基金專戶理財合同范本

基金專戶理財合同范本第一篇范文：合同編號：[合同編號]本合同由以下雙方于[簽署日期]簽署：甲方：[甲方全稱]地址：[甲方地址]代表人：[甲方代表人]乙方：[乙方全稱]地址：[乙方地址]代表人：[乙方代表人]1.甲方為合法成立的基金管理公司或其他基金管理人，擁有基金管理資格，并愿意將基金專戶理財業(yè)務(wù)委托給乙方；2.乙方為合法成立的金融機(jī)構(gòu)，具備相應(yīng)的理財產(chǎn)品發(fā)行和運(yùn)作資格，并愿意接受甲方的委托，為甲方提供基金專戶理財服務(wù)；3.雙方本著平等、自愿、互利的原則，同意訂立本合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第一條理財產(chǎn)品及資金1.1甲方同意將專項(xiàng)基金（以下簡稱“基金”）專戶理財業(yè)務(wù)委托給乙方，基金專戶的賬號、金額、投資期限等具體信息詳見附件一。1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，投資于乙方發(fā)行的理財產(chǎn)品（以下簡稱“理財產(chǎn)品”），理財產(chǎn)品的詳細(xì)信息詳見附件二。1.3甲方應(yīng)確?；饘魞?nèi)的資金來源合法，不得涉及任何違法違規(guī)行為。第二條理財收益及費(fèi)用2.1乙方應(yīng)確保基金專戶理財業(yè)務(wù)的收益分配按照約定的比例和方式進(jìn)行，具體收益分配方案詳見附件三。2.2乙方應(yīng)向甲方支付約定的管理費(fèi)用，具體費(fèi)率及支付方式詳見附件四。2.3乙方從理財產(chǎn)品獲得的收益應(yīng)扣除相關(guān)費(fèi)用后，按照約定的比例分配給甲方。第三條合同的履行和終止3.1甲方應(yīng)按照合同約定及時將基金專戶資金劃轉(zhuǎn)至乙方指定的賬戶。3.2乙方應(yīng)按照合同約定及時將理財產(chǎn)品的投資收益劃轉(zhuǎn)至甲方指定的賬戶。3.3在合同約定的投資期限屆滿后，乙方應(yīng)協(xié)助甲方辦理基金專戶的清算和結(jié)算事宜。3.4合同終止后，乙方應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將基金專戶內(nèi)的剩余資金劃轉(zhuǎn)至甲方指定的賬戶。第四條保密條款4.1雙方應(yīng)對本合同的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。4.2雙方應(yīng)確保本合同的保密信息在合同終止后繼續(xù)受到保密，直至對方書面同意解除保密義務(wù)。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2雙方應(yīng)按照法律規(guī)定和本合同約定，嚴(yán)格履行各自的權(quán)利和義務(wù)，確?；饘衾碡敇I(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。第六條爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。6.2雙方應(yīng)按照法律規(guī)定和本合同約定，承擔(dān)訴訟費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用。第七條其他約定7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[有效期]，除非雙方另有約定。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表人（簽名）：__________代表人（簽名）：__________簽署日期：[簽署日期]簽署日期：[簽署日期]附件一：基金專戶信息附件二：理財產(chǎn)品信息附件三：收益分配方案附件四：管理費(fèi)用及支付方式第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)本合同由以下三方于[簽署日期]簽署：甲方：[甲方全稱]地址：[甲方地址]代表人：[甲方代表人]乙方：[乙方全稱]地址：[乙方地址]代表人：[乙方代表人]丙方：[丙方全稱]地址：[丙方地址]代表人：[丙方代表人]1.甲方為合法成立的基金管理公司或其他基金管理人，擁有基金管理資格，并愿意將基金專戶理財業(yè)務(wù)委托給乙方和丙方；2.乙方為合法成立的金融機(jī)構(gòu)，具備相應(yīng)的理財產(chǎn)品發(fā)行和運(yùn)作資格，并愿意接受甲方的委托，為甲方提供基金專戶理財服務(wù)；3.