DB41T 2149-2021 特種設備安全風險辨識分級管控規(guī)范

41I 2 3 3 5 6 本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件由河南省承壓類特種設備標準化技術委員會提出本文件起草單位：河南省鍋爐壓力容器安全檢測研究1特種設備安全風險辨識分級管控規(guī)范本文件規(guī)定了特種設備安全風險的辨識、分級管控TSG07特種設備生產(chǎn)和充裝單位許可TSGZ6001特種設備作業(yè)人員DB41/T1852企業(yè)安全生產(chǎn)風險隱患雙重預防體系建設規(guī)范注1：特種設備屬于共有的，共有人可以委托物業(yè)服務單位或者其他管理人管理特種設備，受托人是使用單位；共有人未委托的，實際管理人是使用單位；沒有實際管理人的，共有人是使用單位。特種設備用于出租的，出注2：單位包括公司、子公司、機關事業(yè)單位、社會團體等具有法人資格的單位和具有營業(yè)執(zhí)照的分公司、個體工24基本要求4.1機構設置4.1.1使用單位應建立特種設備風險分級管控工作的組織機構，明確其職責與任務。4.1.2設有特種設備安全管理機構的使用單位，宜由特種設備安全管理機構組織開展特種設備風險分4.1.3未設置特種設備安全管理機構的使用單位，應明確相應的機構或責任人員組織開展風險分級管4.1.4組織機構成員應包括使用單位主要負責人、4.1.5使用單位主要負責人為風險分級管控的第一責任人，全面負責4.1.6特種設備安全管理負責人負責組織開展本單位特種設備的風險分級管控工作。4.1.7特種設備安全管理員、特種設備作業(yè)人員、相關部門人員按照“誰主管、誰負責”的原則，開4.1.8特種設備使用單位應以文件形式明確組織機構、責任人員及其職責。4.2制度建設4.3人員培訓4.3.1使用單位應制定風險分級管控培訓計劃，并納入本單位年度安全培訓計劃，分層次、分階段組4.3.2培訓內(nèi)容應涵蓋特種設備相關法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范和標準要求。3b)特種設備清單及其平面布置等資料；c)特種設備安全管理制度、操作規(guī)程、應急專項預案；）；4.5信息化管理4.6文檔管理5.1辨識要求5.2管理風險的辨識管理風險的辨識參考附錄A進行。在辨識過程中，應確認是否存在相應的風險，并統(tǒng)計各類風險的5.3設備安全風險的辨識a)每臺鍋爐為一個辨識單元；b)每臺壓力容器為一個辨識單元；每個充裝單位為一個辨識單元；d)每臺（套）電梯、起重機械、客運索道、根據(jù)被辨識單元的種類，單個辨識單元設備安全風險的辨識參考附錄B～附錄K進行。辨識過程應分別確認每個辨識單元是否存在相應的風險，并統(tǒng)計每個辨識單元各類風險的4根據(jù)管理風險辨識中各類風險數(shù)量的統(tǒng)計結果，按表1所示將管理風險從高到低依次劃分為重大風風險級別風險類別紅色橙色黃色藍色 0 II級01-2--00-III級001-4 000IV級0001-4注：表中數(shù)值為不同類別風險的數(shù)量，“0”表示不允許存在此類風險，“-”表示任意值。如紅色類別的風6.2.1單個辨識單元設備安全風險分級根據(jù)設備安全風險辨識中各類風險數(shù)量的統(tǒng)計結果，按表2所示將設備安全風險從高到低依次劃分為重大風險（I級）、較大風險（II級）、一般風險（III級）和低風險（IV風險級別風險類別紅色橙色黃色藍色---0--II級01-2--00 III級001-4 000IV級0001-4注：表中數(shù)值為不同類別風險的數(shù)量，“0”表示不允許存在此類風險，“-”表示任意值。