ISO27001 2022版內(nèi)審全套資料（內(nèi)審計(jì)劃+檢查表+審核報(bào)告等）

第2頁共2頁信息安全內(nèi)部審核計(jì)劃表編號(hào)：ZHKJ-TSMS-4-12版本：A1.0審核目的通過信息安全管理體系審核，檢查各部門執(zhí)行體系文件情況，驗(yàn)證適宜性、充分性、有效性。審核依據(jù)ISO/IEC27001:20XX標(biāo)準(zhǔn)、管理體系文件、適用性聲明、有關(guān)法律法規(guī)、合同。審核范圍與計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成相關(guān)的信息安全管理服務(wù)審核部門信息安全管理體系覆蓋的所有部門審核組序號(hào)姓名職責(zé)A組長(zhǎng)B組員C組員審核時(shí)間20XX年11月10日審核日程安排審核組活動(dòng)安排所涉及的體系要求被審核部門8首次會(huì)議各部門C組9:00-11:30管理職責(zé)：5.1/5.2/A.5.1/A.5.4/5.3/A.5.2/7.1/6.2/7.4/A.5.5/A.5.6管理評(píng)審：9.3/A.5.1/10.1/A.5.35管理層13:30-17:00體系建立：4.4/4.3/4.1/4.2/6.1.1/8.1/9.1/A.5.1/A.5.36/7.5/A.5.33/A.5.37/A.5.15/A.5.12/A.5.13/6.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：8.2/6.1.2/6.1.3/8.3/A.5.9/5.23法律法規(guī)識(shí)別：A.5.31辦公區(qū)域的物理安全：A.7.1/A.7.2/A.7.3/A.7.4/A.7.5/A.7.6移動(dòng)介質(zhì)管理：A.7.10PC機(jī)管理：A.5.17/A.8.18/A.8.19/A.8.19/A.5.32/A.7.7/A.8.7/A.8.13文檔管理：7.5.3/A.5.13/A.5.33信息安全事件管理：A.5.24/A.5.25/A.5.26/A.5.27/A.5.28/A.6.8業(yè)務(wù)連續(xù)性管理：A.5.29/A.5.30/A.8.14內(nèi)部審核：9.2/10.1/10.2/A.5.35管理運(yùn)營部B組9:00-11:00人力資源管理：7.2/A.6.1/A.6.2/A.6.6/A.6.3/7.3/A.6.4/A.6.5/A.5.11/A.5.18/A.5.34/A.5.33人力資源部14:00-16:30企業(yè)特殊區(qū)域的物理安全（適用于財(cái)務(wù)室、保密室、檔案室等區(qū)域）:A.7.3/A.7.5密鑰（加密狗、U盾）的使用：A.8.24保險(xiǎn)柜的使用：A.8.24/A.5.31供應(yīng)商管理：A5.19/A.5.20/A.5.21/A.5.22/A.5.23/A.8.30財(cái)務(wù)資產(chǎn)部/采購保障部A、B組9:00-17:00機(jī)房環(huán)境及設(shè)備的管理：A.7.2/A.7.3/A.7.5/A.7.11/A.7.12/A.7.13/A.7.14內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)的管理：A.5.3/A.8.20/A.8.21/A.5.15/A.8.22/A.8.9/A.8.6/A.8.1/A.5.7/A.8.23/A.8.16用戶訪問權(quán)的管理：A.5.16/A.8.2/A.5.17/A.5.18應(yīng)用系統(tǒng)服務(wù)器的管理：A.8.3/A.6.7/A.8.5/A.5.17/A.8.18/A.8.19/A.5.32/A.8.7/A.8.13/A.8.12/A.7.7/A.8.15/A.8.17/A.8.10對(duì)使用中系統(tǒng)的管理：A.8.26/A.8.29/A.8.8/A.5.36/A.8.34/A.8.11應(yīng)用系統(tǒng)的開發(fā)、測(cè)試和變更：A.8.26/A.8.27/A.8.25/A.8.32/A.8.31/A.8.24/A.5.31/A.8.29/A.8.33/A.8.4/A.8.28IT設(shè)備管理：A.8.32/A.5.10/A.7.8/A.7.13/A.7.14/A.8.1/A.7.10/A.7.9服務(wù)項(xiàng)目涉及的信息安全：A.5.8/A.7.9/8.2/8.3/A.5.9/A.7.3/A.7.6/A.6.2/7.5.3/A.5.13/A.5.33信息傳輸要求:A.5.14/A.8.12智慧城市事業(yè)部/安全質(zhì)量部A、B、C17:00-17:30末次會(huì)議備注：1、在內(nèi)審實(shí)施中各部門要配合內(nèi)審人員進(jìn)行內(nèi)審工作;在內(nèi)審實(shí)施中要避免言語沖突的發(fā)生;內(nèi)審員對(duì)審核結(jié)果要及時(shí)記錄(無論是否符合),并要被審核部門代表簽字確認(rèn)。編制：審核：批準(zhǔn)：日期：ISMS內(nèi)審檢查表審核條款各部門審核情況一覽審核詳情備注編號(hào)ISO27001章節(jié)審核指南管理層管理運(yùn)營部智慧城市事業(yè)部財(cái)務(wù)資產(chǎn)部人力資源部采購保障部安全質(zhì)量部4組織的背景4組織的背景符合4.1了解組織現(xiàn)狀及背景1、體系文件中對(duì)公司的概況是否有介紹。

