配后，各單位、部門必須各負(fù)其責(zé)，認(rèn)真組織實施，確保各項指標(biāo)全面完成。5.1.7及時上報下達(dá)各種計劃并積極組織實施。各單位要及時上報各種規(guī)劃、計劃，并根據(jù)規(guī)劃、計劃的傳達(dá)范圍及時傳達(dá)。年度計劃必須按文件要求的時間上報，季度計劃要求在上一季度的最后一個月的中旬上報，月度計劃在上一月的月末上報。計劃人員要掌握生產(chǎn)動態(tài)，定期進(jìn)行分析研究，同時要加強與業(yè)務(wù)部門間的聯(lián)系，重大問題及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報，并提出改進(jìn)意見，起到參謀、助手作用。5.1.8做好各項指標(biāo)的分析、平衡工作，促進(jìn)各項指標(biāo)的完成。計劃編制和執(zhí)行的全程，是計劃工作不斷進(jìn)行綜合平衡的具體體現(xiàn)，嚴(yán)格掌握、控制并不斷平衡指標(biāo)，使其均衡，指標(biāo)的完成必須做到月保季，季保年，如遇重大、特殊因素，月度計劃采取季平衡，年度計劃調(diào)整必須于每年十二月上旬以正式文件報公司爭取全公司平衡解決。5.1.9做好計劃文件、報表等的保管及存檔工作。長遠(yuǎn)規(guī)劃、年度、季度計劃的圖表文字說明，上級下達(dá)的文件、便函，單位內(nèi)各單位的文件記錄，凡涉及計劃內(nèi)容的都屬于保管范圍，存檔標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以檔案規(guī)定為準(zhǔn)，各類計劃、規(guī)劃及其資料，單位計劃部門至少保存一份，月度、季度計劃及資料保存期為二年；年度計劃及資料保存期為十年；長遠(yuǎn)規(guī)劃永久保存。5.1.10加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，熟悉各種計劃制度和規(guī)定。5.2生產(chǎn)經(jīng)營計劃的調(diào)整生產(chǎn)經(jīng)營計劃一經(jīng)下達(dá)，一般不予調(diào)整，由于發(fā)生重大自然災(zāi)害，雖積極努力仍難以完成計劃的，可在年底前上報公司審批。6形成的記錄年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃、季度生產(chǎn)經(jīng)營計劃、月度生產(chǎn)計劃平衡表

Q/002-2014公司管理體系內(nèi)部審核員管理標(biāo)準(zhǔn)1目的為加強標(biāo)準(zhǔn)化管理體系內(nèi)部審核員的管理，不斷提高審核員業(yè)務(wù)水平和審核質(zhì)量，確保公司標(biāo)準(zhǔn)化管理體系正常運行并得到持續(xù)改進(jìn)。2適用范圍適用于公司開展內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)化管理體系審核。3職責(zé)3.1管理者代表授權(quán)內(nèi)審組進(jìn)行內(nèi)審工作，聘任內(nèi)審員，并對內(nèi)審員做出最終評價。3.2經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)公司內(nèi)審員的統(tǒng)一歸口管理，并組織內(nèi)審工作，監(jiān)督和考核內(nèi)審員的績效。3.3人力資源部負(fù)責(zé)內(nèi)審員的培訓(xùn)和內(nèi)審員的獎勵工資發(fā)放。4管理要求4.1內(nèi)審員應(yīng)具備的條件4.1.1具有中專以上學(xué)歷和初級以上技術(shù)職稱；4.1.2從事二年以上質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理或技術(shù)工作；或從事三年以上其他專業(yè)管理；4.1.3具有一定的組織管理和綜合評價能力；4.1.4需接受內(nèi)審員培訓(xùn)不少于40小時，并取得資格證書。4.2內(nèi)審員聘任管理者代表授權(quán)組成內(nèi)審組，聘任內(nèi)審員。4.3內(nèi)審員的職責(zé)4.3.1遵守規(guī)定的審核要求；4.3.2傳達(dá)和闡明審核要求；4.3.3有效地策劃和履行所承擔(dān)的審核職責(zé)；4.3.4認(rèn)真進(jìn)行現(xiàn)場檢查審核，并將觀察結(jié)果形成記錄；4.3.5報告審核結(jié)果；4.3.6驗證所采取措施的有效性；4.3.7收存和保護(hù)與審核有關(guān)文件（1）按要求提交與審核有關(guān)的文件；（2）確保上述文件的機密性；（3）謹(jǐn)慎處理特殊的信息。4.3.8配合支持審核組長的工作；4.3.9受經(jīng)營管理部委派，驗證被指定范圍的不合格報告：（1）判定不合格原因的分析是否準(zhǔn)確；（2）查看受審核方提供的證據(jù)，判定處置方案和糾正措施效果是否有效；（3）將處置方案和糾正措施的有效判定證據(jù)隨同被驗證的不合格報告一同送達(dá)經(jīng)營管理部。4.4審核小組組長的職責(zé)4.4.1負(fù)責(zé)本小組審核階段的所有工作；4.4.2協(xié)助選擇審核小組的其他成員；4.4.3制定本小組審核計劃；4.4.4代表審核組同受審核方負(fù)責(zé)人(管理者)聯(lián)絡(luò)；4.4.5對審核工作的開展和審核觀察結(jié)果作最后的決定；4.4.6向經(jīng)營管理部提交相關(guān)的審核記錄；4.4.7整理本小組審核情況，評審不合格事實，參與開列不符合項報告。4.5內(nèi)審員的權(quán)力4.5.1向上級報告管理體系運行情況；4.5.2準(zhǔn)予出入管理體系運行的有關(guān)場所；4.5.3可通過受審核方負(fù)責(zé)人召集或參加有關(guān)管理體系運行的會議。4.6內(nèi)審員的義務(wù)4.6.1尊重客觀事實,確保審核的客觀性、公正性；4.6.2保守受審核方的秘密；4.6.3對審核工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，確保內(nèi)審結(jié)果的準(zhǔn)確性、公正性。4.7內(nèi)審員的管理與考核4.7.1經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)對內(nèi)審員的推薦和歸口管理；4.7.2每次內(nèi)審結(jié)束后，經(jīng)營管理部組織對內(nèi)審員進(jìn)行一次考核,考核合格者繼續(xù)保持資格；4.7.3兩次考核不合格的,將暫停內(nèi)審員資格；4.7.4考核內(nèi)容包括內(nèi)審員綜合能力和內(nèi)審員的表現(xiàn)及業(yè)績。5記錄

