投資公司管理制度匯編樣本

管理制度匯總四川省金徽投資有限責任企業(yè)目錄業(yè)務管理制度業(yè)務步驟指導---------------------------------------------------------------------------2業(yè)務檔案參考---------------------------------------------------------------------------5行政管理制度部門及崗位職責------------------------------------------------------------------------21工作匯報制度---------------------------------------------------------------------------24業(yè)務檔案管理措施---------------------------------------------------------------------27人事管理制度職員考評措施---------------------------------------------------------------------------29工資實施細則---------------------------------------------------------------------------35財務管理制度費用管理措施---------------------------------------------------------------------------37附：行政常見表格出差申請表------------------------------------------------------------------------------47請（休）假申請表---------------------------------------------------------------------48轉正考評表------------------------------------------------------------------------------49職員信息表------------------------------------------------------------------------------51設備購置申請表------------------------------------------------------------------------52

業(yè)務步驟指導項目搜集金徽投資企業(yè)項目關鍵有三個起源：（1）依靠本企業(yè)實體業(yè)務、收購吞并業(yè)務及中國業(yè)務衍生出來直接投資機會，投資對象為農(nóng)業(yè)項目、土地項目，它特點是貼近資本市場，退出渠道通暢并有保障，資金回收周期較長，回報較為豐厚；（2）和中國外實業(yè)企業(yè)結為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；（3）派出專門人員跟蹤和研究中國新技術和資本市場新熱點，經(jīng)過項目洽談、寄送資料、報刊資料、電話查詢、項目庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方法尋求項目信息，作好項目貯備。項目初審項目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹七個工作日內，對項目進行初步調查，提出可否投資初審意見并填制《項目概況表》。項目經(jīng)過初選后分類、編號、入庫。簽署保密協(xié)議在要求提供完整商業(yè)計劃書之前，項目投資經(jīng)理應主動和企業(yè)簽署保密協(xié)議。若企業(yè)一開始提供就是完整商業(yè)計劃書，則在接收對方商業(yè)計劃書以后就可和之簽署保密協(xié)議。立項申請和立項項目初審后認為需要對企業(yè)做深入調查研究，項目投資經(jīng)理填寫《立項審批表》，報企業(yè)項目考評會同意立項。立項同意通常在兩個工作日內完成，經(jīng)同意項目能夠進行盡職調查工作。盡職調查立項同意后，項目投資經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調查，并填寫完成企業(yè)《盡職調查匯報》。盡職調查認為能夠投資企業(yè)和項目，項目投資經(jīng)理編寫完整《投資提議書》。盡職調查通常在十個工作日內完成。投資決議委員會審查股東會下設投資決議委員會，邀約副總經(jīng)理及顧問參與，由該委員會代股東會行使投資決議權。投資決議委員會采取會議及信函兩種工作方法，投資項目應取得投資決議委員會簡單多數(shù)經(jīng)過，當投資決議委員會中對所提交討論投資項目贊成和反對票各占1/2時，由投資決議委員會主席做出投資決議。全部內部審查工作自接到項目投資經(jīng)理提交完整材料之日起三個工作日內完成，并形成《投資決議委員會決議意見表》。在項目投資具體實施過程中，若因客觀原因碰到和投資決議委員會經(jīng)過之相關投資決議不符情況，應撰寫書面匯報并提交投資決議委員會重新決議。簽署投資協(xié)議投資決議委員會審查同意進行投資企業(yè)或項目，經(jīng)企業(yè)法律顧問審核相關協(xié)議協(xié)議后，由實施董事或實施董事授權代表和合作對方簽署《投資協(xié)議》。對項目企業(yè)跟蹤管理在投資協(xié)議生效后，項目投資經(jīng)理具體負責項目標跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進展外，還應為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務，使企業(yè)在盡可能短時間內快速增值。跟蹤管理具體內容有：a、定時（每個月或每季，視項目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財務報表、生產(chǎn)經(jīng)營進度表、關鍵銷售合相同，并分析整理為《企業(yè)情況月度分析表》；b、參與企業(yè)關鍵會議，包含股東會、股東會、項目協(xié)調會和《投資協(xié)議》中要求企業(yè)擁有知情權相關會議并形成《會議紀錄》；c、每三個月對企業(yè)進行最少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營情況、存在問題、提出相關咨詢意見并形成《企業(yè)情況季度匯報》。投資退出在項目立項之初，項目投資經(jīng)理即要為項目設計退出手段立即間表，然后伴隨項目進展立即修訂。具體退出方法包含三種：現(xiàn)金提現(xiàn)、出售、資產(chǎn)協(xié)商抵償，清算或破產(chǎn)。當風險企業(yè)經(jīng)營情況不好且難以扭轉時，解散或破產(chǎn)并進行清算是無選擇退出方法。

圖示：工作步驟圖項目接收項目接收對項目進行初步實地調查，提出可否投資初審意見并填制《項目概況表》項目經(jīng)理項目初審對項目進行初步實地調查，提出可否投資初審意見并填制《項目概況表》項目經(jīng)理項目初審項目初審后認為能夠對企業(yè)做深入調查研究，項目經(jīng)理填寫項目初審后認為能夠對企業(yè)做深入調查研究，項目經(jīng)理填寫《項目立項審批表》，報企業(yè)項目考評會同意立項。項目考評會項目立項項目考評會項目立項立項同意后，項目經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調查，并填寫完成立項同意后，項目經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調查，并填寫完成《盡職調查匯報》。盡職調查認為能夠投資企業(yè)和項目，項目經(jīng)理編寫完整《投資提議書》。項目盡職調查項目盡職調查項目經(jīng)理項目經(jīng)理完成《投資決議委員會決議意見表》，形成投資決議。完成《投資決議委員會決議意見表》，形成投資決議。投資決議委員會投資決議對項目企業(yè)進行跟蹤管理，取得相關資料、參與關鍵會議，并形成對項目企業(yè)進行跟蹤管理，取得相關資料、參與關鍵會議，并形成《企業(yè)情況月度分析表》及《企業(yè)情況季度匯報》動態(tài)跟蹤管理動態(tài)跟蹤管理項目經(jīng)理提交項目經(jīng)理提交《投資退出方案書》并組織實施、項目退出后完成《項目總結匯報》投資退出投資退出

