作業(yè)許可管理量化評估表

作業(yè)許可管理量化評估表序號檢查內容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評分滿分符合度評分標準一、作業(yè)許可程序建立情況1企業(yè)應基于作業(yè)管理活動建立并不斷完善作業(yè)許可管理制度。查制度或程序文件《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）是42020②如果此項選否，第1部分以下內容均不得分。2審核除特殊作業(yè)外的其他高風險作業(yè)的管理程序的完善性和可操作性。如：設備/管線打開、高壓水清洗、射線探傷、臨邊作業(yè)、臨水作業(yè)、臨近高壓帶電體的作業(yè)以及涉及高溫、高壓、易燃易爆、高毒等介質臨時接管線等作業(yè)應制定相應的作業(yè)管理程序，作業(yè)時應嚴格執(zhí)行作業(yè)程序；基于作業(yè)管理活動審核作業(yè)管理范圍，確保無作業(yè)活動遺漏。查制度或程序文件《危險化學品企業(yè)安全風險隱患排查治理導則》

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）563030①全部滿足，作業(yè)管理范圍全面，無作業(yè)活動遺漏，作業(yè)管控程序完善，可操作性強，得5分；

②作業(yè)管理范圍全面，無作業(yè)活動遺漏，得4分；

③結合企業(yè)實際，根據(jù)非常規(guī)作業(yè)管控程序操作性、完善性和作業(yè)活動遺漏情況，由專家審核判斷得1-3分；

④結合企業(yè)實際，發(fā)現(xiàn)遺漏非常規(guī)作業(yè)活動3項及以上的，得0分；

⑤若實際作業(yè)許可管理確實不存在設備/打開、高壓水清洗、射線探傷、安全風險較大的設備檢維修等高風險作業(yè)活動，符合度選擇“NA”。3企業(yè)應在作業(yè)許可管理制度中明確作業(yè)風險分析的管理要求，確保各項作業(yè)開展前應進行風險分析。查制度或程序文件《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020①全部符合要求，作業(yè)風險分析要求明確，能夠包含工藝交出、能量隔離和作業(yè)過程，風險分析的管理要求明確了作業(yè)風險分析采用的工具方法、何種人員參與、風險分析質量控制等要求的，要求清晰、明確、可操作性強，值得行業(yè)借鑒和學習的，得5分；

②風險分析的管理要求明確了作業(yè)風險分析采用的工具方法、何種人員參與、風險分析質量控制等要求的，要求清晰、明確、可操作性強得4分；

③結合企業(yè)判斷，根據(jù)作業(yè)風險分析要求的完善性和可操作性由專家判斷得1-3分；

4企業(yè)應在作業(yè)許可管理制度或其他相關制度中明確進入生產裝置區(qū)、罐區(qū)現(xiàn)場的機動車輛實施許可管理的要求，確保管理要求操作性強。查制度或程序文件《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）521010①進入生產裝置區(qū)、罐區(qū)現(xiàn)場的機動車輛實施許可管理的要求明確機動車輛進行許可、有執(zhí)行表單、管理要求清晰、明確、可操作性強得5分；

②明確機動車輛進行許可且有執(zhí)行表單的，但管理內容有缺項或不足的，每發(fā)現(xiàn)1項扣1分；

③明確機動車輛進行許可的要求，但無執(zhí)行表單的，得2分；

④未明確機動車輛進行許可要求，且未建立執(zhí)行表單的，得0分。5結合GB30871-2022和企業(yè)實際情況審核作業(yè)許可管理程序的完善性、可操作性，審核作業(yè)許可管理流程、管理職責、分工是否清晰、明確，是否存在適用性、操作性不足問題。查制度或程序文件《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020①制度中作業(yè)許可管理流程（申請、批準、實施、取消、延期和關閉）清晰、結合實際明確作業(yè)許可管理職責、分工明確、操作性強，符合度得5分；

②上述內容中每缺少1項扣1分；發(fā)現(xiàn)其他適用性和操作性不足問題，每發(fā)現(xiàn)1項扣1分，扣完為止；上述內容均未明確，得0分；

③發(fā)現(xiàn)不符合GB30871-2022的制度合規(guī)性問題不在此項扣分，在第7項進行審核，不重復扣分。6企業(yè)應建立工藝交出、能量隔離、安全交底的管控要求，并確保管控要求完善，可操作性強。查制度或程序文件《危險化學品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB30871-2022）

《化工企業(yè)能量隔離實施指南》（T-CCSAS013—2022）563030①制度中工藝交出、能量隔離和安全交底管控要求清晰，能夠建立工藝交出、能量隔離的執(zhí)行表單，有很強的可操作性，全部滿足，符合得5分；

