2024年股權(quán)融資全過程顧問服務(wù)協(xié)議版

2024年股權(quán)融資全過程顧問服務(wù)協(xié)議版A版本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)概述1.2服務(wù)范圍1.3服務(wù)時(shí)間表2.雙方義務(wù)2.1甲方義務(wù)2.2乙方義務(wù)3.費(fèi)用與支付3.1費(fèi)用金額3.2支付方式3.3費(fèi)用調(diào)整4.保密條款4.1保密信息定義4.2保密義務(wù)4.3保密期限5.知識產(chǎn)權(quán)5.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬5.2使用權(quán)5.3侵權(quán)責(zé)任6.終止與解除6.1終止條件6.2解除條件6.3終止或解除后的權(quán)益處理7.違約責(zé)任7.1違約定義7.2違約責(zé)任8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2適用法律9.一般條款9.1不可抗力9.2合同的修改與補(bǔ)充9.3通知9.4合同的生效、變更和解除10.定義與解釋10.1定義10.2解釋11.附加條款11.1附加條款內(nèi)容12.簽署12.1簽署日期12.2簽署地點(diǎn)12.3簽署人13.附件13.1附件內(nèi)容列表14.其他約定14.1其他約定內(nèi)容列表第一部分：合同如下：1.服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)概述本協(xié)議項(xiàng)下的服務(wù)概述為乙方作為甲方2024年股權(quán)融資全過程的顧問，為甲方提供專業(yè)、高效的股權(quán)融資全過程顧問服務(wù)，包括但不限于融資方案設(shè)計(jì)、融資文件準(zhǔn)備、融資談判、融資交割等工作。1.2服務(wù)范圍乙方根據(jù)甲方的實(shí)際需求，提供如下服務(wù)范圍：(1)融資前的準(zhǔn)備工作，包括但不限于市場調(diào)研、融資策略制定、財(cái)務(wù)預(yù)測等；(2)融資文件準(zhǔn)備，包括但不限于商業(yè)計(jì)劃書、投資者演示文稿、融資協(xié)議等；(3)融資談判，包括但不限于與潛在投資者的溝通、談判、協(xié)議簽署等；(4)融資交割，包括但不限于投資款的接收、股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)辦理等；(5)其他與甲方股權(quán)融資相關(guān)的工作。1.3服務(wù)時(shí)間表乙方應(yīng)按照甲方的要求，制定詳細(xì)的服務(wù)時(shí)間表，并按照時(shí)間表提供服務(wù)。具體時(shí)間表如下：(1)融資前準(zhǔn)備工作：自本協(xié)議簽署之日起至融資前；(2)融資文件準(zhǔn)備：自融資前準(zhǔn)備工作完成后至融資文件提交之日；(3)融資談判：自融資文件提交之日起至融資協(xié)議簽署之日；(4)融資交割：自融資協(xié)議簽署之日起至投資款到賬并完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)之日。2.雙方義務(wù)2.1甲方義務(wù)(1)甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營狀況信息，以便乙方更好地為甲方提供服務(wù)；(2)甲方應(yīng)對乙方提供的服務(wù)給予必要的配合和支持，包括但不限于提供相關(guān)文件、資料、參與溝通、談判等；(3)甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用。2.2乙方義務(wù)(1)乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)范圍，為甲方提供專業(yè)、高效的股權(quán)融資全過程顧問服務(wù)；(2)乙方應(yīng)妥善保管甲方提供的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營狀況信息，不得泄露給第三方；(3)乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的服務(wù)時(shí)間表提供服務(wù)，如有特殊情況需調(diào)整時(shí)間表，應(yīng)提前通知甲方并征得甲方同意。8.費(fèi)用與支付8.1費(fèi)用金額甲方向乙方支付的服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣【】元整（大寫：【】元整），其中包括：(1)融資前準(zhǔn)備工作費(fèi)用：【】元；(2)融資文件準(zhǔn)備費(fèi)用：【】元；(3)融資談判費(fèi)用：【】元；(4)融資交割費(fèi)用：【】元。8.2支付方式甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間表，通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。8.3費(fèi)用調(diào)整如因不可抗力等因素導(dǎo)致本協(xié)議項(xiàng)下服務(wù)內(nèi)容發(fā)生重大變更，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。9.保密條款9.1保密信息定義本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息是指甲方在股權(quán)融資過程中向乙方提供的所有未公開的、具有商業(yè)價(jià)值的、與甲方業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的信息，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、客戶信息、商業(yè)模式等。9.2保密義務(wù)乙方應(yīng)對甲方提供的保密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。9.3保密期限本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)自本協(xié)議簽署之日起生效，至本協(xié)議終止或解除之日起【】年止。10.知識產(chǎn)權(quán)10.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬本協(xié)議項(xiàng)下乙方提供的一切服務(wù)成果，包括但不限于融資文件、商業(yè)計(jì)劃書等，其知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。10.2使用權(quán)甲方有權(quán)在本協(xié)議項(xiàng)下使用的服務(wù)成果，未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得將服務(wù)成果提供給第三方使用。10.3侵權(quán)責(zé)任如乙方侵犯第三方的知識產(chǎn)權(quán)，由乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。