工程咨詢單位資格認定辦法-釋義版

工程咨詢單位資格認定辦法第一章總則第一條為嚴格市場準入，保障工程咨詢質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》和《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（中華人民共和國國務院令第412號），特制定本辦法。第二條工程咨詢是遵循獨立、公正、科學的原則，運用多學科知識和經(jīng)驗、現(xiàn)代科學技術和管理方法，為政府部門、項目業(yè)主及其他各類客戶提供社會經(jīng)濟建設和工程項目決策與實施的智力服務，以提高經(jīng)濟和社會效益，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。第三條工程咨詢單位是指在中國境內(nèi)設立的開展工程咨詢業(yè)務并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。釋義：本辦法所稱工程咨詢單位必須具備三個條件：1.中國境內(nèi)；2.開展工程咨詢業(yè)務；3.具有獨立法人資格。不包括社會社團、政府機關、不具備獨立法人資格的分公司、分院以及外國公司在中國境內(nèi)設立的不具有中國法人資格的分支機構。

第四條工程咨詢單位資格認定，關系國家和社會投資效益，是需要具備特殊信譽和條件而確定的資格許可類事項。國家發(fā)展和改革委員會（以下稱國家發(fā)展改革委）是工程咨詢單位資格認定的行政管理部門。第五條工程咨詢單位資格包括資格等級、咨詢專業(yè)和服務范圍三部分。第六條工程咨詢單位必須依法取得國家發(fā)展改革委頒發(fā)的《工程咨詢資格證書》，憑《工程咨詢資格證書》開展相應的工程咨詢業(yè)務。釋義：工程咨詢實行的市場準入制度。開展咨詢業(yè)務必須有證書才行。并嚴格依據(jù)證書限定的專業(yè)和服務范圍執(zhí)業(yè)。第二章工程咨詢單位資格等級標準第七條工程咨詢單位資格等級分為甲級、乙級、丙級。各級工程咨詢單位按照國家有關規(guī)定和業(yè)主要求依法開展業(yè)務。釋義：本辦法未對不同等級工程咨詢單位執(zhí)業(yè)的地域范圍和項目規(guī)模做出規(guī)定，各級工程咨詢單位應按照國家有關規(guī)定和業(yè)主要求的資格等級依法開展業(yè)務。本條所稱無不良記錄是指未發(fā)生過本辦法第三十條所列行為。2．注冊資金不低于500萬元（事業(yè)單位除外）；3．有固定的辦公場所，人均使用面積不少于6平方米；4．主持或參與制定過相關行業(yè)標準和技術規(guī)范的從優(yōu)。（二）技術力量：1．專職從事工程咨詢業(yè)務的技術人員不得少于60人，其中具有高級專業(yè)技術、經(jīng)濟職稱的人員不得少于30%，注冊咨詢工程師（投資）不得低于技術人員總數(shù)的15%，聘用專職離退休專業(yè)技術人員不得高于技術人員總數(shù)的10％，以上人員不得同時在兩個及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)；釋義：本條所稱專職從事工程咨詢業(yè)務的技術人員不得少于60人，是指按照所在單位的職能分工，相對固定地專職從事工程咨詢業(yè)務的具有工程或經(jīng)濟類專業(yè)技術職稱或學歷（學位）人員和注冊咨詢工程師（投資）總數(shù)不得少于60人，應據(jù)實申報?！案呒墝I(yè)技術、經(jīng)濟職稱”按國家有關規(guī)定考核?！白宰稍児こ處?投資)”是指已按照《注冊咨詢工程師（投資）注冊管理辦法（試行）》（發(fā)改投資〔2005〕983號）的規(guī)定獲得注冊的人員。要注意注冊咨詢工程師是有有效期的，必須在期滿時進行了續(xù)注，才算有效人員。予注冊的有效期只有一年，如單位在第二年沒有成功申報單位資質(zhì)，則予注冊失效，應在下一次人員注冊時繼續(xù)辦理予注冊。相應人員一定按比例嚴格控制，滿足人數(shù)要求。遇到小數(shù)點時均進位計算。高級職稱只認兩類：高級工程師、高級經(jīng)濟師。與工程有關的研究員可算在內(nèi)，教授不能計算在內(nèi)。