如紅色類別的風對所有辨識單元的設備安全風險進行分級后，取使用單位內(nèi)單個辨識單元設備安全風險等級最高使用單位的安全風險等級取該單位管理風險等級和設備總體安全風險等級兩者中較高的等5a)違反法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范及國家標準中強制性條款的；b)發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，7.2.1使用單位應根據(jù)特種設備安全風險類別和級別編制安全風險管控措施，并應充分考慮安全風險7.2.2使用單位應組織專業(yè)技術人員對特種設備重大風險管控措施進行評估，確保管控措施的有效性7.3.1使用單位應對不同級別的特種設備安全風險實行分級管控，把可能導致的后果限制在可接受范7.3.2特種設備安全風險管控應做到風險越高，管控層級越高。對于操作難度大、技術含量高、風險7.3.3作為重大風險進行管控的，必須制定重大安全風險管控措施。重大風險管控措施應至少包括以b)明確重大風險管控措施的責任人或者責任機構，并定期對設備狀況進行檢查，及時消除事故c)制定重大風險的事故應急預案，建立應急救援組織或者配備應急救援人員、配備必要的防護裝備及應急救援器材、設備、物資，并保障其完好和方便d)制定重大風險的事故應急預案演練計劃，并進行事故應急預案演練。67.5.1使用單位應將特種設備的風險基本情況及風險控制措施告知內(nèi)部員工和相關方，告知可采用人7.5.2使用單位可通過培訓方式讓本單位員工或相關方了解特種設備存在的風險，以及應采取的管控7.5.3使用單位應建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置風險公告欄，制作特種設7.5.4使用單位至少應針對下述情況采用有效方式進行特種設備風b)發(fā)生過重傷以上事故的以及重復發(fā)生過事故的；7.5.5風險告知卡形式可由使用單位8.1.1使用單位每年應至少對風險分級管8.1.2使用單位應當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)城、裝置或設施等適時開展風險辨識和風險8.2.1使用單位應根據(jù)特種設備使用狀況定期開展風險分級管控8.2.2使用單位應根據(jù)以下情況變化對風險b)發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關風險點的再評估；e)風險程度變化后．需要對風險控制措施的調(diào)f)使用單位開展非常規(guī)作業(yè)活動、新增或變更的功能性區(qū)域、裝置或設施；8.3.2重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培71資源配置機構設置符合下列條件之一的特種設備使用單位，應當根據(jù)本單位特種設備的類別、品種、用途、數(shù)量等情況設置特種設備安全管理機構，并明確2)使用為公眾提供運營服務電梯的，或者在公23設置安全管理機構的使用單位安全管理負責人，應當取得相應的特種設備安全管理人員資4按照要求設置安全管理機構的使用單位以及符合下列條件之一的特種設備使用單位，應當配1)使用額定工作壓力大于或者等于2.5MPa鍋爐器6)使用各類特種設備(不含氣瓶)總量20臺以85資源配置人員配備全管理員，或委托具有特種設備安全管理人員資格的人員負責使用管理，并明確安全管6高耗能特種設備使用單位應當配備節(jié)能管理7特種設備使用單位應當根據(jù)本單位特種設備種類、數(shù)量、特性等配備相應的特種設備作8使用特種設備時應當保證每班在崗持證作業(yè)9特種設備安全管理人員應按規(guī)定取得相應的特種設備作業(yè)人員應按規(guī)定取得特種設備作使用單位應當根據(jù)所使用設備運行特點等，制定操作規(guī)程。