《列控系統(tǒng)裝備自主可控度評(píng)估指南》編制說(shuō)明

一、任務(wù)來(lái)源、起草單位、協(xié)作單位、主要起草人

根據(jù)中國(guó)交通運(yùn)輸協(xié)會(huì)發(fā)布的“中國(guó)交通運(yùn)輸協(xié)會(huì)關(guān)于2022年度第二批團(tuán)體標(biāo)

準(zhǔn)項(xiàng)目立項(xiàng)的公告”（中交協(xié)秘字〔2022〕33號(hào)）要求，由北京全路通信信號(hào)研究

設(shè)計(jì)院集團(tuán)有限公司聯(lián)合北京交通大學(xué)、中鐵檢驗(yàn)認(rèn)證中心有限公司等作為起草單

位，負(fù)責(zé)本標(biāo)準(zhǔn)的編制工作。

主要起草人：×。

二、制訂標(biāo)準(zhǔn)的必要性和意義

（一）制定的必要性

十八大以來(lái)，中國(guó)的快速崛起對(duì)世界格局產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，國(guó)際力量對(duì)比深刻調(diào)

整，我國(guó)發(fā)展進(jìn)入戰(zhàn)略機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)并存、不確定難預(yù)料因素增多的時(shí)期，各種

“黑天鵝”、“灰犀牛”事件隨時(shí)可能發(fā)生，影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、高質(zhì)量發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)

日益凸顯。“自主可控”概念從2013年正式提出至今，習(xí)近平總書(shū)記在各種重要場(chǎng)

合強(qiáng)調(diào)“自主可控”的講話多達(dá)7次以上。

自主可控是落實(shí)國(guó)家安全戰(zhàn)略的重要抓手。從國(guó)家層面來(lái)看，國(guó)家《“十四五”

規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出，要“堅(jiān)持自主可控、安全高效，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)

高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化”，要強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)安全保障，“實(shí)現(xiàn)重要產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、戰(zhàn)略

資源、重大科技等關(guān)鍵領(lǐng)域安全可控”；中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《交通強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱

要》提出，推動(dòng)交通發(fā)展實(shí)現(xiàn)“由依靠傳統(tǒng)要素驅(qū)動(dòng)向更加注重創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變”，推

動(dòng)“交通裝備先進(jìn)適用、完備可控”。從行業(yè)層面來(lái)看，國(guó)家鐵路集團(tuán)發(fā)布的《新時(shí)

代交通強(qiáng)國(guó)鐵路先行規(guī)劃綱要》提出，要實(shí)現(xiàn)“鐵路自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化

水平全面提升，鐵路科技創(chuàng)新體系健全完善，關(guān)鍵核心技術(shù)裝備自主可控、先進(jìn)適

用、安全高效”；中國(guó)城市軌道交通協(xié)會(huì)發(fā)布的《城市軌道交通發(fā)展戰(zhàn)略與“十四五”

發(fā)展思路》提出，要“聚焦核心、自主突破、確保關(guān)鍵裝備安全可控”。可以看出，

自主可控已經(jīng)得到國(guó)家各級(jí)高度關(guān)注和大力支持，國(guó)家、行業(yè)的相關(guān)政策和規(guī)劃為

列控系統(tǒng)裝備的自主化進(jìn)程提供了方向指引。

列控系統(tǒng)是保證我國(guó)重大關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施穩(wěn)定安全運(yùn)行的大腦和中樞神經(jīng)系統(tǒng)，

是軌道交通安全高效運(yùn)行的關(guān)鍵。近十年來(lái)，通過(guò)相關(guān)主管部門(mén)聯(lián)合行業(yè)內(nèi)創(chuàng)新優(yōu)

勢(shì)資源開(kāi)展對(duì)列控系統(tǒng)核心關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，列控系統(tǒng)裝備已由最初核心關(guān)鍵技術(shù)受

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制于人發(fā)展到如今形成具備完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的列控裝備體系并實(shí)現(xiàn)工程應(yīng)用，我

