2024新內(nèi)部控制下協(xié)議管理策略

2024新版內(nèi)部控制下協(xié)議管理策略版A版本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議目的1.2協(xié)議適用范圍1.3協(xié)議主體2.內(nèi)部控制要求2.1內(nèi)部控制原則2.2內(nèi)部控制措施2.3內(nèi)部控制監(jiān)督與評(píng)價(jià)3.協(xié)議管理策略3.1協(xié)議分類3.2協(xié)議審批流程3.3協(xié)議執(zhí)行與監(jiān)督4.風(fēng)險(xiǎn)管理與控制4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估4.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施4.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告5.信息安全與保密5.1信息安全義務(wù)5.2保密義務(wù)5.3信息安全與保密的監(jiān)督與檢查6.違約責(zé)任6.1違約行為6.2違約責(zé)任的具體規(guī)定6.3違約責(zé)任的免除7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3爭(zhēng)議解決程序8.合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件8.2合同變更程序8.3合同終止條件9.一般條款9.1適用法律9.2合同解釋9.3合同的修訂10.附件10.1附件清單10.2附件的生效與解釋11.簽字蓋章11.1甲方簽字蓋章11.2乙方簽字蓋章12.日期12.1簽署日期13.其他約定14.完整協(xié)議14.1本目錄與附件構(gòu)成完整協(xié)議第一部分：合同如下：第一條協(xié)議概述1.1協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確雙方在內(nèi)部控制下的協(xié)議管理策略，確保雙方在業(yè)務(wù)合作過(guò)程中遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)雙方的合法權(quán)益，促進(jìn)業(yè)務(wù)的穩(wěn)定發(fā)展。1.2協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于雙方在2024年版內(nèi)部控制下的所有業(yè)務(wù)合作事項(xiàng)，包括但不限于合同簽訂、業(yè)務(wù)執(zhí)行、信息共享等。1.3協(xié)議主體本協(xié)議的主體為甲方和乙方，甲方為業(yè)務(wù)合作的一方，乙方為另一方。第二條內(nèi)部控制要求2.1內(nèi)部控制原則雙方應(yīng)遵循合法性、合規(guī)性、審慎性、有效性原則，建立健全內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)可控。2.2內(nèi)部控制措施雙方應(yīng)制定相應(yīng)的內(nèi)部控制措施，包括但不限于：業(yè)務(wù)流程控制、信息系統(tǒng)安全管理、信息披露控制、合規(guī)培訓(xùn)等。2.3內(nèi)部控制監(jiān)督與評(píng)價(jià)雙方應(yīng)設(shè)立內(nèi)部控制監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正內(nèi)部控制缺陷。第三條協(xié)議管理策略3.1協(xié)議分類根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)程度，雙方將協(xié)議分為重大協(xié)議和一般協(xié)議。重大協(xié)議需經(jīng)雙方高層審批，一般協(xié)議由雙方業(yè)務(wù)部門(mén)審批。3.2協(xié)議審批流程協(xié)議審批流程分為：協(xié)議起草、協(xié)議審核、協(xié)議審批、協(xié)議簽署四個(gè)環(huán)節(jié)。各方應(yīng)按照規(guī)定的流程進(jìn)行操作。3.3協(xié)議執(zhí)行與監(jiān)督雙方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議約定的條款執(zhí)行，并對(duì)協(xié)議執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，確保協(xié)議的履行。第四條風(fēng)險(xiǎn)管理與控制4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估雙方應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和市場(chǎng)環(huán)境，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，雙方應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。4.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告雙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并及時(shí)向?qū)Ψ綀?bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況和應(yīng)對(duì)措施。第五條信息安全與保密5.1信息安全義務(wù)雙方應(yīng)采取有效措施，確保業(yè)務(wù)過(guò)程中涉及的信息安全，防止信息泄露、篡改、丟失等風(fēng)險(xiǎn)。5.2保密義務(wù)雙方應(yīng)對(duì)在業(yè)務(wù)合作過(guò)程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息予以保密，不得泄露給第三方。5.3信息安全與保密的監(jiān)督與檢查雙方應(yīng)定期對(duì)信息安全與保密工作進(jìn)行監(jiān)督與檢查，確保相關(guān)措施的執(zhí)行。第六條違約責(zé)任6.1違約行為雙方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2違約責(zé)任的具體規(guī)定違約責(zé)任的具體規(guī)定包括但不限于賠償金額、賠償方式等，由雙方在協(xié)議中另行約定。6.3違約責(zé)任的免除雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，如因不可抗力等因素導(dǎo)致無(wú)法履行或部分履行協(xié)議的，可免除違約責(zé)任。