2024年高等教育經(jīng)濟(jì)類自考-00077金融市場(chǎng)學(xué)筆試考試歷年高頻考點(diǎn)試題摘選含答案

2024年高等教育經(jīng)濟(jì)類自考-00077金融市場(chǎng)學(xué)筆試考試歷年高頻考點(diǎn)試題摘選含答案第1卷一.參考題庫(kù)(共75題)1.股票的場(chǎng)外交易的特點(diǎn)可以概括為（）。A、交易對(duì)象廣泛B、交易方式靈活C、交易場(chǎng)所分散D、交易價(jià)格固定2.股票指數(shù)期權(quán)可分為（）A、雙向期權(quán)B、對(duì)沖期權(quán)C、平行期權(quán)D、看漲期權(quán)E、看跌期權(quán)3.與無(wú)形市場(chǎng)相比，有形交易市場(chǎng)的交易成本比較低。4.在我國(guó)，可直接進(jìn)入股票市場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)是（）A、證券市場(chǎng)B、商業(yè)銀行C、政策性銀行D、財(cái)務(wù)公司5.拆出資金者從拆入資金者手中買入高流動(dòng)性的證券進(jìn)行資金拆借融通，屬于（）拆借。A、有形B、無(wú)形C、有擔(dān)保D、無(wú)擔(dān)保6.在金融衍生產(chǎn)品交易中，由合約中的一方違約所造成的風(fēng)險(xiǎn)被稱為（）.A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)7.股份有限公司的普通股東具有以下法定權(quán)利：（）A、經(jīng)營(yíng)管理參與權(quán)B、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)C、盈利分配權(quán)D、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)E、公司管理層任免權(quán)8.大宗交易者繞開(kāi)通常的經(jīng)紀(jì)人，彼此間利用電腦網(wǎng)絡(luò)直接進(jìn)行交易的市場(chǎng)稱為（）A、第一市場(chǎng)B、第二市場(chǎng)C、第三市場(chǎng)D、第四市場(chǎng)9.股票發(fā)行者只對(duì)特定的發(fā)行對(duì)象發(fā)行股票的方式是（）A、直接發(fā)行B、間接發(fā)行C、公募發(fā)行D、私募發(fā)行10.利率表明了債務(wù)人為了獲得一定時(shí)限內(nèi)的一定數(shù)量的貨幣的使用權(quán)所支付的總價(jià)格。11.發(fā)行債券者提出債券的期限、票面利率、預(yù)定發(fā)行額，投標(biāo)者提出承購(gòu)價(jià)格和承購(gòu)額，按價(jià)格自高到低的順序中標(biāo)，直到預(yù)定發(fā)行額滿為止的債券承銷投標(biāo)方式被稱為（）。A、招標(biāo)B、利率投標(biāo)C、價(jià)格投標(biāo)D、議標(biāo)12.消費(fèi)信用是在具體的消費(fèi)過(guò)程中針對(duì)特定的商品或者勞務(wù)的銷售產(chǎn)生的。13.投資債券的實(shí)際收益就是債券的發(fā)行利率。14.圖形形態(tài)分析主要側(cè)重于股價(jià)的（）。A、長(zhǎng)期走勢(shì)B、中長(zhǎng)期走勢(shì)C、短期走勢(shì)D、中短期走勢(shì)15.簡(jiǎn)述可轉(zhuǎn)換債券的特點(diǎn)。16.股票流通市場(chǎng)具有哪些功能？17.一般情況下，虛擬資本的總量與實(shí)際資本量的關(guān)系是（）A、虛擬資本總量大于實(shí)際資本量B、虛擬資本總量小于實(shí)際資本量C、虛擬資本總量等于實(shí)際資本量D、不確定18.影響股票價(jià)格的因素有（）A、公司盈利水平B、公司股利政策C、股份分割D、行業(yè)因素E、宏觀經(jīng)濟(jì)因素19.客戶提出買賣的種類和數(shù)量，由經(jīng)紀(jì)人按當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)入或出售證券叫做（）A、中心浮動(dòng)委托B、限價(jià)委托C、市價(jià)委托D、指令委托20.在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，有價(jià)證券細(xì)分為：（）。A、商品證券B、貨幣證券C、資本證券D、政府證券E、外匯21.不包含通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)的利率是（）A、名義利率B、實(shí)際利率C、遠(yuǎn)期利率D、即期利率22.簡(jiǎn)述外匯市場(chǎng)的主要作用。23.一種流動(dòng)性資產(chǎn)必須具備的三個(gè)特征是（）。