工務(wù)段生產(chǎn)安全風(fēng)險預(yù)控體系運(yùn)行管理與考核辦法

Page1Page10DOCPROPERTY發(fā)文編號大準(zhǔn)鐵工字〔2014〕51號關(guān)于印發(fā)《工務(wù)段生產(chǎn)安全風(fēng)險預(yù)控體系運(yùn)行管理與考核辦法》的通知各區(qū)段、工區(qū)、機(jī)關(guān)各科室及委外單位：現(xiàn)將新制定《工務(wù)段生產(chǎn)安全風(fēng)險預(yù)控體系運(yùn)行管理與考核辦法》下發(fā)給你們，望認(rèn)真遵照執(zhí)行。神華準(zhǔn)能大準(zhǔn)鐵路公司工務(wù)段2014年10月17日

大準(zhǔn)鐵路公司工務(wù)段生產(chǎn)安全風(fēng)險預(yù)控體系運(yùn)行管理與考核辦法第一章總則第一條為嚴(yán)格落實安全生產(chǎn)責(zé)任，持續(xù)改進(jìn)安全總體績效，確保生產(chǎn)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系（以下簡稱體系）的規(guī)范運(yùn)行，根據(jù)上級體系考核標(biāo)準(zhǔn)、獎罰辦法及其他相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條本辦法規(guī)定了工務(wù)段對于體系的日常運(yùn)行管理要求與考核獎罰事宜。第三條本辦法適用于工務(wù)段所屬各區(qū)段、工區(qū)、機(jī)關(guān)各科室及委外單位。第四條體系運(yùn)行管理和考核工作堅持統(tǒng)一管理、分工負(fù)責(zé)、實時控制、實事求是、持續(xù)改進(jìn)的原則。第五條關(guān)鍵名詞術(shù)語解釋風(fēng)險預(yù)控：在危險源辨識和風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，預(yù)先采取措施消除或控制生產(chǎn)安全風(fēng)險的過程。持續(xù)改進(jìn)：為改進(jìn)安全總體績效，根據(jù)體系安全生產(chǎn)方針，完善生產(chǎn)安全風(fēng)險預(yù)控管理的過程。持續(xù)改進(jìn)活動對于整個體系和體系中的每個要素、每項工作都適用。不符合：不滿足法律、法規(guī)、國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國務(wù)院部門規(guī)章、體系文件、體系要求及考核標(biāo)準(zhǔn)。不符合依據(jù)其性質(zhì)分為兩類，一類是一般不符合，指的是對于體系要素或體系文件的要求而言，存在個別、偶然、孤立或輕微的問題；第二類是嚴(yán)重不符合，指的是對于體系要素或體系文件的要求而言，存在以下任一情況：系統(tǒng)性失效，區(qū)域性失效，體系運(yùn)行后仍然存在嚴(yán)重的安全危害。體系文件：對段轄各級組織和個人在安全生產(chǎn)全過程中的管理、作業(yè)等活動作出的書面規(guī)范。體系文件應(yīng)經(jīng)過審核并正式下發(fā)，包括安全管理手冊、程序文件、風(fēng)險管理手冊、各項安全生產(chǎn)管理辦法及制度、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)辦法、安全操作規(guī)程、安全措施等。第二章組織與職責(zé)第六條工務(wù)段成立體系運(yùn)行管理及考核領(lǐng)導(dǎo)小組。組長由段長擔(dān)任，副組長由其他段領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員由機(jī)關(guān)各科室、車隊、區(qū)段正職組成。工務(wù)段體系運(yùn)行管理及考核領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：（一）為建立、實施、保持和改進(jìn)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系提供必要的資源。（二）建立健全并落實各級、各工種安全生產(chǎn)責(zé)任制。（三）制定并定期審核段風(fēng)險預(yù)控安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)、指標(biāo)。（四）編制、完善段管理手冊、程序文件、安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等體系文件。（五）批準(zhǔn)年度管理方案，審定安全目標(biāo)、指標(biāo)，督促、檢查段安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全隱患。（六）編制并實施段安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計劃。