2．每個專業(yè)領域配備相應的專業(yè)技術人員不少于5人和至少2名注冊咨詢工程師（投資）；釋義：本條所稱每個專業(yè)領域配備相應的專業(yè)技術人員不少于5人和至少2名注冊咨詢工程師(投資)，是指所申請的每個專業(yè)必須至少配備7名專職從事工程咨詢業(yè)務的技術人員，其中所學專業(yè)或取得的專業(yè)技術職稱與所申請的專業(yè)相符或相近的專業(yè)技術人員不少于5人（包括至少一名具有本專業(yè)高級技術職稱的人員），注冊專業(yè)與所申請專業(yè)相符的注冊咨詢工程師（投資）不少于2人（專業(yè)技術人員與注冊咨詢工程師（投資）不得重復計算,注冊了主專業(yè)和輔專業(yè)的每名注冊咨詢工程師（投資）只能算作1人）。5個專業(yè)技術人員是最低要求，一定要與申請專業(yè)直接相關，不能拿輔專業(yè)、配套專業(yè)的人來充當。如單位申報火電專業(yè)，必須有5人的專業(yè)是電力專業(yè)，其他建筑、結構、給排水等專業(yè)的人，可以算作技術人員，但不能算在5人當中。包括至少一名具有本專業(yè)高級技術職稱的人員，這里，高級經(jīng)濟師不能充當專業(yè)高級技術職稱專業(yè)技術人員，只能是本專業(yè)的高級工程師。3．主要技術負責人應具有注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格，從事工程咨詢及相關業(yè)務不少于10年。釋義：本條對甲級咨詢單位主要技術負責人提出了兩個硬性條件，必須滿足。（三）技術水平和技術裝備：1．掌握現(xiàn)代工程技術和項目管理方法，技術裝備先進，具有較完整的專業(yè)技術資料積累，以及處理國內(nèi)外相關業(yè)務信息的手段；2．具有獨立或與國內(nèi)外工程咨詢單位合作承接國外工程咨詢業(yè)務的能力；3．直接從事業(yè)務的專業(yè)技術人員人均配備計算機不少于1臺，通信及信息處理手段完備，能應用工程技術和經(jīng)濟評價系統(tǒng)軟件開展業(yè)務，全部運用計算機和系統(tǒng)軟件完成工程咨詢成果文件編制和經(jīng)濟評價。（四）管理水平：1．有完善的組織結構，健全的管理制度；2．有嚴格的質(zhì)量管理體系和制度，已通過ISO9000族質(zhì)量管理體系認證的從優(yōu)。第九條乙級工程咨詢單位應當具備以下資格標準：（一）基本條件：1．從事工程咨詢業(yè)務不少于3年，申請專業(yè)的服務范圍相應咨詢成果均不少于5項，無不良記錄；釋義：不少于3年，是要求滿3年，第4個年頭。2．注冊資金不低于200萬元（事業(yè)單位除外）；3．有固定的辦公場所，人均使用面積不少于6平方米。（二）技術力量：1．專職從事工程咨詢業(yè)務的技術人員不得少于30人，其中具有高級專業(yè)技術、經(jīng)濟職稱的人員不得少于30%，注冊咨詢工程師（投資）不得低于技術人員總數(shù)的15%，聘用專職離退休專業(yè)技術人員不得高于技術人員總數(shù)的10%，以上人員不得同時在兩個及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)；2．每個專業(yè)領域配備相應的專業(yè)技術人員不少于5人和至少2名注冊咨詢工程師（投資）；3．主要技術負責人應具有注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格，從事工程咨詢及相關業(yè)務不少于8年。（三）技術水平和技術裝備：1．掌握現(xiàn)代工程技術和項目管理方法，擁有較先進的技術裝備，具有開展業(yè)務的專業(yè)技術資料積累和及時查詢相關專業(yè)信息的手段；2．直接從事業(yè)務的專業(yè)技術人員人均配備計算機不少于1臺，全部運用計算機完成工程咨詢成果文件編制，經(jīng)濟評價系統(tǒng)軟件的應用達到80%以上。（四）管理水平：1．有完善的組織結構，健全的管理制度；2．有嚴格的質(zhì)量管理體系和制度。第十條丙級工程咨詢單位應當具備以下資格標準：（一）注冊資金不低于50萬元（事業(yè)單位除外）；（二）專業(yè)技術人員不得少于15人，其中具有高級專業(yè)技術、經(jīng)濟職稱的人員不得少于30％，注冊咨詢工程師（投資）不得低于技術人員總數(shù)的15%，聘用專職離退休專業(yè)技術人員不得高于技術人員總數(shù)的10%；（三）每個專業(yè)領域配備相應的專業(yè)技術人員不少于5人和至少1名注冊咨詢工程師（投資）；（四）主要技術負責人應具有中級以上專業(yè)技術職稱或具有注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格，從事工程咨詢及相關業(yè)務不少于5年；（五）有固定的辦公場所，人均使用面積不少于6平方米；（六）有嚴格的質(zhì)量管理制度。第十一條凡新申請工程咨詢資格的單位，一般應從丙級資格做起。釋義：本條是指凡新申請工程咨詢資格，包括已經(jīng)獲得工程咨詢資格的單位申請擴大專業(yè)或服務范圍，所申請事項均應從丙級做起。第十二條工程咨詢單位因開展業(yè)務需拓寬咨詢專業(yè)和服務范圍的，根據(jù)第八、九、十、二十條的規(guī)定，可以申請該咨詢專業(yè)和服務范圍的相應等級的臨時資格。第三章工程咨詢專業(yè)和服務范圍的劃分第十三條工程咨詢單位專業(yè)資格，按照以下31個專業(yè)劃分：（一）公路；（二）鐵路；（三）城市軌道交通；（四）民航；（五）水電；（六）核電、核工業(yè)；（七）火電；（八）煤炭；（九）石油天然氣；（十）石化；（十一）化工、醫(yī)藥；（十二）建筑材料；（十三）機械；（十四）電子；（十五）輕工；（十六）紡織、化纖；（十七）鋼鐵；（十八）有色冶金；（十九）農(nóng)業(yè)；（二十）林業(yè)；（二十一）通信信息；（二十二）廣播電影電視；（二十三）水文地質(zhì)、工程測量、巖土工程；（二十四）水利工程；（二十五）港口河海工程；（二十六）生態(tài)建設和環(huán)境工程；（二十七）市政公用工程；（二十八）建筑；（二十九）城市規(guī)劃；（三十）綜合經(jīng)濟（不受具體專業(yè)限制）；（三十一）其他（按具體專業(yè)填寫）。釋義：和電力行業(yè)相關的專業(yè)有：水電（發(fā)送變電）、核電（核電站常規(guī)島）、火電（發(fā)送變電、供配電）、通信信息（有線通信、無線通信、通信鐵塔）、水文地質(zhì)、工程測量、巖土工程、水利工程（水土保持）、市政公用工程（給排水、燃氣熱力）、其他（海洋工程、新能源等）?？梢愿鶕?jù)自身經(jīng)營業(yè)務范圍確定申報專業(yè)。