②制度中工藝交出、能量隔離和安全交底管控要求清晰、完善，得4分；

③上述內容缺少1項，本審核項得0分；每發(fā)現(xiàn)1項操作性或適用性不足問題，扣1分，扣完為止。7特殊作業(yè)制度及票證內容設置應符合GB30871-2022和企業(yè)實際管理情況。查制度或程序文件《危險化學品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB30871-2022）542020①全部滿足，得5分；

②每發(fā)現(xiàn)1項制度不合規(guī)或票證問題，扣1分，扣完為止。單項小計150150二、特殊作業(yè)及高風險作業(yè)程序執(zhí)行情況8如審核時企業(yè)現(xiàn)場無施工作業(yè)，需設定涉及多種特殊作業(yè)的施工作業(yè)場景（如受限空間內的動火等），確保安全的條件下，開展作業(yè)現(xiàn)場模擬，審核作業(yè)許可執(zhí)行情況，且模擬作業(yè)數(shù)量不低于2項。查看現(xiàn)場或進行作業(yè)現(xiàn)場模擬《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《危險化學品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB30871-2022）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）584040①如現(xiàn)場有特殊作業(yè)或高風險作業(yè)，可不開展作業(yè)模擬，本項目選“NA”；

②現(xiàn)場作業(yè)模擬執(zhí)行情況良好，工藝交出、能量隔離執(zhí)行較好，未發(fā)現(xiàn)明顯作業(yè)執(zhí)行問題、違規(guī)、違章問題，全部滿足得5分；

③現(xiàn)場作業(yè)模擬過程中每發(fā)現(xiàn)一項工藝交出和能量隔離不徹底問題，得3分；

④發(fā)現(xiàn)工藝交出和能量隔離不徹底問題2項，得1分；

⑤發(fā)現(xiàn)工藝交出和能量隔離不徹底問題3項及以上，得0分；

⑥其他作業(yè)風險控制問題，根據(jù)風險嚴重程度，由專家審核判斷得0-3分。9實施特殊作業(yè)前，必須辦理審批手續(xù)；

同一作業(yè)涉及動火、進入受限空間、盲板抽堵、高處作業(yè)、吊裝、臨時用電、動土、斷路中的兩種或兩種以上時，除應同時執(zhí)行相應的作業(yè)要求外，還應同時辦理相應的作業(yè)審批手續(xù)；作業(yè)內容變更，作業(yè)范圍擴大、作業(yè)地點轉移或超過有效期限，以及作業(yè)條件、作業(yè)環(huán)境條件或工藝條件改變時，應重新辦理安全作業(yè)證。審核現(xiàn)場作業(yè)項目或進行作業(yè)現(xiàn)場模擬或查看視頻監(jiān)控《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）584040①現(xiàn)場審核特殊作業(yè)，未發(fā)現(xiàn)未辦理審批手續(xù)情況，全部符合要求，且相關監(jiān)督方式值得行業(yè)借鑒和學習的，得5分；

②每發(fā)現(xiàn)1項未辦理特殊作業(yè)票證的情況，符合度得0分。10作業(yè)票證執(zhí)行、填寫應規(guī)范（包括作業(yè)證的時限、氣體分析、作業(yè)風險分析、安全措施、各級審批、驗收簽字、關聯(lián)作業(yè)票證辦理等）。查制度或程序文件、半年內作業(yè)票或進行作業(yè)現(xiàn)場模擬《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020①全部符合要求，能夠推行作業(yè)許可信息化管理，能夠有效避免作業(yè)票證填寫錯誤問題，值得行業(yè)借鑒和學習的，得5分；

②抽查至少5個作業(yè)項目的執(zhí)行票證，全部符合，得4分；

③每發(fā)現(xiàn)1項不符合問題，符合度扣1分，扣完為止。11審核企業(yè)工藝交出、安全交底管控程序的執(zhí)行情況。查看作業(yè)現(xiàn)場或進行作業(yè)現(xiàn)場模擬《危險化學品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB30871-2022）

《化工企業(yè)能量隔離實施指南》（T-CCSAS013—2022）563030①全部符合要求，工藝交出和安全交底執(zhí)行徹底、有效，相關做法值得行業(yè)借鑒和學習的，得5分；

