EPC總承包合同審查、管理、施工方案

EPC總承包合同審查要點工程壹家實踐中，EPC總承包合同通常與中標通知書、投標文件、價格清單、技術(shù)協(xié)議等組成一個完整的合同文件，共同對項目施工相關(guān)事項進行約定。根據(jù)市場監(jiān)管總局于2020年11月25日發(fā)布的《建設(shè)項目工程總承包合同（示范文本）》，EPC總承包合同又分為合同協(xié)議書、通用合同條款和專用合同條款三個部分。上述關(guān)系如下圖所示：本文將聚焦EPC總承包合同，帶大家詳細了解EPC總承包合同的內(nèi)容、相互關(guān)系與審查要點。EPC總承包合同各部分的內(nèi)容與相互關(guān)系根據(jù)市場監(jiān)管總局于2020年11月25日發(fā)布的《建設(shè)項目工程總承包合同（示范文本）》以及實踐中項目公司與EPC總承包方簽訂合同的經(jīng)驗，對EPC合同各部分具體內(nèi)容以及相互關(guān)系總結(jié)如下：部分該部分與其他部分的關(guān)系該部分具體內(nèi)容第一部分：一般包含以下條款：工程概況、合同工期、質(zhì)量標準、簽約合同價與合同價格形式、工程總承包項目經(jīng)理、合同文件構(gòu)成、承諾、訂立時間、訂立地點、合同生效和合同份數(shù)第二部分：筑法》等法律法規(guī)的規(guī)定，就工程總承包項目的實施及相關(guān)發(fā)包人的管理，承包人，設(shè)計，材料、工程設(shè)備，施工，工期和進度，竣工試驗，后試驗，變更與調(diào)整，合同價格與支付，爭議解決第三部分：情況，通過雙方的談判、協(xié)商化、完善、補充、修改或另行專用合同條件的編號應(yīng)與相應(yīng)的通用合同條件的編號一致。對于在專用合同條件中未列出的通用合同條件中的條款，合同當事人根據(jù)建設(shè)項目的具體情況認為需要進行細化、完善、補充、修改或另行約定的，可在專用合同條件中，以同一條款號增加相關(guān)條款的內(nèi)容。如無細化、完善、補充、EPC總承包合同中，專用合同條款效力優(yōu)先于通用條款，主要是對通用合同條款的內(nèi)容進行細化、完善、補充、修改或另行約定。專用合同條款部分也是經(jīng)過雙方當事人措施，對當事人權(quán)利義務(wù)影響最大的一部分，因此在審查EPC合同時，應(yīng)當將專用條款部分作為審查重點，當專用沒有相關(guān)約定時，再回到通用條款部分對當事人的相關(guān)約定進行審查。合同主要權(quán)利義務(wù)審查要點審查EPC合同主要權(quán)利義務(wù)時，對以下幾點內(nèi)容需要進行著重審查：

（一）承包范圍承包范圍即總承包方依據(jù)EPC合同的全部工作范圍，審查時需要注意的內(nèi)容包括：1、招投標時招標文件中的工作范圍與合同中約定的工作范圍應(yīng)當一致。2、總承包方工作范圍的約定應(yīng)當清晰、準確，避免出現(xiàn)“總承包方應(yīng)當承擔的一切工程”“可以推斷應(yīng)由總承包方承擔的工程”“與上述工作范圍相關(guān)的輔助工程”等含糊表述，避免日后產(chǎn)生爭議。3、當承包范圍包含用地租賃時，應(yīng)當注意租地費用和違約責任的約定。新能源項目用地主要通過出讓、劃撥、租賃三種方式取得，其中，通過租賃方式取得土地使用權(quán)可以包含在承包范圍內(nèi)，由承包方負責（具體可以通過租賃方式使用的土地類型可參見能源實務(wù)|復合型與非復合型光伏用地的區(qū)別）。當承包范圍包含用地租賃時，應(yīng)當包含以下內(nèi)容：第一，關(guān)于租地費用包含在合同總價內(nèi)的約定；第二，關(guān)于無法按時取得土地、土地租賃不符合條件、土地租賃期間受到阻撓導致工期延誤的違約責任條款。4、如承包范圍包含設(shè)備采購事項，若設(shè)備出現(xiàn)逾期交貨等問題，可根據(jù)設(shè)備總價收取違約金，如約定“每逾期交貨一天違約金為設(shè)備合同總價的1‰”。參考條款：工程范圍包括：工程的設(shè)備采購、相關(guān)手續(xù)辦理、土建工程施工、設(shè)備安裝及調(diào)試、工程試運行、移交生產(chǎn)及質(zhì)保期內(nèi)的全部工作（包括但不限于）：……（對以上工程承包范圍進一步細化，約定承包方詳細工作范圍）。（二）工期工期包含開始工作日期、開始現(xiàn)場施工日期、竣工日期、工期總?cè)諝v天數(shù)，審查時需要注意的內(nèi)容包括：1、應(yīng)當準確理解開始工作日期、開始現(xiàn)場施工日期、工期總?cè)諝v天數(shù)的含義。開始工作日期是指總承包方開始進行合同約定工作的時間。開始現(xiàn)場施工日期是指總承包方在現(xiàn)場施工的時間。工期日歷總天數(shù)是開始工作日期與竣工日期之間間隔的天數(shù)，而非開始現(xiàn)場施工日期與竣工日期之間間隔的天數(shù)。2、具體工期無法確定時，應(yīng)當約定明確、具體的確定開工時間的方式以及工期總?cè)諝v天數(shù)。由于用地等事宜，EPC合同簽訂時，可能存在具體工期時間無法確定的情形，只能采用“以通知開工時間為準”的表述。雙方可以約定需書面通知開工時間，并約定確定的工期總?cè)諝v天數(shù)，確保在開工后的固定時間內(nèi)工程可以竣工。參考條款：開始工作日期：年月日。開始現(xiàn)場施工日期：年月日（具體現(xiàn)場開工時間以發(fā)包人書面通知日期為準）?？⒐と掌冢耗暝氯?。工期總?cè)諝v天數(shù)：天，工期總?cè)諝v天數(shù)與根據(jù)前述計劃日期計算的工期天數(shù)不一致的，以工期總?cè)諝v天數(shù)為準。（三）交付節(jié)點交付節(jié)點是指承包方將工程交付給項目公司的時間節(jié)點，審查時需要注意的內(nèi)容包括：1、在實踐中，交付節(jié)點存在以下三種約定方式：工程竣工驗收合格后交付、全容量并網(wǎng)后交付、試運行240小時后交付。三種交付節(jié)點的具體含義如下：工程竣工驗收合格是指上述風電、光伏項目四個驗收階段最后一個階段驗收合格。實踐中，若將工程竣工驗收合格作為交付節(jié)點，建議在合同中進一步明確“工程竣工驗收合格”的含義，即是否包含連續(xù)試運240小時、是否需要全容量并網(wǎng)發(fā)電等。試運行240小時是指在風電、光伏項目并網(wǎng)之后，試運行240小時。新建發(fā)電機組在并入電網(wǎng)前需要進行試運行，以檢驗其穩(wěn)定性和可靠性。全容量并網(wǎng)是指將新能源發(fā)電設(shè)備與電力系統(tǒng)的主網(wǎng)連起來，將新能源發(fā)電設(shè)備的全部產(chǎn)生的電力注入到主網(wǎng)中。試運行合格后，發(fā)電機組才能進行全容量并網(wǎng)，即全面接入電網(wǎng)并開始商業(yè)化運營。2、避免籠統(tǒng)將“工程驗收合格”作為交付和付款節(jié)點。依據(jù)《風力發(fā)電工程施工與驗收規(guī)范》和《光伏發(fā)電工程驗收規(guī)范》，風電、光伏項目驗收包括單位工程驗收、啟動驗收、移交生產(chǎn)驗收、竣工驗收四個階段。在約定交付節(jié)點以及付款節(jié)點時，避免籠統(tǒng)約定“工程驗收合格”，避免日后雙方就“驗收合格”具體含義產(chǎn)生爭議。3、注意EPC合同約定的交付節(jié)點與運營維護合同中約定的運營維護時間的銜接。實踐中，總承包方將符合合同約定的項目交付給項目公司后，項目即需進入運營維護階段。EPC合同中的交付節(jié)點與運營維護服務(wù)開始時間應(yīng)當一致，避免工程處于閑置狀態(tài)。參考條款：竣工驗收是指承包人完成了全部合同工作后，發(fā)包人按合同要求進行的驗收。本工程具備并網(wǎng)發(fā)電條件，實現(xiàn)所有設(shè)備帶電安全穩(wěn)定，滿足工程試運和移交驗收具備的條件，并通過連續(xù)試運240小時后，啟動項目移交。（四）價款支付節(jié)點價款支付節(jié)點是指項目公司向承包方支付工程款的時間節(jié)點，審查時需要注意的內(nèi)容包括：1、付款節(jié)點設(shè)置應(yīng)當合理、明確。項目公司付款節(jié)點應(yīng)當設(shè)置為工程完成情況已經(jīng)達到特定條件，且該條件應(yīng)當明確、清晰。應(yīng)當規(guī)避使用特定時間作為付款節(jié)點，或者約定付款條件模糊（如約定項目驗收合格支付全部價款的20%）的情況。2、建議約定質(zhì)保金，且質(zhì)保金金額盡量不低于5%。（五）分包分包是指總承包方將所承包的建設(shè)工程的一部分依法發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的承包單位，審查時需要注意的內(nèi)容包括：1、倘若允許分包，應(yīng)當同時約定項目公司具有審查分包、轉(zhuǎn)包單位資質(zhì)的權(quán)利，以及總承包方向項目公司提供資質(zhì)審查所需文件的義務(wù)，只有經(jīng)項目公司審核合格后，承包方才能與分包方簽訂合同并允許分包方進入工地施工。2、合同應(yīng)當約定因分包違約或者違法，導致工程質(zhì)量出現(xiàn)問題或違反法律禁止性規(guī)定，相關(guān)損失的承擔主體以及計算方式。參考條款：承包人擬將××業(yè)務(wù)分包的，分包人應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)等級。承包人必須將分包單位的資質(zhì)等情況及時報給項目公司，經(jīng)項目公司審核合格后才能簽訂合同和進入工地施工。（六）質(zhì)保期與缺陷責任期工程質(zhì)量保修期（簡稱質(zhì)保期）是承包方在工程竣工驗收合格后，對建設(shè)工程承擔質(zhì)量瑕疵保修責任的期限。缺陷責任期是指承包方按照合同約定承擔缺陷修復義務(wù)，且項目公司預(yù)留質(zhì)量保證金的期限。審查時需要注意的內(nèi)容包括：1、明確質(zhì)保期與缺陷責任期的區(qū)別。兩者差異主要有以下幾點：第一，質(zhì)量保修期有約定按約定確定，無約定按法定期限確定（可參考《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第40條規(guī)定）。