【中英文對(duì)照版】北京證券交易所上市委員會(huì)和并購(gòu)重組委員會(huì)管理細(xì)則

發(fā)文字號(hào)：北證公告(2022)47號(hào)法規(guī)類別：證券交易所與業(yè)務(wù)管理營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化Issuingauthority:OtherInstitutions,Others,AIICompan北京證券交易所關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市委員會(huì)和并購(gòu)重組委員會(huì)管AdministrationoftAdministrationoftMergers,Acquisitions,and為了提高北京證券交易所 (以下簡(jiǎn)稱本所)發(fā)行上市《北京證券交易所上市委員會(huì)和并購(gòu)重組委員會(huì)管理細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《管理細(xì)則》),現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。本所于2021年10月30日發(fā)布的securitiesoffering,listing,anddelistingexaminationworkoftheBeijingStockExchange(hereinafterreferredtoasthe“Exchange”)andimprovingthequality,efficiency,andtransparencyoftheworkofAcquisitions,andRestructuringCommittee(hereinafterreferredtoasthe“RestCommittee”),theseDetailedRulesareformulatedinaccordancewiththeSec《北京證券交易所上市委員會(huì)管理細(xì)則》(北證公告(2021)6號(hào))同時(shí)廢止。員會(huì)將繼續(xù)按照《管理細(xì)北京證券交易所上市委員會(huì)和并購(gòu)重組委員會(huì)管理細(xì)則第一章總則第一條為了規(guī)范北京證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)證券發(fā)行上市、退市審核工作，提高上市委員會(huì) (以下簡(jiǎn)稱上市委)和并購(gòu)重組委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱重組委)工作的質(zhì)量、效率和透于向不特定合格投資者公fortheadministrationofthedailyworkofthe第二條本所設(shè)立上委通過(guò)召開會(huì)議的方式履過(guò)集體討論，形成合議意委應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)、獨(dú)立公第五條本所負(fù)責(zé)上Exchange.Memberssha員(以下統(tǒng)稱委員)履職盡及委員履職提供必要的條委及委員的工作進(jìn)行考核第二章人員組成與任期委由本所以外的專家和本券監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員擔(dān)上市委由不超過(guò)三十名委重組委委員人數(shù)和人員構(gòu)本所可以根據(jù)需要設(shè)置主第七條委員應(yīng)當(dāng)符beingpolitically,ideologically,theoretic(2)Adheringtoprinciples,beingintegrity,devotedtotheirwork,honest,andrelevantlaws,regrules,regulatorydocuments,adishonestythataffectth(一)政治立場(chǎng)堅(jiān)定，具有遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)(三)熟悉證券發(fā)行上市、規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)(四)熟悉所從事行業(yè)的專(五)最近三年沒(méi)有影響履(六)本所要求的其他條Article8TheSelectionprinciplesofcompli第八條本所成立選聘委員會(huì)負(fù)責(zé)委員的選聘(hereinaftercollectivelyrefreliability,professionalability,integrity,andself-disciplineofthenominated(一)本所和本所提請(qǐng)的相關(guān)單位(以下統(tǒng)稱推薦單位)推薦委員人選，推薦單位就推薦人選的政治素質(zhì)、專業(yè)能力與廉潔自律等方theSelectionandAppointmentCommitteeoftheSelectionandAppointmentCommitteeof(二)本所將委員候選人名聘委員會(huì)根據(jù)委員選任條員名單后履行本所決策程arcordanrewiththonrnvicinnenreecrihodhv(三)本所作出聘任決定，接受聘任的委員按照本所第九條委員每屆任任上市委委員和重組委委其上市委委員當(dāng)屆的任期上市委、重組委完成換屆員每屆任期年限和連續(xù)任列情形之一的，本所予以解聘(一)不符合本細(xì)則第七條(二)違反回避制度、利用(四)因工作變動(dòng)或者健康或者推薦單位提出解聘要委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。