國(guó)列控系統(tǒng)裝備的自主可控能力不斷增強(qiáng)。2018年，國(guó)家科技部部署國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)

計(jì)劃，開(kāi)展基于國(guó)產(chǎn)芯片的列控系統(tǒng)關(guān)鍵基礎(chǔ)裝備和評(píng)估體系研究，由中國(guó)通號(hào)牽

頭，鐵科院等相關(guān)單位參與。目前已經(jīng)取得階段性成果，各關(guān)鍵基礎(chǔ)裝備已經(jīng)陸續(xù)

完成研發(fā)并開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)。在該項(xiàng)目中，課題組對(duì)列控系統(tǒng)技術(shù)自主可控度評(píng)估開(kāi)

展了技術(shù)研究并形成了相關(guān)研究成果。

綜上所述，隨著我國(guó)列控系統(tǒng)裝備自主化進(jìn)程的不斷深入，有必要制訂相關(guān)標(biāo)

準(zhǔn)，形成對(duì)自主化開(kāi)展情況進(jìn)行衡量的“標(biāo)尺”，為評(píng)估列控系統(tǒng)裝備自主可控水平

提供量化評(píng)測(cè)依據(jù)，為增強(qiáng)我國(guó)列控系統(tǒng)裝備自主可控能力、提升列控系統(tǒng)裝備自

主可控水平、推動(dòng)軌道交通行業(yè)自主可控度評(píng)估開(kāi)展、保障國(guó)家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施安全

穩(wěn)定運(yùn)行提供重要標(biāo)準(zhǔn)支撐。

（二）制定的意義

本標(biāo)準(zhǔn)的制定意義主要體現(xiàn)為以下三個(gè)方面：

一是，通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的制定，為落實(shí)《國(guó)家安全法》、《網(wǎng)絡(luò)安全法》等政策法規(guī)，

有效提升我國(guó)列控系統(tǒng)裝備產(chǎn)品自主可控水平，保障國(guó)家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施安全提供了

重要支撐。

二是，為列控系統(tǒng)裝備廠商提升自身安全可控能力提供依據(jù)，推動(dòng)各廠商不斷

強(qiáng)化核心技術(shù)掌握能力、強(qiáng)化供應(yīng)鏈保障能力，使自主可控從此有了“標(biāo)尺”，有助

于提升整個(gè)行業(yè)的自主可控能力。

三是，為行業(yè)主管部門(mén)評(píng)估列控系統(tǒng)裝備的安全可控水平提供了量化依據(jù)，進(jìn)

而強(qiáng)化引導(dǎo)重要領(lǐng)域和關(guān)鍵行業(yè)提升安全可控水平，保障國(guó)家重大關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施安

全運(yùn)行。

三、主要工作過(guò)程

本標(biāo)準(zhǔn)從立項(xiàng)以來(lái)，開(kāi)展的工作情況如下:

2022年7月-9月：根據(jù)中交協(xié)立項(xiàng)通知，由標(biāo)準(zhǔn)主編方召集標(biāo)準(zhǔn)編制相關(guān)方，

確定了標(biāo)準(zhǔn)工作組人員組成和分工并形成標(biāo)準(zhǔn)初步編制框架，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容和關(guān)

鍵指標(biāo)進(jìn)行了討論和確定。

2022年10月-12月：開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)大綱編制并進(jìn)行了編制工作組評(píng)審，根據(jù)大綱和

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前期調(diào)研成果開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)編制，形成了標(biāo)準(zhǔn)初稿并完成了編制工作組評(píng)審。

2023年1月-5月：根據(jù)工作組評(píng)審意見(jiàn)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)初稿進(jìn)行了修訂，形成了標(biāo)準(zhǔn)

