DB3301-T 0450-2024 限額以下工程建設項目交易管理規(guī)范

ICS03.120.10CCSP0033012024-04-30發(fā)布IDB3301/T0450—2024前言 2規(guī)范性引用文件 3術語和定義 4基本要求 25過程管理 36評價與改進 6附錄A（資料性）誠信承諾書 7附錄B（資料性）技術響應承諾書 9附錄C（資料性）交易流程圖 10參考文獻 DB3301/T0450—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。本文件由杭州市行政審批服務管理辦公室（杭州市公共資源交易管理委員會辦公室）提出、歸口并組織實施。本文件起草單位：杭州市上城區(qū)行政審批服務管理辦公室（上城區(qū)公共資源交易管理委員會辦公室）、杭州市公共資源交易中心（杭州市政府采購中心、杭州市建設工程交易中心）。本文件主要起草人：鄭志仁、李蓉、孫秋、王曦赟、潛少華、鄭媛、羅歡、謝樂、邵雄、張鵬程、湯麗君、宋超。1DB3301/T0450—2024限額以下工程建設項目交易管理規(guī)范本文件規(guī)定了限額以下工程建設項目（以下簡稱“小額項目”）交易管理的基本要求、過程管理、評價與改進等內(nèi)容。本文件適用于各區(qū)、縣（市）限額以下工程建設項目的交易管理，市屬單位和國有企業(yè)可參照執(zhí)行。本文件不適用于涉及應急、搶險、救災、國家安全和秘密等特殊限額以下工程建設項目交易。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T36113政務服務中心服務投訴處置規(guī)范GB50500建設工程工程量清單計價規(guī)范3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1限額以下工程建設項目constructionprojectsunderthequota政府投資預算（估算）額在《必須招標的工程項目規(guī)定》《浙江省政府集中采購目錄及標準》等國家、省、市要求限額標準以下的工程建設項目。注：工程建設項目包括工程以及與工程建設有關的貨物、服務。工程是指材料等；與工程建設有關的服務是指為完成工程所需的勘察、3.2發(fā)包人employer為發(fā)包項目的法人或非法人組織。[來源：GB/T38357—2019，3.4，有修改]3.3代理機構(gòu)agency依法設立的從事小額項目交易代理業(yè)務并提供相關服務的社會中介組織。[來源：GB/T38357—2019，3.5，有修改]3.4潛在承包人potentialcontractors在交易活動中以承包為目的遞交響應文件、參與交易活動的法人或非法人組織。[來源：GB/T38357—2019，3.6，有修改]3.5成交人trader2DB3301/T0450—2024在交易活動中被授予成交確認書的法人或非法人組織。[來源：GB/T38357—2019，3.7，有修改]3.6公開競標openbidding發(fā)包人以交易公告的方式邀請不少于3家不特定的潛在承包人進行交易的方式。3.7邀請競標invitationtobid發(fā)包人以邀請書的形式邀請不少于2家特定的潛在承包人進行交易的方式。3.8入圍beselected發(fā)包人通過公開征集程序，確定符合條件的入圍單位后，在入圍單位范圍內(nèi)確定成交人的方式。3.9直接發(fā)包directcontracting發(fā)包人在滿足所有實質(zhì)性要求的前提下，直接確定成交人的方式。4基本要求4.1交易活動4.1.1小額交易活動應遵循公開透明、公平公正、科學擇優(yōu)、誠實守信的原則，單位和個人不應以任何方式非法干涉。4.1.2小額交易活動宜采用全流程電子化交易，可采用數(shù)字見證，全程見證交易過程，數(shù)字見證可參考DB3301/T0382的要求。4.1.3小額交易數(shù)據(jù)應按要求歸集至杭州市數(shù)據(jù)管理平臺。4.2交易管理機構(gòu)4.2.1交易管理機構(gòu)應建立統(tǒng)一規(guī)范的小額交易平臺，明確小額交易的管理機構(gòu)、監(jiān)管部門、交易范圍、交易方式、交易程序、異議及投訴處理、監(jiān)督管理等交易機制。