以上各專業(yè)均涵蓋了本專業(yè)相應的節(jié)能減排和環(huán)境治理內(nèi)容。凡取得編制項目建議書、編制項目可行性研究報告和項目申請報告、評估咨詢資格的單位，均相應具備編制項目建議書、編制項目可行性研究報告和項目申請報告中的節(jié)能減排、環(huán)境治理篇章和相應的評估咨詢資格。

申請第（六）、（十一）、（十六）、（二十三）專業(yè)資格，應按照核電、核工業(yè)、化工、醫(yī)藥、紡織、化纖、水文地質(zhì)、工程測量、巖土工程分別申請。申請第（二十七）專業(yè)資格，應按照市政交通、給排水、燃氣熱力、風景園林、環(huán)境衛(wèi)生分別申請。申報專業(yè)的多少，一定要根據(jù)企業(yè)自身實力及業(yè)務需要，因為每增加一個專業(yè)，就要增加相應的技術人員及注冊人員。第十四條工程咨詢單位資格服務范圍包括以下八項內(nèi)容：（一）規(guī)劃咨詢：含行業(yè)、專項和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃編制、咨詢；（二）編制項目建議書（含項目投資機會研究、預可行性研究）；（三）編制項目可行性研究報告、項目申請報告和資金申請報告；（四）評估咨詢：含項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告與初步設計評估，以及項目后評價、概預決算審查等；（五）工程設計；（六）招標代理；（七）工程監(jiān)理、設備監(jiān)理；（八）工程項目管理：含工程項目的全過程或若干階段的管理服務。工程設計、招標代理、工程監(jiān)理、設備監(jiān)理資格，由國務院有關主管部門認定。釋義：本條所稱規(guī)劃咨詢，按照《國務院關于加強國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃編制工作的若干意見》（國發(fā)〔2005〕33號）的規(guī)定，國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃按行政層級分為國家級規(guī)劃、?。▍^(qū)、市）級規(guī)劃、市縣級規(guī)劃；按對象和功能類別分為總體規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃。申請人所提供的編制行業(yè)規(guī)劃和特大型企業(yè)集團中長期發(fā)展建設規(guī)劃的業(yè)績可視同為規(guī)劃業(yè)績。國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會所屬１３８家企業(yè)中，前５３家可以確定為“特大型企業(yè)集團”。其中包括：“國家電網(wǎng)公司、南方電網(wǎng)公司、六大發(fā)電集團”等。