業(yè)務檔案參考業(yè)務檔案一：項目概況表項目概況表項目人員日期項目名稱項目起源行業(yè)板塊項目所在地域聯(lián)絡方法主營業(yè)務或關鍵產(chǎn)品介紹項目優(yōu)勢項目現(xiàn)實狀況備注業(yè)務檔案二：企業(yè)所需提供資料清單企業(yè)基礎情況調查資料提要企業(yè)基礎情況、歷史沿革、股東結構企業(yè)設置時間、注冊資本、股東名單、出資方法及出資額、出資百分比；企業(yè)歷次股權變更情況、現(xiàn)在注冊資本、股東結構；提供資料：營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程復印件，如設置或變更時經(jīng)政府部門同意，提供同意文件；企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況企業(yè)關鍵產(chǎn)品及業(yè)務；企業(yè)關鍵產(chǎn)品生產(chǎn)工藝步驟；企業(yè)關鍵資產(chǎn)情況：土地、房產(chǎn)、關鍵設備等數(shù)量、購置價格；土地、房產(chǎn)、商標、專利等產(chǎn)權證實文件及生產(chǎn)許可、技術質量認證、認證等文件（復印件）；企業(yè)最近兩年及最近一期資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表；企業(yè)關鍵債務人、債權人及擔保抵押情況；企業(yè)治理結構及對外投資情況企業(yè)組織結構圖（包含參控股企業(yè)）；企業(yè)參控股企業(yè)業(yè)務、股權結構、經(jīng)營情況等介紹；企業(yè)董事、高級管理人員、關鍵技術教授介紹；企業(yè)關聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況企業(yè)股東從事業(yè)務情況介紹，是否從事或投資于和本企業(yè)業(yè)務有競爭關系業(yè)務；企業(yè)關鍵用戶清單，企業(yè)產(chǎn)品銷售方法；企業(yè)關鍵原料供給商名單，企業(yè)原材料采購方法，企業(yè)關鍵設備采購方法；企業(yè)對外重大合作協(xié)議、法律訴訟情況；企業(yè)設置以來資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權轉讓、收購等情況）企業(yè)發(fā)展計劃，近期資金需求，擬投資項目情況。

業(yè)務檔案三：審慎調查提要審慎調查提要行業(yè)調查行業(yè)整體發(fā)展趨勢是什么（行業(yè)市場走向）行業(yè)總市場容量、其增加率及其判定依據(jù)行業(yè)內影響企業(yè)利潤原因產(chǎn)品市場情況產(chǎn)品市場規(guī)模、增加潛力及市場份額分布企業(yè)產(chǎn)品關鍵競爭對手名單及對競爭對手占有市場份額分析企業(yè)在產(chǎn)品技術、價格、分銷渠道及促銷手段等方面和競爭對手比較（相互優(yōu)勢所在，企業(yè)優(yōu)勢判定依據(jù)、對方優(yōu)勢對應對策）企業(yè)產(chǎn)品可替換性分析、進入壁壘和退出壁壘（潛在競爭對手及其可能進入時間分析）企業(yè)怎樣和正在研制同類產(chǎn)品大企業(yè)競爭銷售策略1、企業(yè)現(xiàn)在銷售體系是直銷還是經(jīng)過代理商，和代理商關系怎樣2、現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或計劃，該計劃中關鍵點是什么？如遇較大阻力將怎樣調整？3、產(chǎn)品或服務推出到形成實際銷售時滯有多長？（產(chǎn)品推銷周期）4、現(xiàn)有市場對產(chǎn)品認知度有多少，怎樣開發(fā)潛在消費需求？5、產(chǎn)品或服務步入成熟期后營策略6、現(xiàn)有營銷人員專業(yè)素質及經(jīng)驗7、產(chǎn)品定價策略及企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品定價是否考慮了競爭市場原因四、企業(yè)經(jīng)營情況營銷情況1．1企業(yè)組織結構1．2企業(yè)收入組成明細及產(chǎn)品銷售明細3銷售程序說明4企業(yè)關鍵供給商5分銷渠道和促銷手段及其存在關鍵問題及問題處理方法1．6銷售人員地域分布及人數(shù)，人均銷售收入生產(chǎn)設施及生產(chǎn)情況2．1生產(chǎn)設施和用地說明、是否擁有全部權2．2生產(chǎn)設施新舊程度2．3現(xiàn)有生產(chǎn)設施及場地是否能滿足企業(yè)計劃中擴張需要，如不能怎樣處理2．4生產(chǎn)原料說明5生產(chǎn)步驟介紹2．6生產(chǎn)工藝復雜是否、成熟是否，是否需要職員有特殊生產(chǎn)技能，在企業(yè)擴張期會否存在人力資源方面阻礙2．7產(chǎn)品質量確保方法2．8現(xiàn)有產(chǎn)品生產(chǎn)能力，當企業(yè)規(guī)模多大時會產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其對應對策人力資源勞動力統(tǒng)計（年紀、教育程度、工資水平等）關鍵管理人員和技術人員簡歷企業(yè)家素質（領導能力、判定力、忠誠度、進取心等）對關鍵人員依靠程度及對應方法激勵計劃——職員持股計劃及期權制度等關鍵管理人員對引入風險資本態(tài)度管理層是否有對應管理經(jīng)驗，及其認為自己能勝任理由產(chǎn)品技術產(chǎn)品或服務獨特征（本質性技術突破）技術進步對產(chǎn)品或服務影響及企業(yè)對應對策產(chǎn)品專利權及商標，未來可能出現(xiàn)變動及其對應對策企業(yè)研發(fā)能力、每十二個月研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來銷售（或可帶往返報估計）企業(yè)關鍵產(chǎn)品技術發(fā)展方向、研究關鍵、正在研究新產(chǎn)品及其人力資源配置情況、開發(fā)進度等產(chǎn)品更新?lián)Q代周期財務情況及估計產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)和銷售融資需求及資金使用計劃是否已建立較規(guī)范會計制度財務報表（損益表、資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表）關鍵會計政策說明利潤組成考查應收帳款明細及相關管理方法未來3年財務估計及估計依據(jù)相關法律及政策技術專利歸屬國外專利要求國家及地方政策有沒有租賃、欠債、欠稅、未了協(xié)議關系及其它法律糾紛