缺陷責任期則完全屬于合同約定的概念，根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》第2條規(guī)定，缺陷責任期一般為1年，最長不超過2年，由發(fā)、承包雙方在合同中約定。第二，缺陷責任期內(nèi)需要預(yù)留建設(shè)工程質(zhì)量保證金，用以保證承包人在缺陷責任期內(nèi)對建設(shè)工程出現(xiàn)的缺陷進行維修，質(zhì)保期則沒有該要求。2、建議在EPC合同中約定缺陷責任期并預(yù)留不少于5%的質(zhì)保金，以保證承包方承擔維修義務(wù)。參考條款：缺陷責任期從工程通過竣工驗收之日起計算。承包人應(yīng)在缺陷責任期內(nèi)對已交付使用的工程承擔缺陷責任。發(fā)包人在使用過程中，發(fā)現(xiàn)已驗收的工程存在新的缺陷或已修復的缺陷部位或部件叉遰損壞的，承包人應(yīng)負責修復，直至檢驗合格為止。質(zhì)量保證金額為總結(jié)算價格的5%，在結(jié)算時統(tǒng)一扣留。（七）發(fā)電量保證發(fā)電量保證是指工程竣工后每年最低發(fā)電量的約定，審查時需要注意的內(nèi)容包括：1、建議項目公司增加發(fā)電量保證的條款，作為法院計算項目公司發(fā)電量損失的依據(jù)。實踐中，承包方導致項目公司發(fā)電量損失的情況十分常見，應(yīng)當約定明確的發(fā)電量損失計算依據(jù)方式，以免產(chǎn)生糾紛時項目公司請求賠償電費的訴求不被法院支持，法院一般依據(jù)“逾期時間*發(fā)電量*電價”計算發(fā)電量收益損失。建議合同明確約定每年最低發(fā)電量（包括年利用小時數(shù)和年最低發(fā)電量。）以及電價，作為法院對項目公司發(fā)電量損失進行計算的重要依據(jù)。2、明確質(zhì)保期、缺陷責任期與發(fā)電量保證條款的關(guān)系。質(zhì)保期是合同中必然存在的期限，合同雙方可以對質(zhì)保期進行約定，但是不得低于法定最低期限。缺陷責任期是依據(jù)雙方約定而存在，且雙方可以約定一定數(shù)額的質(zhì)保金以保證承包方對工程缺陷進行維修。發(fā)電量保證條款則是為了在工程發(fā)電量低于約定數(shù)額時，便于項目公司要求承包方進行補償。參考條款：在項目交付完成后的五年內(nèi)，承包方需保證年最低發(fā)電量為××，年最低發(fā)電時間為××（具體數(shù)額可參考《可行性研究報告》中預(yù)估的數(shù)據(jù)）。若在此期間“實際發(fā)電量”低于“保障發(fā)電量”，承包方需承擔補償義務(wù)，發(fā)電量保障的補償計算方式為（保障發(fā)電量－實際電量）*電價，電價的確定標準為××。（八）管轄管轄是指因EPC合同產(chǎn)生爭議的解決地點，審查時需要注意的內(nèi)容包括：1、若當事人雙方有意將爭議提交仲裁委解決，必須在合同中選擇確定的某地仲裁委?；\統(tǒng)約定“發(fā)生爭議向仲裁委申請仲裁”“發(fā)生爭議可以選擇向法院提起訴訟或向某地仲裁委申請仲裁”的，視為沒有達成有效的仲裁協(xié)議，不得申請仲裁。2、當事人雙方可以選擇向人民法院起訴，并對管轄法院的所在地進行約定，但只能選擇被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標的物所在地等與爭議有實際聯(lián)系的地點的人民法院。參考條款：因合同及合同有關(guān)事項發(fā)生的爭議，向××市仲裁委員會申請仲裁/向工程所在地（或其他地點）人民法院起訴。合同違約責任審查要點（一）逾期付款1、合同應(yīng)當約定，只有當逾期付款是由于項目公司自身原因?qū)е聲r，項目公司才承擔逾期付款的違約責任。2、項目公司逾期付款承擔的違約責任應(yīng)當在合理范圍內(nèi)，不應(yīng)過高。（二）逾期竣工1、合同應(yīng)當明確約定，承包方將最終驗收證書提供給項目公司時，視為項目順利竣工的時間，避免在裁判時，法院將承包方內(nèi)部驗收時間視為項目竣工時間，從而作出不利于項目公司的判決。2、倘若由于承包方原因?qū)е驴⒐び馄?，?yīng)當約定項目公司有權(quán)拒絕支付剩余工程款，不屬于違反合同約定與其付款的情形，同時項目公司有權(quán)追究承包方違約責任。3、應(yīng)當審核承包方承擔的違約責任是否存在最高限額條款，如存在，該最高限額不應(yīng)過低，否則不當限制了承包方承擔違約責任的范圍。4、合同應(yīng)當約定項目公司有權(quán)解除合同的情形。如“承包方逾期竣工達到×天，且經(jīng)催告后仍拒絕施工”的情況下，項目公司有權(quán)解除合同，由此帶來的一切損失應(yīng)當由承包方承擔。

EPC總承包模式分包及合同管理01分包EPC工程總承包是指有資格從事總承包工程業(yè)務(wù)的企業(yè)，接工程總承包模式及合同概述受項目業(yè)主委托，按照雙方的約定對工程項目的勘察設(shè)計、采購、施工以及竣工驗收等工程建設(shè)活動實行全過程承包的一種工程承包合同方式。工程總承包商按照合同約定對工程項目的質(zhì)量、工期、及投資等向業(yè)主負責。一般情況下，合同約定由總承包商負責項目建設(shè)全過程的進度、投資、建設(shè)質(zhì)量、安全及協(xié)調(diào)等方面的管理工作。在工程總承包合同實施過程中，EPC工程總承包商有權(quán)將所承包的工程項目按專業(yè)進行分解后，分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)單位實施。與EPC總承包商簽訂合同，承擔項目勘測設(shè)計、設(shè)備材料供應(yīng)、工程施工等工作的專業(yè)單位，作為分包商參與總承包項目的建設(shè)工作；分包商按照所簽訂的分包合同的約定，對EPC總承包商負責。02合同管理在項目建設(shè)管理工作當中涉及到的合同可分成兩大類：即總承包商與項目業(yè)主簽訂的EPC總承包合同、總承包商與各專業(yè)分包商簽訂的專業(yè)分包合同。合同管理主要包括履約管理、變更管理、索賠管理、爭議的解決等內(nèi)容。1、履約管理（1）履約管理的法律手段為保護各自的利益,除了在合同條款上應(yīng)做出各自在對方不能履行或可能不履行義務(wù)時所擁有的權(quán)利和應(yīng)該采取的補救措施外,實際執(zhí)行合同過程中必須運用合同或法律賦予己方的權(quán)利。1）抗辯權(quán)和法定解除權(quán)《合同法》規(guī)定了合同雙方都擁有的三大抗辯權(quán),即同時履行抗辯權(quán)、后履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)。同時履行抗辯權(quán)是指當事人互負債務(wù)且沒有先后履行順序的,應(yīng)當同時履行。一方在對方履行之前或履行債務(wù)不符合約定時有權(quán)拒絕履行其要求。后履行抗辯權(quán)是指當事人互負債務(wù)并且有先后履行順序的,先履行一方未履行或履行債務(wù)不符合約定的,后履行的一方有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求。不安抗辯權(quán)是指先履約的當事人如果有確切證據(jù)證明對方可能喪失履行能力時有權(quán)中止履行合同。法定解除權(quán)是指在不可抗力、一方明確表示不能履行債務(wù)、一方延遲履行債務(wù)經(jīng)催告在合理期限內(nèi)仍不能履行、一方違約行為致使合同目的無法實現(xiàn)等條件下,另一方當事人可以解除合同的權(quán)利。在實際合同管理中,一方的工程拖期、質(zhì)量有嚴重問題、拖欠付款等等都可能導致另一方運用抗辯權(quán)進行自我保護。2）合同保全與法定優(yōu)先權(quán)保全。指為防止債務(wù)人消極對待債權(quán)導致沒有履行能力而給債權(quán)人帶來危害時,債權(quán)人可以向法院請求以自己的名義代為行使債務(wù)人的債權(quán)(代位權(quán));可以對債務(wù)人放棄對他人的債權(quán)、無償轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)等向法院申請給予撤消的權(quán)利(撤消權(quán))。法定優(yōu)先權(quán)是指債務(wù)人不能并經(jīng)過催告仍不能履行債務(wù)時,債權(quán)人可以向法院申請將歸債務(wù)人所屬的合同標的(如正在建設(shè)的工程)拍賣,所得款項優(yōu)先受償于債權(quán)人應(yīng)得的債權(quán)。這兩種權(quán)利也可由承包商對業(yè)主行使,但大部分合同的標準范本中并沒有這兩種權(quán)利的明確規(guī)定,承包商所擁有的這種權(quán)利僅限于法律或訴訟。應(yīng)該說明的是,無論對業(yè)主還是承包商,在應(yīng)用這些權(quán)利時都必須非常慎重。因為這些權(quán)利的運用意味著合同終結(jié),并且要證明對方違約或不能履行債務(wù)時必須準備并提交充分的證據(jù),否則可能被對方反訴。（2）履約管理的合同控制合同控制是指雙方通過對整個合同實施過程的監(jiān)督、檢查、對比、引導和糾正來實現(xiàn)合同管理目標的一系列管理活動。在合同的履行中,通過對合同的分析、對自身和對方的監(jiān)督、事前控制,提前發(fā)現(xiàn)問題并及時解決等方法進行履約控制的做法符合合同雙方的根本利益。采用控制論的方法,預(yù)先分析目標偏差的可能性并采取各項預(yù)防性措施來保證合同履行,具體如:1）分析合同,找出漏洞。對合同條款的分析和研究不僅僅是簽訂合同之前的事,它應(yīng)貫徹于整個合同履行的始終。不管合同簽訂得多么完善,都難免存在一些漏洞,而且在工程的實施過程中不可避免會發(fā)生一些變更。在合同執(zhí)行的不同階段,分析合同中的某些條款可能會有不同的認識。這祥可以提前預(yù)期發(fā)生爭議的可能性,提前采取行動,通過雙方協(xié)商、變更等方式彌補漏洞。2）制訂計劃,隨時跟蹤。由于計劃之間有一定的邏輯關(guān)系,比如工程建設(shè)中某項里程碑的完成必定要具備一些前提條件,把這些前提條件也做成合同計劃,通過分析這些計劃事件的準備情況和完成情況,預(yù)測后續(xù)計劃或里程碑完成的可能性和潛在風險。3）協(xié)調(diào)和合同約定的傳遞。