（七）編制并落實生產(chǎn)安全事故、故障現(xiàn)場處置方案，及時、如實報告生產(chǎn)安全事故、故障。（八）做出有關(guān)獎懲決定。第七條段體系運(yùn)行管理及考核領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室。辦公室設(shè)在安全監(jiān)察科，辦公室主任由安全監(jiān)察科科長擔(dān)任，配備兼職管理人員，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)體系的日常運(yùn)行管理與考核工作。第八條段體系運(yùn)行管理及考核領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作組，負(fù)責(zé)體系日常運(yùn)行管理與考核工作。工作組包括黨政辦公室、經(jīng)營管理科、生產(chǎn)技術(shù)科、安全監(jiān)察科、職工教育科及車隊。工作組組長由分管生產(chǎn)安全副段長擔(dān)任，工作組副組長由各科室、車隊負(fù)責(zé)人擔(dān)任，工作組成員由副組長指派。工作組職責(zé)：（一）協(xié)調(diào)配合做好段安全生產(chǎn)工作，并按規(guī)定安排部署月度動態(tài)檢查，組織或參與段體系定期考核。（二）按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)與生產(chǎn)安全有關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程的立、改、廢工作。（三）按規(guī)定對設(shè)備設(shè)施、工器具、材料、安全防護(hù)裝備、勞動保護(hù)用品等進(jìn)行選型、購置、驗收接管、檢測、檢驗及鑒定，建立健全分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)檔案、臺賬、記錄和統(tǒng)計報表，辦理備案登記手續(xù)和有關(guān)證照等，并負(fù)責(zé)督查、考核有關(guān)工作開展情況。（四）按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)組織開展年度和持續(xù)的危險源辨識與風(fēng)險評估，制定、落實預(yù)防與糾正措施。掌握分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的危險源及其管控措施，對分管范圍內(nèi)的危險源辨識和風(fēng)險評估、風(fēng)險控制情況進(jìn)行督查、考核，對體系年度管理方案中明確的高風(fēng)險任務(wù)、高風(fēng)險場所、消防重點部位進(jìn)行重點督查。（五）對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查、整治、復(fù)查驗證工作質(zhì)量負(fù)責(zé)，對隱患進(jìn)行原因分析、責(zé)任追究并進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，對重大隱患的排查、整治、復(fù)查驗證、原因分析和責(zé)任追究進(jìn)行重點督查并積極協(xié)調(diào)整改事宜。（六）負(fù)責(zé)對段制定的、上級制定在段內(nèi)轉(zhuǎn)發(fā)執(zhí)行的與生產(chǎn)安全有關(guān)的規(guī)章制度、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)等，每年至少開展一次合規(guī)性評價，整改不符合或提出糾正不符合的建議與意見。（七）在計劃、布置、檢查、總結(jié)、評比業(yè)務(wù)工作時，同時計劃、布置、檢查、總結(jié)、評比分管業(yè)務(wù)內(nèi)的安全工作，并定期召開包括安全生產(chǎn)工作內(nèi)容的業(yè)務(wù)會議，總結(jié)部署有關(guān)安全生產(chǎn)工作。第三章運(yùn)行管理與檢查考核第九條段體系運(yùn)行管理及考核領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)嚴(yán)格按照體系考核標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、年度管理方案和其他有關(guān)要求，組織開展體系運(yùn)行管理與考核工作；體系運(yùn)行管理及考核領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)定期匯總、統(tǒng)計分析存在的問題，持續(xù)改進(jìn)體系管理與考核工作，并按要求上報有關(guān)材料。第十條段對體系實行二級運(yùn)行管理和檢查考核。即段對區(qū)段、班組，班組對個人。第十一條體系檢查考核對象及方式。（一）段檢查考核分為定期和動態(tài)兩種方式，并按權(quán)重計算綜合得分：1．定期檢查考核：機(jī)關(guān)各科室、車隊每月至少組織一次考核，季度覆蓋率達(dá)到100%。