操作規(guī)程一般包括設備運行參數(shù)、操作程序和方法、維護保養(yǎng)要求、安特種設備使用單位應當建立人員管理臺帳，開展安全與節(jié)能培訓教育，保存人員培訓記錄裝備設施9運行管控制度制訂1)特種設備安全管理機構(需要設置時)和相4)特種設備采購、安裝、改造、修理、報廢5)特種設備使用登記、定期檢驗、鍋爐能效7)特種設備安全管理人員與作業(yè)人員管理和8)特種設備經(jīng)常性維護保養(yǎng)、定期自行檢查制度執(zhí)行特種設備安全管理機構(需要設置時)和相關特種設備采購、安裝、改造、修理、報廢等特種設備使用登記、定期檢驗、鍋爐能效測使用單位應當逐臺建立特種設備安全與節(jié)能3)特種設備設計、制造技術資料和文件，包運行管控制度執(zhí)行材料質(zhì)量證明書和施工質(zhì)量證明文件、安裝改造修理監(jiān)督檢驗報告、驗收報告等技術資料5)特種設備定期自檢記錄(報告)和定期檢驗8)特種設備安全附件和安全保護裝置校驗、9)特種設備運行故障和事故記錄及事故處理特種設備安全管理人員與作業(yè)人員管理和培特種設備經(jīng)常性維護保養(yǎng)、定期自行檢查和運行制度管控執(zhí)行1234567況8設備本體存在過熱，嚴重的開裂、變形、腐蝕9超溫，超壓，高、低水位等報警及聯(lián)鎖保護功燃油、燃氣、燃煤粉鍋爐點火程序和熄火保護功1)水循環(huán)不良，或者鍋爐出口水溫上升到與出水壓力相對應的飽和溫度之差小于2)有機熱載體鍋爐的閃蒸罐、冷凝液罐和膨123456782）安全閥是否定期進行放汽試驗，控制式安全閥和控制系統(tǒng)定期試驗4）超溫、超壓、差壓、點火程序和熄火保護、低水位等報警及安全聯(lián)9是否定期進行鍋爐汽水品質(zhì)化驗，化驗項目鍋爐運行中發(fā)生受壓元件泄漏、爐膛嚴重結焦、液態(tài)排渣鍋爐無法排渣、鍋爐尾部煙道嚴重堵灰、爐墻燒紅、受熱面金屬嚴重超設備本體無過熱，無嚴重的開裂、變形、腐蝕、磨損等影響安全承重結構和支、吊架等是否有過熱、變形、致123456對于已達到規(guī)定使用年限的壓力容器，或者未有規(guī)定使用年限而使用超76)容器與相鄰管道或者構件存在異常振動8壓力容器本體92)罐體支座、鞍座或者其他形式的連接支撐3)罐體與走行裝置或者框架的連接緊固裝4)裝卸軟管無具有質(zhì)量證明文件，未在明顯部位裝設牢固的金屬7)裝卸軟管和快裝接頭組裝完成后未進壓力容器本體內(nèi)安全附件及儀表4)如果安全閥和排放口之間裝設了截止閥，截止閥未處于全開位4)爆破片使用過程中存在未超壓爆破或者安全附件及儀表定中質(zhì)的移動式壓力容器其罐體的液相管、氣相管接口處未分別5)緊急切斷裝置不具有能夠提供獨立的開起或者切斷閥瓣的動力安全附件及儀表2)醫(yī)用空氣加壓氧艙的呼吸體濃度測定裝置所設定的上下限報警地理位置3）盛裝易燃、易爆、有毒等危害性介質(zhì)的容器，與站外建、構筑工藝環(huán)境123456789門門注：場站、閥室（閥井）及跨越段的管道設備安全風險辨識參照表D.1設備檢驗23456設備及線路狀況7壓力表：外觀、鉛封損壞或丟失；未在檢定89分標志樁、測試樁、里程樁、標志牌（簡稱三設備及線路狀況分土壤電阻率(Ω·m）異常變化1設備檢驗23電梯使用單位未委托取得相應資質(zhì)的電梯維護保養(yǎng)單位實施電梯的日4電梯維保單位未制定維保計劃和方案，未按期對各類維保項目進行維56電梯出現(xiàn)故障或發(fā)生異常情況時，沒有組織