《特種設(shè)備使用單位落實(shí)主體責(zé)任實(shí)施指南》

ICS13.110

CCSJ09

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/SXHJ0003—2023

特種設(shè)備使用單位落實(shí)主體責(zé)任實(shí)施指南

2023-06-20發(fā)布2023-07-01實(shí)施

山西省焊接技術(shù)協(xié)會(huì)??發(fā)布

T/SXHJ0003—2023

目次

前言..................................................................錯(cuò)誤！未定義書簽。

引言.................................................................................III

1范圍................................................................................1

2規(guī)范性引用文件......................................................................1

3術(shù)語和定義..........................................................................1

4文件出臺(tái)背景........................................................................1

5特種設(shè)備使用單位現(xiàn)狀................................................................1

6總局特種設(shè)備安全監(jiān)管新要求..........................................................1

7學(xué)習(xí)宣貫............................................................................2

8建章立制............................................................................2

9文件落實(shí)............................................................................2

10獎(jiǎng)勵(lì)與處罰.........................................................................3

附錄A（資料性）相關(guān)報(bào)表................................................................4

參考文獻(xiàn)..............................................................................31

I

T/SXHJ0003—2023

II

T/SXHJ0003—2023

引言

本文件依據(jù)《特種設(shè)備使用單位落實(shí)使用安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》（市場監(jiān)管總局令2023

年第74號(hào)）等文件制定，是落實(shí)特種設(shè)備使用單位主體責(zé)任工作的指導(dǎo)性文件。特種設(shè)備使用單位

宜按照本指南的要求進(jìn)行相關(guān)工作。

III

T/SXHJ0003—2023

特種設(shè)備使用單位落實(shí)主體責(zé)任實(shí)施指南

1范圍

本文件從文件出臺(tái)背景、特種設(shè)備使用單位現(xiàn)狀和總局特種設(shè)備安全監(jiān)察新要求方面給出特種

設(shè)備使用單位落實(shí)主體責(zé)任的相關(guān)信息，并從學(xué)習(xí)宣貫、建章立制、文件落實(shí)和獎(jiǎng)勵(lì)與處罰方面對

特種設(shè)備使用單位落實(shí)主體責(zé)任的實(shí)施給出建議。

本文件適用于適用于特種設(shè)備使用單位，不適用于特種設(shè)備生產(chǎn)單位。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用

文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）

適用于本文件。

TSG08-2017特種設(shè)備使用管理規(guī)則

3術(shù)語和定義

TSG08-2017界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

4文件出臺(tái)背景

4.1特種設(shè)備事故頻發(fā)，安全狀況堪憂，其中鍋爐、壓力容器、氣瓶、槽罐車、壓力管道等一旦發(fā)生

事故，往往是群死群傷的事故，造成重大的人員和財(cái)產(chǎn)損失。

4.2事故誘因主要有：人的因素、設(shè)備的因素、使用管理的缺陷、使用環(huán)境的缺陷。

4.3特種設(shè)備之所以“特”，主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

a)設(shè)備本體存在“特殊”的危險(xiǎn)性（高溫、高壓、有毒、高速、高空）；

b)對設(shè)備的使用操作和管理上有“特殊”的要求。

4.4設(shè)備使用操作和管理的特殊要求包括以下內(nèi)容。

a)人員的特殊要求：設(shè)備管理人員、操作人員應(yīng)當(dāng)具備“特別”的專業(yè)知識(shí)和專業(yè)技能，持證

上崗；嚴(yán)格按照安全技術(shù)規(guī)范、操作規(guī)程中規(guī)定的方式和要求進(jìn)行操作和管理；

b)管理上的特殊要求：要建立完善的特種設(shè)備作業(yè)、管理臺(tái)賬，對特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在的危險(xiǎn)、

有害因素進(jìn)行排查、評(píng)估分級(jí)，并采取相應(yīng)的分級(jí)管控措施；進(jìn)行定期安全檢查和隱患排查

治理。

c)環(huán)境上的特殊要求：特種設(shè)備使用場所和操作人員應(yīng)當(dāng)和其他場所、人員有效隔離，場所內(nèi)

不得有其他高溫、易燃、易爆等物品，地面不得積水，室外使用還有其他特殊性的一些要求

等。

5特種設(shè)備使用單位現(xiàn)狀

5.1單位企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)以銷售、生產(chǎn)為重點(diǎn)，不了解特種設(shè)備的危險(xiǎn)性，思想上不夠重視，疏于管理。

5.2不了解特種設(shè)備到底有哪些特殊的使用和管理要求。

5.3能力、技術(shù)手段落后，不了解如何落實(shí)主體責(zé)任，如何做好特種設(shè)備安全使用和管理。

5.4使用單位對特種設(shè)備安全重視不夠、投入不足，管理制度不健全，安全管理人員缺失，無證作業(yè)、

違章操作時(shí)有發(fā)生，違章作業(yè)是造成事故的主要原因，具體表現(xiàn)為作業(yè)人員違章操作、操作不當(dāng)，甚至

無證作業(yè)，維護(hù)缺失，管理不善等；這些情況反映出企業(yè)主體責(zé)任落實(shí)還不到位。

6總局特種設(shè)備安全監(jiān)管新要求

1

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6.1健全企業(yè)責(zé)任體系

6.1.1特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定配備特種設(shè)備安全管理人員的法定要求（具體

見《特種設(shè)備安全法》），分別對特種設(shè)備生產(chǎn)和使用單位及其主要負(fù)責(zé)人和特種設(shè)備安全總監(jiān)、安全

員之間的責(zé)任分工和關(guān)系作了進(jìn)一步梳理明確，著力構(gòu)建企業(yè)落實(shí)特種設(shè)備安全主體責(zé)任的層次體系。