4.2.2交易管理機構(gòu)應統(tǒng)籌小額交易制度規(guī)范建設，指導小額交易管理工作，宜規(guī)范交易文件的編制和發(fā)布，制定和推廣交易文件范本使用。4.2.3交易管理機構(gòu)宜實施小額項目交易全流程數(shù)字化管理，并協(xié)助配合監(jiān)督部門對小額項目交易的監(jiān)督檢查。4.3交易場所4.3.1交易管理機構(gòu)應建立或指導建立統(tǒng)一規(guī)范的交易場所，為小額交易活動提供服務。4.3.2交易場所應配備相應的設施設備，應全過程留痕，宜開展云直播，開標直播可參考DB3301/T0342的要求。4.4交易主體4.4.1發(fā)包人應建立健全小額交易內(nèi)控管理機制，制定小額項目內(nèi)控管理制度，明確小額交易實施、管理和監(jiān)督職責，落實工作分工，暢通異議投訴渠道，規(guī)范組織實施小額交易活動。4.4.2發(fā)包人可采用公開競標、邀請競標、入圍、直接發(fā)包或其他交易方式，宜以公開交易方式擇優(yōu)確定成交人。3DB3301/T0450—20244.4.3發(fā)包人可自行或委托代理機構(gòu)組織實施交易。4.4.4潛在承包人、成交人、承包人、代理機構(gòu)、評審人員等市場主體存在小額項目交易負面清單情形之一的，發(fā)包人可拒絕其參加本單位的小額交易活動。負面清單參考《杭州市工程建設項目招標投標活動負面清單》的要求執(zhí)行。4.5信用管理4.5.1交易管理機構(gòu)宜建立守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒機制，對列入嚴重失信名單的主體實施市場性、行業(yè)性、社會性約束和懲戒，對列入守信激勵名單的主體建立“綠色通道”。4.5.2發(fā)包人應建立履約信用結(jié)果反饋機制，應按照“一項目一評價”的原則對承包人進行履約信用評價。4.5.3發(fā)包人宜將企業(yè)信用評價、履約信用評價結(jié)果、信用黑名單等信用成果應用在小額交易活動中。4.5.4潛在承包人在小額交易活動中實行承諾制，可提供誠信承諾書（見附錄A）和技術響應承諾書（見附錄B）替代相關信用證明材料。5過程管理5.1交易流程5.1.1采用不同交易方式的項目，交易流程應符合以下要求：a)采用公開競標、邀請競標和入圍方式的項目，交易流程包括項目交易申請、交易文件編制、交易（邀請）公告發(fā)布、響應文件遞交、響應文件開啟、響應文件評審、成交候選人公示、交易結(jié)果確認、承包合同簽訂等環(huán)節(jié)；b)采用直接發(fā)包方式的項目，交易流程包括交易申請、交易結(jié)果確認及承包合同簽訂環(huán)節(jié)。5.1.2交易流程圖詳見附錄C。5.1.3符合下列情形的，按以下要求執(zhí)行：a)因網(wǎng)絡、系統(tǒng)、電力等不可抗力因素中止交易活動的，可能影響交易公平、公正性的，應重新組織交易；b)所有響應文件被否決的，應重新組織交易；c)除不可抗力原因?qū)е碌捻椖孔兏?，累計變更比例不宜超過合同價的10%，如超過10%以上的，宜重新組織交易；d)實行公開交易后，合格的潛在承包人只有2家或者1家，宜重新組織交易；交易文件沒有不合理條款，且交易程序符合規(guī)定的，可繼續(xù)開展交易活動；e)因潛在承包人數(shù)量不足重新組織交易的，應發(fā)布廢標公告；f)成交人放棄成交、因不可抗力不能履行合同、未按照交易文件要求提交履約保證金，或被查實存在影響成交結(jié)果的違法違規(guī)行為等情形，不符合成交條件的，可選擇其他成交候選人或重新組織交易。5.2項目交易申請小額項目具備發(fā)包條件后，發(fā)包人在小額交易平臺提出交易申請，并提供項目相關佐證材料。相關佐證材料包括但不限于以下內(nèi)容：a)依據(jù)文件（含立項批復等）；b)相應資金落實證明；c)發(fā)包所需的相關技術資料（如預算書、工程量清單、設計圖紙、交易文件等）。