2、有沒有明確的體系范圍和邊界？

3、手冊(cè)中對(duì)客戶的要求是否有識(shí)別？

4、完整的體系文件？YESNANANANANANA符合4.2理解相關(guān)方的需求和期望YESNANANANANANA符合4.3確定信息安全管理體系的范圍YESNANANANANANA符合4.4ISMSYESNANANANANANA符合5領(lǐng)導(dǎo)力5.1領(lǐng)導(dǎo)力和承諾1、管理者對(duì)ISMS做出哪些承諾？

2、管理者為ISMS提供哪些資源？

3、管理者對(duì)ISMS的重要性是否給予傳達(dá)。

4、頒布令和授權(quán)令YESNANANANANANA符合5.2方針YESNANANANANANA符合5.3組織角色、職責(zé)和承諾YESNANANANANANA符合6規(guī)劃6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的措施6.1.1總則1、ISMS建立時(shí)間？

2、方針目標(biāo)？

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？

4、適用性條款？

5、風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃？YESNANANANANANA符合6.1.2信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估YESNANANANANANA符合6.1.3信息安全風(fēng)險(xiǎn)處置YESNANANANANANA符合6.2信息安全目標(biāo)和規(guī)劃實(shí)現(xiàn)1、信息安全方針包含信息安全目標(biāo)或設(shè)置信息安全目標(biāo)提供框架？YESNANANANANANA符合6.3變更的策劃YESNANANANANANA符合7支持7.1資源提供了體系建立需要的資源YESNANANANANANA符合7.2能力對(duì)體系內(nèi)的工作者有能力的評(píng)價(jià)NANANANAYESNANA符合7.3意識(shí)對(duì)體系內(nèi)的工作者有安全意識(shí)的培訓(xùn)NANANANAYESNANA符合7.4溝通是否有相應(yīng)的溝通管理程序NANANANAYESNANA符合7.5文件記錄信息7.5.1總則體系所需要的文件和記錄完整NAYESNANANANANA符合7.5.2創(chuàng)建和更新1、組織是否編制了文件控制規(guī)程？

2、組織是否遵循文件控制規(guī)程？NAYESNANANANANA符合7.5.3文件記錄信息的控制NAYESNANANANANA符合8運(yùn)行8.1運(yùn)行的規(guī)劃和控制管理者是否確保在其職責(zé)范圍內(nèi)的所有安全程序都能得到正確執(zhí)行？NAYESYESYESYESYESNA符合8.2信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1、體系文件有運(yùn)行中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的觸發(fā)條件及固定周期

2、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃？NAYESYESYESYESYESNA符合8.3信息安全風(fēng)險(xiǎn)處置NAYESYESYESYESYESNA符合9績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)1、通過哪些方式監(jiān)控體系運(yùn)行，持續(xù)改進(jìn)ISMS有效性？NAYESNANANANANA符合9.2內(nèi)部審核1、體系中對(duì)內(nèi)審有明確要求NAYESNANANANANA符合9.3管理評(píng)審1、體系中對(duì)管理評(píng)審有明確要求YESNANANANANANA符合10改進(jìn)10.1不符合和糾正措施1、是否有糾正措施控制程序？NAYESNANANANANA符合10.2持續(xù)改進(jìn)1、是否有對(duì)持續(xù)改進(jìn)的時(shí)間及跟蹤要求？NAYESYESYESYESYESYES符合A.5組織控制A.5.1信息安全的策略集信息安全方針文件是否由管理者批準(zhǔn)、發(fā)布？YESNANANANANANA符合A.5.2信息安全角色和職責(zé)信息安全活動(dòng)是否由不同部門并具備相關(guān)角色和工作職責(zé)的代表進(jìn)行協(xié)調(diào)？YESNANANANANANA符合A.5.3職責(zé)分離所有信息安全職責(zé)是否有清晰的定義YESNANANANANANA符合A.5.4管理者職責(zé)管理者是否要求雇員、承包方人員和第三方人員，按照該組織已建立的方針和程序負(fù)起安全責(zé)任？YESNANANANANANA符合A.5.5與職能機(jī)構(gòu)的聯(lián)系組織是否保持與政府相關(guān)部門的適當(dāng)?shù)穆?lián)系？NAYESNANANANANA符合A.5.6與特定相關(guān)方的聯(lián)系組織是否與特殊利益團(tuán)體、安全專家組和專業(yè)協(xié)會(huì)保持適當(dāng)?shù)穆?lián)系？NAYESNANANANANA符合A.5.7威脅情報(bào)NANAYESNANANANA符合A.5.8項(xiàng)目管理中的信息安全組織是否對(duì)其管理信息安全的方法與實(shí)踐（及信息安全控制目標(biāo)與控制措施、方針、過程和程序），按既定的時(shí)間間隔（或當(dāng)安全實(shí)施發(fā)生重大變化時(shí)）進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審？NANAYESNANANANA符合A.5.9信息和其它相關(guān)資產(chǎn)清單是否所有重要資產(chǎn)都進(jìn)行了登記，建立了清單文件并加以維護(hù)？