6.1.2考慮特種設(shè)備使用單位數(shù)量眾多，在單位規(guī)模、設(shè)備數(shù)量、管理水平等方面存在較大差異，故

分設(shè)備類別分別規(guī)定了應(yīng)當(dāng)設(shè)立安全總監(jiān)的情形，做到實(shí)事求是、精準(zhǔn)管理。

6.2細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控制度

6.2.1建立了日管控、周排查、月調(diào)度制度，要求特種設(shè)備生產(chǎn)和使用單位建立基于特種設(shè)備安全風(fēng)

險(xiǎn)防控的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，制定特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單。

6.2.2由安全員每天排查風(fēng)險(xiǎn)，形成每日檢查記錄，實(shí)行日報(bào)告、零報(bào)告。

6.2.3由安全總監(jiān)每周分析研判，消除問題隱患，形成周排查整治報(bào)告。

6.2.4由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每月調(diào)度安全狀況，安排下月工作，形成月調(diào)度會(huì)議紀(jì)要。

6.3明確履職保障

6.3.1細(xì)化特種設(shè)備安全總監(jiān)、安全員依法履職的保障機(jī)制和管理要求，明確職責(zé)清單、獎(jiǎng)懲機(jī)制、

一票否決、盡職免責(zé)等方面的要求。

6.3.2進(jìn)一步強(qiáng)化特種設(shè)備安全總監(jiān)、安全員的一票否決制度，強(qiáng)調(diào)特種設(shè)備安全總監(jiān)、安全員發(fā)現(xiàn)

存在危及安全的缺陷以及嚴(yán)重事故隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)提出停止相關(guān)特種設(shè)備生產(chǎn)和使用活動(dòng)等否決建議，并

要求企業(yè)立即分析研判，采取處置措施，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保責(zé)任落實(shí)落地。

6.4明確法律責(zé)任

6.4.1根據(jù)不同違法情形，對單位處罰、人員處罰分別進(jìn)行了規(guī)定，強(qiáng)化執(zhí)法的精準(zhǔn)性。

6.4.2明確未按規(guī)定建立安全管理制度，未按規(guī)定配備、培訓(xùn)、考核安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員的，由市

場監(jiān)管部門對單位給予行政處罰。

6.4.3主要負(fù)責(zé)人、安全總監(jiān)、安全員未按要求開展日管控、周排查、月調(diào)度的，由市場監(jiān)管部門對

責(zé)任人給予行政處罰。

7學(xué)習(xí)宣貫

7.1從特種設(shè)備法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)書店購買正式有效版本的《特種設(shè)備使用單位落實(shí)使用安全主體責(zé)任監(jiān)

督管理規(guī)定》（市場監(jiān)管總局令2023年第74號(hào)）（以下簡稱74號(hào)令）。

7.2從網(wǎng)上下載《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展“特種設(shè)備企業(yè)主體責(zé)任推進(jìn)年”活動(dòng)的通知》（市

監(jiān)特設(shè)發(fā)〔2023〕33號(hào)）文件。

7.3單位的法定代表人組織本單位安全總監(jiān)、安全員及相關(guān)人員學(xué)習(xí)74號(hào)令及市監(jiān)特設(shè)發(fā)〔2023〕33

號(hào)文件，并做相應(yīng)記錄。

8建章立制

8.1各特種設(shè)備使用單位任命本單位的安全總監(jiān)及安全員，具體要求見74號(hào)令及市監(jiān)特設(shè)發(fā)〔2023〕

33號(hào)文件。

8.2制定安全總監(jiān)及安全員的崗位職責(zé)及本單位的配套管理制度。

8.3召開專題會(huì)議，宣布本單位落實(shí)74號(hào)令及市監(jiān)特設(shè)發(fā)〔2023〕33號(hào)文件的方案，并強(qiáng)調(diào)落實(shí)74

號(hào)令及市監(jiān)特設(shè)發(fā)〔2023〕33號(hào)文件的重要性。

9文件落實(shí)

9.1使用單位必須建立特種設(shè)備安全責(zé)任體系：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)，特種設(shè)備安全總監(jiān)、特種

設(shè)備安全員分級(jí)負(fù)責(zé)，通過“關(guān)鍵少數(shù)”把特種設(shè)備使用安全責(zé)任落實(shí)到人，確保出了問題后找得到人、

2

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查得清事、落得了責(zé)。要加強(qiáng)對特種設(shè)備安全管理人員的培訓(xùn)、考核，并記入教育培訓(xùn)考核檔案，使安

全管理人員具備與崗位相適應(yīng)的安全知識(shí)和管理能力。

9.2使用單位應(yīng)當(dāng)建立基于特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)防控的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制（雙重預(yù)防機(jī)制），結(jié)合本企業(yè)實(shí)

際，制定《特種設(shè)備使用安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》，落實(shí)自查要求，確保日管控、周排查、月調(diào)度工作制度

落實(shí)到位，并有見證材料。

9.3使用單位應(yīng)視隱患為事故，建立基于特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)防控的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，結(jié)合本單位實(shí)際制

定《安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》，對安全管理人員發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)當(dāng)立即采取防范措施，及時(shí)整改到位，

實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)隱患清單管理、動(dòng)態(tài)更新、閉環(huán)整改。針對本單位可能發(fā)生的特種設(shè)備事故特點(diǎn)及危害，加強(qiáng)

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估，制定相應(yīng)的事故應(yīng)急專項(xiàng)預(yù)案，定期進(jìn)行應(yīng)急演練，切實(shí)提高應(yīng)急處置能力。

9.4使用單位配備的安全總監(jiān)及安全員是否持特種設(shè)備安全管理證書，按照TSG08-2017的要求執(zhí)行。

9.5安全員：組織對特種設(shè)備進(jìn)行日常巡檢，安全員每日根據(jù)《安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》，按照相關(guān)安全

