借殼上市協(xié)議簽署罰金約定（2024年版）

借殼上市協(xié)議簽署罰金約定（2024年版）合同/協(xié)議編號：__________________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方擬借乙方殼上市事宜，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲方借乙方殼上市的相關(guān)事宜，雙方本著互利共贏的原則，共同推進該項目的順利進行。

二、合同簽訂背景

鑒于甲方具備較強的業(yè)務(wù)實力和市場競爭力，乙方具備上市條件，雙方經(jīng)協(xié)商一致，決定就甲方借乙方殼上市事宜簽訂本協(xié)議。

三、罰金約定

1.若甲方未能在本協(xié)議簽訂后規(guī)定的時間內(nèi)完成借殼上市事宜，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣______元（大寫：______元整）的違約金。

2.若乙方未能在本協(xié)議簽訂后規(guī)定的時間內(nèi)配合甲方完成借殼上市事宜，乙方應(yīng)向甲方支付人民幣______元（大寫：______元整）的違約金。

3.若雙方違反本協(xié)議的其他約定，應(yīng)按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

四、其他

本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方同意將其公司（以下簡稱“甲方公司”）的全部或部分資產(chǎn)、業(yè)務(wù)及負債轉(zhuǎn)移至乙方公司（以下簡稱“乙方公司”）或其子公司，實現(xiàn)甲方公司借殼上市。

2.乙方公司同意接受甲方公司轉(zhuǎn)移的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)及負債，并配合甲方公司完成借殼上市的相關(guān)手續(xù)。

二、質(zhì)量標準

1.甲方公司保證其轉(zhuǎn)移的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)及負債符合國家相關(guān)法律法規(guī)的要求，不存在任何違法違規(guī)行為。

2.乙方公司保證在接收資產(chǎn)、業(yè)務(wù)及負債后，能夠持續(xù)、穩(wěn)定地運營，確保上市后的公司業(yè)績符合監(jiān)管機構(gòu)的要求。

三、價格支付

1.甲方公司同意按照雙方協(xié)商確定的價格支付給乙方公司一筆借殼上市費用，具體金額及支付方式如下：

a.甲方公司應(yīng)于本協(xié)議簽訂后______日內(nèi)向乙方公司支付人民幣______元（大寫：______元整）作為借殼上市費用的首付款。

b.甲方公司應(yīng)于借殼上市完成后______日內(nèi)向乙方公司支付剩余的借殼上市費用，金額為人民幣______元（大寫：______元整）。

2.乙方公司應(yīng)在收到甲方公司支付的費用后，按照約定完成借殼上市的相關(guān)工作。

四、保密條款

1.雙方對本協(xié)議的內(nèi)容及借殼上市過程中涉及的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至借殼上市完成之日止。

五、違約責(zé)任

1.若甲方公司未按本協(xié)議約定支付借殼上市費用，應(yīng)向乙方公司支付______%的違約金。

2.若乙方公司未按本協(xié)議約定配合甲方公司完成借殼上市，應(yīng)向甲方公司支付______%的違約金。

3.若任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

1.雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

七、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。

2.本協(xié)議的修改、補充或變更，必須以書面形式進行，經(jīng)雙方簽字蓋章后方可生效。

3.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

八、法律適用與管轄

1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

2.雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭議，應(yīng)提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

九、合同份數(shù)

本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：

乙方（蓋章）：

代表人（簽字）：

代表人（簽字）：

日期：______年______月______日

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方公司提供符合借殼上市要求的殼資源，并確保殼資源合法、合規(guī)。

2.甲方有義務(wù)向乙方公司提供真實、準確、完整的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)及負債信息，確保信息的真實性和完整性。

3.甲方有義務(wù)按照協(xié)議約定支付借殼上市費用，并確保支付方式的合法性和及時性。

4.甲方有義務(wù)配合乙方公司完成借殼上市的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于提供必要的文件、資料等。

5.甲方有義務(wù)在借殼上市過程中，積極配合乙方公司的各項工作，確保借殼上市順利進行。

6.甲方有義務(wù)在借殼上市完成后，按照協(xié)議約定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)要求甲方提供真實、準確、完整的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)及負債信息，并有權(quán)對相關(guān)信息進行審核。

2.乙方有義務(wù)為甲方提供合法、合規(guī)的殼資源，并確保殼資源符合借殼上市的要求。

3.乙方有義務(wù)按照協(xié)議約定配合甲方完成借殼上市的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于提供必要的文件、資料等。

4.乙方有義務(wù)在借殼上市過程中，對甲方提供的信息進行保密，不得向任何第三方泄露。

5.乙方有義務(wù)按照協(xié)議約定完成借殼上市的相關(guān)工作，確保借殼上市順利進行。

6.乙方有義務(wù)在借殼上市完成后，按照協(xié)議約定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

