EPC工程合格承包商的選擇方案

EPC工程合格承包商的選擇方案目錄第1章 緒論1．1研究背景 91．2研究意義 151．3研究思路 15第2章EPC工程和EPC工程承包商 2．1EPC工程介紹 152．2EPC工程特點(diǎn) 162．3EPC工程項(xiàng)目管理 162．3.1EPC工程項(xiàng)目管理發(fā)展 162．3.2EPC工程項(xiàng)目總承包過程 162．4我國EPC工程承包商發(fā)展?fàn)顩r 232．4.1我國政策法規(guī)對(duì)EPC承包商的推動(dòng)作用 232．4.2我國EPC承包商的來源 232．4.3我國EPC承包商的現(xiàn)狀 232．4.4推動(dòng)我國EPC承包商的途徑 24第3章確定合格承包商的過程3．1EPC工程承包商的選擇同招投標(biāo)的關(guān)系 273．1．1招投標(biāo)的產(chǎn)生 273．1．2工程招投標(biāo)的意義和作用 283．1．3招投標(biāo)的概念 303．1．4招投標(biāo)的相關(guān)法律和法規(guī) 313．1．5招投標(biāo)的基本特征 333．2EPC工程招投標(biāo)的程序 343．2．1EPC工程招投標(biāo)資格預(yù)審 343．2．2EPC工程招標(biāo) 373．2．3EPC工程投標(biāo) 413．2．4EPC工程開標(biāo)和評(píng)標(biāo) 423．2．5EPC工程中標(biāo)和合同簽訂 433．3H煉油項(xiàng)目EPC工程招投標(biāo) 443．3．1H煉油項(xiàng)目招投標(biāo)介紹 443．3．2H煉油項(xiàng)目招投標(biāo)原則 453．3．3H煉油項(xiàng)目招投標(biāo)實(shí)施與過程 463．3．4H煉油項(xiàng)目評(píng)標(biāo)方法和定標(biāo)原則 483．3．5評(píng)標(biāo)方法和定標(biāo)原則 503．4EPC工程評(píng)標(biāo) 503．4．1綜合評(píng)價(jià)法 513．4.2最低評(píng)標(biāo)價(jià)法 513．4.3綜合評(píng)價(jià)法和最低評(píng)標(biāo)價(jià)法的局限 523．4.4層次分析法 52第4章EPC工程承包商選擇的風(fēng)險(xiǎn)分析4．1EPC工程風(fēng)險(xiǎn)介紹 604．1．1一般風(fēng)險(xiǎn)介紹 604．1．2EPC工程風(fēng)險(xiǎn)介紹 604．1．3EPC工程風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因 614．1．4EPC工程可能造成的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)損失 614．1．5EPC工程風(fēng)險(xiǎn)管理與控制 624．2投標(biāo)商的風(fēng)險(xiǎn)分析 644．2．1EPC合同風(fēng)險(xiǎn)介紹 644．2．2EPC合同條款承包商所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) 654．2．3EPC模式承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì) 684．3業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)分析 694．3．1EPC模式下業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) 694．3．2EPC模式下業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 70第5章H煉油項(xiàng)目EPC工程承包商選擇案例分析5．1H煉油項(xiàng)目EPC工程介紹 715．2H煉油項(xiàng)目EPC工程案例 725．2．1案例1 725．2．2案例2 735．3H煉油項(xiàng)目EPC工程案例分析 745．3．1案例1分析 745．3．2案例2分析 775．4EPC承包商選擇應(yīng)注意事項(xiàng) 77緒論研究背景我國對(duì)工程建設(shè)管理體制進(jìn)行了一系列的改革，其中之一的改革就是EPC工程總承包，由專門的公司完成從項(xiàng)目立項(xiàng)開始，到設(shè)計(jì)、設(shè)備材料采購、施工、安裝調(diào)試，試車和開車全過程實(shí)行固定價(jià)格總承包的EPC模式。自20世紀(jì)80年代，我國水電、建筑、冶金、化工、石化、石油、鐵道、輕工等行業(yè)相繼組建了一批工程總承包公司，在管理上一直努力采用國際先進(jìn)的管理模式和方法，與西方國家通行的工程管理模式接軌，取得了一些卓著的成效。EPC總承包工程雖然取得了驕人的成績，同時(shí)我們也看到了不足與差距。這些差距體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：業(yè)主認(rèn)可程度還比較低，市場(chǎng)發(fā)育不成熟我國總承包市場(chǎng)需求不強(qiáng)。業(yè)主對(duì)工程總承包方式的認(rèn)可度普遍偏低，缺乏總承包意識(shí)，大多數(shù)項(xiàng)目業(yè)主仍然習(xí)慣于傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)、施工、采購分開招標(biāo)。雖然一些外資和民營項(xiàng)目的業(yè)主更多認(rèn)同工程總承包方式，但以政府投資或國有投資為主的項(xiàng)目業(yè)主并沒有充分認(rèn)識(shí)到工程總承包在工程建設(shè)中所能發(fā)揮的顯著作用。其原因是多方面的：由于傳統(tǒng)觀念的影響，我國業(yè)主在工程中都希望管得很細(xì)、很具體；由于投資主體和管理體制問題，國內(nèi)的許多業(yè)主缺少工程總承包的內(nèi)在動(dòng)力；我國業(yè)主對(duì)承包商的能力和資信缺乏足夠的信心，信任程度也不夠；由于企業(yè)資質(zhì)壁壘、條塊分割，工程總承包項(xiàng)目市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和手續(xù)不完善等原因，使工程總承包存在嚴(yán)重的市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙得到了涌現(xiàn)。實(shí)行EPC工程總承包的法律、法規(guī)和政策不完善首先，雖然《建筑法》提到“提倡對(duì)建筑工程實(shí)行工程總承包”，但是對(duì)如何開展總承包沒有配套的法律和法規(guī)文件，可操作性不強(qiáng)，難以實(shí)施。其次，建設(shè)部頒布的建市[2003]30號(hào)文《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》，對(duì)廣大企業(yè)推進(jìn)工程總承包和項(xiàng)目管理起到非常重要的促進(jìn)作用，但仍然存在法律效力和實(shí)際推進(jìn)力度不夠，影響范圍不大的問題。三是我國建筑業(yè)現(xiàn)有的企業(yè)資質(zhì)不符合工程總承包市場(chǎng)的實(shí)際要求。四是對(duì)業(yè)主招標(biāo)方式和行為要求缺乏具體的法律法規(guī)約束。雖然制定了工程總承包規(guī)范，但缺少總承包的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件范本和合同范本。由于上述種種原因，導(dǎo)致工程總承包的法律推動(dòng)力和保證不足，難以在我國成為工程總承包的主流方式。工程承包企業(yè)自身能力存在問題從總體上說，我國缺乏一批具有國際競爭實(shí)力，資本雄厚、人才聚集、科技領(lǐng)先、管理過硬的工程總承包企業(yè)。我國設(shè)計(jì)、施工企業(yè)的規(guī)模很大，專業(yè)能力也很強(qiáng)。所以，在我國以施工為主體的總承包和以設(shè)計(jì)為主體的總承包都很有特色，但在總承包方面的核心競爭力都不強(qiáng)。而由于管理體制、文化、管理能力和方法等問題，我國設(shè)計(jì)、施工單位之間在工程總承包項(xiàng)目中聯(lián)合經(jīng)營，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合也很難實(shí)現(xiàn)。我國的大部分工程總承包公司，有的在原先設(shè)計(jì)單位的基礎(chǔ)上改建而成的，有的是由以施工為主體的單位改制而成的，有些是設(shè)計(jì)單位和施工單位聯(lián)合經(jīng)營，并不完全具備從項(xiàng)目的策劃、定義、設(shè)計(jì)、采購、施工、安裝調(diào)試、開機(jī)試車到交付使用進(jìn)行全過程管理的綜合功能及管理模式。科技創(chuàng)新機(jī)制不健全，技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用能力不夠。我國一些大型設(shè)計(jì)、施工企業(yè)沒有建立其技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)，科技創(chuàng)新機(jī)制不健全。普遍缺乏國際先進(jìn)水平的工藝技術(shù)和工程技術(shù)，具有獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利技術(shù)和專有技術(shù)也不多。我國總承包企業(yè)的項(xiàng)目管理理念、方法、手段、組織模式、人才結(jié)構(gòu)還不能滿足工程總承包的要求。企業(yè)的智力密集程度不夠，缺乏總承包所需要的精通項(xiàng)目經(jīng)營和管理，精通商務(wù)和法律，具有實(shí)際工程經(jīng)驗(yàn)的復(fù)合型管理人才。H煉油項(xiàng)目是COP公司獨(dú)資建設(shè)的第一個(gè)大型石化下游項(xiàng)目，總投資約200億元人民幣，年加工1200萬噸海洋高含酸重質(zhì)原油。項(xiàng)目計(jì)劃于2008年6月完成裝置試車。項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容包括15套主要生產(chǎn)裝置及與工藝裝置相配套的油品儲(chǔ)運(yùn)、公用工程和輔助生產(chǎn)設(shè)施等，主要生產(chǎn)符合歐洲燃料規(guī)范ＩＩＩ、ＩＶ類標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)質(zhì)汽煤柴油（730萬噸/年）、乙烯裂解料（150萬噸/年）、PX（80萬噸/年）等產(chǎn)品。COP公司的H煉油項(xiàng)目為響應(yīng)國務(wù)院對(duì)EPC工程總承包的推廣，于2004年采取PMC工程總管理模式建設(shè)項(xiàng)目，通過PMC項(xiàng)目管理公司對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理，由PMC總承包公司對(duì)各個(gè)EPC工程進(jìn)行招標(biāo)，但由于項(xiàng)目費(fèi)用控制工作滯后造成項(xiàng)目嚴(yán)重超概，COP公司做出決策，由H煉油項(xiàng)目組擔(dān)當(dāng)PMC公司的角色，主要裝置和一些具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的裝置由原來的38個(gè)EPC工程合同分解成13個(gè)EPC工程合同，200多個(gè)PC、C、工程監(jiān)理等合同，1000多個(gè)采購合同，使項(xiàng)目的控制性概算降到200億人民幣，項(xiàng)目的投資得到有效的控制，但卻給項(xiàng)目工程和物資采購帶來了很多問題，尤其是前期EPC工程總承包的招投標(biāo)：第一，雖然我國EPC總承包制度以及在一些行業(yè)，尤其在石化行業(yè)得到了全面的推廣，但我國實(shí)行EPC工程總承包的經(jīng)驗(yàn)和管理水平還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，具備在工藝技術(shù)和工程技術(shù)，具有獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利技術(shù)和專有技術(shù)的總承包還很少，在H煉油項(xiàng)目參加EPC工程投標(biāo)的總承包商水平普遍不高，大多數(shù)承包商不具備EPC總承包的資質(zhì)，因此，大多數(shù)參加EPC總承包投標(biāo)的總承包商都是由兩家甚至三家四家單位組成的聯(lián)合體，這些聯(lián)合體單位有的是第一次組成聯(lián)合體來投標(biāo)，在以往的石化工程上從來沒有合作過，有的在以往國內(nèi)的石化項(xiàng)目中曾經(jīng)合作過，但幾乎沒有形成長期的合作伙伴，因此在投標(biāo)報(bào)價(jià)、技術(shù)方案、工程管理方面很難達(dá)到統(tǒng)一。H煉油項(xiàng)目組為響應(yīng)總公司的決策，在EPC招投標(biāo)過程中，為了降低成本，通過價(jià)格澄清和談判等手段，反復(fù)降低EPC工程總承包的固定總價(jià)，有些EPC工程的承包商的降價(jià)次數(shù)達(dá)到五、六次，降價(jià)幅度同中標(biāo)價(jià)相比達(dá)到80%。EPC工程是設(shè)計(jì)、施工、采購總承包采用固定總價(jià)報(bào)價(jià)模式的總承包合同的工程，其顯著的特點(diǎn)是承包商承擔(dān)大部分的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主只承擔(dān)一小部分的風(fēng)險(xiǎn)。因此通常情況下，承包商為回避這種風(fēng)險(xiǎn)，往往報(bào)價(jià)偏高。這樣以來，一些優(yōu)秀，成熟的承包商經(jīng)過慎重的投標(biāo)分析，而退出了投標(biāo)，其他一些承包商在市場(chǎng)競爭機(jī)制的作用下，在投標(biāo)報(bào)價(jià)中采取一些手段或者利用招標(biāo)方最低價(jià)評(píng)標(biāo)法的評(píng)標(biāo)方法來降低設(shè)計(jì)、采購和施工的質(zhì)量的方案以低價(jià)中標(biāo)，給后期的項(xiàng)目建設(shè)帶來隱患，而真正中標(biāo)的總承包商不一定是合格和優(yōu)秀的承包商。第二，項(xiàng)目組把原來的38個(gè)EPC工程總承包分成13個(gè)EPC、200多個(gè)E、PC和C、1000多個(gè)物資采購合同，起初有具備幾個(gè)大的主裝置的EPC工程實(shí)力的一些國內(nèi)石化行業(yè)著名的設(shè)計(jì)單位，由于這些主裝置被分割成E、PC、C工程，這幾家設(shè)計(jì)單位只取得了E工程的合同，而且近年來石油行業(yè)形勢(shì)很好，石化行業(yè)投資過熱，國內(nèi)石化行業(yè)設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)任務(wù)比較飽和，因此造成設(shè)計(jì)單位積極性不高，這些在項(xiàng)目的物資采購中已經(jīng)明顯的表現(xiàn)出來，設(shè)計(jì)進(jìn)度的滯后造成項(xiàng)目的物資采購無法開展,因?yàn)樵O(shè)計(jì)圖紙沒有出來，無法進(jìn)行設(shè)備及物資的采購。