技術(shù)規(guī)范和本單位安全管理制度的要求，對投入使用的特種設(shè)備進(jìn)行巡檢，形成《每日安全檢查記錄》，

未發(fā)現(xiàn)問題的，也應(yīng)當(dāng)予以記錄，實(shí)行零風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。

9.6安全總監(jiān)：管理層中負(fù)責(zé)本單位特種設(shè)備使用安全的管理人員，每周至少組織一次風(fēng)險(xiǎn)隱患排查，

分析研判本單位特種設(shè)備使用安全管理情況，研究解決日管控中發(fā)現(xiàn)的問題，形成《每周安全排查治理

報(bào)告》。

9.7使用單位主要負(fù)責(zé)人：每月至少聽取一次安全總監(jiān)管理工作情況匯報(bào)，對當(dāng)月特種設(shè)備安全日常

管理、風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理等情況進(jìn)行總結(jié)，對下個(gè)月重點(diǎn)工作作出調(diào)度安排，形成《每月安全調(diào)度會(huì)議

紀(jì)要》。

9.8使用單位需建立健全：《安全總監(jiān)職責(zé)》、《安全員守則》、《安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》、《安全日

管控制度》、《安全周排查制度》、《安全月調(diào)度制度》。

9.9明確隱患排查頻次：日管控、周排查、月調(diào)度（特種設(shè)備生產(chǎn)單位、使用單位可以根據(jù)實(shí)際需要，

加大管控、排查和調(diào)度頻次，但不能低于規(guī)章的要求）。

9.10特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)按照要求填寫《每日（特種設(shè)備）質(zhì)量安全檢查記錄》《每周特種設(shè)備質(zhì)

量安全排查治理報(bào)告》和《每月特種設(shè)備質(zhì)量安全調(diào)度會(huì)議紀(jì)要》。

9.11使用單位需保存的記錄：《每日安全檢查記錄》、《每周安全排查治理報(bào)告》、《每月安全調(diào)度

會(huì)議紀(jì)要》。保存期限不得低于1個(gè)許可周期（氣瓶充裝單位）或特種設(shè)備使用壽命。

10獎(jiǎng)勵(lì)與處罰

10.1鼓勵(lì)使用單位建立對安全總監(jiān)和安全員的激勵(lì)約束機(jī)制，對工作成效顯著的給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對

履職不到位的予以懲戒。

10.2市場監(jiān)督管理部門在查處使用單位違法行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)將使用單位落實(shí)安全主體責(zé)任情況作為判斷

其主觀過錯(cuò)、違法情節(jié)、處罰幅度等考量的重要因素。做好后續(xù)監(jiān)管銜接，通過失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，讓

違法失信者一處違規(guī)、處處受限。

10.3市場監(jiān)管部門將組織對特種設(shè)備安全總監(jiān)、安全員進(jìn)行監(jiān)督抽查并公布考核結(jié)果，對考核不合格

的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即采取整改措施。通過壓實(shí)企業(yè)考核培訓(xùn)、基層監(jiān)管部門監(jiān)督抽查兩個(gè)責(zé)任，確保安全

總監(jiān)和安全員持續(xù)保持相關(guān)能力，發(fā)揮職責(zé)作用，把好安全關(guān)口。

10.4市場監(jiān)管部門在日常檢查中將重點(diǎn)查看“日管控、周排查、月調(diào)度”機(jī)制落實(shí)情況，以嚴(yán)格規(guī)范

的制度推動(dòng)企業(yè)主體責(zé)任落實(shí)。

10.5鼓勵(lì)、倡導(dǎo)特種設(shè)備使用單位采用特種設(shè)備主體責(zé)任信息化應(yīng)用平臺(tái)，智能化置入特種設(shè)備安全

管理的相關(guān)規(guī)定和要求，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)智能判別，逐步用系統(tǒng)替代人，實(shí)現(xiàn)企業(yè)特種設(shè)備安全管理工作智能

化。

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A

A

附錄A

（資料性）

相關(guān)報(bào)表

A.1安全檢查記錄

安全檢查記錄見表A.1。

表A.1每日XXXX安全檢查記錄

檢查日期：年月日

序號(hào)檢査項(xiàng)目檢査內(nèi)容檢査結(jié)果處理結(jié)果備注

按檢查項(xiàng)目細(xì)化，如：人員配備、違章

1人員

作業(yè)、安全教育等

設(shè)備定期檢驗(yàn)、自行檢查、設(shè)備本體、

2設(shè)備本體安全附件、安全保護(hù)裝置、有無事故隱

患等

安全附件或

3安全保護(hù)裝

置

4環(huán)境

政府監(jiān)督、

5

通報(bào)、預(yù)警

6投訴舉報(bào)

7輿情信息

8

9

10

采取的防范措施：

安全員：

注1：以上檢查結(jié)果合格直接打“√”，若有不合格則在“檢查結(jié)果”欄內(nèi)填寫不合格具體情況，同時(shí)填寫處理結(jié)

果。

注2：以上為樣表，特種設(shè)備使用單位可根據(jù)本單位的《XX安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》調(diào)整檢査項(xiàng)目，細(xì)化檢査內(nèi)容。

4

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A.2安全排査報(bào)告

安全排查報(bào)告見表A.2。

表A.2每周XXXX安全排查報(bào)告

日期：年月日第周

上周安全風(fēng)險(xiǎn)隱患問題整改

核實(shí)情況

本周主要（質(zhì)量）安全風(fēng)險(xiǎn)隱

患和整改情況

本周安全管理情況評(píng)價(jià)□安全風(fēng)險(xiǎn)可控，無較大安全風(fēng)險(xiǎn)隱患存在安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，需盡快釆取防范措施

