山東省特種設(shè)備風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)評估細(xì)則（試行）（征求意見稿）

單位：日期：評估指標(biāo)評估要點達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)主要評估項目評估依據(jù)評估方法評估記錄備注一、基本要求1.組織機構(gòu)1.應(yīng)明確組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)組成人員應(yīng)包括企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人。2.應(yīng)明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人及特種設(shè)備作業(yè)人員“雙重預(yù)防體系”建設(shè)應(yīng)履行的職責(zé)。其中，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人對本單位所使用的特種設(shè)備負(fù)總責(zé)，特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人協(xié)助單位主要負(fù)責(zé)人履行本單位特種設(shè)備安全的領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。3.應(yīng)制定涵蓋特種設(shè)備的“雙重預(yù)防體系”建設(shè)實施方案，明確工作分工、工作目標(biāo)、實施步驟、工作任務(wù)、進(jìn)度安排等。1.以正式文件（如：紅頭文件）明確企業(yè)特種設(shè)備“雙重預(yù)防體系”建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)；2.主要負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人參與領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)組成；3.明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備作業(yè)人員“雙重預(yù)防體系”建設(shè)職責(zé)；注：《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》中明確設(shè)立安全管理機構(gòu)的企業(yè)，該管理機構(gòu)是特種設(shè)備雙重預(yù)防體系建設(shè)的主責(zé)部門；4.制定涵蓋特種設(shè)備“雙重預(yù)防體系”建設(shè)實施方案。“雙重預(yù)防體系”建設(shè)實施方案明確實施時間、責(zé)任人與分工、工作任務(wù)、階段性目標(biāo)等。1.DB37/T2882—2016第4.1,4.2條；2.DB37/T2883—2016第4.1,4.2條；3.DB37/T3078—2017第4.2條；4.DB37/T3079—2017第4.1，4.2條。查文件：1.雙重預(yù)防體系建設(shè)的相關(guān)文件，包括特種設(shè)備安全管理機構(gòu)設(shè)立情況，持證人員配備情況；2.查閱“雙重預(yù)防體系”建設(shè)實施方案和相關(guān)記錄等，并核對實施情況。詢問：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人及各層級、各崗位人員是否掌握“雙重預(yù)防體系”建設(shè)基本要求及應(yīng)履行的主要職責(zé)。2.全員培訓(xùn)1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)本單位特種設(shè)備使用特點，制定涵蓋特種設(shè)備“雙重預(yù)防體系”建設(shè)內(nèi)容的培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)學(xué)時、培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員、考核方式、相關(guān)獎懲等。2.應(yīng)分層次、分階段組織進(jìn)行“雙重預(yù)防體系”建設(shè)的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋特種設(shè)備相關(guān)法律.法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3.培訓(xùn)結(jié)束須進(jìn)行測評，測評結(jié)果應(yīng)記入培訓(xùn)檔案。1.企業(yè)制定涵蓋特種設(shè)備“雙重預(yù)防體系”建設(shè)培訓(xùn)計劃；2.培訓(xùn)記錄.檔案詳實或培訓(xùn)記錄有效果評價，有簽到表，有教材或課件、教師等相關(guān)記錄；3.培訓(xùn)結(jié)束組織進(jìn)行測評或考試內(nèi)容有針對性。