GB∕T 35770-2022《 合規(guī)管理體系 要求及使用指南》之5：“4組織環(huán)境-4.5合規(guī)義務”解讀和應用指導材料（雷澤佳編寫2024B1）

“4組織環(huán)境—4.5合規(guī)義務”解讀和應用指導材料GB∕T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之6：“4組織環(huán)境—4.5合規(guī)義務”解讀和應用指導材料GB∕T35770-2022GB∕T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》4組織環(huán)境4.6合規(guī)義務組織應系統(tǒng)識別來源于組織活動、產(chǎn)品和服務的合規(guī)義務，并評估其對運行所產(chǎn)生的影響。組織應建立過程以：a） 識別新增及變更的合規(guī)義務，確保持續(xù)合規(guī)；b） 評價已識別的變更的義務所產(chǎn)生的影響，并對合規(guī)義務管理實施必要的調整。組織應維護其合規(guī)義務的成文信息。組織環(huán)境合規(guī)義務本條款的目的或意圖；確保組織能夠全面、系統(tǒng)地識別出與其活動、產(chǎn)品和服務相關的所有合規(guī)要求，并評估這些合規(guī)義務對組織運營的實際影響；通過建立有效的識別和評估機制，組織能夠及時發(fā)現(xiàn)新增或變更的合規(guī)義務，確保持續(xù)滿足合規(guī)要求；組織需對識別的合規(guī)義務進行成文信息管理，以便于跟蹤、監(jiān)測和更新，從而保持組織的合規(guī)狀態(tài)，避免合規(guī)風險，保障組織的穩(wěn)健運營。合規(guī)義務相關術語；合規(guī)：履行組織的全部合規(guī)義務。定義核心：合規(guī)指組織在其運營過程中，全面、準確地履行其應承擔的所有合規(guī)義務的行為和狀態(tài)。這不僅是組織法律責任的體現(xiàn)，也是組織內部管理水平和治理能力的重要標志；合規(guī)義務的涵蓋范圍：合規(guī)義務包括組織強制性地必須遵守的要求（如法律法規(guī)、監(jiān)管機構的規(guī)定、法院的判決等），以及組織出于自身考慮自愿選擇遵守的要求）；合規(guī)不僅要求組織遵守法律法規(guī)等強制性規(guī)定，還要求組織積極履行其自愿承諾的合規(guī)要求，確保組織的所有行為均符合相關規(guī)范。合規(guī)可以分為五個層次，從基礎的法律合規(guī)到更高層次的道德和社會價值合規(guī)，每一層次都對組織提出了不同的要求和挑戰(zhàn)。刑事合規(guī)：合規(guī)的最低標準或最基本的要求。組織必須確保其所有活動都不違反刑事法律規(guī)范，避免因違法行為而受到刑事制裁；行政合規(guī)：組織遵守行政法律規(guī)范，包括但不限于各種行政許可、審批、報告等要求；民事合規(guī)：組織遵守民事法律規(guī)范，包括合同關系、侵權責任、知識產(chǎn)權保護等方面以及遵守契約精神，維護公序良俗，確保其在民事活動中的行為符合法律和社會公德；道德、社會倫理合規(guī)：組織關注其行為是否符合道德和社會倫理標準，履行社會責任，推動道德和倫理的建設；價值合規(guī)：合規(guī)的最高層次。確保組織的行為能夠為社會或人類帶來價值。組織需要在追求經(jīng)濟利益的同時，也要考慮其對社會、環(huán)境和人類的長遠影響。合規(guī)的實現(xiàn)方式：組織通過建立健全的合規(guī)管理體系，來確保合規(guī)義務的全面履行。這包括制定合規(guī)方針、設定合規(guī)目標、開展合規(guī)風險評估、制定合規(guī)政策和程序、加強合規(guī)培訓和宣傳、實施合規(guī)監(jiān)控和審計等措施；組織應確保合規(guī)管理體系的有效運行，通過持續(xù)的監(jiān)督和改進，不斷提升組織的合規(guī)管理水平。