A、價(jià)格穩(wěn)定B、有較強(qiáng)的市場(chǎng)性C、可逆性D、高安全性E、高信用性24.以下不屬于基本金融工具的是（）。A、商業(yè)票據(jù)B、股指期貨C、債券D、股票25.以股票指數(shù)為期權(quán)合約標(biāo)的物的期權(quán)合約是（）A、外匯期權(quán)B、利率期權(quán)C、股票期權(quán)D、股票指數(shù)期權(quán)26.向公眾出售其股份或受益憑證募集資金，并將所獲得資金分散童子與多樣化證券組合的金融中介機(jī)構(gòu)是（）A、保險(xiǎn)公司B、投資基金C、證券公司D、上市公司27.一般說(shuō)來(lái)，發(fā)行量大的大公司企業(yè)宜用（）的方式發(fā)行，對(duì)發(fā)行人來(lái)說(shuō)較簡(jiǎn)便，在費(fèi)用上體現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。A、私募B、公募C、直接公募D、間接公募28.按人們對(duì)公司的評(píng)價(jià)，股票可分為（）。A、周期性股票B、特殊股票C、藍(lán)籌股票D、紅籌股票29.簡(jiǎn)述發(fā)展中國(guó)家對(duì)資本輸出入管理的主要措施。30.以下各種股票被稱為人民幣特種股票的是（）A、A股B、法人股C、B股D、國(guó)家股31.金融市場(chǎng)形成以后，信用工具便產(chǎn)生了。32.外匯市場(chǎng)的分類（）。A、按其組織方式：柜臺(tái)市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)B、按參加者的不同：零售市場(chǎng)與批發(fā)市場(chǎng)C、按政府的參與程度：官方市場(chǎng)、自由外匯市場(chǎng)與外匯黑市D、按外匯買賣交割期的不同：現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)E、按組織者的不同：國(guó)家市場(chǎng)與私人市場(chǎng)33.影響股票供求關(guān)系進(jìn)而造成股價(jià)波動(dòng)的市場(chǎng)因素有（）。A、心理預(yù)期B、投資者的動(dòng)向C、信用交易規(guī)模D、投機(jī)者的套利行為34.在狹義的貨幣定義中，主要包括（）和（）兩部分。A、定期存款可用于轉(zhuǎn)賬結(jié)算的活期存款定期存款B、定期存款和現(xiàn)金C、活期存款和現(xiàn)金D、可用于轉(zhuǎn)帳結(jié)算的活期存款和現(xiàn)金35.國(guó)際間的大型銀行之間大額資金拆借的拆借利率，往往以（）為基礎(chǔ)。A、債券市場(chǎng)利率B、活期存款利率C、倫敦同業(yè)拆借市場(chǎng)利率D、聯(lián)邦基金利率36.以下哪一個(gè)指標(biāo)可以反映單個(gè)資產(chǎn)對(duì)整體市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）A、αB、βC、方差D、標(biāo)準(zhǔn)差37.A公司每股凈資產(chǎn)值為5元，預(yù)計(jì)溢價(jià)倍數(shù)為2，則每股發(fā)行價(jià)格為（）A、2.5元B、5元C、7.5元D、10元38.同業(yè)拆借市場(chǎng)的特點(diǎn)之一是它在主體上是一種有形市場(chǎng)。39.股票的場(chǎng)外交易的主要形式有（）。A、第二市場(chǎng)交易B、第三市場(chǎng)交易C、第四市場(chǎng)交易D、柜臺(tái)交易40.揚(yáng)基債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國(guó)、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于（）A、同一個(gè)國(guó)家B、兩個(gè)不同國(guó)家C、三個(gè)不同國(guó)家D、四個(gè)不同國(guó)家41.同業(yè)拆借市場(chǎng)是由各類金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行（）活動(dòng)形成的市場(chǎng)。A、長(zhǎng)期資金借貸B、短期資金借貸C、短期債券投資D、長(zhǎng)期債券投資42.可供貼現(xiàn)的票據(jù)主要有（）。A、商業(yè)本票B、商業(yè)匯票C、銀行承兌匯票D、政府債券43.簡(jiǎn)述影響黃金價(jià)格的主要因素。44.簡(jiǎn)述具備國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的條件。45.東印度公司是世界上最早的股份公司，它是由（）人出資組建的。A、印度B、美國(guó)C、英國(guó)D、荷蘭和比利時(shí)46.