第三，H煉油項(xiàng)目是COP公司從事下游的第一個(gè)項(xiàng)目，由H煉油項(xiàng)目組承擔(dān)PMC的角色也是第一回，在項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)上是有所欠缺；項(xiàng)目組在工程和物資招投標(biāo)過程中，按照國家“招標(biāo)投標(biāo)法”建立了健全的招評(píng)標(biāo)委員會(huì)，制定了相關(guān)的招投標(biāo)的原則和程序，聘用了來源于國內(nèi)大型煉油廠的技術(shù)和商務(wù)工程師，并擔(dān)當(dāng)技術(shù)專家和商務(wù)專家編制招標(biāo)文件并擔(dān)任技術(shù)和商務(wù)的評(píng)標(biāo)工作，這些技術(shù)和商務(wù)專家的工程背景不盡相同，水平相差很大，招標(biāo)文件的編制也差別很大，評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)標(biāo)細(xì)則等相關(guān)重要文件未在招標(biāo)文件中明示，不符合相關(guān)法律、法規(guī)要求。有些商務(wù)工程師以前從未接觸過招投標(biāo)，對(duì)招投標(biāo)的法律和法規(guī)幾乎沒有任何概念，在招投標(biāo)過程中洋相百出，給招投標(biāo)工作帶來很多的問題，很可能使一些不合格的工程投標(biāo)商通過一些手段“魚龍混濁”低價(jià)中標(biāo)。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中利用招標(biāo)方招標(biāo)文件中的漏洞提出高額索賠，不僅增加了項(xiàng)目成本，而且使建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量也大打折扣。因此，選擇一個(gè)合格的EPC總承包商對(duì)項(xiàng)目建設(shè)至關(guān)重要，一個(gè)合格的承包商憑借其企業(yè)的核心競爭力和先進(jìn)項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)、有市場(chǎng)競爭力的投標(biāo)報(bào)價(jià)按照業(yè)主的技術(shù)要求能夠打造具有企業(yè)品牌的精品項(xiàng)目，H煉油項(xiàng)目是1200萬噸的海洋高含酸重質(zhì)原油的煉油項(xiàng)目，是目前我國最大的煉油項(xiàng)目，在世界上具有相當(dāng)規(guī)模的煉油項(xiàng)目也為數(shù)不多。項(xiàng)目主裝置工藝參數(shù)復(fù)雜、技術(shù)含量高、施工難度大。建設(shè)一個(gè)具有精品工程的煉油項(xiàng)目不僅在我國甚至在國際石化行業(yè)也具有劃時(shí)代的意義，而且在我國石化行業(yè)能夠建設(shè)相當(dāng)規(guī)模的EPC工程的承包商的數(shù)量也不多，因此業(yè)主在選擇EPC承包商不僅要有健全的法律法規(guī)制度和招投標(biāo)制度，而且要有雄厚的技術(shù)實(shí)力和商務(wù)實(shí)力完成對(duì)EPC工程的招投標(biāo)。對(duì)EPC工程總承包商要求不僅要有相當(dāng)規(guī)模的工程技術(shù)管理經(jīng)驗(yàn)，又需要EPC總承包投入足夠的人力資源和設(shè)備資源來建設(shè)項(xiàng)目。根據(jù)上述情況，業(yè)主在選擇EPC總承包商上應(yīng)注意以下方面的關(guān)鍵因素：第一，嚴(yán)格按照國家招投標(biāo)法和合同法程序和規(guī)范執(zhí)行招投標(biāo)程序。項(xiàng)目組的招評(píng)標(biāo)委員會(huì)的所有參加招標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)的領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)人員和商務(wù)人員應(yīng)加強(qiáng)國家招投標(biāo)法和國家合同法的法律和法規(guī)的學(xué)習(xí)，仔細(xì)研究國家的法律和法規(guī)，嚴(yán)格按照國家招投標(biāo)法和相關(guān)法律法規(guī)來執(zhí)行招投標(biāo)中的的每一個(gè)程序和規(guī)范。第二，加強(qiáng)對(duì)資格預(yù)審的把關(guān)；由于參加H煉油項(xiàng)目的EPC投標(biāo)商的背景不同，設(shè)計(jì)施工管理經(jīng)驗(yàn)參差不齊，而且大部分單位都是以聯(lián)合體的主體參加投標(biāo)。因此要求項(xiàng)目組在資格預(yù)審階段對(duì)各個(gè)承包商要嚴(yán)格把關(guān)，組織專業(yè)的技術(shù)專家和商務(wù)專家編制資格預(yù)審文件和資格預(yù)審評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，資格預(yù)審文件要清晰、明了、突出重點(diǎn)，資格預(yù)審須知要載明潛在投標(biāo)人需提交的證件、企業(yè)資源、財(cái)務(wù)狀況、資格預(yù)審申請(qǐng)?zhí)峤坏慕刂谷掌?、地址和?fù)責(zé)人項(xiàng)目等信息，重點(diǎn)要放在潛在的投標(biāo)人的EPC工程經(jīng)驗(yàn)、設(shè)備、人員、資金和資質(zhì)方面的審查。資格預(yù)審的目的是考察投標(biāo)商是否有足夠的實(shí)力參加所投標(biāo)EPC工程的實(shí)力；是讓潛在的投標(biāo)商按照資格預(yù)審文件的要求提交資格預(yù)審申請(qǐng)書作為招標(biāo)單位審查的文件。第三，招標(biāo)文件的編制。招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需要編制招標(biāo)文件，招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)包括招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、對(duì)投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)要求和評(píng)比標(biāo)準(zhǔn)等所有實(shí)質(zhì)性要求和條件及擬簽訂合同的主要條款。招標(biāo)人應(yīng)由招評(píng)標(biāo)委員會(huì)在專家?guī)熘谐槿〖夹g(shù)和商務(wù)專家參加EPC項(xiàng)目的招標(biāo)文件的編制，招標(biāo)文件應(yīng)內(nèi)容全面，即對(duì)工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)工作中需涉及到的所有問題都予以細(xì)致、周密的規(guī)定；條件合理，即招標(biāo)文件應(yīng)符合國際慣例，有利于比較公正地維護(hù)各方的經(jīng)濟(jì)利益；標(biāo)準(zhǔn)明確，即規(guī)定工程量標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)人的資格標(biāo)準(zhǔn)、工程技術(shù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)有效期和標(biāo)書的形式、招標(biāo)人評(píng)比及授予合同的標(biāo)準(zhǔn)；文字規(guī)范簡練，編制EPC工程招標(biāo)文件對(duì)文字方面的要求很高，一定要注意字真句酌、言簡意駭、文字準(zhǔn)確而不含糊并且高度簡練，這樣才可以最大限度地減少工程招標(biāo)投標(biāo)全部工作中承發(fā)包雙方地矛盾、爭議、糾紛，保障合同文件順利地付諸實(shí)施；內(nèi)容統(tǒng)一，招標(biāo)文件所包括的眾多內(nèi)容應(yīng)力求統(tǒng)一，盡量減少和避免相互矛盾，招標(biāo)文件的矛盾會(huì)為承包人創(chuàng)造索賠的機(jī)會(huì)。第四，評(píng)標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)標(biāo)方法是評(píng)定投標(biāo)書優(yōu)劣的基本準(zhǔn)則，合理、客觀的評(píng)比方法是選擇合格的承包商的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此要非常重視評(píng)標(biāo)方法的選擇和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的制定，首先，招評(píng)標(biāo)委員會(huì)要組織制定科學(xué)的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)EPC項(xiàng)目技術(shù)條件和市場(chǎng)競爭狀況制定合理的評(píng)標(biāo)方法為原則。其次，招評(píng)標(biāo)委員會(huì)要選擇資深深厚的評(píng)標(biāo)專家制定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要科學(xué)、客觀全面的能夠反映每個(gè)投標(biāo)人的真正實(shí)力。再次，招評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)組織在專家?guī)斐槿≡u(píng)標(biāo)專家參與EPC工程的評(píng)標(biāo)，由于EPC工程技術(shù)復(fù)雜、涉及專業(yè)面廣等特征，因此對(duì)評(píng)標(biāo)專家的資歷、職稱工作經(jīng)驗(yàn)要求較高，而且評(píng)標(biāo)專家要認(rèn)真、公正、誠實(shí)、廉潔地履行職責(zé)。當(dāng)然，同招標(biāo)方相同，投標(biāo)方在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)要根據(jù)自己企業(yè)的實(shí)力和水平，客觀真實(shí)的在投標(biāo)文件中予以反映，需要注意的事項(xiàng)很多，但應(yīng)把握幾個(gè)關(guān)鍵要素。投標(biāo)前的調(diào)查研究，投標(biāo)人在投標(biāo)前應(yīng)對(duì)招標(biāo)人、監(jiān)理、競爭對(duì)手等情況做詳細(xì)的調(diào)查，并分析投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，可以使用決策樹分析法，同時(shí)投標(biāo)方還應(yīng)對(duì)EPC工程中使用的生產(chǎn)要素預(yù)測(cè)和分析，分析其價(jià)格走勢(shì)，外匯匯率波動(dòng)?，F(xiàn)場(chǎng)勘查，現(xiàn)場(chǎng)勘查就是到工地現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行考察，一般是標(biāo)前會(huì)議的一部分，施工現(xiàn)場(chǎng)勘查是投標(biāo)者必須經(jīng)過的投標(biāo)程序，按照國際慣例，投標(biāo)人提出的報(bào)價(jià)單一般認(rèn)為是在現(xiàn)場(chǎng)考察的基礎(chǔ)上編制的。因此，投標(biāo)人在報(bào)價(jià)前必須認(rèn)真的進(jìn)行施工現(xiàn)場(chǎng)勘查。計(jì)算和復(fù)核工程量，做好投標(biāo)報(bào)價(jià)。工程量是表示分部分項(xiàng)工程和結(jié)構(gòu)構(gòu)件的實(shí)物數(shù)量，投標(biāo)方應(yīng)認(rèn)真研究招標(biāo)文件的圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，有的招標(biāo)文件中附有工程量表，有的招標(biāo)文件中沒有附，但附有工程圖紙，投標(biāo)商根據(jù)圖紙和其他技術(shù)規(guī)范準(zhǔn)確的核算各個(gè)專業(yè)各個(gè)部分的工程量，然后根據(jù)工程量，按照石化行業(yè)的設(shè)計(jì)、施工取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)做好投標(biāo)報(bào)價(jià)，有些大宗采購和主要設(shè)備需要詢價(jià)的，應(yīng)按照詢價(jià)價(jià)格做到總價(jià)里。做好施工規(guī)劃，施工規(guī)劃一般包括工程進(jìn)度計(jì)劃和施工方案，業(yè)主將根據(jù)施工規(guī)劃判斷投標(biāo)人是否采取了充分和合理的施工措施，是否能按時(shí)完成施工任務(wù)，以此作為評(píng)標(biāo)的依據(jù)。另外，施工規(guī)劃對(duì)投標(biāo)人也是非常重要的。制定施工規(guī)劃對(duì)投標(biāo)人也是十分重要的，制定施工規(guī)劃的依據(jù)是設(shè)計(jì)圖紙、復(fù)核了工程量、現(xiàn)場(chǎng)施工條件、開工、竣工的日期要求，機(jī)械設(shè)備來源、勞動(dòng)力來源等，這些與工程成本直接相關(guān)，決定著工程質(zhì)量、施工進(jìn)度，因而直接影響著工程成本及報(bào)價(jià)的高低，因此，施工規(guī)劃無論對(duì)投標(biāo)方還是招標(biāo)方都是很重要的。選擇EPC承包商是一個(gè)復(fù)雜的過程，所要考慮的因素很多，概括地講，它是招標(biāo)方同投標(biāo)方博弈的一個(gè)過程，招標(biāo)方希望找到合格優(yōu)秀的承包商，而且報(bào)價(jià)比較合理，合格優(yōu)秀的投標(biāo)商渴望中標(biāo)，且渴望中標(biāo)價(jià)越高越好，雙方最終達(dá)到一個(gè)均衡即納什平衡，招標(biāo)方通過招投標(biāo)選到了一個(gè)合格優(yōu)秀的承包商，價(jià)格招標(biāo)方可以接受，優(yōu)秀的投標(biāo)方中標(biāo)，價(jià)格投標(biāo)方可以接受，任何一個(gè)條件不滿足都可能導(dǎo)致雙方受損。但在實(shí)際招投標(biāo)過程中還存在很多因素，例如在市場(chǎng)競爭機(jī)制的條件下，投標(biāo)方的實(shí)力懸殊并不大，最終的競爭是在價(jià)格上的比拼，價(jià)格低的投標(biāo)商中標(biāo)，但并不一定是最優(yōu)秀的承包商，有時(shí)投標(biāo)商為了低價(jià)中標(biāo)，在投標(biāo)報(bào)價(jià)采用一些手段，比如不平衡報(bào)價(jià)法取得EPC合同，但在項(xiàng)目建設(shè)中又把降價(jià)的部分補(bǔ)償回來，事實(shí)上中標(biāo)方的價(jià)格并不是最低價(jià)。其他情況還很多，在這里不一一羅列，要靠在實(shí)際工作中具體情況具體對(duì)待。研究意義選擇合格優(yōu)秀的EPC承包商是實(shí)現(xiàn)業(yè)主和承包商雙贏的途徑，無論對(duì)承包商還是業(yè)主都具有深遠(yuǎn)的意義，對(duì)業(yè)主來說，優(yōu)秀的承包商交給業(yè)主一個(gè)精品項(xiàng)目，將來給業(yè)主帶來經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)業(yè)主也會(huì)給社會(huì)帶來社會(huì)效益。