業(yè)務檔案四：項目立項審批表項目立項審批表項目人員日期項目名稱項目基礎情況項目企業(yè)基礎情況注冊地址成立時間認繳/實收資本股本結構主營業(yè)務其它項目產(chǎn)品/服務基礎情況項目簡單介紹技術原理及特點項目發(fā)展階段技術優(yōu)異性市場潛力競爭對手其它項目立項審批表（續(xù)）企業(yè)綜合能力評述研究開發(fā)能力市場營銷能力企業(yè)管理能力其它關鍵財務數(shù)據(jù)（單位：萬元）年年年銷售收入銷售成本凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)未來幾年財務估計（單位：萬元）銷售收入第十二個月第二年第三年銷售成本凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)項目融資計劃資金需求數(shù)額資金使用計劃

項目立項審批表（續(xù)）融資完成后股權結構投資退出方案計劃退出時間預期回報率投資退出方法項目小結項目立項審查意見項目考評會部門經(jīng)理總經(jīng)理結論業(yè)務檔案五：投資提議書投資提議書投資提議書應包含以下關鍵點：項目概況技術優(yōu)異性管理團體市場前景和競爭能力財務情況融資計劃和用途風險原因和不確定性投資提議：具體投資方案設計，項目價值評定（投資支撐點）、介入價位投資退出方案設計10、其它

業(yè)務檔案六：投資決議委員會決議意見表投資決議委員會決議意見表項目人員提交日期項目情況項目名稱項目基礎情況介紹投資方案介紹備注投資決議委員會決議意見表（續(xù)）

投資決議委員會組員意見投資決議委員會決議投資決議委員會決議意見表（續(xù)）附件：項目立項審批表項目盡職調查匯報項目投資提議書項目企業(yè)基礎資料：營業(yè)執(zhí)照；企業(yè)章程復印件；如設置或變更時經(jīng)政府部門同意，提供同意文件；房產(chǎn)、商標、專利等產(chǎn)權證實文件及生產(chǎn)許可、技術質量認證、GMP認證等文件（復印件）；企業(yè)最近兩年及最近一期資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表；

業(yè)務檔案七：項目投資協(xié)議蓋章審批表項目投資協(xié)議蓋章審批表日期編號項目名稱項目投資經(jīng)理項目擬投資金額項目報批資料清單部門經(jīng)理意見財務部意見法律顧問意見行政部意見總經(jīng)理意見

業(yè)務檔案八：企業(yè)情況月度分析表企業(yè)情況月度分析表項目名稱匯報期間財務數(shù)據(jù)分析報表科目本月去年同期同比增加變動較大原因損益表主營業(yè)務收入主營業(yè)務成本營業(yè)費用管理費用財務費用凈利潤資產(chǎn)負債表應收帳款存貨凈額流動負債股東權益預算完成情況分析項目預算額實際完成額完成百分比變動較大原因收入產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四利潤產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四

業(yè)務檔案九：《企業(yè)情況季度匯報》企業(yè)情況季度匯報企業(yè)情況季度分析匯報可參考以下內容：企業(yè)經(jīng)營情況概述財務指標分析營運情況分析收入情況分析：a、收入趨勢分析b、預算完成情況分析營運成本分析：a、同期比較分析b、預算實施情況分析投、融資等關鍵活動分析企業(yè)上市籌備工作小結項目管理提議