與信息處理設(shè)施有關(guān)的所有信息和資產(chǎn)，是否由指定的部門或者人員承擔(dān)責(zé)任？NAYESNANANANANA符合A.5.10信息和其他相關(guān)資產(chǎn)的可接受使用與信息處理設(shè)施有關(guān)的信息和資產(chǎn)的可接受使用規(guī)則，是否確定形成了文件并加以實(shí)施？NAYESNANANANANA符合A.5.11資產(chǎn)歸還所有的雇員、承包方人員和第三方人員在終止任用、合同或協(xié)議時(shí)，是否歸還他們使用的所有組織資產(chǎn)？NAYESNANANANANA符合A.5.12信息的分級(jí)信息是否按照其對(duì)組織的價(jià)值、法律要求、敏感性和關(guān)鍵性進(jìn)行分類？NAYESNANANANANA符合A.5.13信息的標(biāo)記是否按照所采納的分類機(jī)制建立和實(shí)施一組合適的信息標(biāo)記規(guī)程？NAYESNANANANANA符合A.5.14信息傳輸為了保護(hù)通過使用各種類型的通信設(shè)施的信息交換，是否有正式的交換策略、規(guī)程和控制措施？NANAYESNANANANA符合在組織和外部之間進(jìn)行信息/軟件交換時(shí)，是否有交換協(xié)議？NANAYESNANANANA符合包含在電子消息發(fā)送中的信息是否給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)？NANAYESNANANANA符合A.5.15訪問控制訪問控制策略是否建立并形成文件？