本條所稱評估咨詢，包括對規(guī)劃、項目建議書、項目可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、初步設計的評估咨詢，以及規(guī)劃和項目的后評價、項目概預決算審查等。

本條所稱工程項目管理資格，分為全過程策劃（不承擔建設準備和實施階段具體業(yè)務）、全過程策劃和準備階段管理、全過程策劃和實施階段管理、全過程管理（可承擔全過程策劃和準備、實施階段具體業(yè)務）四種類別。申請不同類別的工程項目管理資格，除滿足第29號令規(guī)定的條件外，在技術力量配備方面，還應配備至少1名具有項目管理經(jīng)驗且具備工程技術經(jīng)濟專業(yè)注冊咨詢工程師（投資）資格的項目經(jīng)理；在這里，該項目經(jīng)理不能包含在５名專業(yè)技術人員和２名注冊咨詢工程師之中，應該單獨配備。因此在認定不同類別的工程項目管理資格中，專業(yè)技術人員、注冊咨詢工程師好項目經(jīng)理的數(shù)量關系是不少于５+２+１在單位資格方面，還應滿足以下條件：

全過程策劃：應具備規(guī)劃咨詢和編制項目可行性研究報告資格。

全過程策劃和準備階段管理：應具備規(guī)劃咨詢、編制項目可行性研究報告、工程設計資格。

全過程策劃和實施階段管理：應具備規(guī)劃咨詢、編制項目可行性研究報告資格，以及工程監(jiān)理或設備監(jiān)理資格。

全過程管理：應具備規(guī)劃咨詢、編制項目可行性研究報告、工程設計資格，以及工程監(jiān)理或設備監(jiān)理資格。按照以上解釋，如果一個單位的工程咨詢資格證書（包括甲級、乙級、丙級）沒有規(guī)劃咨詢服務范圍，則不能認定工程項目管理，如果本次申請的單位，原證書中有工程項目管理服務范圍，無論本次申請是否涉及工程項目管理，都要按照６２０號文的要求進行核查，凡是符合條件的可以認定工程項目管理，并標明具體類別。凡是不符合條件的，該降級的降級，該取消資格的取消資格，請大家一定要注意。