三、合同執(zhí)行過程中的合作方式

1.雙方應(yīng)建立有效的溝通機制，確保在借殼上市過程中能夠及時、準確地傳達信息。

2.雙方應(yīng)定期召開會議，討論借殼上市的相關(guān)事宜，并制定具體的執(zhí)行計劃。

3.雙方應(yīng)共同成立項目小組，負責(zé)借殼上市的具體實施工作，包括但不限于資產(chǎn)整合、業(yè)務(wù)調(diào)整、手續(xù)辦理等。

4.雙方應(yīng)相互支持，共同解決借殼上市過程中遇到的問題，確保項目順利進行。

5.雙方應(yīng)按照協(xié)議約定，定期向?qū)Ψ綀蟾娼铓ど鲜许椖康倪M展情況，并接受對方的監(jiān)督。

6.雙方應(yīng)共同維護借殼上市項目的利益，不得損害對方或第三方的合法權(quán)益。

四、合作過程中的責(zé)任劃分

1.雙方應(yīng)按照各自的權(quán)利和義務(wù)，履行借殼上市項目的各項任務(wù)。

2.若因一方原因?qū)е陆铓ど鲜许椖繜o法按期完成，該方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

3.雙方應(yīng)相互配合，共同承擔(dān)因不可抗力因素導(dǎo)致的項目延誤責(zé)任。

4.雙方應(yīng)共同承擔(dān)因借殼上市項目引起的法律責(zé)任，包括但不限于因違法違規(guī)行為導(dǎo)致的罰款、賠償?shù)取?/p>

5.雙方應(yīng)按照協(xié)議約定，合理分配借殼上市項目的風(fēng)險，確保雙方利益均衡。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年，自生效之日起計算。

2.本協(xié)議到期后，如雙方無異議，經(jīng)協(xié)商一致，可續(xù)簽本協(xié)議。

二、合同變更

1.本協(xié)議的任何變更，必須以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章。

2.未經(jīng)雙方同意，任何一方不得擅自變更本協(xié)議的條款。

三、合同解除

1.在本協(xié)議有效期內(nèi)，如發(fā)生以下情形之一，任何一方有權(quán)解除本協(xié)議：

a.一方嚴重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)未采取補救措施或補救措施不力；

b.一方破產(chǎn)、解散或被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照；

c.發(fā)生不可抗力，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

d.雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。

2.解除本協(xié)議的通知應(yīng)采用書面形式，并送達對方。

四、合同終止

1.本協(xié)議有效期內(nèi)，如發(fā)生以下情形之一，本協(xié)議終止：

a.合同約定的有效期限屆滿；

b.合同解除；

c.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

d.雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理善后事宜。

五、爭議解決機制

1.雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

六、法律適用與管轄法院

1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

2.雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭議，應(yīng)提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

七、合同效力

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。

2.本協(xié)議未盡事宜，依照中華人民共和國法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

3.如本協(xié)議與法律、法規(guī)相抵觸，以法律、法規(guī)的規(guī)定為準。

雙方需要準備的附件：

1.甲方提供的附件：

a.甲方公司的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

b.甲方公司的公司章程復(fù)印件；

c.甲方公司的財務(wù)報表及審計報告；

d.甲方公司轉(zhuǎn)移的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)及負債的清單及評估報告；

e.甲方公司同意借殼上市的書面文件；

f.甲方公司相關(guān)法律法規(guī)要求的其他文件。

2.乙方提供的附件：

a.乙方公司的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

b.乙方公司的公司章程復(fù)印件；

c.乙方公司的財務(wù)報表及審計報告；

d.乙方公司殼資源的合法性證明；

e.乙方公司同意配合甲方借殼上市的書面文件；

f.乙方公司相關(guān)法律法規(guī)要求的其他文件。

3.雙方共同準備的附件：

a.借殼上市項目的可行性研究報告；

b.借殼上市項目的實施方案；

c.雙方協(xié)商確定的借殼上市費用明細表；

d.雙方簽訂的保密協(xié)議；

e.雙方協(xié)商確定的爭議解決機制文件；

f.雙方認為需要共同準備的其它文件。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

a.甲方法定代表人或授權(quán)代表在合同“甲方（蓋章）處”簽字；

b.甲方公司蓋章于合同“甲方（蓋章）處”；

c.簽字、蓋章日期應(yīng)填寫在合同相應(yīng)位置，與合同生效日期一致。

2.乙方簽字、蓋章位置：

a.乙方法定代表人或授權(quán)代表在合同“乙方（蓋章）處”簽字；

b.乙方公司蓋章于合同“乙方（蓋章）處”；

c.簽字、蓋章日期應(yīng)填寫在合同相應(yīng)位置，與合同生效日期一致。

示例：

甲方（蓋章）：