公司內(nèi)審員審核業(yè)績考核表DT-JG-JYB-022姓名考評日期考評類別考評內(nèi)容評定結(jié)果內(nèi)審員綜合能力獨立審核能力業(yè)務(wù)、技術(shù)能力分析、判斷能力口頭與書面表達(dá)能力小組長的組織、協(xié)調(diào)能力強□較強□一般□差□強□較強□一般□差□強□較強□一般□差□強□較強□一般□差□強□較強□一般□差□內(nèi)審員的表現(xiàn)及業(yè)績內(nèi)審員的行為準(zhǔn)則和審核職責(zé)的履行是否按時參加審核組組織的各項會議（預(yù)備會、討論會、通報會）被審核單位、部門對其服務(wù)的評價檢查表填寫是否規(guī)范不符合事實的發(fā)現(xiàn)及判定是否有損害內(nèi)審組聲譽行為對開具的不符合報告的整改落實情況是否能按時完成審核組交辦的各項工作好□中□一般□差□全部參加□基本參加□基本不參加□滿意□較滿意□不滿意□規(guī)范□較規(guī)范□不規(guī)范□準(zhǔn)確□基本準(zhǔn)確□不準(zhǔn)確□有□無□好□中□一般□差□是□否□考評小組評定結(jié)論優(yōu)秀□合格□不合格□考評小組成員簽字考核組長簽字年月日

Q/003-2014公司質(zhì)量管理小組活動管理辦法第一章總則第一條為深入推行全面質(zhì)量管理，充分調(diào)動廣大職工參與企業(yè)管理、改進(jìn)質(zhì)量的積極性和創(chuàng)造性，有效地引導(dǎo)員工運用科學(xué)的管理思想和統(tǒng)計工具解決日常工作中遇到的問題，根據(jù)國務(wù)院《質(zhì)量發(fā)展綱要（2011-2020年）》、工信部《關(guān)于在工業(yè)企業(yè)深化推廣先進(jìn)質(zhì)量管理方法的若干意見》和原國家經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于推進(jìn)企業(yè)質(zhì)量管理小組活動意見》的精神，結(jié)合公司質(zhì)量管理工作的實際情況，特制定本管理辦法。第二條凡在生產(chǎn)或工作崗位上從事各種勞動的職工，圍繞企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略、方針目標(biāo)和現(xiàn)場存在的問題，以改進(jìn)質(zhì)量、降低消耗、提高人的素質(zhì)和經(jīng)濟效益為目的，運用質(zhì)量管理的理論和方法開展活動的小組，都稱為質(zhì)量管理小組，以下簡稱為QC小組。第三條QC小組創(chuàng)建活動是企業(yè)的自主管理行為，是實現(xiàn)全員參與質(zhì)量改進(jìn)的有效形式。公司各單位、部門要把QC小組活動與企業(yè)安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理、精神文明建設(shè)、提高職工思想政治和技術(shù)業(yè)務(wù)素質(zhì)、企業(yè)文化建設(shè)、班組建設(shè)、技術(shù)革新、合理化建議以及爭當(dāng)青年崗位能手和爭創(chuàng)青年文明號活動緊密結(jié)合起來。第四條本辦法規(guī)定了QC小組活動的組建、注冊登記、活動過程管理、培訓(xùn)、成果申報、成果評審與獎勵、優(yōu)秀成果推廣應(yīng)用等內(nèi)容。第二章管理職責(zé)和組織保證第五條公司成立QC小組活動推進(jìn)和評審委員會，負(fù)責(zé)公司QC小組活動開展和審定“公司QC小組活動獎”評審結(jié)果。主任：公司分管領(lǐng)導(dǎo)成員：經(jīng)營管理部、工會、技術(shù)中心、企業(yè)文化部、煤炭貿(mào)易部、安全監(jiān)察部、生產(chǎn)技術(shù)部、機電管理部、通風(fēng)管理部、地質(zhì)測量部、建設(shè)管理部、鋁業(yè)管理部、調(diào)度室等部室中心主要負(fù)責(zé)人組成。經(jīng)營管理部是公司質(zhì)量管理工作歸口管理部門，具體負(fù)責(zé)QC小組活動開展、日常檢查、培訓(xùn)指導(dǎo)和考核評比、優(yōu)秀成果發(fā)表交流、評審和推廣等日常管理工作，負(fù)責(zé)推薦申報國家級和省、部級優(yōu)秀QC小組評審等相關(guān)項目。第六條公司各二級單位要指定負(fù)責(zé)本單位QC小組活動的業(yè)務(wù)管理部門，并將責(zé)任落實到人，有具體人員負(fù)責(zé)QC小組活動注冊登記、活動推進(jìn)、指導(dǎo)和檢查、培訓(xùn)以及優(yōu)秀成果的發(fā)表交流、評審等組織工作。第七條各單位要積極創(chuàng)造條件鼓勵廣大員工參與和開展QC小組活動，逐步提高員工參加QC小組活動參與率及成果率，對QC小組活動開展5年以上的單位，年度員工QC小組活動參與率應(yīng)不小于10%；對QC小組活動開展2年以上的單位，員工參與率應(yīng)不少于5%；對尚未開展此項工作的單位，應(yīng)及時組織開展，力爭在一年內(nèi)員工參與率達(dá)到2%。員工QC小組活動參與率將作為評估優(yōu)秀QC小組活動單位主要條件之一。第三章QC小組活動的組建和注冊第八條QC小組的組建QC小組的組建要從實際出發(fā)，采取自愿結(jié)合或行政組織等方式，可以在本班組、車間（部門）組建或跨班組、車間（部門）組建。其主要類型有“現(xiàn)場型”、“攻關(guān)型”、“管理型”、“服務(wù)型”、“創(chuàng)新型”QC小組，各單位可因地制宜，選擇合適類型開展QC活動。為了體現(xiàn)全員參與質(zhì)量管理，可著重發(fā)展以工人為主體的生產(chǎn)、施工、服務(wù)“現(xiàn)場型”和“服務(wù)型”小組，同時組織有管理技術(shù)人員參加的“創(chuàng)新型”小組，提倡工人、技術(shù)人員、管理人員三結(jié)合。小組人數(shù)一般以3至10人為宜。第九條QC小組注冊登記1．QC小組實行課題登記制，新成立的QC小組或原注冊QC小組繼續(xù)開展活動，必須按照要求進(jìn)行課題注冊登記，便于公司歸口管理部門對QC小組進(jìn)行管理，確保QC小組課題不重復(fù)，活動過程中能夠得到必要的支持與指導(dǎo)。2．QC小組的組建，應(yīng)填寫《大屯***-公司QC小組注冊登記表》（附件1）并向各單位歸口管理部門申請注冊登記，由各單位業(yè)務(wù)管理部門統(tǒng)一進(jìn)行小組編號，并編制《QC小組活動課題計劃表》（附件2）于每年6月20日前上報公司經(jīng)營管理部備案，凡未注冊登記的QC小組將不能參加當(dāng)年的成果評審。各單位業(yè)務(wù)管理部門對注冊登記的QC小組的活動要進(jìn)行經(jīng)常性的檢查指導(dǎo)，使QC小組活動講求實效，創(chuàng)造效益，不斷提高QC小組活動普及率和成果率。杜絕走形式、編成果、弄虛作假現(xiàn)象。3．各單位QC小組活動業(yè)務(wù)管理部門，要每月組織召開QC小組組長聯(lián)席會，交流本單位QC小組開展情況，提出課題和任務(wù)。4．