九月證券從業(yè)資格考試證券交易第一階段水平抽樣檢測（附答案及解析）

九月證券從業(yè)資格考試證券交易第一階段水平抽樣

檢測（附答案及解析）

一、單項選擇題（共60題，每題1分）。

1、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資

金數(shù)額不得低于人民幣（）萬元。

A、3

B、5

C、10

D、15

【參考答案】：B

【解析】熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教

材第七章第二節(jié)，P200o

2、對于交易所無形席位說法正確的是（）o

A、雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤

B、交易速度要慢于有形席位報盤

C、不易成交

D、屬于場外報盤

【參考答案】：D

【解析】有形席位是場內(nèi)報盤，通過電話通知“紅馬甲”轉(zhuǎn)達買賣

指令，交易員接到指令后輸入交易系統(tǒng)。無形席位屬場外報盤，投資者

直接向證券公司電腦系統(tǒng)發(fā)布指令，通過證券公司電腦系統(tǒng)向交易所主

機發(fā)布指令，純電腦操作，環(huán)節(jié)少，速度快。

3、除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按

（）作為計算漲跌幅度的基準。

A、除權(quán)（息）價

B、前開盤價

C、前收盤價

D、開盤價

【參考答案】：A

【解析】除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(quán)（息）E1的證券買

賣，按除權(quán)（息）價作為計算漲跌幅度的基準。故A選項正確。

4、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細

數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（）計算。

A、凈值

B、市值

C、面值

D、發(fā)行價格

【參考答案】：B

【解析】證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的

明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的市值計算。

5、證券交易發(fā)展歷程（），深圳證券交易所正式開業(yè)。

A、1990年2月

B、1991年7月

C、1991年2月

D、1991年11月

【參考答案】：B

6、證券公司銷售產(chǎn)品時可以（）o

A、預(yù)測收益

B、直接與其他同類產(chǎn)品比較

C、營銷人員使用個人制作的宣傳材料

D、采用人員推銷的促銷手段

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P118o

7、證券服務(wù)部可以經(jīng)營除()以外的證券營業(yè)部的所有業(yè)務(wù)。

A、證券的代理買賣

B、客戶交易結(jié)算資金存取

C、代理分紅派息

D、證券代保管、鑒證

【參考答案】：B

8、證券營業(yè)部負責人的離任審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違

規(guī)人員至少()年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等

職務(wù)及以上管理人員。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：B

【解析】熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。見教材第四章第五節(jié)，

P138O

9、《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購

交易實行企業(yè)債回購交易按()進行申報。

A、證券賬戶

B、資金賬戶

C、席位

D、交易所

【參考答案】：C

【解析】《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券質(zhì)押式

回購交易實行國債回購交易按證券賬戶進行申報，企業(yè)債回購交易按席

位進行申報。

10、目前，我國對（）實行T+3交收方式。

A、B股

B、A股

C、基金

D、債券

【參考答案】：A

【解析】我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T

+30T+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回

購交易等：T+3滾動交收適用于B股（人民幣特種股票）。本題的最佳

答案是A選項。

11、下列關(guān)于連續(xù)交易的說法，不正確的是OO

A、在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行

B、交易過程中可以提供更多的市場價格信息

C、交易一定是連續(xù)的

D、兩個投資者下達的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成

交

【參考答案】：C

【解析】連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指

在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。所以C說法有誤。

12、中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀業(yè)務(wù)的處罰不包括()o

A、警告

B、罰款

C、暫停其從事證券業(yè)務(wù)

D、公開譴責

【參考答案】：D

13、如不在委托單上特別注明，均按()處理。

A、當日有效

B、撤銷

C、次日有效

D、無效

【參考答案】：A

14、根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，我國深圳證券交易所配股認購開始于()

Ho

A、R

B、R+l

C、R-l

D、R+2

【參考答案】：B

15、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求具有3年以上證券自營、資產(chǎn)