下列有價(jià)證券中，具有“二次融資”特點(diǎn)的是（）A、普通可轉(zhuǎn)換公司債券B、可分離交易轉(zhuǎn)換債券C、普通股D、優(yōu)先股47.通常情況下，浮動(dòng)利率的決定與調(diào)整的基礎(chǔ)是（）A、同業(yè)拆借利率B、國(guó)債利率C、回購(gòu)利率D、.再貼現(xiàn)利率48.證券交易所形成證券交易價(jià)格的方式是（）A、協(xié)商定價(jià)B、拍賣C、投標(biāo)D、公開(kāi)競(jìng)價(jià)49.各交易所一般規(guī)定競(jìng)價(jià)交易的方法有（）A、口頭唱板B、上板作業(yè)C、專柜書面作業(yè)D、計(jì)算機(jī)自動(dòng)交易50.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A、風(fēng)險(xiǎn)就是指未來(lái)結(jié)果的不確定性B、風(fēng)險(xiǎn)等同于虧損C、風(fēng)險(xiǎn)在投資領(lǐng)域中是普遍存在的D、風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高51.荷蘭式招標(biāo)又稱（）A、美國(guó)式招標(biāo)B、混合式招標(biāo)C、多種價(jià)格招標(biāo)D、單一價(jià)格招標(biāo)52.商業(yè)銀行向中央銀行所作的票據(jù)轉(zhuǎn)讓行為叫（）。A、貼現(xiàn)B、承兌C、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)D、再貼現(xiàn)53.被為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的是（）。A、同業(yè)拆借市場(chǎng)利率B、國(guó)庫(kù)券利率C、聯(lián)邦基金利率D、活期存款利率54.公司債券的發(fā)行要素包括（）。A、債券的發(fā)行額B、利息率及其支付方式C、發(fā)行價(jià)格D、債券的償還期限E、償還方式55.按公眾的評(píng)價(jià)，股票可分為（）A、藍(lán)籌股票B、周期性股票C、成長(zhǎng)性股票D、防守性股票E、投機(jī)性股票56.金融市場(chǎng)媒體是指那些在金融市場(chǎng)上充當(dāng)交易媒介，從事交易或促使交易完成的組織、機(jī)構(gòu)和個(gè)人，是金融市場(chǎng)的參與者，因此金融市場(chǎng)媒體與金融市場(chǎng)主體沒(méi)什么區(qū)別。57.貨幣市場(chǎng)上的金融工具具有準(zhǔn)貨幣的性質(zhì)，因而（）。A、流動(dòng)性強(qiáng)B、安全性大C、收益較高D、風(fēng)險(xiǎn)性較低58.社會(huì)公共設(shè)施的建立和維護(hù)屬于（）。A、企業(yè)儲(chǔ)蓄B、企業(yè)投資C、政府儲(chǔ)蓄D、政府投資59.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股，會(huì)導(dǎo)致公司（）A、資產(chǎn)總額增加B、資產(chǎn)總額減少C、自有資本增加D、自有資本減少60.如果假定其他條件不變，則貼現(xiàn)率越低，證券價(jià)值（）A、越大B、越小C、不變D、無(wú)法判斷61.商業(yè)票據(jù)的發(fā)行條件主要包括（）。A、貼現(xiàn)率B、發(fā)行價(jià)格C、發(fā)行期限D(zhuǎn)、利率E、兌付和手續(xù)費(fèi)62.以下關(guān)于金融市場(chǎng)的理解與解釋中，正確的是（）A、金融市場(chǎng)是金融工具交易的場(chǎng)所B、金融市場(chǎng)是貨幣資金及其他金融工具的交易活動(dòng)C、金融市場(chǎng)是金融機(jī)構(gòu)之間的交易活動(dòng)D、金融市場(chǎng)是資金供求雙方的交易活動(dòng)63.消費(fèi)信用的使用范圍不會(huì)受到嚴(yán)格的限制。64.商業(yè)票據(jù)通過(guò)交易商發(fā)行通常采取的形式是（）。A、代銷發(fā)行B、包銷發(fā)行C、助銷發(fā)行D、招標(biāo)發(fā)行E、推銷發(fā)行65.簡(jiǎn)述票據(jù)簽發(fā)的一般要求。66.即使在金融市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家，次級(jí)流通的證券也只占整個(gè)金融工具的2/3，說(shuō)明次級(jí)市場(chǎng)的重要性不如初級(jí)市場(chǎng)。67.期貨合約中諸如商品的質(zhì)量、數(shù)量和交付日期（）A、由買方和賣方覺(jué)得B、由買方?jīng)Q定C、由交易所指定D、由中間人和交易商指定68.