部門及崗位職責綜合管理部綜合管理部負責企業(yè)日常經(jīng)營管理及人力資源管理工作，發(fā)揮組織協(xié)調、綜合管理職能；同時負責為企業(yè)經(jīng)營管理、項目投資及其后期管理提供法律依據(jù)，維護企業(yè)正當權益，具體職責以下：行政管理確定或幫助確定企業(yè)各項經(jīng)營管理制度；起草或幫助起草企業(yè)經(jīng)營管理活動中需要多種文件；負責行政公文簽收、登記、流轉、歸檔及業(yè)務文件整理、歸檔；協(xié)調處理各部門在經(jīng)營管理活動中碰到問題；組織安排行政及其它會務，協(xié)調接待工作；負責企業(yè)對外宣傳及聯(lián)絡工作，管理企業(yè)網(wǎng)站；負責企業(yè)文件、信函發(fā)送、接收工作；負責企業(yè)行政公章保管、使用及各類文件繕??；10、負責企業(yè)日常辦公用具、宣傳品、名片定制、保管、發(fā)放。人力資源管理確定企業(yè)人事、勞資等方面規(guī)章制度；確定企業(yè)機構設置或調整方案；負責企業(yè)職員定崗定編工作；負責企業(yè)職員招聘工作；確定職員薪酬、福利等分配激勵制度體系，并組織具體實施；責任人力資源培訓工作組織和協(xié)調；管理職員休假和考勤。業(yè)務輔助管理負責對以企業(yè)名義對外簽署協(xié)議及相關法律文件審查；負責企業(yè)業(yè)務活動中法律問題咨詢和處理；完成企業(yè)交辦其它任務。投資發(fā)展部投資部負責投資項目標開發(fā)、投資和跟蹤管理，并對相關行業(yè)、市場進行前景分析及研究。具體職責以下：項目投資負責和新項目聯(lián)絡工作；負責項目投資，包含項目初審、盡職調查、可行性論證、提出投資提議、設計投資方案及退出方案、落實投資過程等；負責投資項目標跟蹤管理直至投資退出；負責項目考察過程中和相關中介機構聯(lián)絡和協(xié)調；為企業(yè)提供咨詢、策劃及財務顧問工作。研究策劃負責和項目投資業(yè)務相關產(chǎn)業(yè)背景研究和行業(yè)研究；負責和證券市場及證券業(yè)務相關宏觀經(jīng)濟發(fā)展、宏觀經(jīng)濟政策研究，為企業(yè)發(fā)展計劃提供支持；負責投資業(yè)務及方案創(chuàng)新研究；企業(yè)擬提議和設置新風險投資基金（企業(yè)）時負責制作募股文件，為企業(yè)再融資提供文件支持；完成企業(yè)交辦其它任務。資金財務部資金財務部負責企業(yè)融資等財務管理工作，并發(fā)揮會計核實職能，具體職責以下：負責企業(yè)對外融資，制訂融資計劃，具體協(xié)調各部門實施融資方案；制訂企業(yè)擬提議和設置新風險投資基金資金計劃；擬訂企業(yè)會計核實制度和核實措施；負責會計核實和會計出納工作；負責資金調撥及企業(yè)稅金繳納等事務；完成企業(yè)交辦其它任務。資產(chǎn)管理部資產(chǎn)管理部負責企業(yè)對權益類股權投資，其關鍵職能是在有效控制投資風險基礎上為企業(yè)獲取最大投資收益，具體職責以下：在企業(yè)授權范圍內，制訂階段投資策略及年度/六個月投資計劃方案，并組織實施；負責股權及債卷買賣業(yè)務；負責和新項目相關部門進行業(yè)務協(xié)調；負責投資市場趨勢研究、政策效應分析及其估計。完成企業(yè)交辦其它任務。

工作匯報制度建立工作匯報制度，目標是使企業(yè)管理層立即了解職員工作動態(tài)及業(yè)務人員項目進程，為加強管理、加強業(yè)務指導及風險防范、正確決議提供信息依據(jù)。本制度適適用于企業(yè)全部業(yè)務及行政人員。項目階段性工作匯報項目階段性工作匯報為業(yè)務人員在進行項目審查過程中不定時匯報，即每次出差后工作小結。此匯報向直接上級主管保送。項目階段性工作匯報包含項目標進展情況、出差前項目存在問題、出差后該問題回饋情況，其它尚存在問題及其擬處理方法，項目調查過程中其它心得（收獲）。如單次出差調研了多個項目，則階段性工作匯報按項目填寫。第四條、月度工作計劃和總結月度工作匯報。必需于每個月5日前提交月度工作匯報。向部門經(jīng)理及企業(yè)領導保送。二、月度工作匯報包含月度小結及下月工作計劃。第五條、年度工作匯報一、年度工作匯報于第二年元月15日前提交，包含年度總結和計劃。年度工作匯報內容包含年度計劃實施和完成情況，存在問題及原因，處理方法、改善及協(xié)調管理提議，下年度工作計劃。第六條、職員工作匯報實施情況由部門經(jīng)理負責監(jiān)督、并作為職員考評關鍵依據(jù)。附件：一、項目階段性工作匯報二、工作月報（樣本）

項目階段性工作匯報項目人員出差時間：出差地點：調研項目：項目所處階段：調研情況此次調研目標：項目欲處理問題等。此次調研收獲：針對上述問題回饋、調研過程中出現(xiàn)新問題及對應方法、取得其它項目信息等結論：如需深入跟蹤——項目存在問題、擬處理方案。如考慮放棄——放棄原因工作月報姓名日期一、項目工作小結：已經(jīng)有項目項目名稱：進展階段：本月所進行工作：該項目標下一階段工作安排：新接項目項目名稱：進展階段：本月所進行工作：該項目標下一階段工作安排：二、其它工作小結三、相關提議

業(yè)務檔案管理措施總則本措施所稱業(yè)務檔案是指企業(yè)在日常經(jīng)營活動中形成、作為歷史紀錄保留起來以備考察文字及以其它方法和載體紀錄材料。業(yè)務檔案范圍本措施所稱業(yè)務檔案包含項目投資考查及決議階段檔案、項目跟蹤管理階段檔案、項目投資退出階段檔案三部分。項目投資決議階段檔案包含商業(yè)計劃書、項目概況表、盡職調查提要、盡職調查匯報、階段性工作匯報、立項審批表、投資提議書、投資決議委員會決議意見表、投資協(xié)議和企業(yè)所提供相關資料。項目跟蹤管理階段檔案包含企業(yè)月度、年度財務報表、季度訪談/項目進展匯報、關鍵會議紀錄。項目投資退出階段檔案包含投資退出方案書、項目總結匯報。業(yè)務檔案歸檔業(yè)務檔案按項目立卷，文件之間建立對應索引。項目概況表除按項目立卷外，還應作為獨立資料統(tǒng)一立卷。業(yè)務部門應做好業(yè)務檔案日常整理工作，于不一樣業(yè)務階段結束后五日內按企業(yè)行政管理部要求填寫檔案移交清單，并將業(yè)務檔案移交歸檔。業(yè)務檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保留。附：《文檔移交清單》