管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于()人。

A、10

B、20

C、1

D、5

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。見教

材第七章第一節(jié)，P198o

16、證券營業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址的是()o

A、同城

B、同省

C、跨省

D、境內(nèi)外

【參考答案】：D

17、證券交易所質(zhì)押式回購實行()o

A、抵押庫制度

B、質(zhì)押庫制度

C、扣押制度

D、第三方看管

【參考答案】：B

【解析】掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材

第九章第一節(jié).P266o

18、證券公司應(yīng)于每個會計年度結(jié)束后()內(nèi)以書面形式向上海證

券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。

A、1個月

B、2個月

C、4個月

D、6個月

【參考答案】：C

【解析】考查報送報告時間。

19、變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認()的過戶行為。

A、不記名證券

B、記名證券

C、實物券

D、無紙化證券

【參考答案】：B

【解析】變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認記名證券的過

戶行為。故B選項正確。

20、買賣成交后，證券經(jīng)紀商應(yīng)當按規(guī)定制作()交付客戶，并代

為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。

A、成交說明書

B、成交清單

C、買賣成交報告單

D、委托說明書

【參考答案】：C

買賣成交后，證券經(jīng)紀商應(yīng)當按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶,

并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。

21、委托人的權(quán)利與義務(wù)，下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的

是()。

A、如實填寫開戶書

B、了解交易風險，明確買賣方式

C、選擇經(jīng)紀商

D、采用正確的委托手段

【參考答案】：C

22、()是指證券類金融產(chǎn)品及證券服務(wù)從證券公司向客戶(投資

者)轉(zhuǎn)移過程中所經(jīng)過的途徑。

A、證券公司營銷渠道

B、證券公司銷售渠道

C、證券公司營銷系統(tǒng)

D、證券公司銷售系統(tǒng)

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P122O

23、證券公司應(yīng)當在每一月份結(jié)束后()個工作13內(nèi)，向證監(jiān)會、

注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的相關(guān)情況。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：A

24、()是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的

證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益

事務(wù)的野為。

A、證券托管

B、證券存管

C、證券交付

D、證券交易

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券托管和證券存管的概念。見教材第二章第二節(jié)，

P25O

25、我國證券回購的核心內(nèi)容為()o

A、股票回購

B、債券回購

C、基金回購

D、以上都是

【參考答案】：B

【解析】目前，我國證券市主要是以國債和企業(yè)債為主的債券回購。

26、下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時繳納的交易

費用是OO

A、證券結(jié)算風險基金

B、委托手續(xù)費

C、過戶費

D、印花稅

【參考答案】：A

【解析】投資者在委托買賣證券時不用繳納證券結(jié)算風險基金。

27、在具備了()的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀商建立特定

的經(jīng)紀關(guān)系，成為該經(jīng)紀商的客戶。

A、資金賬戶

B、證券賬戶

C、結(jié)算賬戶

D、基金賬戶

【參考答案】：B

【解析】在具備了證券賬戶的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀商

建立特定的經(jīng)紀關(guān)系，成為該經(jīng)紀商的客戶。

28、證券經(jīng)營機構(gòu)用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開支，主要

由向投資者收取的()來支付。

A、委托手續(xù)費

B、傭金

C、印花稅

D、過戶費

【參考答案】：A

29、境內(nèi)合伙企業(yè)申請開立證券賬戶，在提供加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行

事務(wù)合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書時，如果有多名合伙企業(yè)執(zhí)

行事務(wù)合伙人的，由其中()名在授權(quán)書上簽字。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P83o

30、投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為()。

A、開戶

B、申報

C、成交

D、委托

【參考答案】：D

31、為了保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取了將()作

為共同交收對手方的制度安排。

A、結(jié)算參與人

B、證券交易所

C、結(jié)算機構(gòu)

D、證券經(jīng)紀機構(gòu)