投機(jī)性貨幣需求與利率水平之間呈（）。A、正相關(guān)B、負(fù)相關(guān)C、不相關(guān)D、相關(guān)的不確定性69.貨幣市場(chǎng)交易品種的期限在（）A、一年或一年以下B、兩年或兩年以下C、三年或三年以下D、一年以上70.投資者向經(jīng)紀(jì)人貸款購(gòu)買某種證券，并將這種證券作為抵押品交給經(jīng)紀(jì)人，以期待從購(gòu)買的證券日后的價(jià)格上漲中獲利的行為稱為（）。A、保證金買短B、保證金賣短C、保證金買長(zhǎng)D、保證金賣長(zhǎng)71.將金融市場(chǎng)劃分為即期交易市場(chǎng)和遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）A、按交易標(biāo)的物劃分B、按交易對(duì)象是否依賴于其他金融要素劃分C、按交易對(duì)象的交割方式劃分D、按價(jià)格形成機(jī)制劃分72.議價(jià)市場(chǎng)和店頭市場(chǎng)的買賣活動(dòng)通過(guò)雙方議價(jià)成交，因此兩個(gè)市場(chǎng)沒(méi)有什么區(qū)別。73.商業(yè)票據(jù)的發(fā)行成本主要由（）幾個(gè)方面構(gòu)成。A、利息B、承銷費(fèi)C、簽證費(fèi)D、保證費(fèi)E、評(píng)級(jí)費(fèi)74.當(dāng)市場(chǎng)行情普遍上升，人們普遍傾向于持有并購(gòu)買股票的情況被稱為（）。A、牛市B、熊市C、淡市D、旺市75.影響債券實(shí)際轉(zhuǎn)讓價(jià)格的因素主要有（）。A、債券發(fā)行人的信用狀況的變化B、通貨膨脹率的變化C、經(jīng)濟(jì)周期D、匯率變化第2卷一.參考題庫(kù)(共75題)1.第三市場(chǎng)的股票交易主要發(fā)生在（）。A、證券公司和散戶之間B、證券公司和機(jī)構(gòu)投資者之間C、證券商和散戶之間D、證券商和機(jī)構(gòu)投資者之間2.股票的最普遍形式是（）A、內(nèi)部職工股B、法人股C、普通股D、優(yōu)先股3.于1982年首次推出股票指數(shù)期貨的是（）A、堪薩斯期貨交易所B、芝加哥期貨交易所C、東京期貨交易所D、英國(guó)皇家交易所4.在商業(yè)信用中，提供信用的一方之所以要提供商業(yè)信用，完全是出于銷售的目的。5.我國(guó)法律規(guī)定首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量超過(guò)4億股的，可向戰(zhàn)略投資者配售股票，戰(zhàn)略投資者對(duì)這些股票的持有期限不得少于（）A、1個(gè)月B、3個(gè)月C、6個(gè)月D、12個(gè)月6.以下（）發(fā)行方式，承銷商要承擔(dān)全部發(fā)行失敗的風(fēng)險(xiǎn)。A、代銷B、余額包銷C、全額包銷D、中央銀行包銷7.金融市場(chǎng)上的主要籌資者包括（）A、政府部門B、證監(jiān)會(huì)C、個(gè)人D、企業(yè)E、金融機(jī)構(gòu)8.如果投資者以96美元的折扣價(jià)格購(gòu)買期限為180天、價(jià)值為100美元的商業(yè)票據(jù)，其貼現(xiàn)率是（）A、5%B、6%C、8%D、10%9.基金收益中，因低價(jià)買進(jìn)高價(jià)賣出證券而獲取的價(jià)差收益是（）A、主動(dòng)型基金B(yǎng)、被動(dòng)型基金C、貨幣市場(chǎng)基金D、債券型基金10.股票發(fā)行方式按是否通過(guò)金融中介機(jī)構(gòu)推銷，可分為（）A、公募發(fā)行和私募發(fā)行B、直接發(fā)行和間接發(fā)行C、場(chǎng)內(nèi)發(fā)行和場(chǎng)外發(fā)行D、招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行11.股票流通市場(chǎng)最主要的組織形式是（）A、場(chǎng)內(nèi)交易B、場(chǎng)外交易C、第三市場(chǎng)D、第四市場(chǎng)12.在下述對(duì)金融市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中，屬于輔助性監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）A、中央銀行B、證券管理委員會(huì)C、證券同業(yè)協(xié)會(huì)D、證券交易所E、外匯管理委員會(huì)13.為什么將BBB-B級(jí)債券稱為“投資家的債券”？14.CD是（）的簡(jiǎn)稱。A、回購(gòu)協(xié)議B、銀行承兌匯票C、商業(yè)票據(jù)D、大額可轉(zhuǎn)讓存單15.債券的承銷方式有（）。