合規(guī)的重要性：合規(guī)是組織避免法律風險和處罰的基本保障；合規(guī)有助于提升組織的聲譽和公信力，增強與相關方的信任和合作；合規(guī)也是組織實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標的重要基石。合規(guī)與合規(guī)管理體系的關系：合規(guī)是合規(guī)管理體系的核心目標和價值體現(xiàn)。合規(guī)管理體系的建立和運行旨在確保組織全面履行其合規(guī)義務，實現(xiàn)合規(guī)目標。因此，合規(guī)管理體系的有效性直接關系到組織的合規(guī)程度和合規(guī)績效。不合規(guī)：未履行合規(guī)義務。定義核心：不合規(guī)指組織在其運營過程中未能全面、準確地履行其合規(guī)義務的狀態(tài)或行為。這是組織合規(guī)管理體系中的一個負面表現(xiàn)，可能導致法律后果、經(jīng)濟損失、聲譽損害等不利影響；與合規(guī)義務的關聯(lián)；不合規(guī)直接關聯(lián)到組織未能履行的合規(guī)義務。這些合規(guī)義務包括法律法規(guī)、監(jiān)管機構要求、行業(yè)標準、道德規(guī)范以及組織內部規(guī)章制度等強制性和自愿性要求；未履行這些義務，無論是有意還是無意，都構成不合規(guī)行為。不合規(guī)的表現(xiàn)形式：不合規(guī)可能表現(xiàn)為多種形式，包括但不限于：違反法律法規(guī)的明文規(guī)定；忽視監(jiān)管機構發(fā)布的強制性命令或指南；不符合行業(yè)標準或道德規(guī)范的要求；未能遵守組織內部規(guī)章制度的規(guī)定；在業(yè)務運營中存在欺詐、腐敗、賄賂等不正當行為。不合規(guī)的后果：不合規(guī)行為可能給組織帶來一系列嚴重的后果，包括：法律制裁：如罰款、吊銷執(zhí)照、刑事責任等；經(jīng)濟損失：如合同違約賠償、市場份額下降、品牌形象受損等；聲譽損害：影響組織的公信力和市場競爭力；相關方關系惡化：損害與客戶、供方、投資者等利益相關方的合作關系。不合規(guī)的管理與應對；組織應建立健全的合規(guī)管理體系，通過制定合規(guī)方針、設定合規(guī)目標、開展合規(guī)風險評估等措施，預防和減少不合規(guī)行為的發(fā)生；當發(fā)現(xiàn)不合規(guī)行為時，組織應及時采取措施進行糾正和整改，防止類似問題再次發(fā)生。同時，組織還應加強對合規(guī)風險的監(jiān)控和管理，確保合規(guī)管理體系的持續(xù)有效運行。不合規(guī)與合規(guī)文化的關系：不合規(guī)行為的存在往往與組織的合規(guī)文化密切相關。一個缺乏合規(guī)意識、忽視合規(guī)要求的組織文化更容易滋生不合規(guī)行為；組織在建立合規(guī)管理體系的同時，應注重培育積極向上的合規(guī)文化，通過宣傳教育、培訓考核等方式提升員工的合規(guī)意識和能力。合規(guī)義務；組織強制性地必須遵守的要求以及組織自愿選擇遵守的要求。定義核心：合規(guī)義務是指組織在運營過程中必須遵循的一系列規(guī)定和要求，包括(強制性的)合規(guī)要求和（組織自愿選擇的）合規(guī)承諾，它們共同構成了組織合規(guī)管理體系的基礎框架。合規(guī)要求：組織強制性地必須遵守的要求，是組織運營過程中必須無條件遵循的規(guī)范和準則。這些要求通常具有法律約束力，違反它們可能會導致法律后果，包括罰款、撤銷執(zhí)照，甚至刑事責任等。如果組織未遵守合規(guī)要求，則發(fā)生“違規(guī)”。【合規(guī)要求－示例】產(chǎn)品質量要求、環(huán)保要求和安全要求等都屬于合規(guī)要求的范疇。