草案，編制工作組對(duì)草案進(jìn)行了多次討論和修訂，經(jīng)編制工作組評(píng)審后提交中交協(xié)。

5月，通過(guò)中交協(xié)組織的標(biāo)準(zhǔn)大綱評(píng)審。

2023年6月-至今：根據(jù)中交協(xié)標(biāo)準(zhǔn)大綱評(píng)審意見(jiàn)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案進(jìn)行修訂和補(bǔ)

充完善，形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見(jiàn)稿（草案）。9月，通過(guò)了中交協(xié)組織的標(biāo)準(zhǔn)征求意見(jiàn)稿

（草案）評(píng)審，根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)進(jìn)一步完善，現(xiàn)已完成標(biāo)準(zhǔn)征求意見(jiàn)稿。

四、制訂標(biāo)準(zhǔn)的原則和依據(jù)，與現(xiàn)行法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

（一）制定的原則和依據(jù)

①參考借鑒國(guó)內(nèi)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)

目前尚無(wú)開(kāi)展自主可控評(píng)估的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。主要是通過(guò)研究安全可控類相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

（GB/T36630.1-2018信息安全技術(shù)信息技術(shù)產(chǎn)品安全可控評(píng)價(jià)指標(biāo)），為分析自

主可控風(fēng)險(xiǎn)、保障目標(biāo)以及保障策略方面提供借鑒。通過(guò)對(duì)其他相關(guān)評(píng)價(jià)、評(píng)估類

標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研究，為建立評(píng)估體系結(jié)構(gòu)、評(píng)價(jià)指標(biāo)確定和評(píng)估流程方法等提供參考。

②充分考慮我國(guó)列控系統(tǒng)的自主化歷程

我國(guó)列控系統(tǒng)的自主化不是一蹴而就，而是逐步演進(jìn)的過(guò)程。隨著高鐵建設(shè)和

城市軌道交通發(fā)展，中國(guó)列控系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了由引進(jìn)消化吸收、再創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。

特別是十八大以來(lái)，列控系統(tǒng)的創(chuàng)新更加注重自主創(chuàng)新和原始創(chuàng)新，目前已經(jīng)在高

鐵和城市軌道交通領(lǐng)域，形成了自主化迭代升級(jí)的系列產(chǎn)品，對(duì)關(guān)鍵技術(shù)和底層軟

硬件的自主化支撐能力顯著增強(qiáng)，自主可控的評(píng)估應(yīng)當(dāng)對(duì)列控系統(tǒng)的自主化演進(jìn)有

“標(biāo)尺”的作用。

③符合推薦性和指南性標(biāo)準(zhǔn)定位

本標(biāo)準(zhǔn)作為推薦性和指南類標(biāo)準(zhǔn)，在編制過(guò)程中，按照“GB/T1.1-2020標(biāo)準(zhǔn)

化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草原則”和“GB/T20001.7-2017標(biāo)

準(zhǔn)編寫(xiě)規(guī)則第7部分：指南標(biāo)準(zhǔn)”的要求開(kāi)展編制，提供普遍性、原則性和方向性

的指導(dǎo)，提出相關(guān)建議和信息，不提出規(guī)定性要求，不采用強(qiáng)制性的文字表述方式，

而是采用推薦性、指南性的表達(dá)方式進(jìn)行編制。

（二）與現(xiàn)行法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

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本標(biāo)準(zhǔn)遵守現(xiàn)行法律、法規(guī)要求，無(wú)沖突內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)與上級(jí)政府法令、有關(guān)

的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)不存在矛盾。

五、主要條款的說(shuō)明，主要技術(shù)指標(biāo)、參數(shù)、試驗(yàn)驗(yàn)證的論述

（一）章節(jié)結(jié)構(gòu)

按照GB/T1.1-2020要求和本標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)特點(diǎn)，確定了本標(biāo)準(zhǔn)共包含8個(gè)章節(jié)

和4個(gè)資料性附錄。章節(jié)結(jié)構(gòu)如下圖所示：

1.范圍

2.規(guī)范性引用文件

3.術(shù)語(yǔ)和定義

4.縮略語(yǔ)

