2011年證券從業(yè)市場基礎(chǔ)模擬考知識大全

1、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。A．行為人必須實施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為B．本罪的主體主要是單位C．行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為D．本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪2、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。A．電話B．網(wǎng)上查詢C．書面查詢D．在營業(yè)場所公示3、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務(wù)資格申請。A．以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格B．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作C．從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為D．委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券4、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是（）。A．公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保B．公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議C．在決議表決時，被擔(dān)保人可以選擇參加表決D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效5、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用6、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A．信托投資B．股票投資C．國債投資D．自用不動產(chǎn)投資7、個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人C．參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)8、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。A．管理制度B．內(nèi)部隔離制度C．盡職調(diào)查制度D．詢問制度9、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案C．相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)10、下列屬于上市證券的是（）。A．人民幣普通股B．基金券C．人民幣優(yōu)先股D．期貨11、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有（）。A．修改公司章程B．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃C．審議批準(zhǔn)董事會的報告D．對發(fā)行公司債券作出決議12、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。A．全體員工B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員C．證券經(jīng)紀(jì)人D．實習(xí)或見習(xí)人員13、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A．首次公開發(fā)行股票并上市B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券C．股票在二級市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓D．中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形14、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶B．挪用客戶資產(chǎn)C．將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易D．操縱市場15、融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項包括（）。A．融資融券的額度B．保證金比例C．擔(dān)保債權(quán)范圍D．融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理16、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A．首次公開發(fā)行股票并上市B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券C．股票在二級市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓D．中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形17、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度B．決策與授權(quán)體系C．操作流程和風(fēng)險識別D．評估與控制體系18、申請設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括（）。A．依法設(shè)立的驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資證明B．發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件C．載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明D．公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書19、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（）。A．濫用的方式B．濫用的損害對象C．濫用的后果D．濫用的責(zé)任20、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的（）。A．證券投資經(jīng)驗B．財產(chǎn)與收入狀況C．風(fēng)險偏好D．身份21、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A．謹(jǐn)慎B．誠實C．勤勉盡責(zé)D．穩(wěn)健22、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止發(fā)行B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告23、下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的有（）。A．對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價24、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（）報告。A．高級管理人員B．中國證監(jiān)會C．董事會D．中國證券業(yè)協(xié)會25、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。A．侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B．犯罪主體是特殊主體C．主觀方面一般是為了獲取合法利潤D．客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)26、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行B．客戶變更指定商業(yè)銀行C．客戶變更銀行賬戶D．客戶撤銷資金賬戶27、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年B．公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險C．財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定D．財務(wù)狀況良好，最近3年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定28、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括（）。A．檢查公司財務(wù)B．當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正C．對發(fā)行公司債券作出決議D．向股東會會議提出提案29、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。A．證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B．基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員D．證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員30、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。A．代理委托人從事證券投資B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D．向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議31、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A．擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正B．上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)C．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為D．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查32、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商B．委托人C．證券交易所D．證券交易的對象33、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A．信托投資B．股票投資C．國債投資D．自用不動產(chǎn)投資34、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）。A．通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)D．中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式35、個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人C．參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)36、下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有（）。A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰B．動用募集資金投資虧損的處罰C．基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰D．擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰37、下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是（）。A．利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險B．增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本38、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。A．行為人必須實施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為B．本罪的主體主要是單位C．行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為D．本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪39、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括（）。A．國家工作人員B．證券交易所從業(yè)人員C．證券業(yè)協(xié)會工作人員D．新聞傳播媒介從業(yè)人員40、一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括（）。A．發(fā)起人B．投資者C．投資銀行D．資信評級機(jī)構(gòu)41、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A．對證券交易活動進(jìn)行管理B．對會員進(jìn)行管理C．對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管D．維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運行42、有權(quán)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A．指定商業(yè)銀行B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D．證券交易所43、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》C．《證券公司內(nèi)部控制指引》D．《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》44、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A．法定代表人B．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人C．全體員工D．工會代表45、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動B．證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存C．證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程D．證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計，離任審計結(jié)束前，被審計人員可以離職46、下列選項中，屬于公開信息的是（）。A．協(xié)會會員基本信息B．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息C．會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)D．從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)47、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項包括（）。A．向投資人承諾證券、期貨投資收益B．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易D．代理投資人從事證券、期貨買賣48、客戶可以通過（）向期貨公司下達(dá)交易指令。A．電話B．書面C．互聯(lián)網(wǎng)D．QQ49、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度B．決策與授權(quán)體系C．操作流程和風(fēng)險識別D．評估與控制體系50、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的（）進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗收，將驗收結(jié)果存檔。A．董事B．高級管理人員C．控股股東D．基層員工51、期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個標(biāo)的物可以是（）。A．黃金B(yǎng)．原油C．農(nóng)產(chǎn)品D．金融工具52、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》C．《證券公司內(nèi)部控制指引》D．《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》53、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公正B．平等C．自愿D．誠實信用54、公司合并的種類包括（）。A．吸收合并B．新設(shè)合并C．派生合并D．創(chuàng)設(shè)合并55、下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶B．各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(合不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案C．各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作D．各證券公司對不規(guī)范賬戶要制訂有明確時限和具體責(zé)任人、按年細(xì)化落實的清理計劃56、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表B．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照C．公司章程D．開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度57、客戶可以通過（）向期貨公司下達(dá)交易指令。A．電話B．書面C．互聯(lián)網(wǎng)D．QQ58、證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可