如果組織的產(chǎn)品質量不符合相關法律法規(guī)或標準的要求，就可能被認定為不合格產(chǎn)品，導致產(chǎn)品被召回、罰款或聲譽受損等后果。同樣，如果組織未能遵守環(huán)保法規(guī)，可能會面臨罰款、停產(chǎn)整治等處罰。合規(guī)承諾：合規(guī)承諾是組織在運營過程中自主決定遵循的規(guī)范和準則。雖然不具有法律上的強制性，但遵守合規(guī)承諾有助于組織建立和維護其聲譽、品牌價值和市場競爭力?！竞弦?guī)承諾－示例1】本公司承諾，在所有業(yè)務活動中，將嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司內部規(guī)章制度，確保公司運營合規(guī)，維護公司聲譽和客戶利益?！竞弦?guī)承諾－示例2】作為公司員工，我承諾不參與任何形式的違法違規(guī)行為，包括但不限于貪污、受賄、欺詐等。我將秉持誠信原則，為公司和客戶的利益最大化而努力工作。【合規(guī)承諾－示例3】本公司承諾在環(huán)境保護方面積極履行社會責任，遵守國家環(huán)保法規(guī)，致力于減少污染排放，提高資源利用效率，為創(chuàng)造綠色、可持續(xù)的發(fā)展環(huán)境作出貢獻。合規(guī)與合規(guī)義務之間的關系。合規(guī)與合規(guī)義務之間的關系圖示合規(guī)義務與合規(guī)管理體系的關系。合規(guī)義務是合規(guī)管理體系的基石，為合規(guī)風險的識別、評估和管理提供了基礎和依據(jù)；合規(guī)義務的履行情況直接關系到合規(guī)目標的實現(xiàn)和合規(guī)管理體系的有效性。因此，在制定合規(guī)方針、設定合規(guī)目標、開展合規(guī)績效評價等過程中，都需要充分考慮合規(guī)義務的要求。合規(guī)義務的范圍，包括：合規(guī)要求：組織強制性地必須遵守的要求；表4.5-1：合規(guī)要求分類及示例說明序號類別合規(guī)要求定義小類小類定義示例1相關國家或地區(qū)的法律法規(guī)立法部門和執(zhí)法部門（包括行政和監(jiān)管部門）制定的法律規(guī)范性文件《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》等2許可、執(zhí)照或其他形式的授權某些行業(yè)或活動需要特定的許可或執(zhí)照才能合法運營，是組織合法開展業(yè)務的憑證食品生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營許可證等3監(jiān)管機構發(fā)布的命令、條例或指南特定行業(yè)的監(jiān)管機構會發(fā)布具體的行業(yè)規(guī)范、操作指南或命令，以確保行業(yè)內的組織按照統(tǒng)一的標準運營銀保監(jiān)會發(fā)布的《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》、證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司信息披露管理辦法》等4法院判決、檢察決定、指導性案例和司法解釋在司法實踐中形成的解釋、慣例和判例對組織也具有約束力(a)法院判決在我國，法院的判決只對其涉及的案件當事人具有約束力，對于其他相同或類似的案件沒有約束力，僅具有參考價值某公司因違反環(huán)保法被法院判處罰款(b)檢察決定檢察決定在我國也構成強制遵守的合規(guī)義務檢察院對某公司涉嫌違法行為的立案決定書(c)指導性案例最高人民法院頒布的指導性案例雖不具備強制約束力，但會成為法院對某些相同或類似案件進行判決的依據(jù)最高人民法院發(fā)布的涉及知識產(chǎn)權的典型案例(d)司法解釋最高人民法院、最高人民檢察院為解決審判、檢察工作中的“具體應用法律的問題”而依法制定的規(guī)范性文件《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》等5法院判決或行政決定針對特定組織或個人的法院判決或行政機關作出的具體行政決定，如罰款、停業(yè)整頓等某公司因違反安全生產(chǎn)規(guī)定被行政機關處以停業(yè)整頓的處罰6強制性標準強制性標準在我國也構成組織強制遵守的合規(guī)義務。