是否基于業(yè)務(wù)和訪問的安全要求進(jìn)行評(píng)審？NANAYESNANANANA符合是否對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分區(qū)域管理？或用戶是否僅能訪問已獲專門授權(quán)使用的服務(wù)？NANAYESNANANANA符合A.5.16身份管理是否有正式的用戶注冊(cè)與注銷程序，授權(quán)和撤銷對(duì)所有信息系統(tǒng)和服務(wù)的訪問？（對(duì)系統(tǒng)有訪問權(quán)限的員工或簽約員工進(jìn)行抽樣檢查）NANAYESNANANANA符合A.5.17身份驗(yàn)證信息安全鑒別信息，如口令的分配是否有一個(gè)正式的管理過程進(jìn)行控制？NANAYESNANANANA符合是否要求用戶在選擇和使用安全鑒別信息時(shí)，如口令，遵循良好的安全習(xí)慣？NANAYESNANANANA符合口令管理系統(tǒng)是否交互式的并能夠確保優(yōu)質(zhì)的口令？（推薦系統(tǒng)測(cè)試用戶的口令管理）NANAYESNANANANA符合A.5.18訪問權(quán)限無論什么類型的用戶，在對(duì)其分配或撤銷所有系統(tǒng)和服務(wù)的權(quán)限時(shí)，是否有一個(gè)正式的用戶訪問開通流程？NANAYESNANANANA符合資產(chǎn)所有者應(yīng)定期對(duì)用戶的訪問權(quán)進(jìn)行復(fù)查？NANAYESNANANANA符合所有雇員、承包方人員和第三方人員對(duì)信息和信息處理設(shè)施的訪問權(quán)，是否在任用、合同或協(xié)議終止時(shí)，刪除，或在變化時(shí)調(diào)整？NANAYESNANANANA符合A.5.19供應(yīng)商關(guān)系中的信息安全是否與供應(yīng)商協(xié)商并記錄信息安全的要求，以減少供應(yīng)商訪問信息資產(chǎn)帶來的風(fēng)險(xiǎn)？NANANAYESNANANA符合A.5.20在供應(yīng)商協(xié)議中的強(qiáng)調(diào)信息安全是否與供應(yīng)商建立并協(xié)商所有信息安全相關(guān)要求，并實(shí)施？NANANAYESNANANA符合A.5.21ICT供應(yīng)鏈的信息安全管理供應(yīng)商協(xié)議是否包括信息、通信技術(shù)服務(wù)和產(chǎn)品供應(yīng)鏈的相關(guān)信息安全風(fēng)險(xiǎn)？NANANAYESNANANA符合A.5.22供應(yīng)商服務(wù)的監(jiān)控、審查和變更管理對(duì)供應(yīng)商提供的服務(wù)、報(bào)告和記錄，是否定期的進(jìn)行監(jiān)視、評(píng)審和審核？NANANAYESNANANA符合是否管理服務(wù)提供的變更（包括保持和改進(jìn)現(xiàn)有的信息安全策略、規(guī)程和控制措施，并考慮到業(yè)務(wù)系統(tǒng)和涉及過程的關(guān)鍵程度及風(fēng)險(xiǎn)的再評(píng)估）？NANANAYESNANANA符合A.5.23使用云服務(wù)的信息安全公司是否使用云服務(wù)？是否與服務(wù)商簽訂有服務(wù)協(xié)議NAYESNANANANANA符合A.5.24信息安全事件管理策劃和準(zhǔn)備是否建立了對(duì)安全事件做出快速、有效和有序反應(yīng)的職責(zé)和程序？NAYESNANANANANA符合A.5.25信息安全事態(tài)的評(píng)估與決策是否對(duì)信息安全事態(tài)進(jìn)行評(píng)估，以決定他們是否被歸類為信息安全事件？NAYESNANANANANA符合A.5.26信息安全事件響應(yīng)對(duì)于信息安全事件是否按照已建立的職責(zé)和規(guī)程，快速、有效、有序的響應(yīng)？NAYESNANANANANA符合A.5.27從信息安全事件中學(xué)習(xí)是否有一套能夠量化和監(jiān)視信息安全事件的類型、數(shù)量和代價(jià)的機(jī)制？NAYESNANANANANA符合A.5.28證據(jù)收集當(dāng)信息安全事件涉及到訴訟（民事的或刑事的），需要進(jìn)一步對(duì)個(gè)人或者組織進(jìn)行起訴時(shí)，是否收集、保留和呈遞證據(jù)，這些證據(jù)要符合相關(guān)管轄區(qū)域?qū)ψC據(jù)的要求？NAYESNANANANANA符合A.5.29中斷期間的信息安全為了解決組織的業(yè)務(wù)持續(xù)性所需的信息安全要求，組織是否開發(fā)和維持一個(gè)用于整個(gè)組織的業(yè)務(wù)持續(xù)性管理過程？和計(jì)劃？NANAYESNANANANA符合A.5.30ICT為業(yè)務(wù)連續(xù)性做好準(zhǔn)備是否按照程序和控制的要求，實(shí)施了信息安全連續(xù)性管理過程和計(jì)劃？NANAYESNANANANA符合連續(xù)性計(jì)劃是否進(jìn)行定期驗(yàn)證、評(píng)審和更新，以確保其有效性？（可查看是否有演練和測(cè)試）NANAYESNANANANA符合A.5.31法律、法規(guī)、監(jiān)管和合同要求對(duì)每一個(gè)信息系統(tǒng)和組織，適用的所有相關(guān)法律法規(guī)和合同要求，以及為滿足這些要求組織所采用的方法，都明確地進(jìn)行了定義，形成了文件并保持更新？NAYESNANANANANA符合使用密碼控制措施時(shí)，是否遵從相關(guān)的協(xié)議和法律法規(guī)？NAYESNANANANANA符合A.5.32知識(shí)產(chǎn)權(quán)在使用具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的材料和具有所有權(quán)的軟件產(chǎn)品時(shí)，為了符合法律、法規(guī)和合同要求，組織是否實(shí)施了適當(dāng)?shù)囊?guī)程？