合同的執(zhí)行需要雙方各個部門的組織協(xié)調(diào)和通力配合,雖然多個部門都在執(zhí)行合同的某一部分,但不可能都像主管合約部門的人員一樣了解和掌握整個合同的內(nèi)容和約定。因而,合約部門應(yīng)該根據(jù)不同部門的工作特點,有針對性地進行合同內(nèi)容的講解,用簡單易懂的語言和形式表達各部門的責任和權(quán)利、對承包商的監(jiān)督內(nèi)容、可能導致對自身不利的行為、哪些情況容易被對方索賠等合同中較為關(guān)鍵的內(nèi)容進行輔導性講解,以提高全體人員履行合同的意識和能力。4）廣泛收集各種數(shù)據(jù)信息,并分析整理。比如各種材料的國內(nèi)外市場價格、承包商消耗的人員、機械、臺班、變更記錄、支付記錄、工程量統(tǒng)計等等。準確的數(shù)據(jù)統(tǒng)計和數(shù)據(jù)分析,不僅對與對方進行變更、索賠的商務(wù)談判大有裨益,也利于積累工程管理經(jīng)驗,建立數(shù)據(jù)庫,實現(xiàn)合同管理的信息化。2、變更管理廣義上說,變更指任何對原合同內(nèi)容的修改和變化。引起變更的原因有多種,如設(shè)計的變更、更改設(shè)備或材料、更改技術(shù)標準、更改工程量、變更工期和進度計劃、質(zhì)量標準、付款方式、甚至更改合同的當事人。頻繁的變更是EPC工程總承包項目的工程合同的顯著特點之一。由于大部分變更工作給承包商的計劃安排、成本支出都會帶來一定的影響,重大的變更可能會打亂整個施工部署,同時變更也是容易引起雙方爭議的主要原因之一,所以必須引起合同雙方的重視?！逗贤ā穼τ谧兏辉诘?7條做了原則性的規(guī)定:“當事人協(xié)商一致可以變更合同”。工程合同一般對變更的提出與處理都有詳細的規(guī)定,比如變更發(fā)生的前提條件、變更處理的流程、變更的費用確定等。至于具體的操作,則需要雙方在工作程序中做出具體的規(guī)定。一般情況下,只有變更導致工程量變化達到15%以上承包商才可停工協(xié)商,變更的實施必須由雙方代表協(xié)商一致后才可以執(zhí)行。大多數(shù)情況下國際工程合同尤其是采用FIDIC條款為藍本的合同授予了業(yè)主直接簽發(fā)變更令的權(quán)力,承包商必須無條件地先執(zhí)行變更令,然后再與業(yè)主協(xié)商處理因執(zhí)行該變更令而給承包商帶來的費用或工期等問題。這主要是考慮到工程合同發(fā)生的頻繁性以及避免雙方過久的爭執(zhí)而影響工程的工期進度。常見的變更類型有三種,即費用變更、工期變更和合同條款變更。最容易引起雙方爭議和糾紛的自然是費用變更,因為無論工期變更也好,條款變更也好,最終都可能歸結(jié)為費用問題。合同中通常會規(guī)定變更的費用處理方式,雙方可以據(jù)此計算變更的費用。在確定變更工作的費用時,國際工程合同則賦予業(yè)主在多種費用計算方法中選擇或采用某種計算方式的權(quán)力。這種選擇權(quán)并不代表業(yè)主可以隨心所欲地一味選擇對自己有利的計算方法,其衡量的標準應(yīng)該是“公平合理”。對于一個有經(jīng)驗的承包商,通過變更和索賠是獲得成本補償?shù)闹匾獧C會。對于業(yè)主,必須盡量避免太多的變更,尤其是因為圖紙設(shè)計的錯誤等原因引起的返工、停工、窩工。變更導致爭議性的問題是,如果承包商按照業(yè)主的要求實施了變更,那么對承包商造成的間接費用是否應(yīng)給予補償。對涉及工程量較大的變更,或處于關(guān)鍵路徑上的變更,可能影響承包商后續(xù)的諸多工作計劃,可能引起承包商部分人員的窩工。對此,業(yè)主除了補償執(zhí)行該項變更本身可能發(fā)生的費用外,對承包商后續(xù)施工計劃造成的影響所引起的費用或承包商的窩工費用,是否應(yīng)該給予補償?合同法以及國際工程合同條款中對此均未有明確的規(guī)定,只是更多地從“公平合理”的角度做了簡單的說明。原則上,因業(yè)主的原因而對承包商造成的損失都應(yīng)該給予補償,但問題是間接損失的計算涉及多方面的因素,比如工程進度拖期半年,承包商甚至可以提出因為拖期可能影響他從事其他的工程建設(shè),損失了“未來利潤”,而這部分機會成本不但難于計算,而且可能數(shù)目驚人,因此國際上通行的做法是“只補償實際發(fā)生的直接損失”而不傾向于補償間接損失。3、索賠管理索賠指由于合同一方違約而導致另一方遭受損失時的由無違約方向違約方提出的費用或工期補償要求。許多國際工程項目中,成功的索賠成為承包商獲取收益的重要途徑,很多有經(jīng)驗的承包商常采用“中標靠低價,贏利靠索賠”的策略。因而索賠受到合同雙方的高度重視。（1）索賠動因索賠必須有合理的動因才能獲得支持。一般來說,只要是業(yè)主的違約責任造成的工期延長或承包商費用的增加,承包商都可以提出索賠。業(yè)主違約包括業(yè)主未及時提供設(shè)計參數(shù)、未提供合格場地、審核設(shè)計或圖紙的延誤、業(yè)主指令錯誤、延遲付款等。因惡劣氣候條件導致施工受阻,以及FIDIC條款中所列屬于承包商“不可抗力”因素導致的延遲均可提出索賠。當然有的業(yè)主會在合同的特殊條款中限定可索賠的范圍,這時就要看合同的具體規(guī)定了。向業(yè)主索賠以及業(yè)主對承包商的反索賠是合同賦予雙方的合法權(quán)利。發(fā)生索賠事件并不意味著雙方一定要訴訟或仲裁。索賠是在合同執(zhí)行過程中的一項正常的商務(wù)管理活動,大多可以通過協(xié)商、商務(wù)談判和調(diào)解等方式得到解決。（2）索賠分類當分類方法不同時,索賠的種類也不同。常見的索賠分類方法是按照索賠的依據(jù)或者按照索賠的目的進行分類。1）按索賠依據(jù)分類合同內(nèi)索賠:指可以直接在合同條款中找到依據(jù),這種索賠較容易達成一致。如履行業(yè)主變更指令形成的成本補償。合同外索賠:指索賠的依據(jù)難以在合同條款中找到,但可從合同條款推測出引伸含義或從適用的法律法規(guī)中找到依據(jù)。如某項召在實施中所在城市新頒規(guī)定:所有外來務(wù)工人員都必須購買“綜合保險”所產(chǎn)生的費用索賠。道義索賠:指在合同內(nèi)外都找不到依據(jù)或法律根據(jù),但從道義上能夠獲得支持而提出的索賠。這種索賠成功的前提一般是業(yè)主對承包商的工作非常滿意,承包商因物價上漲等因素導致建造成本增大,業(yè)主預(yù)期雙方將來會有更長遠的合作。如向業(yè)主申請“趕工獎勵”就屬于此類補償。2）按索賠目的分類工期索賠:對因非承包商自身原因造成的工程拖期,承包商有權(quán)要求業(yè)主延長工期,避免后續(xù)的違約和誤期罰款。費用索賠:由于業(yè)主的變更或違約給承包商造成了經(jīng)濟上的損失,承包商可要求業(yè)主給予經(jīng)濟補償。（3）索賠的證據(jù)和費用計算合同或工程程序中對索賠的依據(jù)應(yīng)有明確的規(guī)定。提出索賠的主要依據(jù)應(yīng)該是充分的證據(jù)和詳細的記錄,缺少任何一項材料,業(yè)主都有權(quán)拒絕承包商的索賠。索賠的證據(jù)包括:政府法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、合同、物價行情、業(yè)主指令、施工方案、事故記錄、不可抗力證據(jù)、會議紀要、來往信件、備忘錄、工程進度計劃表、技術(shù)文件、施工圖紙、照片(尤其向保險公司的索賠)、施工記錄、氣象資料、設(shè)備租賃合同、各種采購發(fā)票、業(yè)主工程師簽署的臨時用工單等。業(yè)主對索賠的處理一般以“補償實際發(fā)生的合理費用”為原則,包括額外消耗的人工費、材料費、設(shè)備費、施工機具費、保險費、保證金、管理費、技術(shù)措施費、利息等。由于人工、材料和機械等直接費用比較容易核查,而管理費、技術(shù)措施費等間接費用難以確定,因此,雙方如果在合同談判中約定了直接費和間接費的計算辦法，則可減少在合同執(zhí)行過程中的糾紛。（4）索賠管理中需要注意的一些問題1）對于業(yè)主無過錯的事件,比如惡劣氣候條件和不可抗力等給承包商造成的損失,承包商有責任及時予以處理,及早恢復施工。然后再提交影響報告和證據(jù)并提出補償請求。2）工期索賠中要注意引起工期變化的事件對關(guān)聯(lián)事件的影響。工程中計算工期索賠的辦法是網(wǎng)絡(luò)分析法,即通過網(wǎng)絡(luò)圖分析各事項的相互關(guān)系和影響程度。如對關(guān)鍵路徑?jīng)]有造成影響,則不應(yīng)提出工期索賠。3）重視研究反索賠工作。習慣上將業(yè)主審核承包商的索賠材料以減少索賠額、業(yè)主對承包商的索賠等稱為“反索賠”。通過收集必要的工程資料、加強工程的監(jiān)督和管理,不僅可以減少承包商對業(yè)主的索賠,還可以作為業(yè)主向承包商提出反索賠的依據(jù)。承包商要多研究反索賠的理論與實踐,盡量不給業(yè)主以反索賠的機會,或者盡量在索賠前就作好戰(zhàn)勝業(yè)主反索賠的工作準備。4、爭議的解決（1）爭議的起因和解決方式盡管雙方對合同條款的理解和觀點不一致的任何原因都可能導致爭議,但爭議主要集中于業(yè)主與承包商之間的經(jīng)濟利益上。變更或索賠的處理不當,雙方對經(jīng)濟利益的處理意見不一致等都可能發(fā)展為爭議。爭議的解決主要包括友好協(xié)商(雙方在不借助外部力量的前提下自行解決)、調(diào)解(借助非法院或仲裁機構(gòu)的專業(yè)人士、專家的調(diào)解)、仲裁(借助仲裁機構(gòu)的判定,屬正式法律程序)和訴訟(進入司法程序)。（2）仲裁1）仲裁的特點屬于法律程序,有法律效力。目前,有70多個國家加入了聯(lián)合國《承認和執(zhí)行外國仲裁裁決公約》,中國也是成員國。締約國的法院有強制執(zhí)行不遵守仲裁決議的當事人的權(quán)利。即使未加入該公約,一般國家之間的雙邊或多邊協(xié)議也會保證仲裁協(xié)議的有效執(zhí)行。雙方有選擇仲裁方式的自由。雙方當事人可以在合同中約定,或在爭議發(fā)生后再行約定仲裁條款。仲裁一般只在當事人之間進行,不具有公開性,仲裁對各方當事人的商業(yè)信譽的負面影響比采用司法程序要小。仲裁環(huán)節(jié)相對簡單,費用較低,時間短。一般司法程序尤其是英美法系國家的司法程序相當復雜,進度緩慢,不利于雙方當事人合同責任和義務(wù)的履行。因此，合同當事人大多傾向于通過仲裁的形式解決爭議。