【參考答案】：C

【解析】為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取了將結(jié)算

機構(gòu)作為共同對手方的制度安排。共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時

作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體。本題的最

佳答案是C選項。

32、每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不

得超過該券種發(fā)行量的()O

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【參考答案】：C

33、在具備了()的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀商建立特定

的經(jīng)紀關(guān)系，成為該經(jīng)紀商的客戶。

A、資金賬戶

B、基金賬戶

C、結(jié)算賬戶

D、證券賬戶

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握證券經(jīng)紀關(guān)系的確立過程。見教材第四章第一

節(jié)，P73O

34、對申請設(shè)立證券營業(yè)部的資本金的要求是()

A、營運資金不少于人民幣400萬

B、營運資金不少于人民幣500萬

C、營運資金不少于人民幣800萬

D、營運資金不少于人民幣1000萬

【參考答案】：B

35、證券交易所對情節(jié)嚴重的異常交易行為采取的措施中，相關(guān)人

可以向證券交易所提出復(fù)核申請的是()。

A、口頭或書面警示

B、約見談話

C、要求提交書面承諾

D、限制相關(guān)證券賬戶交易

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材

第三章第三節(jié)，P68o

36、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及()o

A、一個交易主體、兩次交易契約行為

B、兩個交易主體、兩次交易契約行為

C、一個交易主體、一次交易契約行為

D、兩個交易主體、一次交易契約行為

【參考答案】：B

37、中國結(jié)算公司滬、深分公司需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金

A、保險金

B、利息

C、成本

D、利潤

【參考答案】：B

【解析】掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材

第十章第四節(jié)，P297O

38、()是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風險。

A、法律風險

B、經(jīng)營風險

C、政治風險

D、市場風險

【參考答案】：D

【解析】自營業(yè)務(wù)主要受市場本身影響。

39、根據(jù)中國結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)于T日

晚進行()預(yù)交收。

A、T-1

B、T+0

C、T+1

D、T+2

【參考答案】：B

【解析】交收系統(tǒng)于T日晚進行T+0預(yù)交收，即系統(tǒng)根據(jù)席位與

備付金賬戶的對應(yīng)關(guān)系，對一個備付金賬戶下掛所有席位的清算數(shù)據(jù)進

行凈額軋差，生成該賬戶的交收凈額，即T+0實收實付金額。本題的

最佳答案是B選項。

40、在(),營銷人員應(yīng)當促使客戶最終形成購買決策。

A、認知階段

B、猶豫階段

C、情感階段

D、最終行為階段

【參考答案】：D

【解析】在最終行為階段，營銷人員應(yīng)當促使客戶最終形成購買決

策。

41、證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于()

A、人民幣一億元

B、人民幣二億元

C、人民幣三億元

D、人民幣五億元

【參考答案】：B

【解析】設(shè)立登記結(jié)算公司資本不得低于2億元。

42、在深圳證券交易所，()是指截至揭示時集中申報簿中所有申

報按照集合競價規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量。

A、虛擬匹配量

B、虛擬未匹配量

C、匹配量

D、未匹配量

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材

第三章第二節(jié)，P63o

43、關(guān)于上海證券交易B股交易的交收，下列說法正確的是()o

A、結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行凈額交收

B、結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行逐項交收

C、結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行凈額交收(有托管銀行客

戶交易除外)，對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的

交易實行逐項交收

D、結(jié)算公司對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶

的交易實行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境內(nèi)結(jié)算參與人實

行逐項交收

【參考答案】：C

44、目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理

買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的()O

A、證券公司

B、資產(chǎn)管理公司

C、信托公司

D、基金公司

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點。見教材第四章第一節(jié)，

P71o

45、由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參

與人也可使用()作為應(yīng)急措施劃投資金。

A、電話劃款憑證

B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

C、書面劃款憑證

D、傳真劃款憑證

【參考答案】：D

46、證券公司應(yīng)當在每一月份結(jié)束后()內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證