公司與各單位業(yè)務(wù)管理部門加強對QC小組的管理，對不能正常開展活動持續(xù)半年的QC小組予以注銷。第四章QC小組活動過程管理第十條QC小組的活動步驟及要求1．QC小組活動要根據(jù)公司和本單位、部門的方針目標(biāo)，從調(diào)查分析本崗位、班組、車間（部門）的現(xiàn)狀入手，圍繞提高質(zhì)量、降低消耗、改善管理、班組建設(shè)、提高效率、安全生產(chǎn)、科技開發(fā)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、優(yōu)質(zhì)工程、增加效益、提高員工素質(zhì)、創(chuàng)建心情舒暢與團結(jié)奮進(jìn)的集體和整潔文明的場所等方面選擇課題。2．為有利于取得活動成果，選擇課題可采取小組自選的方法，也可采取車間（部門）推薦，領(lǐng)導(dǎo)指定或招標(biāo)、承包的方法。小組選擇課題不宜過大，宜選擇身邊的、力所能及的課題，力求時間短、見效快。完成課題后，再選擇新的課題，并及時向有關(guān)單位（部門）備案。3．QC小組活動要集思廣益、分工協(xié)作，按計劃、實施、檢查、處理的PDCA循環(huán)程序開展活動，做到現(xiàn)狀清楚、目標(biāo)明確、對策具體、措施落實、責(zé)任到人，并及時進(jìn)行檢查、跟蹤和改進(jìn)。4．QC小組活動要講求實效、生動活潑，不斷學(xué)習(xí)、借鑒、消化、吸收國內(nèi)外先進(jìn)的質(zhì)量管理經(jīng)驗，努力做到專業(yè)技術(shù)、管理技術(shù)相結(jié)合，并根據(jù)實際需要，恰當(dāng)應(yīng)用統(tǒng)計工具和其它科學(xué)方法。5．各單位要為QC小組開展活動提供必要的條件，創(chuàng)造良好的環(huán)境，鼓勵QC小組積極開展多種形式的活動。QC小組集體活動每月不少于一次，活動時間由小組根據(jù)活動計劃自行安排，所在單位應(yīng)提供開展活動場所和資源。第十一條QC小組活動的記錄QC小組活動記錄是QC小組現(xiàn)場檢查、評審的主要依據(jù)。QC小組要認(rèn)真、如實、詳細(xì)地填寫活動記錄，包括活動課題、現(xiàn)狀分析、對策措施、實施情況、數(shù)據(jù)處理及出席人員等內(nèi)容，活動結(jié)束后及時報業(yè)務(wù)管理部門備案。同時，QC小組應(yīng)妥善保存以下原始資料：1．小組活動中每一個成員的發(fā)言記錄；2．現(xiàn)狀調(diào)查中收集的有關(guān)數(shù)據(jù)和調(diào)查記錄，對策實施過程中進(jìn)行試驗、檢測、調(diào)查、分析的數(shù)據(jù)和記錄；3．課題目標(biāo)值與國內(nèi)外同行業(yè)的對比資料，與公司歷史最好水平的對比資料，活動前后的對比資料；4．小組成員提出的合理化建議以及標(biāo)準(zhǔn)修訂的文件等。第十二條QC小組活動的檢查分為月度自評和抽樣評估兩種形式：1．月度自評：每月20日，各QC小組把開展的各項有關(guān)活動認(rèn)真、如實地填寫《QC小組活動月度自查表》（附件3），提交本單位業(yè)務(wù)管理部門，業(yè)務(wù)管理部門每月對所有注冊的QC小組活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并填寫《大屯***-公司QC小組活動檢查表》（附件4），并通報QC小組活動開展情況，以督促Q(mào)C小組活動的積極開展。2．抽樣評估：根據(jù)管理工作需要，公司QC小組活動歸口部門組織相關(guān)人員對各QC小組活動情況、課題完成情況抽查，并以《公司QC小組活動抽檢報告》的形式發(fā)布，抽查結(jié)果將作為評估優(yōu)秀QC小組的主要依據(jù)之一。第五章QC小組活動成果的申報與評審第十三條公司優(yōu)秀QC小組申報要求1．?dāng)M推薦申報公司優(yōu)秀QC小組獎項的QC小組應(yīng)開展活動六個月以上，其活動成果取得顯著成效。2．各單位申報公司優(yōu)秀QC小組獎，應(yīng)按要求提供活動期間的QC小組活動記錄本、月度活動自查表、QC小組活動總結(jié)成果報告，活動成果報告分析數(shù)據(jù)要量化，對策與措施針對性強。第十四條公司QC小組活動的評審1．各級QC小組活動管理部門每年組織對當(dāng)年度（上年4月份到本年度3月份）QC小組成果進(jìn)行評審，并根據(jù)公司QC小組成果評審標(biāo)準(zhǔn)和流程開展材料評審和發(fā)表評審。2．公司優(yōu)秀QC小組的評審采取活動評價與成果評價相結(jié)合，逐步以日?；顒釉u價為主的原則。根據(jù)評審程序開展材料評審與成果發(fā)表評審。成果評審應(yīng)將QC小組活動經(jīng)常性、持久性、全員性、科學(xué)性作為主要依據(jù)，激勵廣大職工參與QC小組活動的積極性。對以工人為主體的“現(xiàn)場型”、“服務(wù)型”的QC小組，在同等條件下，應(yīng)優(yōu)先評選為優(yōu)秀QC小組。3．評審原則：（1）公司QC小組活動的評審堅持公開、公平、公正的原則。（2）QC小組成果所展示的活動全過程是否遵循PDCA活動程序。（3）QC小組活動各個環(huán)節(jié)是否以客觀事實為依據(jù)，以及所用數(shù)據(jù)和方法工具是否正確、有效。（4）QC小組活動在解決工作實際問題的效果以及成果的應(yīng)用推廣性，不單純以經(jīng)濟效益為評選依據(jù)。4．評審標(biāo)準(zhǔn)：公司QC小組活動成果發(fā)表和現(xiàn)場評審標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行江蘇省質(zhì)量管理協(xié)會和煤炭工業(yè)質(zhì)量協(xié)會評審標(biāo)準(zhǔn)（附件7、附件8）。5．公司及各單位應(yīng)每年召開一次QC小組活動成果交流會。成果交流會以交流經(jīng)驗、共同提高為主要目的，堅持擇優(yōu)分類、少而精的原則。發(fā)表層次：二級單位組織發(fā)表、公司組織發(fā)表；推薦到省、行業(yè)和全國發(fā)表，并對當(dāng)年度的優(yōu)秀QC小組成果組織推廣應(yīng)用。6．QC小組對取得的成果制訂鞏固措施，對涉及技術(shù)、管理、工作標(biāo)準(zhǔn)等變更的成果，各級主管部門應(yīng)及時做好認(rèn)證、審批工作（附件6）。第十五條評選條件1．公司QC小組活動優(yōu)秀單位評選條件：（1）在深化改革、經(jīng)營轉(zhuǎn)型過程中，單位領(lǐng)導(dǎo)堅持以質(zhì)量為中心，強化內(nèi)部管理，取得了顯著成效。（2）有健全的質(zhì)量管理體系，將開展群眾性質(zhì)量管理活動、人力資源開發(fā)列入其中，有相應(yīng)的激勵政策，并能積極組織實施。