委員被解聘后，本所可以選聘增補(bǔ)委委員因發(fā)生違法違規(guī)行為五年內(nèi)再次推薦委員的資第十一條委員從所第三章職責(zé)與權(quán)利第十二條上市委對(duì)(一)發(fā)行人向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在定合格投資者公開發(fā)行股(三)本所上市公司股票強(qiáng)(四)本所上市公司股票退(五)本所規(guī)定的其他事第十三條重組委對(duì)本所上市公司發(fā)行股票購(gòu)(一)對(duì)本細(xì)則第十二條或者第十三條所列事項(xiàng)進(jìn)行(2)Deliberatingapplication(二)對(duì)本細(xì)則第十二條第(一)至(二)項(xiàng)或者第十(三)對(duì)審核機(jī)構(gòu)提交的咨(四)對(duì)上市委、重組委年(五)本所規(guī)定的其他職(一)要求本所相關(guān)職能部門提供履行職責(zé)所需的文(二)要求審議事項(xiàng)相關(guān)主(三)不受任何單位或者個(gè)第十六條委員應(yīng)當(dāng)保證足夠的時(shí)間和精力參(一)對(duì)相關(guān)職能部門提交(二)以個(gè)人身份按時(shí)出席(三)及時(shí)向本所及其所在單位報(bào)告影響或者可能影relevantfunctionaldepartme單位報(bào)告不符合本細(xì)則第以及其他可能對(duì)其職業(yè)聲第十七條委員在履(一)會(huì)議召開前，獲取審門調(diào)閱履行職責(zé)所必需的第十八條委員受聘ofthefollowingcircumstanceswhenshareholder,actualcontrotransactioncounterparty,ortargetassetshareholder,actualcontro(二)嚴(yán)格遵守各項(xiàng)履職紀(jì)第十九條委員履行職責(zé)時(shí)，有下列情形之一(一)委員或者其親屬擔(dān)任員所在工作單位與所審議sponsorship,underwriting,financaudit,assessment,legalcounterparty,ordeliberation,orwithitsindependentfinancialadvisor,orwithany員所在工作單位近兩年內(nèi)爭(zhēng)關(guān)系，或者與所審議公他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行利害沖突或者委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的前款所稱親屬.句括委員的“relative”shallincludethespouse,parent,child,sibling,parent-in-law,chilappointment,removal,andreplacementof第二十條本所設(shè)立安排會(huì)議的召開時(shí)間和場(chǎng)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，送達(dá)會(huì)議文(二)協(xié)助召集人維護(hù)會(huì)場(chǎng)(四)委員選聘、解聘、換communicationwith,serv(六)歸檔并保管上市委、(七)上市委、重組委要求第四章工作程序第一節(jié)審議會(huì)議普通程序reasonofdisqua第二十一條審議會(huì)議由五名委員參加，法律、會(huì)計(jì)專家應(yīng)當(dāng)至少各一名審議會(huì)議可以采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)opinions,andformingdeliberatexaminationwork.TheSecretariatshall,fiveunderdeliberationandtheiArticle24Amembershall,fourworkingdays第二十二條上市委、總結(jié)委員意見并形成審議第二十三條本所根秘書處于會(huì)議召開五個(gè)工作日前向參會(huì)委員發(fā)送會(huì)議通知、擬審議的公司名會(huì)委員名單和擬審議公司第二十四條委員應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開四個(gè)工作日會(huì)后，不得無(wú)故不出席會(huì)面申請(qǐng)，本所及時(shí)更換委品.無(wú)法更換的.另行安排disqualificationorabsencefourworkingdaysmembershalldisqualifyhimselforherself.第二十五條委員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形或者因其他特殊事由不能參加會(huì)四個(gè)工作日前提出回避或顧問(wèn)及其他相關(guān)單位或者個(gè)人認(rèn)為委員與審議事項(xiàng)存在利害沖突或者潛在的應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開四個(gè)工作日前向本所提交要求委員第二十六條發(fā)生不特殊情形導(dǎo)致審議會(huì)議無(wú)所可以取消或者另行安排itssponsor,independentfTheconvenershallconsolidate,generalizanditssponsor,independentfiorrepresentativesofindependentfinanc發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)的當(dāng)及時(shí)通知公司及其保薦第二十七條參會(huì)委當(dāng)于審議會(huì)議召開三個(gè)工召集人應(yīng)當(dāng)于審議會(huì)議召成并提交匯總問(wèn)詢問(wèn)題清審議會(huì)議召開一個(gè)工作日到會(huì)接受問(wèn)詢的參會(huì)代表應(yīng)當(dāng)至少包括公司代表及保薦代表人或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧examinationopinionswithssubmittheworkingpaper(3)Representativesofcomp第二十八條參會(huì)委委員應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作底稿進(jìn)簽字確認(rèn)的工作底稿提交第二十九條現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議原則上按照以下程序進(jìn)(二)審核人員向委員說(shuō)明立財(cái)務(wù)顧問(wèn)等代表到會(huì)接提出問(wèn)詢(如需);(四)委員進(jìn)行充分討論并majeure,anunexpec(五)召集人根據(jù)委員的意(六)委員對(duì)會(huì)議紀(jì)要簽字本所可以另行安排或者取消會(huì)議，并在本所網(wǎng)站公第三十條上市委審議發(fā)行人向不特定合格投上市公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市l(wèi)istingconditions,or(一)審議意見為符合發(fā)行第三十一條重組委審議上市公司發(fā)行股份購(gòu)組委審議意見作出以下處所結(jié)合審議意見出具審核求公司補(bǔ)充披露有關(guān)信息組條件或者信息披露要求第三十二條上市委本所結(jié)合上市委審議意見重新上市條件和信息披露要求的，本所結(jié)合審議意non-compliancewiththeconditionsfordiscoverthatacomlistingconditions,re重新上市條件和信息披露所結(jié)合審議意見出具審核票重新上市條件或者信息第三十三條參會(huì)委尚待調(diào)查核實(shí)的重大問(wèn)題同一公司的申請(qǐng)只能暫緩暫緩審議時(shí)間不超過(guò)二個(gè)例事項(xiàng)需向有關(guān)部門征求listingareimplementeapplicationtotCommitteeontheinArticle36TheSecretari第三十四條公司在審議會(huì)議后至股票上市交易或者實(shí)施重組上市前發(fā)由本所另行安排委員進(jìn)行第二節(jié)審議會(huì)議特別程序第三十五條上市委審議上市公司股票強(qiáng)制退第三十六條秘書處于會(huì)議召開五個(gè)工作日前向參會(huì)委員發(fā)送會(huì)議通知deliberationmeetinarrangementsforfurtherdeliberwithin20workingdaysofr第三十七條審議意見分為同意終止股票上市所結(jié)合上市委審議意見作出是否終止股票上市的決第三十八條參會(huì)委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)的重大問(wèn)題無(wú)法形成審議會(huì)議不受提前五個(gè)工作日第三十九條公司收到本所發(fā)出的擬終止其股到聽證申請(qǐng)的二十個(gè)工作序和相關(guān)事宜適用本所關(guān)第四十條參會(huì)委員業(yè)機(jī)構(gòu)或者專家發(fā)表專業(yè)本所可以自行或者委托相關(guān)機(jī)構(gòu)就公司有關(guān)情況進(jìn)期間不計(jì)入本所作出相關(guān)第四十一條本節(jié)未一節(jié)審議會(huì)議普通程序的第三節(jié)其他會(huì)議第四十二條公司根據(jù)本細(xì)則第十四條第(二)相關(guān)決定之日起五個(gè)工作第四十三條公司提Article44Whereacompanyappreviewopinion,ift(二)保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就復(fù)審事項(xiàng)出具的(三)律師事務(wù)所就復(fù)審事(四)本所規(guī)定的其他文第四十四條公司因被本所終止審核申請(qǐng)復(fù)審參會(huì)委員經(jīng)合議認(rèn)為申請(qǐng)復(fù)審意見作出重新審核的第四十五條上市委、researchanddiscussworkoftheyearandputArticle48Amembershallcomplywiththe(1)Themembershallattendthemeetingsof能部門提交咨詢或者審議第四十六條上市委、重組委每年至少召開一次第五章工作紀(jì)律與監(jiān)督第四十七條委員應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定就廉潔履職和遵守工作紀(jì)律等簽署第四十八條委員應(yīng)secrets,worksecrets,ortradesecret(3)Themembershallproperlykeepmeetingwithcompaniesunderdelib不得攜帶手機(jī)及其他通訊將電子密鑰出借給他人使(五)不得私下與所審議公司及相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)或者在履行職責(zé)中所獲得他人直接或者間接謀取利denominatedsecurities,money,residentialtools,orotherprope“quotedcompanies”)heldbythememberandhisorherspouse,parentchildren-in-lawatthetimeofacceptanceofappointment,andcontinuereportingwhenin益；不得直接或者間接接訊工具等財(cái)物和宴請(qǐng)、旅不得以委員名義對(duì)外公開公正履職、應(yīng)當(dāng)回避的事所報(bào)告本人及其配偶、父市公司及全國(guó)中小企業(yè)股具有股權(quán)性質(zhì)的證券的情況，并在受聘期間持續(xù)報(bào)買入上市公司及掛牌公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，不得持有所審filingshallbemadeforrecordationwiththeExchangewithintwo(1)Themembershallneitherseekimproperactivitiesthatobstruct因上市公司、掛牌公司配掛牌公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券發(fā)生變本款所稱股票和其他具有內(nèi)證券交易所上市交易的股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)券交易所上市交易的股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)的證第四十九條委員聘任期滿后應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)(一)不得利用原任委員影響為任職單位或者本人謀