04版股權(quán)激勵(lì)與績效評(píng)估合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

04版股權(quán)激勵(lì)與績效評(píng)估合同本合同目錄一覽第一條：股權(quán)激勵(lì)方案概述1.1股權(quán)激勵(lì)的類型1.2股權(quán)激勵(lì)的授予條件1.3股權(quán)激勵(lì)的解鎖條件第二條：績效評(píng)估體系2.1績效評(píng)估指標(biāo)2.2績效評(píng)估流程2.3績效評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用第三條：股權(quán)激勵(lì)的授予3.1授予數(shù)量的確定3.2授予價(jià)格的確定3.3授予時(shí)間的確定第四條：股權(quán)激勵(lì)的解鎖與歸屬4.1解鎖條件4.2歸屬條件4.3解鎖與歸屬的程序第五條：股權(quán)激勵(lì)的撤銷與調(diào)整5.1撤銷條件5.2調(diào)整條件5.3撤銷與調(diào)整的程序第六條：績效評(píng)估不合格的處理6.1績效評(píng)估不合格的定義6.2績效評(píng)估不合格的后果6.3績效評(píng)估不合格的改進(jìn)措施第七條：股權(quán)激勵(lì)的稅收處理7.1稅收責(zé)任7.2稅收優(yōu)惠政策7.3稅收申報(bào)與繳納第八條：合同的生效與終止8.1合同的生效條件8.2合同的終止條件8.3合同終止后的權(quán)益處理第九條：合同的履行與監(jiān)督9.1合同履行的責(zé)任主體9.2合同履行的監(jiān)督機(jī)制9.3合同履行的爭議解決第十條：保密條款10.1保密信息的定義10.2保密信息的保護(hù)期限10.3違反保密條款的后果第十一條：違約責(zé)任11.1違約行為的定義11.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式11.3違約責(zé)任的免除第十二條：爭議解決方式12.1爭議解決的方式12.2爭議解決的時(shí)效12.3爭議解決的地點(diǎn)第十三條：合同的變更與解除13.1合同變更的條件13.2合同解除的條件13.3合同變更與解除的程序第十四條：其他條款14.1附加條款14.2合同的附件14.3合同的修訂歷史第一部分：合同如下：第一條：股權(quán)激勵(lì)方案概述1.1股權(quán)激勵(lì)的類型本合同所述股權(quán)激勵(lì)方案為限制性股票激勵(lì)，即公司向激勵(lì)對(duì)象授予一定數(shù)量的股票，但該股票在一定期限內(nèi)不得自由買賣。1.2股權(quán)激勵(lì)的授予條件激勵(lì)對(duì)象的授予條件如下：（1）在公司的服務(wù)期限：激勵(lì)對(duì)象需在公司任職滿一定的服務(wù)期限，該服務(wù)期限自股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃啟動(dòng)之日起計(jì)算。（2）個(gè)人績效表現(xiàn)：激勵(lì)對(duì)象上一年度績效考核結(jié)果達(dá)到優(yōu)秀等級(jí)。（3）公司業(yè)績目標(biāo)：公司上一年度凈利潤增長率不低于規(guī)定比例。1.3股權(quán)激勵(lì)的解鎖條件激勵(lì)對(duì)象的解鎖條件如下：（1）服務(wù)期限：激勵(lì)對(duì)象需在公司任職滿整個(gè)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的服務(wù)期限。（2）個(gè)人績效表現(xiàn)：激勵(lì)對(duì)象每年度績效考核結(jié)果達(dá)到優(yōu)秀等級(jí)。（3）公司業(yè)績目標(biāo)：公司每年度凈利潤增長率不低于規(guī)定比例。第二條：績效評(píng)估體系2.1績效評(píng)估指標(biāo)績效評(píng)估指標(biāo)包括：（1）業(yè)務(wù)指標(biāo)：包括銷售額、市場(chǎng)份額等。（2）個(gè)人績效指標(biāo)：包括工作任務(wù)完成情況、工作質(zhì)量、團(tuán)隊(duì)合作等。（3）公司整體績效指標(biāo)：包括公司凈利潤、營收增長率等。2.2績效評(píng)估流程績效評(píng)估流程如下：（1）績效目標(biāo)設(shè)定：每年初，由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)與激勵(lì)對(duì)象共同設(shè)定績效目標(biāo)。（2）績效執(zhí)行監(jiān)控：激勵(lì)對(duì)象在績效周期內(nèi)，上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)其工作進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（3）績效評(píng)估與反饋：績效周期結(jié)束時(shí)，上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的績效進(jìn)行評(píng)估，并提供反饋。（4）績效結(jié)果應(yīng)用：績效結(jié)果作為激勵(lì)對(duì)象解鎖股票的條件之一。