（3）在開展群眾性質(zhì)量管理活動過程中，堅持求實、務(wù)實的原則，使之在提高單位人員素質(zhì)和凝聚力，提高產(chǎn)品質(zhì)量，創(chuàng)造經(jīng)濟效益方面做出了貢獻(xiàn)。（4）質(zhì)量管理小組的普及率、活動率、成果率在公司名列前茅。（5）質(zhì)量管理小組活動與班組建設(shè)、技術(shù)革新、合理化建議、精神文明建設(shè)緊密結(jié)合，取得了相得益彰的效果。（6）近兩年內(nèi)，曾榮獲全國優(yōu)秀質(zhì)量管理小組等榮譽。2．公司優(yōu)秀QC小組評選條件：（1）小組在本單位注冊登記，成員自愿參加，注重全員參與，課題求實創(chuàng)新。（2）組員質(zhì)量意識強，能不斷提高本身素質(zhì)，為“質(zhì)量興業(yè)”做出貢獻(xiàn)。（3）圍繞公司方針、目標(biāo)及生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)活動中存在的問題開展活動，能不拘于形式，不斷開拓創(chuàng)新并取得顯著成效，其經(jīng)驗有推廣意義。（4）注重全員參與、活動過程和活動結(jié)果，并有創(chuàng)新，注重工具方法的應(yīng)用。（5）堅持學(xué)習(xí)、實踐并傳播TQM知識和有關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)知識，不斷提高技能和管理水平。小組成員參加新一輪全國TQM普及教育并獲得證書。（6）優(yōu)先推薦以現(xiàn)場工人為主體，具有“小、實、活、新”特色的小組和在開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)方面和降本增效工作中做出成績的小組。（7）小組活動記錄及相關(guān)憑證齊全完整，成果真實可信。3．公司QC小組活動優(yōu)秀推進(jìn)者評選條件：（1）從事質(zhì)量管理小組活動兩年以上的分管質(zhì)量管理小組活動的優(yōu)秀人員。（2）掌握質(zhì)量管理基礎(chǔ)理論，熱心群眾性質(zhì)量改進(jìn)活動，作風(fēng)正派，辦事公正，在群眾中有較高的威望。（3）在本崗位對質(zhì)量管理小組活動的推進(jìn)成效顯著，為本單位開展質(zhì)量管理小組活動做出了突出貢獻(xiàn)。（4）本單位在近兩年內(nèi)榮獲全國優(yōu)秀質(zhì)量管理小組。第六章QC小組活動的表彰與獎勵第十六條公司QC小組活動獎設(shè)立以下獎項：公司QC小組活動先進(jìn)單位、公司QC小組活動優(yōu)秀推進(jìn)者（領(lǐng)導(dǎo)者）、公司優(yōu)秀QC小組、公司優(yōu)秀QC小組特等獎、公司優(yōu)秀QC小組一等獎、公司優(yōu)秀QC小組二等獎、公司優(yōu)秀QC小組三等獎。第十七條評選名額公司QC小組活動優(yōu)秀項目數(shù)根據(jù)當(dāng)年情況確定，但不超過下列項目數(shù)，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求的寧缺勿濫。公司質(zhì)量管理小組活動先進(jìn)單位2個，公司優(yōu)秀質(zhì)量管理小組活動推進(jìn)者3名，公司優(yōu)秀QC小組特等獎5個、一等獎10個、二等獎15個、三等獎30個。推薦榮獲公司優(yōu)秀QC小組特等獎、一等獎的QC小組參加省部級、全國優(yōu)秀QC小組評選。獲得各級優(yōu)秀QC小組稱號的小組，由批準(zhǔn)單位頒發(fā)獎狀或證書。第十八條QC小組取得的物質(zhì)成果、精神成果，由各單位經(jīng)營管理部門會同財務(wù)、技術(shù)、經(jīng)營等部門確認(rèn)。第十九條獲得公司優(yōu)秀QC小組稱號，以及江蘇省、煤炭行業(yè)、全國優(yōu)秀QC小組稱號的公司給予獎勵。同一QC小組按當(dāng)年最高榮譽獎勵，不重復(fù)獎勵。序號優(yōu)秀QC小組的等級獎勵標(biāo)準(zhǔn)1全國優(yōu)秀QC小組30000元2省、部級優(yōu)秀QC小組20000元3公司級優(yōu)秀QC小組特等獎15000元4公司級優(yōu)秀QC小組一等獎10000元5公司級優(yōu)秀QC小組二等獎6000元6公司級優(yōu)秀QC小組三等獎4000元第二十條榮獲公司QC小組活動先進(jìn)單位獎勵2萬元；全國QC小組活動先進(jìn)單位獎勵5萬元，榮獲江蘇省、煤炭行業(yè)QC小組活動先進(jìn)單位獎勵3萬元；榮獲全國QC小組活動卓越領(lǐng)導(dǎo)者（推進(jìn)者）獎勵5000元；榮獲省、部級QC小組活動卓越領(lǐng)導(dǎo)者（推進(jìn)者）獎勵2000元；榮獲公司級QC小組活動優(yōu)秀推進(jìn)者獎勵1000元。第二十一條公司對運用質(zhì)量管理理論和方法，圍繞提高質(zhì)量，降低消耗或提高管理水平，改善作業(yè)環(huán)境，增進(jìn)效益等方面取得成果的優(yōu)秀QC小組成員，享受同等級的科技成果待遇。第二十二條對參與質(zhì)量管理小組活動成果評審的有關(guān)人員給予一定的獎勵。第二十三條公司QC小組活動評審本著嚴(yán)肅認(rèn)真、實事求是的原則，對弄虛作假或剽竊他人成果的，經(jīng)查證屬實，將撤銷其獎勵，追回榮譽證書。第二十四條違反公司質(zhì)量管理小組制度，給公司造成經(jīng)濟損失的，被國家、省市質(zhì)量檢驗部門通報批評的，對有關(guān)單位罰款10萬元，對責(zé)任人罰款1000元。第二十五條本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行，原辦法同時廢止。

Q/004-2014資本支出計劃管理辦法1目的為加強中煤***上海能源股份有限公司（以下簡稱公司）資本支出管理，滿足安全、生產(chǎn)、基建和改善職工生活的需要，控制資本支出規(guī)模，提高投資效果，制定本辦法。2范圍本辦法適用于公司及分公司、控股公司的基本建設(shè)（含技術(shù)改造）項目投資、股權(quán)投資、固定資產(chǎn)（含不動產(chǎn)）購置、小型建筑及改造維修投資及安全、維簡、科技、節(jié)能、環(huán)保、信息化等專項投資，不包括金融產(chǎn)品及其衍生品投資。3職責(zé)經(jīng)營管理部為資本支出計劃主管部門，生產(chǎn)管理部、安全監(jiān)察部、機電管理部、建設(shè)管理部、財務(wù)部等部門為支持部門，各相關(guān)二級單位為具體實施部門。4管理要求：4.1總則4.1.1制定本辦法的指導(dǎo)思想：為規(guī)范公司投資行為，防范投資風(fēng)險，保障投資效益，依照國務(wù)院國資委《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理暫行辦法》及集團公司章程、董事會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作規(guī)則和公司有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。