2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：法律法規(guī)（訓(xùn)練題1）

2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：法律法規(guī)（訓(xùn)練題1）【導(dǎo)語(yǔ)】成功=時(shí)間+方法，自制力是這個(gè)等式的保障。世上無天才，高手都是來自刻苦的練習(xí)題。而大家往往只看到“牛人”閃耀的成績(jī)，忽視其成績(jī)背后無比寂寞的勤奮。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（訓(xùn)練題1）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。

第1題發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以()的罰款。A、3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下B、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下【正確答案】C發(fā)行人、上市公司擅自改變公司發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予砮告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。第2題在《并購(gòu)重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》中，在上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓和權(quán)益變動(dòng)方面的關(guān)注內(nèi)容不包括()。A、增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中是否存在非法募資行為B、相關(guān)報(bào)告期內(nèi)是否存在股東超過法定人數(shù)限制的情形C、律師和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問是否充分核查其以往合理期間內(nèi)的納稅合規(guī)情況D、標(biāo)的公司股權(quán)在相關(guān)報(bào)告期內(nèi)涉及債轉(zhuǎn)股的，相關(guān)債權(quán)債務(wù)是否真實(shí)有效，相關(guān)轉(zhuǎn)股程序是否完備、合法、有效【正確答案】C略。第3題()事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。A、相對(duì)記載B、任意記載C、絕對(duì)記載D、協(xié)商記人【正確答案】A相對(duì)記載事項(xiàng)公司章程的相對(duì)記載事項(xiàng)，是指法律列舉規(guī)定了某些事項(xiàng)，但這些事項(xiàng)是否記入公司章程，全由章程制定者決定。相對(duì)記載事項(xiàng)，非經(jīng)載明于章程，不生效力。第4題保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。A、2B、3C、4D、5【正確答案】D保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。第5題從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為遠(yuǎn)聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，有協(xié)會(huì)變更該人員職業(yè)注冊(cè)登記。A、7B、10C、15D、20【正確答案】B從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的,聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。第6題()用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A、融券專用證券賬戶B、融資專用資金賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【正確答案】D客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的券。第7題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員()。A、禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失B、可以接受他人委托從事證券投資C、可以向委托人承諾證券投資收益D、可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告【正確答案】A證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。第8題保薦代表人出現(xiàn)下列()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。I.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)査工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范II.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益III.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份IV.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅠⅢD.ⅠⅢⅣ【正確答案】A保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施(1)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。(2)通過從事保薦業(yè)務(wù)銷取不正當(dāng)利益。(3)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。(4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。(5)參與組織制的與保薦工作相關(guān)文件有在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第9題董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得采取的行為有()。I.挪用公司資金II.將公司資金以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)III.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保IV.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易A.ⅠⅡB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅣ【正確答案】A略。第10題有下列()情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)督措施未滿2年Ⅱ.未通過證券從業(yè)人員年檢Ⅲ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)Ⅳ.已取得證券從業(yè)資格A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】A略。第11題向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過()人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。A、50B、100C、150D、200【正確答案】D向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股。第12題證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于()。A、10%B、15%C、50%D、100%【正確答案】D證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。第13題國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起1個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A、15B、30C、45D、60【正確答案】B國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。第14題;下列不屬于證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況的時(shí)間的是()。A、每月B、每季C、每半年D、每年【正確答案】B根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況，并且每年要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所報(bào)送年檢報(bào)告，其中自營(yíng)業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。第15題證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的()。A、25%B、30%C、35%D、40%【正確答案】B《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第9條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。第16題客戶只能與()家證券公司簽訂融資融券合同。A、1B、3C、5D、7【正確答案】A客戶只能與[家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。第17題基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循()。A、投資人利益優(yōu)先原則B、全面性原則C、客觀原則D、及時(shí)性原則【正確答案】A基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。第18題個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，要求具備()年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。A、1B、2C、3D、5【正確答案】C個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。第19題設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本是()。A、認(rèn)繳資本B、實(shí)繳資本C、注冊(cè)資本D、實(shí)收資本【正確答案】B申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司要求注冊(cè)資本是實(shí)繳資本。第20題下列選項(xiàng)中，()不屬于設(shè)立股份發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)