強制性標準，一經(jīng)發(fā)布、必須執(zhí)行國家標準《建筑設計防火規(guī)范》、行業(yè)標準《食品安全國家標準》等7適用的條約、公約和協(xié)議如果組織所在的國家是某些國際條約或公約的締約國，那么這些條約和公約中的規(guī)定也對組織具有強制力。此外，組織與其他實體（如其他組織或國家）簽訂的具有法律約束力的協(xié)議也必須得到遵守《聯(lián)合國反腐敗公約》《世界貿(mào)易組織協(xié)定》合規(guī)承諾：組織自愿選擇遵守的要求，包括：與社會團體或非政府組織簽訂的協(xié)議：組織可能出于社會責任、品牌形象或業(yè)務拓展等考慮，與社會團體或非政府組織簽訂協(xié)議，承諾遵守協(xié)議中規(guī)定的合規(guī)要求。這些協(xié)議往往涉及環(huán)境保護、勞工權益、社區(qū)發(fā)展等方面，組織需確保協(xié)議內容的落實，以展現(xiàn)其良好的企業(yè)公民形象；與公共權力機構和客戶簽訂的協(xié)議：在與政府機構或客戶的合作過程中，組織可能通過協(xié)議形式承諾遵守特定的合規(guī)要求，如政府采購中的合規(guī)條款、客戶對供方的道德采購標準等。這些協(xié)議不僅約束了組織的經(jīng)營行為，也體現(xiàn)了組織對合作伙伴的尊重和承諾；組織的要求，如組織的方針、程序、規(guī)章制度、承諾等：組織內部制定的方針、程序、規(guī)章制度及對外作出的承諾等，同樣構成合規(guī)承諾的重要組成部分。這些內部要求旨在規(guī)范組織運營，確保所有活動均符合組織的合規(guī)價值觀和行為準則。組織應確保其內部要求與外部合規(guī)義務相協(xié)調，形成統(tǒng)一的合規(guī)管理體系；有效治理原則：有效治理原則強調組織在決策、執(zhí)行和監(jiān)督過程中的合規(guī)性。組織應建立科學、合理的治理結構，明確各層級、各部門的合規(guī)職責，確保合規(guī)要求能夠得到有效落實。同時，組織應推動形成積極向上的合規(guī)文化，將合規(guī)理念融入組織發(fā)展的各個環(huán)節(jié)；自愿的原則、規(guī)程或道德準則：組織還可能自愿遵循一些原則、規(guī)程或道德準則，以進一步提升其合規(guī)水平。這些自愿性要求可能來源于行業(yè)最佳實踐、國際標準或組織自身的價值觀追求。組織應將這些自愿性要求納入合規(guī)管理體系，確保其得到有效執(zhí)行；自愿性標志或環(huán)境承諾：為了彰顯其在環(huán)境保護、社會責任等方面的貢獻，組織可能自愿申請獲得某些標志認證（如ISO14001環(huán)境管理體系認證）或作出環(huán)境承諾。這些自愿性標志和承諾不僅提升了組織的品牌形象，也對其合規(guī)管理提出了更高的要求。組織應確保在獲得標志認證或作出承諾后，持續(xù)滿足相關要求；與組織簽署合同或協(xié)議產(chǎn)生的義務（合同安排所產(chǎn)生的義務）：在商業(yè)合作中，組織通過簽署合同或協(xié)議明確雙方的權利和義務。這些合同或協(xié)議中可能包含特定的合規(guī)要求，組織需確保在履行合同過程中嚴格遵守這些要求。合同安排所產(chǎn)生的合規(guī)義務可能直接列明于合同條款中，也可能通過納入法律、法規(guī)、強制性標準等間接形成。