2）仲裁的注意事項仲裁應(yīng)符合國家法律的規(guī)定。大多數(shù)國家的法律規(guī)定,合同爭議采用或裁或?qū)徶?。如《中華人民共和國仲裁法》規(guī)定了兩項基本制度:或裁或?qū)徶坪鸵徊媒K局制,以保證仲裁機構(gòu)決議的權(quán)威性。一些國內(nèi)企業(yè)對此在認識上存在誤區(qū),認為協(xié)商不成可以調(diào)解,調(diào)解不成可以仲裁、仲裁不服可以起訴(除非有充分的證據(jù)證明仲裁機構(gòu)違反仲裁程序或國家的法律規(guī)定,存在受賄舞弊等行為),片面地認為只有訴訟才是最具權(quán)威性和最有法律效力的措施.其實這種認識是錯誤的。最好選擇仲裁規(guī)則與仲裁地國家的法律相一致的仲裁。合同雙方都希望仲裁能夠在自己的國家適用本國法律進行,這是不公平的,除非一方的合同地位占據(jù)絕對優(yōu)勢。最常見的處理辦法是選擇第三國并按該國的仲裁規(guī)則進行仲裁。這就要求對該國的仲裁規(guī)則有清楚的認識。堅持能協(xié)商就協(xié)商,能調(diào)解的就調(diào)解,能不仲裁訴訟就不仲裁或訴訟的原則。不管怎樣,走上仲裁庭或法院對合同雙方都不是一件好事,除非一方違反了合同的基本原則進行惡意欺詐。不論采用仲裁或訴訟都會勞神費力。尤其是曠日持久的取證、辯論,對公司商譽的影響對雙方的合作關(guān)系都是一種傷害。（3）訴訟對有些不接受仲裁的雙方當事人不愿意采用仲裁的情況,除了協(xié)商、調(diào)解之外的唯一解決辦法就是訴訟。對國際合同的訴訟,一般應(yīng)注意以下幾點:1）合同中盡量寫明法律的適用規(guī)則以及爭議提交某一指定國指定地點的指定法院。如果合同中未指定法院,那么可能會有兩個或兩個以上國家的法院有資格做出判決,而不同國家法院的判決結(jié)果可能是不同的,甚至某些國家不同州的法院的判決結(jié)果也是不同的。2）合同在選擇適用法律時,要考慮合同雙方對該法律的了解程度。該法律的哪些強制性規(guī)定會妨礙合同爭端的合理解決,該法律的規(guī)則變化時如何處理,該法律適用于整個合同還是合同中的某一部分等等。

EPC項目全過程必須知道的管控要點EPC即為工程總承包模式，是設(shè)計采購施工一體化，即Engineering(設(shè)計)、Procurement(采購)、Construction(施工)。工程總承包是指工程總承包企業(yè)受業(yè)主委托，依據(jù)合同約定對建設(shè)項目的設(shè)計、采購、施工、試運行實行全過程或若干階段的承包。（源自GB/T50358-2017建設(shè)項目工程總承包管理規(guī)范）工程總承包的優(yōu)勢對業(yè)主而言，與傳統(tǒng)設(shè)計、施工分別招標的模式相比，EPC工程總承包模式的優(yōu)勢主要有：合同關(guān)系簡單清晰。EPC工程總承包模式將過去分別簽署的設(shè)計、施工、采購等多個合同簡化為EPC工程總承包合同，合同主體簡化，合同關(guān)系簡單清晰，業(yè)主的建設(shè)過程管理責任、審計的工作量和風險源數(shù)量大幅度降低，有助于業(yè)主方管理的主動。溝通渠道更為直接。EPC工程總承包模式是集設(shè)計、采購、施工為一體的承包方式。通過這種將專業(yè)化程度高、彼此熟悉的各分工單位集合在一起的總承包模式，有助于減小溝通環(huán)節(jié)，提高項目工作效率和建設(shè)速度，科學合理分配項目工期，實現(xiàn)工程優(yōu)化。同時，由于EPC工程總承包項目投標時，需要投標單位在編制投標文件時需要完成一定深度的圖紙設(shè)計，投標單位的投標成本大幅增加，所以從一定程度上減少了肆意報名、無誠意的投標行為，一定程度上提高了投標的針對性和有效性。適宜采用工程總承包模式的項目建設(shè)內(nèi)容明確、技術(shù)方案成熟的項目，適宜采用工程總承包方式。（引自住建部《工程總承包管理辦法》）工程總承包的招標階段業(yè)主應(yīng)當在發(fā)包前完成項目審批、核準或者備案程序。采用工程總承包方式的企業(yè)投資項目，應(yīng)當在核準或者備案后進行工程總承包項目發(fā)包。采用工程總承包方式的政府投資項目，原則上應(yīng)當在初步設(shè)計審批完成后進行工程總承包項目發(fā)包；其中，按照國家有關(guān)規(guī)定簡化報批文件和審批程序的政府投資項目，應(yīng)當在完成相應(yīng)的投資決策審批后進行工程總承包項目發(fā)包。（引自住建部《工程總承包管理辦法》）因此，采用工程總承包模式時，一般將設(shè)計分為兩部分招標，一部分為方案及初步設(shè)計內(nèi)容，在工程總承包招標前完成，一部分為施工圖設(shè)計，包含在工程總承包招標范圍內(nèi)。在項目建設(shè)總工期允許時，一般在初步設(shè)計完成，并完成初步設(shè)計審查后，進行工程總承包招標。招標文件內(nèi)容要求業(yè)主應(yīng)當根據(jù)招標項目的特點和需要編制工程總承包項目招標文件，主要包括以下內(nèi)容：（一）投標人須知；（二）評標辦法和標準；（三）擬簽訂合同的主要條款；（四）發(fā)包人要求，列明項目的目標、范圍、設(shè)計和其他技術(shù)標準，包括對項目的內(nèi)容、范圍、規(guī)模、標準、功能、質(zhì)量、安全、節(jié)約能源、生態(tài)環(huán)境保護、工期、驗收等的明確要求；（五）業(yè)主提供的資料和條件，包括發(fā)包前完成的水文地質(zhì)、工程地質(zhì)、地形等勘察資料，以及可行性研究報告、方案設(shè)計文件或者初步設(shè)計文件等；（六）投標文件格式；（七）要求投標人提交的其他材料。業(yè)主可以在招標文件中提出對履約擔保的要求，依法要求投標文件載明擬分包的內(nèi)容；對于設(shè)有最高投標限價的，應(yīng)當明確最高投標限價或者最高投標限價的計算方法。推薦使用由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部會同有關(guān)部門制定的工程總承包合同示范文本。（引自住建部《工程總承包管理辦法》）方案和初步設(shè)計單位可以參與工程總承包投標政府投資項目的項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計文件編制單位及其評估單位，一般不得成為該項目的工程總承包單位。政府投資項目招標人公開已經(jīng)完成的項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計文件的，上述單位可以參與該工程總承包項目的投標，經(jīng)依法評標、定標，成為工程總承包單位。（引自住建部《工程總承包管理辦法》）業(yè)主承擔的風險（一）主要工程材料、設(shè)備、人工價格與招標時基期價相比，波動幅度超過合同約定幅度的部分；（二）因國家法律法規(guī)政策變化引起的合同價格的變化；（三）不可預(yù)見的地質(zhì)條件造成的工程費用和工期的變化；（四）因業(yè)主原因產(chǎn)生的工程費用和工期的變化；（五）不可抗力造成的工程費用和工期的變化。具體風險分擔內(nèi)容由雙方在合同中約定。鼓勵業(yè)主和工程總承包單位運用保險手段增強防范風險能力。（以上引自住建部《工程總承包管理辦法》）合同與計量企業(yè)投資項目的工程總承包宜采用總價合同，政府投資項目的工程總承包應(yīng)當合理確定合同價格形式。采用總價合同的，除合同約定可以調(diào)整的情形外，合同總價一般不予調(diào)整。業(yè)主和工程總承包單位可以在合同中約定工程總承包計量規(guī)則和計價方法。（以上引自住建部《工程總承包管理辦法》）工程總承包模式的特點與管控建議與傳統(tǒng)設(shè)計、施工分別招標模式相比，工程總承包模式就是設(shè)計施工加設(shè)備采購的一體化，其他合同都是相同的，比如造價咨詢、工程監(jiān)理等委托服務(wù)以及市政配套等專項工程仍然由業(yè)主單獨委托。所以說，工程總承包模式中遇到的管控問題，在傳統(tǒng)設(shè)計、施工分別招標模式中，同樣會遇到。但因為工程總承包模式是設(shè)計、施工一體化形式，招投標范圍和合同約定與傳統(tǒng)模式存在的一定的不同，因此遇到同樣的問題后，可能解決問題的方式不盡相同。為了更好的分析解決問題，首先，從公平合理角度，我們對工程總承包合同雙方各自應(yīng)承擔的責任分配分析如下：(1)業(yè)主應(yīng)該承擔外部環(huán)境風險，比如需求變化的風險、比如政策風險、比如規(guī)范變更的風險、比如價格上漲的風險。因為這些風險無論采用任何一種承包模式，都是承包商難以預(yù)料的，和承包商的管理水平、決策能力關(guān)聯(lián)度不大，反而和建設(shè)時期所處的大環(huán)境息息相關(guān)。對于這樣的無論采用任何建設(shè)模式、選擇任何承包企業(yè)，都會遇到和面臨的問題，宜由業(yè)主承擔為妥。(2)工程總承包方應(yīng)該承擔內(nèi)部實施風險，比如管理風險、質(zhì)量風險、安全風險、因圖紙質(zhì)量變更的風險、各專業(yè)設(shè)計之間沖突的風險、圖紙與工程進度不匹配的風險等。因圖紙質(zhì)量變更的風險、各專業(yè)設(shè)計之間沖突的風險、圖紙與工程進度不匹配的風險等，這些風險，在傳統(tǒng)模式下往往是由業(yè)主承擔的，在工程總承包模式下，應(yīng)該由工程總承包方承擔?；谏鲜龅姆治龊拓熑畏峙?，我們對工程總承包模式下業(yè)主方的管控建議（單純的質(zhì)量、安全、進度管控，因為在傳統(tǒng)模式下已經(jīng)非常成熟了，在工程總承包模式下的施工管理板塊依然可以單獨存在，在下面的建議中就不提及，下面的建議重點結(jié)合工程總承包模式的特點進行分析和建議），有如下幾個方面：（一）需求變化的風險控制需求變化的風險主要包含功能需求變化和品質(zhì)需求變化。功能需求變化重點表現(xiàn)在建筑使用功能本身，比如增加食堂、淋雨室、體育活動間、屋頂綠化休閑設(shè)施等功能用房和設(shè)備設(shè)施。品質(zhì)需求變化主要表現(xiàn)在室內(nèi)外裝修效果、景觀效果、夜景燈光裝飾效果等等。需求變化的風險控制主要通過以下幾個方面來實現(xiàn)：(1)因為前期的方案和初步設(shè)計是工程總承包招標文件的組成部分，是招標的基礎(chǔ)，所以前期工作應(yīng)達到一定的深度要求，應(yīng)充分理解和表達業(yè)主需求。