建筑工程風險管理研究

建筑工程風險管理研究

1.緒論.............................................................................2

1.1研究的目的及意義.............................................................2

1.2國內(nèi)外發(fā)展研究現(xiàn)狀...........................................................2

1.2.1國外發(fā)展研究現(xiàn)狀.......................................................2

1.2.2國內(nèi)相關(guān)研究現(xiàn)狀.......................................................3

2.我國建筑工程項目風險管理的現(xiàn)狀...................................................3

2.1缺乏規(guī)范風險管理信息系統(tǒng).....................................................3

2.2風險管理機制不健全...........................................................3

2.3風險管理意識不強.............................................................3

2.4企業(yè)風險管理機制不健全......................................................3

3.建設(shè)工程項目風險管理存在的問題..................................................4

3.1管理體系的風險...............................................................4

3.2人員素質(zhì)的風險...............................................................4

3.3風險信息制度的不完善.........................................................4

4.建筑工程項目管理存在的風險原因分析...............................................5

4.1風險管理的意識薄弱...........................................................5

4.2風險管理機制不健全...........................................................5

4.3建筑合同管理的漏洞...........................................................5

4.4風險信息系統(tǒng)不完善...........................................................5

5.建設(shè)工程項目風險管理的完善對策...................................................6

5.1健全工程管理制度.............................................................6

5.2提升管理人員素質(zhì).............................................................6

5.3構(gòu)建風險預(yù)警機制.............................................................6

6.總結(jié)..............................................................................7

參考文獻.............................................................................8

1.緒論

1.1研究的目的及意義

安全監(jiān)督是建設(shè)項目風險管理中建設(shè)管理的重要風險項目。安全事故頻繁發(fā)生，

給建筑公司造成巨大的經(jīng)濟損失，嚴重影響了公司的經(jīng)濟效益和可靠性。另外，由于

建設(shè)項目定制的加強、高樓、摩天大樓、地下建設(shè)項目的出現(xiàn)、工程結(jié)構(gòu)和建設(shè)流程

的復(fù)雜性、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備的廣泛應(yīng)用，給技術(shù)和建筑安全管理帶來了新的

課題。當然，加強對建設(shè)安全的監(jiān)督有助于使參與項目建設(shè)的所有各方的安全生產(chǎn)

行為標準化，促使項目風險管理的意識和制度的完善及提高。是項目風險管理里必不

可少的一項監(jiān)管。建筑安全監(jiān)理是一項巨大而系統(tǒng)的工程，與多種學(xué)科的交叉相輔相

成。政府部門和建設(shè)部門必須在企業(yè)審計責任的市場監(jiān)督和管理體系中完全發(fā)揮作用

從安全監(jiān)督的角度嚴格管理和限制安全事故的風險監(jiān)督建設(shè)項目的安全性是建設(shè)項

目的重要部分。安全監(jiān)控過程中有效的風險管理，可以改善項目的整體水平，減少時

間和風險的所有權(quán)損失。建立風險管理保證體制以監(jiān)督建設(shè)項目的安全性和推進監(jiān)督

工作的有效性，對建設(shè)產(chǎn)業(yè)市場的健康穩(wěn)定發(fā)展非常重要。為了提高建筑項目安全監(jiān)

督的有效性和科學(xué)性，有必要不斷建立和改進安全監(jiān)督制度。監(jiān)督單位的法人原則上

是公司安全生產(chǎn)的主要所有人，必須全面協(xié)調(diào)和管理控制項目的安全管理工作，并定

期組織安全管理評估;負責任的工程師需要根據(jù)建設(shè)項目的具體細節(jié)有針對性地對安

全管理系統(tǒng)進行更改。以確保在建筑項目的建設(shè)過程中能夠在多層次上實施監(jiān)督責任。

1.2國內(nèi)外發(fā)展研究現(xiàn)狀

1.2.1國外發(fā)展研究現(xiàn)狀

在1940年代，美國完成了開發(fā)第一顆原子彈的計劃，并將其稱為“曼哈頓計劃”。

項目管理第一次將重點放在計劃和協(xié)調(diào)上。該項目的實施標志著香格里拉管理理論的

發(fā)展。在國外，傳統(tǒng)的項目管理方法，例如工作結(jié)構(gòu)，責任矩陣，甘特圖技術(shù)，網(wǎng)絡(luò)

