BT項(xiàng)目運(yùn)作基本程序1

BT工程運(yùn)作根本程序一BT模式概述1、BT是英文Build〔建立〕和Transfer〔移交〕縮寫(xiě)形式，即“建立--移交〞。是政府利用非政府資金來(lái)進(jìn)展非經(jīng)營(yíng)性根底設(shè)施建立工程的一種融資模式。工程運(yùn)作通過(guò)工程公司總承包、融資，工程驗(yàn)收合格后移交給業(yè)主，業(yè)主向投資方支付工程總投資加上合理回報(bào)。2、常規(guī)的融資、投資方式存在重大缺陷，金融資本、產(chǎn)業(yè)資本、開(kāi)發(fā)商、建筑企業(yè)等行業(yè)被人為阻隔，資金缺乏封閉管理，不能形成以工程為核心的有機(jī)循環(huán)閉合體。3、BT模式可優(yōu)化資源配置，合理分散風(fēng)險(xiǎn)，BT工程投資巨大，建立周期長(zhǎng)，引入社會(huì)資本，多方共同承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)，獲取收益。開(kāi)展BT模式使產(chǎn)業(yè)資本和金融資本全新對(duì)接，形成了一種新的融資格局，為政府提供了一種解決根底設(shè)施建立工程資金周轉(zhuǎn)困難的融資新模式，為投資方剩余價(jià)值提供了新的投資途徑，也使銀行或其他金融機(jī)構(gòu)獲得了穩(wěn)定的融資貸款利息，是一種以各參與方的“雙贏〞或“多贏〞為合作理念的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)模式。4、2004年?國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定?中明確規(guī)定“放寬社會(huì)資本的投資領(lǐng)域，允許社會(huì)資本進(jìn)入法律法規(guī)未禁入的根底設(shè)施、公用事業(yè)及其他行業(yè)和領(lǐng)域〞，“各級(jí)政府要?jiǎng)?chuàng)造條件，利用特許權(quán)經(jīng)營(yíng)、投資補(bǔ)助等多種形式，吸引社會(huì)資本參與社會(huì)資本參與有合理回報(bào)和一定投資回收能力的公益事業(yè)和公共根底設(shè)施的建立〞。這是BT模式獲得開(kāi)展的政策背景。5、BT工程推行的法律依據(jù)〔1〕?中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法?第二條“政府采購(gòu)是指各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，使用財(cái)政性資金采購(gòu)依法制定的集中采購(gòu)目錄以內(nèi)的或者采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和效勞BT模式的行為。〞〔2〕建立部?關(guān)于關(guān)于培育開(kāi)展工程總承包和工程工程管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)?第四章第七條“鼓勵(lì)有投融資能力的工程總承包企業(yè)，對(duì)具備條件的工程工程，根據(jù)業(yè)主的要求按照建立—轉(zhuǎn)讓(BT)、建立--經(jīng)營(yíng)--轉(zhuǎn)讓(BOT)、建立—擁有--經(jīng)營(yíng)(BOO)、建立--擁有--經(jīng)營(yíng)--轉(zhuǎn)讓(BOOT)等方式組織實(shí)施。〞二BT工程運(yùn)作根本程序1、政府應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)馗自O(shè)施建立需要，完成工程立項(xiàng)、工程建議書(shū)、可行性研究、籌劃報(bào)批等前期工作。2、政府確定融資模式、貸款金額、歸還資金的方案安排。3、政府通過(guò)招投標(biāo)方式確定投資方，確定投資方應(yīng)是依法注冊(cè)成立的國(guó)有或私有建筑企業(yè)，政府與投資方簽訂BT投資合同，商定雙方的權(quán)利與義務(wù)，簽訂BT合同，并將工程融資和建立的特許權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資方。