4.1.2本辦法包括資本支出計劃管理、資本支出計劃完成情況的統(tǒng)計與考核。4.1.3本辦法所指的資本支出投資包括：a)基本建設(shè)項目投資；b)固定資產(chǎn)購置、小型建筑及改造維修投資；c)煤礦生產(chǎn)用于安全、維簡方面的專項投資及科技、節(jié)能、環(huán)保、信息化方面的專項投資；d)股權(quán)投資。4.2資本支出計劃管理4.2.1公司的資本支出計劃實行集中資金管理、統(tǒng)一計劃安排的管理制度。涉及資本支出投資的一切經(jīng)濟活動均須按公司資本支出計劃運行。資本支出計劃按內(nèi)容分為四大部分：基本建設(shè)部分；.股權(quán)投資部分固定資產(chǎn)購置、小型建筑及改造維修投資計劃部分；專項投資計劃部分。資本支出計劃為年度計劃：依據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃和年度目標(biāo)進(jìn)行編制，是計劃管理的重點。4.2.2資本支出計劃管理的原則：堅持盤活存量資產(chǎn)的原則。對公司內(nèi)部的閑置設(shè)備進(jìn)行合理調(diào)劑，充分利用現(xiàn)有建筑物、構(gòu)筑物，嚴(yán)格控制各單位的庫存設(shè)備；堅持眼前生產(chǎn)和長遠(yuǎn)發(fā)展相結(jié)合、需要和可能相結(jié)合、量入為出、總額控制、綜合平衡的原則；注重經(jīng)營性固定資產(chǎn)投入，控制非經(jīng)營性固定資產(chǎn)投入的原則。堅持優(yōu)先安排當(dāng)前生產(chǎn)、安全方面的投資，保證生活福利方面的投資，重視長遠(yuǎn)發(fā)展方面的投資，控制非生產(chǎn)性投資的原則。一切資本支出投資活動，必須以資本支出年度計劃為依據(jù)，控制超計劃投資額項目，杜絕計劃外項目，確保當(dāng)年實際完成投資額與當(dāng)年計劃投資額基本平衡的原則。4.2.3資本支出計劃管理方式：公司資本支出計劃實行集中資金管理、統(tǒng)一計劃安排的管理制度，即資金來源由公司集中管理，投資計劃由公司統(tǒng)一安排?；椖亢凸蓹?quán)投資計劃管理方式：公司統(tǒng)貸統(tǒng)還，集中管理。公司根據(jù)國家下達(dá)的貸款指標(biāo)統(tǒng)一向銀行貸款，負(fù)責(zé)企業(yè)自籌資金及項目資本金的籌措，下達(dá)項目投資計劃，項目具體實施單位嚴(yán)格按下達(dá)的項目投資計劃明細(xì)組織實施。固定資產(chǎn)購置、小型建筑及改造維修資金計劃及專項資金計劃管理方式：集中管理，統(tǒng)一安排，統(tǒng)籌使用。各單位的折舊費、礦山維簡費、井巷工程基金等資金來源由公司集中管理，公司每年根據(jù)資金來源確定年度固定資產(chǎn)投資使用總額，統(tǒng)一安排固定資產(chǎn)投資計劃，在公司內(nèi)部統(tǒng)籌使用?？萍?、環(huán)保、節(jié)能、信息化等專項費用計劃管理方式：集中管理，統(tǒng)一安排。各單位將計劃報有關(guān)專業(yè)部門審批，由經(jīng)營管理部統(tǒng)一匯入公司資本支出計劃。如涉及超過30萬元的固定資產(chǎn)購置，需由有關(guān)專業(yè)部門對工程的設(shè)計、設(shè)備的數(shù)量及技術(shù)參數(shù)進(jìn)行審核，經(jīng)營管理部確認(rèn)或下達(dá)采購?fù)ㄖ蠓娇蓪嵤?.2.4資本支出計劃資金來源：基建項目及股權(quán)投資：a)根據(jù)國家下達(dá)的基建貸款指標(biāo)所獲貸款；b)從商業(yè)銀行所獲其他貸款；c)公司自籌資金及項目資本金投入。固定資產(chǎn)購置、小型建筑及改造維修及專項投資：a)原有固定資產(chǎn)折舊費b)按噸煤計取的礦山維簡費和井巷工程基金c)稅后利潤中的可使用部分d)銀行貸款e)其他資金。4.2.5資本支出計劃資金使用：基建及股權(quán)資金：用于經(jīng)國務(wù)院、國家經(jīng)貿(mào)委等有權(quán)部門批準(zhǔn)立項的基本建設(shè)項目和股權(quán)項目。固定資產(chǎn)購置、小型建筑及改造維修及專項資金：a)用于基建及股權(quán)項目的企業(yè)自籌資金和資本金投入b)用于彌補上年更改資金超支c)用于設(shè)備更新投資d)用于更新改造工程投資e)用于安全費用、維簡、科技、節(jié)能、環(huán)保、信息化項目中的固定資產(chǎn)投資f)用于生活福利、公共設(shè)施投資g)用于再就業(yè)工程方面的固定資產(chǎn)投資h)其他投資。凡由節(jié)水返還費、排污返還費列支的工程項目和設(shè)備，必須待返還資金到位后，方可實施。4.2.6投資決策權(quán)限。中煤***集團公司對我公司的基本建設(shè)項目和股權(quán)投資實行集中管理，固定資產(chǎn)購置實行限額授權(quán)管理。集團公司對投資實行集團公司董事會會議、黨政聯(lián)席會議、總經(jīng)理辦公會議、業(yè)務(wù)辦公會議決策制度。中煤***集團公司董事會會議：審批中煤***集團公司年度投資計劃；審批總投資大于5億元（含5億元）的項目立項、可行性研究報告和成套或單項固定資產(chǎn)購置；審批總投資大于5億元（含5億元）且投資概算超可行性研究估算10%的項目初步設(shè)計；審批股權(quán)投資、境外投資和非主業(yè)項目投資。中煤***集團公司黨政聯(lián)席會議或總經(jīng)理辦公會議：審批總投資小于5億元的項目立項和可行性研究報告；審批總投資大于5億元且投資概算未超可行性研究估算10%，及總投資小于5億元但投資概算超可行性研究估算10%的項目初步設(shè)計；審批小于5億元大于5000萬元（含5000萬元）的成套或單項固定資產(chǎn)購置。審核上報董事會會議審批的事項。中煤***集團公司業(yè)務(wù)辦公會議：審核上報董事會會議、黨政聯(lián)席會議和總經(jīng)理辦公會議的事項。審批總投資小于5億元且投資概算未超可行性研究估算10%的項目初步設(shè)計，及小于5000萬元大于所屬企業(yè)授權(quán)額度的成套或單項固定資產(chǎn)購置，形成意見報總經(jīng)理審核后，由分管副總經(jīng)理簽批。固定資產(chǎn)購置決策權(quán)限：公司按生產(chǎn)需要編制年度計劃報中煤***集團公司備案，在批復(fù)的年度投資計劃范圍內(nèi)進(jìn)行分類授權(quán)。對于成套或單項生產(chǎn)性固定資產(chǎn)購置，限額以上報中煤***集團公司審批，限額以下進(jìn)行授權(quán)決策管理。但凡是需要中煤***集團公司注資的，必須報中煤***集團公司審批。中煤***集團公司對我公司授予如下額度權(quán)限：大型煤炭生產(chǎn)企業(yè)小于2000萬元。涉外項目和金融項目：由本公司報中煤***集團公司董事會審批。