組織應對合同中的合規(guī)條款進行仔細審查，并在履行合同過程中加強合規(guī)管理；第一種情形：合同條款中直接列明的各項義務。組織應直接依據(jù)合同條款明確自身的合規(guī)義務，并在合同執(zhí)行過程中嚴格遵守這些規(guī)定，以確保合同順利履行并避免合規(guī)風險；第二種情形：合同條款中納入法律、法規(guī)、強制性標準等強制性要求。在簽署合同時，組織需關注并識別合同條款中是否納入了法律、法規(guī)或強制性標準等強制性要求。這些要求雖未直接由組織自行設定，但一旦納入合同條款即成為組織必須遵守的合規(guī)義務。組織應對此類義務給予高度重視，并確保在合同執(zhí)行過程中得到有效落實。相關組織和行業(yè)標準、準則等：組織所處的行業(yè)可能制定了特定的行業(yè)標準或準則，這些標準或準則往往包含了行業(yè)共識的合規(guī)要求。組織應主動了解和遵循相關組織和行業(yè)標準、準則，以確保其經(jīng)營行為符合行業(yè)規(guī)范并獲得市場認可。同時，組織還應積極參與行業(yè)標準的制定過程，推動行業(yè)合規(guī)水平的提升。表4.5-2：合規(guī)承諾分類及示例說明合規(guī)承諾分類合規(guī)承諾示例組織與公共權力機構、社會團體等組織簽訂的協(xié)議組織與當?shù)卣炗喌沫h(huán)境保護協(xié)議，承諾減少特定污染物的排放組織與行業(yè)協(xié)會簽署的自律公約，承諾遵守行業(yè)內的競爭規(guī)則和道德規(guī)范組織與顧客簽訂的協(xié)議組織與客戶簽訂的服務水平協(xié)議（SLA），承諾提供一定質量標準的服務商家與消費者簽訂的退換貨政策，承諾在特定條件下接受商品退換組織與第三方簽署合同產(chǎn)生的義務組織與供方簽訂的采購合同，承諾按時支付貨款并遵守交貨期限組織與合作伙伴簽訂的技術合作協(xié)議，承諾共享研發(fā)成果并保護知識產(chǎn)權相關組織和行業(yè)標準制造業(yè)組織承諾其產(chǎn)品符合國際標準化組織（ISO）制定的質量管理體系標準金融機構承諾其業(yè)務操作符合巴塞爾協(xié)議等國際金融監(jiān)管標準組織自愿采用的標志或環(huán)境承諾組織自愿獲得環(huán)保標志認證，承諾其產(chǎn)品符合特定的環(huán)保要求組織公開承諾支持可持續(xù)發(fā)展目標（SDGs），并將其納入組織戰(zhàn)略規(guī)劃組織內部要求（如組織章程、相關規(guī)章制度）組織章程規(guī)定高級管理人員必須遵守的職業(yè)道德和行為規(guī)范組織內部制定的反腐敗政策，要求員工不得參與任何形式的腐敗行為組織自愿使用的原則或規(guī)程組織自愿采用國際勞工組織（ILO）的核心勞工標準，保障員工權益組織自愿遵循全球報告倡議組織（GRI）的可持續(xù)發(fā)展報告指南，公開披露相關信息組織應建立識別、確定和更新合規(guī)義務的過程，以確保其業(yè)務活動始終符合合規(guī)義務。包括：識別合規(guī)義務；組織應主動收集和分析與自身業(yè)務活動相關的所有合規(guī)要求信息，包括但不限于法律法規(guī)、行業(yè)標準、監(jiān)管機構的指南和通知、國際條約等；通過內部評估和外部咨詢等方式，確保識別過程的全面性和準確性。識別過程中應特別關注那些對組織業(yè)務有重大影響或高風險領域的合規(guī)要求。確定合規(guī)義務；在識別的基礎上，組織應對收集到的合規(guī)要求進行細致的分析和評估，明確哪些要求適用于自身業(yè)務活動，并將其確定為具體的合規(guī)義務；確定過程中應充分考慮組織的實際情況和業(yè)務特點，確保合規(guī)義務的針對性和可操作性。同時，應明確合規(guī)義務的責任部門和責任人，以便后續(xù)的履行和監(jiān)控。