11.終止與解除11.1終止條件(1)雙方協(xié)商一致；(2)甲方欠付乙方服務(wù)費(fèi)用超過【】天，乙方書面通知甲方后仍未支付；(3)乙方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，甲方書面通知乙方后仍未改正；(4)因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。11.2解除條件(1)雙方協(xié)商一致；(2)甲方欠付乙方服務(wù)費(fèi)用超過【】天，乙方書面通知甲方后仍未支付；(3)乙方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，甲方書面通知乙方后仍未改正；(4)因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。11.3終止或解除后的權(quán)益處理本協(xié)議終止或解除后，乙方應(yīng)立即停止提供服務(wù)，并按照甲方要求返還已收取的服務(wù)費(fèi)用。甲方應(yīng)支付乙方的未支付服務(wù)費(fèi)用，并按照本協(xié)議約定支付違約金。12.違約責(zé)任12.1違約定義12.2違約責(zé)任違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為本協(xié)議服務(wù)費(fèi)用的【】%。13.爭議解決13.1爭議解決方式本協(xié)議項(xiàng)下的爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。13.2適用法律本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除及爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.一般條款14.1不可抗力本協(xié)議所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會事件等。14.2合同的修改與補(bǔ)充本協(xié)議的修改和補(bǔ)充應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方協(xié)商一致后生效。14.3通知本協(xié)議項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，通知發(fā)出日期以郵戳日期為準(zhǔn)。14.4合同的生效、變更和解除本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。本協(xié)議的變更和解除應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.甲方公司章程附件說明：本附件應(yīng)包括甲方公司的最新章程，用以確認(rèn)甲方的組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)營范圍。2.乙方資質(zhì)證明文件附件說明：本附件應(yīng)包括乙方的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等相關(guān)資質(zhì)證明文件。3.商業(yè)計(jì)劃書附件說明：本附件應(yīng)詳細(xì)描述甲方的業(yè)務(wù)模式、市場定位、產(chǎn)品或服務(wù)、營銷策略、財(cái)務(wù)預(yù)測等內(nèi)容。4.財(cái)務(wù)報(bào)表附件說明：本附件應(yīng)包括甲方最新的財(cái)務(wù)報(bào)表，如資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。5.融資計(jì)劃書附件說明：本附件應(yīng)詳細(xì)描述甲方的融資需求、融資用途、預(yù)期融資額、融資方式等內(nèi)容。6.投資者演示文稿附件說明：本附件應(yīng)包括乙方準(zhǔn)備的投資者演示文稿，用以向潛在投資者展示甲方的業(yè)務(wù)和發(fā)展?jié)摿Α?.融資協(xié)議草稿附件說明：本附件應(yīng)包括甲方與投資者之間擬定的融資協(xié)議草稿，用以確認(rèn)雙方的權(quán)利和義務(wù)。8.保密協(xié)議附件說明：本附件應(yīng)包括甲乙雙方簽署的保密協(xié)議，明確雙方對保密信息的保護(hù)和使用權(quán)。9.知識產(chǎn)權(quán)證明文件附件說明：本附件應(yīng)包括甲方擁有的知識產(chǎn)權(quán)證明文件，如專利證書、商標(biāo)注冊證書等。10.法律法規(guī)文件附件說明：本附件應(yīng)包括本合同執(zhí)行過程中可能涉及到的相關(guān)法律法規(guī)文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用違約責(zé)任：甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間表支付服務(wù)費(fèi)用，如逾期支付，應(yīng)支付違約金。示例說明：如果甲方在約定的支付日期之后【】天內(nèi)未支付服務(wù)費(fèi)用，則構(gòu)成違約，甲方應(yīng)支付給乙方違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的【】%。2.乙方未按約定提供服務(wù)違約責(zé)任：乙方應(yīng)按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)范圍提供服務(wù)，如未按約定提供服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例說明：如果乙方在約定的服務(wù)日期之后【】天內(nèi)未提供服務(wù)，則構(gòu)成違約，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償甲方損失等。3.雙方未履行保密義務(wù)違約責(zé)任：雙方應(yīng)對本合同項(xiàng)下的保密信息予以嚴(yán)格保密，如泄露給第三方，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例說明：如果甲方未經(jīng)乙方同意，向第三方披露了本合同約定的保密信息，則甲方構(gòu)成違約，應(yīng)支付給乙方違約金，并賠償因此給乙方造成的損失。4.侵犯知識產(chǎn)權(quán)違約責(zé)任：如一方侵犯對方的知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于停止侵權(quán)行為、賠償損失等。示例說明：如果乙方在提供服務(wù)過程中使用了甲方的知識產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)甲方同意，則乙方構(gòu)成侵權(quán)，應(yīng)立即停止侵權(quán)行為，并賠償甲方因此造成的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.不可抗力法律名詞解釋：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會事件等。2.知識產(chǎn)權(quán)