2017證券從業(yè)資格考試試題及答案：市場(chǎng)基本法律法規(guī)（章節(jié)預(yù)測(cè)題4）

2017證券從業(yè)資格考試試題及答案：市場(chǎng)基本法律法規(guī)（章節(jié)預(yù)測(cè)題4）一、單選題

1.證券清算業(yè)務(wù)主要是指()。A.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，證券的收付B.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，資金的收付C.在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程D.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，證券和資金的收付答案：C2.在差額清算中，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收應(yīng)付相抵后的()。A.全額B.增加額C.凈額D.相減額答案：C3.投資者一般由()代為辦理清算、交收。A.交易所B.清算機(jī)構(gòu)C.上市公司D.證券經(jīng)紀(jì)商答案：D4.證券交易過(guò)程中，財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移是在()時(shí)。A.成交B.清算C.交收D.到賬答案：C5.清算與交收最根本的區(qū)別在于()。A.先清算，后交收B.清算中不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交收中發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移C.清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)D.證券公司都以證券登記結(jié)算公司為對(duì)手辦理清算與交收答案：B6.證券公司在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立法人資金結(jié)算賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)繳納()。A.備付金B(yǎng).保證金C.結(jié)算頭寸D.保證金和結(jié)算頭寸答案：D7.上海證券交易所資金的清算、交收以會(huì)員公司在該所取得的()為明細(xì)核算單位。A.銀行賬戶(hù)B.交易席位C.資金結(jié)算賬戶(hù)D.會(huì)員證明答案：B8.辦理非交易過(guò)戶(hù)時(shí)，受讓人須向()提出非交易過(guò)戶(hù)的申請(qǐng)。A.證券登記結(jié)算公司B.證券交易所C.證券公司D.法院或公證處答案：C9.我國(guó)目前的證券交收有兩種滾動(dòng)周期，即T+1滾動(dòng)交收與()。A.T+0滾動(dòng)交收B.T+2滾動(dòng)交收C.T+3滾動(dòng)交收D.T+5滾動(dòng)交收答案：C10.根據(jù)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，下列交易品種的交易清算中，沒(méi)有納入最低備付金結(jié)算的是()。A.A股交易的清算B.B股交易的清算C.國(guó)債交易的清算D.國(guó)債回購(gòu)交易的清算答案：B二、多項(xiàng)選擇題1.對(duì)清算的解釋有()。A.指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和C.指投資者與證券交易所之間的賬戶(hù)核對(duì)D.指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃答案：ABD2.證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金結(jié)算有()操作方式。A.證券營(yíng)業(yè)部自辦出納B.銀行代理出納C.銀行代理資金結(jié)算D.投資者自行管理答案：ABC3.證券清算交收業(yè)務(wù)堅(jiān)持錢(qián)貨兩清的主要目的是()。A.防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生B.維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益C.保證市場(chǎng)正常運(yùn)行D.簡(jiǎn)化手續(xù)提高效率答案：ABC4.從時(shí)間安排看，結(jié)算可分為()。A.當(dāng)日交收B.滾動(dòng)交收C.會(huì)計(jì)日交收D.交易印花稅答案：BC5.我國(guó)股權(quán)和債權(quán)過(guò)戶(hù)的種類(lèi)有()。A.交易性過(guò)戶(hù)B.非交易性過(guò)戶(hù)C.協(xié)議過(guò)戶(hù)D.賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù)答案：ABD6.證券公司在開(kāi)立法人結(jié)算賬戶(hù)時(shí)，必須向證券登記結(jié)算公司提交()。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.法人結(jié)算協(xié)議書(shū)C.法人結(jié)算申請(qǐng)表D.法人授權(quán)委托書(shū)答案：BCD7.下列交易品種中，納入最低備付計(jì)算的是()。A.A股B.B股C.基金D.債券答案：BC8.基金托管人以托管人的名義向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)開(kāi)立證券資金結(jié)算賬戶(hù)，需提交的材料有()。A.基金托管人資格批復(fù)的復(fù)印件B.托管人授權(quán)委托書(shū)C.預(yù)留印鑒卡D.證券資金結(jié)算申請(qǐng)表答案：ABCD9.關(guān)于B股交易的資金交收，下列說(shuō)法正確的是()。A.B股交收實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度B.凈額結(jié)算交易無(wú)需進(jìn)行交收指令對(duì)盤(pán)，完成交易的結(jié)算參與人必須無(wú)條件履行交收責(zé)任C.逐項(xiàng)交收需進(jìn)行交收指令對(duì)盤(pán)D.B股交易實(shí)行T+3資金交收答案：ABCD10.關(guān)于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說(shuō)法正確的是()。A.資金交收首先滿(mǎn)足一級(jí)市場(chǎng)交收，然后滿(mǎn)足二級(jí)市場(chǎng)交收B.B股交易實(shí)行T+3交收，A股及其他證券交易實(shí)行T+1交收C.資金交收具有終局性D.資金交收具有不可逆轉(zhuǎn)性答案：BCD三、判斷題1.凈額清算方式在清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。()答案：A2.結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算參與人的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額，但不得降低其最低結(jié)算備付金限額。()答案：B3資金交收產(chǎn)生滿(mǎn)足一級(jí)市場(chǎng)交收，然后滿(mǎn)足二級(jí)市場(chǎng)交收，資金交收終局性和不可逆轉(zhuǎn)性。()答案：B4.上海證券交易所對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)、各賣(mài)出”的制度。()答案：A5.在實(shí)物券的交易中，如證券公司發(fā)生欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣(mài)出價(jià)款，并執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)。()答案：B6.股權(quán)與債權(quán)的過(guò)戶(hù)，就是將股票和債券在投資者之間轉(zhuǎn)移。()答案：A7.證券登記結(jié)算公司按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)往來(lái)利率，將結(jié)算頭寸的利息計(jì)付給證券公司。()答案：A8.交易性過(guò)戶(hù)是指由于戶(hù)名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