對(duì)承包商來說，不僅給企業(yè)帶來了利潤，而且企業(yè)在行業(yè)內(nèi)贏得了形象和聲譽(yù)，為企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展開辟了道路。另外通過招投標(biāo)選擇合格的EPC承包商的研究，可以學(xué)習(xí)招投標(biāo)中的一些方法和技巧，并把這種方法運(yùn)用到實(shí)際工作過程中去，使業(yè)主在選擇承包商時(shí)運(yùn)用合理和科學(xué)的方法去選擇合適的承包商，同時(shí)投標(biāo)方使用這些方法在投標(biāo)中勝出，不合格的承包商由于其能力和水平不夠逐漸在市場(chǎng)競爭機(jī)制下被淘汰，合格的承包商在市場(chǎng)競爭中不斷提高企業(yè)的核心競爭力，加強(qiáng)項(xiàng)目技術(shù)、施工管理水平，降低成本，把企業(yè)做大做強(qiáng)，為我國推廣EPC工程總承包的推廣做出貢獻(xiàn)。研究思路本文首先介紹EPC工程和我國EPC工程承包商的現(xiàn)狀，然后闡述選擇EPC承包商的過程招投標(biāo)過程、評(píng)標(biāo)方法的介紹和EPC工程業(yè)主和承包商的風(fēng)險(xiǎn)分析，再引伸到煉油項(xiàng)目的EPC工程和在煉油項(xiàng)目中的EPC工程項(xiàng)目的一些案例，最后總結(jié)出幾點(diǎn)選擇EPC工程合格承包商的關(guān)鍵，并在實(shí)際應(yīng)用中推廣。EPC工程和EPC工程承包商2．1EPC工程介紹EPC（Engineering，Procurement，Construcstion）工程即設(shè)計(jì)、采購、施工總承包工程。EPC工程起源于美國的20世紀(jì)60年代，美國的經(jīng)濟(jì)欣欣向榮，為加快經(jīng)濟(jì)建設(shè)，EPC工程總承包應(yīng)運(yùn)而生。同時(shí)出現(xiàn)各種總承包模式，例如設(shè)計(jì)-施工工程（DesignandBuild，DesignandConstruct）、交鑰匙工程（TurkeyDeal）和EPC工程。他們的內(nèi)容基本相同，都是由業(yè)主把一個(gè)工程交給一個(gè)承包商(或聯(lián)合體承包商)去完成整個(gè)工程。2．2EPC工程特點(diǎn)EPC工程管理模式的顯著特點(diǎn)是能夠充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制，是工程建造與設(shè)計(jì)的完美結(jié)合，正確使用EPC管理模式能夠使工程建設(shè)項(xiàng)目達(dá)到質(zhì)量優(yōu)、速度快、造價(jià)低的效果，EPC工程的關(guān)鍵是依賴合格的總承包商，使用標(biāo)準(zhǔn)化的程序進(jìn)行嚴(yán)格的EPC工程管理，并使用現(xiàn)代化的管理工具-計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，使復(fù)雜的工程項(xiàng)目變得簡單和清晰。工程總承包最大的特點(diǎn)是實(shí)行設(shè)計(jì)、施工一體化，把資源最佳配置結(jié)合在工程項(xiàng)目上，減少管理鏈和管理環(huán)節(jié)，集中優(yōu)秀的、專業(yè)的管理人才，用先進(jìn)的項(xiàng)目管理方法，能夠真正體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與效益，責(zé)任與權(quán)利，過程與結(jié)果的統(tǒng)一，從而帶動(dòng)和促進(jìn)企業(yè)的高端管理，形成企業(yè)的核心競爭力和品牌戰(zhàn)略。2．3EPC工程項(xiàng)目管理2.3.1工程項(xiàng)目管理的發(fā)展：1905年——H.G圖計(jì)劃方法1957年——杜邦規(guī)定，CPM計(jì)劃方法1958-1962年——美國海軍機(jī)械計(jì)劃署提出PERT計(jì)劃方法1961-1967年——美國航空航天署，“阿波羅11號(hào)登月計(jì)劃”誕生第一代“系統(tǒng)工程學(xué)”1962年、1972年、1974年美國國防部、能源部對(duì)工程承包商，規(guī)定使用“贏得值方法”（S曲線方法）參加投標(biāo)2.3.2EPC工程總承包項(xiàng)目過程：EPC工程項(xiàng)目的過程按照時(shí)間劃分可以分為以下階段：項(xiàng)目動(dòng)員階段→P&ID設(shè)計(jì)階段→詳細(xì)設(shè)計(jì)階段→項(xiàng)目設(shè)備、物資采購和設(shè)計(jì)關(guān)閉階段→施工階段→開工階段→項(xiàng)目關(guān)閉階段1．項(xiàng)目動(dòng)員階段合同一旦中標(biāo)，項(xiàng)目便進(jìn)入動(dòng)員階段，在這一階段主要完成工藝流程圖（PFD）和工藝數(shù)據(jù)表。項(xiàng)目動(dòng)員階段需要完成的工作大部分是完成為項(xiàng)目后期的詳細(xì)設(shè)計(jì)、施工、采購和項(xiàng)目管理的準(zhǔn)備工作。這些準(zhǔn)備工作包括以下內(nèi)容：項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)國際上通常采用的項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)是“矩陣式”項(xiàng)目管理模式，由公司各個(gè)職能部門結(jié)合項(xiàng)目經(jīng)理的意見，派出各個(gè)部門關(guān)鍵人員?！熬仃囀健表?xiàng)目管理模式的特點(diǎn)是各個(gè)部門的工程師的交叉工作，一個(gè)專業(yè)工程師同時(shí)負(fù)責(zé)項(xiàng)目其他幾個(gè)單元的專業(yè)工作，工作效率高，缺點(diǎn)是一個(gè)專業(yè)工程師同時(shí)為其他幾個(gè)部門交叉工作，容易造成幾個(gè)部門工作交叉而產(chǎn)生矛盾，需要大量的協(xié)調(diào)工作。項(xiàng)目編碼系統(tǒng)的建立為后期項(xiàng)目費(fèi)用和進(jìn)度管理，需要在項(xiàng)目開工會(huì)后及時(shí)建立完善的項(xiàng)目編碼系統(tǒng)，項(xiàng)目編碼系統(tǒng)是以“工作分解結(jié)構(gòu)”（WBS）和“組織分解結(jié)構(gòu)”（OBS）為基礎(chǔ)，將整個(gè)項(xiàng)目自上而下依次逐級(jí)分解成更為詳細(xì)的若干級(jí)別、層次，設(shè)計(jì)、采購、施工、分包等層次，整個(gè)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)層次清晰明了，而且所有圖紙、技術(shù)文件、采購申請(qǐng)單、訂單、設(shè)備標(biāo)志、材料分類、工時(shí)單等各個(gè)工序都有規(guī)定的各自編碼，這些編碼都是整個(gè)項(xiàng)目編碼系統(tǒng)的一部分，而整個(gè)編碼是整個(gè)項(xiàng)目控制的前提。編制項(xiàng)目主進(jìn)度計(jì)劃和月計(jì)劃項(xiàng)目計(jì)劃的主要工作是編制項(xiàng)目主進(jìn)度計(jì)劃和月進(jìn)度計(jì)劃，在項(xiàng)目主進(jìn)度計(jì)劃中需要把項(xiàng)目的關(guān)鍵工作和關(guān)鍵控制點(diǎn)編制出來，作為項(xiàng)目執(zhí)行中重要控制點(diǎn)，例如，詳細(xì)設(shè)計(jì)完成施工圖設(shè)計(jì)、主要設(shè)備采購訂單點(diǎn)、施工土石方、項(xiàng)目機(jī)械竣工時(shí)間等。月計(jì)劃包括設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和PFD圖紙釋放、項(xiàng)目工作范圍編制等主要活動(dòng)。計(jì)劃軟件一般采用P3軟件。初步的項(xiàng)目估算項(xiàng)目立項(xiàng)后，為便于項(xiàng)目預(yù)算控制，需要編制項(xiàng)目的初步項(xiàng)目估算，項(xiàng)目估算的編制基礎(chǔ)根據(jù)設(shè)計(jì)費(fèi)用、設(shè)備及材料的詢價(jià)費(fèi)用，施工直接、間接施工費(fèi)用等估算出來的。項(xiàng)目管理協(xié)調(diào)手冊(cè)項(xiàng)目管理協(xié)調(diào)手冊(cè)是項(xiàng)目管理的重要指導(dǎo)性手冊(cè)，屬于項(xiàng)目執(zhí)行過程中的程序文件，包括項(xiàng)目控制、質(zhì)保、質(zhì)控、文控、設(shè)計(jì)、采購、施工、開車、工程竣工等手冊(cè)，項(xiàng)目管理協(xié)調(diào)手冊(cè)要根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際特點(diǎn)進(jìn)行編制，要具有可操作性。2．P&ID設(shè)計(jì)階段在P&ID設(shè)計(jì)階段過程中需要完成的工作包括P&ID設(shè)計(jì)零版圖紙的設(shè)計(jì)，在此基礎(chǔ)上開始主要設(shè)備的訂貨，具體內(nèi)容包括：設(shè)計(jì)人員動(dòng)員計(jì)劃設(shè)計(jì)人員動(dòng)員計(jì)劃需要各專業(yè)負(fù)責(zé)人和工藝組、設(shè)備組人員全部到位，儀表組一部分到位，需要完成的工作涉及到容器、管線、和儀表的工藝設(shè)計(jì)。具體的配管、結(jié)構(gòu)、電氣暫時(shí)不動(dòng)員，因?yàn)樵赑&ID圖紙還未設(shè)計(jì)出來時(shí)不具備詳細(xì)設(shè)計(jì)的條件。建立文件和材料控制系統(tǒng)文件和材料控制系統(tǒng)的建立，可以對(duì)大量項(xiàng)目文件、廠商文件、設(shè)備、材料進(jìn)行有效的跟蹤和管理，大型項(xiàng)目的文件和材料控制是否有效直接影響到項(xiàng)目的進(jìn)度和項(xiàng)目的費(fèi)用，因此建立項(xiàng)目的文件和控制系統(tǒng)是很有必要的，而且建立的時(shí)間在P&ID設(shè)計(jì)階段比較合適。設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)組設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)組在P&ID設(shè)計(jì)和詳細(xì)設(shè)計(jì)過程中起到相當(dāng)大的作用，另外他是廠商和設(shè)計(jì)人員之間有效傳遞的橋梁。具體工作是把P&ID設(shè)計(jì)圖紙分發(fā)到各個(gè)專業(yè)組使各個(gè)專業(yè)組完成詳細(xì)設(shè)計(jì)，并把由廠商發(fā)來的圖紙和文件傳遞到設(shè)計(jì)組，使設(shè)計(jì)人員更加有效準(zhǔn)確的完成P&ID圖紙的設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)組運(yùn)行控制的有效與否直接影響到設(shè)計(jì)進(jìn)度和廠商交貨進(jìn)度。P&ID設(shè)計(jì)階段計(jì)劃該設(shè)計(jì)階段計(jì)劃是對(duì)項(xiàng)目主進(jìn)度計(jì)劃設(shè)計(jì)部分的細(xì)化，由計(jì)劃工程師排出工藝、設(shè)備、儀表等專業(yè)的采購活動(dòng)，并在設(shè)計(jì)人員會(huì)審和指導(dǎo)下完成長周期設(shè)備和材料的訂貨。在此階段項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)提供經(jīng)驗(yàn)豐富的人員協(xié)助計(jì)劃工程師編制盡可能詳細(xì)的施工計(jì)劃和施工組織方案，其作用是使設(shè)計(jì)和采購清楚哪些圖紙和材料必須先到場(chǎng)，使設(shè)計(jì)和采購在前期能夠有計(jì)劃地支持施工。進(jìn)度統(tǒng)計(jì)和贏得值系統(tǒng)建立有效的進(jìn)度統(tǒng)計(jì)和贏得值系統(tǒng)是項(xiàng)目按照項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度完成項(xiàng)目的基礎(chǔ)和前提，同時(shí)也為編制項(xiàng)目控制預(yù)算提供條件，起到控制項(xiàng)目預(yù)算的目的。在本階段，進(jìn)度統(tǒng)計(jì)主要反映P&ID設(shè)計(jì)活動(dòng)，實(shí)物進(jìn)度是在WBS工作包進(jìn)行測(cè)定，設(shè)計(jì)需要按照合同要求編制詳細(xì)圖紙目錄清單，每一個(gè)圖紙都可以對(duì)應(yīng)于設(shè)計(jì)人員的人工時(shí)，根據(jù)WBS工作包所反映的各個(gè)進(jìn)度關(guān)鍵控制點(diǎn)，每個(gè)控制點(diǎn)都具體表明該點(diǎn)應(yīng)達(dá)到的實(shí)際進(jìn)度百分比。將該項(xiàng)任務(wù)完成百分?jǐn)?shù)乘以該項(xiàng)任務(wù)的預(yù)算值，即可得到贏得值，將該贏得值除以該項(xiàng)目的預(yù)算值，即可得到該專業(yè)完成量的百分?jǐn)?shù)，將各個(gè)專業(yè)進(jìn)度百分?jǐn)?shù)相加可以得到設(shè)計(jì)的實(shí)物進(jìn)度，再把設(shè)計(jì)、采購和施工完成的百分?jǐn)?shù)相加即可得到整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)物進(jìn)度。采購和施工的進(jìn)度方法相類似，其預(yù)算值為費(fèi)用，控制點(diǎn)為發(fā)詢價(jià)、發(fā)訂單、到貨檢驗(yàn)等。初步預(yù)算、控制預(yù)算初步預(yù)算編制需要估算設(shè)計(jì)人工時(shí)、材料和設(shè)備的詢價(jià)和施工的直接費(fèi)用和間接費(fèi)用。控制預(yù)算完成的基礎(chǔ)是建立在以下工作的完成的基礎(chǔ)上的：PFD、總圖、主要設(shè)備參數(shù)數(shù)據(jù)表、P&ID圖、ISO單線圖和料表、電氣單線圖、鋼結(jié)構(gòu)噸數(shù)和主要設(shè)備廠商報(bào)價(jià)。3．詳細(xì)設(shè)計(jì)階段詳細(xì)設(shè)計(jì)階段是項(xiàng)目大宗材料采購的基礎(chǔ)，是項(xiàng)目進(jìn)入施工的根本。詳細(xì)設(shè)計(jì)階段所要完成的工作包括：釋放廠家的工廠圖紙、完成結(jié)構(gòu)圖、IFC施工圖（單線圖ISO、各種儀表和電氣的安裝圖）。在此階段需完成的工作還包括以下內(nèi)容：信息流動(dòng)的協(xié)調(diào)與控制信息流動(dòng)的協(xié)調(diào)與控制是完成詳細(xì)設(shè)計(jì)工作的關(guān)鍵，信息流動(dòng)主要在設(shè)計(jì)圖紙的流動(dòng)，例如設(shè)計(jì)內(nèi)部各專業(yè)之間、設(shè)計(jì)各專業(yè)同制造廠之間、設(shè)計(jì)與采購和施工部門之間的圖紙流動(dòng)。