丙方為合法成立的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，具備提供風(fēng)險評估和監(jiān)管服務(wù)的資格，并愿意接受甲方的委托，為甲方提供監(jiān)管服務(wù)；4.甲方本著平等、自愿、互利的原則，同意訂立本合同，明確三方的主要權(quán)利和義務(wù)。第一條第三方主體職責(zé)1.1乙方作為基金專戶理財服務(wù)的提供方，應(yīng)根據(jù)甲方的要求，投資于乙方發(fā)行的理財產(chǎn)品；1.2丙方作為監(jiān)管服務(wù)提供方，應(yīng)對乙方的理財產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評估和監(jiān)管，確保理財產(chǎn)品的合規(guī)性和安全性；1.3甲方、乙方和丙方應(yīng)共同維護(hù)基金專戶理財業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，確保甲方的合法權(quán)益得到保障。第二條甲方權(quán)益保障2.1甲方作為基金專戶理財業(yè)務(wù)的委托方，享有基金專戶理財所得的全部收益，并有權(quán)對基金專戶資金進(jìn)行監(jiān)管；2.2甲方有權(quán)要求乙方和丙方提供基金專戶理財業(yè)務(wù)的相關(guān)報告和信息，包括但不限于投資情況、收益情況、風(fēng)險評估報告等；2.3甲方在合同約定的投資期限內(nèi)，有權(quán)隨時要求乙方和丙方按照甲方要求進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)和收益分配；2.4甲方在合同約定的投資期限屆滿后，有權(quán)要求乙方和丙方協(xié)助辦理基金專戶的清算和結(jié)算事宜。第三條乙方的違約及限制條款3.1乙方應(yīng)按照合同約定及時將理財產(chǎn)品的投資收益劃轉(zhuǎn)至甲方指定的賬戶，如乙方未按時劃轉(zhuǎn)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的具體金額和計算方式詳見附件五；3.2乙方應(yīng)確保理財產(chǎn)品的合規(guī)性和安全性，如乙方未能提供合規(guī)的理財產(chǎn)品，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金，違約金的具體金額和計算方式詳見附件五；3.3乙方應(yīng)按照合同約定履行相關(guān)義務(wù)，如乙方未能履行義務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金，違約金的具體金額和計算方式詳見附件五。第四條丙方的違約及限制條款4.1丙方應(yīng)按照合同約定提供風(fēng)險評估和監(jiān)管服務(wù)，如丙方未按時提供服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的具體金額和計算方式詳見附件五；4.2丙方應(yīng)確保風(fēng)險評估和監(jiān)管服務(wù)的合規(guī)性和準(zhǔn)確性，如丙方未能提供合規(guī)的服務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，并要求丙方支付違約金，違約金的具體金額和計算方式詳見附件五；4.3丙方應(yīng)按照合同約定履行相關(guān)義務(wù)，如丙方未能履行義務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，并要求丙方支付違約金，違約金的具體金額和計算方式詳見附件五。第五條合同的履行和終止5.1甲方應(yīng)按照合同約定及時將基金專戶資金劃轉(zhuǎn)至乙方指定的賬戶；5.2乙方應(yīng)按照合同約定及時將理財產(chǎn)品的投資收益劃轉(zhuǎn)至甲方指定的賬戶；5.3丙方應(yīng)按照合同約定提供風(fēng)險評估和監(jiān)管服務(wù)；5.4合同約定的投資期限屆滿后，甲方應(yīng)要求乙方和丙方協(xié)助辦理基金專戶的清算和結(jié)算事宜。第六條保密條款6.1甲方、乙方和丙方應(yīng)對本合同的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。第七條違約責(zé)任7.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第八條爭議解決8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條其他約定9.1本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份。