NAYESNANANANANA符合A.5.33記錄的保護(hù)為了滿足法律、法規(guī)、合同和業(yè)務(wù)要求，是否防止重要的記錄遺失、毀壞和偽造？NAYESNANANANANA符合A.5.34隱私和個(gè)人可識(shí)別信息保護(hù)是否有依照相關(guān)的法律法規(guī)要求和合同要求，確保數(shù)據(jù)保護(hù)和隱私？NAYESNANANANANA符合A.5.35信息安全獨(dú)立審核是否有獨(dú)立評(píng)審的規(guī)程并實(shí)施？NAYESNANANANANA符合A.5.36信息安全策略、規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)管理者是否確保在其職責(zé)范圍內(nèi)的所有安全程序都能得到正確執(zhí)行？YESNANANANANANA符合A.5.37文件化的操作規(guī)程操作程序是否形成了文件、加以保持并可為所有需要的用戶使用？NAYESNANANANANA符合A.6人員控制A.6.1審查對(duì)所有任用的候選者、承包方人員和第三方人員，是否按照相關(guān)法律法規(guī)、道德規(guī)范、業(yè)務(wù)要求、被訪問的信息類別和已察覺的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行背景調(diào)查和驗(yàn)證？NANANANAYESNANA符合A.6.2任用條款及條件雇員、承包方人員和第三方人員是否簽署了任用合同的條款和條件（這些條款和條件應(yīng)聲明他們和組織的信息安全職責(zé)）NANANANAYESNANA符合A.6.3信息安全意識(shí)、教育和培訓(xùn)組織的所有雇員，（適當(dāng)時(shí)，也要包括承包方人員和第三方人員），是否受到與其工作職能相關(guān)的適當(dāng)?shù)囊庾R(shí)培訓(xùn)和方針策略以及規(guī)程的定期更新培訓(xùn)NANANANAYESNANA符合A.6.4違規(guī)處理過程對(duì)于安全違規(guī)的雇員，是否有一個(gè)正式的紀(jì)律處理過程？NANANANAYESNANA符合A.6.5任用終止或變更的責(zé)任任用終止或任用變更的職責(zé)是否清晰地做出了定義和分配？NANANANAYESNANA符合A.6.6保密或不泄露協(xié)議保密協(xié)議是否得到識(shí)別和定期評(píng)審？（查看保密協(xié)議）NANANANAYESNANA符合A.6.7遠(yuǎn)程工作組織是否開發(fā)和實(shí)施有關(guān)控制遠(yuǎn)程工作活動(dòng)的策略、操作計(jì)劃和規(guī)程？NANAYESNANANANA符合A.6.8報(bào)告信息安全事態(tài)是否有適當(dāng)?shù)耐緩綀?bào)告信息安全事態(tài)？NAYESNANANANANA符合是否要求信息系統(tǒng)和服務(wù)的所有員工、合同方和第三方用戶都需要報(bào)告他們觀察到的或懷疑的系統(tǒng)或服務(wù)中的任何安全弱點(diǎn)？NAYESNANANANANA符合A.7物理控制A.7.1物理安全邊界是否有用于保護(hù)包含信息和信息處理設(shè)施的區(qū)域的安全周邊（如墻、門禁卡或受管理的接待臺(tái)等屏障）？NAYESNANANANANA符合A.7.2物理入口為了確保只有已被授權(quán)人員才允許訪問，安全區(qū)域是否通過合適的入口控制措施加以保護(hù)？（現(xiàn)場(chǎng)檢查訪問記錄，并可能測(cè)試用戶進(jìn)入安全區(qū)域的符合性。）NAYESNANANANANA符合A.7.3辦公室、房間和設(shè)施的安全是否為辦公室、房間和設(shè)施設(shè)計(jì)并采取物理安全措施？（現(xiàn)場(chǎng)檢查辦公室、房間和設(shè)施的保護(hù)情況）NAYESNANANANANA符合A.7.4物理安全監(jiān)控公司入口和重要區(qū)域是否安裝有監(jiān)控系統(tǒng)？監(jiān)控信息的獲取是否設(shè)置管理權(quán)限NAYESNANANANANA符合A.7.5外部和環(huán)境威脅的安全防護(hù)對(duì)由火災(zāi)、洪水、地震、爆炸、社會(huì)動(dòng)蕩和其他形式的自然災(zāi)難或人為災(zāi)難引起的損害，是否設(shè)計(jì)與采取了物理保護(hù)措施？（現(xiàn)場(chǎng)檢查針對(duì)外部威脅和環(huán)境威脅的安全防護(hù)情況）NAYESNANANANANA符合A.7.6在安全區(qū)域工作是否設(shè)計(jì)和應(yīng)用了用于安全區(qū)域工作的物理保護(hù)和指南？（現(xiàn)場(chǎng)檢查安全區(qū)域的保護(hù)狀況）NAYESNANANANANA符合A.7.7清理桌面和屏幕是否采取清空桌面文件，可移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)的策略和清空信息處理設(shè)施屏幕的策略？（現(xiàn)場(chǎng)檢查用戶的清空桌面和屏幕設(shè)置）NAYESNANANANANA符合A.7.8設(shè)備選址和保護(hù)設(shè)備的安置或保護(hù)，是否在可減少由環(huán)境威脅和危險(xiǎn)所造成的各種風(fēng)險(xiǎn)以及未授權(quán)訪問的機(jī)會(huì)？（現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)備的安置和保護(hù)情況，并可能需要系統(tǒng)測(cè)試保護(hù)措施是否適當(dāng)）NANAYESNANANANA符合A.7.9組織場(chǎng)所外的資產(chǎn)安全對(duì)于組織場(chǎng)所的設(shè)備，是否考慮了工作在組織場(chǎng)所以外的不同風(fēng)險(xiǎn)，而采取安全措施？（可能測(cè)試組織場(chǎng)所外的設(shè)備安全狀況，如移動(dòng)設(shè)備的加密）NANAYESNANANANA符合A.7.10存儲(chǔ)介質(zhì)是否有適當(dāng)?shù)目梢苿?dòng)介質(zhì)的管理程序？