對其進行全面檢查，查明7設備狀況沒有在電梯轎廂內(nèi)、出入口的明顯位置張貼安全注意事項、有效的安全使用標志等規(guī)定的標識，不能保證電梯緊急報警裝置和通話裝置完89曳引鋼絲繩出現(xiàn)籠狀畸變、繩股擠出、扭結、彎折、壓扁等，繩頭裝防爆電梯緩沖器與轎廂、緩沖器與對重撞擊面、補償鏈（繩）外部、層門、轎門開關過程中有異常振動、響聲，有卡阻現(xiàn)象；玻璃門沒有設備狀況機房中救援裝置不齊全，未擺放在指定位置，緊急電動運注1：垂直電梯包含曳引與強制驅(qū)動電梯、液壓驅(qū)動電氣元件的安全電路和可編程電子安全相關系統(tǒng)、限速切斷閥、轎廂意外1設備檢驗23電梯使用單位未委托取得相應資質(zhì)的電梯維護保養(yǎng)單位實施電梯的日456設備狀況7識8設備狀況9扶手帶與梯級、踏板、膠帶運行速度偏差不梯級、踏板、膠帶與圍裙板、梳齒板與踏板之間的間隙不驅(qū)動與轉向站中易于接近且對人體有危害的轉動部件未設置有效的防護1設備檢驗未按規(guī)定進行各項法定檢驗2未按規(guī)定進行日常維護保養(yǎng)和自行檢查，并做好日常使用狀況、維保、修理、自檢、運行故障和事故等記錄3起重機械出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況時，未及時組織對其進行全面檢查，查明故障和異常情況原因，并且及時采取有效措施，必要時停止運行，待4未定期對升降機的安全保護裝置進行校驗并提供有效期限內(nèi)的校驗報告，項目包括：1)安全鉗和限速器是否定期進行校驗2)防墜安全器是否定期進行校驗5起重機械明顯部位無清晰、符合規(guī)定的特種設備使用標志和額定起重量或者額定起重力矩標志；起重機的合適位置或工作區(qū)域未設置明顯可見的6起重機械對人員構成危險的相對移動部件未涂有整潔、明亮、黃黑或紅7運行軌道存在明顯松動和影響其安全運行的明顯缺陷81)司機室未配滅火器和司機室地板未應用防滑的非金屬隔熱材料覆蓋，各操作裝置標志缺損、不醒目2)司機室的固定連接不牢固，存在明顯缺陷，在露天工作未設置防風、防雨、防曬等防護裝置9操縱裝置未采用文字、標識或代碼清晰地標明其用途或機構的運行方向等，動作不靈活有效，無足夠的操作空間起重機械的金屬結構不符合以下要求：2)主要受力結構件的連接焊縫無明顯可見的裂紋，如廢4)螺栓和銷軸等連接無明顯松動、缺件、損壞等缺陷，如出現(xiàn)，6)主要受力結構件因產(chǎn)生塑性變形，使工作機構不能正常的安全運行時，吊鉤未設置防脫鉤裝置（司索人員無法靠近吊鉤的除外表面有裂紋，開口度增大，磨損嚴重制動器動作不靈活，功能失效嚴重減小，鋼絲繩外部磨損減小量大于公稱直徑的7%，鋼絲繩斷絲數(shù)已集裝箱吊具轉鎖裝置安全聯(lián)鎖、伸縮裝置安全聯(lián)鎖、伸縮止擋及其限位失效，開閉鎖指示信號燈失效電氣設備外殼、金屬結構未可靠接地，電纜不應老化開裂安全保護裝置未設置或已失效當兩臺及以上起重機械或起重小車運行在同一軌道上，或者不在同一軌道且有碰撞可能時，未裝設防碰撞裝置或已失效起升機構的滑輪磨損已超標報廢斷絲數(shù)達到GB/T5972所規(guī)定的鋼絲繩斷絲數(shù)的一半（包括鋼絲繩表），吊運熔融金屬、熾熱金屬、熔融非金屬的起重機吊鉤、板鉤、吊鉤橫梁等吊具部件未按要求每六個月進行一次無損探傷檢查，并做好記錄行導向?qū)⑹郎b置的結構強度、剛度不符合主要受力結構件間的螺栓連接未采用高強度螺栓，高強度螺栓副不符合利用支腿支撐作業(yè)的流動式起重機械，未裝通過試驗驗證升降機設置的安全保護和防護通過試驗驗證機械式停車設備的專項安全保護和防護注：防爆起重機、絕緣起重機、吊運熔融金屬、熾熱金屬、熔融非金屬起重機、塔式起重機的風險等級較其他序號1設備檢驗設備事故后，及停用1年以上再次使用的，未進行安裝監(jiān)督檢驗并取得合格后23456設備狀況789對達到設計使用年限繼續(xù)使用的設備未按規(guī)定1設備檢驗2未按照相關規(guī)定落實每日試運行、日檢、月檢、年檢制度，未作出記錄并存檔。