更新合規(guī)義務；合規(guī)義務并非一成不變，隨著法律法規(guī)、行業(yè)標準的更新以及組織業(yè)務活動的變化，合規(guī)義務也會發(fā)生相應的變化；組織應建立一個持續(xù)更新的機制，定期對現(xiàn)有合規(guī)義務進行審查和評估，確保其時效性和準確性。同時，應及時跟蹤和獲取最新的合規(guī)要求信息，以便在第一時間更新組織的合規(guī)義務清單。確保業(yè)務活動始終符合合規(guī)義務。通過建立識別、確定和更新合規(guī)義務的過程，組織可以確保其業(yè)務活動始終在合規(guī)的軌道上運行。這有助于降低合規(guī)風險，提升組織的聲譽和競爭力；組織應加強合規(guī)培訓和教育，提高全員合規(guī)意識，確保每個員工都能充分了解并遵守組織的合規(guī)義務。系統(tǒng)全面地識別新增及變更的合規(guī)義務，確保持續(xù)合規(guī)；識別合規(guī)義務應考慮：“4.1理解組織及其環(huán)境”中提及的各種外部和內部因素；外部因素：包括但不限于法律法規(guī)、行業(yè)標準、監(jiān)管機構的要求、市場環(huán)境變化、技術發(fā)展趨勢等。這些因素直接影響組織的合規(guī)義務，需要密切關注并納入識別范圍；內部因素：涉及組織的戰(zhàn)略目標、組織結構、業(yè)務模式、文化氛圍、技術水平等。組織應分析這些內部因素如何與外部合規(guī)要求相互作用，共同確定合規(guī)義務的具體內容。“4.2理解相關方的需求和期望”中提及的相關方的需求和期望。已明確表達的需求和期望：這些需求和期望通常通過合同、協(xié)議、監(jiān)管要求等形式明確傳達給組織。組織應直接將這些要求納入合規(guī)義務識別范疇；可合理預見的需求和期望：除了已明確表達的需求外，組織還應預測和識別那些可能對未來業(yè)務活動產(chǎn)生影響的潛在需求和期望。這要求組織具備前瞻性和敏銳性，及時發(fā)現(xiàn)并應對潛在合規(guī)風險；直接涉及合規(guī)義務的要求：在識別過程中，組織應特別關注那些直接涉及合規(guī)義務的相關方要求和期望。這些要求往往具有法律約束力或重大業(yè)務影響，需要組織給予高度重視并優(yōu)先滿足。合規(guī)義務主要來源于組織（包括部門和職能）的活動、產(chǎn)品和服務以及運行相關的法律和監(jiān)管要求。合規(guī)義務的來源是多元化的，但最核心的來源還是法律和監(jiān)管要求?；顒优c產(chǎn)品服務的直接關聯(lián)；組織的每一項活動、提供的每一種產(chǎn)品和服務都可能產(chǎn)生特定的合規(guī)義務。這些義務可能與活動本身的性質、產(chǎn)品或服務的特性直接相關；組織在設計和實施活動、開發(fā)和推廣產(chǎn)品服務時，需要充分考慮可能產(chǎn)生的合規(guī)要求，并將其納入合規(guī)管理體系中。法律和監(jiān)管要求的核心地位；盡管合規(guī)義務的來源多元化，但法律和監(jiān)管要求無疑是其中最核心、最基礎的來源。這些要求通常具有強制性和權威性，對組織具有直接的約束力和影響力；組織必須嚴格遵守相關的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保自身業(yè)務活動的合規(guī)性。任何違反這些要求的行為都可能給組織帶來嚴重的法律后果和聲譽損失。對法律和監(jiān)管要求的持續(xù)跟蹤與更新。由于法律和監(jiān)管要求可能隨著時間和市場環(huán)境的變化而發(fā)生變化，組織應建立一套有效的機制來持續(xù)跟蹤和更新這些要求；這包括定期收集和分析最新的法律法規(guī)、監(jiān)管政策等信息；與監(jiān)管機構保持密切聯(lián)系和溝通；以及及時調整和完善組織的合規(guī)管理體系以適應新的要求。按部門、職能和不同類型的組織性活動來識別合規(guī)義務，以便確定誰受到這些合規(guī)義務的影響；部門與職能的針對性識別；組織內部不同部門和職能可能涉及不同的合規(guī)領域和要求。