績效考核方案 (二)

績效考核方案

草稿

一、方案背景與考核模式

在總結(jié)前期績效管理閱歷教訓(xùn)和學(xué)習(xí)集團(tuán)公司管理制度的基礎(chǔ)上，特制定本

方案。

本次績效考核方案是在是在2022年基礎(chǔ)上的完善深化，不斷強(qiáng)化和拓寬績

效考核的力度和范圍，改苴完善公司管理體制和機(jī)制。對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營管理目標(biāo)進(jìn)行

細(xì)化分解，制定具體的績效考核指標(biāo)，重點(diǎn)針對(duì)公司各部室的關(guān)鍵績效指標(biāo)和月

度工作方案的完成狀況進(jìn)行評(píng)估、跟進(jìn)和掌握，促進(jìn)公司各部室間的相互協(xié)作和

各項(xiàng)工作的有序進(jìn)行，提高公司的整體管理水平，通過客觀評(píng)價(jià)各單位的工作績

效，有效促進(jìn)提升公司的整體績效。

依據(jù)即時(shí)激勵(lì)、獎(jiǎng)罰分明、統(tǒng)籌兼顧、注意實(shí)效、鼓舞創(chuàng)新的原則，績效考

核方案由三種模式構(gòu)成：常規(guī)績效考核；單項(xiàng)目制績效考核；文件打算績效考核。

本方案是在前期執(zhí)行崗位KPI考核的基礎(chǔ)上增加考核內(nèi)容，各部室在前期的

基礎(chǔ)上需要調(diào)整崗位KP1相關(guān)內(nèi)容的，部門主管書面申請(qǐng)，主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，交

辦公室備案。

二、常規(guī)績效考核

常規(guī)績效考核分為五部分，分別為關(guān)鍵績效指標(biāo)、工作方案和臨時(shí)工作任務(wù)、

工作質(zhì)量、牽頭部室的牽頭考核工作、可控費(fèi)用。

1、關(guān)鍵績效指標(biāo)

辦公室依據(jù)各職能部室的戰(zhàn)略使命和職責(zé)編制《職能部室關(guān)鍵績效指標(biāo)考核標(biāo)

準(zhǔn)》（詳見附表二），包括關(guān)鍵績效指標(biāo)、分值、標(biāo)的、考核標(biāo)準(zhǔn)、考核單位等內(nèi)

容。

各單位應(yīng)對(duì)比《職能部室關(guān)鍵績效指標(biāo)考核標(biāo)準(zhǔn)》，在每月的5日之前，將

上月執(zhí)考的職能部室的關(guān)健績效指標(biāo)完成狀況打分表交到辦公室。

2、工作方案和臨時(shí)工作任務(wù)

指對(duì)各部室完成當(dāng)月工作方案和領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦或緊急任務(wù)的狀況的考核。

各職能部室每月依據(jù)本單位的實(shí)際狀況和領(lǐng)導(dǎo)的要求及進(jìn)度估計(jì)或方案所做的

具體工作，在每月的26日之前將下月的工作方案報(bào)辦公室，由辦公室匯總并提

交給公司領(lǐng)導(dǎo)。各部室應(yīng)在每月的5日之前將上月工作方案完成表交到辦公室，

由辦公室提交給公司領(lǐng)導(dǎo)，作為績效考核的一個(gè)參考依據(jù)。

依據(jù)工作方案的完成狀況評(píng)分，少完成一項(xiàng)扣5分。若4項(xiàng)以上（包括4項(xiàng)）工

作沒有完成，得分在70分以下。

創(chuàng)新性的非日常工作作為加分項(xiàng)目，每完成一項(xiàng)加5-8分，加分上限為20分。

臨時(shí)工作任務(wù)作為加分項(xiàng)目，每完成一項(xiàng)視任務(wù)的大小和難易程度加0.5-5分，

加分上限為20分。

3、工作質(zhì)量

指各部室對(duì)各生產(chǎn)單位和其他部室的工作服務(wù)質(zhì)量。

工作質(zhì)量的考核以客戶關(guān)系的互評(píng)和公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)各單位的考核形式進(jìn)行。由