4、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)根據(jù)工程未來(lái)的收益情況對(duì)投資方的經(jīng)濟(jì)等實(shí)力情況為工程提供融資貸款。5、投資方組建BT工程公司，在建立期間行使業(yè)主職能，對(duì)工程進(jìn)展融資、建立、并承當(dāng)建立期間的風(fēng)險(xiǎn)。6、參建各方按BT合同要求，行使權(quán)利，履行義務(wù)，推開(kāi)工程工程。7、政府在BT投資全過(guò)程中行使監(jiān)管職能，保證BT投資工程的順利融資、建立、移交。8、工程竣工驗(yàn)收。9、投資方有償將工程移交給政府，政府按約定總價(jià)，按比例分期歸還給投資方。三BT工程運(yùn)作模式及風(fēng)險(xiǎn)1、BT工程運(yùn)作模式中一般存在三個(gè)主體〔1〕工程業(yè)主：政府及所屬部門(mén)指定的機(jī)構(gòu)或公司，負(fù)責(zé)對(duì)工程的工程建立特許權(quán)的招標(biāo)。在工程融資建立期間，業(yè)主在法律上不擁有工程，而是通過(guò)給予工程一定數(shù)額的附屬性貸款或貸款擔(dān)保作為工程建立、開(kāi)發(fā)和融資的支持。在工程建立完成和移交后，將擁有工程的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)?！?〕BT投資建立方：BT方通過(guò)投標(biāo)方式從政府獲得工程建立的特許權(quán)。負(fù)責(zé)提供工程建立所需的資金、技術(shù)，安排融資和組織工程的建立，并承當(dāng)相應(yīng)的工程風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)招投標(biāo)方式產(chǎn)生相應(yīng)的設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位和設(shè)備、原材料供給商等?！?〕貸款銀行或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)：融資渠道在BT模式中扮演很重要的角色，工程的融資渠道一般是投資方自有資產(chǎn)、銀團(tuán)貸款、政府政策性貸款等。〔4〕BT工程架構(gòu)圖〔此架構(gòu)特別適于直接施工型BT模式〕：勘察設(shè)計(jì)合同勘察設(shè)計(jì)合同工程業(yè)主勘察設(shè)計(jì)單位政府行政部門(mén)工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)其他咨詢機(jī)構(gòu)招標(biāo)代理合同工程監(jiān)理合同咨詢征地拆遷協(xié)議BT投資建立方BT投資建立合同工程公司金融機(jī)構(gòu)融資合同法律咨詢公司造價(jià)咨詢公司其他咨詢機(jī)構(gòu)咨詢合同施工單位施工合同業(yè)主對(duì)工程公司監(jiān)視政府2、BT模式運(yùn)作的常見(jiàn)兩種方式(1)施工二次招標(biāo)型BT模式：政府選定僅承當(dāng)投資職能的投資人(聯(lián)合體)，由投資人設(shè)立具有法人資格的工程公司對(duì)BT工程進(jìn)展融資、建立組織和管理，辦理工程建立有關(guān)審批手續(xù)、通過(guò)公開(kāi)的招投標(biāo)程序選擇施工承包商和材料設(shè)備供給商等。這種模式的特點(diǎn)是工程的主要施工承包商要由工程公司另外再通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)程序確定，而不是由政府確定。(2)直接施工型BT模式：政府選定能夠承當(dāng)工程主體局部施工的投資人(聯(lián)合體)，投資人設(shè)立具有法人資格的工程公司對(duì)BT工程進(jìn)展融資、建立和管理。其特點(diǎn)是工程公司成立后，不再另行選擇施工總承包商，而是直接按BT投資建立合同的約定進(jìn)展施工。這種模式減少了中間一個(gè)大的環(huán)節(jié)，投資人不再把工程轉(zhuǎn)包給施工總承包商，如果投資人和施工總承包商都同時(shí)追求施工利潤(rùn)，就會(huì)導(dǎo)致工程的建立本錢(qián)加大，政府的回購(gòu)價(jià)提高。