禁止內(nèi)部交易制度

禁止內(nèi)部交易制度1.前言本制度的目的是規(guī)范和監(jiān)管本企業(yè)內(nèi)部交易行為，維護企業(yè)的公平性、透亮度和職業(yè)道德。內(nèi)部交易是指在本企業(yè)內(nèi)部人員之間進行的以公司資源或機會為對象的交易行為，包含但不限于股票、債券、貸款、與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的其他交易。本制度適用于全部本企業(yè)的董事、高級管理人員、雇員和其它與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的人員。內(nèi)部交易行為禁止違反任何適用法律法規(guī)、證券交易所規(guī)定以及本企業(yè)其他規(guī)章制度。2.定義（1）內(nèi)部交易：在本企業(yè)內(nèi)部人員之間進行的以公司資源或機會為對象的交易行為，包含但不限于以下情況：股票和其他證券的交易；債券和其他債務(wù)性工具的交易；公司資產(chǎn)的買賣、租賃或出借等交易；與公司業(yè)務(wù)或利益有關(guān)的其他交易行為。（2）內(nèi)幕信息：指未公開，且能夠?qū)竟善眱r格產(chǎn)生較大影響的緊要信息。3.禁止的內(nèi)部交易行為（1）違反法律法規(guī)：內(nèi)部交易行為必需遵守全部適用法律法規(guī)和證券交易所規(guī)定。禁止進行任何違反相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定的內(nèi)部交易行為。（2）使用內(nèi)幕信息：內(nèi)部人員不得利用未公開的內(nèi)幕信息進行交易，不得利用本身知悉的未公開信息謀取本身或他人的利益。（3）濫用職權(quán)：內(nèi)部人員不得濫用其職權(quán)或職務(wù)地位進行內(nèi)部交易，不得利用其職務(wù)地位取得欠妥利益。（4）掌控市場：內(nèi)部人員不得通過內(nèi)部交易行為掌控市場或干擾市場公平競爭。（5）利益沖突：內(nèi)部人員不得進行涉及自身或直系親屬、關(guān)聯(lián)企業(yè)的利益沖突的交易行為。如發(fā)生潛在利益沖突，內(nèi)部人員應(yīng)及時向企業(yè)高級管理層匯報并采取相應(yīng)的措施進行管理和規(guī)避。（6）利用關(guān)鍵時刻：內(nèi)部人員不得在公司重點事項將要公開之前或期間進行交易，以免影響市場公正、公平和透亮。內(nèi)部人員應(yīng)遵守與公司重點事項處理相關(guān)的規(guī)定和程序。4.內(nèi)部交易的程序與要求（1）內(nèi)部人員交易報告：內(nèi)部人員在進行交易前，應(yīng)向企業(yè)指定的部門提前提交內(nèi)部交易報告。內(nèi)部交易報告應(yīng)包含交易方向、交易對象、交易數(shù)量、交易時間和交易金額等交易相關(guān)信息。（2）審批和監(jiān)管：企業(yè)應(yīng)設(shè)立內(nèi)部交易審批和監(jiān)管機構(gòu)，負(fù)責(zé)審批和監(jiān)督內(nèi)部交易行為。內(nèi)部交易涉及高級管理人員的，需要經(jīng)過董事會或股東大會的審批。（3）公告和披露：企業(yè)應(yīng)及時向市場公告或披露內(nèi)部人員的緊要交易行為，以保證市場公平、公正和透亮。（4）內(nèi)幕信息管理：企業(yè)應(yīng)加強對內(nèi)幕信息的管理，確保內(nèi)幕信息的安全、保密和正確使用。對于知悉內(nèi)幕信息的內(nèi)部人員，應(yīng)簽署保密協(xié)議并接受相應(yīng)的培訓(xùn)。（5）違規(guī)懲罰：對于違反本制度的人員，企業(yè)將依據(jù)違規(guī)情況和性質(zhì)采取相應(yīng)的懲罰措施，包含但不限于警告、罰款、停職、辭退，并有可能努力探求刑事、民事責(zé)任。5.學(xué)習(xí)和培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)定期對內(nèi)部人員進行相關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高其對內(nèi)部交易制度的了解和遵守意識。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包含但不限于內(nèi)部交易禁止的行為、內(nèi)幕信息的認(rèn)得與管理、利益沖突的處理等。6.監(jiān)督和舉報企業(yè)應(yīng)建立健全監(jiān)督和舉報機制，確保內(nèi)部交易行為的合規(guī)性。內(nèi)部人員應(yīng)有權(quán)利并有義務(wù)向企業(yè)監(jiān)督部門舉報涉嫌違反本制度的內(nèi)部交易行為，并供應(yīng)相關(guān)證據(jù)和信息。企業(yè)將保護舉報人的合法權(quán)益，對于供應(yīng)真實有效信息的舉報人，將予以恰當(dāng)?shù)募为?；對于有意捏造、惡意誹謗他人的舉報人，將依法追究其法律責(zé)任。7.附則本制度自頒布之日起生效，并對全部內(nèi)部人員具有管束力。企業(yè)將依據(jù)需要不定期修訂本制度，并通過適當(dāng)?shù)那老蛳嚓P(guān)人員進行宣傳和解釋。如對本制度的解釋和適用顯現(xiàn)爭議，將依據(jù)企