文檔移交清單文件移交內容序號文件名稱數(shù)量用途一壹式份二壹式份三壹式份四壹式份五壹式份六壹式份七壹式份八壹式份九壹式份十壹式份文件移交日期文件移交人單位/部門名稱署名文件簽收人單位/部門名稱署名備注

金徽投資有限責任企業(yè)職員考評措施考評標準基礎標準：客觀、公正、公開績效為主，綜合考評。工作績效是考評職員最關鍵內容，同時對職員工作能力、工作態(tài)度及個人品質等方面進行綜合評價?？荚u結果和職員切身利益緊密掛鉤?？荚u對象考評對象為全企業(yè)全部正式職員?？荚u分工各級職員標準上按以下序列考評：部門職員由部門經(jīng)理進行一級考評，總經(jīng)理進行二級考評；副總經(jīng)理、財務總監(jiān)、部門經(jīng)理（部門責任人）由總經(jīng)理考評；總經(jīng)理由股東會考評?？荚u方法月度考評為了確保考評時效性和正確性，部門經(jīng)理以下職員（不含部門經(jīng)理）由部門經(jīng)理進行考評打分，財務總監(jiān)、部門經(jīng)理、副總經(jīng)理由總經(jīng)理提出考評意見并進行考評打分；六個月度考評總經(jīng)理以下職員必需每六個月度撰寫工作總結匯報，由總經(jīng)理提出考評意見并進行考評打分；年度考評職員年度考評分為12個月平均分；出現(xiàn)以下情況，職員年度考評成績定位最低級：因瀆職給企業(yè)造成重大損失；無故曠工5個工作日以上；不服從企業(yè)工作安排；存在其它嚴重違反企業(yè)紀律或損害企業(yè)利益行為。考評內容及指標詳見《職員考評細則》考評時間職員月度考評在每個月16日進行，六個月度考評在一月及七月前十五日內進行，職員須在前十日內提交六個月工作總結匯報，考評人在其后五日內完成對其考評。考評結果及其利用1、月度考評作為確定職員月度浮動工資依據(jù)；2、年度考評結束后，由終極考評人依據(jù)分數(shù)給職員確定考評等級，考評等級安以下標正確定：85分以上84~75分74~60分59分以下優(yōu)異良好稱職不稱職3、依據(jù)六個月度/年度考評結果決定職員獎金分配；4、考評結果為干部任免和職員職級確定提供關鍵依據(jù)；5、依據(jù)考評結果確定需要淘汰職員；6、經(jīng)過考評，發(fā)覺職員不足和發(fā)展?jié)摿?，制訂改善計劃和培訓計劃。附：《職員考評細則表》

管理部門責任人考評細則表考評項目考評指標考評等級組織紀律10%遵守企業(yè)規(guī)章制度有全局觀念、維護企業(yè)利益主動落實企業(yè)經(jīng)營方針和各項管理制度優(yōu)異一檔優(yōu)異二檔優(yōu)異三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作態(tài)度20%敬業(yè)精神進取心、責任心、事業(yè)心業(yè)務開拓、業(yè)務配合主動性優(yōu)異一檔優(yōu)異二檔優(yōu)異三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作能力20%管理水平、業(yè)務能力組織、協(xié)調、決議能力開拓創(chuàng)新能力優(yōu)異一檔優(yōu)異二檔優(yōu)異三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作業(yè)績50%管理目標完成情況工作質量、工作效率其它交辦工作優(yōu)異一檔優(yōu)異二檔優(yōu)異三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職

管理部門職員考評細則表考評項目考評指標考評等級組織紀律10%遵守企業(yè)規(guī)章制度，維護企業(yè)利益團體合作精神嚴于律己服從工作安排優(yōu)異一檔優(yōu)異二檔優(yōu)異三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作態(tài)度20%敬業(yè)精神進取心、責任心服務意識、服務水平優(yōu)異一檔優(yōu)異二檔優(yōu)異三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作能力20%專業(yè)水平、業(yè)務能力組織、協(xié)調能力開拓創(chuàng)新能力了解、表述能力優(yōu)異一檔優(yōu)異二檔優(yōu)異三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作業(yè)績50%管理目標完成情況工作質量、工作效率領導交辦任務優(yōu)異一檔優(yōu)異二檔優(yōu)異三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職

業(yè)務部門責任人考評細則表考評項目考評指標考評等級組織紀律10%遵守企業(yè)規(guī)章制度有全局觀念、維護企業(yè)利益主動落實企業(yè)經(jīng)營方針和各項管理制度優(yōu)異一檔優(yōu)異二檔優(yōu)異三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作態(tài)度10%敬業(yè)精神進取心、責任心、事業(yè)心業(yè)務開拓、業(yè)務配合主動性優(yōu)異一檔優(yōu)異二檔優(yōu)異三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作能力10%管理水平、業(yè)務能力組織、協(xié)調、決議能力開拓創(chuàng)新能力優(yōu)異一檔優(yōu)異二檔優(yōu)異三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作業(yè)績70%經(jīng)營目標完成情況工作質量、工作效率其它交辦工作優(yōu)異一檔優(yōu)異二檔優(yōu)異三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職