對于政府投資項目，初步設(shè)計有專項審查，但是審查專家并不一定和業(yè)主有充足的溝通，常常只能就設(shè)計和概算本身進行純技術(shù)審查。因此，建議業(yè)主務(wù)必提供基礎(chǔ)資料，組織相關(guān)部門和專家進行踏勘和充分的溝通，確保在充分理解業(yè)主需求的基礎(chǔ)上審查初步設(shè)計的完備性。沒有硬性規(guī)定進行初步設(shè)計審查的項目，業(yè)主應(yīng)參照政府投資項目，組織相關(guān)專家進行評審，確保決策風險可控。(2)招標文件中的技術(shù)要求應(yīng)詳盡、準確。招標文件中的技術(shù)要求應(yīng)是一份非常詳盡的施工圖設(shè)計任務(wù)書，對業(yè)主關(guān)心的重點部位和品質(zhì)要求應(yīng)充分表達。建議業(yè)主組織相關(guān)部門和專家對招標文件中的技術(shù)要求進行評審，確保決策風險可控。(3)評分辦法應(yīng)有針對性，投標文件的評審應(yīng)細致、準確。在傳統(tǒng)的施工總承包招標投標中，除了特殊項目對施工技術(shù)有針對性要求外，大多數(shù)企業(yè)均能勝任。在投標中，很多企業(yè)的投標文件標準化程度，雖然與實際項目部水平相差比較大，但投標階段技術(shù)標評分很難拉開差距。而在工程總承包招標投標中，設(shè)計圖紙是投標文件的重要組成部分，項目針對性很強，無法用標準投標文件替代，必須有針對性編制。設(shè)計圖紙的優(yōu)良和是否準確理解業(yè)主需求，又對于整體項目的實施具有十分重要的作用和意義。因此應(yīng)擴大設(shè)計文件在評分辦法中的比重，重點考核設(shè)計能力和設(shè)計對本項目業(yè)主需求的理解，同時應(yīng)結(jié)合業(yè)主關(guān)注點，設(shè)置具體的評分細則。(4)各專項的費用指標與總體報價水平應(yīng)相當，應(yīng)與同類建筑相近。EPC工程總承包投標階段，客觀上很難實現(xiàn)全專業(yè)圖紙施工圖深度投標，但投標報價是全專業(yè)全范圍，一旦采用不平衡報價，后期風險很大。為了防止不平衡報價，應(yīng)參考防范施工總承包不平衡報價的考核辦法，考核各專項工程的費用指標，比如裝修、園林景觀等，從源頭確保各專項品質(zhì)的一致性。（二）圖紙質(zhì)量的風險控制設(shè)計是工程總承包商的重要組成部分，圖紙質(zhì)量和進度，對于總體項目的質(zhì)量和進度起到了非常重要的關(guān)鍵作用。圖紙質(zhì)量的風險不僅包含因圖紙質(zhì)量不達標、因工程總承包單位降低設(shè)計標準出圖帶來的安全風險，同時也應(yīng)關(guān)注投標單位是否有能力按質(zhì)量、按時間進度要求提供專業(yè)、優(yōu)秀的施工圖設(shè)計服務(wù)，更應(yīng)該關(guān)注投標單位是否有能力提供全專業(yè)設(shè)計統(tǒng)籌和協(xié)同的設(shè)計管理服務(wù)。對于圖紙質(zhì)量的風險建議從以下幾個方面進行控制：(5)工程總承包商既往的設(shè)計經(jīng)驗和業(yè)績、行業(yè)信用評價；(6)工程總承包商既往的工程總承包管理經(jīng)驗和業(yè)績、信用評價；(7)工程總承包商投標文件中是否有一體化設(shè)計或一體化設(shè)計管理的制度、能力，投標人員架構(gòu)中有無對各專業(yè)各專項設(shè)計進行總體統(tǒng)籌管理的機構(gòu)和負責人，相關(guān)機構(gòu)和人員的成立時間、資質(zhì)、業(yè)績情況。(8)工程總承包商的施工圖設(shè)計成果，除了應(yīng)國家要求的圖審機構(gòu)外，建議委托專家或第三方對施工圖設(shè)計成果進行經(jīng)濟性、耐用性、先進實用性等全面的審查、評價。施工圖設(shè)計成果應(yīng)經(jīng)業(yè)主方確認后發(fā)放和實施。（三）投標單位的評選機制(9)評分辦法中關(guān)于投標文件中設(shè)計部分的評分要結(jié)合需求變化的控制要求做相應(yīng)的側(cè)重。(10)投標人員的組成和經(jīng)驗應(yīng)該滿足招標項目設(shè)計、施工、采購多個方面的技術(shù)特點。(11)投標人員應(yīng)有負責工程總承包管理和協(xié)調(diào)的機構(gòu)和專職人員。需要注意的是，施工總承包管理側(cè)重于基于圖紙的施工統(tǒng)籌管理，和統(tǒng)籌設(shè)計、施工、采購的工程總承包管理不是一個維度，工程總承包模式下，工程總承包管理和協(xié)調(diào)的機構(gòu)和專職人員是不可缺少的。(12)投標文件中應(yīng)有專業(yè)、細致，并結(jié)合項目特點有針對性編制的工程總承包管理辦法。（四）過程管理的風險控制現(xiàn)階段，工程總承包商有同時具有設(shè)計、施工雙資質(zhì)的，也有設(shè)計、施工組成聯(lián)合體投標的。組成聯(lián)合體投標時，又有設(shè)計單位牽頭和施工單位牽頭兩類。(13)無論那種類型的工程總承包商中標，均需按照招標文件的要求和投標文件的方案，結(jié)合項目特點，完善工程總承包實施方案，編制實施細則，設(shè)置專人專崗進行工程總承包管理。企業(yè)資質(zhì)并不完全能代表項目部的能力，應(yīng)對項目部加強考核和監(jiān)督。業(yè)主在招標文件和合同中，宜設(shè)置考核辦法，在管理過程中，應(yīng)進行有針對性的考核管理，確保工程總承包管理有序。（五）設(shè)計進度的風險控制(14)工程總承包商應(yīng)在中標后，根據(jù)合同約定的工期和工期節(jié)點，分解工程進度計劃，同時根據(jù)工程進度計劃，考慮圖紙審查審核時間，編制各專業(yè)、各專項設(shè)計進度計劃，按計劃組織相關(guān)工作。（六）采購管理的風險控制(15)工程總承包商應(yīng)在中標后，根據(jù)合同約定的工期和工期節(jié)點，分解工程進度計劃，同時根據(jù)工程進度計劃和設(shè)計進度計劃，編制采購工作計劃，按計劃組織相關(guān)工作。(16)業(yè)主應(yīng)在招標文件中，約定主要關(guān)注的設(shè)備和材料的品牌、材質(zhì)或者檔次，投標單位在投標文件中應(yīng)明確投標報價對應(yīng)的品牌或檔次。（七）增項變更的風險控制(17)針對圖紙變更，要明確變更原因，據(jù)此作為最終結(jié)算依據(jù)。屬于業(yè)主需求變化的原因，在結(jié)算時應(yīng)予以考慮。（八）圖紙優(yōu)化的過程控制(18)因為無論采用任何工程建設(shè)模式，鑒于現(xiàn)階段設(shè)計周期較短的原因，圖紙本身不完善或者表述不完整帶來的圖紙變更、洽商是客觀存在，為了平衡這部分支出，應(yīng)同意和鼓勵工程總承包商進行圖紙優(yōu)化。為了兼顧發(fā)包人利益，在同意和鼓勵工程總承包商進行圖紙優(yōu)化時，也應(yīng)在招標文件或合同中明確圖紙優(yōu)化的管控體系。（九）計量審計的過程控制工程總承包投標時會提供圖紙和量單，但客觀來說，此時的圖紙不完整、不充分，如施工圖審查未進行，如幕墻深化、裝修、景觀、夜景燈光等專項施工圖設(shè)計往往并未開展或與標準深度相差較大，同市政配套相結(jié)合的設(shè)備用房也尚未結(jié)合專業(yè)委辦局的具體要求。所以，此時的量單是不詳細、不準確的。(19)因此，工程總承包合同雙方應(yīng)約定合同總價的計價原則和過程中計量支付的規(guī)則。(20)采用固定總價合同時，建議對增量部分進行審計，合同內(nèi)部分不再審計，在建設(shè)過程中，按完成部位和比例進行進度款計量支付。固定總價合同有利于總價控制，有利于調(diào)動工程總承包商的積極性，建議業(yè)主盡可能采用固定總價合同。(21)采用費率招標時，可以根據(jù)中標的下浮比例，進行過程計量和竣工結(jié)算。費率招標貌似計量明晰，但對于無定額、無預(yù)算價格的部分，同樣無法明晰，以裝修、景觀等專項工程最為明顯，但費率招標最大的弊端是不利于總價控制，因為是開口合同，不利于調(diào)動工程總承包商的積極性，這是需要業(yè)主關(guān)注的。專業(yè)分包的風險控制客觀而言，所有的施工總承包商都會把機電安裝、裝修工程、幕墻工程等專業(yè)專項分包出去，工程總承包商的施工板塊也是如此。因此，業(yè)主應(yīng)關(guān)注工程總承包商的專業(yè)分包發(fā)包和管理機制。工程總承包商中標后，應(yīng)提交工程實施專業(yè)分包策劃，就專業(yè)分包計劃、對專業(yè)分包的資信要求、管理要求進行明確，經(jīng)監(jiān)理單位、業(yè)主審核后執(zhí)行。EPC總承包模式的優(yōu)點1)EPC總承包商負責整個項目的實施過程，不再以單獨的分包商身份建設(shè)項目，有利于整個項目的統(tǒng)籌規(guī)劃和協(xié)同運作，可以有效解決設(shè)計與施工的銜接問題、減少采購與施工的中間環(huán)節(jié)，順利解決施工方案中的實用性、技術(shù)性、安全性之間的矛盾；2)工作范圍和責任界限清晰，建設(shè)期間的責任和風險可以最大程度地轉(zhuǎn)移到總承包商；3)合同總價和工期固定，業(yè)主的投資和工程建設(shè)期相對明確，利于費用和進度控制。4)能夠最大限度地發(fā)揮工程項目管理各方的優(yōu)勢，實現(xiàn)工程項目管理的各項目標；5)可以將業(yè)主從具體事務(wù)中解放出來，關(guān)注影響項目的重大因素上，確保項目管理的大方向。EPC總承包模式的缺點1)業(yè)主主要是通過EPC合同對EPC承包商進行監(jiān)管，對工程實施過程參與程度低，控制力度較低；2)業(yè)主將項目建設(shè)風險轉(zhuǎn)移給EPC承包商，因此對承包商的選擇至關(guān)重要，一旦承包商的管理或財務(wù)出現(xiàn)重大問題，項目也將面臨巨大風險；3)EPC承包商責任大，風險高，因此承包商在承接總包工程時會考慮管理投入成本、利潤和風險等因素，所以EPC總包合同的工程造價水平一般偏高；4)與傳統(tǒng)的建設(shè)模式區(qū)別比較大，傳統(tǒng)行業(yè)的業(yè)主比較難以理解和配合承包商的工作。