5.總體原則

列控系統(tǒng)裝備6.評(píng)估指標(biāo)體系

自主可控度評(píng)估指南

7.評(píng)估等級(jí)確定

8.評(píng)估實(shí)施

附錄A存在的自主可控風(fēng)險(xiǎn)、保障目標(biāo)及策略

附錄B自主可控度評(píng)估指標(biāo)說(shuō)明

附錄C自主可控度評(píng)估指標(biāo)權(quán)重及評(píng)分方法

附錄D自主可控度評(píng)估相關(guān)表格

圖1列控系統(tǒng)裝備自主可控度評(píng)估指南標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)結(jié)構(gòu)圖

（二）各部分主要說(shuō)明

（1）范圍

按照GB/T20001.7的規(guī)范要求提出本標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容和適用范圍。

本標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容：提供了列控系統(tǒng)裝備自主可控度評(píng)估的總體原則、自主可控

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度評(píng)估指標(biāo)體系、評(píng)估等級(jí)確定、評(píng)估實(shí)施等方面的指導(dǎo)。

本標(biāo)準(zhǔn)適用范圍：適用于軌道交通領(lǐng)域列控系統(tǒng)裝備自主可控度評(píng)估細(xì)則制定

和開(kāi)展自主可控度評(píng)估活動(dòng)。

（2）規(guī)范性引用文件

按照GB/T1.1-2020的要求，列出本標(biāo)準(zhǔn)所引用的標(biāo)準(zhǔn)文件。

（3）術(shù)語(yǔ)和定義

按照GB/T1.1-2020的要求，對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)特定的術(shù)語(yǔ)進(jìn)行定義。

（4）縮略語(yǔ)

按照GB/T1.1-2020的要求，對(duì)本指南涉及到的縮略語(yǔ)進(jìn)行說(shuō)明。

（5）總體原則

按照GB/T1.1-2020標(biāo)準(zhǔn)文件編制的要求，提出本標(biāo)準(zhǔn)的總體原則。

總體原則的提出主要考慮如下幾個(gè)方面：

——提出開(kāi)展列控自主可控度評(píng)估的意義和作用；

——提出自主可控度評(píng)估開(kāi)展需要遵循的總體原則。

（6）評(píng)估指標(biāo)體系

基于層次分析（AHP）法，本部分給出了評(píng)估指標(biāo)體系架構(gòu)，確定了體系架構(gòu)層

級(jí)并提出了自主可控度評(píng)估指標(biāo)，如下圖所示。

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產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)可控能力產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)可控能力

關(guān)鍵技術(shù)可控能力

關(guān)鍵技術(shù)和核心部件可控能力

核心部件可控能力

產(chǎn)品設(shè)計(jì)規(guī)范性

設(shè)計(jì)規(guī)范性、透明性、一致性產(chǎn)品設(shè)計(jì)透明性

產(chǎn)品設(shè)計(jì)一致性

設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)關(guān)鍵元器件可控能力

元器件可控能力

一般元器件可控能力

操作系統(tǒng)可控能力操作系統(tǒng)可控能力

測(cè)試管理規(guī)范性

產(chǎn)品測(cè)試驗(yàn)證能力

產(chǎn)品測(cè)試驗(yàn)證保障能力

設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、測(cè)試工具可控能力設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、測(cè)試工具可控能力

生產(chǎn)工藝與設(shè)計(jì)要求符合性

生產(chǎn)與設(shè)計(jì)要求符合性

組裝工藝與設(shè)計(jì)要求符合性

生產(chǎn)過(guò)程管理規(guī)范性

生產(chǎn)制造生產(chǎn)管理規(guī)范性

測(cè)試過(guò)程管理規(guī)范性

生產(chǎn)制造授權(quán)許可

列控系統(tǒng)裝備生產(chǎn)保障能力

生產(chǎn)設(shè)備、材料的保障能力

自主可控度評(píng)估

指標(biāo)體系

產(chǎn)品配置一致性產(chǎn)品配置一致性

產(chǎn)品安裝調(diào)試規(guī)范性

交付服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)處置規(guī)范性故障處理規(guī)范性

產(chǎn)品升級(jí)規(guī)范性

現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)支持能力現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)支持能力