屬本公司審批權(quán)限的，需報當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門審批的基建、股權(quán)項目，由本公司負(fù)責(zé)報當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門審批。4.2.7公司年度資本支出計劃下達(dá)后，在下半年的適當(dāng)時間，根據(jù)各單位實際情況可調(diào)整計劃，以適應(yīng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營變化的需要。凡未辦理計劃調(diào)整手續(xù)（經(jīng)批準(zhǔn)）而購建的項目，一律視為計劃外項目。年度調(diào)整計劃的編制范圍包括：確因生產(chǎn)、安全、生活福利的實際變化，需調(diào)增或調(diào)減的工程和設(shè)備。因工程項目的實際進(jìn)度要求、工程項目規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)變化、設(shè)備價格和選型的客觀變化，實際投資額與計劃投資額有差異，經(jīng)審核應(yīng)予調(diào)整的工程和設(shè)備投資。經(jīng)公司特批的部分急需項目。4.3工程項目和設(shè)備投資管理4.3.1工程項目投資管理。嚴(yán)格設(shè)計委托，堅持限額設(shè)計。公司所有工程項目設(shè)計(包括由成本列支需要設(shè)計的修理項目)都必須納入固定資產(chǎn)工程項目前期工作計劃。前期工作計劃由經(jīng)營管理部、建設(shè)管理部等部門及建設(shè)單位共同確定的工程項目設(shè)計規(guī)模、設(shè)計范圍、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和工程總投資額，是建設(shè)單位辦理設(shè)計委托手續(xù)和設(shè)計部門進(jìn)行限額設(shè)計的依據(jù)，設(shè)計部門不得以任何理由超限設(shè)計，否則視為無效設(shè)計，扣減相應(yīng)的設(shè)計費。嚴(yán)格施工圖審查制度，所有設(shè)計項目的施工圖在下發(fā)前必須經(jīng)有關(guān)部門會審，未經(jīng)會審的施工圖不得下發(fā)。設(shè)計項目必須附設(shè)計預(yù)算書。經(jīng)過二審的設(shè)計預(yù)算是控制工程投資的依據(jù)。嚴(yán)格設(shè)計變更程序。設(shè)計部門完成工程項目設(shè)計后，原則上不再有大的修改，以確保投資不超限額。對確因客觀原因須作較大變更的，由建設(shè)單位按正常委托設(shè)計程序辦理設(shè)計變更手續(xù)，經(jīng)營管理部、建設(shè)管理部等部門簽字后，設(shè)計部門方能辦理設(shè)計變更(特殊項目須先經(jīng)集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)同意)，同時編制設(shè)計變更預(yù)算書，否則視為無效設(shè)計變更，不得作為工程施工和結(jié)算的依據(jù)。嚴(yán)格控制完工后的變更，防止不必要的投資浪費。推行工程項目投資承包制度和鼓勵工程項目招投標(biāo)。對公司有條件的單項或單位工程逐步采取設(shè)計預(yù)算包干、住宅平方米造價包干等方式實行工程投資承包制度，以審核后的設(shè)計預(yù)算為依據(jù)(住宅以平方米造價為依據(jù))。由經(jīng)營部門牽頭，會同有關(guān)部門確定工程的承包投資額。有條件的工程項目鼓勵進(jìn)行工程項目招投標(biāo)。建立工程造價預(yù)結(jié)算二審制及單位工程竣工即時結(jié)算制度。預(yù)結(jié)算二審制即：工程預(yù)結(jié)算由建設(shè)管理部初審、經(jīng)營管理部終審、監(jiān)察審計部進(jìn)行全面審計的管理制度。即時結(jié)算制即：工程竣工一個，結(jié)算一個；工程竣工驗收合格后一個月內(nèi)，必須報審工程結(jié)算書并初審?fù)戤?。凡不按時報審的，由公司直接確定該項目的工程結(jié)算額。嚴(yán)格工程建設(shè)項目管理。工程項目必須做到與消防、環(huán)保、勞動安全衛(wèi)生、節(jié)能等方面的“三同時”，由公司各業(yè)務(wù)主管部門組織項目“三同時”設(shè)計審查和竣工驗收。工程項目的計劃列項，以施工圖紙和經(jīng)二審后的設(shè)計預(yù)算為依據(jù)，項目的計劃總投資必須打足，不留投資缺口。工程項目建設(shè)過程中，建設(shè)單位和施工單位要及時做好隱蔽工程、材料代用等記錄，并及時通知建設(shè)管部、設(shè)計和經(jīng)營管理部，作為追加工程投資的依據(jù)，否則不得進(jìn)入工程結(jié)算。由各單位成本列支的零星工程項目，必須經(jīng)集團公司審批同意后，方可實施。施工單位根據(jù)施工進(jìn)度按月編制驗工月報，經(jīng)建設(shè)單位（項目負(fù)責(zé)單位）、建設(shè)管理部、經(jīng)營管理部審核后作為財務(wù)月度撥款依據(jù)，當(dāng)年累計工程進(jìn)度款（含預(yù)付款）達(dá)到當(dāng)年計劃投資額后不再撥款，待調(diào)整計劃增加投資或下一年度計劃下達(dá)后再予撥款。計劃外項目一律不予撥款。工程項目竣工后，經(jīng)建設(shè)單位（項目負(fù)責(zé)單位）初驗合格后，由建設(shè)管理部、經(jīng)營管理部、設(shè)計、財務(wù)等部門共同驗收并對工程結(jié)算書審核簽字后方可作為財務(wù)決算的依據(jù)。4.3.2設(shè)備投資管理。工程建設(shè)設(shè)備的管理。a)工程建設(shè)設(shè)備的計劃安排，以批準(zhǔn)設(shè)計的設(shè)備清冊為依據(jù)。凡屬工程建設(shè)需安裝設(shè)備，設(shè)備由施工單位編報設(shè)備明細(xì)計劃，經(jīng)建設(shè)單位確認(rèn)，建設(shè)管理部、經(jīng)營管理部審核后，由物資貿(mào)易部負(fù)責(zé)采購；屬建設(shè)工程中非安裝設(shè)備，由建設(shè)單位編報設(shè)備明細(xì)計劃，經(jīng)建設(shè)管理部、經(jīng)營管理部審核，由物資貿(mào)易部負(fù)責(zé)采購。b)凡需對設(shè)備型號、規(guī)格和數(shù)量進(jìn)行變更，所定購的設(shè)備投資額超過計劃投資額的，須經(jīng)設(shè)計、建設(shè)管理部、經(jīng)營管理部等部門認(rèn)可后，供應(yīng)部門才能采購，否則物資貿(mào)易部有權(quán)拒絕采購。正常生產(chǎn)更新設(shè)備的管理。a)設(shè)備更新投資計劃的安排。