管理層-質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審檢查表-質(zhì)量

頁內(nèi)審檢查表（管理層）受審核部門管理層審核日期審核員***審核準(zhǔn)則ISO9001、體系文件、適用法律法規(guī)符合說明“√”符合；“？”觀察項；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符時記入證據(jù)、事實。涉及條款審核內(nèi)容、證據(jù)及方法審核記錄審核發(fā)現(xiàn)4.1理解組織及其環(huán)境1、公司是否有企業(yè)簡介，并能充分反應(yīng)公司內(nèi)部情況，如：背景、經(jīng)營范圍、財務(wù)表現(xiàn)、規(guī)模及設(shè)施、人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢、知識等（內(nèi)部因素）及涉及法律法規(guī)和專利技術(shù)、市場占有率、主要合作伙伴及同行的影響、信息渠道（外部因素）？2、在工作例會或管理評審會上，公司是否對公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視、評價和更新？公司有自己的宣傳冊，具體概況可見公司介紹手冊資質(zhì)有效公司例會會針對近期內(nèi)外部反應(yīng)的問題進行調(diào)整，解決相關(guān)問題和要求。內(nèi)外部因素在管理評審中進行了評價√4.2理解相關(guān)方的需求和期望1.組織是否確定了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的所有相關(guān)方？已確定相關(guān)方，詳見《相關(guān)方名錄》。相關(guān)方要求在管理評審中進行了評價?！?.4質(zhì)量管理體系及其過程1.組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施、保持和改進QMS？2.組織QMS過程是否被確定和管理？過程間順序及關(guān)系是否被確定和管理？3.組織QMS關(guān)鍵過程所需資源和信息是否充分，足以支持過程有效運行和監(jiān)控？4.組織是否存在對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的外包過程？如有，在組織QMS中是否明確并實施了控制？公司每年都會對體系文件進行修改，包括：質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、外來文件、標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有記錄等。公司的質(zhì)量手冊系統(tǒng)的描述了公司整個質(zhì)量管理體系，內(nèi)容包括：質(zhì)量管理體系覆蓋的產(chǎn)品、過程、部門和場所等。描述了體系中各個過程的相互作用關(guān)系。手冊《范圍》章節(jié)中確定了公司管理體系的范圍。手冊中引用了程序文件。手冊對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康管理體系各過程之間的相互作用和關(guān)系及接口和職權(quán)等作出了簡單描述。組織沒有外包過程?！?.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾最高管理者是否能證實對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？最高管理者是否能通過確保以下方面，證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：

a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；

b）確定和應(yīng)對能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強顧客滿意能力的風(fēng)險和機遇；

c）始終致力于增強顧客滿意?？偨?jīng)理制定了質(zhì)量方針并為質(zhì)量目標(biāo)的制定提供了框架，確保制定質(zhì)量管理體系的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo),并與公司環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；收集了與公司相關(guān)的法律法規(guī)并針對滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性在公司內(nèi)通過會議、培訓(xùn)等形式進行了傳達。主持了管理評審；質(zhì)量管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任；確保質(zhì)量管理體系要求融入與公司的業(yè)務(wù)過程；確保獲得質(zhì)量管理體系所需的資源。通過確定、理解并持續(xù)滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；確定和應(yīng)對能夠影響產(chǎn)品、服務(wù)符合性以及增強顧客滿意能力的風(fēng)險和機遇。