1.DB37/T3078—2017第4.4條；2.DB37/T3079—2017第4.5條。查資料：1.培訓(xùn)計劃；2.培訓(xùn)教育記錄與檔案；3.查閱《安全培訓(xùn)教育制度》或《獎懲管理制度》。3.體系文件1.企業(yè)應(yīng)制定涵蓋《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》及“雙重預(yù)防體系”建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要求的風(fēng)險分級管控和隱患排查治理制度、作業(yè)指導(dǎo)書等體系文件。2.體系文件應(yīng)符合企業(yè)實際，具有可操作性，并傳達(dá)至各部門/崗位。1.制定《風(fēng)險分級管控制度》或作業(yè)指導(dǎo)書；2.制定《隱患排查治理制度》或作業(yè)指導(dǎo)書；3.《特種設(shè)備安全管理人員與作業(yè)人員管理和培訓(xùn)制度》包含“雙重預(yù)防體系”內(nèi)容；4.規(guī)定持續(xù)更新要求；5.各項制度符合《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》《通則》《細(xì)則》及企業(yè)實際、具有可操作性；6.制度傳達(dá)到各部門/崗位。1.DB37/T3078—2017第4.3條；2.DB37/T3079—2017第4.4條。查資料：1.《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》2.6.1中規(guī)定的管理制度以及《風(fēng)險分級管控制度》和作業(yè)指導(dǎo)書等體系文件文本，2.制度發(fā)放或傳達(dá)記錄。現(xiàn)場檢查：工作崗位是否已獲取有效的制度、作業(yè)指導(dǎo)書等。4.責(zé)任考核企業(yè)應(yīng)在“雙重預(yù)防體系”運行考核制度中明確考核獎懲的標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法等，并將考核結(jié)果與員工工資薪酬（或獎金）相掛鉤。2.應(yīng)落實“雙重預(yù)防體系”運行考核制度，根據(jù)“雙重預(yù)防體系”考核結(jié)果予以獎懲。1.《“雙重預(yù)防體系”運行考核制度》內(nèi)容具體，明確考核獎懲的標(biāo)準(zhǔn).頻次.方式方法，將考核結(jié)果與員工工資薪酬（或獎金）相掛鉤；2.根據(jù)“雙重預(yù)防體系”考核結(jié)果落實獎懲。注：對已建立安全生產(chǎn)雙重預(yù)防體系的企業(yè)，特種設(shè)備雙體系考核內(nèi)容應(yīng)納入其中。1.DB37/T2882—2016第4.6條；2.DB37/T2883—2016第4.4條；3.DB37/T3079—2017第4.4條。查資料：1.《“雙重預(yù)防體系”運行考核制度》；2.“雙重預(yù)防體系”考核獎懲記錄，相關(guān)財務(wù)文件。二、風(fēng)險分級管控體系建設(shè)5.風(fēng)險點排查確定按照《細(xì)則》要求，建立涵蓋全部特種設(shè)備的安全風(fēng)險點登記臺賬。1.設(shè)備設(shè)施類清單應(yīng)覆蓋企業(yè)中所有特種設(shè)備，包括安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定不需要辦理使用登記的特種設(shè)備（如：D級鍋爐、深冷裝置中非獨立的壓力容器、超高壓管式反應(yīng)器、簡單壓力容器等）。2.作業(yè)活動清單應(yīng)覆蓋企業(yè)作業(yè)全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。1.建立涵蓋《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》3.2.1-3.3.2中需要辦理使用登記和不需要辦理使用登記的全部特種設(shè)備登記臺賬。清單涵蓋所有特種設(shè)備；2.對氣瓶、移動式壓力容器充裝，應(yīng)建立作業(yè)活動清單，且清單涵蓋所有作業(yè)活動。1.DB37/T3078—2017第5.1條；2.TSG08-2017第3.2.1-3.3.2。查資料、查信息系統(tǒng)：1.安全風(fēng)險點登記臺賬；2.設(shè)備設(shè)施清單；3.作業(yè)活動清單。查現(xiàn)場：1.通過分析工藝流程.生產(chǎn)現(xiàn)場判斷是否遺漏作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施；2.現(xiàn)場核對《山東省特種設(shè)備安全監(jiān)督管理系統(tǒng)》中的設(shè)備信息是否與管控清單中的設(shè)備信息一致。6.危險源辨識分析1.企業(yè)應(yīng)組織特種設(shè)備安全管理人員、作業(yè)人員以及相關(guān)部門、班組、崗位人員進(jìn)行危險源辨識、分析。2.針對特種設(shè)備，采用合理的辨識方法進(jìn)行危險源（危害因素）辨識、分析。3.針對充裝活動，采用合理的辨識方法對每個作業(yè)活動及作業(yè)步驟進(jìn)行危險源（危害因素）辨識.