由機電管理部在公司范圍內(nèi)進(jìn)行閑置設(shè)備的調(diào)劑，凡有相似可代用的閑置設(shè)備，必須進(jìn)行調(diào)劑，不得安排新購設(shè)備計劃。b)設(shè)備選型。設(shè)備的規(guī)格、型號、生產(chǎn)廠家由各使用單位報機電處審核確定，專用設(shè)備由專業(yè)部門審核確定，并報機電管理部備案。大型生產(chǎn)設(shè)備，如支架、采煤機、綜掘機等，報經(jīng)生產(chǎn)部門審核確定。經(jīng)營管理部根據(jù)設(shè)備選型審核情況安排設(shè)備投資計劃，物資貿(mào)易部根據(jù)確定的設(shè)備型號采購，不得隨意改變。確需改變采購型號，須經(jīng)原審核部門同意。計劃外設(shè)備或超計劃投資的設(shè)備，供應(yīng)部門不得訂貨和購置。c)列入更改計劃的所有設(shè)備(計算機及外圍設(shè)備由信息中心統(tǒng)一選型和購置)由物資貿(mào)易部根據(jù)計劃明細(xì)統(tǒng)一購置。專業(yè)性強的設(shè)備購置，可由專業(yè)單位（部門）選型、選廠家，再通過物資貿(mào)易部購置；個別特殊設(shè)備確需自行采購的與物資貿(mào)易部協(xié)商同意后方可自行采購，但須辦理合同審查手續(xù)。專控設(shè)備必須按國家及公司有關(guān)文件規(guī)定辦理?？厥掷m(xù)后，方可購買。d)凡符合招投標(biāo)條件的，根據(jù)公司有關(guān)設(shè)備招投標(biāo)管理辦法，由物資貿(mào)易部負(fù)責(zé)按招投標(biāo)方法采購。4.4資本支出計劃完成情況的統(tǒng)計與考核4.4.1資本支出計劃統(tǒng)計工作是投資計劃執(zhí)行情況的綜合反映，根據(jù)《統(tǒng)計法》的要求，及時地、準(zhǔn)確地、全面地編報資本支出投資統(tǒng)計報表，是每一個計劃執(zhí)行單位應(yīng)履行的義務(wù)。統(tǒng)計報表的時間要求：統(tǒng)計報表按月報送，月度報表次月五日前上報，季度報表次月五日前上報，年度報表次年元月十五日前上報草表，待公司經(jīng)營管理部、財務(wù)部共同對全年完成情況核準(zhǔn)后，編制正式年報。統(tǒng)計報表中所列項目名稱、順序必須與計劃項目名稱、順序一致。資本支出統(tǒng)計報表一式兩份報經(jīng)營管理部。4.4.2資本支出計劃的考核。對資本支出計劃的執(zhí)行情況的監(jiān)控，公司將采用動態(tài)考核的方法實施全過程管理，每一季度對計劃執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、考核，年底對全年資本支出計劃執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查考核，并將檢查考核情況、獎罰情況及時通報全公司，確保資本支出計劃內(nèi)正常執(zhí)行，保證在不突破年度投資總規(guī)模的前提下順利完成。凡屬任意修改設(shè)計，使工程項目和設(shè)備超規(guī)模、超標(biāo)準(zhǔn)，造成總投資超計劃投資額的，或擅自購建計劃外工程和設(shè)備，以及任意定購計劃外設(shè)備或超計劃投資的設(shè)備，將追究有關(guān)單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。凡在上報的工程預(yù)結(jié)算編制書中，發(fā)現(xiàn)高估冒算、虛報冒領(lǐng)現(xiàn)象，以及任意接收審核計劃外工程預(yù)結(jié)算和超計劃額審核的，對相關(guān)編審人員，給予警告或全礦區(qū)通報。施工單位擅自施工計劃外工程、超規(guī)模和超標(biāo)準(zhǔn)工程，發(fā)生的施工費用由施工單位自行負(fù)擔(dān)，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。公司每年組織考核評比，對資本支出投資控制較好的單位和個人，給予表彰。5涉及標(biāo)準(zhǔn)5.1《中國中煤***能源集團公司投資管理辦法（修訂）》中煤***發(fā)展[2009]109號5.2《煤炭生產(chǎn)安全費用提取和使用管理辦法和關(guān)于規(guī)范煤礦維簡費管理的若干意見》財建（2004）119號。5.3《中國中煤***能源集團公司重點建設(shè)項目業(yè)績考核辦法（試行）》中煤***基[2009]330號6形成記錄每年年度資本支出投資計劃及調(diào)整計劃、大修理專項工程計劃、完成情況統(tǒng)計報表。

Q/005-2014公司專項支出管理辦法（試行）第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范公司專項支出經(jīng)費使用，保證生產(chǎn)安全需要，提高使用效益，按照國家法律法規(guī)及中國中煤***能源集團有限公司（以下簡稱中煤***集團公司）專項支出管理辦法，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。第二條本辦法適用范圍：公司及所屬全資子公司、分公司、控股公司、各二級單位和合并報表的參股公司（以下簡稱各單位）。第三條本辦法中專項支出是指公司根據(jù)相關(guān)管理規(guī)定安排的安全、維簡、節(jié)能、環(huán)保、科技項目和信息化建設(shè)支出，其經(jīng)費來源為公司按照國家和地方政府有關(guān)法律法規(guī)要求提取的煤炭生產(chǎn)安全費、煤礦維簡費等專項費用及企業(yè)自有資金。第四條公司對于專項支出實行統(tǒng)籌項目安排、集中資金預(yù)算管理、專業(yè)化實施指導(dǎo)的管理模式，即各類專項支出（資產(chǎn)類支出、費用類支出）必須納入公司年度經(jīng)營總目標(biāo)進(jìn)行集中預(yù)算管理，由經(jīng)營管理部、財務(wù)部根據(jù)年度經(jīng)營總體方案和目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃安排。各專業(yè)管理部門根據(jù)公司年度總體安排在其職責(zé)范圍內(nèi)對各專項支出進(jìn)行專業(yè)化管理并指導(dǎo)實施。其中：煤炭安全費用支出、煤礦維簡費支出由經(jīng)營管理部牽頭管理，節(jié)能和環(huán)保支出由公司節(jié)能環(huán)保管理部門牽頭管理，科技項目支出由公司科技管理部門牽頭管理，信息化建設(shè)支出由公司信息管理部門牽頭管理；各專項支出的資金籌措與支付由公司財務(wù)管理部門按規(guī)定進(jìn)行管理。第五條公司及所屬各單位應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)要求，立足于各單位生產(chǎn)安全的需要，按照量入為出的原則安排專項支出的使用。