第七條爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如選擇仲裁，雙方同意將爭(zhēng)議提交至我國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁；如選擇訴訟，雙方同意在對(duì)方所在地人民法院提起訴訟。7.3爭(zhēng)議解決程序雙方應(yīng)按照選定的爭(zhēng)議解決方式，遵循相應(yīng)的程序進(jìn)行爭(zhēng)議解決。第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同變更程序合同變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂變更協(xié)議，作為本合同的附件。8.3合同終止條件合同終止的條件如下：（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方協(xié)商一致解除合同；（3）一方違反合同約定，嚴(yán)重?fù)p害對(duì)方利益，對(duì)方有權(quán)解除合同。第九條一般條款9.1適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2合同解釋本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有，對(duì)于本合同的任何條款，雙方應(yīng)共同解釋。9.3合同的修訂本合同的修訂應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行，修訂內(nèi)容成為本合同的一部分。第十條附件10.1附件清單（1）業(yè)務(wù)合作計(jì)劃書(shū)；（2）內(nèi)部控制制度說(shuō)明；（3）風(fēng)險(xiǎn)管理策略說(shuō)明；（4）信息安全與保密協(xié)議；（5）其他雙方認(rèn)為需要附加的文件。10.2附件的生效與解釋附件的生效與解釋同本合同，視為本合同不可分割的一部分。第十一條簽字蓋章11.1甲方簽字蓋章甲方加蓋公司公章，并由法定代表人或授權(quán)代表簽字。11.2乙方簽字蓋章乙方加蓋公司公章，并由法定代表人或授權(quán)代表簽字。第十二條日期12.1簽署日期本合同簽署日期為2024年。第十三條其他約定本合同未涉及的事項(xiàng)，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十四條完整協(xié)議本目錄與附件構(gòu)成完整協(xié)議，取代所有之前的書(shū)面或口頭協(xié)議。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：業(yè)務(wù)合作計(jì)劃書(shū)詳細(xì)說(shuō)明雙方在合作期間內(nèi)的業(yè)務(wù)合作目標(biāo)、合作內(nèi)容、合作方式、合作期限等。附件二：內(nèi)部控制制度說(shuō)明詳細(xì)說(shuō)明甲方和乙方在內(nèi)部控制方面的制度要求，包括內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、組織架構(gòu)、控制措施等。附件三：風(fēng)險(xiǎn)管理策略說(shuō)明詳細(xì)說(shuō)明甲方和乙方在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的策略要求，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)測(cè)等。附件四：信息安全與保密協(xié)議詳細(xì)說(shuō)明甲方和乙方在信息安全和保密方面的要求，包括信息安全義務(wù)、保密義務(wù)、監(jiān)督與檢查等。附件五：違約行為及責(zé)任認(rèn)定詳細(xì)列舉在合作過(guò)程中可能出現(xiàn)的違約行為，以及違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任承擔(dān)。附件六：爭(zhēng)議解決方式及機(jī)構(gòu)詳細(xì)說(shuō)明雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)選擇的爭(zhēng)議解決方式（如調(diào)解、仲裁或訴訟），以及爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的選擇。附件七：完整協(xié)議確認(rèn)確認(rèn)本合同及所有附件構(gòu)成完整協(xié)議，取代所有之前的書(shū)面或口頭協(xié)議。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違反業(yè)務(wù)合作計(jì)劃書(shū)中的合作條款，導(dǎo)致合作無(wú)法正常進(jìn)行；2.違反內(nèi)部控制制度要求，造成經(jīng)濟(jì)損失或信譽(yù)損害；3.違反風(fēng)險(xiǎn)管理策略，未能及時(shí)識(shí)別或應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致?lián)p失；4.泄露或未按規(guī)定保密雙方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息；5.未按約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方損失。違約責(zé)任的具體規(guī)定：1.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；2.違約方應(yīng)支付對(duì)方因此遭受的間接損失賠償；3.違約方應(yīng)支付合同總價(jià)款的違約金；4.嚴(yán)重違約行為導(dǎo)致合同解除的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例說(shuō)明：若甲方未按照業(yè)務(wù)合作計(jì)劃書(shū)中的約定履行合作義務(wù)，導(dǎo)致合作項(xiàng)目延期，乙方因此遭受經(jīng)濟(jì)損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.內(nèi)部控制：指為合理保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，而采取的一系列制度安排和操作程序。2.風(fēng)險(xiǎn)管理：指通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)測(cè)等環(huán)節(jié)，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和應(yīng)對(duì)，以降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。3.信息安全：指采取必要措施保護(hù)信息系統(tǒng)的安全性，防止信息泄露、篡改、丟失等風(fēng)險(xiǎn)，確保信息的保密性、完整性和可用性。4.保