一、融資與投融資管理制度

一、融資與投融資管理制度一、總則為規(guī)范企業(yè)的融資與投融資活動，保障企業(yè)的長期發(fā)展和利益最大化，訂立本《融資與投融資管理制度》（以下簡稱“本制度”）。二、融資決策1.融資決策程序（1）融資需求提出：各部門、分子公司及項目組需要融資時，應向融資小組提出書面融資申請；（2）融資初步評估：融資小組對融資需求進行初步評估，評估內(nèi)容包含融資金額、融資方式等；（3）融資方案訂立：融資小組依據(jù)初步評估結果訂立融資方案，包含融資渠道、融資金額、融資期限等；（4）融資決策：融資小組將融資方案提交公司高層決策，經(jīng)公司高層討論通過后，可實施融資計劃；（5）融資合同簽署：完成融資決策后，由法務部門負責起草融資合同，并由相關部門負責人及法務部門負責人簽署。2.融資風險評估（1）風險評估要點：融資小組應進行全面的融資風險評估，包含市場風險、財務風險、信用風險、操作風險等；（2）評估依據(jù)：融資小組可依據(jù)市場情況、行業(yè)數(shù)據(jù)、財務報表等資料進行風險評估；（3）風險評級及掌控：依據(jù)風險評估結果，融資小組應給出相應的風險評級，并訂立相應掌控措施。3.融資項目管理（1）融資項目管理團隊：成立特地的融資項目管理團隊，負責項目的具體執(zhí)行管理工作；（2）項目經(jīng)理任命：由融資小組選派經(jīng)驗豐富的項目經(jīng)理負責具體項目的實施；（3）項目組織架構：項目經(jīng)理應依據(jù)項目特點，合理組織項目管理團隊，明確各成員的職責和權責；（4）項目執(zhí)行計劃：項目經(jīng)理應依據(jù)融資方案訂立認真的項目執(zhí)行計劃，并在項目執(zhí)行過程中進行監(jiān)督和掌控；（5）項目決策與更改：項目經(jīng)理應及時向融資小組反饋項目進展情況，并在需要時提出更改申請。4.融資合規(guī)管理（1）組織合規(guī)管理：公司應建立合規(guī)管理部門，負責監(jiān)督、引導和評估公司融資活動的合規(guī)性；（2）合規(guī)風險評估：合規(guī)管理部門應定期進行融資合規(guī)風險評估，確保公司融資活動符合相關法律法規(guī)和政策要求；（3）信息披露要求：公司應及時、真實、準確地進行信息披露，確保投資人能夠充分了解公司融資項目的風險和收益；（4）合規(guī)培訓：公司應定期開展融資合規(guī)培訓，提高相關人員的合規(guī)意識和本領。三、投融資管理1.投資決策（1）投資需求提出：各部門、分子公司及項目組需要進行投資時，應向投資決策小組提出書面投資申請；（2）投資初步評估：投資決策小組對投資需求進行初步評估，評估包含投資金額、投資回報率、風險等；（3）投資決策方案訂立：投資決策小組依據(jù)初步評估結果訂立投資決策方案，包含投資金額、投資期限、投資方式等；（4）投資決策：投資決策小組將投資決策方案提交公司高層決策，經(jīng)公司高層討論通過后，可實施投資計劃；（5）投資合同簽署：完成投資決策后，由法務部門負責起草投資合同，并由相關部門負責人及法務部門負責人簽署。2.投資風險評估（1）風險評估要點：投資決策小組應進行全面的投資風險評估，包含市場風險、財務風險、經(jīng)營風險、政策風險等；（2）評估依據(jù)：投資決策小組可依據(jù)市場情況、行業(yè)數(shù)據(jù)、財務分析報告等資料進行風險評估；（3）風險評級及掌控：依據(jù)風險評估結果，投資決策小組應給出相應的風險評級，并訂立相應掌控措施。3.投資項目管理（1）投資項目管理團隊：成立特地的投資項目管理團隊，負責項目的具體執(zhí)行管理工作；（2）項目經(jīng)理任命：由投資決策小組選派經(jīng)驗豐富的項目經(jīng)理負責具體項目的實施；（3）項目組織架構：項目經(jīng)理應依據(jù)項目特點，合理組織項目管理團隊，明確各成員的職責和權責；（4）項目執(zhí)行計劃：項目經(jīng)理應依據(jù)投資決策方案訂立認真的項目執(zhí)行計劃，并在項目執(zhí)行過程中進行監(jiān)督和掌控；（5）項目決策與更改：項目經(jīng)理應及時向投資決策小組反饋項目進展情況，并在需要時提出更改申請。4.投資回報評估（1）回報評估指標：投資決策小組應依據(jù)投資特點和公司戰(zhàn)略目標，合理選擇投資回報評估指標，包含投資回收期、投資內(nèi)部收益率等；（2）評估方法和工具：投資決策小組應依據(jù)評估指標，選用適當?shù)姆椒ê凸ぞ哌M行投資回報評估；（3）回報評估結果：投資決策小組應依據(jù)評估結果，推斷投資項目的可行性，對投資方案進行調(diào)整或決策。四、監(jiān)督與評估1.監(jiān)督機制（1）融資與投融資項目執(zhí)行監(jiān)督：設立監(jiān)督小組，負責對融資與投融資項目的執(zhí)行情況進行監(jiān)督，并定期向公司高層匯報；（2）合規(guī)監(jiān)督：合規(guī)管理部門應對融資與投融資活動進行合規(guī)監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改措施；（3）內(nèi)部審計：公司應定期進行內(nèi)部審計，重點審計融資與投融資活動的合規(guī)性和效果。2.評估機制（1）融資與投融資項目評估：設立評估小組，定期對融資與投融資項目的效果進行評估，評估結果作為公司決策的緊要依據(jù)；（2）績效評估：采用績效評