本條所稱工程設計、招標代理、工程監(jiān)理、設備監(jiān)理資格，由國務院有關主管部門認定。申請單位提供了與其名稱一致的工程設計、招標代理、工程監(jiān)理、設備監(jiān)理資格證書，可以在其依法取得的工程咨詢單位資格證書上予以體現(xiàn)相應內(nèi)容。如果企業(yè)僅需開展以上三類業(yè)務，則不再需要再單獨申請咨詢資質(zhì)證書。第十五條申請綜合經(jīng)濟專業(yè)需要同時具備以下條件：（一）應具有單項專業(yè)資格不少于8個；（二）工程技術經(jīng)濟專業(yè)的注冊咨詢工程師（投資）4名以上。綜合經(jīng)濟專業(yè)資格，除已取得資質(zhì)的專業(yè)外，僅限于評估咨詢和工程項目管理等服務范圍。釋義：本條是指申請綜合經(jīng)濟專業(yè)應首先具備至少8個單項專業(yè)資格，且每個單項專業(yè)資格都同時具備規(guī)劃、評估咨詢、工程項目管理三項服務范圍中的一項。例如，每個單項專業(yè)資格都同時具備規(guī)劃資格，則可申請綜合經(jīng)濟專業(yè)的規(guī)劃資格。在技術力量配備方面，除每個單項專業(yè)資格滿足第29號令規(guī)定的條件外，綜合經(jīng)濟專業(yè)還應配備至少4名工程技術經(jīng)濟專業(yè)的注冊咨詢工程師（投資）。第十六條申請單位可以按照條件申請一項或多項專業(yè)、一個或多個服務范圍的咨詢資格。認定各專業(yè)和各項服務范圍的資格必須符合專業(yè)技術力量、技術水平和工程咨詢業(yè)績的相應條件。第四章工程咨詢單位資格認定和管理權限第十七條工程咨詢單位資格由國家發(fā)展改革委認定。第十八條工程咨詢單位資格認定，先由初審機構提出初審意見，再報國家發(fā)展改革委審定批準。根據(jù)隸屬關系，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委、國務院有關主管部門是工程咨詢單位資格認定的初審機構。中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委申報。釋義：依據(jù)此條，國家電網(wǎng)公司履行初審職責。第十九條《工程咨詢單位資格證書》由國家發(fā)展改革委統(tǒng)一印制?！豆こ套稍儐挝毁Y格證書》由一套正本和二套副本組成，副本與正本具有同等法律效力，工程咨詢單位資格證書有效期為5年。第五章工程咨詢單位資格認定程序第二十條申請單位申請工程咨詢資格，應填寫《中國工程咨詢業(yè)務管理系統(tǒng)》軟件內(nèi)容，并將文本文件同時報送初審機構。申請材料可以通過信函、電子郵件等方式報送。（一）報送電子文件材料包括：1、填寫內(nèi)容：單位基本情況、單位行政和技術經(jīng)濟主要負責人簡介、在編技術人員及配備計算機情況；近三年經(jīng)營狀況以及獨立承擔過的工程咨詢業(yè)績；2、掃描內(nèi)容：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書；技術負責人的工程咨詢執(zhí)業(yè)資格注冊證書；在編專業(yè)技術人員的證明文件（高級專業(yè)技術、經(jīng)濟職稱證書、工程咨詢執(zhí)業(yè)資格注冊證書、社會養(yǎng)老保險和人事證明材料）；單位相關證明（工程設計等有關證書）；上一年度資產(chǎn)負債表和損益表；自有或租賃辦公用房證明及其他有關證明文件等。（二）報送文本文件：除上述電子文本內(nèi)容外，還需提供單位章程、質(zhì)量管理制度文件和已完成的可行性研究報告文本2本。以上文本文件和電子文件各一份。第二十一條初審機構收到申請材料后，先進行材料合規(guī)性審查，聘請有關專家進行評審或進行實地考察，提出初審意見。第二十二條國家發(fā)展改革委組織專家評審委員會，對初審意見進行集體評審，提出復審意見，并向社會公示。公示無異議的，由國家發(fā)展改革委批準，并頒發(fā)工程咨詢單位資格證書。第六章資格認定時限第二十三條資格認定每年定期集中受理，集中評審。受理時間由國家發(fā)展改革委提前兩個月向社會公告。第二十四條初審機構初審期限為20個工作日，專家評審和實地考察不計算在許可辦理期限之內(nèi)。第二十五條國家發(fā)展改革委收到初審機構初審意見和材料，在專家評審委員會提出審查意見后，20個工作日內(nèi)做出決定。不能在20個工作日內(nèi)做出決定的，經(jīng)分管委領導批準，可延長10個工作日。第七章工程咨詢資格升級、降級、變更和終止第二十六條凡取得丙級資格證書3年、乙級資格證書2年的單位可按本辦法第八條、第九條、第十條規(guī)定的等級標準和第二十條規(guī)定的程序申請辦理升級或擴大專業(yè)服務范圍手續(xù)；經(jīng)復審核定降級的單位，先收繳原資格等級證書，后核發(fā)新的等級證書。第二十七條工程咨詢單位發(fā)生下列情況之一的，應做降級處理。情節(jié)嚴重的，應取消工程咨詢單位資格。（一）經(jīng)檢查，違反工程咨詢持證執(zhí)業(yè)辦法、行業(yè)職業(yè)道德行為準則和市場競爭規(guī)則的；（二）經(jīng)核實，工程咨詢質(zhì)量考核存在問題的。第二十八條工程咨詢單位發(fā)生下列情況之一的，應向原資格認定單位申請辦理工程咨詢資格變更或終止的手續(xù)。（一）分立或者合并，應向原資格認定單位交回《工程咨詢單位資格證書》，經(jīng)重新審核和認定后，再領取相應的《工程咨詢單位資格證書》；（二）單位法人代表及主要技術負責人變更時，應向原資格認定單位辦理變更手續(xù)；（三）因宣告破產(chǎn)或其他原因終止工程咨詢業(yè)務時，應報原資格認定單位備案，交回《工程咨詢單位資格證書》，辦理相應撤銷和注銷手續(xù)。第八章監(jiān)督檢查和法律責任第二十九條取得工程咨詢資格的單位，要建立相應的自檢制度，并接受每年一次執(zhí)業(yè)檢查。第三十條工程咨詢單位有下列行為之一的，由資格認定單位根據(jù)情節(jié)輕重，分別給予警告、通報批評、停業(yè)整頓、降級直至取消工程咨詢單位資格的處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：（一）涂改、倒賣、出租、出借《工程咨詢單位資格證書》，或者以其他形式非法轉讓《工程咨詢單位資格證書》的；（二）違反本辦法的