2.3績效評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用績效評(píng)估結(jié)果將作為激勵(lì)對(duì)象解鎖股票的條件之一，績效優(yōu)秀的激勵(lì)對(duì)象可按計(jì)劃解鎖股票，績效不合格的激勵(lì)對(duì)象解鎖股票將被延遲或取消。第三條：股權(quán)激勵(lì)的授予3.1授予數(shù)量的確定根據(jù)激勵(lì)對(duì)象在公司擔(dān)任的職務(wù)、工作年限、績效表現(xiàn)等因素，由公司董事會(huì)確定激勵(lì)對(duì)象授予的股票數(shù)量。3.2授予價(jià)格的確定授予價(jià)格為公司上一年度的平均股價(jià)，計(jì)算方法為公司上一年度股票交易總額除以總成交量。3.3授予時(shí)間的確定授予時(shí)間為公司股東大會(huì)審議通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之日起一個(gè)月內(nèi)。第四條：股權(quán)激勵(lì)的解鎖與歸屬4.1解鎖條件激勵(lì)對(duì)象的解鎖條件如下：（1）服務(wù)期限：激勵(lì)對(duì)象需在公司任職滿整個(gè)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的服務(wù)期限。（2）個(gè)人績效表現(xiàn)：激勵(lì)對(duì)象每年度績效考核結(jié)果達(dá)到優(yōu)秀等級(jí)。（3）公司業(yè)績目標(biāo)：公司每年度凈利潤增長率不低于規(guī)定比例。4.2歸屬條件激勵(lì)對(duì)象的股票歸屬條件如下：（1）服務(wù)期限：激勵(lì)對(duì)象需在公司任職滿整個(gè)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的服務(wù)期限。（2）個(gè)人績效表現(xiàn)：激勵(lì)對(duì)象每年度績效考核結(jié)果達(dá)到優(yōu)秀等級(jí)。（3）公司業(yè)績目標(biāo)：公司每年度凈利潤增長率不低于規(guī)定比例。4.3解鎖與歸屬的程序（1）激勵(lì)對(duì)象達(dá)到解鎖條件后，向公司提交解鎖申請(qǐng)。（2）公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的解鎖條件進(jìn)行審核，審核通過后，解鎖股票。（3）解鎖的股票歸屬到激勵(lì)對(duì)象名下，激勵(lì)對(duì)象可自由買賣。第五條：股權(quán)激勵(lì)的撤銷與調(diào)整5.1撤銷條件有下列情形之一的，公司可以撤銷激勵(lì)對(duì)象尚未解鎖的股票：（1）激勵(lì)對(duì)象嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度，給公司造成重大損失。（3）激勵(lì)對(duì)象未經(jīng)公司同意，擅自離職。5.2調(diào)整條件公司可以根據(jù)經(jīng)營狀況和激勵(lì)對(duì)象的表現(xiàn)，調(diào)整激勵(lì)對(duì)象尚未解鎖的股票數(shù)量或解鎖條件。5.3撤銷與調(diào)整的程序（1）公司董事會(huì)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象的股票進(jìn)行撤銷或調(diào)整。（2）公司將撤銷或調(diào)整的決定通知激勵(lì)對(duì)象。（3）激勵(lì)對(duì)象根據(jù)公司的決定，辦理股票撤銷或調(diào)整的相關(guān)手續(xù)。第八條：合同的生效與終止8.1合同的生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。8.2合同的終止條件（1）激勵(lì)對(duì)象達(dá)到解鎖條件，合同自動(dòng)終止。（2）合同到期，雙方未續(xù)約。（3）一方違反合同規(guī)定，對(duì)方有權(quán)解除合同。8.3合同終止后的權(quán)益處理合同終止后，尚未解鎖的股票自動(dòng)失效，激勵(lì)對(duì)象不再享有解鎖權(quán)益。第九條：合同的履行與監(jiān)督9.1合同履行的責(zé)任主體激勵(lì)對(duì)象和公司均為合同履行的責(zé)任主體。9.2合同履行的監(jiān)督機(jī)制公司設(shè)立專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)激勵(lì)對(duì)象的績效表現(xiàn)和股票解鎖情況進(jìn)行監(jiān)督。9.3合同履行的爭議解決合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條：保密條款10.1保密信息的定義保密信息包括：公司的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營策略、客戶信息等。10.2保密信息的保護(hù)期限保密信息的保護(hù)期限為合同終止后五年。10.3違反保密條款的后果激勵(lì)對(duì)象違反保密條款的，公司有權(quán)解除合同，并要求激勵(lì)對(duì)象賠償因此造成的損失。第十一條：違約責(zé)任11.1違約行為的定義違約行為包括：激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到績效目標(biāo)、公司未按約定授予股票等。