4DB3301/T0450—20245.3交易文件編制5.3.1發(fā)包人或委托的代理機構(gòu)宜按照交易文件范本編制交易文件。5.3.2交易文件應包含以下內(nèi)容：a)交易須知包括前附表、總則、交易文件、響應文件、開啟響應文件、評審、成交人確定、合同授予等；b)發(fā)包需求由發(fā)包人自行編制，發(fā)包需求應清晰準確，對可進行定量評估的工作，發(fā)包人明確規(guī)定其功能、用途、質(zhì)量、環(huán)境、安全，并規(guī)定偏差的范圍和計算方法，以及檢驗、試驗、試運行的具體要求；c)評審辦法包括最低價法、合理低價法、綜合評分法等；d)合同條款及格式采用相關標準規(guī)定的合同文本格式。5.3.3工程施工項目應編制工程預算，其中工程量清單應符合GB50500的規(guī)定。5.3.4小額項目交易保證金不應超過項目合同估算價的2%，履約保證金不應超過合同金額的2%，宜不收取保證金或采用保函等第三方擔保形式收取。5.4交易公告發(fā)布5.4.1發(fā)包人采用公開競標等公開交易方式的，應發(fā)布交易公告。采用邀請競標方式的，應向擬邀請對象發(fā)出交易邀請書。5.4.2交易公告（交易邀請書）應載明以下內(nèi)容：a)項目名稱、內(nèi)容、范圍、規(guī)模、資金來源；b)需求資格能力要求，以及是否接受聯(lián)合體交易；c)獲取交易文件的時間、方式；d)遞交響應文件的截止時間、方式、交易平臺的網(wǎng)址；e)發(fā)包人及其代理機構(gòu)的名稱、地址、聯(lián)系人及聯(lián)系方式；f)發(fā)包人認為其他應載明的內(nèi)容。5.4.3交易公告應在指定的渠道發(fā)布，公告時間不少于5日。如遇國家法定休假日，應順延至法定休假日后的第1個工作日。5.4.4發(fā)包人對交易文件進行澄清或修改的，應通過原公告發(fā)布渠道發(fā)布。同時應考慮補充（答疑、澄清）交易文件可能影響響應文件編制內(nèi)容的，適當安排延遲響應截止時間。5.5響應文件遞交5.5.1潛在承包人應按照交易文件的要求編制響應文件，響應文件應對交易文件提出的實質(zhì)性要求和條件作出響應。5.5.2潛在承包人應根據(jù)交易文件的規(guī)定，在遞交響應文件截止時間前，將響應文件送達指定地點或者遞交至指定小額交易平臺。5.5.3響應文件有效期從響應截止日起算不少于60日。5.5.4發(fā)包人應按交易文件規(guī)定的截止時間接收響應文件。收到響應文件后，應簽收保存，不應開啟或者解密。在交易文件要求遞交響應文件的截止時間后送達的響應文件，發(fā)包人應拒收。5.5.5在交易文件規(guī)定的響應截止時間前，潛在承包人可補充、修改或撤回已遞交的響應文件。補充、修改的內(nèi)容應為響應文件的組成部分。5.5.6響應文件的遞交方式分為線上（網(wǎng)絡遞交）和線下（現(xiàn)場遞交）兩種形式。5.6響應文件開啟5DB3301/T0450—20245.6.1響應文件開啟應在交易文件規(guī)定的響應截止時間的同一時間進行。5.6.2發(fā)包人或委托的代理機構(gòu)應按照交易文件規(guī)定的時間和地點開啟響應文件。5.6.3發(fā)包人或委托的代理機構(gòu)應主持響應文件的開啟，所有潛在承包人自主決定是否參加。實行電子交易的，所有潛在承包人可在線參加。5.6.4線上開啟時，發(fā)包人或委托的代理機構(gòu)對交易文件要求遞交響應文件的截止時間前收到的所有響應文件，予以線上解密，應公布潛在承包人名稱、價格和響應文件的其他主要內(nèi)容。解密失敗的響應文件不應進入評審環(huán)節(jié)。5.6.5線下開啟時，應由潛在承包人或者其委托的代表分別檢查各自的響應文件有無提前開啟情況。經(jīng)確認無誤后，發(fā)包人或委托的代理機構(gòu)對所有響應文件予以拆封，并公布潛在承包人名稱、價格及其他主要內(nèi)容。未經(jīng)公布的響應文件不應進入評審環(huán)節(jié)。5.6.6潛在承包人對開啟結(jié)果有異議的，應在開啟階段提出；發(fā)包人或委托的代理機構(gòu)應當場作出答復，并做記錄。