下周工作重點(diǎn)

安全管理員意見：

簽名：年月日

安全總監(jiān)意見：

簽名：年月日

5

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A.3每月安全調(diào)度會(huì)議紀(jì)要

每月安全調(diào)度會(huì)議紀(jì)要見表A.3。

表A.3每月安全調(diào)度會(huì)議紀(jì)要

（）月

會(huì)議時(shí)間會(huì)議地點(diǎn)

會(huì)議主持人會(huì)議記錄人

參會(huì)人員：

會(huì)議內(nèi)容：

1.本月巡査主要問題：

2.本月整改方案落實(shí)情況：

3.本月還未解決的問題：

4.月調(diào)度相關(guān)內(nèi)容（如制度修訂、人員崗位職責(zé)變化等）：

5.其他安全事項(xiàng)：

6.會(huì)議研究釆取的措施：

備注：

6

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A.4安全總監(jiān)職責(zé)：

（一）協(xié)助主要負(fù)責(zé)人履行本單位氣瓶充裝安全的領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，確保本單位氣瓶充裝的安全使用；

（二）按有關(guān)規(guī)定要求，落實(shí)氣瓶充裝安全管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、特種設(shè)備安全管理人員的配備；

（三）組織宣傳、貫徹《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》《特種設(shè)備使

用管理規(guī)則》《氣瓶安全技術(shù)規(guī)程》等氣瓶有關(guān)法律法規(guī)和安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；

（四）組織制定本單位氣瓶安全管理制度，督促落實(shí)氣瓶充裝安全責(zé)任制，組織開展氣瓶安全合規(guī)

管理，組織制定《氣瓶充裝安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》；

（五）組織建立并負(fù)責(zé)維護(hù)氣瓶充裝質(zhì)量安全追溯信息平臺(tái)；

（六）組織制定氣瓶事故應(yīng)急專項(xiàng)預(yù)案,并開展應(yīng)急演練；

（七）對本單位氣瓶充裝安全管理工作實(shí)施情況進(jìn)行檢查，分析研判氣瓶充裝安全管理狀況，研究

解決日管控中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)向主要負(fù)責(zé)人報(bào)告有關(guān)情況，提出改進(jìn)措施；

（八）組織開展風(fēng)險(xiǎn)隱患排查及治理工作；

（九）按照規(guī)定組織開展氣瓶充裝安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，擬定督促、落實(shí)氣瓶充裝安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施；

（十）落實(shí)氣瓶安全事故報(bào)告義務(wù)，發(fā)生事故及時(shí)上報(bào)，采取措施防止事故擴(kuò)大，配合事故調(diào)查處

理；

（十一）對氣瓶安全員進(jìn)行安全教育和技術(shù)培訓(xùn)，監(jiān)督、指導(dǎo)氣瓶安全員做好相關(guān)工作；

（十二）組織編制安全用氣須知或者用氣說明書；

（十三）組織實(shí)施報(bào)廢氣瓶的去功能化和辦理注銷使用登記；

（十四）履行市場監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他氣瓶充裝安全管理職責(zé)。

7

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A.5安全員守則：

（一）按相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)程要求，建立健全氣瓶安全技術(shù)檔案；

（二）組織制定氣瓶安全充裝操作規(guī)程；

（三）依據(jù)《氣瓶充裝安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》對氣瓶充裝進(jìn)行日常巡檢，形成《每日氣瓶充裝安全檢

查記錄》。組織實(shí)施氣瓶充裝前、后檢查，充裝過程檢查，糾正和制止違章作業(yè)行為；

（四）落實(shí)本單位氣瓶充裝質(zhì)量安全追溯信息平臺(tái)的各項(xiàng)功能，逐只掃描出廠氣瓶追溯標(biāo)簽,確保

氣瓶滿足可追溯要求；

（五）組織對氣瓶作業(yè)人員進(jìn)行教育和培訓(xùn)；

（六）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)隱患排查和治理；

（七）編制氣瓶充裝前后自行檢查和定期檢驗(yàn)計(jì)劃，督促落實(shí)自行檢查、定期檢驗(yàn)和后續(xù)整改等工

作；

（八）按照規(guī)定報(bào)告氣瓶事故，參加氣瓶事故救援，協(xié)助進(jìn)行事故調(diào)查和善后處理；

（九）負(fù)責(zé)向用氣方宣傳用氣安全須知或者提供用氣說明書；

（十）履行市場監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他氣瓶充裝安全管理職責(zé)。

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A.6特種設(shè)備使用安全風(fēng)險(xiǎn)“日管控、周排查、月調(diào)度”管理制度

1目的

為了落實(shí)本單位特種設(shè)備使用安全主體責(zé)任，強(qiáng)化主要負(fù)責(zé)人特種設(shè)備安全責(zé)任，規(guī)范特種設(shè)備安

全管理人員行為，根據(jù)《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》、《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》及《特種設(shè)備使

用單位落實(shí)使用安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》（總局令第74號(hào)）等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本單位實(shí)際情

況制定本制度。

2范圍

適用于本單位內(nèi)對特種設(shè)備使用安全風(fēng)險(xiǎn)隱患管控有關(guān)的管理層及各職能有關(guān)人員

3職責(zé)

3.1本單位主要負(fù)責(zé)人對本單位特種設(shè)備使用安全工作全面負(fù)責(zé)，建立并落實(shí)特種設(shè)備使用安全主

體責(zé)任的長效機(jī)制。

3.2特種設(shè)備安全總監(jiān)負(fù)責(zé)特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)“日管控、周排查、月調(diào)度”管理制度的編制、修改

及更新。

3.3特種設(shè)備安全員按照要求落實(shí)特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)日管控相關(guān)工作，按照制度要求及時(shí)上報(bào)特種