②抽查至少5個作業(yè)項目，工藝交出和安全交底全部有效，得4分；

③每發(fā)現(xiàn)1項交出不徹底或者安全交底落實不在問題，符合度扣2分，扣完為止。12審核能量隔離執(zhí)行率。抽查作業(yè)票證和現(xiàn)場查看，或開展作業(yè)現(xiàn)場模擬/563030能量隔離執(zhí)行率=涉及能量隔離內容且已執(zhí)行隔離工作的施工作業(yè)數(shù)量/涉及能量隔離施工作業(yè)總數(shù)量×100%

抽查至少5個涉及能量隔離的作業(yè)項目，能量隔離執(zhí)行率達到100%，得分為5分；達到80%及以上，得分為3分；達到60%及以上，得分為2分；＜60%，得分為0分。13審核能量隔離正確執(zhí)行率。抽查作業(yè)票證和現(xiàn)場查看，或開展作業(yè)現(xiàn)場模擬/563030能量隔離正確執(zhí)行率=涉及能量隔離內容且已正確執(zhí)行隔離工作的施工作業(yè)數(shù)量/涉及能量隔離內容且已執(zhí)行隔離工作的施工作業(yè)數(shù)量×100%

抽查至少5個涉及能量隔離作業(yè)項目，能量隔離正確執(zhí)行率達到100%，得分為5分；達到80%及以上，得分為3分；達到60%以上，得分為2分；＜60%，得分為0分。14遇節(jié)假日、公休日、夜間或其他特殊情況，動火作業(yè)應升級管理。抽查半年內作業(yè)票證《危險化學品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB30871-2022）第5.1.1條521010①至少調取過往涉及節(jié)假日、公休日、夜間作業(yè)項目3項，發(fā)現(xiàn)1項未按照要求升級管理的問題得3分，發(fā)現(xiàn)2項，得1分，發(fā)現(xiàn)3項得0分；

②全部符合要求，得5分。15施工作業(yè)前，必須進行安全風險分析、確認安全條件，確保作業(yè)人員了解作業(yè)安全風險和掌握風險控制措施；審核作業(yè)許可風險分析及安全措施的落實情況。抽查作業(yè)票證或進行作業(yè)現(xiàn)場模擬《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）第十九條

《危險化學品企業(yè)安全風險隱患排查治理導則》542020①全部符合要求，作業(yè)風險分析執(zhí)行效果良好，和安全措施能夠有效確認，相關做法值得行業(yè)借鑒和學習的，得5分；

②作業(yè)項目按規(guī)定進行作業(yè)前安全分析，且風險識別全面、準確，管控措施到位，全部做到，得4分；

③根據(jù)現(xiàn)場作業(yè)風險控制情況，由專家根據(jù)作業(yè)風險控制情況判斷得1-3分；

④未開展作業(yè)風險分析，得0分。16審核作業(yè)許可風險分析正確率。抽查作業(yè)票證和現(xiàn)場查看，或開展作業(yè)現(xiàn)場模擬/584040作業(yè)許可風險分析正確率=抽查作業(yè)風險分析記錄中無風險遺漏、無風險辨識錯誤的作業(yè)數(shù)量/抽查的施工作業(yè)總數(shù)量×100%

抽查至少5個作業(yè)項目，作業(yè)許可風險分析正確率達到100%，得分為5分；達到80%及以上，得分為3分；達到60%以上，得分為2分；＜60%，得分為0分。17現(xiàn)場審核作業(yè)風險控制情況，審核作業(yè)許可執(zhí)行與GB30871-2022的符合性。抽查作業(yè)票證或現(xiàn)場審核，或開展作業(yè)現(xiàn)場模擬《危險化學品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB30871-2022）563030①全部符合，得5分；

②每發(fā)現(xiàn)一項不合規(guī)問題，符合度扣1分，扣完為止；

③不與本評估表中其他審核項評估出的不符合GB30871-2022的問題進行扣分疊加。18企業(yè)特殊作業(yè)及高風險作業(yè)應設置監(jiān)護人員進行監(jiān)護。監(jiān)護人員應具備基本救護技能和作業(yè)現(xiàn)場的應急處理能力，熟悉作業(yè)許可管理制度、作業(yè)風險及管控措施，并持相應安全作業(yè)票進行現(xiàn)場監(jiān)護，作業(yè)過程中不得離開監(jiān)護崗位。抽查現(xiàn)場，或開展作業(yè)現(xiàn)場模擬；訪談監(jiān)護人員《危險化學品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB30871-2022）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)能夠定期對監(jiān)護人開展相應的安全經(jīng)驗交流和分享，能夠實現(xiàn)通過監(jiān)護人辨識作業(yè)現(xiàn)場問題，并及時現(xiàn)場糾偏，現(xiàn)場作業(yè)風險管控較好，全部符合要求，監(jiān)護管理相關做法值得行業(yè)借鑒和學習的，得5分；