設(shè)計(jì)圖紙的流動(dòng)需配有跟蹤軟件，定期出版狀態(tài)報(bào)告，和設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)小組緊密配合及時(shí)有效地保證系統(tǒng)信息的快速流動(dòng)。另外需要項(xiàng)目工程師主管監(jiān)控此系統(tǒng)，一方面加快設(shè)計(jì)各專業(yè)審查廠商圖紙文件，對(duì)延長交付圖紙文件的要及時(shí)跟蹤催促，另一方面需要協(xié)調(diào)采購?fù)瓿蓪?duì)采購物資和工程的技術(shù)評(píng)比和商務(wù)評(píng)標(biāo)以便及時(shí)快速的訂購主要材料和確定分包工程。詳細(xì)設(shè)計(jì)階段計(jì)劃用P3軟件編制的三級(jí)計(jì)劃細(xì)化到所有詳細(xì)設(shè)計(jì)和采購活動(dòng)，所有在關(guān)鍵路徑上的主要活動(dòng)和強(qiáng)制執(zhí)行點(diǎn)都將對(duì)各個(gè)設(shè)計(jì)、采購、施工部門之間的協(xié)調(diào)起到框架指導(dǎo)作用。該計(jì)劃可以成為計(jì)劃控制、進(jìn)度報(bào)告、偏差分析和計(jì)劃預(yù)測(cè)的主要工具。在此階段，項(xiàng)目施工動(dòng)員準(zhǔn)備工作啟動(dòng)，項(xiàng)目施工經(jīng)理將制定詳細(xì)的施工組織方案，包括:營地、辦公室、倉庫、預(yù)制車間、現(xiàn)場(chǎng)工人招募、人員動(dòng)員、后勤、通訊、交通、安保、大型吊裝方案、當(dāng)?shù)夭少徍头职裙ぷ?。通常情況下項(xiàng)目12%的成本發(fā)生在設(shè)計(jì)、50%的成本發(fā)生在設(shè)備材料采購、38%的成本發(fā)生在施工上，所以要認(rèn)真安排施工組織計(jì)劃，而施工費(fèi)用與設(shè)計(jì)有直接聯(lián)系，因此，一定要在此階段安排施工人員認(rèn)真地研究現(xiàn)場(chǎng)施工圖，避免返工，詳細(xì)設(shè)計(jì)計(jì)劃階段一定要安排支持施工計(jì)劃的各種活動(dòng)順序，通常情況下施工順序是先場(chǎng)地平整、進(jìn)行基礎(chǔ)施工、地管和直埋電纜施工，然后再安裝設(shè)備、結(jié)構(gòu)、配管、再進(jìn)行電氣儀表的安裝接線，防腐保溫，圖紙和材料應(yīng)按上述順序到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)。分包工作的確定在詳細(xì)設(shè)計(jì)完成80%左右時(shí)，可以發(fā)出初步的分包招標(biāo)文件包，在95%時(shí)可以確定分包合同，并在此階段大部分施工圖、材料和設(shè)備應(yīng)到現(xiàn)場(chǎng)，否則不能開工。同時(shí)從分包商技術(shù)標(biāo)中得到分包組織方案，這對(duì)調(diào)整采購計(jì)劃非常重要。如分包工程的工作范圍不明確或變更比較多時(shí)不宜采用固定總價(jià)的分包方式。圖紙文件狀態(tài)報(bào)告與進(jìn)度統(tǒng)計(jì)由詳細(xì)圖紙目錄清單生成四級(jí)圖紙文件狀態(tài)報(bào)告顯示各專業(yè)對(duì)每張圖紙完成的百分比。由計(jì)劃工程師完成實(shí)物進(jìn)度的百分比曲線和設(shè)計(jì)工作效率的效率進(jìn)度曲線。。確切預(yù)算、成本報(bào)告和變更單當(dāng)詳細(xì)設(shè)計(jì)基本完成后根據(jù)設(shè)計(jì)人工費(fèi)、設(shè)備材料的報(bào)價(jià)和施工的直接和間接費(fèi)用編制確切預(yù)算，在此階段編制的預(yù)算基本上是非常準(zhǔn)確的，基本誤差在±5之間。并形成成本報(bào)告，成本報(bào)告不僅包括設(shè)計(jì)人工成本，還包括支持小組的成本，及所有訂貨設(shè)備和材料的訂單、變更單、付款等事項(xiàng)。大宗材料采購及時(shí)的大宗材料采購是施工成功的關(guān)鍵，當(dāng)詳細(xì)設(shè)計(jì)完畢后，根據(jù)各個(gè)設(shè)計(jì)小組設(shè)計(jì)的圖紙形成管材和鋼結(jié)構(gòu)料單，根據(jù)料單進(jìn)行大宗的材料采購，而閥門和儀表在P&ID設(shè)計(jì)階段就要下訂單，電氣專業(yè)要等變壓器和開關(guān)柜廠商圖紙到達(dá)后，開始確定電纜尺寸并訂貨。4．大宗采購和設(shè)計(jì)關(guān)閉階段在此階段最終的配管、電氣儀表、結(jié)構(gòu)專業(yè)的MTO（MaterialTakeOff）并更新訂單，現(xiàn)場(chǎng)辦公室開始辦公并且組織實(shí)施施工計(jì)劃，項(xiàng)目設(shè)計(jì)人員逐步退出，ISO施工圖發(fā)到現(xiàn)場(chǎng)開始管線預(yù)制，容器GA圖釋放出去給分包容器制造商開始制造或自己制造，基本完成設(shè)計(jì)和采購階段。5．施工階段此階段開始的前提和條件是：施工組織安排、圖紙、設(shè)備和材料、施工工人和分包商、詳細(xì)施工計(jì)劃、預(yù)算等要具備，而這些條件的具備跟設(shè)計(jì)階段和施工前期準(zhǔn)備階段有關(guān)。施工階段需完成以下內(nèi)容的工作：現(xiàn)場(chǎng)施工動(dòng)員足夠的暫設(shè)和辦公設(shè)備是施工成功的關(guān)鍵，如營地、辦公室、倉庫、預(yù)制車間、通訊設(shè)備、交通工具、辦公用具等，如考慮不周會(huì)嚴(yán)重影響施工的正常進(jìn)行?，F(xiàn)場(chǎng)施工動(dòng)員階段需各個(gè)專業(yè)的施工圖陸續(xù)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，項(xiàng)目經(jīng)理和施工經(jīng)理應(yīng)認(rèn)真的審閱現(xiàn)場(chǎng)施工圖并完善詳細(xì)施工計(jì)劃，這時(shí)現(xiàn)場(chǎng)平整、基礎(chǔ)施工等分包工作應(yīng)開始施工。施工人員動(dòng)員計(jì)劃在此階段各個(gè)施工管理人員應(yīng)全部到位，按照詳細(xì)的施工計(jì)劃安排施工人員陸續(xù)到場(chǎng)，施工經(jīng)理要確?，F(xiàn)場(chǎng)有足夠的技術(shù)工人參加施工以確保施工質(zhì)量。施工計(jì)劃、詳細(xì)作業(yè)計(jì)劃和分包商計(jì)劃使用P3軟件編制的三級(jí)計(jì)劃，根據(jù)計(jì)劃標(biāo)明的施工活動(dòng)期間的先后邏輯關(guān)系有組織有順序的安排施工人員計(jì)劃，安排各個(gè)專業(yè)的技術(shù)工人在施工不同時(shí)間的用量安排，確定小型工具和耗材的使用情況、按照交貨期和材料到貨時(shí)間，編制施工進(jìn)度報(bào)告。詳細(xì)作業(yè)計(jì)劃是四級(jí)計(jì)劃，現(xiàn)場(chǎng)計(jì)劃工程師與施工經(jīng)理和監(jiān)理應(yīng)密切配合，將三級(jí)施工計(jì)劃細(xì)化分解，并按時(shí)發(fā)布以指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)工人施工作業(yè)，現(xiàn)場(chǎng)施工經(jīng)理應(yīng)定期檢查并根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況更新四級(jí)計(jì)劃。分包商計(jì)劃是施工計(jì)劃的一個(gè)重要組成部分，應(yīng)高度重視這部分工作，并施加壓力使分包商認(rèn)識(shí)到他們的工作在整個(gè)施工計(jì)劃的關(guān)鍵路徑上，他們工作的延遲將會(huì)阻礙其他重要工作的開展。設(shè)計(jì)支持和竣工圖要配備相應(yīng)的設(shè)計(jì)人員在現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)和支持施工并解答施工圖所出現(xiàn)的各種問題。竣工圖將完全反映現(xiàn)場(chǎng)安裝實(shí)際情況。施工預(yù)算、現(xiàn)場(chǎng)目標(biāo)成本報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)變更單施工預(yù)算是在確切預(yù)算更新的基礎(chǔ)上形成的，是在分包商選定和公司施工計(jì)劃確定后更新而成的，現(xiàn)場(chǎng)的成本控制工程師編制現(xiàn)場(chǎng)目標(biāo)成本報(bào)告，施工預(yù)算轉(zhuǎn)入此報(bào)告系統(tǒng)，報(bào)告記錄實(shí)際完成工作量、人工時(shí)、費(fèi)率、人工成本等，報(bào)告反映實(shí)際的施工成本與施工預(yù)算的偏差及未完成工作的預(yù)算情況，此報(bào)告在施工開始階段就生成并隨時(shí)錄入所發(fā)生的數(shù)據(jù)，達(dá)到有效的控制施工成本的作用，施工階段的變更費(fèi)用也要在報(bào)告中予以反映，變更單費(fèi)用包括現(xiàn)場(chǎng)成本、材料費(fèi)用、工期延誤、不可預(yù)見費(fèi)等。機(jī)械竣工機(jī)械竣工是施工階段的完成，開工階段的開始。屆時(shí)所有安裝全部結(jié)束，管線試壓結(jié)束，儀表單校和功能測(cè)試結(jié)束，DCS系統(tǒng)測(cè)試結(jié)束，業(yè)主監(jiān)理公司接到機(jī)械竣工申請(qǐng)后，要組織各個(gè)部門對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行檢查，通過整改主要問題消號(hào)后（PunchList），業(yè)主可簽發(fā)機(jī)械竣工接受證書。6．開工階段此階段的主要工作是管線吹掃、設(shè)備化學(xué)藥劑添加，全廠供電，儀表回路調(diào)試，單機(jī)試運(yùn)，然后申請(qǐng)工廠交工證書，然后，業(yè)主參與進(jìn)行聯(lián)合投料試車。開工階段需要準(zhǔn)備的工作有：開工組織安排在此階段，開工部人員要準(zhǔn)備開車方案、操作維修手冊(cè)、培訓(xùn)手冊(cè)，在施工收尾階段，開工部要介入推動(dòng)機(jī)械完工的完成。機(jī)械完工結(jié)束后，工廠的安保、測(cè)試和運(yùn)轉(zhuǎn)將從施工經(jīng)理轉(zhuǎn)到開工經(jīng)理身上，但施工經(jīng)理仍然要配合開工部完成收尾工作，在試運(yùn)開工階段，各個(gè)主要設(shè)備供應(yīng)商的廠商代表將被邀請(qǐng)到現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)系統(tǒng)調(diào)試。開工計(jì)劃開工計(jì)劃通常是用條狀圖來表示，并標(biāo)注關(guān)鍵控制點(diǎn)，一般分系統(tǒng)顯示開工順序和各個(gè)廠商現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)時(shí)間。預(yù)算和最終項(xiàng)目控制報(bào)告開工預(yù)算在初步估算中已包括，并隨著開工的不斷深入而更新，并在開工結(jié)束后形成最終的項(xiàng)目控制報(bào)告，項(xiàng)目控制報(bào)告包括最終成本，進(jìn)度狀況和項(xiàng)目毛利。7．項(xiàng)目關(guān)閉階段階段這是總承包項(xiàng)目的最后階段，在這一階段中，任何施工尾項(xiàng)要完成、項(xiàng)目圖紙文件歸檔，成本帳目、訂單要關(guān)閉。項(xiàng)目結(jié)束后，由各個(gè)部門編制項(xiàng)目完成報(bào)告，報(bào)告包括設(shè)計(jì)最終圖紙和目錄清單，采購部分為最終訂單報(bào)告；施工質(zhì)控部分包括所有質(zhì)控記錄、照片等，各部分要詳細(xì)闡述本項(xiàng)目的成功和存在的問題和解決方案，以借鑒于未來項(xiàng)目。2．4我國EPC工程承包商發(fā)展?fàn)顩r2.4.1我國的政策法規(guī)對(duì)EPC工程承包商的推動(dòng)作用1984年，原國家計(jì)委在工程總承包經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，將工程總承包納入了國務(wù)院頒發(fā)的《關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制若干問題的暫行規(guī)定》（國發(fā)[1984]123號(hào)，明確提出了對(duì)項(xiàng)目建設(shè)總承包要求，1997年11月，我國頒布了《中華人民共和國建筑法》，提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包。1999年8月，建設(shè)部印發(fā)了《大型設(shè)計(jì)單位創(chuàng)建國際型工程公司的指導(dǎo)意見》（建設(shè)[1999]218號(hào)）。先后有560家設(shè)計(jì)單位取得了甲級(jí)工程總承包資格證書。2003年3月，建設(shè)部印發(fā)了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市[2003]30號(hào)文）明確規(guī)范工程總承包的基本概念和主要方式，規(guī)定凡是具有勘察、設(shè)計(jì)資質(zhì)或施工總承包資質(zhì)的企業(yè)都可以在企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)開展工程總承包業(yè)務(wù)。文件的出臺(tái)，為企業(yè)開展工程總承包指明了方向。此后，2004年建設(shè)部印發(fā)《工程項(xiàng)目管理試行辦法》（建市[2004]200號(hào)文），2005年頒布《關(guān)于加快建筑業(yè)改革與發(fā)展的若干意見》（建質(zhì)[2005]119號(hào)文），提出要進(jìn)一步加快建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，大力推動(dòng)工程總承包建設(shè)方式。建設(shè)行政主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)多次召開經(jīng)驗(yàn)交流及研討會(huì)，采取多種方式加大工程總承包推進(jìn)力度。從此，我國工程總承包已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期。2.4.2我國EPC工程承包商的來源我國EPC工程承包商主要來源于建筑、電力、石化、冶金等行業(yè)具有規(guī)模的設(shè)計(jì)院，他們通過承包國內(nèi)外EPC工程項(xiàng)目積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，組建了一批具有相當(dāng)實(shí)力的EPC工程建設(shè)隊(duì)伍，例如;中國冶金建設(shè)集團(tuán)總公司、中國石化工程建設(shè)公司、中國海外工程總公司等公司。