設(shè)備安全總監(jiān)或單位主要負(fù)責(zé)人

3.4特種設(shè)備安全總監(jiān)負(fù)責(zé)對于風(fēng)險(xiǎn)排查中發(fā)現(xiàn)的特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)隱患問題，明確責(zé)任人，督促

相關(guān)責(zé)任人采取相適應(yīng)的防范措施，及時(shí)解決發(fā)現(xiàn)的問題，向主要負(fù)責(zé)人報(bào)告有關(guān)情況，提出改進(jìn)措施。

4管理要求

4.1主要負(fù)責(zé)人根據(jù)本單位使用的特種設(shè)備數(shù)量、用途、使用環(huán)境等情況配備合適的安全總監(jiān)和足

夠數(shù)量的安全員，并逐臺(tái)明確負(fù)責(zé)的安全員；安全員負(fù)責(zé)日管控具體工作的情況落實(shí)，協(xié)助安全總監(jiān)負(fù)

責(zé)“周排查、月調(diào)度”具體工作的情況落實(shí)。

4.2日管控

4.2.1日管控風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容參照各類特種設(shè)備的《風(fēng)險(xiǎn)管控清單》

4.2.2工作期間，特種設(shè)備安全員每日根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)管控清單》進(jìn)行檢查，管控各個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的

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特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，并將檢查結(jié)果匯總記錄在《每日壓力容器/壓力管道安全檢查記錄》表上，可

采用電子表格的形式予以記錄。未發(fā)現(xiàn)問題的，也應(yīng)當(dāng)予以記錄，實(shí)行零報(bào)告。

4.2.3對于日管控檢查中發(fā)現(xiàn)的特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)隱患問題，明確責(zé)任人，及時(shí)反饋特種設(shè)備安全

總監(jiān)，立即采取防范措施。對于現(xiàn)場能立即整改的應(yīng)立即整改；對于不能現(xiàn)場立即整改的，應(yīng)明確整改

期限，在后續(xù)日管控檢查中跟蹤驗(yàn)證整改落實(shí)情況。

4.3周排查

4.3.1工作期間，特種設(shè)備安全總監(jiān)每周至少組織1次風(fēng)險(xiǎn)隱患排查，全面排查使用過程各環(huán)節(jié)可

能存在的特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)隱患。

4.3.2工作期間，排查可以結(jié)合日管控情況、現(xiàn)場自查情況、其他各渠道收集的特種設(shè)備安全信息

等，分析特種設(shè)備安全管理情況，檢討日管控中存在的問題，對于頻繁發(fā)生或者存在較高特種設(shè)備安全

風(fēng)險(xiǎn)的問題，應(yīng)制定相應(yīng)的糾正預(yù)防措施，督促相關(guān)人員落實(shí)整改，并進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證整改結(jié)果。

4.3.3對于周排查形成的《每周壓力容器/壓力管道安全排查治理報(bào)告》，應(yīng)及時(shí)報(bào)至特種設(shè)備安全總監(jiān)，

抄送相關(guān)責(zé)任負(fù)責(zé)人，使其知曉存在的特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)，督促相關(guān)責(zé)任人采取相應(yīng)的管控措施，確保

特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)可控。

4.3.4對排查出的風(fēng)險(xiǎn)隱患，如能在短期完成治理整改的，應(yīng)立即采取措施進(jìn)行治理排除；對情況

復(fù)雜、短期內(nèi)難以治理排除的，要制訂整改方案和應(yīng)對預(yù)案，落實(shí)治理整改措施、整改效果、責(zé)任人和

期限等，防范突發(fā)事件的發(fā)生。

4.4月調(diào)度

4.4.1根據(jù)落實(shí)主體責(zé)任要求，由特種設(shè)備安全總監(jiān)負(fù)責(zé)月調(diào)度具體工作的情況落實(shí)，由單位主要

負(fù)責(zé)人組織召開月調(diào)度會(huì)議，聽取特種設(shè)備安全總監(jiān)關(guān)于特種設(shè)備安全管理工作的情況匯報(bào)

4.4.2由特種設(shè)備安全總監(jiān)匯總最近一個(gè)月度內(nèi)單位的特種設(shè)備使用安全管理工作情況，主要包括

“日管控、周排查”中發(fā)現(xiàn)的重大特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)問題及整改情況，日常特種設(shè)備安全管理情況的匯

總分析。

4.4.3由特種設(shè)備安全總監(jiān)對近一個(gè)月內(nèi)單位的特種設(shè)備使用安全管理工作情況進(jìn)行匯報(bào)，對當(dāng)月

特種設(shè)備使用安全日常管理、風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理等情況進(jìn)行工作總結(jié)。

4.4.4對于日常特種設(shè)備安全管理中發(fā)現(xiàn)存在的不足問題，由相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行報(bào)告，采取有效的應(yīng)

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對措施進(jìn)行處置

4.4.5由單位主要負(fù)責(zé)人對特種設(shè)備安全管理工作作出指示。

4.4.6特種設(shè)備安全總監(jiān)根據(jù)當(dāng)月特種設(shè)備安全管理工作情況、會(huì)議討論決議及單位主要負(fù)責(zé)人指

示，制定下個(gè)月特種設(shè)備安全管理重點(diǎn)工作計(jì)劃，并形成《每月特種設(shè)備安全調(diào)度會(huì)議紀(jì)要》

5記錄

5.1壓力容器/壓力管道安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

5.2每日壓力容器/壓力管道安全檢查記錄

5.3每周壓力容器/壓力管道安全排查治理報(bào)告

5.4每月特種設(shè)備安全調(diào)度會(huì)議紀(jì)要

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A.7八大類特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管控清單

鍋爐安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

第一條為建立并落實(shí)鍋爐使用單位安全主體責(zé)任的長效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度