業(yè)務部門職員考評細則表考評項目考評指標考評等級組織紀律10%遵守企業(yè)規(guī)章制度，維護企業(yè)利益團體合作精神嚴于律己服從工作安排優(yōu)異一檔優(yōu)異二檔優(yōu)異三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作態(tài)度10%敬業(yè)精神進取心、責任心服務意識、服務水平優(yōu)異一檔優(yōu)異二檔優(yōu)異三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作能力10%專業(yè)水平、業(yè)務能力組織、協(xié)調能力開拓創(chuàng)新能力了解、表述能力優(yōu)異一檔優(yōu)異二檔優(yōu)異三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職工作業(yè)績70%經(jīng)營目標完成情況工作質量、工作效率領導交辦任務優(yōu)異一檔優(yōu)異二檔優(yōu)異三檔良好一檔良好二檔良好三檔稱職一檔稱職二檔稱職三檔□不稱職

金徽投資有限責任企業(yè)工資實施細則(草案)為深入強化工資分配激勵時效性，充足調動職員主動性、主動性、發(fā)明性。依據(jù)企業(yè)實際情況，特制訂本細則。第二條本細則所稱工資，即指每個月固定工資、浮動工資。第三條工資分配標準以業(yè)績考評為基礎，堅持工效掛鉤、獎優(yōu)罰劣、獎勤罰懶、向骨干傾斜、拉開差距。2、民主和集中相結合、物質激勵和精神激勵相合標準。第四條工資結構1、工資分固定工資、浮動工資兩部分，百分比為4：6。2、固定工資，實施職級工資制，相對穩(wěn)定，是崗位靜態(tài)考評。3、浮動工資，結合部門職員考評成績每個月變動，是動態(tài)考評。第五條工資核定依據(jù)固定工資和職級掛鉤，根據(jù)總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理、部門副經(jīng)理（高級投資經(jīng)理）、投資經(jīng)理、助理投資經(jīng)理、項目經(jīng)理、員工職級序列（見附表）確定。浮動工資按每季考評成績，分優(yōu)、良、稱職、不稱職四個等級，依據(jù)每一職級考評成績確定浮動工資。3、連續(xù)兩次考評成績?yōu)閮?yōu)異者，固定工資職級上浮一級。4、連續(xù)三次考評成績?yōu)榉Q職（休假期除外）或一次考評成績不稱職者，固定工資職級下浮一級。5、連續(xù)三次考評成績不稱職者，給予解聘。6、固定工資和浮動工資所對應職級相同，檔次能夠不一樣。第六條工資核定程序固定工資，依據(jù)崗位所需技能、所負擔職任、工作強度、工作環(huán)境等確定職級及職級檔次。浮動工資按兩級排名確定考評等級，由考評等級確定浮動工資，不稱職職員，只發(fā)放固定工資。第七條本細則經(jīng)總經(jīng)理辦公會議討論經(jīng)過后實施。附表：企業(yè)職級及工資序列表職級行政職級技術職級固定工資備注一董事、監(jiān)事、總經(jīng)理8000二副總經(jīng)理、顧問6000三總經(jīng)理助理4000四部門經(jīng)理3000可靠二五部門副經(jīng)理高級投資經(jīng)理2600可靠三八主管投資經(jīng)理可靠四十一主辦助理投資經(jīng)理1600十二員工項目經(jīng)理1200十三業(yè)務助理、辦事員1000