11.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式違約責(zé)任承擔(dān)方式包括：賠償損失、解除合同等。11.3違約責(zé)任的免除因不可抗力導(dǎo)致違約的，雙方互不追究責(zé)任。第十二條：爭議解決方式12.1爭議解決的方式爭議解決方式包括：協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。12.2爭議解決的時(shí)效雙方應(yīng)在爭議發(fā)生之日起三個(gè)月內(nèi)解決爭議。12.3爭議解決的地點(diǎn)爭議解決的地點(diǎn)為公司所在地。第十三條：合同的變更與解除13.1合同變更的條件合同變更條件如下：（1）雙方同意變更合同內(nèi)容。（2）變更內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司政策。13.2合同解除的條件合同解除條件如下：（1）雙方同意解除合同。（2）合同到期，雙方未續(xù)約。（3）一方違反合同規(guī)定，對(duì)方有權(quán)解除合同。13.3合同變更與解除的程序（1）雙方簽署變更或解除合同的協(xié)議。（2）協(xié)議經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。第十四條：其他條款14.1附加條款本合同未盡事宜，雙方可簽訂附加條款予以明確。14.2合同的附件合同附件包括：績效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、解鎖條件說明等。14.3合同的修訂歷史本合同的修訂歷史如下：（1）2020年1月1日，雙方簽署原始合同。（2）2021年1月1日，雙方簽署第一次修訂合同。（3）2022年1月1日，雙方簽署第二次修訂合同。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方概念界定1.1第三方定義本合同中所稱第三方，是指除甲乙方之外，與本合同無關(guān)的獨(dú)立法人或自然人。第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。1.2第三方責(zé)任第三方在介入本合同時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保證其提供的服務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第三方對(duì)因其過錯(cuò)導(dǎo)致的合同糾紛承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二條：第三方介入的條件和程序2.1第三方介入條件第三方介入的條件如下：（1）甲乙方同意第三方介入。（2）第三方具備相關(guān)資質(zhì)和能力。（3）第三方介入符合法律法規(guī)和公司政策。2.2第三方介入程序第三方介入程序如下：（1）甲乙方協(xié)商確定第三方介入的事項(xiàng)和范圍。（2）甲乙方與第三方簽訂書面協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。（3）第三方按照約定事項(xiàng)提供服務(wù)，并接受甲乙方的監(jiān)督。第三條：第三方責(zé)任的限定3.1第三方責(zé)任限額第三方對(duì)甲乙方承擔(dān)的責(zé)任限額為第三方介入事項(xiàng)的合同金額。3.2第三方責(zé)任免除（1）第三方未過錯(cuò)導(dǎo)致的合同糾紛。（2）法律法規(guī)規(guī)定的免除責(zé)任的情形。（3）甲乙方故意隱瞞真相或提供虛假信息。第四條：第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方的關(guān)系第三方與甲乙方為合同關(guān)系，第三方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)合同責(zé)任。4.2第三方與激勵(lì)對(duì)象的關(guān)系第三方與激勵(lì)對(duì)象無直接合同關(guān)系，但第三方提供的評(píng)估、審計(jì)等服務(wù)結(jié)果，作為激勵(lì)對(duì)象解鎖股票的依據(jù)。4.3第三方與公司其他合同關(guān)系第三方與公司其他合同關(guān)系不影響本合同的執(zhí)行。第五條：第三方介入的變更和解除5.1第三方介入的變更第三方介入的變更需甲乙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。5.2第三方介入的解除第三方介入的解除需甲乙方協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。5.3第三方介入變更和解除的程序（1）甲乙方簽署變更或解除協(xié)議。（2）協(xié)議經(jīng)甲乙方簽字或蓋章后生效。第六條：第三方介入的爭議解決6.1爭議解決方式第三方介入產(chǎn)生的爭議，可以采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。6.2爭議解決的時(shí)效雙方應(yīng)在爭議發(fā)生之日起六個(gè)月內(nèi)解決爭議。6.3爭議解決的地點(diǎn)爭議解決的地點(diǎn)為公司所在地。