因此，要求承建BT工程的施工總承包商既要有較強(qiáng)的投融資能力，又要有較強(qiáng)的施工能力。此模式中監(jiān)理單位必須由業(yè)主委托。3、BT工程運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)分析〔1〕風(fēng)險(xiǎn)較大,有政治、自然、社會(huì)、技術(shù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。參建各方需增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的能力，其中：政府的債務(wù)歸還是否按合同約定實(shí)現(xiàn)？BT投資建立方的融資方案能否在工程實(shí)施過(guò)程中落實(shí)？?jī)烧呤侵陵P(guān)重要的?！?〕合理的利潤(rùn)及約定的總價(jià)確定比擬困難。〔3〕目前整個(gè)建筑行業(yè)對(duì)BT模式的認(rèn)識(shí)不夠，相關(guān)立法工作還處于探索階段，致使諸多問(wèn)題無(wú)據(jù)可依，BT模式常常被濫用，以BT之名行墊資之實(shí)，有的在用地、立項(xiàng)、規(guī)劃等方面違反根本建立程序，等等，以上不標(biāo)準(zhǔn)行為給介BT工程參建各方可能帶來(lái)巨大風(fēng)險(xiǎn)。4、工程業(yè)主方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)BT工程抗風(fēng)險(xiǎn)管理〔1〕BT工程建立的前提是未來(lái)政府財(cái)政收入的增長(zhǎng)，如果政府的財(cái)政收入無(wú)法支撐BT工程，一味追求形象、業(yè)績(jī)工程，便屬于盲目擴(kuò)張固定資產(chǎn)投資規(guī)模行為，擾亂國(guó)家的宏觀建立環(huán)境，當(dāng)無(wú)法按期回購(gòu)已交工的BT工程時(shí)，必將極大損害投資人的經(jīng)濟(jì)利益。因此BT工程立項(xiàng)時(shí)，應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力，社會(huì)需要，深入論證，精打細(xì)算，合理確定工程規(guī)模及開(kāi)工時(shí)間?！?〕招標(biāo)確定投資方時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格審查投資方的企業(yè)資質(zhì)，認(rèn)真核實(shí)投資方所融資金的來(lái)源、融資能力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、銀行信用等級(jí)、財(cái)務(wù)狀況等。防止出現(xiàn)工程拖拉、偷工減料、拖欠工程進(jìn)度款和農(nóng)民工工資，甚至出現(xiàn)“爛尾〞工程。工程公司的注冊(cè)資金一般為工程總投資的35%，〔3〕勘察、設(shè)計(jì)單位確實(shí)定：由于根底設(shè)施建立復(fù)雜、投資大，要求高，工程設(shè)計(jì)質(zhì)量和深度直接影響工程造價(jià)，為鎖定建立本錢(qián)，BT工程一般采用概算包干形式,如果投資人介入過(guò)早將增加雙方風(fēng)險(xiǎn)。為減小風(fēng)險(xiǎn)、更好控制工程總投資,政府要認(rèn)真做好工程可行性論證、方案優(yōu)化選擇、初步設(shè)計(jì)〔概算〕、施工圖設(shè)計(jì)〔預(yù)算〕，以審定的初步設(shè)計(jì)概算為控制目標(biāo)，通過(guò)招標(biāo)選擇BT投資單位?！?〕委托工程監(jiān)理：根底設(shè)施建立工程建立工藝復(fù)雜，且存在大量的隱蔽工程，工程質(zhì)量控制難度大。特別是直接施工型BT模式工程中，由投資人承當(dāng)工程施工建立，其特殊身份加大了工程質(zhì)量控制難度。如果由投資人自行確定監(jiān)理單位，投資人很可能通過(guò)控制監(jiān)理機(jī)構(gòu)在工程施工中獲取不正當(dāng)利益。為確保工程的質(zhì)量、本錢(qián)、進(jìn)度，監(jiān)理單位應(yīng)由政府委托，并由其支付監(jiān)理費(fèi)用。〔5〕BT工程操作上的標(biāo)準(zhǔn)是保證工程成功的關(guān)鍵。