2.4.3我國EPC工程承包商的現(xiàn)狀在國家政策的推動(dòng)下，在國家對(duì)EPC工程總承包的鼓勵(lì)和帶動(dòng)下，化工、石化等行業(yè)的設(shè)計(jì)、施工企業(yè)積極開展工程總承包，成效顯著。1984年～2000年，中國石化工程建設(shè)公司先后開展了燕山石化公司苯乙烯、長嶺煉化總廠聚丙烯、天津石化公司芳烴聯(lián)合裝置等22個(gè)項(xiàng)目的EPC工程總承包，總承包合同金額達(dá)72億元。EPC工程總承包在境外工程的營業(yè)額也大幅增加，2005年我國對(duì)外承包工程完成營業(yè)額217.6億美元，同比增長24.6%，這其中很大一部分是工程總承包項(xiàng)目，如中國土木工程集團(tuán)公司，先后完成了尼日利亞鐵路修復(fù)改造工程、博茨瓦納鐵路更新改造、澳門蓮花大橋等項(xiàng)目的總承包，10年來對(duì)外工程總承包合同額達(dá)到30多億美元。2006年7月，中國石化工程建設(shè)公司又簽訂了伊朗ARAK煉廠擴(kuò)建和產(chǎn)品升級(jí)項(xiàng)目總承包合同，EPC合同總價(jià)為21.68億歐元。2.4.4推動(dòng)我國EPC工程承包商發(fā)展的途徑針對(duì)我國EPC工程承包商所面臨的問題，國家建設(shè)部對(duì)我國EPC工程總承包發(fā)展途徑給于以下幾個(gè)方面的觀點(diǎn)和建議：（一）在政府引導(dǎo)和行業(yè)推動(dòng)的基礎(chǔ)上全面推行EPC工程總承包工程總承包是一個(gè)系統(tǒng)工程，關(guān)系到政府、企業(yè)、社會(huì)等方方面面。首先要打破部門、行業(yè)、地區(qū)、所有制的界限，按照“市場(chǎng)需求、政府引導(dǎo)、行業(yè)推動(dòng)、企業(yè)自愿、各方協(xié)作、齊抓共促”的原則，鼓勵(lì)具有較強(qiáng)競爭力和綜合實(shí)力的大型設(shè)計(jì)和建筑施工企業(yè)實(shí)行優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)行跨專業(yè)、跨地區(qū)重組，建立和形成一批資金雄厚、人才密集、技術(shù)先進(jìn)，具有科研、設(shè)計(jì)、采購、施工管理和融資等能力的大型工程公司。但是，我們反對(duì)采用行政手段強(qiáng)制對(duì)設(shè)計(jì)和施工企業(yè)實(shí)行捆綁式重組，有設(shè)計(jì)能力同時(shí)又有施工隊(duì)伍的工程公司可以搞工程總承包，有設(shè)計(jì)能力但沒有施工隊(duì)伍的工程公司也可以搞工程總承包；其次是要根據(jù)資源密集型工業(yè)，如煤炭開采、鋼鐵和有色金屬冶煉與壓延、石油化工、火力發(fā)電、建筑材料等行業(yè)的生產(chǎn)能力向大企業(yè)集中的趨勢(shì)，積極發(fā)揮對(duì)應(yīng)上述領(lǐng)域具有設(shè)計(jì)、采購、施工管理、試車考核等工程建設(shè)全過程服務(wù)能力的總承包企業(yè)的作用；三是構(gòu)建完善的建筑市場(chǎng)供應(yīng)鏈體系，大力推進(jìn)建筑業(yè)社會(huì)化和專業(yè)化分工，推進(jìn)“龍頭”企業(yè)外部的專業(yè)化分工。（二）進(jìn)一步健全完善法律法規(guī)體系，為培育和發(fā)展工程總承包市場(chǎng)提供政策保障推行工程總承包，光靠認(rèn)識(shí)和宣傳是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須有法律、政策的保障。去年以來，國家建設(shè)部先后出臺(tái)了《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范》，《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》，這兩個(gè)規(guī)范的制訂都立足于推進(jìn)工程總承包方式，有利于實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、采購全過程的一體化管理。下一步，建設(shè)部將進(jìn)一步完善相關(guān)的法規(guī)政策。一是在修改《建筑法》時(shí)，增加有關(guān)工程總承包實(shí)施條款，進(jìn)一步確立工程總承包的法律地位。二是研究出臺(tái)符合國際慣例的《工程總承包管理辦法》，規(guī)范對(duì)工程總承包的市場(chǎng)管理；三是盡快出臺(tái)、制定《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》，積極培育工程總承包招投標(biāo)市場(chǎng)，促進(jìn)工程總承包招投標(biāo)市場(chǎng)的形成。四是組織制定以FIDIC條件為基礎(chǔ)，與國際接軌的總承包合同范本。為了促進(jìn)工程總承包的發(fā)展，在資質(zhì)管理上，我們將在現(xiàn)有資質(zhì)序列中考慮增加有利于促進(jìn)工程總承包發(fā)展的序列，對(duì)有總承包實(shí)力的大型企業(yè)，資質(zhì)上逐步給予放開。前不久建設(shè)部下發(fā)了建筑智能化等四個(gè)專業(yè)設(shè)計(jì)施工一體化資質(zhì)管理辦法，同時(shí)在修訂《施工總承包特級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（征求意見稿）和工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，增加了有關(guān)管理技術(shù)和國家工法或?qū)＠Ｓ屑夹g(shù)的內(nèi)容，充實(shí)設(shè)計(jì)或施工管理力量，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。下一步，建設(shè)部還要結(jié)合貫徹《行政許可法》，在修訂《工程設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》時(shí)，將增加有關(guān)工程總承包管理的內(nèi)容。各地各級(jí)建設(shè)主管部門都要加大對(duì)工程總承包發(fā)育的支持力度，積極幫助企業(yè)解決存在的困難和問題，切實(shí)解決工程總承包的市場(chǎng)準(zhǔn)入問題。（三）建立和完善融資、保險(xiǎn)服務(wù)體系，為企業(yè)推進(jìn)和發(fā)展工程總承包市場(chǎng)主體提供經(jīng)濟(jì)支撐針對(duì)我國工程總承包企業(yè)的融資能力不足的實(shí)際，建設(shè)部將會(huì)同其他有關(guān)部門一起，積極推動(dòng)金融部門來完善金融服務(wù)的產(chǎn)品和程序，建立適合國際市場(chǎng)的融資渠道和國際工程承包市場(chǎng)所通行的項(xiàng)目融資方式，滿足企業(yè)開拓國內(nèi)外市場(chǎng)的需要；積極推動(dòng)工程總承包企業(yè)與國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)的緊密合作，擴(kuò)大企業(yè)的融資渠道；積極推動(dòng)國內(nèi)商業(yè)銀行、信用保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，盡快建立和完善我國企業(yè)海外投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，進(jìn)一步完善工程信用擔(dān)保制度，為我國企業(yè)推進(jìn)發(fā)展工程總承包市場(chǎng)主體提供經(jīng)濟(jì)支撐創(chuàng)造良好社會(huì)環(huán)境。（四）重點(diǎn)培育扶持一批具有綜合實(shí)力和較高服務(wù)水平的工程總承包企業(yè)《關(guān)于加快建筑業(yè)改革與發(fā)展的若干意見》強(qiáng)調(diào)：“大型設(shè)計(jì)、施工企業(yè)要通過兼并重組等多種形式，拓展企業(yè)功能，完善項(xiàng)目管理體制，發(fā)展成為具有設(shè)計(jì)、采購、施工管理、試車考核等工程建設(shè)全過程服務(wù)能力的綜合型工程總承包公司”。要按照意見的要求，從現(xiàn)有條件較好、實(shí)力較強(qiáng)的設(shè)計(jì)、施工企業(yè)中，重點(diǎn)確定扶持一批資本雄厚、人才聚集、科技領(lǐng)先、管理過硬的企業(yè)，躋身于國內(nèi)外工程總承包市場(chǎng)競爭中。針對(duì)我國設(shè)計(jì)、施工企業(yè)的現(xiàn)狀，建設(shè)部要采取以下措施，加快改造和培育一批具有國際競爭實(shí)力的工程公司。一是加強(qiáng)大型設(shè)計(jì)單位、施工企業(yè)創(chuàng)建國際型工程公司的指導(dǎo)和培訓(xùn)。對(duì)設(shè)計(jì)企業(yè)已出臺(tái)了一個(gè)指導(dǎo)意見，近期要研究出臺(tái)對(duì)施工企業(yè)開展工程總承包的指導(dǎo)意見；二是制定支持企業(yè)“走出去”的政策意見，幫助企業(yè)在國際競爭中，按照國際通行的模式，制定創(chuàng)建國際型工程公司的實(shí)施計(jì)劃，推動(dòng)它們率先建設(shè)成為具有國際競爭實(shí)力的工程總承包企業(yè)。目前，商務(wù)部和建設(shè)部等八部委聯(lián)合上報(bào)國務(wù)院的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)對(duì)外承包工程發(fā)展的意見》即將出臺(tái)，在信貸、保函等方面對(duì)“走出去”的企業(yè)給予政策扶持，必將進(jìn)一步促進(jìn)對(duì)外工程承包和對(duì)外工程總承包企業(yè)的發(fā)展。（五）加強(qiáng)自身建設(shè)，努力提升工程總承包企業(yè)的核心競爭力搞好工程總承包，企業(yè)自身要做出不懈的努力。一是堅(jiān)持人才競爭戰(zhàn)略，加強(qiáng)人才培養(yǎng)。培養(yǎng)一大批企業(yè)所需要的項(xiàng)目經(jīng)理、設(shè)計(jì)經(jīng)理、采購經(jīng)理、施工經(jīng)理、控制經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理以及合同、商務(wù)管理等方面的人才，以適應(yīng)國內(nèi)外工程建設(shè)市場(chǎng)的需要；二是創(chuàng)造條件，拓展服務(wù)功能。具有大型設(shè)計(jì)、施工資質(zhì)的企業(yè)要發(fā)揮功能優(yōu)勢(shì)，不斷開拓服務(wù)領(lǐng)域，起“龍頭”作用；三是堅(jiān)持自主創(chuàng)新，加快技術(shù)進(jìn)步，提高管理水平。要建立健全與國際接軌的、適應(yīng)工程總承包項(xiàng)目管理的組織機(jī)構(gòu)和管理體系，積極推廣、開發(fā)應(yīng)用具有國際先進(jìn)水平的工程項(xiàng)目管理軟件，重點(diǎn)開發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有技術(shù)和專利技術(shù)，依靠技術(shù)占領(lǐng)市場(chǎng)。從而全面促進(jìn)企業(yè)工程總承包整體水平和核心競爭力的提高。四是大力提高項(xiàng)目管理的計(jì)算機(jī)應(yīng)用水平。引進(jìn)、開發(fā)、應(yīng)用國際先進(jìn)水平的項(xiàng)目管理軟件，提高項(xiàng)目管理軟件的集成化水平，對(duì)工程建設(shè)的全過程實(shí)施動(dòng)態(tài)、量化、科學(xué)的系統(tǒng)管理和控制。（六）充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、高校和大型企業(yè)的作用在推行我國工程總承包的過程中，要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、高校和大型企業(yè)的特殊作用。有條件的行業(yè)協(xié)會(huì)、高等院校、大型企業(yè)等機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)工程總承包和項(xiàng)目管理的理論研究，抓緊制定有關(guān)管理規(guī)范，開發(fā)先進(jìn)的項(xiàng)目管理軟件，提高項(xiàng)目管理水平；要加強(qiáng)同國際項(xiàng)目管理和工程承包有關(guān)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)等行業(yè)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系與協(xié)作，對(duì)國內(nèi)外項(xiàng)目管理與工程總承包的最新動(dòng)態(tài)和科技成果，中外項(xiàng)目管理與工程總承包的發(fā)展趨勢(shì)和成功經(jīng)驗(yàn)，最新項(xiàng)目管理方法和技術(shù)等方面進(jìn)行研究，并及時(shí)組織交流和推廣；要建立和健全我國工程總承包的教學(xué)和學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)，進(jìn)行項(xiàng)目管理的學(xué)術(shù)研究和項(xiàng)目管理人才的培養(yǎng)。要繼續(xù)發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、高校等機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)作用，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)需求的工程總承包復(fù)合型人才和專業(yè)人才的培訓(xùn)，為企業(yè)人才需求搞好服務(wù)。確定合格承包商的過程3．1EPC工程承包商的選擇同招投標(biāo)的關(guān)系在EPC工程招投標(biāo)過程中，招投標(biāo)的目的是選擇合格的EPC承包商，而選擇合格的EPC承包商的目的是按照業(yè)主要求的工期和技術(shù)規(guī)范建設(shè)EPC項(xiàng)目，因此，招投標(biāo)的目的是選擇合格的承包商建設(shè)符合業(yè)主要求的EPC項(xiàng)目。但招投標(biāo)只是選擇EPC承包商的一種途徑，通過招投標(biāo)可能選擇不合格的EPC承包商，也可能選擇合格的EPC承包商，關(guān)鍵在于是否合理科學(xué)的運(yùn)用招投標(biāo)的招標(biāo)、投標(biāo)和評(píng)標(biāo)。招投標(biāo)本身是一種方法和手段，一種在市場(chǎng)競爭機(jī)制中應(yīng)運(yùn)而生的方法，合理的運(yùn)用這種方法能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)出來的是經(jīng)濟(jì)效益，使招標(biāo)方和投標(biāo)方受益，實(shí)現(xiàn)業(yè)主和承包商雙贏的目的，社會(huì)的進(jìn)步表現(xiàn)在招投標(biāo)公開、公平、公正的原則可以有效遏制腐敗的蔓延、防止暗箱操作，凈化社會(huì)風(fēng)氣，推動(dòng)社會(huì)的發(fā)展。3.1.1招投標(biāo)的產(chǎn)生招投標(biāo)的制度的起源歷史悠久，可以追溯到200多年前。招投標(biāo)制度的起源因素有以下幾種：第一，較大規(guī)模的商品生產(chǎn)和交換。