A、直接發(fā)行B、間接發(fā)行C、私募發(fā)行與公募發(fā)行D、代銷E、余額包銷與全額包銷16.同業(yè)拆借的利率是（）A、日利率B、周利率C、月利率D、年利率17.下列不屬于債券二級(jí)市場(chǎng)上主要交易方式的是（）A、現(xiàn)貨交易B、期貨交易C、掉期交易D、回購(gòu)協(xié)議18.在拆借市場(chǎng)上，可以作為拆借抵押品的主要有（）。A、短期國(guó)債B、企業(yè)債券C、金融債券D、銀行承兌匯票E、大額可轉(zhuǎn)讓存單19.目前，我國(guó)國(guó)內(nèi)外幣同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易幣種為（）A、美元B、日元C、歐元D、港幣E、英鎊20.以下關(guān)于對(duì)套期保值遵循的原則，表述正確的是：（）。A、均等且相對(duì)B、避險(xiǎn)的不完全性C、數(shù)量上相等D、方向上相反21.按投資主體不同，股票分為（）A、特殊股B、國(guó)家股C、公眾股D、普通股E、法人股22.在可貸資金利率理論中，可貸資金的供給由以下（）因素決定。A、貨幣儲(chǔ)藏B、貨幣反儲(chǔ)藏C、企業(yè)、政府和消費(fèi)者儲(chǔ)蓄D、信用創(chuàng)造E、國(guó)外貸款人貸款23.以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣購(gòu)買和進(jìn)行交易，在中國(guó)境內(nèi)上市，專供外國(guó)和中國(guó)（含港、澳、臺(tái)地區(qū)）投資者買賣的股票稱作（）A、A股B、B股C、H股D、S股24.股票市場(chǎng)主要由發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)構(gòu)成。25.在物價(jià)不變、貨幣購(gòu)買力相對(duì)穩(wěn)定時(shí)的利率是（）A、名義利率B、實(shí)際利率C、即期利率D、遠(yuǎn)期利率26.依據(jù)投資理念的不同，以尋求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)為目標(biāo)的基金類型是（）A、指數(shù)型基金B(yǎng)、被動(dòng)型基金C、主動(dòng)型基金D、收入型基金27.不屬于外匯市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制有（）。A、貿(mào)易機(jī)制B、匯率形成機(jī)制C、非貿(mào)易機(jī)制D、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制E、交易機(jī)制F、供求機(jī)制28.國(guó)庫(kù)券是由中央政府的財(cái)政部發(fā)行的期限在一年和一年以內(nèi)的短期政府債券，其期限一般為3個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月和12個(gè)月。29.在金融市場(chǎng)發(fā)達(dá)國(guó)家，許多未上市的證券或者不足一個(gè)成交批量的證券，也可以在市場(chǎng)進(jìn)行交易，人們習(xí)慣于把這種市場(chǎng)稱之為（）。A、店頭市場(chǎng)B、議價(jià)市場(chǎng)C、公開(kāi)市場(chǎng)D、第四市場(chǎng)30.市盈率是相對(duì)于公司收益的角度來(lái)衡量股價(jià)水平的指標(biāo)，是股票價(jià)格與每股納稅后利潤(rùn)的比率，又稱（）。A、綜合收益率B、股價(jià)純資產(chǎn)率C、股價(jià)收益率D、市場(chǎng)總體指數(shù)比率31.一般情況下，股份有限公司的所有權(quán)屬于（）。A、全體債權(quán)人B、董事會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、全體出資認(rèn)購(gòu)股份的股東32.在同業(yè)拆借市場(chǎng)上扮演資金供給者角色的主要有（）。A、大商業(yè)銀行B、中小商業(yè)銀行C、非銀行金融機(jī)構(gòu)D、中央銀行33.間接融資與直接融資相比（）A、間接融資安全性低B、間接融資風(fēng)險(xiǎn)較大C、間接融資風(fēng)險(xiǎn)較小D、間接證券流動(dòng)性不強(qiáng)34.以下關(guān)于對(duì)短期國(guó)債闡述正確的是（）。A、在英國(guó)、美國(guó)稱為國(guó)庫(kù)券B、其典型發(fā)行方式是公開(kāi)發(fā)行的方式C、新發(fā)行的國(guó)庫(kù)券主要有3個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月和1年期四種D、短期國(guó)債是貨幣市場(chǎng)上最活躍、流動(dòng)性很高的短期證券E、以國(guó)家信用作擔(dān)保，存在一定的信用風(fēng)險(xiǎn)35.