計劃技術(shù)，項目管理技術(shù)和管理系統(tǒng)設(shè)計信息，已經(jīng)相對成熟。1980年，隨著香格

里拉多元化管理的發(fā)展，一些研究開始集中于基于香格里拉的機構(gòu)研究，人力資源項

目和采購項目。進行了進一步的研究，特別是在程序的組織方面?？巳R指出，對PMI

成員的一項調(diào)查發(fā)現(xiàn)，不同部門的項目的組織結(jié)構(gòu)并不相同。通常，根據(jù)項目，矩陣

結(jié)構(gòu)的使用頻率更高。建設(shè)項目基于服務(wù)的項目傾向于使用基于項目的矩陣結(jié)構(gòu)，而

新產(chǎn)品項目傾向于使用功能性矩陣結(jié)構(gòu)。同時，調(diào)查數(shù)據(jù)表明，項目的組織結(jié)構(gòu)與“項

目規(guī)?！敝g沒有明顯的相關(guān)性。

1.2.2國內(nèi)相關(guān)研究現(xiàn)狀

建設(shè)項目的安全監(jiān)督是建設(shè)項目的重要組成部分。在安全監(jiān)督過程中進行有效的

風險管理可以提高項目建設(shè)的整體水平，并減輕因風險而造成的時間和財產(chǎn)損失。建

立建設(shè)項目安全管理風險管理體系，它可以提高監(jiān)管的有效性，對于建筑業(yè)市場的健

康可持續(xù)發(fā)展具有十分重要的意義。

2.我國建筑工程項目風險管理的現(xiàn)狀

我國的許多建筑施工企業(yè)對風險管理尚處于初步認識和依靠經(jīng)驗積累，方法上簡

單操作，缺少規(guī)范，有效的科學(xué)管理程序，抵御風險能力弱。

2.1缺乏規(guī)范風險管理信息系統(tǒng)

絕大多數(shù)承包商未能建立起全面、完善的風險管理信息系統(tǒng)，對于投標項目投標

前的可行性分析不夠，對潛在的投標對象估計不足，有項目就去投標，中標

率很低。對項目施工過程中不斷發(fā)生的各種變化估計不足，因而風險到來時不能

及時做出有效的反應(yīng)，合理的調(diào)整。由于缺乏全面的，可靠的數(shù)據(jù)支持，經(jīng)常憑經(jīng)驗

臨時決策處理風險，管理成效低。

2.2風險管理機制不健全

國內(nèi)大多數(shù)建筑施工企業(yè)對風險管理沒有明確的定位，在企業(yè)和項目部的組織結(jié)

構(gòu)設(shè)置上未考慮風險管理部門和職能，缺乏專職部門和人員來履行風險管理職責。企

業(yè)內(nèi)部風險機制不健全，使得化解、抵御風險的能力差，增加了組織結(jié)構(gòu)的運行風險。

2.3風險管理意識不強

我國施工企業(yè)經(jīng)營者和施工項目管理者的風險意識不強，對風險管理的重要性認

識不足，沒有把其作為項目管理的重要內(nèi)容。盡管有一些風險管理的措施，但僅限于

一些工程質(zhì)量、進度、安全等方面的保證措施，缺乏系統(tǒng)性和明確的風險管理目標,

分布于施工組織設(shè)計和施工技術(shù)方案等文件，沒有正式的項目風險管理。施工企業(yè)高

層管理人員往往注重業(yè)務(wù)量。忽視施工技術(shù)的管理，更缺乏專業(yè)風險管理。

2.4企業(yè)風險管理機制不健全

國內(nèi)大多數(shù)建筑施工企業(yè)對風險管理意識淡薄，在企業(yè)和項目部的組織結(jié)構(gòu)設(shè)置

上未考慮風險管理部門和職能，缺乏專職部門和人員來履行風險管理職責。一旦遭遇

風險，全企業(yè)上下一團糟，化解、抵御風險的能力差，增加組織機構(gòu)的運行風險。

3.建設(shè)工程項目風險管理存在的問題

3.1管理體系的風險

管理體系是針對項目全生命周期的運轉(zhuǎn)制訂的一系列管理制度而形成的一套管

理體系，涉及項目的方方面面，合同管理、成本管理、質(zhì)量管理、安全管理和進度管

理自然是重要管控的方面。但管理體系的建設(shè)對于工程管理而言至關(guān)重要，體系建設(shè)