公司領(lǐng)導(dǎo)和部室主管對(duì)其它部室進(jìn)行監(jiān)督考核，若發(fā)覺其他部室的工作質(zhì)量問

題，填寫《工作質(zhì)量考核表》（詳見附表四），內(nèi)容包括被考核部室名稱、考核事

項(xiàng)、考核內(nèi)容描述。每月5日之前將上月的《工作質(zhì)量考核表》交辦公室匯總。

辦公室應(yīng)充分調(diào)查和聽取冬方面的意見，若投訴屬實(shí)，將依據(jù)事項(xiàng)大小及重要程

度扣分。

扣分標(biāo)準(zhǔn)如下：產(chǎn)生重大影響或者給公司造成重大損失的事項(xiàng)扣15-20分，

一般事項(xiàng)扣10T5分，影響較小或者造成損失較小的事項(xiàng)扣5-10分。

4、牽頭部室的管理考核工作

牽頭部室應(yīng)依據(jù)部室職能和公司實(shí)際管理環(huán)境，編制和修訂管理考核制度，并保證制度

的科學(xué)性和可行性。辦公室檢查各牽頭部室的管理考核制度，并提出建議修改意見，在相互

協(xié)調(diào)溝通的基礎(chǔ)匕牽頭部室修訂管理考核方法。辦公室對(duì)牽頭部室監(jiān)督考核管理制度執(zhí)行

狀況進(jìn)行考核，以保證考核結(jié)果的客觀性和公正性。各牽頭部室應(yīng)在每月5日之前將上

月的考核結(jié)果提交給辦公室。

牽頭部室的牽頭考核工作的扣分標(biāo)準(zhǔn)如下:

說明扣分分值

延遲1-2天提交考核結(jié)果，考核結(jié)果精確

扣10分

無誤。

延遲2天以上提交考核結(jié)果，考核結(jié)果精確

扣20分

無誤。

按期提交考核結(jié)果，但考核結(jié)果存在問題?？?0分

提交時(shí)間延誤，而且考核結(jié)果存在問題。扣30分以上

5、可控費(fèi)用的考核（說明：費(fèi)用考核測算工作沒有進(jìn)行，這里只是框架,

具體實(shí)施還需要具體研討。）

可控費(fèi)用指標(biāo)由財(cái)務(wù)部依據(jù)各單位的實(shí)際狀況和公司的進(jìn)展經(jīng)營狀況下達(dá)、

掌握，指標(biāo)分解到季度。每季度由財(cái)務(wù)部供應(yīng)各部室的實(shí)際費(fèi)用，辦公室進(jìn)行考

核，依據(jù)不同類型依據(jù)肯定比例進(jìn)行獎(jiǎng)罰。年終兌現(xiàn)考核結(jié)果。

費(fèi)用指標(biāo)分為動(dòng)能費(fèi)用、固定費(fèi)用、可變費(fèi)用。

（1）動(dòng)能費(fèi)用

動(dòng)能費(fèi)用指水費(fèi)、電費(fèi)、蒸汽費(fèi)、油料費(fèi)。

水、電、蒸汽、成品油指標(biāo)依據(jù)“關(guān)于下達(dá)集團(tuán)公司2022年能源消耗指標(biāo)

的通知”（詳見附件5）執(zhí)行，按季度計(jì)算，節(jié)能降耗指標(biāo)節(jié)超率=［（單位能源消

耗指標(biāo)-實(shí)際消耗指標(biāo)）/單位能源消耗指標(biāo)］*100%。

節(jié)能降耗指標(biāo)節(jié)超率工（單位能源消耗指標(biāo)-實(shí)際消耗指標(biāo)）/單位能源消耗

指標(biāo)］*100機(jī)按季度考核，依據(jù)節(jié)能降耗指標(biāo)節(jié)超率幅度的不同，大于零按人均

進(jìn)行不同幅度嘉獎(jiǎng)，小于零按人均進(jìn)行不同幅度扣罰；

若節(jié)能降耗指標(biāo)節(jié)超率大于0,說明能源節(jié)省，小于。為超能源指標(biāo)。若能

源節(jié)省，依據(jù)節(jié)能降耗指標(biāo)節(jié)超率的幅度不同，分單位按人均進(jìn)行不同幅度嘉獎(jiǎng)。

若超能源指標(biāo)，依據(jù)節(jié)能降耗指標(biāo)節(jié)超率的幅度不同，分單位按人均進(jìn)行不同幅

度扣罰。

詳見附件21.4“能源管理績效考核細(xì)則”。

（2）固定費(fèi)用

固定費(fèi)用指辦公費(fèi)、印刷費(fèi)、計(jì)算機(jī)耗材、曬圖費(fèi)、電話費(fèi)、勞動(dòng)愛護(hù)費(fèi)、

防暑降溫費(fèi)、飲水費(fèi)、差旅費(fèi)、其他。

固定費(fèi)用指標(biāo)分解到季度，財(cái)務(wù)部/辦公室每季度末收集實(shí)際發(fā)生的固定費(fèi)