例如，財務部門可能需要關注稅務合規(guī)，而人力資源部門則更側重于勞動用工合規(guī)；通過按部門和職能進行識別，組織可以清晰地了解每個部門和職能的具體合規(guī)義務，為后續(xù)的合規(guī)管理和培訓提供明確的方向?；顒宇愋偷牟町愋钥紤]；組織的業(yè)務活動類型多種多樣，包括研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、采購等。不同類型的活動可能涉及不同的法律法規(guī)和監(jiān)管要求。在識別合規(guī)義務時，組織需要充分考慮活動類型的差異性，針對不同類型的活動制定相應的合規(guī)策略和措施。確定受影響方的必要性。識別合規(guī)義務不僅是為了了解組織自身需要遵守哪些要求，更重要的是要明確這些要求將如何影響組織內部的不同群體（如員工、管理層、供應商等）；通過確定受影響方，組織可以更有針對性地開展合規(guī)培訓和宣傳工作，確保相關人員充分了解并遵守相關的合規(guī)要求。組織應采取基于風險的方法，即組織宜首先識別出與業(yè)務相關的最重要的合規(guī)義務，然后關注所有其他合規(guī)義務（帕累托原則）。風險導向的識別方法；本條款強調了組織在識別合規(guī)義務時應采用風險導向的方法。這意味著組織應優(yōu)先考慮和識別那些與業(yè)務活動高度相關且風險較大的合規(guī)義務；風險導向的方法有助于組織在資源有限的情況下，合理分配資源，優(yōu)先解決最為緊迫和重要的合規(guī)問題。聚焦最重要的合規(guī)義務；組織應首先識別出與業(yè)務相關的最重要的合規(guī)義務。這些義務可能涉及核心業(yè)務領域、關鍵業(yè)務流程或高風險活動；通過聚焦最重要的合規(guī)義務，組織可以確保核心業(yè)務和關鍵流程的合規(guī)性不受影響，降低重大合規(guī)風險的發(fā)生概率。全面覆蓋，不遺漏；在識別出最重要的合規(guī)義務后，組織還需關注所有其他合規(guī)義務。這體現(xiàn)了合規(guī)管理的全面性和系統(tǒng)性要求；全面覆蓋并不意味著對每一項合規(guī)義務都給予同等的重視和資源投入，而是要在確保核心業(yè)務合規(guī)的前提下，盡可能減少合規(guī)漏洞和盲點。帕累托（80/20原則）原則的應用：組織應優(yōu)先識別并管理那些對業(yè)務影響最大、風險最高（如核心業(yè)務活動、主要市場、客戶群體以及關鍵業(yè)務流程）的合規(guī)義務。應首先識別出與業(yè)務相關的最重要的合規(guī)義務。在關注最重要的合規(guī)義務的同時，組織也不應忽視所有其他合規(guī)義務。識別新增及變更的合規(guī)義務，確保持續(xù)合規(guī)；新增合規(guī)義務的識別；新增的合規(guī)義務可能來源于新頒布或修訂的法律法規(guī)、新加入的行業(yè)標準、新達成的合同協(xié)議等；組織應密切關注外部環(huán)境的變化，通過定期審查、訂閱信息服務、與法律顧問溝通等方式，及時獲取并識別新增的合規(guī)義務。變更合規(guī)義務的應對；合規(guī)義務的變更可能涉及原有要求的放寬、收緊或完全改變。這些變更同樣對組織的合規(guī)管理產(chǎn)生重要影響；對于變更的合規(guī)義務，組織應迅速評估其對現(xiàn)有業(yè)務活動的影響，并采取相應的調整措施，以確保持續(xù)合規(guī)。確保持續(xù)合規(guī)的機制。組織應建立一套完善的機制來監(jiān)控合規(guī)義務的變更情況，包括但不限于設立專門的合規(guī)部門或崗位、制定合規(guī)義務清單并定期更新、建立合規(guī)風險評估和應對流程等；通過這些機制，組織能夠及時發(fā)現(xiàn)并應對新增及變更的合規(guī)義務，確保在任何時候都能保持合規(guī)狀態(tài)。