招投標(biāo)起源于私有制條件下商品的生產(chǎn)與交換，是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。在早期的商品經(jīng)濟(jì)時(shí)期，個(gè)別買主為了獲得更多的利潤，在開展某項(xiàng)購買業(yè)務(wù)時(shí)，有時(shí)會(huì)有意識(shí)地邀請(qǐng)多個(gè)賣主與他接觸，以便挑選出供貨價(jià)格和質(zhì)量比較理想的成交對(duì)象。這算得上是原始的招標(biāo)比價(jià)活動(dòng)了。比較規(guī)范的招標(biāo)活動(dòng)首先出現(xiàn)于較大規(guī)模的投資項(xiàng)目或大宗物品的買賣活動(dòng)中。這是因?yàn)?，只有較大規(guī)模的投標(biāo)商或買主才愿意采用招標(biāo)這種比普通交易更為規(guī)范而嚴(yán)密的方式，同時(shí)只有較大規(guī)模的投資項(xiàng)目或大宗貨品交易中，才會(huì)使招標(biāo)方感到采用招標(biāo)方式節(jié)約成本和費(fèi)用，具有較之其他方式明顯的優(yōu)越性。第二，社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展。社會(huì)化大生產(chǎn)使供方和需方的地位發(fā)生了很大的變化，由買方市場(chǎng)變?yōu)橘u方市場(chǎng)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)化大生產(chǎn)使生產(chǎn)者的競爭日趨激烈，市場(chǎng)出現(xiàn)供過于求的局面，買方有條件選擇價(jià)廉物美的產(chǎn)品，為招投標(biāo)制度創(chuàng)造良好的條件。第三，招標(biāo)方式的自身優(yōu)勢(shì)。招標(biāo)方式與其他貿(mào)易方式相比，具有如下優(yōu)勢(shì)：一是有組織性。只要進(jìn)行正規(guī)的招標(biāo)活動(dòng)，就需要有負(fù)責(zé)招標(biāo)操作的機(jī)構(gòu)和人員，有一個(gè)具有招標(biāo)經(jīng)驗(yàn)的組織系統(tǒng)來完成這項(xiàng)工作，而且招標(biāo)活動(dòng)越多，招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)就越完善，水平和活動(dòng)能力就會(huì)提高，這種組織在招投標(biāo)過程中的地位和作用就會(huì)提高和完善，成為一種被社會(huì)公認(rèn)的組織機(jī)構(gòu)和管理部門。二是具有公開性。招投標(biāo)之所以被認(rèn)可并得到廣泛應(yīng)用，一個(gè)重要原因就是這種工程發(fā)包方式的公開性。要實(shí)行招標(biāo)，首先得向相關(guān)的承包機(jī)構(gòu)或社會(huì)公布招標(biāo)信息，讓參與競標(biāo)的單位了解項(xiàng)目，招標(biāo)基本要求、程序等公開信息，具有一定的透明度，便于社會(huì)監(jiān)督。三是具有公正性。工程公開招標(biāo)，就是在項(xiàng)目要求公開、標(biāo)準(zhǔn)公開、選擇對(duì)象公開的情況下，擇優(yōu)挑選最佳承包商。3.1.2工程招投標(biāo)的意義和作用推行工程招投標(biāo)制度，具有重要的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值，其意義和作用主要表現(xiàn)在下述幾個(gè)方面。第一，優(yōu)化社會(huì)資源配置，提高固定資產(chǎn)投資效益。工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)的本質(zhì)特征是競爭，投標(biāo)競爭一般是圍繞工程建設(shè)項(xiàng)目的價(jià)格、質(zhì)量、工期等關(guān)鍵因素進(jìn)行。投標(biāo)競爭使工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)人能夠最大限度的拓寬詢價(jià)范圍，進(jìn)行充分地比較和選擇，利用投標(biāo)人之間的競爭，以相對(duì)較少的投資、較短的時(shí)間來獲得質(zhì)量較好的、能滿足既定需要的固定資產(chǎn)，以最低的成本開發(fā)工程建設(shè)項(xiàng)目，最大限度地提高業(yè)主方面資金的使用效益；激烈的投標(biāo)競爭也迫使工程承包商的相關(guān)單位加速采用新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)、新工藝、新的施工方法，注意改善經(jīng)營管理，合理調(diào)配生產(chǎn)資料和裝備，不斷提高技術(shù)裝備水平和勞動(dòng)生產(chǎn)率，想方設(shè)法使企業(yè)提高設(shè)備資產(chǎn)的利用率，降低個(gè)別勞動(dòng)耗費(fèi)成本，以便企業(yè)不僅能在激烈的投標(biāo)競爭中獲勝，創(chuàng)造出更優(yōu)質(zhì)、高效、低耗的產(chǎn)品；對(duì)于整個(gè)社會(huì)而言，必將有利于全社會(huì)勞動(dòng)力的合理配置和流動(dòng)，有利于勞動(dòng)總量的節(jié)約，有利于生產(chǎn)資料的合理安排和利用，使社會(huì)的各種資源通過市場(chǎng)競爭得到配置，以確保國家固定資產(chǎn)投資的總體效益乃至全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效益提高。第二，合理確定工程價(jià)格，降低工程建設(shè)成本。經(jīng)過招投標(biāo)，競爭比價(jià)后的價(jià)格，一般情況下都較好體現(xiàn)價(jià)值規(guī)律的客觀要求，較靈敏地反映市場(chǎng)供求及價(jià)格變動(dòng)情況，因而，經(jīng)過競爭比價(jià)后的價(jià)格是比較合理的。第三，創(chuàng)造公平競爭的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)之間的平等競爭。推行招投標(biāo)，就是要充分運(yùn)用和發(fā)揮市場(chǎng)競爭機(jī)制的作用，通過招投標(biāo)的競爭、擇優(yōu)活動(dòng)，使投標(biāo)人能在公開、公正、公平的環(huán)境中進(jìn)行充分競爭，從而為進(jìn)一步完善和推動(dòng)我國建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展步伐發(fā)揮積極作用。第四，克服不當(dāng)競爭，防止和杜絕腐敗行為。依法招標(biāo)，必須嚴(yán)格執(zhí)行“招投標(biāo)法”規(guī)定的法律、法規(guī)、原則和程序，必須把采購活動(dòng)置于公平、公正和公開的透明環(huán)境下，接受有關(guān)部門和公眾的監(jiān)督，把招投標(biāo)活動(dòng)放在陽光下操作，讓那些依靠拉關(guān)系、走后門投標(biāo)的不法競爭者沒有可乘之機(jī)。第五，提升管理水平，提高工程建設(shè)質(zhì)量。在EPC工程招標(biāo)中，招標(biāo)文件中一般都有明確和嚴(yán)格的質(zhì)量條款、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收辦法，管理是否嚴(yán)格，技術(shù)是否先進(jìn)、合理，質(zhì)量可靠程度能否得到有效保障，是評(píng)標(biāo)辦法中十分重要的評(píng)審內(nèi)容，招標(biāo)過程中，只要有一條或一項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)和質(zhì)量不滿足要求，就會(huì)導(dǎo)致費(fèi)標(biāo)。第六，改進(jìn)生產(chǎn)工藝，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。EPC承包商在激烈的市場(chǎng)競爭中，為了企業(yè)的發(fā)展和生存，為了在投標(biāo)中能夠勝出，在項(xiàng)目建設(shè)過程中，都在想方設(shè)法加強(qiáng)管理，提高企業(yè)的技術(shù)水平和生產(chǎn)能力。第七，保護(hù)國家利益、社會(huì)公共利益和招投標(biāo)活動(dòng)當(dāng)事人的合法權(quán)益?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》頒布后，我國招投標(biāo)活動(dòng)有法可依，有章可循，招投標(biāo)制度的優(yōu)越性可以得到充分發(fā)揮，無論經(jīng)濟(jì)效益的提高，還是質(zhì)量得到了保證，都從根本上保證國家、社會(huì)公共利益和招投標(biāo)活動(dòng)當(dāng)事人的合法權(quán)益。第八，推進(jìn)國際合作，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。招投標(biāo)作為世界經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作和國際貿(mào)易中普遍采用的重要方式，廣泛地應(yīng)用于工程項(xiàng)目的可行性研究、勘察設(shè)計(jì)、物資采購、設(shè)備安裝等各個(gè)方面，許多國家以立法的形式規(guī)定工程項(xiàng)目的采購，必須采用招投標(biāo)方式進(jìn)行。3.1.3招投標(biāo)的概念1．招標(biāo)招標(biāo)是發(fā)標(biāo)人根據(jù)自己所要購買的工程和物資向投標(biāo)人發(fā)出招標(biāo)文件，由投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)文件的內(nèi)容向招標(biāo)人提交投標(biāo)文件，招標(biāo)人根據(jù)投標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)比，最后選擇符合自己所要購買的工程和物資的投標(biāo)人的一種行為。招標(biāo)實(shí)際上是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段由買方通過貨比三家選擇賣方的一種經(jīng)濟(jì)行為，具有提高買方經(jīng)濟(jì)效益、實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源優(yōu)化配置最終達(dá)到提高社會(huì)效益的目的。招標(biāo)的出現(xiàn)對(duì)賣方在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競爭環(huán)境中謀求生存，提高生產(chǎn)力、降低生產(chǎn)成本、加強(qiáng)企業(yè)管理方面起到促進(jìn)作用。因此，招標(biāo)是實(shí)現(xiàn)買賣雙方共贏，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源優(yōu)化配置的有效手段。2．投標(biāo)投標(biāo)實(shí)際相當(dāng)于報(bào)價(jià)，是由投標(biāo)人響應(yīng)招標(biāo)人的一種報(bào)價(jià)形式，招標(biāo)人向投標(biāo)人發(fā)出招標(biāo)文件的詢價(jià)的要約，投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)文件向招標(biāo)人遞交投標(biāo)文件的報(bào)價(jià)。因此，招標(biāo)是投標(biāo)的前提，投標(biāo)是招標(biāo)的響應(yīng)，兩者對(duì)立統(tǒng)一，沒有招標(biāo)的投標(biāo)和沒有投標(biāo)的招標(biāo)的招投標(biāo)都是不存在的，兩者的統(tǒng)一構(gòu)成招投標(biāo)。3．開標(biāo)招標(biāo)人按照招投標(biāo)程序在同一時(shí)間和同一地點(diǎn)開啟投標(biāo)人的投標(biāo)文件的一種行為，開標(biāo)根據(jù)不同的招標(biāo)機(jī)構(gòu)規(guī)定有時(shí)需要投標(biāo)人在場(chǎng)，有時(shí)不需要投標(biāo)人在場(chǎng)。不同的招標(biāo)機(jī)構(gòu)，開標(biāo)的方式也不同，有的招標(biāo)單位規(guī)定的是一步開標(biāo)法，即當(dāng)眾開啟投標(biāo)人的技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)（含報(bào)價(jià)），而有的招標(biāo)單位規(guī)定二步開標(biāo)法，即首先開啟投標(biāo)人的技術(shù)標(biāo)和無價(jià)商務(wù)標(biāo)，再開啟經(jīng)評(píng)標(biāo)合格技術(shù)標(biāo)和無價(jià)商務(wù)標(biāo)的投標(biāo)人的價(jià)格標(biāo)。開標(biāo)過程中需要對(duì)投標(biāo)人的投標(biāo)文件密封、標(biāo)書的數(shù)量、投標(biāo)保函等開標(biāo)情況進(jìn)行符合性審查，審查不合格的投標(biāo)人需要澄清并要求在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)充，投保人對(duì)符合性審查不合格未做出響應(yīng)的將被認(rèn)為放棄投標(biāo)。4．評(píng)標(biāo)招標(biāo)人對(duì)開標(biāo)符合性審查合格的投標(biāo)人的招標(biāo)文件進(jìn)行的評(píng)審活動(dòng)，招標(biāo)人將按照招標(biāo)文件中的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)審細(xì)則對(duì)投標(biāo)人遞交的招標(biāo)文件由招評(píng)標(biāo)機(jī)構(gòu)選出的技術(shù)專家和商務(wù)專家進(jìn)行評(píng)審。評(píng)標(biāo)的原則是技術(shù)和商務(wù)分開，技術(shù)評(píng)標(biāo)專家和商務(wù)評(píng)標(biāo)專家在評(píng)標(biāo)過程中不允許交流。評(píng)標(biāo)完畢后技術(shù)專家和商務(wù)專家離場(chǎng)，由招標(biāo)責(zé)任人統(tǒng)一收集評(píng)標(biāo)結(jié)果進(jìn)行匯總。5．中標(biāo)經(jīng)過評(píng)審匯總最高得分的投標(biāo)人為中標(biāo)候選人，經(jīng)招標(biāo)機(jī)構(gòu)或委員會(huì)一致通過確定中標(biāo)人，由招標(biāo)責(zé)任人形成評(píng)標(biāo)報(bào)告遞交招標(biāo)機(jī)構(gòu)審查，通過后向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，向未中標(biāo)的投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)感謝信。