短期國(guó)債的典型發(fā)行方式是（）方式。A、公募發(fā)行B、拍賣投標(biāo)發(fā)行C、拍賣D、推銷人員推銷36.（）是一種浮動(dòng)期限式的利率和期限掛鉤的金融債券。A、普通金融債券B、貼現(xiàn)金融債券C、累進(jìn)利率債券D、浮動(dòng)利率債券37.簡(jiǎn)述信用交易的作用。38.國(guó)庫(kù)券的收益率是國(guó)庫(kù)券的（）與市場(chǎng)價(jià)格之間的比率。A、貼現(xiàn)利息B、國(guó)庫(kù)券面值C、國(guó)庫(kù)券售價(jià)D、國(guó)庫(kù)券利率39.與金融資產(chǎn)的期限性成反比的是（）A、金融資產(chǎn)的收益性B、金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)性C、金融資產(chǎn)的流動(dòng)性D、金融資產(chǎn)的收益性和風(fēng)險(xiǎn)性40.外匯期貨市場(chǎng)上的雙向套利交易有（）A、跨期套利B、跨國(guó)套利C、跨市套利D、跨月套利E、跨品種套利41.簡(jiǎn)述掉期交易含義及形式。42.內(nèi)外分離型離岸金融市場(chǎng)也被稱為（）A、倫敦型離岸金融市場(chǎng)B、紐約型離岸金融市場(chǎng)C、新加坡型離岸金融市場(chǎng)D、避稅港型離岸金融市場(chǎng)43.我國(guó)同業(yè)拆借市場(chǎng)逐步形成和發(fā)展的條件和原因有（）A、中央銀行制度的建立B、存款準(zhǔn)備金制度的實(shí)施C、多元化金融機(jī)構(gòu)格局的形成D、高度集中統(tǒng)一的金融體制E、商業(yè)銀行的逐步完善44.債券的特點(diǎn)有（）A、收益性B、記名性C、風(fēng)險(xiǎn)性D、流動(dòng)性E、償還性45.債券按是否通過(guò)中介機(jī)構(gòu)發(fā)行，可分為（）A、公募發(fā)行和私募發(fā)行B、直接發(fā)行和間接發(fā)行C、招標(biāo)發(fā)行和肥招標(biāo)發(fā)行D、包銷發(fā)行和代銷發(fā)行46.關(guān)于初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有（）。A、初級(jí)市場(chǎng)是新證券的發(fā)行市場(chǎng)B、次級(jí)市場(chǎng)是已發(fā)行證券的流通市場(chǎng)C、只要進(jìn)入初級(jí)市場(chǎng)的證券就一定會(huì)進(jìn)入次級(jí)市場(chǎng)D、次級(jí)市場(chǎng)對(duì)證券的要求一般要高于初級(jí)市場(chǎng)E、初級(jí)市場(chǎng)證券的流通性要好于次級(jí)市場(chǎng)47.間接融資的主要形式是（）。A、銀行信貸B、股票C、債券D、商業(yè)票據(jù)48.對(duì)于期限較長(zhǎng)的債券來(lái)說(shuō)（）A、流動(dòng)性較強(qiáng)B、收益較低C、流動(dòng)性較差D、收益較高E、風(fēng)險(xiǎn)較大49.比較銀行大額可轉(zhuǎn)讓定期存單與普通定期存款的區(qū)別。50.簡(jiǎn)述股本權(quán)證與備兌權(quán)證的差別。51.下列機(jī)構(gòu)屬于行業(yè)組織的是（）A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)D、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管管理委員會(huì)52.下列選項(xiàng)中，負(fù)責(zé)具體運(yùn)營(yíng)基金的機(jī)構(gòu)是（）A、基金托管人B、基金發(fā)起人C、基金管理人D、基金投資人53.其他條件不變時(shí)，通貨膨脹率高的國(guó)家貨幣會(huì)相對(duì)通貨膨脹率低的國(guó)家貨幣（）A、先升值后貶值B、升值C、持平D、貶值54.資金供求雙方運(yùn)用各種金融工具，通過(guò)各種途徑進(jìn)行的金融性交易活動(dòng)是（）A、廣義金融市場(chǎng)B、狹義金融市場(chǎng)C、廣義融資市場(chǎng)D、狹義融資市場(chǎng)55.不按股票面值，而以流通市場(chǎng)上的股票價(jià)格為基礎(chǔ)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格的做法也叫（）。A、平價(jià)發(fā)行B、溢價(jià)發(fā)行C、折價(jià)發(fā)行D、中間價(jià)格發(fā)行56.