5.7響應文件評審5.7.1發(fā)包人或委托的代理機構(gòu)應根據(jù)交易文件規(guī)定組織評審，并出具評審結(jié)果。任何單位和個人不應非法干預、影響評審的過程和結(jié)果。5.7.2成交結(jié)果確認前，發(fā)包人應保證評審在嚴格保密的情況下進行，并對評審小組成員名單等評審過程資料保密。5.7.3發(fā)包人應組建評審小組，評審小組應符合以下要求：a)評審小組由發(fā)包人代表或具備評審能力的專業(yè)人員共同組成，成員人數(shù)不應少于3人以上單數(shù)。其中具有評審能力的專業(yè)人員可從相關專業(yè)人員名單中以隨機抽取方式確定；b)評審小組成員應客觀、公正、勤勉地履行職務，遵守職業(yè)道德，對所提出的評審意見承擔個人責任。評審小組成員與潛在承包人有利害關系的，應進行回避；c)評審小組認為所有響應文件都不符合交易文件要求的，應否決所有響應文件；d)評審完成后，評審小組應向發(fā)包人提交書面評審報告，推薦合格的成交候選人。5.8成交候選人公示5.8.1發(fā)包人或委托的代理機構(gòu)應自收到評審報告之日起3日內(nèi)在發(fā)布交易公告的渠道公示成交候選人，公示期不少于1日。截止時間如遇國家法定休假日，應順延至法定節(jié)假日后的第1個工作日。5.8.2成交候選人公示應載明下列內(nèi)容：a)成交候選人名稱、報價、質(zhì)量、工期（交貨期）等情況；b)提出異議（投訴）的渠道和方式；c)發(fā)包人認為其他應載明的內(nèi)容。5.8.3潛在承包人或其他利害關系人對評審結(jié)果有異議的，應在成交候選人公示期間提出。發(fā)包人應自收到異議之日起3日內(nèi)作出答復；作出答復前，應暫停交易活動。5.9交易結(jié)果確認成交候選人公示結(jié)束且無尚未處理的異議后15日內(nèi)，發(fā)包人或委托的代理機構(gòu)應向成交人發(fā)出成交確認書，同時在發(fā)布交易公告的渠道公告成交結(jié)果。5.10承包合同簽訂5.10.1發(fā)包人和成交人應在成交通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，根據(jù)交易文件和成交人的響應文件簽訂書面合同，合同的標的、價款、質(zhì)量、履行期限等主要條款應與交易文件和成交人的響應文件的內(nèi)容一6DB3301/T0450—2024致，發(fā)包人和成交人不應訂立違背合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。5.10.2成交人不應向他人轉(zhuǎn)讓或違規(guī)分包交易項目。5.10.3發(fā)包人應在合同簽訂后15日內(nèi)將合同上傳至屬地小額交易平臺。5.11項目資料歸檔5.11.1小額項目交易應按照“一項目一檔案”的原則進行檔案管理，發(fā)包人應收集、整理、歸檔項目交易各環(huán)節(jié)的文件資料，包括交易過程資料（含音視頻）、合同、履約資料等。5.11.2實行全流程電子化的小額項目應形成電子檔案并歸檔。5.11.3檔案保存時間應按檔案管理部門的有關規(guī)定執(zhí)行。6評價與改進6.1交易管理機構(gòu)應完善意見反饋渠道，設立投訴機制，投訴處理應符合GB/T36113的規(guī)定。6.2交易管理機構(gòu)宜應用大數(shù)據(jù)分析技術，對小額項目交易活動實施預警和分析，預警后督促發(fā)包人改進。6.3在小額交易活動中，發(fā)包人宜合理設定項目績效目標，開展項目績效評價，收集和分析相關信息，發(fā)現(xiàn)問題應采取相應措施加以解決。7DB3301/T0450—2024（資料性）誠信承諾書誠信承諾書見表A.1。表A.1誠信承諾書 1.承諾響應文件無虛假、偽造的內(nèi)容。若響應文退還；若成交之后被查實弄虛作假，同意取消成交資格，交易保證金、履約2.承諾無串通行為，若存在與其他承包人、發(fā)包人、代理機構(gòu)等存在交易3.承諾無惡意報價行為，若被認定存在嚴重哄抬報價或影響合同履行的6.承諾我方及擬派項目負責人未被列入以下失信名單，若被列入，則可取消我方的成交資2.