費用管理措施總則第一條為了規(guī)范企業(yè)費用開支行為，加強成本控制，降低無須要日常費用開支，提升經(jīng)濟效益，特制訂本措施。本措施適適用于企業(yè)各部門。第三條本措施所稱費用是指日常費用開支。日常費用開支是指企業(yè)因日常經(jīng)營管理需要而發(fā)生工資及附加費、差旅費、業(yè)務招待費、行政雜項費用、會議費、郵電費、培訓費、車輛使用費、廣告費、裝修費、投資決議委員會會費、股東會費、監(jiān)事會費等。日常費用開支以外其它費用，企業(yè)另有明確要求，從其要求；企業(yè)未作明確要求，按國家相關法律、法規(guī)要求實施。第四條企業(yè)費用管理基礎標準是：1、量入為出。企業(yè)依據(jù)收益水平和盈利能力控制和安排各項費用開支。2、厲行節(jié)省。企業(yè)堅持勤儉辦一切事業(yè)，嚴格控制各項費用開支。第五條企業(yè)費用管理基礎方法是預算控制。經(jīng)過預算，使企業(yè)費用開支服從和服務于企業(yè)經(jīng)營目標。日常費用開支要求第六條工資費用1、工資費用指發(fā)給職員基礎工資、工齡工資、多種補助、績效獎金及按國家要求依據(jù)工資總額一定百分比提取多種工資附加費。2、工資費用支出按企業(yè)相關要求實施。差旅費（一）差旅費是指企業(yè)職員因公出差所支出交通費、住宿費及多種補助等費用。（二）境內出差1、企業(yè)副總經(jīng)理及以下人員差旅費依據(jù)日均限額開支、超支不補、節(jié)省獎勵標準給予報銷。2、以下三種情況采取實報實銷制：2-1、企業(yè)總經(jīng)理境內出差費用實報實銷。2-2、會議主辦單位統(tǒng)一安排食宿并收取相關費用會議；2-3、經(jīng)企業(yè)總經(jīng)理同意專題費用。3、企業(yè)職員因公出差，乘坐交通工具不得超出下列標準：項目職務飛機火車輪船企業(yè)副總經(jīng)理以上一般艙位軟臥二等艙位通常工作人員一般艙位硬臥三等艙位4、出差住宿費日均最高限額及補助標準以下，日均住宿費用開支超出限額部分，一律自負。單位：人民幣元項目職務伙食補助住宿一線城市省會城市通常地域企業(yè)副總經(jīng)理50500300200通常工作人員303002001005、在一線城市出差每人每日市內交通補助為60元；省會城市為50元；其它地域為30元。自貢、內江出差交通補助為40元，伙食補助為30元，有車接送，不予交通補助，出差半天不予伙食補助。6、業(yè)務人員確因工作需要，在外地開支市內交通費超出補助標準，寫明超出原因并經(jīng)總經(jīng)理特批，能夠據(jù)實報銷，但不再享受市內交通補助。7、往、返機場交通費用按實報銷。8、出差職員應制訂周密計劃，盡可能壓縮出差時間。住宿費節(jié)省部分40%獎勵個人；兩人或兩人以上同行，住宿費依據(jù)單人日均住宿費限額標準和出差人數(shù)計算限額費用，并計算和發(fā)票住宿費差額和獎勵。9、出差職員報銷住宿費無發(fā)票者（發(fā)票丟失及發(fā)票上未同時注明姓名、住宿起止日期，視同無發(fā)票）按每人天天100元標準計發(fā)住宿補助。10、因交通條件限制而在火車、輪船上過夜，按每人一次100元計發(fā)補助。本款所稱過夜是指在22：00點至凌晨5：00點間上下火車或輪船。11、職員趁出差之便，事先經(jīng)同意請事假就近回家辦事，其繞道差旅費多開支部分一律由個人自理。12、出差期間業(yè)務招待費應遵照“第八條業(yè)務招待費”相關要求，經(jīng)本部門責任人同意后，方可報銷，并對應每次業(yè)務招待費對應扣減當日伙食補助。13、出差期間市內電話費實報實銷。對于按要求能夠報銷手機話費職員，出差期間所報銷市內和長途電話費不從其手機話費限額中扣除。（四）境外出差1、境外出差是指企業(yè)職員因工作需要，受企業(yè)派遣到中國大陸以外國家或地域；2、境外出差實施經(jīng)費包干：公雜費每人天天人民幣250元，住宿費每人天天人民幣850元。3、企業(yè)總經(jīng)理境外出差費用，在符合國家相關要求情況下實報實銷。（五）職員休假交通費1、往返交通費按以下標準報銷：職員經(jīng)同意休假，乘火車按硬座、乘輪船按三等艙標準報銷交通費。職員乘飛機往返，可用機票作為報銷憑證，但交通費仍按硬座、乘輪船按三等艙標準計算。職員休假，往返機場、車站、碼頭交通費用，在休假地市內交通費用不予報銷。2、職員休假，如有分次使用假期，整年只報銷一次往返交通費。業(yè)務招待費（一）業(yè)務招待費指因業(yè)務需要而發(fā)生餐費、禮品費等。（二）業(yè)務招待費應本著必需、合理、節(jié)省標準從嚴掌握。確因業(yè)務需要發(fā)生業(yè)務招待費，應堅持先申請后開支標準，并按企業(yè)費用審批程序進行開支。（三）企業(yè)依據(jù)業(yè)務需要可統(tǒng)一定制、采購禮品。禮品種類、品牌、數(shù)量、單價等要求由綜合部提出并編制預算，經(jīng)總經(jīng)理同意后交綜合部委外制作或采購。庫存禮品由綜合部負責保管，領用時由所在部門提出申請，經(jīng)部門經(jīng)理同意后，由綜合部核發(fā)。（四）部門自行購置禮品，購置和贈予過程須有兩個以上經(jīng)辦人簽字證實，方可到資金財務部辦理報帳手續(xù)。在外地出差時需贈予禮品，須事先請示部門經(jīng)理同意后才能開支。自行購置單項禮品價格超出1000元，企業(yè)不予報銷。行政雜項費用（一）行政雜項費用包含辦公費、水電費、租賃費、報刊費、印刷費、修理費等各項費用。（二）企業(yè)各項行政雜費經(jīng)綜合部審批、購置。辦公費用1、辦公費是日常工作消耗文具用具、紙張、色帶、墨盒等費用；2、辦公用具由綜合部統(tǒng)一購置。凡綜合部統(tǒng)一采購并為各部門備用辦公用具等，由綜合部依據(jù)年度預算按月編制采購計劃。