分析。1.按照適用的辨識方法針對特種設(shè)備逐個進(jìn)行危險源辨識、分析。特種設(shè)備檢查項目、檢查標(biāo)準(zhǔn).危險源辨識、分析準(zhǔn)確、重要危險源無遺漏；2.按照適用的辨識方法針對充裝活動逐個進(jìn)行危險源辨識、分析。DB37/T3078—2017第5.2條。查資料、查信息系統(tǒng)：1.特種設(shè)備風(fēng)險分析評價記錄；2.充裝活動風(fēng)險分析評價記錄。詢問：抽查一臺設(shè)備，詢問該設(shè)備作業(yè)人員是否參與危險源辨識、分析情況。作業(yè)人員是否了解本崗位存在的風(fēng)險點、危險源及其危害后果（事故類型）。7.風(fēng)險評價1.風(fēng)險評價準(zhǔn)則應(yīng)符合法律法規(guī)及企業(yè)安全生產(chǎn)實際。2.參與評價人員應(yīng)熟知企業(yè)評價準(zhǔn)則，合理評價，評價級別正確。1.風(fēng)險評價準(zhǔn)則符合《細(xì)則》要求或企業(yè)結(jié)合安全生產(chǎn)實際制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則；2.評價人員熟悉評價準(zhǔn)則或者風(fēng)險評價取值合理.評價級別準(zhǔn)確，依照從嚴(yán)從高原則進(jìn)行評價；3.重大風(fēng)險的判定有理有據(jù)，沒有遺漏；4.按照《特種設(shè)備事故報告和調(diào)查處理導(dǎo)則》進(jìn)行事故類型描述；事故后果與作業(yè)步驟.檢查項目以及危險源因果關(guān)系.邏輯關(guān)系清晰。1.DB37/T3078—2017第5.3條；2.重大風(fēng)險的確定依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)雙體系直判重大風(fēng)險目錄》《特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控體系細(xì)則》等進(jìn)行判定。查資料、查信息系統(tǒng)：1.風(fēng)險評價準(zhǔn)則；2.工作危害分析及安全檢查表分析等分析記錄。詢問：1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人.特種設(shè)備安全管理人員和作業(yè)人員是否掌握企業(yè)重大風(fēng)險相關(guān)內(nèi)容；2.抽查一臺設(shè)備，詢問相關(guān)作業(yè)人員是否熟知風(fēng)險評價規(guī)則并進(jìn)行正確的評價。8.控制措施崗位人員從工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置五個方面，針對辨識出的危險源，提出風(fēng)險控制措施，并經(jīng)過企業(yè)相關(guān)程序評審確定，控制措施應(yīng)與實際相符，具有可操作性并得到有效落實。1.控制措施與潛在的危險源及事故后果有對應(yīng)關(guān)系.有針對性.與實際相符.可操作性強.能有效落實.無遺漏的；2.各安全管理人員.作業(yè)人員參與控制措施制定；3.企業(yè)按程序組織進(jìn)行控制措施評審確定。DB37/T3078—2017第5.4條。查資料、查信息系統(tǒng)：抽查控制措施制定過程，是否經(jīng)過評審確定，控制措施是否全面、無疏漏、可操作性強并有效落實?，F(xiàn)場檢查：核查特種設(shè)備作業(yè)人員是否掌握自身崗位相關(guān)控制措施。9.風(fēng)險分級管控1.企業(yè)應(yīng)結(jié)合機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各等級風(fēng)險的管控層級。2.根據(jù)風(fēng)險分級管控原則，確定風(fēng)險點、危險源的管控層級，落實管控責(zé)任。風(fēng)險管控層級符合地方標(biāo)準(zhǔn)要求或風(fēng)險管控層級與企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置相符；各風(fēng)險點和危險源根據(jù)管控層級確定責(zé)任部門及人員，落實管控責(zé)任，或責(zé)任部門及人員覆蓋特種設(shè)備專業(yè)；3.抽查企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人、安全管理人員、作業(yè)人員，掌握相應(yīng)管控風(fēng)險內(nèi)容。DB37/T3078—2017第5.5條查資料、查信息系統(tǒng)：工作危害分析記錄、安全檢查表分析記錄、風(fēng)險分級管控清單等資料。詢問：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人、安全管理人員、作業(yè)人員是否清楚應(yīng)管控的風(fēng)險及相關(guān)控制措施。10.風(fēng)險分級管控清單1.