3.1.4招投標(biāo)相關(guān)的法律和法規(guī)招投標(biāo)相關(guān)的法律和法規(guī)遵照《中華人民共和國合同法》《招標(biāo)投標(biāo)法》和《機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施辦法》（2004第13號(hào)令）1．法定強(qiáng)制招標(biāo)項(xiàng)目（1）．強(qiáng)制招標(biāo)制度及法定招標(biāo)范圍《招標(biāo)投標(biāo)法》第三條規(guī)定“在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)：（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；（二）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目；（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。前款所列項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由國務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。（2）．法定招標(biāo)金額標(biāo)準(zhǔn)工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定（國家計(jì)委發(fā)布第3號(hào)令）第七條各類工程建設(shè)項(xiàng)目，包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn)行招標(biāo)：（一）施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬元人民幣以上的；（二）重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬元人民幣以上的；（三）勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬元人民幣以上的；（四）單項(xiàng)合同估算價(jià)低于第（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資額在3000萬元人民幣以上的。名詞解釋：工程，是指各類房屋和土木工程建設(shè)、設(shè)備安裝、管道線路敷設(shè)、裝飾裝修等建設(shè)以及附帶的服務(wù)。貨物，是指各種各樣的物品，包括原材料、產(chǎn)品、設(shè)備和固態(tài)、液態(tài)或氣態(tài)物體和電力，以及貨物供應(yīng)的附帶服務(wù)。服務(wù)，是指除工程和貨物以外的任何采購對(duì)象，如勘察、設(shè)計(jì)、咨詢、監(jiān)理等。2.公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)(1).定義公開招標(biāo)，是指招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的法人或者其他組織投標(biāo)。邀請(qǐng)招標(biāo)，是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。(2).區(qū)別公開招標(biāo)是通過網(wǎng)絡(luò)、雜志和媒體來進(jìn)行，邀請(qǐng)招標(biāo)是招標(biāo)方邀請(qǐng)超過三家的投標(biāo)上參加投標(biāo)。發(fā)布信息的方式不同，選擇的范圍也不同。公開招標(biāo)的競爭程度要比邀請(qǐng)招標(biāo)的競爭程度要激烈。公開招標(biāo)所花費(fèi)的時(shí)間和費(fèi)用要比邀請(qǐng)招標(biāo)的時(shí)間和費(fèi)用要多。(3).邀請(qǐng)招標(biāo)適用范圍和審批部門國務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門確定的國家重點(diǎn)項(xiàng)目和省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的地方重點(diǎn)項(xiàng)目不適合公開招標(biāo)的，經(jīng)國務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)，可以進(jìn)行邀請(qǐng)招標(biāo)?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》第十一條規(guī)定“不適宜公開招標(biāo)的，經(jīng)國務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門批準(zhǔn)，可以進(jìn)行邀請(qǐng)招標(biāo)”。國家重點(diǎn)項(xiàng)目由國家發(fā)改委審批；機(jī)電產(chǎn)品由國家商務(wù)部審批；工程建設(shè)項(xiàng)目由國家建設(shè)部審批。(4).違反招標(biāo)的法律責(zé)任對(duì)于違反招標(biāo)的招標(biāo)方，“招投標(biāo)法”有如下規(guī)定：第四十九條規(guī)定“違反本法規(guī)定，必須進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目而不招標(biāo)的，或以任何方式規(guī)避招標(biāo)的，可處項(xiàng)目金額5‰以上---10‰以下罰款，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)人依法給予處分。影響中標(biāo)結(jié)果的，中標(biāo)無效”。第五十五條規(guī)定“依法必須進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目，招標(biāo)人違反本法規(guī)定，與投標(biāo)人就價(jià)格、方案等實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行談判的，給予警告，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)人依法給予處分。影響中標(biāo)結(jié)果的，中標(biāo)無效”。3.1.5招投標(biāo)的基本特征招投標(biāo)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，由國家頒布的相關(guān)法規(guī)和條例規(guī)范的產(chǎn)物，它不是一般行為的買賣，而是一種高級(jí)的、有規(guī)范的交易行為，具有以下幾個(gè)特征：1．有相關(guān)的法律、法規(guī)規(guī)范招投標(biāo)是買賣雙方按照國家規(guī)定的法律規(guī)范的條件下完成的一種交易行為。國家出臺(tái)的“招投標(biāo)法”對(duì)招標(biāo)方和投標(biāo)方規(guī)定了招標(biāo)的范圍、招標(biāo)的金額、招標(biāo)的方式和招投標(biāo)的行為，招標(biāo)方和投標(biāo)方必須按照國家規(guī)定的法律法規(guī)從事招投標(biāo)活動(dòng)，任何違反“招投標(biāo)法”的法律和法規(guī)都將受到經(jīng)濟(jì)和刑事的制裁。凡是利用國家投資、地方投資的工程、物資采購，按照國家規(guī)定的程序上報(bào)國家相關(guān)部門，進(jìn)口設(shè)備可以享受一定程度的關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)的增值稅，還可以享受一定比例的項(xiàng)目投產(chǎn)的企業(yè)所得稅。2．招標(biāo)的標(biāo)的物不同、招標(biāo)方式不同招標(biāo)的標(biāo)的物可以是工程、物資、服務(wù)、監(jiān)理等標(biāo)的物。工程可以分為EPC工程、交鑰匙工程、施工工程、監(jiān)理工程、采購施工工程等工程的招標(biāo)；物資可以是設(shè)備、進(jìn)口設(shè)備、大宗材料、農(nóng)產(chǎn)品等物資。招標(biāo)方式根據(jù)招標(biāo)方所招標(biāo)的工程和物資的特點(diǎn)，可以分為公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、議標(biāo)等方式。3．招標(biāo)組織性招標(biāo)的目的是實(shí)現(xiàn)買方和賣方的利益最大化，通常所招標(biāo)的工程和物資都具有招標(biāo)金額大、招標(biāo)周期長等特點(diǎn)，因此招標(biāo)的過程是需要有組織、有順序的開展。具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面:(1).由評(píng)標(biāo)組織機(jī)構(gòu)構(gòu)成的評(píng)標(biāo)專家組成(2).招標(biāo)文件規(guī)定的統(tǒng)一時(shí)間和地點(diǎn)開展的招投標(biāo)活動(dòng)(3).有固定的場(chǎng)所開展的開標(biāo)、評(píng)標(biāo)的活動(dòng)(4).招投標(biāo)的過程是由招標(biāo)機(jī)構(gòu)組織的固定人員按程序、有步驟的開展(5).招標(biāo)文件的發(fā)售時(shí)間、投標(biāo)文件的遞交時(shí)間和開標(biāo)時(shí)間，都要按事先公開規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行。4．公平、公正、公開由招標(biāo)人公開對(duì)投標(biāo)人發(fā)出招標(biāo)文件和招標(biāo)邀請(qǐng)函，投標(biāo)人在規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)遞交投標(biāo)文件，由招標(biāo)人在規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)由若干人參加開標(biāo)，招標(biāo)人在固定的地點(diǎn)由評(píng)標(biāo)專家按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)方法和細(xì)則對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)比，由招評(píng)標(biāo)委員會(huì)公開決定最終的中標(biāo)人。技術(shù)與商務(wù)分開、執(zhí)行與決策分開體現(xiàn)了所有招投標(biāo)活動(dòng)都是在公平、公開、公正的原則下完成的。3.2EPC工程招投標(biāo)的程序EPC工程招投標(biāo)相對(duì)施工工程招投標(biāo)和物資招投標(biāo)的程序基本上是相同的，但在細(xì)節(jié)上略有差別。3.2.1EPC工程招投標(biāo)資格預(yù)審1．資格預(yù)審定義資格預(yù)審是指招標(biāo)人在發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書前對(duì)潛在的投標(biāo)人進(jìn)行的資格審查?！啊墩袠?biāo)投標(biāo)法》第十八條規(guī)定，招標(biāo)人可以根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目本身的要求，在招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請(qǐng)書中，要求潛在投標(biāo)人提供有關(guān)資質(zhì)證明文件和業(yè)績情況，并對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查?！彼^潛在投標(biāo)人，是指獲得招標(biāo)人公布的招標(biāo)項(xiàng)目信息（公開招標(biāo)）或者在接到招標(biāo)人邀請(qǐng)（邀請(qǐng)招標(biāo)）后可能響應(yīng)招標(biāo)、參加投標(biāo)競爭的供應(yīng)商。對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，是《招標(biāo)投標(biāo)法》賦予招標(biāo)人的權(quán)利。為了防止不具備招標(biāo)項(xiàng)目實(shí)施能力的供應(yīng)商以低價(jià)中標(biāo)，有關(guān)國家、國際組織的招標(biāo)投標(biāo)法律，都規(guī)定招標(biāo)人應(yīng)對(duì)投標(biāo)人的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)能力、資信狀況、業(yè)績情況等進(jìn)行資格審查，以保證投標(biāo)人能夠以良好的狀態(tài)投標(biāo)并在中標(biāo)后履行合同義務(wù)。2．編制資格預(yù)審文件資格預(yù)審是招標(biāo)方對(duì)投標(biāo)方資質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況、履約能力、經(jīng)驗(yàn)、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)人力資源和施工機(jī)具/加工機(jī)具等方面的綜合性審查。參加資格預(yù)審編寫的由招標(biāo)機(jī)構(gòu)任命的技術(shù)專家和商務(wù)專家來完成，商務(wù)專家負(fù)責(zé)對(duì)資格預(yù)審商務(wù)部分的編寫，技術(shù)專家負(fù)責(zé)對(duì)資格預(yù)審技術(shù)部分的編寫。資格預(yù)審的內(nèi)容要求全面、完整、力求涉及到EPC工程的設(shè)計(jì)、施工和采購能力的審查。資格預(yù)審編制完畢后由招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)各部門會(huì)簽經(jīng)評(píng)標(biāo)機(jī)構(gòu)商務(wù)負(fù)責(zé)人簽字后可統(tǒng)一對(duì)外發(fā)放。3．發(fā)出資格預(yù)審邀請(qǐng)和資格預(yù)審文件資格預(yù)審文件編制完畢后，采用公開招標(biāo)方式的需在相應(yīng)的媒體發(fā)布資格預(yù)審公告，采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式的需對(duì)潛在的投標(biāo)人發(fā)出資格預(yù)審文件和資格預(yù)審邀請(qǐng)函，但被邀請(qǐng)的參加資格預(yù)審的潛在投標(biāo)商不得少于5家。資格預(yù)審邀請(qǐng)函由招標(biāo)人發(fā)出告訴潛在的投標(biāo)人項(xiàng)目概況、遞交資格預(yù)審申請(qǐng)書的時(shí)間、地點(diǎn)和招標(biāo)聯(lián)系人等的一些信息。資格預(yù)審邀請(qǐng)函同資格預(yù)審文件可以通過電子文檔（PDF）發(fā)放，潛在的投標(biāo)人也可以直接到招標(biāo)機(jī)構(gòu)來索取。4．