占外匯市場(chǎng)交易總額90%以上，決定著外匯市場(chǎng)上的價(jià)格水平的是（）A、銀行與銀行間外匯交易市場(chǎng)B、銀行與客戶間外匯交易市場(chǎng)C、銀行與中央銀行間外匯交易市場(chǎng)D、外匯投機(jī)者間外匯交易市場(chǎng)57.在交易雙方商定合約時(shí)，不需要繳納保證金的交易品種是（）A、利率期貨合約B、股票指數(shù)期權(quán)合約C、遠(yuǎn)期利率協(xié)議D、股票期貨58.我國(guó)上市債券以（）交易方式為主。A、現(xiàn)貨B、期貨C、期權(quán)D、回購(gòu)協(xié)議59.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括哪些？60.投資者可以享受稅收優(yōu)惠的債券是（）A、優(yōu)先股票B、公司債券C、政府債券D、金融債券61.債券的交易形式（）。A、在成交后迅速交割的叫現(xiàn)貨交易B、在成交后次日交割的叫延期交易C、在成交后按約定的價(jià)格在將來(lái)交割的叫期貨交易D、在成交時(shí)就約定在將來(lái)某個(gè)時(shí)間賣者再以特定的價(jià)格買回這筆債券的叫回購(gòu)協(xié)議交易E、在成交時(shí)就簽訂一個(gè)協(xié)議，買方再過(guò)一段時(shí)間再把此筆債券賣給賣方，這種形式叫逆回購(gòu)協(xié)議62.按照發(fā)生信用關(guān)系的雙方當(dāng)事人的種類劃分，可以將信用分為（）幾大類。A、合作信用B、銀行信用C、民間信用D、消費(fèi)信用63.投機(jī)者在期貨交易中做空頭，通常是預(yù)測(cè)期貨標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格將要（）A、上升B、下降C、不變D、震蕩64.買入證券一方同意按照約定期限和價(jià)格再賣出證券的協(xié)議叫做（）A、逆回購(gòu)協(xié)議B、正回購(gòu)協(xié)議C、承兌D、貼現(xiàn)65.公司債券不能公募發(fā)行，只能以私募的方式發(fā)行。66.凱恩斯認(rèn)為，公眾的貨幣需求來(lái)自（）。A、交易動(dòng)機(jī)B、預(yù)防動(dòng)機(jī)C、投資動(dòng)機(jī)D、投機(jī)動(dòng)機(jī)E、信用需求67.交易者授權(quán)經(jīng)紀(jì)人按照下單時(shí)市場(chǎng)的最好價(jià)格執(zhí)行買賣的交易命令是（）。A、市價(jià)委托單B、限價(jià)委托單C、指定價(jià)格委托單D、止損委托單68.貨幣即在交易和支付中被普遍接受的東西。69.賦予期權(quán)買者出售標(biāo)的資產(chǎn)權(quán)利的期權(quán)是（）A、看漲期權(quán)B、看跌期權(quán)C、歐式期權(quán)D、美式期權(quán)70.我國(guó)企業(yè)現(xiàn)有股票種類包括（）A、A股B、B股C、C股D、D股E、E股71.債券發(fā)行條件包括（）。A、債券利率B、計(jì)息方式C、償還期限D(zhuǎn)、發(fā)行價(jià)格72.我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)證券發(fā)行實(shí)行（）A、注冊(cè)制B、核準(zhǔn)制C、登記制D、審批制73.在進(jìn)行信用交易時(shí)，客戶（）。A、必須在證券公司開(kāi)立現(xiàn)金賬戶B、不必在證券公司開(kāi)立保證金賬戶C、不必在證券公司開(kāi)立任何賬戶D、必須在證券公司開(kāi)立保證金賬戶74.經(jīng)紀(jì)人在交易所進(jìn)行交易時(shí)，要遵循（）的原則。A、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先B、公開(kāi)、公正、公平競(jìng)爭(zhēng)C、客戶的委托指令D、準(zhǔn)確、高效、信息靈通75.金融和非金融公司發(fā)行商業(yè)票據(jù)的目的主要是（）。A、為收購(gòu)其他公司的商業(yè)票據(jù)籌集資金B(yǎng)、為消費(fèi)者提供消費(fèi)信貸C、為支持母公司的產(chǎn)品銷售籌集資金D、作為貼現(xiàn)工具第1卷參考答案一.參考題庫(kù)1.參考答案：A,B,C2.參考答案：B,D,E3.參考答案：錯(cuò)誤4.參考答案：A5.參考答案：C6.參考答案：A7.參考答案：A,B,C,D8.參考答案：D9.參考答案：D10.參考答案：錯(cuò)誤11.參考答案：B12.參考答案：正確13.參考答案：錯(cuò)誤14.參考答案：B15.參考答案： （1）、可轉(zhuǎn)換性 （2）、利率較低 （3）、多選擇性 （4）、收益的不確定性 （5）、期限較長(zhǎng)16.參考答案：股票流通市場(chǎng)主要有以下功能：（1）增加了投資人手中金融資產(chǎn)的流動(dòng)性。