2．動態(tài)檢查考核：機(jī)關(guān)各科室按照分工，每月自行組織不少于一次檢查考核，每次檢查考核區(qū)段數(shù)不少于2個、班組不少于15個，季度覆蓋率達(dá)到100%。第十二條體系檢查考核實施組織。（一）科室、車隊及工區(qū)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織月度動態(tài)檢查考核。（二）生產(chǎn)安全副段長負(fù)責(zé)組織定期檢查考核。（三）防洪、防寒、防火等專項檢查或春秋季安全大檢查等綜合檢查由分管段領(lǐng)導(dǎo)牽頭組織。第十三條事故及相關(guān)指標(biāo)扣分標(biāo)準(zhǔn)。（一）考核季度內(nèi)發(fā)生責(zé)任死亡事故，每死亡一人，負(fù)全部責(zé)任的，在季度總分中扣30分。（二）考核季度內(nèi)發(fā)生責(zé)任重傷事故，每重傷一人，負(fù)全部責(zé)任的，在季度總分中扣15分。（三）考核季度內(nèi)發(fā)生責(zé)任輕傷事故，每輕傷一人，負(fù)全部責(zé)任的，在季度總分中扣10分。（四）考核季度內(nèi)發(fā)生責(zé)任非傷亡一般A類事故，每發(fā)生一起，負(fù)全部責(zé)任的，在季度總分中扣15分。（五）考核季度內(nèi)發(fā)生責(zé)任非傷亡一般B類事故，每發(fā)生一起，負(fù)全部責(zé)任的，在季度總分中扣10分。（六）考核季度內(nèi)發(fā)生責(zé)任非傷亡一般C類事故，每發(fā)生一起，負(fù)全部責(zé)任的，在季度總分中扣8分。（七）考核年度內(nèi)事故件數(shù)未突破考核指標(biāo)的，每發(fā)生一起，負(fù)全部責(zé)任的，在年度總分中扣6分。（八）與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的道路交通事故和火災(zāi)事故，根據(jù)承擔(dān)事故責(zé)任的大小，比照傷亡事故或非傷亡事故扣分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分。（九）考核年度內(nèi)設(shè)備故障指標(biāo)完成情況未達(dá)到年初考核目標(biāo)的，在年度總分中扣1～5分。（十）考核年度內(nèi)事故件數(shù)突破考核指標(biāo)的，超出一件在年度總分中扣5分，再每超出一件翻倍扣分。（十一）自檢每少一次，或自檢工作開展不認(rèn)真、存在弄虛作假等情況，在季度總分中扣5分。（十二）對于掛牌督辦的重大隱患，無客觀理由未在計劃期限內(nèi)完成整改的，每條在年度總分中扣2分。（十三）安全信息資料未按要求在規(guī)定時間內(nèi)上報，每次在季度總分中扣1分。以上（一）至（七）項和第（十）項，負(fù)主要責(zé)任的，按全部責(zé)任的50%扣分；負(fù)重要責(zé)任的，按全部責(zé)任的30%扣分；負(fù)次要責(zé)任的，按全部責(zé)任的20%扣分；負(fù)同等責(zé)任的，扣同等分值。第十四條考核中重復(fù)發(fā)現(xiàn)、無故未整改的，在季度總分中按標(biāo)準(zhǔn)分值的二倍進(jìn)行扣分。第十五條年度內(nèi)出現(xiàn)下列情況之一的取消年度評級資格：（一）被省級及以上行政主管部門或神華、準(zhǔn)能集團(tuán)公司責(zé)令停產(chǎn)整頓兩次及以上的。（二）瞞報、謊報、遲報、漏報重傷及以上傷亡事故或直接經(jīng)濟(jì)損失超過100萬以上事故的。（三）發(fā)生被省級及以上行政主管部門通報處罰的環(huán)境事件的。第十六條季度及年度考核評分計算方式：（一）季度考核：滿分為100分，季度考核得分=定期檢查考核得分+動態(tài)檢查考核得分－事故及相關(guān)指標(biāo)扣分值。（二）年度考核得分為全年四個季度考核得分的平均數(shù)－年度事故及相關(guān)指標(biāo)扣分值。第十七條體系達(dá)標(biāo)分為四個等級，評級標(biāo)準(zhǔn)如下：一級：考核年度內(nèi)得分在90分及以上，且同時滿足以下基本條件：（一）考核年度內(nèi)，不發(fā)生責(zé)任死亡事故、責(zé)任重傷事故。（二）考核年度內(nèi)，不發(fā)生一般C類及以上鐵路交通事故。（三）安全生產(chǎn)周期1000天及以上。二級：考核年度內(nèi)得分在80分及以上至90分，且同時滿足以下基本條件：（一）考核年度內(nèi)，不發(fā)生責(zé)任重傷及以上事故。（二）考核年度內(nèi)，不發(fā)生一般C類及以上鐵路交通事故。（三）安全生產(chǎn)周期500天及以上。三級：考核年度內(nèi)得分在70分及以上至80分，且同時滿足以下基本條件：（一）考核年度內(nèi)，不發(fā)生責(zé)任重傷及以上事故。（二）考核年度內(nèi)，不發(fā)生一般B類及以上鐵路交通事故。四級：考核年度內(nèi)得分在60分及以上至70分，且同時滿足以下基本條件：（一）考核年度內(nèi)，不