用額，并依據(jù)銷售收入計(jì)算應(yīng)提取的可變費(fèi)用，結(jié)合以往季度的數(shù)據(jù)，依據(jù)實(shí)際

發(fā)生額與指標(biāo)差額的4%計(jì)算獎(jiǎng)罰額。

固定費(fèi)用和可變費(fèi)用指標(biāo)依據(jù)各分廠績效考核指標(biāo)量表中的規(guī)定執(zhí)行（詳見

附件6）。

（3）可變費(fèi)用

可變費(fèi)用指機(jī)物料消耗、低值易耗品、運(yùn)費(fèi)，依據(jù)銷售收入的肯定比率計(jì)提。

6、常規(guī)績效考核說明

考核應(yīng)遵循公正、公正、客觀的原則，依據(jù)部室間辦作與監(jiān)督的要求進(jìn)行衡

量和評(píng)價(jià)。

辦公室依據(jù)各職能部室關(guān)鍵績效指標(biāo)的完成狀況、工作方案和臨時(shí)工作任務(wù)

的完成狀況、工作服務(wù)質(zhì)量、牽頭部室的管理考核工作進(jìn)行初評(píng)，并紀(jì)錄在《職

能部室考核表》（詳見附表三）上。辦公室每月組織公司管理層對(duì)各職能部室的

初評(píng)結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)、調(diào)整，招最終考核分?jǐn)?shù)填入《職能部室考核表》，主管

領(lǐng)導(dǎo)審批最終考核結(jié)果。

各職能部室的考核內(nèi)容和權(quán)重及考核單位詳見附表一。

被考核部室考核得分等于各項(xiàng)考核內(nèi)容得分乘以權(quán)重之和，其計(jì)算公式為

“部室考核得分=工（考核內(nèi)容結(jié)果得分*權(quán)重），

兌現(xiàn)方式，考核采納百分制，采納每月考核、每月兌現(xiàn)的方式?？煽刭M(fèi)用的

考核采納每季度考核、年終兌現(xiàn)的方式。嘉獎(jiǎng)兌現(xiàn)結(jié)果由總經(jīng)理審批。

常規(guī)績效考核依據(jù)不同考核內(nèi)容實(shí)行按月、按季度、按階段考核，其實(shí)際兌

現(xiàn)額度不能超過應(yīng)兌現(xiàn)額的80%o最終兌現(xiàn)額與公司完成整體經(jīng)營目標(biāo)狀況掛鉤，

如2022年經(jīng)營目標(biāo)為:銷售收入28億元，凈利潤1億元。依據(jù)銷售收入和凈利

潤權(quán)重6：4綜合計(jì)算，實(shí)際完成狀況如達(dá)到或超過經(jīng)營目標(biāo)，則剩余20%的兌

現(xiàn)額和最終一個(gè)月確定的兌現(xiàn)額同比例上浮，如未達(dá)到公司的經(jīng)營R標(biāo)，則兌現(xiàn)

額同比例下浮。

三、單項(xiàng)目制績效考核

1、適用范圍

本方法適用于公司立項(xiàng)項(xiàng)目的績效考核。立項(xiàng)項(xiàng)目是指在技術(shù)、生產(chǎn)、管理

等領(lǐng)域，能夠促進(jìn)公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、對(duì)公司進(jìn)展產(chǎn)生樂觀影響、改善改進(jìn)公司績效

或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)等的專項(xiàng)工作。產(chǎn)品持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)R列入單項(xiàng)目制績效考核。

2、考核程序

2.1承辦單位認(rèn)為有必要實(shí)施項(xiàng)目，則應(yīng)由單位提出書面申請(qǐng)，立項(xiàng)申請(qǐng)書

應(yīng)包括以下內(nèi)容：項(xiàng)目目的、預(yù)期效果、可行性分析、具體實(shí)施階段及措施、參

加單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、進(jìn)度要求、獎(jiǎng)罰標(biāo)準(zhǔn)、審核部門等，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核，然

后由相關(guān)部門綜合平衡后立項(xiàng)。

2.2立項(xiàng)以后由項(xiàng)FI承辦單位報(bào)送辦公室備案。

2.3項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)準(zhǔn)時(shí)向辦公室申報(bào)確定。

2.4審核部門出具審核意見，由項(xiàng)FI承辦單位報(bào)送辦公室。

2.5辦公室依據(jù)獎(jiǎng)懲方法對(duì)項(xiàng)目承辦單位進(jìn)行考核。

3、考核內(nèi)容和獎(jiǎng)懲方法

3.1考核內(nèi)容包括進(jìn)度掌握和質(zhì)量掌握等。

3.2依據(jù)項(xiàng)R的大小和總工期建立肯定數(shù)額的項(xiàng)目嘉獎(jiǎng)基金。實(shí)發(fā)獎(jiǎng)金數(shù)依