第二章專項支出計劃管理第六條公司對各單位專項支出實行年度計劃管理；實行集中資金管理、統(tǒng)一計劃安排的管理制度，即資金來源由公司集中管理，支出計劃由公司統(tǒng)一安排。第七條各單位必須根據(jù)生產(chǎn)安全實際需要編制專項支出年度建議計劃，包括本年度預(yù)計完成情況和下一年度需用建議計劃，并于每年9月28日前上報公司經(jīng)營管理部門和相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門。第八條各單位上報專項支出計劃后，由各專業(yè)管理部門根據(jù)公司年度經(jīng)營目標(biāo)對其總體安排事項進(jìn)行初審，并于10月25日前形成意見，11月5日前由公司分管領(lǐng)導(dǎo)組織有關(guān)部門會審，于11月10日前提交公司總經(jīng)理辦公會審議，經(jīng)審議后的專項支出計劃于11月15日前上報中煤***集團公司。專項支出計劃由中煤***集團公司備案審批后，公司將專項支出計劃下達(dá)各單位進(jìn)行實施。第九條各單位上報專項支出年度建議計劃要嚴(yán)格區(qū)分資產(chǎn)類支出和費用類支出，其中節(jié)能、環(huán)保（不含礦山環(huán)境恢復(fù)治理保證金部分）、科技項目和信息化建設(shè)支出計劃等計劃中的資產(chǎn)類支出由公司投資管理部門匯總列入年度資本支出計劃，費用類支出由公司財務(wù)管理部門納入年度預(yù)算管理。第十條凡列入節(jié)能、環(huán)保、科技項目和信息化建設(shè)支出專項計劃中的構(gòu)成固定資產(chǎn)的設(shè)備設(shè)施，購置前必須報業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行審查確認(rèn)并提出技術(shù)要求，由經(jīng)營管理部下達(dá)采購?fù)ㄖ蠓侥軐嵤?。第十一條根據(jù)年度計劃執(zhí)行情況，公司在年中對計劃進(jìn)行一次調(diào)整。各單位、部門應(yīng)于每年5月20日前將調(diào)整計劃上報公司，由各專業(yè)管理部門于5月31日前初審并形成意見，6月5日前由分管領(lǐng)導(dǎo)組織有關(guān)部室中心會審，于6月10日前提交公司總經(jīng)理辦公會審議，經(jīng)審議后的專項支出調(diào)整計劃于6月15日前上報中煤***集團公司。專項支出調(diào)整計劃由中煤***集團公司備案審批后，公司將專項支出調(diào)整計劃下達(dá)各單位進(jìn)行實施。第十二條對各專項支出計劃，由各專業(yè)管理部門加強現(xiàn)場調(diào)研和監(jiān)督檢查，提高資金使用效率。第十三條使用專項支出安排的基本建設(shè)項目，必須按照中煤***集團公司投資管理有關(guān)規(guī)定，履行決策程序；各專項支出計劃項目的實施必須嚴(yán)格按照公司投資、采購、基本建設(shè)、合同審批等管理規(guī)定和程序進(jìn)行組織實施。第十四條對由中煤***集團公司審批的事項，應(yīng)上報技術(shù)方案、必要性和可行性分析、投資估算和資金籌措、采購和招標(biāo)方式、公司內(nèi)部審查意見等支撐材料，待中煤***集團公司決策批復(fù)后實施。第三章煤炭安全費管理第十五條本辦法中的煤炭生產(chǎn)安全費是指按照財政部、國家發(fā)展改革委、國家煤礦安監(jiān)局《關(guān)于印發(fā)〈煤炭生產(chǎn)安全費用提取和使用管理辦法〉和〈關(guān)于規(guī)范煤礦維簡費管理問題的若干規(guī)定〉的通知》（財建〔2004〕119號，以下簡稱“財建〔2004〕119號”），財政部、國家發(fā)展改革委、國家安全監(jiān)管總局和國家煤礦安監(jiān)局《關(guān)于調(diào)整煤炭生產(chǎn)安全費用提取標(biāo)準(zhǔn)加強煤炭生產(chǎn)安全費用使用管理與監(jiān)督的通知》（財建〔2005〕168號，以下簡稱“財建〔2005〕168號”），財政部、國家安全監(jiān)管總局《關(guān)于印發(fā)〈高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費用財務(wù)管理暫行辦法〉的通知》（財企〔2006〕478號，以下簡稱“財企〔2006〕478號”）規(guī)定提取和使用的煤炭生產(chǎn)安全費用和高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費用。第十六條本辦法適用于公司四礦、設(shè)備管理中心、救護(hù)大隊及汽運分公司等單位用于安全方面的投入。第十七條煤炭生產(chǎn)安全費用在本辦法規(guī)定的范圍內(nèi)由公司統(tǒng)一安排使用，專戶存儲，?？顚Ｓ谩Ｄ甓冉Y(jié)余資金結(jié)轉(zhuǎn)下年度繼續(xù)使用。第十八條公司依據(jù)中煤***集團公司所屬煤礦類型分類標(biāo)準(zhǔn)和《煤炭生產(chǎn)安全費用提取和使用管理辦法》確定，公司所屬四礦噸煤提取12元，在成本中按月提取安全費用。第十九條對于安全費用年度計劃2000萬元（含）以上的成套、大型設(shè)備購置和單項大額資本性支出，應(yīng)同時上報技術(shù)方案、必要性和可行性分析、投資估算和資金籌措、采購和招標(biāo)方式、公司內(nèi)部審查意見等支撐材料，報中煤***集團公司審批后實施。第二十條公司經(jīng)營管理部為煤炭生產(chǎn)安全費用計劃管理的主管部門，安全監(jiān)察部、生產(chǎn)管理部、機電管理部、通風(fēng)管理部、財務(wù)部等為支持部門，各相關(guān)二級單位為具體實施部門。第二十一條煤炭生產(chǎn)安全費用使用范圍，按照“財建〔2004〕119號”和“財建〔2006〕478號”等文件規(guī)定的范圍進(jìn)行使用。地方政府部門對使用范圍另有補充的，列入其他與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的支出范圍。第二十二條各單位應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)需要編制煤炭生產(chǎn)安全費用年度需用建議計劃，并于每年9月30日前將下一年度建議計劃以正式文件形式報公司審批。第二十三條企業(yè)確因安全生產(chǎn)急需，需臨時增加必要的安全支出的，或項目因各種原因確實難以按期完成需要延期或調(diào)整的，可對當(dāng)年計劃適當(dāng)調(diào)整，于每年5月20日前報公司審批。第二十四條對各單位上報的煤炭生產(chǎn)安全費用年度需用建議計劃，由經(jīng)營管理部牽頭組織，安全監(jiān)察部、生產(chǎn)管理部、機電管理部、通風(fēng)管理部等相關(guān)管理部門對需要審批的安全項目進(jìn)行初審，由財務(wù)部對煤炭生產(chǎn)和高危行業(yè)企業(yè)的安全費用提取標(biāo)準(zhǔn)、提取金額和結(jié)