管理體系能力

管理資質(zhì)能力

認(rèn)證許可能力

團(tuán)隊(duì)研發(fā)能力

組織保障團(tuán)隊(duì)研發(fā)保障能力

團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性

創(chuàng)新平臺(tái)保障能力

創(chuàng)新資源保障能力

資金、制度保障能力

產(chǎn)品持續(xù)供應(yīng)穩(wěn)定性產(chǎn)品供貨業(yè)績(jī)及保障能力

供應(yīng)管理

供應(yīng)鏈持續(xù)供應(yīng)穩(wěn)定性產(chǎn)品零部件供應(yīng)穩(wěn)定性

評(píng)估指標(biāo)域評(píng)估指標(biāo)類評(píng)估指標(biāo)項(xiàng)

圖2列控系統(tǒng)裝備自主可控度評(píng)估指標(biāo)架構(gòu)

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評(píng)估指標(biāo)體系由評(píng)估指標(biāo)域、評(píng)估指標(biāo)類和評(píng)估指標(biāo)項(xiàng)組成。包括5個(gè)評(píng)估指

標(biāo)域、18個(gè)評(píng)估指標(biāo)類和31個(gè)評(píng)估指標(biāo)項(xiàng)。評(píng)估指標(biāo)項(xiàng)是最終可開(kāi)展評(píng)估實(shí)施的

評(píng)估指標(biāo)。針對(duì)具體被評(píng)估產(chǎn)品，可根據(jù)實(shí)際情況，在開(kāi)展具體產(chǎn)品自主可控度評(píng)

估時(shí)進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。

附錄B給出了相關(guān)評(píng)估指標(biāo)的說(shuō)明。

（7）評(píng)估等級(jí)確定

本部分給出了列控系統(tǒng)裝備評(píng)估等級(jí)的分級(jí)原則和評(píng)估計(jì)算方法。

①關(guān)于列控系統(tǒng)裝備評(píng)估等級(jí)的分級(jí)

自主可控度等級(jí)確定如下表所示。

表1自主可控度等級(jí)定義表

自主可控度等級(jí)（ACL）定義評(píng)估分值（E）

ACL4完全自主可控100

ACL3高度自主可控≥90

ACL2基本自主可控≥75

ACL1部分自主可控≥60

ACL0基本不可控＜60

列控系統(tǒng)裝備的自主可控度可通過(guò)評(píng)估分值確定相應(yīng)的自主可控等級(jí)。評(píng)估等

級(jí)的劃分是在考慮我國(guó)列控系統(tǒng)自主化發(fā)展歷程的基礎(chǔ)上進(jìn)行分級(jí)確定的。我國(guó)列

控系統(tǒng)自主化演進(jìn)發(fā)展經(jīng)歷了從引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新到自主創(chuàng)新，目前已經(jīng)發(fā)展到

實(shí)現(xiàn)底層軟硬件完全自主化的階段?？紤]到列控系統(tǒng)裝備自主可控的實(shí)際情況，在

設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)工具、供應(yīng)的成熟性方面還存在一定差距，目前尚無(wú)ACL4級(jí)的列控系統(tǒng)裝

備，可作為今后預(yù)留發(fā)展的自主可控度等級(jí)要求。

②關(guān)于等級(jí)評(píng)分的計(jì)算

自主可控度評(píng)估分值的計(jì)算方法采用相關(guān)評(píng)估評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中普遍采用的方法，即

對(duì)具體各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)求和的方法進(jìn)行計(jì)算。

自主可控度評(píng)估計(jì)算如下圖所示。

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圖3自主可控度計(jì)算方法

本標(biāo)準(zhǔn)定位于指南類標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)列控系統(tǒng)的自主可控度評(píng)估提出指導(dǎo)性的建議。