企業(yè)應(yīng)編制涵蓋特種設(shè)備的風(fēng)險分級管控清單，清單中的特種設(shè)備管控內(nèi)容應(yīng)由特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人組織特種設(shè)備管理部門及其他部門和人員，逐級評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)，實現(xiàn)信息有效傳遞。2.風(fēng)險分級管控清單的形式、內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)地方標(biāo)準(zhǔn)要求。1.風(fēng)險分級管控清單中特種設(shè)備的涵蓋情況；2.對于氣瓶、移動式壓力容器充裝單位，其作業(yè)活動類風(fēng)險分級管控清單應(yīng)涵蓋充裝相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的要求；3.風(fēng)險分級管控清單中內(nèi)容符合《通則》《細(xì)則》等地方標(biāo)準(zhǔn)要求的。注：對格式不統(tǒng)一要求；4.風(fēng)險分級管控清單經(jīng)企業(yè)組織特種設(shè)備安全管理部門、作業(yè)人員按程序評審；5.風(fēng)險分級管控清單按規(guī)定程序?qū)彾òl(fā)布。DB37/T3078—2017第5.5.4條。查資料、查信息系統(tǒng)：1.特種設(shè)備風(fēng)險分級管控清單；2.充裝活動風(fēng)險分級管控清單；3.查閱評審評價記錄；4.查閱清單簽發(fā)頁。現(xiàn)場核查：抽查一臺或多臺典型設(shè)備的分級管控落實情況，重點抽查作業(yè)人員持證情況、設(shè)備檢驗情況、特種設(shè)備專項應(yīng)急預(yù)案制定情況等。11.風(fēng)險告知1.企業(yè)應(yīng)通過有效方式告知企業(yè)員工及相關(guān)方主要風(fēng)險相關(guān)內(nèi)容。2.對存在重大風(fēng)險風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志。3.應(yīng)組織各層級、各崗位進(jìn)行風(fēng)險評價結(jié)果的告知培訓(xùn)。1.采取有效方式告知風(fēng)險，風(fēng)險告知內(nèi)容符合要求；2.對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和區(qū)域，設(shè)置明顯的警示標(biāo)志。DB37/T3078—2017第5.5.5條。查文件：1.風(fēng)險告知相關(guān)文件；2.告知方式及內(nèi)容；3.培訓(xùn)記錄等資料。現(xiàn)場檢查：現(xiàn)場抽查一個車間或一臺設(shè)備，檢查安全風(fēng)險公告欄及安全警示標(biāo)志、監(jiān)測或預(yù)警設(shè)施。三、隱患排查治理體系12.編制隱患排查清單1.企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險分級管控清單轉(zhuǎn)化為與企業(yè)實際相適應(yīng)的隱患排查清單，并分別建立各層級（公司、車間、班組）、各專業(yè)（工藝、設(shè)備、電氣、儀表、消防應(yīng)急）、各崗位（崗位巡檢）的《基礎(chǔ)管理類隱患排查清單》和《生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單》。2.隱患排查清單應(yīng)包含《風(fēng)險分級管控清單》中所有風(fēng)險點的管控措施，并明確排查內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方法。注：企業(yè)根據(jù)隱患排查清單結(jié)合實際進(jìn)行轉(zhuǎn)化，并形成各層級、各專業(yè)、各崗位的隱患排查清單的，應(yīng)予認(rèn)可；企業(yè)采用自有的安全檢查表、隱患排查表等記錄，其內(nèi)容覆蓋所有風(fēng)險點且滿足隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)要求的，應(yīng)予認(rèn)可。1.建立生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單，生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含所有風(fēng)險點的管控措施，并明確排查內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方法；2.建立基礎(chǔ)管理類隱患排查清單，基礎(chǔ)管理類隱患排查項目齊全、排查標(biāo)準(zhǔn)具體；3.結(jié)合實際將生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單分層級（公司、車間、班組、崗位等）轉(zhuǎn)換成隱患排查表；4.結(jié)合實際將基礎(chǔ)管理類隱患排查清單轉(zhuǎn)換成（或補充完善）企業(yè)安全檢查表，或企業(yè)的安全檢查表包含基礎(chǔ)管理類隱患排查內(nèi)容；5.排查類型、組織級別、排查周期符合安全標(biāo)準(zhǔn)化要求。