始終致力于增強顧客滿意√5.2方針1.質(zhì)量方針是否與組織的宗旨相適應(yīng)，與組織的總方針相一致，體現(xiàn)組織的目標(biāo)和特點？2.質(zhì)量方針是否包含滿足相關(guān)方（特別是顧客、員工、供方、社會）要求的承諾？是否包含持續(xù)改進QMS的承諾？兩個承諾是否有實質(zhì)性內(nèi)容和方向？3.質(zhì)量方針是否為質(zhì)量目標(biāo)的制定、評審提供了明確的框架，具有較強的方向性和指導(dǎo)性？4.質(zhì)量方針及其含義在組織各層次員工中是否得到充分、正確理解，并協(xié)調(diào)一致、深入人心？5.質(zhì)量方針在組織各層次中，是否得到貫徹和堅持？是否進行評審，以確保其持續(xù)適宜，得到有效貫徹？公司質(zhì)量管理方針：********方針與公司的宗旨相適應(yīng)，基本包括對滿足要求、遵守適用的法律法規(guī)和持續(xù)改進體系有效性的承諾，方針在公司內(nèi)外通過張貼、橫幅、網(wǎng)頁、企業(yè)簡介等途徑進行了宣傳，可以為公司員工及公眾獲??；并在管理評審中進行了評價，結(jié)果：有效?！?.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限1.組織各個部門、各級人員職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系是否確定并予以溝通？2.組織所有員工是否清楚本職范圍并被有效溝通履行？公司設(shè)置了綜合管理部、生產(chǎn)部、技術(shù)中心、實驗室、采購部、銷售部、商務(wù)部、安全管理部等部門，任命了管理者代表；在手冊上編制了組織機構(gòu)圖和職能分配表；明確了各部門、各崗位人員的職責(zé)權(quán)限（包括管理者代表）?；痉弦??！?.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？.公司是否有策劃應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施？公司建立、實施并保持滿足相關(guān)要求所需的過程。策劃質(zhì)量管理體系時，考慮到內(nèi)外部因素和相關(guān)方要求及其質(zhì)量管理體系的范圍，并確定與合規(guī)義務(wù)以及涉及內(nèi)外部因素和相關(guān)方要求中識別的其他問題和要求相關(guān)的需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇，并策劃了應(yīng)對這些風(fēng)險和機遇的措施√6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃1.質(zhì)量目標(biāo)是否可測量？是否適用于公司？2.質(zhì)量目標(biāo)是否與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強顧客滿意相關(guān)？是否對質(zhì)量目標(biāo)進行監(jiān)視？3.是否將質(zhì)量目標(biāo)與各相關(guān)方進行溝通？4.質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保存？公司質(zhì)量目標(biāo)：***一次交付合格率99%以上；顧客滿意度85分以上；合同履行率100%；無重大質(zhì)量事故。目標(biāo)考核均達標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針保持一致；各部門均建立了質(zhì)量目標(biāo)，目標(biāo)可測量，測量結(jié)果均達標(biāo)。6.3變更的策劃1.組織針對QMS負責(zé)部門進行變更時，是否考慮了變更的目的及潛在后果？是否考慮了管理體系的完整性？2.組織在進行負責(zé)部門變更前是否考慮了資源的可獲得性？3.變更過程中，組織是否產(chǎn)生了責(zé)任和權(quán)限的分配或再分配？公司在策劃對質(zhì)量管理體系進行變更時，考慮到了變更目的及其潛在后果；質(zhì)量管理體系的完整性；資源的可獲得性；責(zé)任和權(quán)限的分配或再分配。在公司目前現(xiàn)有文件中均有體現(xiàn)。√7.1.2人員公司員工配置是否能滿足質(zhì)量體系要求見《公司員工花名冊》，人員配置滿足要求。√7.3意識質(zhì)量意識公司通過培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、會議、活動等形式培養(yǎng)了員工的意識提升。能正確回答公司質(zhì)量、方針。9.3管理評審公司是否定期召開管理評審？并在管理評審中確定質(zhì)量體系的運行是否適宜、充分和有效，并與組織的戰(zhàn)略方向一致？管理評審輸出資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？并保留形成文件的信息？有哪些改進的機遇？建立并保持了《管理評審控制程序》，規(guī)定了管理評審的控制要求。查2019年管理評審計劃和管理評審會議通知評審主持人：總經(jīng)理評審參加人：各部門負責(zé)人計劃評審時間：******管理評審輸入信息（計劃）：主要包括：內(nèi)審情況及結(jié)果；質(zhì)量方針的適宜性和目標(biāo)實現(xiàn)情況；法律法規(guī)的收集及執(zhí)行情況；顧客滿意調(diào)查及顧客信息反饋；相關(guān)方信息反饋及投訴情況；過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性的統(tǒng)計；預(yù)防和糾正措施的實施情況；文件控制情況等；供方控制情況及采購產(chǎn)品的符合性；生產(chǎn)過程控制情況；質(zhì)量績效；客觀環(huán)境的變化等。管理評審輸出：暫無報告結(jié)論：暫無改進建議：暫無評審活動還未開始?！?0.1總則1組織QMS持續(xù)改進的機制是否形成？該機制是否創(chuàng)造了一種氛圍，使每個員工都有參與改進的意識和機會？查《糾正和預(yù)防措施控制程序》，組織對QMS的持續(xù)改進的形成機制、并創(chuàng)造了一種氛圍，使每個員工都有參與改進的意識和機會查《糾正和預(yù)防措施控制程序》，組織規(guī)定以質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審來提高QMS的有效性?！?.組織是否通過使用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審，致力于提高QMS的有效性？√3.組織持續(xù)改進QMS績效是否明顯？有充分的、可靠的事實或數(shù)據(jù)對