工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條本單位風(fēng)險(xiǎn)管控清單按照鍋爐使用中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人的不

安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷4個(gè)類別及動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行劃分。

第三條人員類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員；

（二）作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件；

（三）未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓(xùn)；

（四）作業(yè)人員未遵守操作規(guī)程進(jìn)行作業(yè)或到崗值守情況不符合要求。

第四條管理類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；

（二）未按規(guī)定建立鍋爐使用安全節(jié)能管理制度；

（三）未按規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（四）未按規(guī)定及時(shí)辦理使用登記和變更登記；

（五）未按規(guī)定制定應(yīng)急預(yù)案并定期演練；

（六）鍋爐停爐期間未按規(guī)定對鍋爐及水處理設(shè)備進(jìn)行停爐保養(yǎng)。

第五條設(shè)備類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）選用國家明令禁止或淘汰的鍋爐產(chǎn)品；

（二）未按規(guī)定調(diào)試、檢查和啟動(dòng)鍋爐；

（三）鍋爐膨脹異常；

（四）鍋爐本體（含輔機(jī)附件）和鍋爐范圍內(nèi)管道出現(xiàn)異常等情況；

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（五）未按規(guī)定進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)、自行檢查和定期檢驗(yàn)。

第六條安全附件、儀表和安全保護(hù)裝置類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下內(nèi)容：

（一）安全閥、壓力表、液位計(jì)、溫度測量裝等未按規(guī)定定期試驗(yàn)、校驗(yàn)或校準(zhǔn)；

（二）壓力、液位、溫度測量裝置示值誤差不正常；

（三）水位、壓力、溫度、點(diǎn)火程序控制、熄火保護(hù)等聯(lián)鎖保護(hù)裝置的設(shè)置不符合要求。

第六條環(huán)境類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下內(nèi)容：

鍋爐操作空間、鍋爐安置環(huán)境、安全警示標(biāo)志等存在不符合要求的情況；

第七條熱水鍋爐、有機(jī)熱載體鍋爐的風(fēng)險(xiǎn)還包括以下內(nèi)容：

（一）熱水鍋爐系統(tǒng)、有機(jī)熱載體鍋爐系統(tǒng)不符合要求；

（二）自動(dòng)補(bǔ)給水裝置、循環(huán)泵停泵聯(lián)鎖裝置不符合要求；

（三）膨脹罐、閃蒸罐、冷凝液罐等不符合要求。

第八條D級(jí)鍋爐風(fēng)險(xiǎn)還包括以下內(nèi)容：

（一）未對作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)；

（二）未開展定期自行檢查，未對安全附件定期維護(hù)；

（三）擅自對鍋爐進(jìn)行改造；

（四）鍋爐使用年限超過8年。

第九條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《鍋爐安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄B1），當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)發(fā)生

變化時(shí)，需對清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

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壓力容器安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

第一條為建立并落實(shí)壓力容器使用安全主體責(zé)任的長效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度

工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條本單位風(fēng)險(xiǎn)管控清單按照壓力容器使用中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人

的不安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷等4個(gè)類別進(jìn)行劃分。

第三條人員類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員或者未按規(guī)定持有相應(yīng)證件；

（二）未按有關(guān)規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓(xùn)并考核合格；

（三）壓力容器作業(yè)人員未到崗值守。

第四條管理類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；

（二）未按有關(guān)規(guī)定制定管理制度、操作規(guī)程或者未按規(guī)定執(zhí)行的；

（三）未按有關(guān)規(guī)定建立壓力容器安全技術(shù)檔案；

（四）未按有關(guān)規(guī)定建立健全相關(guān)記錄檔案；

（五）未按有關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理使用登記；

（六）未按有關(guān)規(guī)定開展應(yīng)急救援演練；

（七）未按有關(guān)規(guī)定建立實(shí)施移動(dòng)式壓力容器充裝質(zhì)量追溯

信息系統(tǒng)。

第五條設(shè)備類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）使用不符合要求或使用國家明令禁止的壓力容器；

（二）壓力容器超額定參數(shù)運(yùn)行；

（三）未按規(guī)定要求開展自行檢查與維護(hù)保養(yǎng)；

（四）未按有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求申報(bào)并接受檢驗(yàn)；

（五）使用存在故障或異常情況的壓力容器；

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（六）使用安全附件及保護(hù)裝置不符合要求的壓力容器；

（七）對檢查檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的問題未及時(shí)進(jìn)行處理；

（八）其他可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)隱患的情況。

第六條環(huán)境類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）壓力容器的安全距離、安全防護(hù)措施不符合有關(guān)規(guī)定；

（二）移動(dòng)式壓力容器裝卸作業(yè)環(huán)境不符合要求。

第七條其他來自政府監(jiān)督部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力容器安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄B2），當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)發(fā)生變

化時(shí)，需對清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

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氣瓶充裝風(fēng)險(xiǎn)管控清單

第一條為建立并落實(shí)氣瓶充裝安全主體責(zé)任的長效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作

制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條本單位風(fēng)險(xiǎn)管控清單按照氣瓶充裝中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、管理的缺

陷、設(shè)備的不安全狀態(tài)和環(huán)境的缺陷等4個(gè)類別進(jìn)行劃分。

第三條人員類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員或者未按規(guī)定持有相應(yīng)證件；

（二）未按有關(guān)規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓(xùn)并考核合格。

第四條管理類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；

（二）未按有關(guān)規(guī)定制定管理制度、操作規(guī)程或者未按規(guī)定執(zhí)行的；

（三）未按有關(guān)規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（四）未按有關(guān)規(guī)定建立健全相關(guān)記錄檔案；