DB37/T3079—2017第6.1條。查資料、查信息系統(tǒng)：1.生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單。2.基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。現(xiàn)場檢查：抽查一臺設(shè)備，追溯其基礎(chǔ)管理類和生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查情況。13.確定排查計劃企業(yè)應(yīng)根據(jù)特種設(shè)備使用特點以及生產(chǎn)運行特點、季節(jié)特點，制定隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等。1.制定隱患排查計劃，企業(yè)安全檢查計劃中包含特種設(shè)備隱患排查內(nèi)容；2.排查計劃內(nèi)容齊全。DB37/T3079—2017第6.2條。查資料、查信息系統(tǒng)：隱患排查計劃等資料。14.隱患排查實施1.企業(yè)應(yīng)按照排查計劃，結(jié)合特種設(shè)備的需要和特點，由各組織級別分別按要求組織隱患排查，并及時、準(zhǔn)確填寫相關(guān)排查記錄。2.隱患排查類型、周期、實施主體應(yīng)符合通則、細(xì)則等地方標(biāo)準(zhǔn)和安全技術(shù)規(guī)范的要求。3.查出的不能立即整改或危害較高的隱患應(yīng)記錄詳實，如條件允許應(yīng)保留影像資料。1.各組織級別隱患排查記錄表或安全檢查表齊全；2.各組織層級按隱患排查計劃組織隱患排查；3.排查記錄詳實，隱患信息填寫準(zhǔn)確、全面，隱患排查表不存在漏項未排查。DB37/T3079—2017第6.3條。查資料、查信息系統(tǒng)：隱患排查表、排查記錄、隱患登記表等記錄。現(xiàn)場檢查：抽查一臺設(shè)備，核查項目與標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果與現(xiàn)場的一致性。15.一般事故隱患治理1.隱患排查結(jié)束后，對于當(dāng)場不能立即整改的，由隱患排查組織部門下達(dá)隱患整改通知，并填寫如下內(nèi)容：隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人、治理期限等內(nèi)容。并以適當(dāng)方式向從業(yè)人員通報隱患信息。2.隱患存在單位在實施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進(jìn)行分析，制定可靠的治理措施和應(yīng)急措施或預(yù)案，估算整改資金并按規(guī)定時限落實整改，并將整改情況及時反饋至隱患排查組織部門。3.隱患排查組織部門應(yīng)當(dāng)對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見。1.定期通報隱患排查結(jié)果；2.針對查出的事故隱患及時下發(fā)隱患整改通知單；3.隱患整改通知單內(nèi)容齊全；4.隱患治理單位按期完成整改；5.隱患整改后對整改情況進(jìn)行驗收并簽字；6.隱患排查表、整改通知單及隱患治理臺賬信息對應(yīng)。DB37/T3079—2017第6.4條。查資料、查信息系統(tǒng)：1.隱患通報；2.隱患整改通知單；3.隱患排查治理臺賬。16.重大事故隱患治理1.經(jīng)判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。2.企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案,治理方案內(nèi)容應(yīng)符合細(xì)則的規(guī)定，并將治理方案按相關(guān)規(guī)定上報。3.重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織對治理情況進(jìn)行復(fù)查評估，并將治理結(jié)果按規(guī)定上報有關(guān)部門。4.重大事故隱患排查、評估報告，治理方案、整改驗收等應(yīng)保留紙質(zhì)記錄，單獨建檔管理。1.企業(yè)自行組織重大事故隱患排查，存在重大事故隱患應(yīng)及時出具評估報告書；2.評估報告書內(nèi)容詳實，包括隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容；3.根據(jù)評估報告書制定重大隱患治理方案的。按照治理方案要求及時治理；4.重大事故隱患治理工作結(jié)束后，及時組織復(fù)查評估；5.重大事故隱患涉及資料及時歸檔。DB37/T3079—2017第6.4條。查資料、查信息系統(tǒng)：1.重大事故隱患檔案（含排查記錄、評估報告書.整改方案.復(fù)查驗收記錄等）。2.隱患排查治理臺賬。現(xiàn)場檢查：查看隱患治理情況及治理效果。四、持續(xù)改進(jìn)17.評審企業(yè)每年至少對“雙重預(yù)防體系”建設(shè)情況進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審。