資格預(yù)審評(píng)審計(jì)劃和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則發(fā)出資格預(yù)審文件后，由技術(shù)專家協(xié)同商務(wù)專家編制資格預(yù)審評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則，由商務(wù)專家編寫資格預(yù)審評(píng)審計(jì)劃，資格預(yù)審評(píng)審計(jì)劃包括資格預(yù)審評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則。資格預(yù)審的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則的制定要根據(jù)資格預(yù)審文件的內(nèi)容和合理科學(xué)客觀的評(píng)審權(quán)重進(jìn)行。通常在EPC工程中，財(cái)務(wù)狀況占資格預(yù)審評(píng)分權(quán)重的10%，資信證明和銀行保函占4%，承包商的總承包業(yè)績和管理經(jīng)驗(yàn)占28%，在建工程占1%，EPC的管理組織機(jī)構(gòu)和關(guān)鍵人員簡歷占10%，設(shè)計(jì)管理、采購管理、施工管理各占8%，EPC進(jìn)度計(jì)劃管理占6%，質(zhì)量管理和HSE管理各占8%，EPC工程建議占1%。資格預(yù)審計(jì)劃包括資格預(yù)審階段各個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)的計(jì)劃、招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)的組成、各個(gè)潛在投標(biāo)商的公司性質(zhì)、資質(zhì)、資源介紹、資格預(yù)審評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則等內(nèi)容。資格預(yù)審計(jì)劃編制完畢后經(jīng)過技術(shù)專家和商務(wù)專家會(huì)簽并經(jīng)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)簽字后可以按照資格預(yù)審計(jì)劃執(zhí)行。5．資格預(yù)審符合性審查潛在的投標(biāo)商按照資格預(yù)審文件規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)遞交資格預(yù)審申請(qǐng)書，然后由招標(biāo)機(jī)構(gòu)的資格預(yù)審小組對(duì)各個(gè)潛在投標(biāo)商的資格預(yù)審申請(qǐng)書開啟，開啟的第一項(xiàng)工作是對(duì)各個(gè)潛在的投標(biāo)商進(jìn)行資格預(yù)審符合性審查，資格預(yù)審符合性審查是對(duì)潛在的投標(biāo)商進(jìn)行的第一步審查，也就是基本審查，其中一項(xiàng)不符合要求的潛在投標(biāo)商經(jīng)過澄清未按照規(guī)定時(shí)間遞交補(bǔ)充文件的將被淘汰。表3.1是資格預(yù)審符合性審查的內(nèi)容：表3.1H煉油項(xiàng)目EPC工程資格預(yù)審符合性審查表序號(hào)申請(qǐng)人內(nèi)容投標(biāo)商1投標(biāo)商2投標(biāo)商3投標(biāo)商3合格/不合格合格/不合格合格/不合格合格/不合格1資格申請(qǐng)文件密封、完整2營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)證書3設(shè)計(jì)單位或工程公司具有石油化工行業(yè)甲級(jí)設(shè)計(jì)資質(zhì)4法定代表人證明書、委托代理人的授權(quán)委托書5具有ISO9000-2000質(zhì)量體系認(rèn)證6．資格預(yù)審評(píng)審資格預(yù)審的評(píng)審是在收到各個(gè)投標(biāo)方的資格預(yù)審申請(qǐng)文件后，由技術(shù)和商務(wù)專家依照資格預(yù)審評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則對(duì)各潛在投標(biāo)方進(jìn)行評(píng)審打分，資格預(yù)審的評(píng)審是技術(shù)和商務(wù)分開進(jìn)行的，要求各個(gè)評(píng)委在評(píng)審時(shí)不得相互溝通而影響打分的真實(shí)性。技術(shù)評(píng)審包括對(duì)各投標(biāo)商的業(yè)績、施工、設(shè)計(jì)、質(zhì)量等情況進(jìn)行評(píng)審。商務(wù)評(píng)審包括對(duì)各投標(biāo)商的采購、財(cái)務(wù)、資質(zhì)、和履約情況的評(píng)審。技術(shù)專家和商務(wù)專家打法結(jié)束后將自動(dòng)退場(chǎng)，由商務(wù)人員整理各個(gè)評(píng)委的打法結(jié)果并匯總，然后編制資格預(yù)審評(píng)審報(bào)告提交招評(píng)標(biāo)機(jī)構(gòu)或委員會(huì)，由招標(biāo)委員會(huì)決策通過資格預(yù)審的潛在投標(biāo)商，通過資格預(yù)算的潛在投標(biāo)商將被確定為發(fā)標(biāo)短名單，得分不及格的申請(qǐng)人將被淘汰。3.2.2EPC工程招標(biāo)1.招評(píng)標(biāo)機(jī)構(gòu)及職責(zé)（1）.招評(píng)標(biāo)委員會(huì)的構(gòu)成及職責(zé)招評(píng)標(biāo)委員會(huì)有主任、委員和列席成員組成。主任是招評(píng)標(biāo)委員會(huì)的最高領(lǐng)導(dǎo)，通常由公司的最高領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。委員是招評(píng)標(biāo)委員會(huì)的執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)，通常由公司的副總經(jīng)理和項(xiàng)目技術(shù)和商務(wù)顧問擔(dān)任。列席成員是招評(píng)標(biāo)委員的成員，通常由公司的各個(gè)職能部門的經(jīng)理擔(dān)任。招評(píng)標(biāo)委員會(huì)是專門負(fù)責(zé)指導(dǎo)、審查、監(jiān)督、批準(zhǔn)EPC工程有關(guān)招評(píng)標(biāo)和授標(biāo)事宜的機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)包括：第一．監(jiān)督、審定評(píng)標(biāo)小組的評(píng)標(biāo)程序、計(jì)劃安排、評(píng)比標(biāo)準(zhǔn)、定標(biāo)策略和原則以及在評(píng)標(biāo)過程中要考慮的其他因素，批準(zhǔn)具體EPC合同的評(píng)標(biāo)成員；第二．審定發(fā)標(biāo)短名單；第三．審定評(píng)標(biāo)結(jié)果；第四．審議解決招評(píng)標(biāo)過程中的重大問題。（2）商務(wù)評(píng)標(biāo)小組的構(gòu)成及職責(zé)商務(wù)評(píng)標(biāo)小組的成員視EPC工程規(guī)模而定，通常情況下由5-6人組成，包括合同工程師、采辦工程師、控制工程師、費(fèi)用工程師、財(cái)務(wù)人員、文控。合同工程師負(fù)責(zé)對(duì)EPC工程招投標(biāo)的日常工作進(jìn)行計(jì)劃安排和全面組織協(xié)調(diào)，并負(fù)責(zé)組織商務(wù)談判。商務(wù)評(píng)標(biāo)小組的主要職責(zé)包括以下幾個(gè)方面：第一．組織對(duì)潛在投標(biāo)商的資格預(yù)審工作；第二．負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)標(biāo)書的編制、審查、發(fā)標(biāo)、收標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)等工作；第三．負(fù)責(zé)組織編制商務(wù)評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)格評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；第四．負(fù)責(zé)組織商務(wù)條款及商務(wù)談判；第五．負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織標(biāo)書的澄清和補(bǔ)遺工作；第六．負(fù)責(zé)提出商務(wù)評(píng)審或評(píng)標(biāo)意見，并報(bào)送招評(píng)標(biāo)委員會(huì)；第七．負(fù)責(zé)匯總商務(wù)評(píng)標(biāo)結(jié)果和技術(shù)評(píng)標(biāo)結(jié)果，并上報(bào)招評(píng)標(biāo)委員會(huì)；第八．負(fù)責(zé)評(píng)標(biāo)報(bào)告的編制及上報(bào)招評(píng)標(biāo)委員會(huì)；第九．負(fù)責(zé)會(huì)務(wù)有關(guān)的其它支持與協(xié)調(diào)工作，如與招評(píng)標(biāo)和談判活動(dòng)有關(guān)的會(huì)務(wù)安排、對(duì)外聯(lián)絡(luò)、文件傳遞及相互協(xié)調(diào)。（2）技術(shù)評(píng)標(biāo)小組的構(gòu)成及職責(zé)技術(shù)評(píng)標(biāo)小組的成員通常情況下包括設(shè)計(jì)工程師、施工工程師、質(zhì)量工程師、HSE工程師、設(shè)備工程師、計(jì)劃工程師和電儀工程師。負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)技術(shù)評(píng)標(biāo)及技術(shù)標(biāo)的澄清工作，并負(fù)責(zé)技術(shù)談判，具體如下：第一．組織編寫招標(biāo)文件及合同中相關(guān)的技術(shù)部分；第二．負(fù)責(zé)組織編制技術(shù)評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；第三．會(huì)同商務(wù)組進(jìn)行潛在投標(biāo)商的資格預(yù)審；第四．負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)技術(shù)評(píng)標(biāo)及技術(shù)標(biāo)書的澄清工作；第五．負(fù)責(zé)技術(shù)評(píng)標(biāo)總結(jié)的編制，提出技術(shù)評(píng)審或評(píng)標(biāo)意見，并提交商務(wù)組。2．EPC工程招標(biāo)文件編制和審查（1）招標(biāo)文件的編制與協(xié)調(diào)招評(píng)標(biāo)委員會(huì)的商務(wù)小組負(fù)責(zé)招標(biāo)文件編制的組織與協(xié)調(diào)、并負(fù)責(zé)商務(wù)文件的編制、投標(biāo)注意事項(xiàng)、標(biāo)書的澄清，截至?xí)r間等提出明確的要求，招標(biāo)文件的編制由商務(wù)組的合同負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制訂統(tǒng)一的招標(biāo)文件格式。商務(wù)條款涉及到的保險(xiǎn)、稅收、付款期限等內(nèi)容由商務(wù)組的財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)編制和審查；商務(wù)條款中涉及到進(jìn)度和費(fèi)用控制等內(nèi)容由商務(wù)組的進(jìn)度和費(fèi)用控制人員負(fù)責(zé)編制和審查，其他的商務(wù)條款由負(fù)責(zé)合同的工程師負(fù)責(zé)編制和審查。招評(píng)標(biāo)委員會(huì)的技術(shù)組負(fù)責(zé)技術(shù)文件的編制，并按照商務(wù)組的統(tǒng)一要求完成文件的編制，在招標(biāo)文件編制時(shí)應(yīng)提出具體的工作要求，包括工作范圍、技術(shù)要求、項(xiàng)目執(zhí)行方案、項(xiàng)目設(shè)計(jì)計(jì)劃、項(xiàng)目的采購和施工計(jì)劃、項(xiàng)目質(zhì)量保證措施、HSE計(jì)劃、驗(yàn)收條件、人力資源計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃等文件所有必要信息。職能部門應(yīng)牽頭組織編制招標(biāo)技術(shù)文件，其中涉及到HSE的內(nèi)容由技術(shù)組的HSE負(fù)責(zé)人組織編制、涉及到質(zhì)量保障和質(zhì)量控制的內(nèi)容由質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織編制，依此類推。EPC工程招標(biāo)的程序包括EPC工程招標(biāo)、投標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)和合同的簽訂。（2）招標(biāo)文件構(gòu)成及要求招標(biāo)文件中應(yīng)當(dāng)包括招標(biāo)項(xiàng)目的項(xiàng)目概況、技術(shù)要求、商務(wù)報(bào)價(jià)要求、工期/交貨期等實(shí)質(zhì)性要求和條件以及合同主要條款或合同模版，招標(biāo)文件包括以下內(nèi)容：第一．投標(biāo)人須知投標(biāo)人須知包括項(xiàng)目背景介紹，項(xiàng)目所在地地理、地質(zhì)、交通介紹，投標(biāo)截止期、規(guī)定投標(biāo)保證金或保函金額、標(biāo)書有效期、投標(biāo)確認(rèn)函，標(biāo)書的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)書的語言格式和標(biāo)書份數(shù)要求等內(nèi)容。投標(biāo)截止期是從招標(biāo)人發(fā)出招標(biāo)文件當(dāng)天開始，到投標(biāo)人遞交投標(biāo)書的日期的天數(shù)，“招投標(biāo)法”規(guī)定，投標(biāo)截止期自發(fā)出招標(biāo)文件到遞交投標(biāo)文件不得少于20天，招標(biāo)方可根據(jù)EPC工程招標(biāo)的實(shí)際情況酌情調(diào)節(jié)投標(biāo)截止期。投標(biāo)保證金是由投標(biāo)方所在地的一家銀行開具的用來保證投標(biāo)方中標(biāo)后同招標(biāo)方簽訂合同的一種保障，金額通常在項(xiàng)目概算的2%-5%，如果中標(biāo)人拒絕簽訂合同，中標(biāo)人的投標(biāo)保證金將被招標(biāo)人沒收，招標(biāo)人選擇同評(píng)標(biāo)排名第二的投標(biāo)商簽訂合同。中標(biāo)通知發(fā)出以后，中標(biāo)方通常用履約保函來換取投標(biāo)保證金或投標(biāo)保函，招標(biāo)方將退回未中標(biāo)的投標(biāo)方的投標(biāo)保函。第二．招標(biāo)文件總體信息和投標(biāo)文件招標(biāo)文件總體信息和投標(biāo)文件包括項(xiàng)目術(shù)語列表、保密協(xié)議、安全協(xié)議、授權(quán)委托書、HSE協(xié)議、責(zé)任互勉協(xié)議、合同執(zhí)行計(jì)劃、資源、組