（五）未按有關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理使用登記；

（六）未按有關(guān)規(guī)定開展應(yīng)急救援演練；

（七）未有關(guān)規(guī)定建立實(shí)施氣瓶充裝質(zhì)量追溯信息系統(tǒng)。

第五條設(shè)備類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）使用不符合要求或使用國家明令禁止的特種設(shè)備；

（二）氣瓶錯(cuò)充、超額定參數(shù)充裝和使用：

（三）未按規(guī)定要求開展氣瓶自行檢查與維護(hù)保養(yǎng)；

（四）未按有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求申報(bào)并接受檢驗(yàn)；

（五）使用存在故障或異常情況的特種設(shè)備；

（六）使用安全附件及保護(hù)裝置不符合要求的特種設(shè)備；

（七）對檢查檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的問題未及時(shí)進(jìn)行處理；

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（八）其他可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)隱患的情況。

第六條環(huán)境類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）充裝設(shè)備、設(shè)施的安全距離、安全防護(hù)措施不符合有關(guān)規(guī)定；

（二）氣瓶充裝作業(yè)環(huán)境不符合要求：

（三）移動(dòng)式壓力容器卸載作業(yè)環(huán)境不符合要求。

第七條其他來自政府監(jiān)督部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第八條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《氣瓶充裝安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄B3），當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

發(fā)生變化時(shí)，需對清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

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壓力管道安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

第一條為建立并落實(shí)壓力管道使用安全主體責(zé)任的長效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工

作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條本單位風(fēng)險(xiǎn)管控清單按照壓力管道使用中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的壓力管道不安全狀態(tài)、人

的不安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷等4個(gè)類別進(jìn)行劃分。

第三條人員類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定配備安全管理人員，未按規(guī)定持有相應(yīng)證件；

（二）未按有關(guān)規(guī)定對安全管理人員和操作人員開展安全教育培訓(xùn)并考核合格。

第四條管理類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；

（二）未按有關(guān)規(guī)定制定管理制度、操作規(guī)程或者未按規(guī)定執(zhí)行的；

（三）未按有關(guān)規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（四）未按有關(guān)規(guī)定建立健全相關(guān)記錄檔案；

（五）未按有關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理使用登記；

（六）未按有關(guān)規(guī)定開展應(yīng)急救援演練。

第五條設(shè)備類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）使用不符合要求的壓力管道；

（二）壓力管道超額定參數(shù)運(yùn)行；

（三）未按規(guī)定要求開展自行檢查與維護(hù)保養(yǎng)；

（四）未按有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求申報(bào)并接受檢驗(yàn)；

（五）使用存在故障或異常情況的壓力管道；

（六）使用安全附件及保護(hù)裝置不符合要求的壓力管道；

（七）對檢查檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的問題未及時(shí)進(jìn)行處理；

（八）其他可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)隱患的情況。

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第六條環(huán)境類風(fēng)險(xiǎn)至少包括壓力管道的安全距離、安全防護(hù)措施不符合有關(guān)規(guī)定。

第七條其他來自政府監(jiān)督部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第八條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力管道安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄B4），當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

發(fā)生變化時(shí)，需對清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

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電梯安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

第一條為建立并落實(shí)電梯使用安全主體責(zé)任的長效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作

制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條本單位風(fēng)險(xiǎn)管控清單按照電梯使用中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人的不

安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷4個(gè)類別及動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行劃分。

第三條人員類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員；

（二）作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件；

（三）未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓(xùn)；

（四）作業(yè)人員未遵守操作規(guī)程進(jìn)行作業(yè)或到崗值守情況不符合要求。

第四條管理類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）采購國家命令禁止或淘汰的電梯產(chǎn)品；

（二）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；

（三）未按規(guī)定建立未建立電梯使用安全管理制度；

（四）未按規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（五）未按規(guī)定及時(shí)辦理使用登記和變更登記；

（四）未按規(guī)定制定應(yīng)急預(yù)案并定期演練；

（五）電梯維護(hù)保養(yǎng)單位未按規(guī)定取得相應(yīng)的許可資質(zhì)。

第五條設(shè)備類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）選用國家命令禁止或淘汰的電梯產(chǎn)品；

（二）未按有關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范或合同約定進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)；

（三）機(jī)房、通道（通道門）、手動(dòng)緊急操作裝置和應(yīng)急救援程序是否符合安全技術(shù)規(guī)范的要求；

（四）未按有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的要求安排定期檢驗(yàn)或自行檢測。

第六條安全附件和安全保護(hù)裝置類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下內(nèi)容：

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（一）轎廂內(nèi)報(bào)警裝置、對講系統(tǒng)和轎門防撞擊保護(hù)裝置是否有效；

（二）自動(dòng)扶梯和自動(dòng)人行道急停開關(guān)是否有效，且有清晰的永久性標(biāo)識(shí)。

第七條環(huán)境類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）電梯運(yùn)行環(huán)境存在不符合安全技術(shù)規(guī)范要求的情況。

（二）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置警示標(biāo)志或說明；

（三）電梯使用場所是否在易腐蝕、易燃易爆或人員密集場所；

第八條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第九條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《電梯安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄B5），當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)發(fā)生

變化時(shí)，需對清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

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起重機(jī)械安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

第一條為建立并落實(shí)起重機(jī)械械使用安全主體責(zé)任的長效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)

度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條本單位風(fēng)險(xiǎn)管控清單按照起重機(jī)械使用中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人

的不安全行為、管理環(huán)和境上的缺陷等4個(gè)類別及動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行劃分。

第三條人員類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員或者未按規(guī)定持有相應(yīng)證件；