的水平高低亦在某種意義上決定著整個工程管理水平的高低。管理體系的風險首先是

管理體系建設(shè)過程當中脫離實際，使其不具備實施操作性，不僅不能很好地指導(dǎo)管理

工作，相反還會對管理工作形成各種掣肘，影響管理工作的正常推進。其次，管理體

系建設(shè)水平不足以很好地指導(dǎo)工程管理，僅僅建立寬泛性的管理，對具體的管理工作

缺乏指導(dǎo)陛，執(zhí)行起來對于管理工作的提升沒有很好的促進作用。

3.2人員素質(zhì)的風險

人員作為管理體系的實際執(zhí)行者，其素質(zhì)對管理體系的執(zhí)行效果有著非常重要的

影響，特別是知識掌握程度和能力表現(xiàn)方面。從掌握知識的程度來講，管理人員是否

具備足夠的管理知識內(nèi)容與知識范圍，決定著管理工作是否全面、科學(xué)、高效。如若

管理人員的知識儲備不足，且沒有建立起系統(tǒng)的知識體系.勢必會導(dǎo)致管理上的紙漏

及不完善，不能綜合考慮社會經(jīng)濟變革、國家法律法規(guī)等方面對管理形成的影響，不

能對項目管理工作做出準確合理的判斷。能力表現(xiàn)方面，從管理人員的能力水準可以

發(fā)現(xiàn)，同樣的制度，在不同能力人員執(zhí)行過程中會有不同的效果，如果執(zhí)行人員能力

不足，可能會對制度的認識深度不夠，導(dǎo)致執(zhí)行效果大打折扣，執(zhí)行出現(xiàn)偏差，在出

現(xiàn)偏差的時候不能及時發(fā)現(xiàn)及時糾偏或糾偏效果不明顯，都會對工程管理造成不好的

影響，而每個環(huán)節(jié)執(zhí)行質(zhì)量的高低，亦是工程管理過程中是否存在風險的關(guān)鍵因素。

同樣，由于工程管理主要是靠人的行為來實現(xiàn)，且人員的管理貫穿整個工程周期，不

得不說，人員的因素在工程管理中起著非常重要的作用。

3.3風險信息制度的不完善

在信息化發(fā)展如此迅速的時代，風險信息系統(tǒng)的建設(shè)對我國的建筑業(yè)發(fā)展來說非

常重要。當前因為我國建設(shè)工程信息系統(tǒng)的不完善，造成許多項目管理的數(shù)據(jù)和資料

存在較大的偏差。造成信息制度不完善主要有兩個原因：一是我國風險信息管理制度

起步比較晚。缺乏對數(shù)據(jù)的積累和分析。二是還沒有建立起完整而全面的信用檔案,

這都在很大程度上影響了企業(yè)對風險有效管理。

4.建筑工程項目管理存在的風險原因分析

4.1風險管理的意識薄弱

風險管理意識不足是管理建設(shè)項目的風險之一。長期以來，中國的建設(shè)項目管理

一直遵循傳統(tǒng)的管理模式。建設(shè)項目過程中忽略了風險識別，風險管理意識薄弱，項

目管理中不包括風險管理。盡管一些公司在管理建筑項目時已采取了風險管理步驟,

但他們尚未充分考慮風險管理在管理建筑項目中的作用。它不僅限于項目質(zhì)量管理,

而且沒有明確，協(xié)調(diào)的風險管理目標。項目的項目風險管理計劃，因此對建設(shè)項目的

風險進行管理的工作非常麻煩。

4.2風險管理機制不健全

不完善的風險管理做法還會使建設(shè)項目的管理降至最低。許多建筑公司在管理建

筑項目中的風險管理還沒有建立起不可磨滅的風險管理體系。特別是，建筑公司沒有

資源來管理工程風險，但不愿管理工程項目風險。公司環(huán)境沒有單獨的風險管理實體。

責任決策在很大程度上取決于決策經(jīng)驗。有些決定是盲目的，沒有提供相關(guān)數(shù)據(jù)。公

司解決圍欄的能力大大降低，這增加了與之相關(guān)的風險。公司的組織和運作。

4.3建筑合同管理的漏洞

建筑合同的空白合同是項目管理的基礎(chǔ)。施工合同管理不善在施工項目管理中引

起了很多爭議。施工合同管理是項目管理的弱點。施工公司沒有密切注意合同的管理,

施工項目的進一步變更和要求并沒有對施工項目的成功發(fā)展做出貢獻。另外，在建設(shè)

項目的管理中，由于受傳統(tǒng)文化的影響，國內(nèi)國際合同仍然不足以進行合同管理投訴,

增加了業(yè)務(wù)風險。風險分配使用整個合同重新分配風險角色。

4.4風險信息系統(tǒng)不完善

不完整的風險信息系統(tǒng)使建設(shè)項目的管理變得困難。由于當前施工項目管理中施

工公司的風險管理信息系統(tǒng)存在缺陷，因此施工項目管理數(shù)據(jù)不可靠。風險信息系統(tǒng)

不完整的原因主要有兩個。另一方面，風險管理系統(tǒng)的建設(shè)滯后，數(shù)據(jù)收集和分析不

足，應(yīng)用設(shè)計的可行性不足。好解決。另一方面，建筑公司會選擇承包商，賣方供應(yīng)