NAYESNANANANANA符合對(duì)于不再需要的介質(zhì)，是否使用正式的程序可靠并安全地處置？NAYESNANANANANA符合當(dāng)包含信息的介質(zhì)在組織的物理邊界以外運(yùn)送時(shí)，是否有防范未授權(quán)的訪問、不當(dāng)使用或毀壞的措施？NAYESNANANANANA符合A.7.11支持性設(shè)施對(duì)于支持性設(shè)施的失效而引起的電源故障和其它中斷，設(shè)備是否能夠免于受到影響？（現(xiàn)場(chǎng)檢查并可能需要測(cè)試支持性設(shè)施的保護(hù)措施）NANAYESNANANANA符合A.7.12布纜安全是否可以保證傳輸數(shù)據(jù)或支持信息服務(wù)的電源布纜和通信布纜免受竊聽或者損壞？（現(xiàn)場(chǎng)檢查供電和通信電纜的布線狀況）NANAYESNANANANA符合A.7.13設(shè)備維護(hù)為了確保設(shè)備持續(xù)的可用性和完整性，對(duì)設(shè)備是否予以正確的維護(hù)？NANAYESNANANANA符合A.7.14設(shè)備的安全處置或再利用為了確保在處置之前，任何敏感信息和注冊(cè)軟件已經(jīng)被刪除或安全地寫覆蓋，是否對(duì)包含儲(chǔ)存介質(zhì)的設(shè)備的所有項(xiàng)目進(jìn)行核查？（現(xiàn)場(chǎng)檢查并可能測(cè)試設(shè)備處置或重用情況）NANAYESNANANANA符合A.8技術(shù)控制A.8.1用戶終端設(shè)備是否有正式的策略并且采用適當(dāng)?shù)陌踩胧?，以防止使用移?dòng)計(jì)算和通信設(shè)施時(shí)所造成的風(fēng)險(xiǎn)？NANAYESNANANANA符合用戶是否確保無人值守的用戶設(shè)備由適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)？NANAYESNANANANA符合A.8.2特許訪問權(quán)是否限制和控制特殊權(quán)限的分配及使用？NANAYESNANANANA符合A.8.3信息訪問限制用戶對(duì)信息和應(yīng)用系統(tǒng)功能的訪問，是否依照已確定的訪問控制策略進(jìn)行限制？NANAYESNANANANA符合A.8.4源代碼的訪問是否限制訪問程序源代碼？NANAYESNANANANA符合A.8.5安全的身份驗(yàn)證訪問操作系統(tǒng)是否通過安全登錄規(guī)程加以控制？NANAYESNANANANA符合A.8.6容量管理為了確保所需要的系統(tǒng)性能，是否對(duì)資源的使用進(jìn)行監(jiān)視和調(diào)整，并對(duì)未來的容量需求做出規(guī)劃？（可能需要測(cè)試系統(tǒng)性能和資源容量）NANAYESNANANANA符合A.8.7惡意軟件防范是否有對(duì)惡意代碼的控制措施（包括惡意代碼的監(jiān)測(cè)、預(yù)防和恢復(fù)）？是否有適當(dāng)?shù)奶岣哂脩舭踩庾R(shí)的規(guī)程？NANAYESNANANANA符合A.8.8技術(shù)脆弱性管理是否及時(shí)了解和獲得有關(guān)現(xiàn)有信息系統(tǒng)的技術(shù)脆弱性信息？對(duì)信息系統(tǒng)的技術(shù)脆弱性是否進(jìn)行評(píng)價(jià)，并采取處理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)的適當(dāng)措施？NANAYESNANANANA符合是否進(jìn)行技術(shù)符合性評(píng)審，以確保信息系統(tǒng)是符合信息安全政策和標(biāo)準(zhǔn)的？（可檢查是否有滲透測(cè)試、脆弱性評(píng)估）NANAYESNANANANA符合A.8.9配置管理公司是否建立配置數(shù)據(jù)庫？是否定期對(duì)配置項(xiàng)進(jìn)行檢查？NANAYESNANANANA符合A.8.10信息刪除公司是否制定有數(shù)據(jù)刪除手段？對(duì)不需要的敏感數(shù)據(jù)刪除時(shí)是否有刪除記錄？NANAYESNANANANA符合A.8.11數(shù)據(jù)屏蔽公司使用那些數(shù)據(jù)屏蔽的技術(shù)？NANAYESNANANANA符合A.8.12數(shù)據(jù)泄露防護(hù)公司制定有什么策略防止數(shù)據(jù)處理、存儲(chǔ)或傳輸敏感信息？公司的防泄漏工具有哪些？NANAYESNANANANA符合A.8.13信息備份是否按照已設(shè)的備份策略，定期備份和測(cè)試信息和軟件？（推薦測(cè)試信息備份和恢復(fù)過程，如嘗試一次恢復(fù)操作）NANAYESNANANANA符合A.8.14信息處理設(shè)施的冗余信息處理設(shè)施是否有足夠的冗余，以確保可用性的要求？NANAYESNANANANA符合A.8.15記錄日志是否對(duì)用戶活動(dòng)、異常情況、故障和信息安全事態(tài)的審計(jì)日志進(jìn)行記錄？并定期對(duì)事件日志進(jìn)行評(píng)審？NANAYESNANANANA符合為了防止篡改和未授權(quán)的訪問，記錄日志的設(shè)施和日志信息是否加以保護(hù)？NANAYESNANANANA符合系統(tǒng)管理員和系統(tǒng)操作員的活動(dòng)是否寫入日志中？NANAYESNANANANA符合A.8.16監(jiān)控活動(dòng)公司是否對(duì)網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)和應(yīng)用程序等異常行為進(jìn)行監(jiān)控？是否定期監(jiān)控記錄進(jìn)行評(píng)審？監(jiān)控工具清單？資源的使用情況？是否建立了系統(tǒng)正常行為的基線？NANAYESNANANANA符合A.8.17時(shí)鐘同步公司或安全域內(nèi)的所有相關(guān)信息處理設(shè)施的時(shí)鐘，是否使用已設(shè)的精確時(shí)間源進(jìn)行同步？