（二）作業(yè)人員未按規(guī)定持有相應(yīng)證件；

（三）未按有關(guān)規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育和技能培訓(xùn)；

（四）未嚴(yán)格遵循操作規(guī)程進(jìn)行起重作業(yè)。

第四條管理類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；

（二）未按有關(guān)規(guī)定制定操作規(guī)程或者未按規(guī)定執(zhí)行操作規(guī)程；

（三）未按有關(guān)規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（四）未按規(guī)定進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)保養(yǎng)和自行檢查，未對登高作業(yè)進(jìn)行管理；

（五）未按有關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理使用登記和變更登記；

（六）未按有關(guān)規(guī)定開展應(yīng)急救援演練。

第五條設(shè)備類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按要求使用符合要求的起重機(jī)械或使用國家明令禁止的起重機(jī)械；

（二）未按實(shí)際情況選擇適合使用條件要求的起重機(jī)械；

（三）未按有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求安排定期檢驗(yàn)；

（四）橋、粱架等主要受力構(gòu)件發(fā)生明顯的腐蝕、裂紋、塑性變形等；

（五）其他可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)隱患的情況。

第六條安全保護(hù)裝置風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）上限位裝置、斷錯(cuò)相保護(hù)、制動(dòng)器、行程限位、漏電保護(hù)器等安全保護(hù)裝置的故障及缺損；

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（二）急停開關(guān)功能缺失。

第七條環(huán)境類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）作業(yè)區(qū)域內(nèi)未有極端狀況如高海拔、危險(xiǎn)品、極端天氣等；

（二）作業(yè)區(qū)域內(nèi)地面承載力未滿足要求；未有影響安全作業(yè)的障礙物；相應(yīng)的滅火措施未完備；

（三）起重機(jī)械的的作業(yè)區(qū)域內(nèi)未有必要的安全標(biāo)識(shí)或說明；

第八條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第九條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《起重機(jī)械安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄B6），當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

發(fā)生變化時(shí)，需對清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

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客運(yùn)索道安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

第一條為建立并落實(shí)客運(yùn)索道使用單位安全主體責(zé)任的長效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月

調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條本單位風(fēng)險(xiǎn)管控清單按照客運(yùn)索道使用中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人

的不安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷4個(gè)類別及動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行劃分。

第三條人員類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下內(nèi)容：

（一）未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員；

（二）作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件；

（三）未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓(xùn)；

（四）作業(yè)人員未遵守操作規(guī)程進(jìn)行作業(yè)或到崗值守情況不符合要求。

第四條管理類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下內(nèi)容：

（一）采購國家明令淘汰和已經(jīng)報(bào)廢的客運(yùn)索道產(chǎn)品；

（二）未按規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；

（三）未按規(guī)定制定管理制度、操作規(guī)程或者未按規(guī)定執(zhí)行的；

（四）未按規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（五）未按規(guī)定及時(shí)辦理使用登記和變更登記；

（六）未按規(guī)定制定應(yīng)急預(yù)案并定期演練。

第五條設(shè)備類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下內(nèi)容：

（一）選用國家明令淘汰和已經(jīng)報(bào)廢的客運(yùn)索道產(chǎn)品；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行試運(yùn)行和例行安全檢查；

（三）未按規(guī)定進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)、自行檢查和定期檢驗(yàn)。

第六條安全附件、安全保護(hù)裝置和相關(guān)附屬設(shè)施類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下內(nèi)容：

（一）未將安全使用說明、安全注意事項(xiàng)、警示標(biāo)志和乘客須知置于易于為乘客注意的顯著位置；

（二）安全保護(hù)裝置不齊全或失效；

（三）緊急驅(qū)動(dòng)裝置、避雷設(shè)施、風(fēng)速風(fēng)向儀、通訊設(shè)施、救護(hù)設(shè)備及專用救援通道、安全通道、

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消防設(shè)施、隔離欄桿和活動(dòng)門欄、站臺(tái)防滑設(shè)施等相關(guān)附屬設(shè)施未配備或不能正常使用。

第七條環(huán)境類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下內(nèi)容：

（一）客運(yùn)索道線路和站址建在下列地區(qū)：山地風(fēng)口，并與主導(dǎo)風(fēng)向正交的地段上；

（二）客運(yùn)索道線路與平行和交叉設(shè)施位置關(guān)系不符合相關(guān)規(guī)定要求；

（三）有雪崩、滑坡、塌方、溶洞、風(fēng)暴、海嘯、洪水、火災(zāi)等危及索道安全的地區(qū)，未經(jīng)過主管

部門批準(zhǔn)并采取預(yù)防措施的；

（四）客運(yùn)索道存在運(yùn)行過程中，設(shè)備與巖石、樹木碰撞的風(fēng)險(xiǎn)。

第八條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第九條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《客運(yùn)索道安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄B7），當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

發(fā)生變化時(shí)，需對清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

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大型游樂設(shè)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

第一條為建立并落實(shí)大型游樂設(shè)施使用單位安全主體責(zé)任的長效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、

月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條本單位風(fēng)險(xiǎn)管控清單按照大型游樂設(shè)施使用中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀

態(tài)、人的不安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷4個(gè)類別及動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行劃分。

第三條人員類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員或者未按規(guī)定持有相應(yīng)證件；

（二）未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓(xùn)；

（三）未嚴(yán)格遵循操作規(guī)程進(jìn)行作業(yè)。

第四條管理類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；

（二）未按有關(guān)規(guī)定制定操作規(guī)程或者未按規(guī)定執(zhí)行操作規(guī)程；

（三）未按有關(guān)規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（四）未按有關(guān)規(guī)定建立健全相關(guān)記錄檔案；

（五）未按有關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理使用登記；

（六）未按有關(guān)規(guī)定開展應(yīng)急救援演練。

第五條設(shè)備類風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按要求使用符合要求的大型游樂設(shè)施或使用國家明令禁止的大型游樂設(shè)施；

（二）大型游樂設(shè)施未經(jīng)檢驗(yàn)