EPC工程總承包招標工作指導規(guī)則以及工程總承包項目實施方案（收藏備用）HYPERLINK"javascript:void(0);"EPC工程總承包項目管理2024年09月25日17:14河北EPC工程總承包招標工作指導規(guī)則（試行）為了幫助招標人做好EPC工程總承包招標工作，降低合同風險，特制定本指導規(guī)則，供招標人參考。一、EPC工程總承包的定義EPC(Engineering-Procurement-Construction)，即“設(shè)計采購和施工”模式，又稱交鑰匙工程總承包模式。業(yè)主與工程總承包商簽定工程總承包合同，把建設(shè)項目的設(shè)計、采購、施工和調(diào)試服務(wù)工作全部委托給工程總承包商負責組織實施，業(yè)主只負責整體的、原則的、目標的管理和控制。設(shè)計、采購和施工的組織實施采用統(tǒng)一策劃、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一協(xié)調(diào)和全過程控制。二、EPC工程總承包的投標條件目前EPC工程總承包招標的適用依據(jù)主要是《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導意見》（建市[2003]30號）。在設(shè)置投標條件時可淡化資質(zhì)管理，實行能力認可，在工程實施時回歸資質(zhì)管理，由有相應(yīng)資質(zhì)的單位分別承擔設(shè)計、施工任務(wù)。招標人可按下列方式之一設(shè)置投標條件：（一）具有工程總承包管理能力的企業(yè)，可以是設(shè)計、施工、開發(fā)商或其他項目管理單位；（二）具有相應(yīng)資質(zhì)等級的設(shè)計、施工或項目管理單位獨立或組成聯(lián)合體投標。由于目前建筑市場上具有工程總承包業(yè)績的單位較少，在招標時不宜將工程總承包業(yè)績作為投標條件，以促進工程總承包行業(yè)的發(fā)展。三、EPC工程總承包招標一般應(yīng)明確的招標需求EPC工程總承包招標可以在完成概念方案設(shè)計之后進行，也可以在完成方案設(shè)計之后進行，即方案未定的EPC工程總承包招標和方案已定的EPC工程總承包招標。無論哪種方式，一般應(yīng)至少明確以下招標需求：（一）細化建設(shè)規(guī)模：房屋建筑工程包括地上建筑面積、地下建筑面積、層高、戶型及戶數(shù)、開間大小與比例、停車位數(shù)量或比例等；市政工程包括道路寬度、河道寬度、污水處理能力等。（二）細化建設(shè)標準：房屋建筑工程包括天、地、墻各種裝飾面材的材質(zhì)種類、規(guī)格和品牌檔次，機電系統(tǒng)包含的類別、機電設(shè)備材料的主要參數(shù)、指標和品牌檔次，各區(qū)域末端設(shè)施的密度，家具配置數(shù)量和標準，以及室外工程、園林綠化的標準；市政工程包括各種結(jié)構(gòu)層、面層的構(gòu)造方式、材質(zhì)、厚度等。（三）劃分工作責任：除設(shè)計施工以外的其他服務(wù)工作的內(nèi)容、分工與責任。（四）房屋建筑工程還應(yīng)明確是否采取工業(yè)化建造方式、是否采用BIM技術(shù)等。四、EPC工程總承包的計價模式EPC工程總承包招標在需求統(tǒng)一、明確的前提下，由投標人根據(jù)給定的概念方案（或設(shè)計方案）、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標準，自行編制估算工程量清單并報價。建議采用總價包干的計價模式，但地下工程不納入總價包干范圍，而是采用模擬工程量的單價合同，按實計量。如果需約定材料、人工費用的調(diào)整，則建議招標時先固定調(diào)差材料、人工在工程總價中的占比，結(jié)算時以中標價中的工程建安費用乘以占比作為基數(shù)，再根據(jù)事先約定的調(diào)差方法予以調(diào)整。如果EPC工程總承包招標時，不確定建設(shè)規(guī)模與建設(shè)標準，不采用總價包干合同，而是采用下浮率報價與最終批復概算作為上限價的結(jié)算方式，一方面中標人在設(shè)計時偏好采用利潤率高的材料或無法定價的設(shè)備，發(fā)包人在工程監(jiān)管時存在較大難度和廉政風險；另一方面，措施費用由于難以定價，在合同執(zhí)行過程中，可能存在管理難度和較大廉政風險；再一方面由于開口合同，上限價與概算批復額度相關(guān)，中標人存在不當謀利的可能。五、EPC工程總承包定標準備工作EPC工程總承包一般采取定性評審、評定分離的招標方式，招標人在定標之前需做好以下準備工作：（一）謹慎認定投標人的工程總承包管理能力與履約能力1.是否具有工程總承包管理需要的團隊；2.工程總承包管理團隊的主要人員是否具有較為豐富的工程管理經(jīng)驗；3.投標人是否建立了與工程總承包管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的組織機構(gòu)、項目管理體系；4.投標人的整體實力、財務(wù)狀況和履約能力情況。（二）投標人是否進行一定程度的設(shè)計深化，深化的設(shè)計是否符合招標需求的規(guī)定。（三）考核投標報價是否合理。主要考核投標人是否編制了較為詳細的估算工程量清單，估算工程量清單與其深化的設(shè)計方案是否相匹配，投標單價是否合理。如果投標人報價時只有單位指標造價，如每平米造價、每延米造價等，或者只有單位工程合價、工程總價，則可能無法判斷其投標報價是否合理，招標人在定標時可優(yōu)先選擇能判定為報價合理的投標人。六、EPC工程總承包招標注意事項傳統(tǒng)招標模式由招標人提供設(shè)計圖紙和工程量清單，投標人按規(guī)定進行應(yīng)標和報價，而EPC工程總承包招標時只提供概念設(shè)計（或方案設(shè)計）、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標準，不提供工程量清單，投標人需自行編制用于報價的清單，因此招標時應(yīng)注意以下事項：（一）確定合理的招標時間，確保投標人有足夠時間對招標文件進行仔細研究、核查招標人需求、進行必要的深化設(shè)計、風險評估和估算。（二）參照國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》與《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計-施工合同條件》擬定合同條款。（三）改變工程項目管理模式，發(fā)包人對承包人的工作只進行有限的控制，一般不進行過程干預(yù)，而是在驗收時嚴格按建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標準進行驗收，只有達到招標需求的工程才予以接收。EPC工程總承包工程可不實行工程監(jiān)理，發(fā)包人也可仍然聘請工程監(jiān)理，但是對工程監(jiān)理的工作內(nèi)容與工作形式進行適當調(diào)整。（四）招標過程中，允許投標人就技術(shù)問題和商務(wù)條件與招標人進行磋商，達成一致后作為合同的組成部分。（五）工程款支付不宜采用傳統(tǒng)的按實計量與支付方式，可采用按比例或按月度約定額度支付方式。（六）慎重選擇定標方法，目前建筑市場中具備工程總承包管理能力和經(jīng)驗的承包人較少，不宜采用較大范圍的直接抽簽或較大范圍的票決抽簽定標方式。工程總承包項目實施方案目錄第一卷：EPC項目開發(fā)方案一.EPC項目前景二.EPC項目特性三.EPC項目模式四.EPC項目總承包商團隊管理第二卷：EPC項目投標方案一、EPC工程總承包項目投標的工作流程二、EPC工程總承包項目投標的資格預(yù)審三、EPC工程總承包項目投標的前期準備四、EPC工程總承包項目投標的關(guān)鍵決策點分析（投標文件的編制）（一）技術(shù)方案分析（技術(shù)標）1.設(shè)計方案2.施工方案3.采購方案（二）管理方案分析（技術(shù)標）1.總承包項目管理計劃2.總承包項目協(xié)調(diào)與控制3.分包策略（三）商務(wù)標1.評價體系2.報價決策（四）完善與遞交標書1.標書的排版編制包裝2.遞送投標書第三卷：項目成本管理方案一.成本管理制度二.成本核算三.成本分析與控制四.施工成本考核五.總結(jié)第一卷：EPC項目開發(fā)方案一.EPC項目前景EPC（EngineeringProcurementConstruction）是指公司對工程建設(shè)項目的設(shè)計、采購、施工、試運行等實行全過程或若干階段的承包。通常公司在總價合同條件下，對其所承包工程的質(zhì)量、安全、費用和進度進行負責。在EPC模式中，Engineering不僅包括具體的設(shè)計工作，而且可能包括整個建設(shè)工程內(nèi)容的總體策劃以及整個建設(shè)工程實施組織管理的策劃和具體工作；Procurement也不是一般意義上的建筑設(shè)備材料采購，而更多的是指專業(yè)設(shè)備、材料的采購；Construction應(yīng)譯為“建設(shè)”，其內(nèi)容包括施工、安裝、試車、技術(shù)培訓等。我國現(xiàn)行《建筑法》在第二十四條規(guī)定：“提倡對建筑工程實行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備采購一并發(fā)包給一個工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備采購的一項或者多項發(fā)包給一個工程總承包單位;但是，不得將應(yīng)當由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包單位。”《建筑法》的這一規(guī)定，在法律層面為EPC項目總承包模式在我國建筑市場的推行，提供了具體法律依據(jù)。為進一步貫徹《建筑法》第二十四條的相關(guān)規(guī)定，2003年2月13日，建設(shè)部頒布了[2003]30號《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導意見》，在該規(guī)章中，建設(shè)部明確將EPC總承包模式作為一種主要的工程總承包模式予以政策推廣。2011年12月20日國家發(fā)改委等九部委以“發(fā)改法規(guī)【2011】3018號”發(fā)文開始實施《標準設(shè)計施工總承包招標文件》。