而對(duì)于具體的列控系統(tǒng)產(chǎn)品而言，其各自對(duì)應(yīng)的關(guān)鍵技術(shù)等核心指標(biāo)要素不盡相同，

建議針對(duì)具體的列控系統(tǒng)產(chǎn)品，制定出相應(yīng)的自主可控度評(píng)估細(xì)則開(kāi)展評(píng)估工作。

（8）評(píng)估實(shí)施

本章提供了開(kāi)展自主可控度評(píng)估活動(dòng)的評(píng)估組織架構(gòu)、評(píng)估原則、評(píng)估流程、

實(shí)施方法和評(píng)估結(jié)果的確定。

8.1給出了評(píng)估組織架構(gòu)，包括評(píng)估組織方、評(píng)估專家組和被評(píng)估方。提出評(píng)

估可以是自評(píng)估、委托評(píng)估或第三方評(píng)估。

8.2給出了評(píng)估的流程。包括在評(píng)估準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估和評(píng)估后工作三個(gè)階段，

各方應(yīng)開(kāi)展的活動(dòng)。

評(píng)估準(zhǔn)備主要包括：確定被評(píng)估的產(chǎn)品和評(píng)估要求、成立評(píng)估專家組、制定評(píng)

估實(shí)施計(jì)劃和方案、召開(kāi)評(píng)估準(zhǔn)備會(huì)和被評(píng)估方需要準(zhǔn)備的工作。

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估主要包括：召開(kāi)評(píng)估首次會(huì)議、根據(jù)評(píng)估細(xì)則開(kāi)展評(píng)估、形成評(píng)估結(jié)

論、召開(kāi)末次會(huì)議通報(bào)評(píng)估結(jié)果。

評(píng)估后工作主要包括：編寫(xiě)評(píng)估報(bào)告、向評(píng)估組織方匯報(bào)評(píng)估工作情況和評(píng)估

結(jié)果、被評(píng)估方開(kāi)展自主可控提升工作。

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附錄A存在的自主可控風(fēng)險(xiǎn)、保障目標(biāo)及策略

附錄A為資料性附錄，通過(guò)對(duì)列控系統(tǒng)裝備自主可控存在的風(fēng)險(xiǎn)，保障目標(biāo)和

相應(yīng)的保障策略進(jìn)行分析，從保障產(chǎn)品控制能力、產(chǎn)品可獲得能力和產(chǎn)品數(shù)據(jù)支配

能力三個(gè)維度的列控系統(tǒng)裝備自主可控保障目標(biāo)入手，逐級(jí)分解風(fēng)險(xiǎn)并提出保障策

略，從而形成列控系統(tǒng)裝備自主可控評(píng)估指標(biāo)集。如下圖所示。

圖4自主可控保障目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)及采取的保障策略

附錄B自主可控度評(píng)估指標(biāo)說(shuō)明

附錄B為資料性附錄，根據(jù)圖1所示評(píng)估指標(biāo)體系架構(gòu)，給出了自主可控度評(píng)

估各指標(biāo)的相關(guān)說(shuō)明。

附錄C自主可控度評(píng)估指標(biāo)權(quán)重及評(píng)分方法

附錄C為資料性附錄，給出了自主可控度評(píng)估指標(biāo)權(quán)重、評(píng)分方法及相應(yīng)的分

值建議。指標(biāo)權(quán)重是根據(jù)層次分析法模型結(jié)合列控系統(tǒng)的實(shí)際情況綜合確定。評(píng)分

原則按定性類指標(biāo)和定量性指標(biāo)分類。定性類指標(biāo)一般按照滿足、大部分滿足、一

般滿足、不滿足分檔，分值取到十位數(shù)。定量類指標(biāo)按照滿足要求的比率計(jì)算，分

值取到個(gè)位數(shù)。

附錄D自主可控度評(píng)估相關(guān)表格

附錄D為資料性附錄，給出了自主可控度評(píng)估的相關(guān)表格模板，供開(kāi)展自主控

度評(píng)估活動(dòng)時(shí)參考使用。

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六、重大意見(jiàn)分歧的處理依據(jù)及結(jié)果