監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

7日

5日

10日

3日

【參考答案】：A

【解析】應(yīng)該是7日，因為“將第四十三條改為第四十二條，并修

改為：證券公司應(yīng)當自每月結(jié)束之日起7個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊

地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的下列情況”，以前的第

四十三條是10日，現(xiàn)在新的就是7日。yunyun

47、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過()進行。

A、銀行系統(tǒng)

B、交易清算系統(tǒng)

C、證券公司

D、證券交易所交易系統(tǒng)

【參考答案】：D

【解析】上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系

統(tǒng)進行。

48、證券營業(yè)部的技術(shù)人員編制應(yīng)不少于()人，且不少于本單位

總?cè)藬?shù)的()。

A、15%

B、38%

C、510%

D、210%

【參考答案】：D

49、在客戶()，營銷人員應(yīng)當使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認

可或支持該公司及其產(chǎn)品。

A、認知階段

B、情感階段

C、猶豫階段

D、最終行為階段

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P124O

50、在證券回購交易中，()是被允許的行為。

A、將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)

B、租賃交易

C、借券交易

D、挪用他人證券交易

【參考答案】：A

51、關(guān)于申報時間，深圳證券交易所則規(guī)定，每個交易日()交易

主機只接受申報，不對買賣申報或撤銷申報作處理。

A、9：15—9：25

B、9：20—9：25

C、9：25—9：30

D、14：57—15：00

【參考答案】：C

【解析】掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。見教材第二章第三

節(jié)，P36o

52、45.根據(jù)聯(lián)合資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)規(guī)定，計劃運行后，證券公

司和托管銀行向客戶提供管理報告和托管報告的周期是（）。

A、每3個月

B、半年

C、每9個月

D、每1年

【參考答案】：A

53、中國結(jié)算公司滬、深分公司直接維護客戶的（）o

A、證券賬戶

B、資金賬戶

C、證券賬戶和資金賬戶

D、交易賬戶

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握證券交易結(jié)算流程及各主器環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

見教材第十章第四節(jié)，P296o

54、證券公司應(yīng)當在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終

止后（）日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶

應(yīng)當予以協(xié)助。

A、5

B、10

C、15

D、30

【參考答案】：C

55、經(jīng)過()手續(xù)，投資者持有該證券的事實得到確認。

A、初始登記

B、變更登記

C、退出登記

D、股分登記

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章

第一節(jié)，P285o

56、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為()O

A、人民幣5000萬元

B、人民幣10000萬元

C、人民幣15000萬元

D、人民幣50000萬元

【參考答案】：D

【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列

部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證

券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券

資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①?③項業(yè)務(wù)

的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第④?⑦項業(yè)務(wù)

之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④?⑦項業(yè)務(wù)

中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

57、證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括()o

A、數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)

B、機型、容量、數(shù)量

C、機型先進、容量充足、數(shù)量足夠

D、運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

【參考答案】：A

58、證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之

日起()個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。

A、5

B、10

C、15

D、20

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材

第一章第二節(jié)，P14o

59、債券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期()

業(yè)務(wù)。

A、資金融通

B、調(diào)節(jié)頭寸

C、套期保值

D、信用規(guī)范

【參考答案】：A

60、下列關(guān)于證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的表述錯誤的是

()O

A、提交申報材料時同時提交證券公司負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高

級管理人員、資產(chǎn)管理部門負責人及投資主辦人身份證明信息和相關(guān)信

用等級

B、申報材料的主要內(nèi)容包括申請書、計劃說明書、集合資產(chǎn)管理

合同文本等

C、申報材料一式三份（至少一份為原件），其中報送中國證監(jiān)會兩

份，報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)一份

D、應(yīng)當按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請材料，并聘請律師事務(wù)所對

擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的合規(guī)性和申報材料的真實性、準確性、完整

性出具法律意見

【參考答案】：A

【解析】申報材料的內(nèi)容包括證券公司負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高

級管理人員、資產(chǎn)管理部門負責人及投資主辦人簽署的承諾書。故A項

錯誤。

二、多項選擇題（共20題，每題1分）。

1、境內(nèi)居民個人投資B股，根據(jù)有關(guān)制度規(guī)定，允許使用的是

（）O

A、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款

B、外幣現(xiàn)鈔存款

C、外幣現(xiàn)鈔

D、從境外匯入的外匯資金

【參考答案】:A,B,D

【解析】不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

2、網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理

網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)OO

A、提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)指導

B、辦理資金帳戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷戶

C、代理還本付息、分紅派息

D、中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,B

3、證券交易的原則為()

A、公開

B、公平

C、公允

D、公正

E、信息對稱

【參考答案】：A,B,D

4、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購的非金融機構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理

人進行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展()業(yè)務(wù)。

A、抵押

B、現(xiàn)券買賣

C、逆回購

D、擔保

【參考答案】：B,C

5、下列關(guān)于買斷式回購初始結(jié)算的待交收處理的說法，正確的有

()O

A、T日日終中國結(jié)算上海分公司完成T—1日所有證券交易、有效

認購的資金交收后，進行T+0預(yù)交收

B、國債買斷式回購初始結(jié)算交收日(T+1日)日終，中國結(jié)算上海

分公司按照現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則在結(jié)算參與人現(xiàn)有結(jié)算備付金賬戶中完成資金

交收

C、T+2日交收截止時點前，違約結(jié)算參與人補足違約金額的，中

國結(jié)算上海分公司將待處分證券從專用清償證券賬戶劃撥至其證券交收

賬戶，并代為劃撥至相應(yīng)的證券賬戶

D、T+2日交收截止時點前，違約結(jié)算參與人仍未補足違約金額的,

從T+3日起，中國結(jié)算上海分公司有權(quán)變賣待處分證券，以變賣所得彌

補違約金額

【參考答案】:A,B,C,D

6、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素有()o

A、委托人

B、證券經(jīng)紀商

C、證券交易所

D、證券交易對象

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、

證券交易所和證券交易對象。

7、非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因()等原因而發(fā)生

的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))在出讓人、受

讓人之間的變更。

A、財產(chǎn)分割

B、繼承

C、帳戶掛失轉(zhuǎn)戶

D、贈與

E、法院判決

【參考答案】：A,B,D,E

8、以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有()o

A、非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

B、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

C、證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為

D、委托其他證券公司代為買賣證券的行為

【參考答案】：A,B,D

9、股票網(wǎng)上發(fā)行具有()優(yōu)點。

A、經(jīng)濟性

B、高效性

C、安全性

D、穩(wěn)定性

【參考答案】：A,B

【解析】這是兩個基本有點。

10、證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有()O

A、挪用客戶交易結(jié)算資金

B、為客戶提供咨詢服務(wù)

C、向客戶進行風險教育，加強防范證券投資風險的意識

D、侵占客戶國債兌付金

【參考答案】：A,D

【解析】A選項，禁止挪用客戶的資金和賬戶，D選項，禁止侵占

客戶的國債兌付金。

11、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀商與投資者在簽訂《證券交易委托代

理協(xié)議書》中，要明確()O

A、委托和交收的方式和時間

B、投資者應(yīng)履行的交收責任

C、投資者的盈利范圍

D、證券經(jīng)紀商向投資者揭示風險

E、證券經(jīng)紀商的代理業(yè)務(wù)范圍

【參考答案】：A,B,D,E

12、下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程說法，錯誤的是()o

A、可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請轉(zhuǎn)

為發(fā)行公司的股票

B、同一交易日內(nèi)多次申報轉(zhuǎn)股的，將合并計算轉(zhuǎn)股數(shù)量

C、轉(zhuǎn)股申報，可以撤單

D、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報

【參考答案】：C,D

CD

【解析】應(yīng)當明確：轉(zhuǎn)股申報，不得撤單?？赊D(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先

于轉(zhuǎn)股申報。本題的最佳答案是CD選項。

13、在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)有()