9.2本合同第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)本合同由以下三方于[簽署日期]簽署：甲方：[甲方全稱]地址：[甲方地址]代表人：[甲方代表人]乙方：[乙方全稱]地址：[乙方地址]代表人：[乙方代表人]丙方：[丙方全稱]地址：[丙方地址]代表人：[丙方代表人]1.甲方為合法成立的基金管理公司或其他基金管理人，擁有基金管理資格，并愿意將基金專戶理財業(yè)務(wù)委托給乙方；2.乙方為合法成立的金融機(jī)構(gòu)，具備相應(yīng)的理財產(chǎn)品發(fā)行和運(yùn)作資格，并愿意接受甲方的委托，為甲方提供基金專戶理財服務(wù)；3.丙方為合法成立的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，具備提供風(fēng)險評估和監(jiān)管服務(wù)的資格，并愿意接受甲方的委托，為甲方提供監(jiān)管服務(wù)；4.乙方本著平等、自愿、互利的原則，同意訂立本合同，明確三方的主要權(quán)利和義務(wù)。第一條第三方主體職責(zé)1.1乙方作為基金專戶理財服務(wù)的提供方，應(yīng)根據(jù)甲方的要求，投資于乙方發(fā)行的理財產(chǎn)品；1.2丙方作為監(jiān)管服務(wù)提供方，應(yīng)對乙方的理財產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評估和監(jiān)管，確保理財產(chǎn)品的合規(guī)性和安全性；1.3甲方、乙方和丙方應(yīng)共同維護(hù)基金專戶理財業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，確保乙方的合法權(quán)益得到保障。第二條乙方權(quán)益保障2.1乙方作為基金專戶理財服務(wù)的提供方，享有基金專戶理財所得的全部收益，并有權(quán)對基金專戶資金進(jìn)行監(jiān)管；2.2乙方有權(quán)要求甲方提供基金專戶理財業(yè)務(wù)的相關(guān)報告和信息，包括但不限于投資情況、收益情況等；2.3乙方在合同約定的投資期限內(nèi)，有權(quán)隨時要求甲方按照乙方要求進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)和收益分配；2.4乙方在合同約定的投資期限屆滿后，有權(quán)要求甲方和丙方協(xié)助辦理基金專戶的清算和結(jié)算事宜。第三條甲方的違約及限制條款3.1甲方應(yīng)按照合同約定及時將基金專戶資金劃轉(zhuǎn)至乙方指定的賬戶，如甲方未按時劃轉(zhuǎn)，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的具體金額和計算方式詳見附件五；3.2甲方應(yīng)確保基金專戶資金的合法性和安全性，如甲方未能提供合法的資金，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金，違約金的具體金額和計算方式詳見附件五；3.3甲方應(yīng)按照合同約定履行相關(guān)義務(wù)，如甲方未能履行義務(wù)，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金，違約金的具體金額和計算方式詳見附件五。第四條丙方的違約及限制條款4.1丙方應(yīng)按照合同約定提供風(fēng)險評估和監(jiān)管服務(wù)，如丙方未按時提供服務(wù)，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的具體金額和計算方式詳見附件五；4.2丙方應(yīng)確保風(fēng)險評估和監(jiān)管服務(wù)的合規(guī)性和準(zhǔn)確性，如丙方未能提供合規(guī)的服務(wù)，乙方有權(quán)解除合同，并要求丙方支付違約金，違約金的具體金額和計算方式詳見附件五；4.3丙方應(yīng)按照合同約定履行相關(guān)義務(wù)，如丙方未能履行義務(wù)，乙方有權(quán)解除合同，并要求丙方支付違約金，違約金的具體金額和計算方式詳見附件五。第五條合同的履行和終止5.1甲方應(yīng)按照合同約定及時將基金專戶資金劃轉(zhuǎn)至乙方指定的賬戶；5.2乙方應(yīng)按照合同約定及時將理財產(chǎn)品的投資收益劃轉(zhuǎn)至甲方指定的賬戶；5.3丙方應(yīng)按照合同約定提供風(fēng)險評估和監(jiān)管服務(wù)；5.4合同約定的投資期限屆滿后，乙方應(yīng)要求甲方和丙方協(xié)助辦理基金專戶的清算和結(jié)算事宜。第六條保密條款6.1甲方、乙