本標(biāo)準(zhǔn)制訂過(guò)程中尚未發(fā)生過(guò)重大意見(jiàn)分歧。

七、用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的，說(shuō)明采標(biāo)程度，以及與國(guó)內(nèi)外同類

標(biāo)準(zhǔn)水平的對(duì)比情況

本標(biāo)準(zhǔn)未采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。

八、作為推薦性標(biāo)準(zhǔn)建議及其理由

本標(biāo)準(zhǔn)提供了列控系統(tǒng)裝備自主可控度評(píng)估總體原則、自主可控度評(píng)估指標(biāo)體

系和評(píng)估方法、自主可控度分級(jí)定義和自主可控度評(píng)估實(shí)施流程。通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的制

訂，填補(bǔ)了行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)空白，為開(kāi)展行業(yè)自主可控度評(píng)估提供標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)，為深入實(shí)施

《國(guó)家安全法》、增強(qiáng)我國(guó)列控系統(tǒng)裝備產(chǎn)品自主可控水平、提升行業(yè)的自主可控能

力、保障國(guó)家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施安全提供了重要支撐，建議作為推薦性標(biāo)準(zhǔn)。

九、貫徹標(biāo)準(zhǔn)的措施建議

（1）精心組織安排，開(kāi)展宣貫培訓(xùn)。建議由行業(yè)相關(guān)部門(mén)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)施培訓(xùn)和宣貫普及，推動(dòng)貫標(biāo)工作的開(kāi)展及落實(shí)。

（2）定期組織研發(fā)、應(yīng)用、評(píng)估等各環(huán)節(jié)人員進(jìn)行技術(shù)交流和研討，鞏固深化

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解，共同推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)在行業(yè)內(nèi)的實(shí)施開(kāi)展。

十、其他應(yīng)說(shuō)明的事項(xiàng)

暫無(wú)。

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中國(guó)交通運(yùn)輸協(xié)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

列控系統(tǒng)裝備自主可控度評(píng)估指南

（Guideforassessmentofautonomous&controllablelevelsoftraincontrolsystemequipment）

（征求意見(jiàn)稿）

編制說(shuō)明

2023年9月

一、任務(wù)來(lái)源、起草單位、協(xié)作單位、主要起草人

根據(jù)中國(guó)交通運(yùn)輸協(xié)會(huì)發(fā)布的“中國(guó)交通運(yùn)輸協(xié)會(huì)關(guān)于2022年度第二批團(tuán)體標(biāo)

準(zhǔn)項(xiàng)目立項(xiàng)的公告”（中交協(xié)秘字〔2022〕33號(hào)）要求，由北京全路通信信號(hào)研究

設(shè)計(jì)院集團(tuán)有限公司聯(lián)合北京交通大學(xué)、中鐵檢驗(yàn)認(rèn)證中心有限公司等作為起草單

位，負(fù)責(zé)本標(biāo)準(zhǔn)的編制工作。

主要起草人：×。

二、制訂標(biāo)準(zhǔn)的必要性和意義

（一）制定的必要性

十八大以來(lái)，中國(guó)的快速崛起對(duì)世界格局產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，國(guó)際力量對(duì)比深刻調(diào)

整，我國(guó)發(fā)展進(jìn)入戰(zhàn)略機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)并存、不確定難預(yù)料因素增多的時(shí)期，各種

“黑天鵝”、“灰犀?！笔录S時(shí)可能發(fā)生，影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、高質(zhì)量發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)

日益凸顯。“自主可控”概念從2013年正式提出至今，習(xí)近平總書(shū)記在各種重要場(chǎng)

合強(qiáng)調(diào)“自主可控”的講話多達(dá)7次以上。

自主可控是落實(shí)國(guó)家安全戰(zhàn)略的重要抓手。從國(guó)家層面來(lái)看，國(guó)家《“十四五”