在國家法定節(jié)假日或舉行大型群眾性活動前，未對大型游樂設施進行全3未對游樂設施定期進行維護保養(yǎng)，或者委托的維護保養(yǎng)單位不具有相應資格456設備狀況與環(huán)境大型游樂設施的基礎存在影響正常運行的不均勻沉陷、開裂和松動等異?，F(xiàn)象7游樂設施運行區(qū)域周圍及站臺，未設置安全柵欄或隔離措施；安全柵欄安裝不牢固；站臺未采取防滑措施；室內(nèi)兒童娛樂項目設置的安全柵欄高度低于89人員可接觸到的電器裝置未使用安全電壓；或者使用非安全電梯但未采用相對達到設計使用年限繼續(xù)使用的設備未按規(guī)定未制定緊急事故處理和應急救援方案；每年沒有進行至少一次應急演練；沒有配備發(fā)生緊急事故時使用的營救裝備和急救物品；沒有發(fā)生緊急事故時疏適用于觀覽車類、滑行車類、架空游覽車類、陀螺類、飛行塔類、自控飛機類、小火車對于應設置防止人員從座椅或者座艙內(nèi)墜落的安全防護裝置，如安全帶，安全壓杠，艙門鎖緊裝置等，安全防護裝置失效或者處于不正常狀態(tài)，或者有整機啟動、制停不正常；運行不平穩(wěn)；存在打滑、逆行、爬行、串動和異常液壓和氣動系統(tǒng)過載保護失效；電力系統(tǒng)過載失效、接地保護失效；存在漏操作人員未采取確認所有乘坐人員準備就緒的措施，在滑道的沿線相應區(qū)域未設置醒目警示標志（如：下陡坡、急彎道、連續(xù)彎站房之間、巡線人員未配備必要的聯(lián)絡設備座艙未設有安全帶或安全壓杠，安全帶未采用尼龍編織帶（帶寬大于或等于0.03m）或高強度帶子；安全帶與車體聯(lián)接應不可靠，安全壓杠不具有足夠地（車道）周圍未設置緩沖攔擋物，攔擋物上邊緣未高于車輛緩沖裝置上邊轉動裝置未達到靈活有效的要求，制動裝置未達到安全可靠的要求，加速和車輛未設防沖撞的緩沖裝置，同一車場車輛的緩每個乘人部分未設有把手或安全壓桿和其他形式的安全裝置；轉動平臺臺面操作人員未采取確認所有乘坐人員準備就緒的措施，液壓和氣動系統(tǒng)過載保護失效；電力系統(tǒng)過載失效、接地保護失效；存在漏碰碰船、峽谷漂流等船只，未在限制的水域內(nèi)行駛，存在水滑梯的入口處沒有防滑措施；或者缺少工作人員，指導和監(jiān)督游客按規(guī)定的姿勢滑行，按距離或按時間間隔放行游客，以保證前后之間不碰撞；泵站等蓄水深度較深的位置未與運行水道有效隔離；水泵進出水口未設置間使用中的彈性繩每日未進行仔細檢查；發(fā)現(xiàn)位于彈跳平臺、接應區(qū)、登錄處等部位的工作人員未配備互相聯(lián)系的通訊設出發(fā)點工作人員不足兩名；工作人員未做好自身安全保護措施；的姿勢指導和監(jiān)督游客穿好或坐上乘坐物；終點站發(fā)出可以放行信號之后，乘坐物非金屬吊掛件、承載物和金屬套環(huán)、卡扣缺少產(chǎn)品合格證或產(chǎn)品認證卷揚裝置制動性能不可靠；上升和下降應未設置限位開關或者限位開關性能乘坐物非金屬吊掛件、承載物和金屬套環(huán)、卡扣缺少產(chǎn)品合格證或產(chǎn)品認證場（廠）內(nèi)專用機動車輛設備安全風險辨識見表I.1場（廠）內(nèi)專用機動車輛設12345轉向與操縱系統(tǒng)功能異常，車輛行駛時不具有6789爆炸性環(huán)境用車輛未配備消防器材，未噴有禁止未設置安全實用的扶手或者拉手，未在乘客上下車出入口處設置護觀光列