識別合規(guī)義務的具體途徑與方式，包括；列入相關監(jiān)管部門收件人名單：組織可以主動申請加入相關監(jiān)管部門的收件人名單，以接收監(jiān)管部門發(fā)布的最新法規(guī)、政策通知和指導原則；成為專業(yè)團體的會員：通過加入與業(yè)務相關的專業(yè)團體或行業(yè)協(xié)會，組織可以獲得行業(yè)內部的最新動態(tài)、標準更新和合規(guī)指導；訂閱相關信息服務：組織可以訂閱專業(yè)的法規(guī)信息服務，如法律數(shù)據(jù)庫、合規(guī)新聞通報等，以獲取實時更新的法律法規(guī)信息；參加行業(yè)論壇和研討會：定期參加行業(yè)論壇、研討會和培訓活動，可以讓組織的代表直接與行業(yè)專家和監(jiān)管機構互動，了解最新的合規(guī)趨勢和解釋；監(jiān)視監(jiān)管部門網(wǎng)站：定期訪問和監(jiān)視相關監(jiān)管部門的官方網(wǎng)站，以獲取最新的法規(guī)發(fā)布、政策解讀和監(jiān)管指南；與監(jiān)管部門會晤：組織可以安排與監(jiān)管部門的定期會晤，以討論特定的合規(guī)問題、尋求指導或澄清相關法規(guī)的解讀；與法律顧問洽商：與法律顧問保持密切合作，定期討論合規(guī)問題并尋求專業(yè)建議；監(jiān)視合規(guī)義務來源：組織應持續(xù)監(jiān)視合規(guī)義務的來源，如監(jiān)管聲明、法院判決、國際條約等。評價已識別的變更的義務所產(chǎn)生的影響，并對合規(guī)義務管理實施必要的調整；影響評估；組織應首先評估變更的合規(guī)義務對其業(yè)務運營、流程、產(chǎn)品和服務可能產(chǎn)生的具體影響；評估還應考慮變更的緊迫性，即組織需要多快地適應這些新的或修改后的合規(guī)要求，以及不遵守這些要求可能帶來的潛在后果，如法律處罰、聲譽損害或市場準入限制。優(yōu)先級確定；在評估了影響之后，組織需要確定應對這些變更的優(yōu)先級。通?；陲L險的大小和緊迫性，以及組織現(xiàn)有的資源和能力；優(yōu)先級高的變更可能需要立即采取行動，而優(yōu)先級較低的變更則可以在更長的時間內逐步實施。調整合規(guī)策略。根據(jù)影響評估和優(yōu)先級確定的結果，組織需要調整其合規(guī)策略，包括更新內部政策、程序和控制措施等；組織還可能需要重新分配資源，如增加合規(guī)培訓、聘請外部專家或采購新的合規(guī)管理工具來幫助實施這些調整。評價已識別的變更的義務所產(chǎn)生的影響：采取基于風險的思維，評估合規(guī)義務對運行所產(chǎn)生的影響：評價已識別的合規(guī)義務（包括新增及變更的義務）所產(chǎn)生的影響。確定影響范圍：組織需要明確新增或變更的合規(guī)義務具體涉及哪些業(yè)務領域、流程、產(chǎn)品或服務；通過詳細分析合規(guī)義務的內容和要求，組織可以確定受影響的運營環(huán)節(jié)和關鍵業(yè)務流程。識別潛在風險：組織應采用基于風險的思維，識別與新增或變更的合規(guī)義務相關的潛在風險；對于每個潛在風險，組織應評估其可能性和潛在影響，以便對風險進行優(yōu)先級排序。評估對運行的影響：組織應評估新增或變更的合規(guī)義務對其日常運營、項目管理、產(chǎn)品開發(fā)等方面可能產(chǎn)生的具體影響；評估是否需要修改現(xiàn)有的工作流程、增加新的控制措施、投入額外的資源等。制定應對策略：根據(jù)影響評估的結果，組織需要制定相應的應對策略。這可能包括調整業(yè)務流程、增加合規(guī)培訓、尋求外部專業(yè)支持等；應對策略應明確、具體，并考慮到組織的實際情況和資源限制。對合規(guī)義務管理實施必要的調整：合規(guī)義務是變化的，具有