A、認真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議

B、堅持了解客戶原則

C、忠實辦理受托業(yè)務(wù)

D、接受客戶全權(quán)委托

E、代客戶保密

【參考答案】：A,B,C,E

14、批量證券轉(zhuǎn)托管分為()方式。

A、部分轉(zhuǎn)托管

B、整體轉(zhuǎn)托管

C、整體報盤轉(zhuǎn)托管

D、批量報盤轉(zhuǎn)托管

【參考答案】：B,D

15、證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當具備的條件是()。

A、自有資金不少于人民幣1億元

B、自有資金不少于人民幣2億元

C、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

D、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所

【參考答案】：B,C,D

【解析】本題主要考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立的條件，是常考題

目。

16、證券交易的特征主要表現(xiàn)在()o

A、流動性

B、安全性

C、收益性

D、風險性

【參考答案】：A,C,D

【解析】證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為證券的流動

性、收益性和風險性。故ACD選項正確。

17、按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行()的了解。

A、充分

B、真實

C、準確

D、完整

E、公開

【參考答案】：A,B,C,D

18、會員受到取消交易權(quán)限紀律處分的，應(yīng)當自收到處分通知之日

起()個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

A、3

B、5

C、10

D、15

【參考答案】：B

19、專設(shè)自營賬戶的意義有()o

A、完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機制

B、為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計和檢查提供了有利條件

C、對防范內(nèi)幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用

D、有利于提高自營業(yè)務(wù)的收益

【參考答案】：A,B,C

【解析】D明顯不對。

20、為保證業(yè)務(wù)的正常進行，證券登記結(jié)算機構(gòu)需采取的措施有

()O

A、建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

B、建立完善的結(jié)算參與人準人標準和風險評估體系

C、制定完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度

D、對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操

作流程

【參考答案】：A,B,C,D

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所

進行交易的()，其金額不低于300萬元人民幣可以采用大宗交易方式。

A、A股

B、B股

C、債券

D、基金

【參考答案】：A,D

【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P52O

2、()是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。

A、目標市場選擇

B、營銷渠道選擇

C、客戶促成

D、客戶關(guān)系建立

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章

第三節(jié)，P117o

3、()不存在強行補購的問題。

A、A股

B、B股

C、基金

D、債券

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

見教材第十章第四節(jié)，P298O

4、全國銀行間債券市場的債券回購雙方可以選擇的交收方式包括

()O

A、見券付款

B、券款對付

C、見款付券

D、券款兩清

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九

章第三節(jié)，P279o

5、在清算過程中，除計算應(yīng)收和應(yīng)付價款外，還需將()一并納

入凈額清算中。

A、印花稅、經(jīng)手費

B、監(jiān)管規(guī)費

C、投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息

D、轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個人所得稅

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

見教材第十章第四節(jié)，P294o

6、債券主要包括()o

A、私人債券

B、政府債券

C、金融債券

D、公司債券

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P30

7、以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是（）o

1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)

從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市

場，1990年在全國全面推開

1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所

先后成立

1992年初，人民幣特種票（B股）在上海證券交易所上市

【參考答案】：A,B,C,E

【解析】（二）我國證券交易市場發(fā)展歷程1.新中國證券交易市場

的建立始于1986年。2.1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

3.1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)。4.1988年4月起，我

國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。5.1990年12月19日，

上海證券交易所正式開業(yè)。6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式

開業(yè)。7.1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。

8.1999年7月1日，我國正式開始實施《中華人民共和國證券法》，

這標志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。9.2004年5月，

中國證監(jiān)會批準深圳證券交易所所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。

10.2005年4月底，我國開始啟動了股權(quán)分置改革試點工作。11.重新

修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實施。12.2009年10月30

日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。13.2010年3月31日，上海證券

交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報。14.2010年4

月16日，我國股指期貨開始上市交易。華源

8、信用風險可以進一步細分為（）o

A、本金風險

B、流動性風險

C、操作風險

D、價差風險

【參考答案】:A,D

【解析】考點：熟悉證券交易結(jié)算風險的種類及其防范措施。見教

材第十章第五節(jié)，P298o

9、按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，已經(jīng)和可以依法在境內(nèi)銀行間市場交易