據(jù)項(xiàng)R的完成時(shí)間和實(shí)際效果計(jì)算。

（獎(jiǎng)金額度沒有確定？可否參照文件打算考核額度？）

3.3假如項(xiàng)R承辦單位提前完成項(xiàng)FI任務(wù)，則實(shí)際發(fā)放獎(jiǎng)金數(shù)額計(jì)算公式如

下：

實(shí)際發(fā)放獎(jiǎng)金數(shù)二獎(jiǎng)金額*（1+超前工作天數(shù)/項(xiàng)目估計(jì)總工作天數(shù)）*（實(shí)際

效果/項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)值）

3.4假如項(xiàng)目承辦單位延期完成項(xiàng)目任務(wù)，則實(shí)際發(fā)放獎(jiǎng)金數(shù)額計(jì)算公式如

下：

實(shí)際發(fā)放獎(jiǎng)金數(shù)=獎(jiǎng)金額*（1-延期工作天數(shù)/項(xiàng)目估計(jì)總工作天數(shù)）*（實(shí)際

效果/項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)值）

3.5假如項(xiàng)R因不行抗緣由造成延期，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)向辦公室提出書面延期

申請(qǐng)，批準(zhǔn)后可延長項(xiàng)目工期。

4、單項(xiàng)目制績效考核說明

辦公室針對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施狀況進(jìn)行不定期檢查。兌現(xiàn)方式單項(xiàng)FI制的績效考核

實(shí)行一次性兌現(xiàn)的方式。

四、文件打算績效考核

文件打算是指公司和主管部門級(jí)的文件和會(huì)議紀(jì)要要求的內(nèi)容。

1、考核評(píng)定種類

歸口管理單位依據(jù)文件打算的落實(shí)狀況，提出評(píng)定意見，由辦公室審定。評(píng)

定結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等次。

文件打算提前完成并完全落實(shí)到位，賜予“優(yōu)秀”等次；

文件打算按時(shí)完成并完全落實(shí)到位，賜予“良好”等次；

文件打算按時(shí)完成并基本落實(shí)到位，賜予“合格”等次；

文件打算未能按時(shí)完成或未能落實(shí)到位，賜予“不合格”等次。

2、考核嘉獎(jiǎng)?lì)~度

依據(jù)落實(shí)文件打算的難易程度設(shè)立嘉獎(jiǎng)基金。對(duì)事項(xiàng)較簡潔、時(shí)間跨度小的,

單位嘉獎(jiǎng)基金為100-3000元；對(duì)事項(xiàng)難度大、時(shí)間跨度大的，單位嘉獎(jiǎng)基金為

3000-30000元。

3、考核獎(jiǎng)罰金額的評(píng)定

對(duì)評(píng)定結(jié)果為“優(yōu)秀”的單位，依據(jù)單位嘉獎(jiǎng)基金增加10%發(fā)放；

對(duì)評(píng)定結(jié)果為“良好”的單位，單位嘉獎(jiǎng)基金全額發(fā)放；

對(duì)評(píng)定結(jié)果為“合格”的單位，視其完成狀況賜予邑位嘉獎(jiǎng)基金的60%-90%,

并責(zé)令其盡快完全落實(shí)到位，嘉獎(jiǎng)基金在其完全落實(shí)到位后發(fā)放：

對(duì)評(píng)定結(jié)果為“不合格”的單位，對(duì)單位處以500-2000元罰款，并責(zé)令其

盡快完全落實(shí)到位，如未完全落實(shí)到位，加倍懲罰。

假如同一單位當(dāng)月需落實(shí)多份文件打算，應(yīng)分項(xiàng)考核，月末匯總。

4、文件打算績效考核說明

文件打算的績效考核實(shí)行一次性兌現(xiàn)的方式。

五、兌現(xiàn)程序

1、每月5日之前，各牽頭部室將上月考核結(jié)果報(bào)辦公室匯總。

2、辦公室依據(jù)上述兌現(xiàn)方式計(jì)算兌現(xiàn)結(jié)果，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核，經(jīng)公司管理

層爭論通過后實(shí)施。

六、考核申訴

申訴渠道：

為了保證績效考核結(jié)果的精確性，每個(gè)被考核部室，若對(duì)績效考

核結(jié)果持有異議，在得知考核結(jié)果的一周之內(nèi)可以向