2016年5月20日住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部下發(fā)《關(guān)于進一步推進工程總承包發(fā)展的若干意見》（建市[2016]93號），建議建設(shè)項目采用EPC工程總承包方式。我國目前大力提倡工程總承包模式，加強與國際慣例接軌，克服傳統(tǒng)的“設(shè)計-采購-施工”相分離承包模式，進一步推進項目總承包制，所以項目開發(fā)采用EPC模式能得到國家主管部門更多的關(guān)注和政策扶持。二.EPC項目特性1.合同關(guān)系簡單清晰，減少發(fā)包方協(xié)調(diào)工作量。傳統(tǒng)承包方式中，工程項目的設(shè)計、施工、監(jiān)理往往由不同的參與者承擔，發(fā)包人通常要與所有項目建設(shè)參與者簽署單獨的合同，合同談判、合同管理工作量大，并且復雜的合同關(guān)系讓不同的工作界面在同時開展工作的情況下，需要發(fā)包人花費更大的精力來組織協(xié)調(diào)工作。如發(fā)包與設(shè)計、設(shè)計與施工、施工與采購以及不同承包商之間的工作界面等。相比較之下，EPC模式中，發(fā)包人只與總承包單位簽訂一個合同，合同關(guān)系大大簡化，協(xié)調(diào)量大大減少，發(fā)包人只是根據(jù)合同和技術(shù)規(guī)范接收承包商完成施工的工程項目，而無需協(xié)調(diào)過程中的日常管理工作。另一方面，在承包商承擔設(shè)計和施工全部責任的合同模式中，可以大大降低承包商提出索賠的機會。2.總價合同，有利于控制項目資金投入。EPC總承包合同通常使用固定總價合同，這就保證發(fā)包人能夠在初期明確整個項目的最終成本、支付時間和金額。另一方面，總價合同模式也大大激發(fā)承包方在施工管理上對于成本的嚴格控制，精細化施工。傳統(tǒng)承包模式中，設(shè)計方案的經(jīng)濟性與設(shè)計單位沒有利益關(guān)系，偏保守的方案對設(shè)計人員來說更省事、責任更小，導致實際工程在設(shè)計環(huán)節(jié)上就對項目成本造成很大的浪費。而在EPC總承包模式下，由于合同總價是固定的，總承包商必須優(yōu)化設(shè)計，把控設(shè)計造價獲取利潤空間。EPC總承包模式驅(qū)動總承包商在合理范圍內(nèi)去優(yōu)化設(shè)計，從源頭降低工程造價，在項目施工過程中嚴格成本控制，對于項目開發(fā)成本從直接與間接方面都有降低和控制的良性改觀。3.減輕發(fā)包人對工程安全、質(zhì)量責任的壓力。根據(jù)EPC工程總承包合同的精神，工程安全、質(zhì)量責任主要由總承包商來承擔，發(fā)包人只提出工程項目建設(shè)的目標，在工程竣工驗收時嚴格把關(guān)，對建設(shè)過程的具體細節(jié)不過多參與，因此發(fā)包人對工程質(zhì)量、安全問題的責任較小。EPC總承包合同相當于給發(fā)包人筑起了一道防火墻，承包商承擔了設(shè)計、采購、施工的全部責任，即稱單一責任，總承包人是EPC總承包項目的第一責任人。4.提高了項目實施的效率，縮短工期。EPC項目前期，承包商在項目投標階段，即進行項目概念設(shè)計消化發(fā)包人的要求，考慮設(shè)計和施工的銜接問題，制定合理的施工方案和進度計劃。所以在項目施工過程中，承包商不用花費更多的時間去理解設(shè)計意圖，只需在自定的設(shè)計方向上提前做好材料采購計劃，大刀闊斧的開展施工工作，大大加速了項目建造過程中各個環(huán)節(jié)的速度，相比較傳統(tǒng)模式從總體上縮短工期。三.EPC項目模式在EPC總承包模式下，總承包商對整個建設(shè)項目負責，但卻并不意味著總承包商須親自完成整個建設(shè)工程項目。除法律明確規(guī)定應(yīng)當由總承包商必須完成的工作外，其余工作總承包商則可以采取專業(yè)分包的方式進行。在實踐中，總承包商往往會根據(jù)其豐富的項目管理經(jīng)驗、根據(jù)工程項目的不同規(guī)模、類型和業(yè)主要求，將設(shè)備采購(制造)、施工及安裝等工作采用分包的形式分包給專業(yè)分包商。所以，在EPC總承包模式下，其合同結(jié)構(gòu)形式通常表現(xiàn)為以下幾種形式：1.交鑰匙總承包（E-P-C)）;2.設(shè)計-采購總承包(E-P);3.購-施工總承包(P-C);4.設(shè)計-施工總承包(D-B);5.建設(shè)-轉(zhuǎn)讓(BT)等相關(guān)模式。最為常見的是第1、4、5這三種形式。交鑰匙（EPC）總承包，是指設(shè)計、采購、施工總承包，總承包商最終是向業(yè)主提交一個滿足使用功能、具備使用條件的工程項目。該種模式是典型的EPC總承包模式。設(shè)計、施工(EP)總承包，是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程項目設(shè)計和施工，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責。在該種模式下，建設(shè)工程涉及的建筑材料、建筑設(shè)備等采購工作，由發(fā)包人(業(yè)主)來完成。建設(shè)、轉(zhuǎn)讓(BT)總承包，是指有投融資能力的工程總承包商受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項目的勘查、設(shè)計、采購、施工、試運行實現(xiàn)全過程總承包；同時工程總承包商自行承擔工程的全部投資，在工程竣工驗收合格并交付使用后，業(yè)主向工程總承包商支付總承包價。四.EPC項目總承包商團隊管理EPC總承包模式中，總承包商大多為在行業(yè)內(nèi)實力雄厚、經(jīng)驗豐富的名企，各個工作面的管理人員都是來自總承包商打造的專業(yè)團隊，受同樣的企業(yè)文化的熏陶，管理理念、工作方法一致，相互配合默契，對項目提供更加專業(yè)、高效的管理。1.EPC項目強調(diào)和充分發(fā)揮設(shè)計在整個工程建設(shè)過程中的主導作用，設(shè)計在整個工程建設(shè)過程中為主導的強調(diào)和發(fā)揮，有利于工程項目建設(shè)整體優(yōu)化。2.有效克服設(shè)計、采購、施工相互制約和相互脫節(jié)的矛盾，有利于設(shè)計、采購、施工各階段工作的合理銜接，有效地實現(xiàn)建設(shè)項目的進度、成本和質(zhì)量控制符合建設(shè)工程承包合同約定，確保獲得較好的投資效益。第二卷：EPC項目投標方案一、EPC工程總承包項目投標的工作流程對于EPC工程總承包項目而言,投標工作流程具有自身的特殊性。在投標的每一階段,總承包商工作的重點內(nèi)容和應(yīng)對技巧都有所不同。下面從前期準備、編寫標書和完善與遞交標書三個階段分別說明EPC工程總承包項目的投標工作。1.前期準備前期準備的主要工作包括:(1)準備資格預(yù)審文件(2)研究招標文件(3)決定投標的總體實施方案(4)選定分包商(5)確定主要采購計劃(6)參加現(xiàn)場勘察與標前會議2.編寫標書編寫標書是投標準備最為關(guān)鍵的階段,投標小組主要完成以下工作:(1)標書總體規(guī)劃(2)技術(shù)方案準備(3)設(shè)計規(guī)劃與管理(4)施工方案制定(5)采購策略(6)管理方案準備(7)總承包管理計劃(8)總承包管理組織和協(xié)調(diào)(9)總承包管理控制(10)分包策略(11)總承包經(jīng)驗策略（若有）(12)商務(wù)方案準備3.完善與遞交標書(1)檢查與修改標書(2)辦理投標保函/保證金業(yè)務(wù)(3)呈遞標書二、EPC工程總承包項目投標的資格預(yù)審由于能否成功實施總承包項目關(guān)系到業(yè)主的經(jīng)濟利益和社會影響,因此在選擇總承包商時業(yè)主都持比較謹慎的態(tài)度,他們會在資格預(yù)審的準備階段設(shè)置全面考核機制,主要從承包商的能力和資歷上判斷其是否適合投標。如果在資格預(yù)審之前,總承包公司與業(yè)主已有一些非正式的商業(yè)接觸,并給業(yè)主留有良好的企業(yè)印象,這將對總承包公司順利通過資格預(yù)審奠定堅實基礎(chǔ)。投標小組在準備與業(yè)主關(guān)鍵人物或其咨詢工程師接觸之前,要準備一份專門針對此次總承包項目的營銷提綱,含有如何介紹有關(guān)本公司總承包能力優(yōu)勢、資金優(yōu)勢和資源優(yōu)勢的內(nèi)容以及如何與業(yè)主人員溝通和需要溝通的內(nèi)容提綱。準備資格預(yù)審文件首先要詳細了解業(yè)主進行資格預(yù)審的初衷和對提交的資格預(yù)審文件的要求。然后按照業(yè)主的要求準備相關(guān)材料,在材料的豐富程度和證明力度上作深入分析。業(yè)主在資格預(yù)審時一般通過判斷“總承包商是否有能力提供服務(wù)”這一終極準則進行篩選。在這一準則下,業(yè)主要求投標人提供的證明材料有(但不限于)資質(zhì)、經(jīng)驗、能力、財力、組織、人員、資源、訴訟史(有必要時)等。準備資格預(yù)審文件需要根據(jù)投標的總承包項目的特點有所針對的提供證明材料,下表為常用的投標小組準備的具體文件內(nèi)容清單。投標者準備的資料清單項目分類準備內(nèi)容資質(zhì)資格證書設(shè)計資質(zhì),總承包資質(zhì)榮譽證書過去曾經(jīng)獲得的社會及工程獲獎證書經(jīng)驗信譽水平已竣工項目業(yè)主或合作伙伴的推薦材料總承包項目經(jīng)驗項目專業(yè)經(jīng)驗和項目團隊機構(gòu)設(shè)置主要項目團隊成員曾經(jīng)執(zhí)行過的類似項目信息能力專業(yè)特長設(shè)計專長、特殊施工技能、專用工裝設(shè)備等專業(yè)技術(shù)指明該技術(shù)可用于該工程的哪些項目；預(yù)計可降低費用的水平項目控制質(zhì)量和安全控制、工期控制、費用控制措施履約表現(xiàn)過去類似項目參與方的背景信息當前工作負荷:擬建項目團隊中每一個成員的當前任務(wù),能夠在該工程實施過程中轉(zhuǎn)向提供的服務(wù)時間財力融資自有資金數(shù)量、巳完項目的融資實例擔保擔保能力及歷史,銀行給與的授信規(guī)模財力支持公司總總對該工程的財力支持組織總部公司總部的組織結(jié)構(gòu)項目擬用項目團隊的組織結(jié)構(gòu)能力組織與計劃程序人員執(zhí)業(yè)資質(zhì)各種證書與資質(zhì)證明背景與經(jīng)驗項目團隊每一位成員的背景與經(jīng)驗人員安排項目團隊需要定義在該工程各個階段擬用人員的工作性質(zhì)和服務(wù)功能資源設(shè)備現(xiàn)有設(shè)備及新增設(shè)備承諾分包商擬用分包商名單供應(yīng)商擬用供應(yīng)商名單其它任何可以證明降低該工程風險、減少費用支出和提高實施效率的清單三、EPC工程總承包項目投標的前期準備前期準備的各項工作是投標工作的基礎(chǔ),通過資格預(yù)審后對業(yè)主招標文件的深入分析將為接下來的所有投標工作提供實施依據(jù)。