的證券有()O

A、政府債券

B、金融債券

C、公司債券

D、權(quán)證

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點。見教材

第六章第一節(jié)，P182O

10、集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當清晰地說明的內(nèi)容有()O

A、集合資產(chǎn)管理計劃的特點

B、投資方向

C、投資種類

D、投資組合設(shè)計

【參考答案】：A,D

【解析】ADo集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當清晰地說明集合資產(chǎn)管

理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設(shè)計、委托人參與和退

出集合資產(chǎn)管理計劃的安排、風險揭示、資產(chǎn)管理事務(wù)的報告和有關(guān)信

息查詢等內(nèi)容，最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項，

以充分保護委托人利益，方便委托人做出委托決定。

11、債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是OO

A、質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購

方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

B、買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只

享有質(zhì)權(quán)

C、買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購

方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

D、質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只

享有質(zhì)權(quán)

【參考答案】：C,D

【解析】考點：熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第

二節(jié)，P271O

12、證券公司確定對客戶融資融券的授信，包括融資融券()o

A、額度

B、期限

C、方式

D、利(費)率

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔保品及授信的基本內(nèi)容。

見教材

第八章第二節(jié)，P241O

13、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守的原則有()o

A、守法合規(guī)

B、公平公正

C、約定運作

D、分散管理

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。

見教材第七章第二節(jié)，P199?200。

14、通過證券公司向結(jié)算公司申請非交易過戶的，經(jīng)辦人審核并查

驗申請人所提供材料的OO

A、真實性

B、有效性

C、完整性

D、一致性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88O

15、證券交易所交易結(jié)果異常的情形是指()o

A、交易結(jié)果出現(xiàn)嚴重錯誤

B、行情發(fā)布出現(xiàn)錯誤

C、證券指數(shù)計算出現(xiàn)重大偏差

D、D,前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清

算交收勢

據(jù)出現(xiàn)重大差錯

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié),

P60o

16、證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持

有的證券統(tǒng)一交給()保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行

為。

A、證券公司

B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

C、基金托管公司

D、證券交易所

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券托管和證券存管的概念。見教材第二章第

二節(jié),P25O

17、關(guān)于中國結(jié)算深圳分公司對于權(quán)證交收過程中的違約處理，下

列說法正確的有OO

A、結(jié)算參與人出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶透支的，可以扣劃待處分權(quán)證

B、結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，可以要求該結(jié)算參與人及時補購

賣空權(quán)證

C、結(jié)算參與人出現(xiàn)標的證券賣空的，可以動用其賣空賬戶內(nèi)權(quán)證

或其他相應(yīng)權(quán)證代為行權(quán)，所得證券彌補賣空證券

D、結(jié)算參與人出現(xiàn)標的證券賣空的，可以沒收其賣空利得，按賣

空金額的0.5%收取賣空違約金

【參考答案】：A,B,C

18、現(xiàn)階段進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為()o

A、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司

B、退市公司

C、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌

公司

D、股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的證券公司

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見

教材第五章第四節(jié)，P171o

19、信用風險包括()o

A、買方不能履行資金交收義務(wù)的風險

B、買方不能履行證券交收義務(wù)的風險

C、賣方不能履行證券交收義務(wù)的風險

D、賣方不能履行資金交收義務(wù)的風險

【參考答案】：A,C

【解析】考點：熟悉證券交易結(jié)算風險的種類及其防范措施。見教

材第十章第五節(jié)，P298o

20、證券賬戶管理主要涉及()o

A、證券賬戶的開立

B、證券賬戶的掛失

C、證券賬戶的補辦

D、證券賬戶的查詢

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二

節(jié)，P25o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方只要確

保其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的回購抵押的債券量應(yīng)大于或等于融人資

金量即可。()