應(yīng)采用FIDIC合同條款簽定BT合同，標(biāo)準(zhǔn)雙方的行為，明確雙方的權(quán)利和義務(wù),推行工程法人責(zé)任制，對(duì)工程資金籌措、建立實(shí)施、資產(chǎn)保值增值實(shí)行全過(guò)程監(jiān)視，合理降低工程造價(jià)和融資本錢(qián)?！?〕政府在法律上不便與投資方形成經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系，應(yīng)組建一個(gè)工程法人或委托咨詢中介公司，代表政府行使業(yè)主的權(quán)利，履行業(yè)主的義務(wù)，也可聘請(qǐng)專業(yè)律師進(jìn)展全過(guò)程把關(guān)，提高對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的分析、識(shí)別、評(píng)價(jià)及轉(zhuǎn)移能力。加強(qiáng)對(duì)BT工程公司融資進(jìn)展監(jiān)管，達(dá)成融資協(xié)議后，BT工程公司及貸款銀行必須持融資合同正本向政府登記備案前方為有效。監(jiān)視BT工程公司防止融資所獲資金用于其他用途，或就已設(shè)立質(zhì)押的內(nèi)容重復(fù)融資。加強(qiáng)對(duì)BT工程公司的日常資金運(yùn)用監(jiān)管，要求BT工程公司在銀行設(shè)立工程建立資金專戶，并承受政府監(jiān)管。在工程建立過(guò)程中，其專戶存款須確保工程款的及時(shí)支付，不用于與BT工程無(wú)關(guān)的其他任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。檢查監(jiān)視資金到位和使用情況，要求BT工程公司須按月向政府授權(quán)機(jī)構(gòu)提供銀行賬單等相關(guān)資料。為了防止拖欠工程相關(guān)單位的工程進(jìn)度款，BT工程公司須按月向政府授權(quán)機(jī)構(gòu)提供工程進(jìn)度款的支付情況說(shuō)明，積極防范相當(dāng)長(zhǎng)的建立周期內(nèi)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。5、BT工程開(kāi)發(fā)管理根本程序〔接下頁(yè)〕根本程序可行性研究根本程序可行性研究辦理用地手續(xù)方案設(shè)計(jì)監(jiān)理招投標(biāo)辦理開(kāi)工手續(xù)施工招投標(biāo)BT投資建立方職責(zé)辦理?建立工程施工許可證?，編寫(xiě)?建立工程開(kāi)工申請(qǐng)表?，辦理工程平安、質(zhì)量監(jiān)視手續(xù)及開(kāi)工報(bào)告。全過(guò)程管理直接施工型施工二次招標(biāo)型組織施工招標(biāo)工程業(yè)主職責(zé)辦理環(huán)境影響評(píng)價(jià)審查、建立工程核準(zhǔn)或備案手續(xù)編制?可行性研究報(bào)告?辦理土地出讓許可、?建立用地規(guī)劃許可證??國(guó)有土地使用證?施工圖審查審查工程方案設(shè)計(jì)編寫(xiě)?工程設(shè)計(jì)招標(biāo)書(shū)??設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)?，與設(shè)計(jì)單位簽訂?工程設(shè)計(jì)合同??工程設(shè)計(jì)合同?組織監(jiān)理招標(biāo)監(jiān)視工程竣工驗(yàn)收工程移交工程初驗(yàn)催促施工、監(jiān)理單位進(jìn)展竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備，組織工程驗(yàn)收和工程總結(jié)催促監(jiān)理單位組織工程初驗(yàn)，施工單位整改BT工程公司移交接收工程設(shè)計(jì)報(bào)建組織、審查初步設(shè)計(jì)文件報(bào)審初步設(shè)計(jì)，重點(diǎn)是人防、消防、市政、公安、衛(wèi)生等初步設(shè)計(jì)〔概算〕施工圖設(shè)計(jì)(預(yù)算)(審查合格蓋審查章)施工全過(guò)程控制提出變更、簽證意見(jiàn)變更、簽證參與施工圖審查成立BT工程管理公司與工程業(yè)主簽訂合同