商和分包商，這些承包商，業(yè)主，賣方，承包商，潛在的分析師和供應(yīng)商可以做出決

定以提供有效數(shù)據(jù)，因此，我們不發(fā)布信貸信息。項目應(yīng)避免項目管理風險。

5.建設(shè)工程項目風險管理的完善對策

5.1健全工程管理制度

建設(shè)企業(yè)要完善建設(shè)工程管理風險防范與控制，就必須制定一套健全的工程管理

制度體系，包括合同管理制度、安全生產(chǎn)管理制度、質(zhì)量管理制度、成本管理制度及

進度管理制度等，形成工程管理制度體系。不同的管理制度分別將不同的工作納人不

同的規(guī)范制度的管理框架內(nèi)，將工作制度化，不因某一個或幾個人的缺位而發(fā)生重大

的偏差。利用合同管理制度保證合同條款合法合規(guī)且利于保護己方利益，并指導(dǎo)合同

實施，促進合同完成；安全生產(chǎn)管理與質(zhì)量管理制度保證工程安全、質(zhì)量始終可控，

交付安全優(yōu)質(zhì)的工程；成本管理制度保證在實施過程中開支的合理｝生，減少或避免

不必要的開支，降低總成本；進度管理制度使工程不趕工、不延期，緊張而從容地完

成工程項目，在另一方面也降低了整體成本。工程管理制度體系的各個制度各自為政

又相互協(xié)調(diào)、相互促進，共同防范和降低工程項目風險，實現(xiàn)收益的最大化。

5.2提升管理人員素質(zhì)

在建設(shè)工程管理中，管理人員素質(zhì)的高低對風險防范與控制來講是極其重要的。

故而，作為企業(yè)管理者，要想將好的管理制度體系執(zhí)行落實下去，應(yīng)重視的是人員素

質(zhì)的提升，進而促進管理制度體系的優(yōu)化完善。首先，在聘用過程中，要對管理人員

的素質(zhì)進行綜合評價，確保聘用的人員均具備較強的綜合素質(zhì)。其次，需要加強對已

聘用人員的培訓(xùn)，使其了解操作流程，不斷吸取具體業(yè)務(wù)開展過程當中的經(jīng)驗教訓(xùn)I,

充實其業(yè)務(wù)知識庫，并要求緊跟發(fā)展的步伐，始終保持與不同的管理要求和管理制度

的接軌，在日常業(yè)務(wù)開展過程中，不斷完善制度，以更好地指導(dǎo)管理工作。

5.3構(gòu)建風險預(yù)警機制

構(gòu)建風險預(yù)警機制對降低工程管理風險具有十分積極的意義。構(gòu)建風險預(yù)警體系

可以從以下4個方面進行。首先，建立風險預(yù)警信息系統(tǒng)。該部分工作的重要前提就

是擁有一個相對完整的信息數(shù)據(jù)庫，而數(shù)據(jù)庫的來源主要是對相關(guān)信息進行收集、整

理、統(tǒng)計和發(fā)布，很大程度上做到信息內(nèi)部各部門共享、有效協(xié)作配合，使數(shù)據(jù)庫信

息保持及時性、全面性、準確性、有效I生。其次，建立風險預(yù)警指標和預(yù)判系統(tǒng)。

此系統(tǒng)是風險預(yù)警機制的關(guān)鍵所在，是使數(shù)據(jù)庫信息具有使用價值，并對信息依據(jù)標

準進行評判的重要部分。再次，建立風險預(yù)警對策系統(tǒng)。即針對事前可能發(fā)生的風險

情況做出的準備工作，針對風險預(yù)定判斷系統(tǒng)發(fā)出不同的預(yù)警信息，及時采取與之對

應(yīng)的相關(guān)對策，對工程事前的監(jiān)控并作出采取措施，大大地降低事故損失。最后，需

要建立風險信息反饋系統(tǒng)，使收集的各種信息能夠得到定期更新，并及時發(fā)現(xiàn)反饋存

在的問題，使風險預(yù)警機制更有效率地運行。

6.總結(jié)

建設(shè)項目的風險管理涉及重要的管理。有必要加大對建設(shè)項目風險管理的研究，

尋找有效的措施，提高建設(shè)項目風險管理水平，促進建筑業(yè)的快速安全發(fā)展。建設(shè)項

目的安全監(jiān)控是一個大型且互補的系統(tǒng)項目。政府和建筑部門需要充分發(fā)揮市場監(jiān)督

和公司監(jiān)督責任管理體系的作用，從基本安全監(jiān)督的角度嚴格控制和降低安全事故的

風險。需要不斷