1.投標者須知對于“投標者須知”,除了常規(guī)分析之外,要重點閱讀和分析的內(nèi)容有:“總述”部分中有關(guān)招標范圍、資金來源以及投標者資格的內(nèi)容,“標書準備”部分中有關(guān)投標書的文件組成、投標報價與報價分解、可替代方案的內(nèi)容,“開標與評標”部分中有關(guān)標書初評、標書的比較和評價以及相關(guān)優(yōu)惠政策的內(nèi)容。上述雖然在傳統(tǒng)模式的招標文件中也有所對應(yīng),但是在EPC總承包模式下這些內(nèi)容會發(fā)生較大的變化,投標小組應(yīng)予以特別關(guān)注。2.合同條件在通讀合同通用和專用條件之后,要重點分析有關(guān)合同各方責任與義務(wù)、設(shè)計要求、檢查與檢驗、缺陷責任、變更與索賠、支付以及風險條款的具體規(guī)定,歸納出總承包商容易忽略的問題清單。3.業(yè)主要求對于“業(yè)主要求”,它是總承包投標準備過程中最重要的文件,因此投標小組要反復研究,將業(yè)主要求系統(tǒng)歸類和解釋,并制定出相應(yīng)的解決方案,融匯到下一階段標書中的各個文件中去。完成招標文件的研讀之后,需要制定決定投標的總體實施方案,選定分包商,確定主要采購計劃,參加現(xiàn)場勘察與標前會議。4.總體實施方案確定總體實施方案需要大量有經(jīng)驗的項目管理人員投入進來。對于總承包項目,總體實施方案包括以設(shè)計為導向的方案比選，以及相關(guān)資源分配和預(yù)算估計。按照業(yè)主的設(shè)計要求和已提供的設(shè)計參數(shù),投標小組要盡快決定設(shè)計方案,制定指導下一步編寫標書技術(shù)方案、管理方案和商務(wù)方案的總體計劃。5.選定分包商和制定采購方案選定分包商和制定采購計劃是兩項較為費時的工作,需要提早開始。如果總承包項目含有較多的專業(yè)技術(shù)時,可能需要在早期階段進行選擇分包商和簽訂分包意向書的工作,這也是為總承包商增強實力、提高中標機會的手段。制定采購計劃同祥需要總承包商事先選擇合適的供應(yīng)商作為合作伙伴,由于大型總承包項目一般都含有較多的采購環(huán)節(jié),能否做到設(shè)計、采購和施工的合理銜接是業(yè)主判斷總承包商能力的重要因素之一,因此有必要在投標準備階段就初步制定采購計劃,盡早開展與供應(yīng)商的業(yè)務(wù)聯(lián)系,這樣也有助于總承包商利用他們的專業(yè)經(jīng)驗和信息制定優(yōu)秀的采購方案。6.現(xiàn)場勘察和標前會議現(xiàn)場勘察和標前會議是總承包商唯一一次在投標之前與業(yè)主和競爭對手接觸的機會,如果允許,總承包商可以協(xié)同部分分包商代表一同參加。注意搜集以下資料:①工作條件和限制條件②氣候條件③當?shù)氐姆ㄒ?guī),包括勞工法和進口規(guī)定(國際工程適用)④當?shù)刎浽?運輸條件⑤銀行與保險業(yè)務(wù)安排等在標前會議上,投標人應(yīng)注意提問的技巧,不能批評或否定業(yè)主在招標文件中的有關(guān)規(guī)定,提出的問題應(yīng)是招標文件中比較明顯的錯誤或疏漏,不要將對己方有利的錯誤或疏漏提出來,也不要將己方機密的設(shè)計方案或施工方案透露給競爭對手,同時要仔細傾聽業(yè)主、工程師和競爭對手的談話,從中探察他們的態(tài)度、經(jīng)驗和管理水平。當然,投標人也可以選擇沉默,但是對于有較強競爭實力的總承包商來說,在會上發(fā)言無疑是給業(yè)主、工程師留下良好印象的絕佳機會。四、EPC工程總承包項目投標的關(guān)鍵決策點分析（投標文件的編制）完成總承包投標前期準備工作后,投標小組應(yīng)按照既定的投標工作思路和實施計劃繼續(xù)著手完成投標文件的編制工作。這一階段是總承包投標的關(guān)鍵所在,任何需要考慮的投標策略和方案部署都需要在標書的準備過程中考慮進去。按照總承包投標內(nèi)容要求,投標文件一般劃分為技術(shù)標和商務(wù)標兩部分:技術(shù)標包括設(shè)計方案、采購計劃、施工方案和管理方案以及其他輔助性文件,商務(wù)標包括報價書及其相關(guān)價格分解、投標保函、法定代表人的資格證明文件、授權(quán)委托書等。在準備這兩部分內(nèi)容時應(yīng)當充分考慮影響總承包投標質(zhì)量和水平的關(guān)鍵因素,設(shè)立關(guān)鍵決策點。其中最為重要的兩大問題是:總承包設(shè)計管理問題和總承包設(shè)計與采購、施工如何合理銜接問題。因為以設(shè)計為主導的EPC總承包模式與傳統(tǒng)模式的最大區(qū)別是設(shè)計因素,因此在投標中與傳統(tǒng)模式具有明顯差別的必然是設(shè)計引起的管理與協(xié)調(diào)問題。工程總承包投標文件編制中的關(guān)鍵決策點分類分析內(nèi)容關(guān)鍵決策技術(shù)標技術(shù)方案設(shè)計應(yīng)投入的設(shè)計資源業(yè)主需求識別設(shè)計方案的可建造性施工怎樣實現(xiàn)業(yè)主的要求、如何解決施工中的技術(shù)難題施工方案是否可行采購采購需求和應(yīng)對策略管理方案計劃各種計劃日程(設(shè)計、采購和施工進度)組織項目管理團隊的組織結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)與控制設(shè)計階段的內(nèi)部協(xié)調(diào)與控制采購階段的內(nèi)部協(xié)調(diào)與控制施工階段的內(nèi)部協(xié)調(diào)與控制設(shè)計、采購與施工的協(xié)調(diào)與銜接進度控制質(zhì)量和安全控制分包分包策略經(jīng)驗經(jīng)驗策略商務(wù)標商務(wù)方案成本分析成本組成費率確定全壽命期成本分析標高金的分析價值增值點判斷風險識別報價模型選擇（一）技術(shù)方案分析（技術(shù)標）技術(shù)方案分析是總承包項目投標階段與報價分析同等重要的一項任務(wù),它也是管理方案設(shè)計的基礎(chǔ)。技術(shù)方案主要涵蓋對總承包設(shè)計方案、施工方案和采購方案的內(nèi)容。在技術(shù)方案的編制過程中需要針對各項內(nèi)容深入分析其合理性和對業(yè)主招標文件的響應(yīng)程度,研究如何在技術(shù)方案上突出本公司在總承包實施管理方面的優(yōu)勢。在正式編寫技術(shù)方案之前須全面了解業(yè)主對技術(shù)標的各項要求和評標規(guī)則。對不同規(guī)模和不同設(shè)計難度的總承包項目而言,技術(shù)方案在評標中所占的權(quán)重是不一樣的。對小型規(guī)模和技術(shù)難度較低的總承包項目,業(yè)主在評標之初開始關(guān)注投標者提交的技術(shù)方案和各項工作的進度計劃,然后對其進行權(quán)重打分,最后按照商務(wù)標的一定百分比計入商務(wù)標的評分當中。由于這種規(guī)模的總承包項目技術(shù)因素所占的比例較小,因此除非投標者的報價非常相近而不得已按照技術(shù)高低來選擇,否則技術(shù)因素的影響不足以完全改變授予最低報價標的一般原則。對于中等規(guī)模和技術(shù)難度適中的總承包項目,業(yè)主的評標程序與上述小型項目一致,但是因為這種規(guī)模的項目,設(shè)計與施工技術(shù)較為復雜,因此選擇哪一家總承包商作為中標方通常基于對報價、承包商經(jīng)驗、技術(shù)以及在投標過程中的成本支出數(shù)額等因素的綜合權(quán)重評價,各投標方的報價調(diào)整為含有技術(shù)因素的綜合報價,顯然這種情況中標人不一定授予最低報價標。對于大型規(guī)模和超高技術(shù)難度的總承包項目,業(yè)主非常重視對技術(shù)因素的評價,評價結(jié)果會在很大程度上影響商務(wù)標的選擇,同時評標因素的權(quán)重要針對特殊的項目重新分配。由于這種規(guī)模的項目的標書制作成本相對較高,因此業(yè)主對資格預(yù)審時“短名單”的選擇和必要時的“第二次資審”都很慎重,盡力減少各方不必要的資源浪費;對于評標的最終結(jié)果業(yè)主需要進行多次的討論,論證該決策的合理性。1.設(shè)計方案設(shè)計方案不僅要提供達到業(yè)主要求的設(shè)計深度的各種設(shè)計構(gòu)想和必要的基礎(chǔ)技術(shù)資料,還要提供工程量估算清單用以在投標報價時使用。設(shè)計方案編制開始之前,首先應(yīng)設(shè)立此項工作的資源配置和主要任務(wù)。（1）設(shè)計資源配置設(shè)計資源配置就是要對相關(guān)設(shè)計人員、資料提供和設(shè)計期限上做出安排。①設(shè)計資源的配置要視總承包項目的設(shè)計難度和業(yè)主要求的設(shè)計深度而定,并且是針對投標階段而言的,與中標后的設(shè)計資源安排有所區(qū)別。②投標的總承包公司可能以施工管理為主導,設(shè)計工作需要再分包,因此在投標階段應(yīng)安排設(shè)計分包商的關(guān)鍵設(shè)計人員介入投標工作。識別業(yè)主的設(shè)計要求和設(shè)計深度,在有限時間內(nèi)給出一個或多個最佳設(shè)計方案。③我國的總承包項目開始招標時,業(yè)主往往已經(jīng)完成了初步設(shè)計,設(shè)計圖紙和相關(guān)技術(shù)參數(shù)都提供給投標者,因此在投標階段的方案設(shè)計基本是對業(yè)主的初步設(shè)計的延伸。這一區(qū)別可能對投標階段整體的設(shè)計安排產(chǎn)生