②若現(xiàn)場存在施工作業(yè)，對監(jiān)護人員進行提問，監(jiān)護人員清楚作業(yè)范圍內的工藝、設備和物料狀態(tài)，具備應急救援和處置能力，全部滿足，得4分；

③監(jiān)護人不清楚作業(yè)風險內容，每發(fā)現(xiàn)1項扣1分；

④審核監(jiān)護人對作業(yè)范圍內的工藝、設備和物料狀態(tài)和應急救援相關知識的掌握情況，每發(fā)現(xiàn)1項問題扣1分；

⑤未設置監(jiān)護人或監(jiān)護人對現(xiàn)場風險和應急救援內容均不清楚，得0分；

⑥若現(xiàn)場不存在施工作業(yè)，需對監(jiān)護人開展訪談或測試，由專家根據(jù)訪談和測試情況，判定得0-4分；

⑦不與本評估表中其他審核項評估出的不符合GB30871-2022的問題進行扣分疊加。19三人及以上受限空間作業(yè)以及特級動火作業(yè)應采集全過程作業(yè)影像。抽查作業(yè)票證和現(xiàn)場查看，或開展作業(yè)現(xiàn)場模擬；調取特級動火作業(yè)影像記錄《危險化學品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB30871-2022）542020①三人及以上受限空間作業(yè)以及特級動火作業(yè)全程錄像執(zhí)行情況良好，全部滿足，且其他特殊作業(yè)均開展全過程錄像的，值得行業(yè)借鑒，得5分；

②三人及以上受限空間作業(yè)以及特級動火作業(yè)全程錄像執(zhí)行情況良好，全部滿足得4分；

③企業(yè)三人及以上受限空間作業(yè)以及特級動火作業(yè)不能滿足作業(yè)全過程視頻監(jiān)控要求的，或未配備相應防爆錄像設備的，得0分；

⑤企業(yè)答復半年內無三人及以上受限空間作業(yè)以及特級動火作業(yè)，需調取隱患整改臺賬、變更記錄、檢維修臺賬等資料追溯作業(yè)執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)1起未開展全過程錄像的，得0分；

⑥經(jīng)過現(xiàn)場驗證確實無三人及以上受限空間作業(yè)以及特級動火作業(yè)的企業(yè)，選“NA”；

⑦不與本評估表中其他審核項評估出的不符合GB30871-2022的問題進行扣分疊加。20在從事切水、脫水作業(yè)及其他風險較大的排液作業(yè)時，作業(yè)人員應在現(xiàn)場。當油氣罐區(qū)同一防火堤內存在切水作業(yè)時，不得同時進行動火作業(yè)。抽查作業(yè)票證和現(xiàn)場查看《危險化學品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB30871-2022）563030①現(xiàn)場審核企業(yè)切水作業(yè)、動火作業(yè)執(zhí)行情況良好，全部滿足要求，得5分；

②現(xiàn)場審核如發(fā)現(xiàn)切水、脫水作業(yè)，無企業(yè)員工在現(xiàn)場，每發(fā)現(xiàn)1項得2分，發(fā)現(xiàn)2項，得0分；

③現(xiàn)場審核動火作業(yè)時發(fā)現(xiàn)同一防火堤內的油氣儲罐同時切水，每發(fā)現(xiàn)1項得0分；

④現(xiàn)場審核時，確實無動火作業(yè)、切水作業(yè)等內容，選“NA”。21結合作業(yè)現(xiàn)場實際，審核在作業(yè)現(xiàn)場配備相應的個體防護用品（具）及消防設施與器材是否齊全、完好?，F(xiàn)場審核或開展作業(yè)現(xiàn)場模擬《危險化學品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB30871-2022）521010①現(xiàn)場配備相應的個體防護用品（具）及消防設施與器材完好、齊全得5分；

②結合作業(yè)實際情況，根據(jù)現(xiàn)場人員和現(xiàn)場配備的應急、消防器材的完好和齊全的情況，由專家判定得1-4分。22審核除特殊作業(yè)外的其他高風險作業(yè)的管理程序的執(zhí)行情況，如：設備/管線打開、高壓水清洗、射線探傷、臨邊作業(yè)、臨水作業(yè)、臨近高壓帶電體的作業(yè)以及涉及高溫、高壓、易燃易爆、高毒等介質臨時接管線等作業(yè)?，F(xiàn)場審核或開展作業(yè)現(xiàn)場模擬《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）563030①審核高風險作業(yè)執(zhí)行情況，全部符合要求，相關做法能夠有效管控高風險作業(yè)，值得行業(yè)借鑒和學習的，得5分；