綜合部應控制辦公用具實物庫存量。3、綜合部要建立健全辦公用具收發(fā)、領用、清查制度。（四）報刊費1、報刊費由綜合部統(tǒng)一編制報刊訂購預算，經(jīng)總經(jīng)理同意后開支；2、職員因工作需要訂購報刊、書籍，應事先經(jīng)總經(jīng)理同意后方可開支。書籍用完后，要交綜合部統(tǒng)一保管。（五）印刷費1、印刷費是企業(yè)印制多種交易單據(jù)、會計憑證、宣傳用具、期刊、文件等費用；2、企業(yè)對外印刷簽約和印刷工作由綜合部統(tǒng)一管理，綜合部經(jīng)理代表企業(yè)簽署印刷協(xié)議；修理費1、修理費是企業(yè)對房屋、車輛等進行日常維護所發(fā)生各項費用；2、綜合部統(tǒng)一管理各項修繕工作；3、修理工程結束后，綜合部應編制決算匯報，并經(jīng)使用部門確定，經(jīng)總經(jīng)理簽字后交資金財務部審核報銷。會議費（一）會議費是指企業(yè)因業(yè)務需要召開會議所發(fā)生場地租用費、資料費、和會人員差旅費、食宿費等各項費用。（二）會議主辦單位為綜合部。綜合部應事先編制會議預算，經(jīng)總經(jīng)理簽署意見后，報資金財務部核準。預算經(jīng)同意后，綜合部在預算內借款、控制使用。會議費用預算內容包含：會場租借費、交通費、車輛租借費、住宿費、餐費、公雜費及其它費用。第十一條郵電費（一）郵電費是指因工作需要而發(fā)生電話費、電話初裝費、傳真費、傳呼臺費、線路租用費等費用。（二）企業(yè)各部門電話機、傳真機安裝由綜合部部統(tǒng)一辦理。（三）費用標準：手提電話話費開支標準以下：標準職務實報實銷（元/月）總經(jīng)理實報實銷副總經(jīng)理200總經(jīng)理助理150部門經(jīng)理100通常職員501-1、業(yè)務部門確因工作需要，整年超出限額，經(jīng)企業(yè)總經(jīng)理特批，能夠據(jù)實報銷。1-2、本月未用完單月話費限額能夠連續(xù)結轉到以后月份使用直到年末為止。整年超額部分自理。由企業(yè)托付話費職員手機話費整年超出限額部分，在工資中扣除；其它每個月憑票報銷手機話費職員，一旦其本年度已報銷話費總額達成其整年話費總限額，停止報銷其本年度以后月份話費。（四）各部門帶長途功效電話、傳真設備應指定專員負責，嚴格控制使用。如發(fā)覺異常應立即和綜合部取得聯(lián)絡，必需時可請綜合部幫助到郵電部門打單查對。（五）不得使用辦公電話接聽聲訊臺。一經(jīng)發(fā)覺，按接聽聲訊臺費用3倍在工資中扣除。第十二條培訓費（一）培訓費是指企業(yè)為提升職員素質或開展業(yè)務等需要支出和培訓相關費用。（二）培訓部門應預先編制具體培訓計劃及預算，經(jīng)綜合部、資金財務部同意，報總經(jīng)理審批后，方可舉行或參與。培訓主辦部門應將支出控制在預算內。（三）職員經(jīng)同意參與外單位舉行培訓活動發(fā)生培訓費據(jù)實報銷，其中，住宿費根據(jù)培訓通知實施，交通費依據(jù)出差標準實施，但不享受相關補助。第十三條車船使用費車船使用費是指車輛使用過程中汽油費、過途經(jīng)橋費、停車費、洗車費等相關費用。車船使用費實報實銷。第十四條裝修費（一）企業(yè)裝修工作由綜合部負責，綜合部依據(jù)企業(yè)需要提出申請，由綜合部編制預算，報分管總經(jīng)理同意。（二）裝修工作完成后，由綜合部驗收。預算金額在3萬元（含3萬元）以上，必需聘用相關部門（單位）出具工程決算書；裝修如超出預算，綜合部需書面說明原因，報總經(jīng)理同意。第十五條股東會費（一）股東會費是指董事、股東會組員推行其職能而發(fā)生費用。董事為聯(lián)絡股東或為企業(yè)利益對外調研發(fā)生差旅費、住宿費、招待費等應列入股東會費。（二）股東會費須經(jīng)實施董事審批后方可報銷。第十六條監(jiān)事會費（一）監(jiān)事會費是指監(jiān)事、監(jiān)事會組員推行其職能而發(fā)生費用。監(jiān)事在為企業(yè)利益對外調研發(fā)生差旅費、住宿費、招待費等應列入監(jiān)事會費。（二）監(jiān)事會費須經(jīng)股東會審批后方可報銷。第十七條備用金（一）備用金是職員因工作需要向企業(yè)資金財務部借款，資金財務部根據(jù)“計劃審批、預算控制”標準進行管理。（二）職員因公出差、接待用戶、購置物品等可借支備用金。業(yè)務完成后或出差回來后必需在一周內報銷并清還備用金。（三）資金財務部將每季通報備用金拖欠情況，并送達本人。第三章審批標準及程序第十八條標準要求（一）借款標準：預借現(xiàn)金或支票時，遵照“前帳不清，后帳不借”標準。領用支票：費用（除差旅費外）超出10000元，標準使用支票。業(yè)務經(jīng)辦人員一次最多只能預借兩張，且預借支票不得隨意轉讓她人，超期作廢或其它使用不妥作廢支票必需立即退還資金財務部，支票丟失所造成一切損失，由當事人負責賠償。業(yè)務完成后三日內憑發(fā)票按攝影應費用報銷程序到資金財務部核銷支出。特殊情況不得超出一周，未按要求期限核銷，由資金財務部向企業(yè)總經(jīng)理匯報。超出30天并在年底還未核銷，在當事人工資中扣除。職員借支差旅費，按住宿標準加市內要求交通費、電話費乘以出差天數(shù)再乘以1.3系數(shù)加往返機票費（含機場建設費和保險費）及要求各項補助限額借支。業(yè)務部門職員借支差旅費，上述系數(shù)能夠放寬到2。（二）報銷標準：費用報銷應遵照誰開支誰報銷標準，不準代報。特殊情況除外。（三）審批權限：企業(yè)開支費用采取“一支筆”審批措施，全部職員開支或報銷費用均須經(jīng)企業(yè)總經(jīng)理同意?？偨?jīng)理出差期間，職員需要使用經(jīng)費時經(jīng)總經(jīng)理授權，由副總經(jīng)理同意、簽字后到資金財