（2）為股票的發(fā)行提供了條件，把短期投資者的資金變成了公司的長(zhǎng)期固定資本。（3）對(duì)優(yōu)化社會(huì)投資結(jié)構(gòu)起到了推動(dòng)作用。17.參考答案：A18.參考答案：A,B,C,E19.參考答案：C20.參考答案：A,B,C21.參考答案：B22.參考答案： （1）實(shí)現(xiàn)購(gòu)買力的國(guó)際轉(zhuǎn)移。國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的結(jié)果需要債務(wù)人向債權(quán)人進(jìn)行支付，這種購(gòu)買力的國(guó)際轉(zhuǎn)移時(shí)通過(guò)外匯市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的。 （2）為國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往提供資金融通。外匯市場(chǎng)作為國(guó)際金融市場(chǎng)的一個(gè)重要組成部分，在買賣外匯的同時(shí)也向國(guó)際經(jīng)濟(jì)交易者提供了資金融通的便利，從而使國(guó)際借貸和國(guó)際投資活動(dòng)能夠順利進(jìn)行。 （3）提供外匯保值和投機(jī)的場(chǎng)所。在以外幣計(jì)價(jià)成交的國(guó)際經(jīng)濟(jì)交易中，人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度是不同的，由此產(chǎn)生了外匯保值和投機(jī)行為。23.參考答案：A,B,C24.參考答案：B25.參考答案：D26.參考答案：B27.參考答案：D28.參考答案：A,C29.參考答案： 發(fā)展中國(guó)家對(duì)資本輸出入有較為嚴(yán)格的管理，主要措施： （1）對(duì)資本輸出入實(shí)行嚴(yán)格的審批制度； （2）對(duì)外國(guó)投資股份有一定的比例要求； （3）對(duì)外國(guó)投資資本和利潤(rùn)的調(diào)回進(jìn)行有條件的限制； （4）對(duì)借用外債進(jìn)行嚴(yán)格控制等。30.參考答案：C31.參考答案：錯(cuò)誤32.參考答案：A,B,C,D33.參考答案：B,C,D34.參考答案：D35.參考答案：C36.參考答案：B37.參考答案：D38.參考答案：錯(cuò)誤39.參考答案：B,C,D40.參考答案：B41.參考答案：B42.參考答案：A,B,C,D43.參考答案： 影響黃金價(jià)格的因素： 1.供求關(guān)系； 2.經(jīng)濟(jì)周期； 3.通貨膨脹與利率對(duì)比關(guān)系； 4.外匯價(jià)格變動(dòng)； 5.政治局勢(shì)與事件引起的投機(jī)； 6.石油價(jià)格變動(dòng)。44.參考答案：（1）具有法定最低限額以上的實(shí)收資本。（2）有能力且自愿履行《國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法》規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。（3）具有1年以上國(guó)債市場(chǎng)上的良好經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，且在前2年中無(wú)違法，違章經(jīng)營(yíng)紀(jì)錄，信譽(yù)良好。45.參考答案：C46.參考答案：B47.參考答案：A48.參考答案：D49.參考答案：A,B,C,D50.參考答案：B51.參考答案：D52.參考答案：D53.參考答案：B54.參考答案：A,B,C,D,E55.參考答案：A,B,C,D,E56.參考答案：錯(cuò)誤57.參考答案：A,B,D58.參考答案：D59.參考答案：C60.參考答案：A61.參考答案：A,B,C,D,E62.參考答案：B63.參考答案：錯(cuò)誤64.參考答案：A,B,C,E65.參考答案： 票據(jù)的簽發(fā)一般要求： 1.使用票據(jù)的單位必須在銀行開(kāi)立賬戶； 2.簽發(fā)商業(yè)票據(jù)必須以合法的商品交易為基礎(chǔ)，禁止簽發(fā)無(wú)商品交易的商業(yè)票據(jù)； 3.銀行票據(jù)（主要指本票）的簽發(fā)必須在自身的信用能力之內(nèi)。66.參考答案：錯(cuò)誤67.參考答案：C68.參考答案：B69.參考答案：A70.參考答案：C71.參考答案：C72.參考答案：錯(cuò)誤73.參考答案：A,B,C,D,E74.參考答案：A75.參考答案：A,B,C,D第2卷參考答案一.參考題庫(kù)1.參考答案：D2.參考答案：C3.參考答案：A4.參考答案：正確5.參考答案：D6.參考答案：B7.參考答案：A,D,E8.參考答案：