【參考答案】：錯誤

2、回購交易的購回清算價為購回價（凈價）加上到期日應(yīng)計利息。

（）

【參考答案】：正確

【解析】Ao國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原

則進行。初次清算價格為上一交易日對應(yīng)國債的收盤價（凈價）加上交易

日對應(yīng)國債的應(yīng)計利息；購回清算價為購回價（凈價）加上到期日應(yīng)計利

息。

3、進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小

于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的150%。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售

債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%：任何一家市場參與者待返售債

券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的200%。

4、在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場是場外交易市場的主要

形式。

【參考答案】：正確

5、證券開市期間停牌的。停牌前的申報參加當日該證券復(fù)牌后的

交易。（）

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：正確

【解析】A

【解析】證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復(fù)牌

后的交易。

6、在我國，根據(jù)上海和深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，取得自

營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以使用與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相同的管理人員和交易終端

從事自營業(yè)務(wù)，但是不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀業(yè)務(wù)。（）

【參考答案】：錯誤

7、日均換手率是指過去1個月內(nèi)標的證券或基準指數(shù)每日漲跌幅

絕對值的平均值。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【考點】掌握標的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，

P243O

8、買賣上海證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價

范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機。()

【參考答案】：錯誤

【解析】買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效

競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機；當成交價格波

動使其進入有效競價范圍時，交易主機自動取出申報，參加競價。

9、證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)

模的5%,并不得超過2億元。()

【參考答案】：正確

10、以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般需要3個或3個以上的

具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。()

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：錯誤

【解析】以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般需要2個或2個以

上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。

11、股份發(fā)行登記

采用網(wǎng)下發(fā)行方式(如“全額預(yù)繳，比例配售”)發(fā)行新股時，是

由證券登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)交易所電腦系統(tǒng)成交記錄自動完

成新股股權(quán)登記的。

【參考答案】：錯誤

12、買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不超過90天，交

易雙方不得以任何方式延長回購期限。()

【參考答案】：錯誤

13、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接

受程度而進行調(diào)整。()

【參考答案】：正確

14、投資者申請開立賬戶時，必須持有證明中國公民身份或者中國

法人資格的合法證件。()

【參考答案】：B

【解析】掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二

節(jié)，P24O

15、自甲乙雙方簽訂合同之日起，甲方對乙方“證券公司客戶信用

交易擔保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶”內(nèi)相應(yīng)

證券和資金設(shè)定的信托成立。()

【參考答案】：正確

【解析】信用交易。

16、目前，滬、深證券交易所只有國債回購標準券庫，企業(yè)債券回

購尚未設(shè)置單獨的標準券庫。()

【參考答案】：正確

17、對客戶失效的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結(jié)的資金或證券解

凍。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點】掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第

二章第四節(jié)，P43o

18、集合資產(chǎn)管理計劃申購新股時設(shè)有申購上限，所申報金額不得

超過該計劃的總資產(chǎn)。()

【參考答案】：錯誤

【解析】集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購上限，但所申報的

金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司

本次發(fā)行股票的總量。

19、債券回購業(yè)務(wù)標準券的折算率，是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來

加以確定的。()

【參考答案】：錯誤

20、證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金

比率，要對調(diào)整前的交易進行追溯調(diào)整。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履

約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不追溯調(diào)整。

21、最低備付可用于完成交收，但不能劃付。如果用于交收，次日

必須補足。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】最低備付可用于完成交收，但不能劃付。如果用于交收，

次日必須補足。

22、證券交易的過戶費是上市公司的收入。

【參考答案】：錯誤

23、目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批

準發(fā)行的金融債券。()

【參考答案】：正確

24、根據(jù)規(guī)定，自然人和法人在同一證券交易所可開立兩個以上的

同一類型證券賬戶。()

【參考答案】：錯誤

【解析】《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人可以開立