NANAYESNANANANA符合A.8.18特權(quán)實(shí)用程序的使用對(duì)于可能超越系統(tǒng)和應(yīng)用程序控制措施的實(shí)用工具的使用，是否加以限制并嚴(yán)格控制？NANAYESNANANANA符合A.8.19在操作系統(tǒng)上安裝軟件在運(yùn)行系統(tǒng)上安裝軟件方面，是否有程序或控制措施？NANAYESNANANANA符合用戶安裝軟件是否有規(guī)程進(jìn)行控制？NANAYESNANANANA符合A.8.20網(wǎng)絡(luò)安全為了防止威脅的發(fā)生，維護(hù)使用網(wǎng)絡(luò)的系統(tǒng)和應(yīng)用程序的安全?NANAYESNANANANA符合A.8.21網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的安全是否有網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議是否包括安全特性、服務(wù)級(jí)別以及所有網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的管理要求？NANAYESNANANANA符合A.8.22網(wǎng)絡(luò)隔離是否在網(wǎng)絡(luò)上對(duì)信息服務(wù)、用戶和信息系統(tǒng)進(jìn)行隔離控制？NANAYESNANANANA符合A.8.23網(wǎng)頁過濾是否設(shè)置有網(wǎng)頁過濾策略？是否進(jìn)行了黑白名單設(shè)置？NANAYESNANANANA符合A.8.24加密技術(shù)的使用是否開發(fā)和實(shí)施使用密碼控制措施來保護(hù)信息的策略？NANAYESNANANANA符合是否有密鑰管理以支持組織使用密碼技術(shù)？NANAYESNANANANA符合A.8.25安全開發(fā)生命周期是否有建立軟件或系統(tǒng)的開發(fā)規(guī)則？NANAYESNANANANA符合A.8.26應(yīng)用程序安全要求為了防止欺詐活動(dòng)、合同爭(zhēng)議以及未授權(quán)的泄漏和修改，包含在公共網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用服務(wù)信息，是否受到保護(hù)？NANAYESNANANANA符合在應(yīng)用服務(wù)上交易的信息是否受保護(hù)，以防止不完全傳輸、錯(cuò)誤路由、未授權(quán)的消息篡改、未授權(quán)的泄露、未授權(quán)的消息復(fù)制或重放？NANAYESNANANANA符合A.8.27安全系統(tǒng)架構(gòu)和工程原則工程安全系統(tǒng)原則是否被建立？并應(yīng)用到任何信息系統(tǒng)開發(fā)工作中？NANAYESNANANANA符合A.8.28安全編碼是否制定有安全編碼規(guī)則？是否對(duì)代碼進(jìn)行安全檢查？NANAYESNANANANA符合A.8.29開發(fā)和驗(yàn)收中的安全測(cè)試是否進(jìn)行安全功能測(cè)試？NANAYESNANANANA符合是否建立了新建信息系統(tǒng)、系統(tǒng)更新、版本升級(jí)驗(yàn)收測(cè)試規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)？NANAYESNANANANA符合A.8.30外包開發(fā)是否管理和監(jiān)視外包軟件的開發(fā)？NANAYESNANANANA符合A.8.31開發(fā)、測(cè)試和生產(chǎn)環(huán)境的分離為了減少未授權(quán)訪問（或更改）運(yùn)行系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)，開發(fā)設(shè)施、測(cè)試設(shè)施和運(yùn)行測(cè)試是否彼此分離開？（可能需要測(cè)試開發(fā)、測(cè)試和運(yùn)行設(shè)施是否分離）NANAYESNANANANA符合在整個(gè)系統(tǒng)開發(fā)生命周期的系統(tǒng)開發(fā)和集成工作中，是否建立了適當(dāng)?shù)陌踩_發(fā)環(huán)境？NANAYESNANANANA符合A.8.32變更管理對(duì)信息處理設(shè)施和系統(tǒng)的變更是否加以控制？（推薦測(cè)試信息處理設(shè)施或系統(tǒng)的變更過程）NANAYESNANANANA符合在對(duì)信息系統(tǒng)的變更控制方面，是否有正式的變更控制規(guī)程？NANAYESNANANANA符合在操作系統(tǒng)變更后，為了確保對(duì)組織的運(yùn)行和安全沒有負(fù)面影響，是否對(duì)關(guān)鍵的業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)審和測(cè)試？NANAYESNANANANA符合對(duì)軟件包的修改，是否只限于必要的變更？對(duì)所有的變更是否加以嚴(yán)格控制？NANAYESNANANANA符合A.8.33測(cè)試信息測(cè)試數(shù)據(jù)是否進(jìn)行過選擇并保護(hù)和控制？NANAYESNANANANA符合A.8.34審計(jì)測(cè)試期間信息系統(tǒng)的保護(hù)為了最小化造成業(yè)務(wù)過程中斷的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)涉及運(yùn)行系統(tǒng)核查的審計(jì)要求和活動(dòng)，是否進(jìn)行了謹(jǐn)慎地規(guī)劃并獲得批準(zhǔn)？NANAYESNANANANA符合ISMS內(nèi)審組任命書為了使公司信息安全管理體系內(nèi)審工作的順利進(jìn)行，選派合格的內(nèi)審員，特委任以下人員分別擔(dān)任內(nèi)審組長(zhǎng)及內(nèi)審員,負(fù)責(zé)履行有關(guān)內(nèi)審活動(dòng)中的各項(xiàng)工作。具體人員安排如下:

內(nèi)審組長(zhǎng)：

內(nèi)審員：

特此任命！

總經(jīng)理：

日期：20XX.11.1信息安全內(nèi)部會(huì)議記錄會(huì)議議題內(nèi)部審核首次會(huì)議會(huì)議時(shí)間20XX.11.10主持人記錄人參加人員：各部門負(fù)責(zé)人或代表。主要內(nèi)容：1、介紹審核目的、依據(jù)和范圍2、簡(jiǎn)單介紹審核的程序和方法3、確認(rèn)審核所需的資源4、介紹有關(guān)審核活動(dòng)的相關(guān)規(guī)定(如不符合項(xiàng)分類、跟蹤方式、審核結(jié)果等)會(huì)議簽到

信息安全內(nèi)部會(huì)議記錄會(huì)議議題內(nèi)部審核末次會(huì)議會(huì)議時(shí)間20XX.11.10主持人記錄人參加人員：各部門負(fù)責(zé)人或代表。溝通內(nèi)容：重申審核目的、依據(jù)和范圍、重申審核是抽樣調(diào)查活動(dòng)。簡(jiǎn)述審核過程，對(duì)內(nèi)審的結(jié)果進(jìn)行分析，總結(jié)內(nèi)審中的優(yōu)缺點(diǎn)。落實(shí)糾正措施的實(shí)施。總結(jié)內(nèi)審的意義和經(jīng)驗(yàn)為以后的不斷改進(jìn)打好基礎(chǔ)。會(huì)議簽到內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告及糾正報(bào)告被審核部門第組共1頁第1頁審核員審核陪同不符合項(xiàng)說明：不符合項(xiàng)性質(zhì)：￡一般￡嚴(yán)重被審核部門：審核員：日期：年月日原因分析：不符合處置方案：負(fù)責(zé)人：完成日期：年月日防止再發(fā)生的糾正措施實(shí)施：負(fù)責(zé)人：年月日糾正措施跟蹤情況：繼續(xù)跟蹤審核員：日期：年月日備注：內(nèi)部審核報(bào)告編號(hào)：ZHKJ-TSMS-4-16審核目的驗(yàn)證公司的信息安全管理活動(dòng)是否符合ISO/IEC27001:20XX標(biāo)準(zhǔn)要求；驗(yàn)證公司的信息安全管理活動(dòng)是否符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；驗(yàn)證公司的信息安全管理活動(dòng)是否符合信息安全管理體系文件要求；驗(yàn)證公司信息安全管理體系的有效性。審核范圍審核依據(jù)ISO/IEC270