④現(xiàn)場高風險作業(yè)執(zhí)行或作業(yè)場景模擬，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的風險嚴重程度，由專家判定得0-3分。23作業(yè)完畢，應及時恢復原狀，清理作業(yè)現(xiàn)場，并及時進行驗收確認。抽查作業(yè)票證《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）521010①抽查作業(yè)票證，是否體現(xiàn)現(xiàn)場簽字關閉作業(yè)內容并填寫完整，現(xiàn)場能做到工完料盡場地清，全部符合，本項符合度得5分；

②發(fā)現(xiàn)1項作業(yè)未徹底關閉扣1分（包含現(xiàn)場作業(yè)關閉不足問題）；

③普遍存在作業(yè)關閉（3項以上）不及時現(xiàn)象，得0分。單項小計410410三、作業(yè)風險管控相關關鍵人員的能力符合性24審核作業(yè)許可監(jiān)護人、作業(yè)人等作業(yè)環(huán)節(jié)相關人員的培訓效果及評估執(zhí)行情況。抽查相關人員培訓記錄及現(xiàn)場訪談、交流《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）563030②抽查作業(yè)環(huán)節(jié)相關人員至少3人進行訪談或測試，效果良好，均清楚，得4分；

③每發(fā)現(xiàn)1人不熟悉作業(yè)相關內容扣1分，扣完為止。單項小計3030四、作業(yè)許可相關標準建立及執(zhí)行情況25審核現(xiàn)場作業(yè)相關管理標準建立情況，如：安全帶、腳手架、警戒線、防火帽等與現(xiàn)場規(guī)范管理相關的檢查管理標準。查制度或程序文件；現(xiàn)場審核/542020①企業(yè)根據(jù)實際作業(yè)管理建立起作業(yè)相關標準，且較為完善，現(xiàn)場未發(fā)現(xiàn)相關標準執(zhí)行不足問題，得5分；

②企業(yè)結合作業(yè)現(xiàn)場管理實際，建立安全帶、腳手架等的檢查管理標準，無明顯可操作性問題的，得4分；

③結合企業(yè)現(xiàn)場作業(yè)管理實際，由專家根據(jù)現(xiàn)場施工標準管理要求和現(xiàn)場管控情況，由專家審核判斷得1-3分；

④未建立起相關管理標準，得0分。26審核現(xiàn)場施工作業(yè)規(guī)范管理情況：

1.作業(yè)人員應持作業(yè)票證作業(yè)，勞動防護用品佩戴符合要求，無違章行為；

2.監(jiān)護人員應堅守崗位，持作業(yè)票證監(jiān)護；

3.作業(yè)過程中，管理人員要進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查；

4.現(xiàn)場的設備、工器具應符合要求，設置警戒線與警示標志，安全帶無高掛低用、腳手架規(guī)范使用、配備消防設施與應急用品、器材等?，F(xiàn)場審核或開展作業(yè)現(xiàn)場模擬或查看視頻監(jiān)控《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020①經(jīng)現(xiàn)場審核，全部符合要求，標準化施工管理跡象明顯，值得行業(yè)借鑒和學習的，得5分；

②經(jīng)現(xiàn)場審核，全部符合，得4分；

③建立起作業(yè)相關管理標準，但未執(zhí)行的，得0分；

④每發(fā)現(xiàn)一項現(xiàn)場不規(guī)范管理問題，符合度扣1分，扣完為止。27存在火災爆炸危險的場所應使用防爆工具和防爆電氣設備，如在上述區(qū)域使用非防爆工具和電氣設備，應按照動火作業(yè)進行管理，落實動火作業(yè)安全措施。查現(xiàn)場施工作業(yè)《危險化學品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB30871-2022）563030①全部符合要求，防爆工機具管理較好，相關做法值得行業(yè)借鑒和學習的，得5分；

②全部符合，得4分；

③每發(fā)現(xiàn)1項不符合，符合度扣2分，扣完為止。單項小計7070五、作業(yè)信息傳遞執(zhí)行28審核企業(yè)作業(yè)信息傳遞是否暢通，作業(yè)三/四聯(lián)單的發(fā)放和保存是否按要求開展；如采用電子作業(yè)票，需審核其現(xiàn)場作業(yè)公示和控制室作業(yè)公示情況，確保作業(yè)信息傳遞暢通。查作業(yè)票證三/四聯(lián)單及現(xiàn)場