規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出，要“堅(jiān)持自主可控、安全高效，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)

高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化”，要強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)安全保障，“實(shí)現(xiàn)重要產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、戰(zhàn)略

資源、重大科技等關(guān)鍵領(lǐng)域安全可控”；中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《交通強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱

要》提出，推動(dòng)交通發(fā)展實(shí)現(xiàn)“由依靠傳統(tǒng)要素驅(qū)動(dòng)向更加注重創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變”，推

動(dòng)“交通裝備先進(jìn)適用、完備可控”。從行業(yè)層面來(lái)看，國(guó)家鐵路集團(tuán)發(fā)布的《新時(shí)

代交通強(qiáng)國(guó)鐵路先行規(guī)劃綱要》提出，要實(shí)現(xiàn)“鐵路自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化

水平全面提升，鐵路科技創(chuàng)新體系健全完善，關(guān)鍵核心技術(shù)裝備自主可控、先進(jìn)適

用、安全高效”；中國(guó)城市軌道交通協(xié)會(huì)發(fā)布的《城市軌道交通發(fā)展戰(zhàn)略與“十四五”

發(fā)展思路》提出，要“聚焦核心、自主突破、確保關(guān)鍵裝備安全可控”?？梢钥闯?，

自主可控已經(jīng)得到國(guó)家各級(jí)高度關(guān)注和大力支持，國(guó)家、行業(yè)的相關(guān)政策和規(guī)劃為

列控系統(tǒng)裝備的自主化進(jìn)程提供了方向指引。

列控系統(tǒng)是保證我國(guó)重大關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施穩(wěn)定安全運(yùn)行的大腦和中樞神經(jīng)系統(tǒng)，

是軌道交通安全高效運(yùn)行的關(guān)鍵。近十年來(lái)，通過(guò)相關(guān)主管部門(mén)聯(lián)合行業(yè)內(nèi)創(chuàng)新優(yōu)

勢(shì)資源開(kāi)展對(duì)列控系統(tǒng)核心關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，列控系統(tǒng)裝備已由最初核心關(guān)鍵技術(shù)受

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制于人發(fā)展到如今形成具備完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的列控裝備體系并實(shí)現(xiàn)工程應(yīng)用，我

國(guó)列控系統(tǒng)裝備的自主可控能力不斷增強(qiáng)。2018年，國(guó)家科技部部署國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)

計(jì)劃，開(kāi)展基于國(guó)產(chǎn)芯片的列控系統(tǒng)關(guān)鍵基礎(chǔ)裝備和評(píng)估體系研究，由中國(guó)通號(hào)牽

頭，鐵科院等相關(guān)單位參與。目前已經(jīng)取得階段性成果，各關(guān)鍵基礎(chǔ)裝備已經(jīng)陸續(xù)

完成研發(fā)并開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)。在該項(xiàng)目中，課題組對(duì)列控系統(tǒng)技術(shù)自主可控度評(píng)估開(kāi)

展了技術(shù)研究并形成了相關(guān)研究成果。

綜上所述，隨著我國(guó)列控系統(tǒng)裝備自主化進(jìn)程的不斷深入，有必要制訂相關(guān)標(biāo)

準(zhǔn)，形成對(duì)自主化開(kāi)展情況進(jìn)行衡量的“標(biāo)尺”，為評(píng)估列控系統(tǒng)裝備自主可控水平

提供量化評(píng)測(cè)依據(jù)，為增強(qiáng)我國(guó)列控系統(tǒng)裝備自主可控能力、提升列控系統(tǒng)裝備自

主可控水平、推動(dòng)軌道交通行業(yè)自主可控度評(píng)估開(kāi)展、保障國(guó)家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施安全

穩(wěn)定運(yùn)行提供重要標(biāo)準(zhǔn)支撐。

（二）制定的意義

本標(biāo)準(zhǔn)的制定意義