1.每年至少進(jìn)行一次風(fēng)險分級管控體系運行情況評審；2.每年至少進(jìn)行一次隱患排查治理體系運行情況評審。1.DB37/T2882—2016第9.1條；2.DB37/T2883—2016第10.1條。查資料、查信息系統(tǒng)：評審記錄或評審報告。18.更新1.企業(yè)應(yīng)適時、及時針對工藝、設(shè)備、人員等重大變更開展危險源辨識.風(fēng)險評價，更新風(fēng)險信息與風(fēng)險管控措施，編制.更新風(fēng)險管控清單。2.應(yīng)根據(jù)風(fēng)險管控措施的變化情況或法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的變化及時更新隱患排查清單，并按清單編制排查表，及時實施隱患排查。1.適時、及時對變更過程的風(fēng)險進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價；2.及時更新風(fēng)險管控清單，控制措施實效性強；3.根據(jù)風(fēng)險變更情況及法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的變化及時更新隱患排查內(nèi)容；4.根據(jù)更新的隱患排查表實施隱患排查。1.DB37/T2882—2016第9.2條；2.DB37/T2883—2016第10.2條。查資料、查信息系統(tǒng)：1.更新后的危險源辨識.風(fēng)險評價記錄；2.風(fēng)險管控清單；3.隱患排查清單；4.隱患排查記錄及治理臺賬?，F(xiàn)場檢查：現(xiàn)場核查風(fēng)險管控和隱患排查治理變更情況。19.溝通1.企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部溝通和外部溝通機制，及時有效傳遞風(fēng)險信息和隱患信息，提高風(fēng)險管控效果與隱患排查治理的效果和效率。2.重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。1.建立內(nèi)部溝通和外部溝通機制或制度中制定相關(guān)內(nèi)容；2.風(fēng)險信息、隱患信息及時傳達(dá)至相關(guān)方的；3.重大風(fēng)險信息更新后對從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、告知。1.DB37/T2882—2016第9.3條；2.DB37/T2883—2016第10.3條。查資料：1.相關(guān)制度及內(nèi)容；2.重大風(fēng)險信息變更培訓(xùn)記錄及考試試卷?，F(xiàn)場檢查：重大風(fēng)險告知牌。詢問：各層級之間是否進(jìn)行了溝通，各層級及與相關(guān)方風(fēng)險信息、隱患信息溝通采用培訓(xùn)、公告、告知、發(fā)放入廠須知等方式及溝通的效果如何。評估發(fā)現(xiàn)的問題匯總評估結(jié)論備注：1.本評估標(biāo)準(zhǔn)適用于“特種設(shè)備雙重預(yù)防體系”建設(shè)單位的檢查和評估；2.現(xiàn)場評估過程中應(yīng)對使用單位“三落實、兩有證、一檢驗、一預(yù)案”的落實情況進(jìn)行重點評估；3.評估記錄應(yīng)根據(jù)評估標(biāo)準(zhǔn)逐項描述評估情況，不能僅簡單填寫不符合項，應(yīng)詳細(xì)記錄抽查問詢和現(xiàn)場檢查情況；4.評估結(jié)論分為三種：（1）符合特種設(shè)備雙重預(yù)防體系要求：指完全符合上述評估標(biāo)準(zhǔn)要求；或存在部分輕微問題，但無明顯的違反特種設(shè)備法律法規(guī)和相關(guān)要求等問題；（2）需要整改：指存在少量不符合特種設(shè)備法律法規(guī)和相關(guān)要求的缺陷，但不存在重大安全隱患，經(jīng)過短期整改即可符合評估標(biāo)準(zhǔn)要求。整改后的見證資料應(yīng)報評估機構(gòu)確認(rèn)，確有必要時可現(xiàn)場核實；（3）不符合特種設(shè)備雙重預(yù)防體系要求：指不符合上述評估標(biāo)準(zhǔn)的項目較多，且存在安全隱患的單位。一、必要性為進(jìn)一步扎實推進(jìn)全省特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系（以下簡稱“特種設(shè)備安全雙重預(yù)防體系”）建設(shè)，根據(jù)省政府安委會《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省應(yīng)急廳《全省工礦商貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)推進(jìn)工作方案》的通知》（魯安辦發(fā)〔2019〕32號）要求，制定本方案。（以下簡稱《方案》）。現(xiàn)將編制情況作如下說明：《方案》編制依據(jù)為歷年來雙體系工作總結(jié)的經(jīng)驗以市場監(jiān)管總局、省政府等部門對雙體系建設(shè)提出的要求等。二、《評估細(xì)則》主要內(nèi)容《方案》共