第七條：第三方介入的額外條款和說明7.1額外條款甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)，需簽訂書面協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。7.2說明本合同第三方介入條款的解釋權(quán)歸甲乙方所有，如有未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議予以明確。第八條：第三方介入的保密條款8.1保密信息第三方介入過程中獲取的甲乙方保密信息，包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營策略等。8.2保密義務(wù)第三方需對(duì)保密信息保密，不得泄露給任何無關(guān)方。8.3違反保密條款的后果第三方違反保密條款的，甲乙方有權(quán)解除合同，并要求第三方賠償因此造成的損失。第九條：第三方介入的違約責(zé)任9.1違約行為第三方介入過程中違反合同約定，包括但不限于未按約定提供服務(wù)、未達(dá)到服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等。9.2違約責(zé)任第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.3違約責(zé)任的免除不可抗力導(dǎo)致違約的，第三方不承擔(dān)責(zé)任。第十條：第三方介入的解除合同條件10.1解除條件甲乙方有權(quán)解除與第三方的合同，包括但不限于第三方嚴(yán)重違約、第三方喪失資質(zhì)等。10.2解除程序甲乙方與第三方協(xié)商一致后，簽署書面解除協(xié)議。第十一條：第三方介入的合同變更和解除的效力11.1變更和解除的效力第三方介入的合同變更和解除，不影響甲乙方之間的合同關(guān)系。11.2額外條款和說明甲乙方在第三方介入的合同變更和解除過程中，需簽訂書面協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。第十二第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案附件包括股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的詳細(xì)內(nèi)容，如激勵(lì)對(duì)象、股票數(shù)量、授予條件、解鎖條件等。2.績效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)附件包括績效評(píng)估的具體標(biāo)準(zhǔn)，如業(yè)務(wù)指標(biāo)、個(gè)人績效指標(biāo)、公司整體績效指標(biāo)等。3.股權(quán)激勵(lì)授予協(xié)議附件包括股權(quán)激勵(lì)授予的具體協(xié)議，如授予數(shù)量、授予價(jià)格、授予時(shí)間等。4.股權(quán)激勵(lì)解鎖協(xié)議附件包括股權(quán)激勵(lì)解鎖的具體協(xié)議，如解鎖條件、歸屬條件、解鎖程序等。5.績效評(píng)估報(bào)告模板附件包括績效評(píng)估報(bào)告的模板，如評(píng)估周期、評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估方法等。6.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更協(xié)議附件包括股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更的具體協(xié)議，如變更條件、變更程序等。7.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃終止協(xié)議附件包括股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃終止的具體協(xié)議，如終止條件、終止程序等。8.保密協(xié)議附件包括保密協(xié)議的具體內(nèi)容，如保密信息、保密期限、保密義務(wù)等。9.第三方介入?yún)f(xié)議附件包括第三方介入的具體協(xié)議，如介入事項(xiàng)、介入程序、介入條件等。10.第三方解除協(xié)議附件包括第三方解除的具體協(xié)議，如解除條件、解除程序等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.激勵(lì)對(duì)象違約行為（1）未達(dá)到績效目標(biāo)：激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到績效評(píng)估指標(biāo)，導(dǎo)致股票解鎖延遲或取消。（2）違反保密條款：激勵(lì)對(duì)象泄露公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息。（3）擅自離職：激勵(lì)對(duì)象未經(jīng)公司同意，擅自離職。2.公司違約行為（1）未按約定授予股票：公司未按約定時(shí)間、數(shù)量、價(jià)格授予股票。（2）未履行監(jiān)督責(zé)任：公司未對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績效評(píng)估和股票解鎖情況進(jìn)行監(jiān)督。（3）